长城稳健增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2009年第2号
基金管理人：长城基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○○九年九月 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
长城稳健增利债券型证券投资基金于2008年5月16日经中国证券监督管理委员会证监许
可【2008】706号文批准发起设立。基金合同于2008年8月27日生效。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其
未来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2009年8月26日，有关财务数据截止日为2009年06月30
日（财务数据未经审计） 。
本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建
设银行股份有限公司复核。
1长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：长城基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41 层
3、办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41层
4、法定代表人：杨光裕
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2001年 12月 27 日
7、电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
8、联系人：袁柳生
9、管理基金情况：目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长
城久泰中信标普 300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票
型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资
基金（LOF） 、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长
城双动力股票型证券投资基金和长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金等十一
只基金
10、客户服务电话：400-8868-666
11、注册资本：壹亿伍千万元人民币
12、股权结构：
持股单位 占总股本比例
长城证券有限责任公司 47.059％
东方证券股份有限公司 17.647％
中原信托有限公司 17.647％
北方国际信托股份有限公司 17.647％
合计 100％
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高管人员介绍
（1）董事
杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券
2长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。
赵玉华先生，南开大学经济学硕士。历任君安证券有限责任公司投资银行部项目经理、
总经理助理、业务董事、北京投行部副总经理，国泰君安证券股份有限公司企业融资部副
总经理、常务董事、北京企业融资部董事总经理、部门负责人，长城证券有限责任公司投
资银行委员会副主席，现任长城证券有限责任公司副总经理。
张志红女士，中共党员，复旦大学经济学博士。曾任上海金融高等专科学校教师，上
海市证管办科员、副主任科员、主任科员，上海证监局机构监管处副处长、处长，上海证
监局上市公司监管一处处长，现任长城证券有限责任公司首席合规官。
梁宇峰先生，中共党员，复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展
总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长，2006 年4 月至今任东方证券股份有限公
司研究所所长。
姬宏俊先生，中共党员，大学本科学历。历任河南省计划委员会老干部处副处长、投
资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷一处副处
长。现任中原信托有限公司副总经理。
陆妍女士， 1991 年毕业于天津理工学院管理信息系统专业，获工学学士学位，1997
年毕业于天津大学管理学院，获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨
询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托投资股份有限公司证券
管理总部总经理，现任北方国际信托股份有限公司副总经理。
任俊杰先生，大学本科毕业。历任中国人民银行深圳分行处长、深圳金融机构同业协
会首任秘书长、赛格投资有限公司（香港注册）董事总经理、祥安证券有限公司（香港联
交所会员）董事、中国投资环境协会副理事长、深圳怀新企业投资顾问有限公司副总经理，
现任深圳施得普汇投资顾问有限公司董事长。
万建华先生，中共党员，工商管理博士，高级经济师。历任中国人民银行货币政策司
处长、招商银行总行副行长、党委副书记、常务副行长、中国银联筹备组组长、党委书记、
副董事长、总裁，现任上海国际集团党委副书记、副董事长、总裁。
谢志华先生，中共党员，经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商
业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。2003 年至
今任北京工商大学副校长。
刘杉先生，经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财
经新闻部主任，中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑，中华工商时报社总编辑助理，
现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所
研究员。
3长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
关林戈先生，中共党员，经济学硕士。历任中国汽车贸易公司办公室主任，中共天津
市委领导同志秘书，南方证券有限公司天津分公司副总经理、常务副总经理、代总经理，
长城证券有限责任公司总裁助理，长城基金管理有限公司副总经理、常务副总经理，现任
长城基金管理有限公司总经理。
（2）监事
罗世容女士，工商管理硕士，会计师。历任四川省（轻工厅）盐业学校财经教研室副
主任，海南机设信托投资公司证券部主办会计，长城证券有限责任公司财务部主管，长城
证券公司深圳二部财务部经理， 长城证券有限责任公司成都营业部副总经理兼财务部经理，
长城证券有限责任公司深圳一部副总经理兼财务部经理，长城证券有限责任公司审计部总
经理、风险管理部总经理，现任长城证券有限责任公司财务部副总经理，并担任长城基金
管理有限公司监事会主席。
田德良先生， 2005 年毕业于中央广播电视大学会计学专业，经济师。曾任职于中国
建设银行天津开发区分行，任经理助理、事后总稽核。现任职于北方国际信托股份有限公
司，曾任会计部经理助理、会计部副经理、会计部经理、监察稽核部副经理、项目评估部
项目经理、业务发展总部客户经理，现任自营业务总部项目经理。
张令先生，中共党员，研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科
长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公
司资金财务管理总部总经理，现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。
孟凡君先生，中共党员，经济学学士，经济师。历任中国工商银行河南华信资金市场
融资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部
经理，现任中原信托有限公司投资管理二部经理。
桑煜先生，中共党员，经济学学士。曾任职于中国建设银行山东日照市分行、中国建
设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002年 8 月进入长城基金管理有限公
