大成强化 收益债 券型证 券投资 基金
更新的 招 募说明 书
2009 年 第 2 期
基 金管理 人：大成 基金管 理有限 公司
基 金托管 人：中国 建设银 行股份 有限公司
二〇〇九年 九 月
更新招募说 明书
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重要提示
大成强化收益债券 型证券投资基 金经中国证监 会2008 年4 月10 日 证监许可 【2008 】523
号文 核 准募 集 ，本 基金 基金 合 同于2008 年8 月6 日生 效。
基金 管 理人 保证 本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准 确、 完整 。 本 招 募说 明书 经 中国 证监 会 核
准 ， 但 中国 证监 会 对本 基金 募 集的 核准 ， 并不 表明 中国 证监 会 对本 基金 的 价值 和收 益做出 实
质性 判 断 或 保证 ， 也不 表明 投 资于 本基 金没 有 风险 。
基金 管 理人 承诺 依 照恪 尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤 勉的 原则 管 理和 运用 基 金资 产， 但不
保证 本 基金 一定 盈 利， 也不 保 证最 低收 益。
投资 有 风险 ， 投资 者 申 购基 金 时应 认真 阅读 本 更新 的招 募 说明 书。
基金 的 过往 业绩 并 不预 示其 未 来业 绩表 现 。
本招 募 说明 书更 新 部分 中涉 及 的与 托管 相关 的 基金 信息 已 经本 基金 托管 人 复核 。 本 招募
说明 书（ 更新 ） 所载 内容 截 止 日为2009 年8 月6 日，有关财务数据和净值表现截 止日为2009
年6 月30日， 本 招募 说 明书 更新 中所 列 财务 数据 未经 审 计 。
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目
录
重要提示 ............................................................................................................................... 1
一、绪言 ............................................................................................................................... 3
二、释义 ............................................................................................................................... 3
三、基金管理人 ..................................................................................................................... 6
四、基金托管人 ....................................................................................................................19
五、相关服务机构 ................................................................................................................24
六、 基金合同的生效 .............................................................................................................45
七、基金份额的申购、赎回...................................................................................................45
八、基金的投资 ....................................................................................................................55
九、基金业绩 .......................................................................................................................68
十、基金的融资、融券..........................................................................................................68
十一、基金财产 ....................................................................................................................69
十二、基金资产估值 .............................................................................................................69
十三、基金的费用与税收 ......................................................................................................74
十四、基金收益与分配..........................................................................................................76
十五、基金的会计与审计 ......................................................................................................77
十六、基金的信息披露..........................................................................................................77
十七、风险揭示 ....................................................................................................................81
十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算.......................................................................84