司，历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理，现任公司总经
理助理兼市场开发部总经理。
韩刚先生，中共党员，1999 年毕业于中国人民银行研究生部，经济学硕士。曾任国信
证券发展研究中心研究员。2001 年7 月进入长城基金管理有限公司，历任研究员、长城久
恒平衡型证券投资基金基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理，现任长城久富
核心成长股票型证券投资基金基金经理。
（3）高级管理人员
杨光裕先生，长城基金管理有限公司董事长，简历同上。
关林戈先生，长城基金管理有限公司董事、总经理，简历同上。
4长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
余骏先生，硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院，历任中国人民银行湖
北省分行科室负责人，君安证券有限公司研究部宏观室负责人，长城证券有限责任公司营
业部总经理，长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理，现任长城基金管理有限
公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理。
汪钦先生，中共党员，博士研究生毕业。曾就职于中国人民银行河南省分行教育处，
海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理，国信证券
有限责任公司研究所所长，长城基金管理有限公司总经理助理，并先后兼任研究策划部总
经理、市场开发部总经理，现任长城基金管理有限公司副总经理。
韩浩先生，硕士研究生毕业。历任长城证券有限责任公司资产管理部总经理，长城基
金管理有限公司投资总监兼投资管理部总经理、 “久嘉证券投资基金”基金经理、总经理助
理、 “长城久恒平衡型证券投资基金”基金经理，现任长城基金管理有限公司副总经理、投
资总监兼基金管理部总经理。
彭洪波先生，经济学硕士，MBA，曾就职于长城证券有限责任公司，历任深圳东园路营
业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。2002 年3 月加盟
长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副经理、部门经理，现任长城基
金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理。
2、本基金基金经理简历
刘海先生，1999 年毕业于清华大学经济管理学院国际金融与财务专业，经济学学士。
曾就职于深圳发展银行总行，任职债券交易员。2005年 6月进入长城基金管理有限公司，
曾任“长城货币市场证券投资基金”基金助理，自 2006 年3 月 9 日起任 “长城货币市场
证券投资基金”基金经理，自 2008年 8 月27 日起兼任本基金基金经理。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
关林戈先生，投资决策委员会主席，公司董事、总经理。
韩浩先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理。
杨毅平先生，投资决策委员会委员，公司首席策略分析师。
王定元先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
5长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹东
联系电话：010-67595003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银行” 于1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国
建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立， 承继了原中国建设银
行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于 2005 年 10
月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。
2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25
日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后建设银行的已发行股
份总数为： 233,689,084,000股 （包括224,689,084,000 股H 股及9,000,000,000股A 股） 。
2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止 2008 年 12 月
31 日，中国建设银行实现净利润 926.4 亿元，较上年增长 34%；平均资产回报率为 1.3%，
平均股东权益回报率为 20.7%，分别较上年提高 0.16 个百分点和 1.18 个百分点，居全球
银行业最好水平；每股盈利为 0.4 元，比上年增长 0.10 元；总资产达到 75,554.52 亿元，
较上年增长 14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质
量持续改善，不良贷款率为 2.21%，较上年下降 0.39 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖
率为 131.58%，较上年提升 27.17 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、
约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子
银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。
全行已安装运行自动柜员机（ATM）31,896 台，居全球银行业首位。
2008 年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球 500 强」中列第 20 位；在
美国《财富》杂志公布的全球企业 500 强中由上年的第 230位上升至第 171 位；被《福布
6长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
斯（亚太版） 》评为“亚太地区最佳上市公司 50 强” ；被《银行家》杂志评为“中国商业
银行竞争力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行” ；被美国《环球金融》杂志 评为“最
佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行” ；荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖” 、
《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖” 、中国民政部颁发的 “中华慈善奖-最具爱
心内资企业奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、
QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、
养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室，现有员工
130 余人。2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的
审计准则公告第 70 号（SAS70）进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内
最干净的无保留意见的报告” ，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70
国际专项认证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、
信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰
富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、
筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总
行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到 2009年 6 月30 日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实
泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等 7 只封闭式证
券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配
置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混
合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、
银华－道琼斯 88 指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF） 、
华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价
7长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费
增值股票、华安上证 180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF） 、华
夏中小板 ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混
合、鹏华价值优势股票（LOF） 、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股
票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股
票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、
工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF） 、
华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交
银蓝筹股票、华夏全球股票（QDII） 、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利
债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝
兴业海外中国股票（QDII） 、海富通中国海外股票（QDII） 、宝盈增强收益债券、鹏华丰收
债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、
中欧新蓝筹混合、汇丰晋信 2026 周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、
交银环球精选股票（QDII） 、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长
盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（LOF） 、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保
德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳
健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强
债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领
先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深 300 指数、信诚经典优债债券、国泰双利
债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股
票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行
业龙头混合等 108 只开放式证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：长城基金管理有限公司
住所：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
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法定代表人：杨光裕
成立时间：2001 年12月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人：黄念英
客户服务电话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2、代销机构
（1）中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）交通银行
注册地址：上海市仙霞路 18 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行
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地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：兰奇
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（6）华夏银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：翟鸿祥
联系人：陈宇
电话：010-85238423
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（7）上海银行
注册地址：上海市中山东二路 585号
办公地址：上海市中山东二路 585号
法定代表人：陈辛
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-63370777
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联系人：张萍
联系电话：021-63370888
网址：www.bankofshanghai.com
（8）民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9）中信银行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服务电话：95558
公司网站：www.htsc.com.cn
（10）北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
联系人：李娟
联系电话：010-66226044
传真：010-66223314
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客服电话：010-96169（北京） 、022-96269（天津） 、021-53599688（上海） 、
029-85766888（西安）
（11）浦发银行
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注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（12）平安银行
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
电话：0755-25859591
传真：0755-25879453
网址：www.pingan.com
客户服务电话：4006699999
（13）渤海证券
办公地址：天津市河西区宾水道 3号
法定代表人：张志军
联系人：徐焕强
联系电话：022-28451883
客户服务电话：022-28455588
网址：www.ewww.com.cn
（14）长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
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客户服务热线：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（15）东方证券
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：400-8888-506、021-962506
网址：www.dfzq.com.cn
（16）广州证券
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
法定代表人：吴志明
客户服务中心电话：020-961303
基金业务联系人：樊刚正
联系电话：020-87323735
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（17）国都证券
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层11、12
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（18）国盛证券
注册地址：江西省南昌市永叔路 15号
办公地址：江西省南昌市永叔路 15号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：管荣升
联系电话：0791-6285337
传真电话：0791-6289395
13长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
联系人： 徐美云
客户服务电话：0791-6285337
网址：www.gsstock.com
（19）国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62152814
客户服务热线：4008888666
网址： www.gtja.com
（20）国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
法人代表人：何如
联系人：林建闽
电话：0755-82130833
传真：0755- 82133302
客户服务电话：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
（21）海通证券
通讯地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021－53594566
传真：021-53858549
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话： 4008888001、021-962503
网站：www.htsec.com
（22）江南证券
法定代表人：姚江涛
14长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
公司名称：江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
联系人：方俊才
联系电话：0791-6772501
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（23）联合证券
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、25 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666
网址：www.lhzq.com
（24）平安证券
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：叶黎成
联系人：余江
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794
全国统一客户服务热线：95511
网址：www.pa18.com
（25）申银万国证券
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
15长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
（26）世纪证券
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：段强
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：章磊，刘军辉
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（27）兴业证券
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
联系人：易勇
客户服务热线：021-68419393-1098
网址：www.xyzq.com.cn
（28）银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：朱利
电话：010-66568587
联系人：郭京华
咨询电话：8008201868
网址：www.chinastock.com.cn
（29）招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
联系人：黄健
客户服务热线：4008888111、0755-26951111
16长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
网址：www.newone.com.cn
（30）中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：010－85130577
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
客户服务电话：4008888108
（31）齐鲁证券
齐鲁证券有限责任公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李炜
电话：0531-81283728
传真：0531-81283735
联系人：傅咏梅
网址：www.qlzq.com.cn
客服电话：0531-82084184
（32）华西证券
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人：张慎修
电话：0755-83025046
传真：0755-83025991
联系人：张有德
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（33）华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
17长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-950、248
联系人：李金龙、张小波
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（34）中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
客户咨询电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（35）安信证券
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825555
传真：0755-82825560
联系人：李瑾
客服电话：020-96210
网址：www.axzq.com.cn
（36）光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：王明权
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客服电话：10108998
18长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
公司网址：www.ebscn.com
（37）东海证券
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19楼
办公地址：上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
联系人：邵一明
客服电话：0519-8166222
0379-64912266
网址：www.longone.com.cn
（38）恒泰证券
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人：常向东
客服电话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（39）国元证券
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207114
联系人：程维
客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（40）中投证券
注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人：杨小阳
19长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
电话：0755-82026521
联系人：刘权
客服电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（41）西部证券
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87419999
联系人：黄晓军
网址：www.westsecu.com.cn
（42）长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热线：4008-888-999或 027-85808318
网址：www.cjsc.com
（43）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：洪明
联系人： 张利军
联系电话：0471-6292465， 010-88086830-652
传真：010-88086637
网址：www.rxzq.com.cn
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根
据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。
20长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
（二）基金注册登记机构
名称：长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
法定代表人：杨光裕
成立时间：2001 年12月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人：张真珍、徐涛国
客户服务电话：400-8868-666
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外SOHO A座 31层
负责人：王玲
经办律师：靳庆军、宋萍萍
电话：0755-22163333
传真：0755-22163380
联系人：宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：安永华明会计师事务所
注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办
公楼)16 层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：李地、樊淑华
联系人：涂珮施
电话：010-58153000
传真：010-85188298
21长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
四、基金的名称
本基金名称：长城稳健增利债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资对象为具有高信用等级的固定收益类金融工具,部分基金资产可以适
度参与二级市场权益类金融工具投资，并运用固定比例投资组合保险策略对权益类组合资
产的风险进行有效管理，在组合投资风险可控和保持资产流动性的前提下尽可能提高组合
收益。同时根据市场环境变化，采用积极主动的组合动态调整策略，力争获得超越业绩比
较基准的长期稳定收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于高信用等级的债券，包括国债、央行票据、金融债、公司债、企业债和
可转换债（含分离交易可转债） 、短期融资券、资产支持债券；投资于大额存单、债券回购、
债券远期交易以及法律、法规或监管部门允许基金投资的其它固定收益类投资工具及其衍
生工具。
除此以外，本基金可参与一级市场新股申购（含增发新股） ，二级市场股票和权证投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金组合资产中固定收益类资产所占比例为80%-100%， 权益类资产所占比例为0-20%,
且本基金持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
（一）动态资产配置策略及固定比例投资组合保险策略（constant proportion
portfolio insurance, CPPI）
本基金在组合投资管理中，将基金资产分为收益资产和风险资产，收益资产主要投资
于固定收益类金融工具，风险资产主要投资于权益类金融工具，以收益资产的预期收益作
为风险资产的安全垫。建立和运用严格的动态资产数量模型，在确定风险资产暴露预算
（Equity Risk Budget）的基础上对收益资产和风险资产的投资比例进行即时调整。即用
22长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
收益资产的现金净流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损。
在收益资产和风险资产的配置上，通过对远期利率、极端市场价格等参数的预测，计
算风险资产组合中不同类属资产可能发生的最大亏损，据此得到不同类属资产的可放大倍
数。根据风险资产投资的盈亏状况，动态调整风险资产和安全资产的权重。
通过这种定量化的资产类属配置达到一定资产的相对安全，并获取权益类投资市场阶
段性机会，从而提高整体投资组合的收益，同时限定和规避组合的下行风险（Down Risk） 。
（二）收益资产投资策略
本基金将综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策以及债券市场资金供求关系的
基础上，主动判断市场利率变化趋势，确定和动态调整收益资产的平均久期，并根据收益
最优化的原则，通过量化模型确定组合中收益类别资产
1
的合理配置。
本基金投资组合中收益资产的超额收益主要来源于久期管理策略、收益率曲线策略、
个券选择、以及把握市场低效或失效情况下的交易机会。
1、久期管理策略
本基金建立了债券分析框架和量化模型，预测利率变化趋势，确定投资组合的目标平
均久期，实现久期管理。
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过“自上而下”对宏观经济
形势、财政与货币政策、以及债券市场资金供求等因素的分析，主动判断利率和收益率曲
线可能移动的方向和方式，并据此确定收益资产组合的平均久期。当预测利率和收益率水
平上升时，建立较短平均久期或缩短现有收益资产组合的平均久期；当预测利率和收益率
水平下降时，建立较长平均久期或增加现有收益资产组合的平均久期。
本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融市场中各种关联
因素的变化，从而判断债券市场趋势。宏观经济指标有 GDP、CPI/PPI、固定资产投资、进
出口贸易；货币金融指标包括货币供应量 M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏
观经济指标和货币金融指标将决定央行货币政策，央行货币政策通过调整利率、调整存款
准备金率、公开市场操作、窗口指导等方式，带来市场利率变动；同时，央行货币政策对
金融机构的资金流也将带来明显的影响，从而引起债券需求变动。本基金在对市场利率变
动和债券需求变动进行充分分析的基础上，选择建立和调整最优久期收益资产组合。
1
本基金所列收益类别资产：现金类（银行存款、清算备付金、证券清算款等） 、债券（国债、央行票据、
金融债、投资级以上的公司债、企业债和次级债、可转换债含分离交易可转债、短期融资券、资产支持债
券等） 、银行定期存款、大额存单、债券回购、债券远期交易以及法律、法规或监管部门允许基金投资的
其它固定收益类投资工具及其衍生工具。
23长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2、收益率曲线策略
本基金将在确定收益资产组合平均久期的基础上，根据利率期限结构的特点，以及收
益率曲线斜率和曲度的预期变化，遵循风险调整后收益率最大化配比原则，建立最优化的
债券投资组合，例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。
3、个券选择策略
本基金将通过对个券基本面和估值的研究，选择经信用风险或预期信用风险调整后收
益率较高的个券，收益率相同情况下流动性较高的个券以及具有税收优势的个券。
在个券基本面分析方面，本基金重点关注：信用评级良好的个券，预期信用评级上升
的个券和具有某些特殊优势条款的个券。在个券估值方面，本基金将重点关注估值合理的
个券，信用利差充分反映债券发行主体的风险溢价要求的个券，经风险调整后的收益率与
市场收益率曲线比较具有相对优势的个券。
4、把握市场低效或失效状况下的交易机会
在市场低效或无效状况下，本基金将根据市场实际情况，积极运用各类套利以及优化
策略对收益资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，以获取超额收益。
a) 新券发行溢价策略
在特殊市场环境下新券发行利率可能远高于市场合理收益率，在发行时认购新券可能
获得超额收益。
b) 信用利差策略
不同信用等级的债券存在合理的信用利差，由于短期市场因素信用利差可能暂时偏离
均衡范围，将会出现短期交易机会。通过把握这样的交易机会可能获得超额收益。
c) 套利策略
套利策略包括跨市场套利和跨期限套利。
跨市场套利是指利用同一只债券类投资工具在不同市场（主要是银行间市场与交易所
市场）的交易价格差进行套利，从而提高收益资产组合的投资收益。
跨期限套利是指当短期回购利率低于长期回购利率时，可通过短期融资、长期融券实
现跨期限套利。
（三）风险资产投资策略
本基金风险资产投资于权益类金融工具，即占比不超过 20%的基金资产可适度参与中
国 A 股二级市场股票和权证投资，以及一级市场新股申购或增发新股等，并可持有因在一
级市场申购或增发新股所形成的股票或权证，持有因可转债转股所形成的股票及该股票派
24长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
发的权证或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。
本基金风险资产在二级市场重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的
价值创造型企业。在股票选择方面，充分发挥“自下而上”的主动选股能力，结合对宏观
经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断，选择具备外延式扩
张能力的优势上市公司，结合财务与估值分析，深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生
根本变化且价值低估的上市公司，构建股票投资组合，同时将根据行业、公司状况的变化，
基于估值水平的波动，动态优化股票投资组合
本基金风险资产的权证投资策略主要体现为深入分析权证标的证券基本面，在合理估
值的基础上，结合期权定价模型选择市场定价合理的权证进行投资。具体包括价值发现策
略、杠杆策略、波动性溢价策略、买入保护性认沽权证策略等。
本基金风险资产的新股申购策略主要体现在从上市公司基本面、估值水平、市场环境
三方面选择新股申购的参与标的、参与规模和新股或权证的卖出时机。通过深入分析新股
上市公司的基本情况，结合新股发行当时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和
价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格，指导新股询价，在有效识别和防
范风险的前提下，获取较高的低风险收益。
随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金将在遵循该产品
风险收益特征的前提下，积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富投资标的以
及组合投资策略。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算公司发布的中国债券总指数。
本基金管理人认为选择该业绩比较基准体现了基金产品本身的投资特征，体现了目标
客户群的风险收益偏好，且该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度。
若未来市场发生变化导致本业绩基准不再适用，本基金管理人可以根据当时市场状况
和基金投资范围及投资策略的要求调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经
基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经投资决策委员会批准后，报中国证监会核
准，基金管理人将在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
25长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于货币市场
基金。本基金为中等风险、中等收益基金产品。
本基金不低于 80%的基金资产投资于固定收益类投资品种， 与较激进型的股票型基金相
比，属于较低风险度的债券基金品种；同时为获得权益类投资市场的阶段性机会以提高整
个基金投资组合的收益，本基金不高于 20%的基金资产可视市场时机适度投资二级市场股
票和权证，也可参与一级市场新股申购或增发新股，以此获得较高的债券组合的平均收益。
故其风险和预期收益水平低于股票型基金、高于货币市场基金，并略高于没有权益类投资
策略的债券型基金。
十一、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 07 月 15
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2009年 06 月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 30,664,990.00 14.17
其中：股票
30,664,990.00 14.17
2 固定收益投资
177,240,800.00 81.92
其中：债券
177,240,800.00 81.92
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
3,817,695.59 1.76
6 其他资产
4,628,919.22 2.14
7 合计
216,352,404.81 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
26长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
B 采掘业 3,786,300.00 2.07
C 制造业 6,573,310.00 3.60
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 2,308,900.00 1.26
C7 机械、设备、仪表 4,264,410.00 2.34
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 2,058,000.00 1.13
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 18,247,380.00 10.00
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 30,664,990.00 16.80
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 601601 中国太保 200,000 4,476,000.00 2.45
2 601628 中国人寿 160,000 4,408,000.00 2.41
3 601318 中国平安 88,000 4,352,480.00 2.38
4 600547 山东黄金 63,000 3,786,300.00 2.07
5 600104 上海汽车 183,000 2,735,850.00 1.50
6 600030 中信证券 90,000 2,543,400.00 1.39
7 600837 海通证券 150,000 2,467,500.00 1.35
8 000630 铜陵有色 110,000 2,308,900.00 1.26
9 600050 中国联通 300,000 2,058,000.00 1.13
10 000800 一汽轿车 99,000 1,528,560.00 0.84
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 43,539,800.00 23.85
2 央行票据 83,876,000.00 45.95
27长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 金融债券 49,825,000.00 27.30
其中：政策性金融债 49,825,000.00 27.30
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 177,240,800.00 97.10
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
序号
1 0801035 08 央行票据35 700,000 73,381,000.00 40.20
2 090205 09国开05 500,000 49,825,000.00 27.30
3 010004 20 国债⑷ 392,500 39,956,500.00 21.89
4 0801044 08 央行票据44 100,000 10,495,000.00 5.75
5 010110 21 国债⑽ 35,000 3,583,300.00 1.96
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
（3）其他资产的构成：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 343,887.84
2 应收证券清算款 2,731,588.50
3 应收股利 -
4 应收利息 1,154,856.78
5 应收申购款 398,586.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,628,919.22
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
28长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
过往一定阶段长城稳健增利债券型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益
率的比较(截止2009年06月30日)
净值增长
率①
净值增
长率
标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准标准差④
①－③ ②－④ 时间段
08年8月27日 （基金合同
生效日）至12月31日 8.40% 0.32% 11.52% 0.31% -3.12% 0.01%
09年1月1日至6月30日 4.05% 0.25% -1.24% 0.14% 5.29% 0.11%
基金合同生效日至09年
6月30日 12.79% 0.28% 10.14% 0.24% 2.65% 0.04%
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
29长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费按申购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率
按单笔分别计算。费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 0.8％
100万元（含）-300万元 0.5％
300万元（含）-500万元 0.3％
500万元以上（含） 每笔1000元
本基金申购份额的计算方式如下：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） ，对于500 万元（含）以上的申购，净申购金
30长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值
2、赎回费用
本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减，费率如下：
持有期 赎回费率
30天以内 0.3％
30天（含）－1年 0.1％
1年（含）－2 年 0.05％
2年（含）以上 0
本基金赎回金额的计算方式如下：
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
3、转换费用
(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成， 具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由
基金份额持有人承担。
转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财
产所有。
①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费
转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率
转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差
转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差
31长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
(2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金)， 以转入总金额对
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基
金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为 0。
(3)转出基金赎回费的 25％计入转出基金资产。
(4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、 更新的招募说明书
规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照
本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,
调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前 3 个工作日在至少一
种中国证监会指定媒体上公告。
4、本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本
基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时
适用的费率收取，所收取赎回费的 25％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手
续费支出。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金
管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城
32长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
稳健增利债券型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资
管理活动， 对2009年4月10日刊登的本基金的招募说明书进行了更新， 更新的主要内容如下：
1、在第三部分“基金管理人”中，更新了管理基金情况。
2、在第四部分“基金托管人”中，更新了基金托管人概况和基金托管业务经营情况的
内容。
3、在第五部分“相关服务机构”中，更新了部分原有服务机构的资料；新增了 3 家代
销机构：浦发银行、平安银行和日信证券。
4、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中，更新了基金的转换内容和定期定额投资
的内容。
5、在第八部分“基金的投资管理”中，更新了投资组合报告内容，披露截至 2009年
6 月30 日的数据。
6、在第九部分“基金的业绩”中，披露了截至 2009 年6 月30 日本基金的业绩数据。
7、在第二十一部分“其他应披露的事项”中，披露了本期已刊登的公告事项。
长城基金管理有限公司
二○○九年九月三十日
33