十九、基金合同内容摘要 ......................................................................................................86
二十、基金托管协议的内容摘要.......................................................................................... 100
二十一、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................... 108
二十二、其他应披露的事项................................................................................................. 109
二十 三 、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................................... 111
二十 四 、备查文件 .............................................................................................................. 111
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一、绪言
《 大成 强化 收益 债 券型 证券 投 资基 金 招 募说 明 书 》 （以 下 简称 “ 招 募说 明 书 ” 或 “ 本招 募说
明书 ” ） 依据 《 中华 人 民共 和国 证券 投 资基 金法 》 （以 下简 称 “ 《基金法》 ” ） 、 《 证券 投资基金
销售 管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金 运作 管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《运
作办法》 ” ） 、 《 证券 投 资基 金信 息披 露 管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 及其 他 有
关法 律 法规 与 《 大成 强化 收 益债 券型 证券 投 资基 金 基 金合 同 》 （以 下 简 称 “ 基金 合 同 ” ） 编写 。
基金 管 理人 承诺 本 招募 说明 书 不存 在任 何虚 假 记载 、 误 导 性陈 述或 者重 大 遗漏 ， 并 对其
真实 性 、 准 确性 、 完整 性承 担 法律 责任 。 本基 金管 理人 没有 委 托或 授权 任 何其 他人 提供 未 在
本 招募 说明 书 中载 明的 信息 ， 或对 本 招 募说 明 书 作 任何 解 释或 者说 明。
本招 募 说明 书根 据 本基 金的 基 金 合 同编 写， 并 经中 国证 监 会核 准。 基金 合 同是 约定 基金
当事 人 之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 投 资者 自 依基 金合 同取 得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额 持
有人 和 基金 合同 的 当事 人， 直 至其 不 再 持有 本 基金 的基 金 份额 ， 其 持有 基 金份 额的 行为 本 身
即表 明 其对 基 金合 同 的完全 承认 和接 受， 并 按照 《基 金 法》 、基 金合 同 及其 他 有关 规定 享 有
权利 、 承担 义务 。 基金 份额 持 有人 作为 基金 合 同当 事人 并不 以 在基 金合 同 上书 面签 章或 签 字
为必 要 条件 。 投资 者 欲 了解 基 金份 额持 有人 的 权利 和义 务 ，应 详细 查阅 基 金合 同。
二、释义
在本 招 募说 明书 中 ，除 非文 意 另有 所指 ，下 列 词语 或简 称 具有 如下 含义：
1 ．基金 或 本基 金： 指 大成 强化 收益 债 券型 证券 投资 基 金
2 ．基金 管 理人 ：指 大 成基 金管 理有 限 公司
3 ．基金 托 管人 ：指 中 国建 设银 行股 份 有限 公司
4 ．基金 合 同： 指 《大 成强 化 收益 债 券型 证券 投 资基 金基 金 合同 》 及对 基金 合 同的 任何
有效 修 订和 补充
5 ．托管 协 议： 指 基金 管理 人 与基 金 托管 人就 本 基金 签订 之 《大 成 强化 收益 债 券型 证券
投资 基 金托 管协 议 》及 对该 托 管协 议的 任何 有 效修 订和 补 充
6 ．招募 说 明书 ：指 《 大成 强化 收益 债 券型 证券 投资 基 金招 募说 明 书》 及其 定期 的 更新
7 ．基金 份 额发 售公 告 ：指 《大 成强 化 收益 债券 型证 券 投资 基金基金 份 额发 售公告》
8 ． 法律 法规 ： 指中 国现 行有 效并 公 布实 施的 法律 、 行政 法规 、 规 范性 文件 、 司法 解释 、
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行政 规 章以 及其 他 对基 金合 同 当事 人有 约束 力 的决 定、 决 议、 通知 等
9 ． 《基 金法 》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届 全国 人民 代表 大 会常 务委 员 会第 五次 会议
通过 ， 自 2004 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共 和国 证券 投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其 不
时做 出 的修 订
10 ． 《销 售办 法》 ： 指中 国证 监 会 2004 年 6 月 25 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日实 施 的 《证 券投
资基 金 销售 管理 办 法》 及颁 布 机关 对其 不时 做 出的 修订
11 ． 《信 息披 露办 法》 ：指 中国 证 监会 2004 年 6 月 8 日颁 布、 同 年 7 月 1 日实 施的 《证
券投 资 基金 信息 披 露管 理办 法 》及 颁布 机关 对 其不 时做 出 的修 订
12 ． 《运 作办 法》 ： 指中 国证 监 会 2004 年 6 月 29 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日实 施 的 《证 券投
资基 金 运作 管理 办 法》 及颁 布 机关 对其 不时 做 出的 修订
13 ． 中国 证 监会 ： 指中 国证 券 监督 管理 委员 会
14 ． 银行 业 监督 管 理机 构： 指 中国 人民 银行 和/ 或中 国银 行 业监 督管 理委 员 会
15 ． 基金 合 同当 事 人： 指受 基 金合 同约 束， 根 据基 金合 同享 有 权利 并承 担 义务 的法 律主
体， 包 括基 金管 理 人、 基金 托 管人 和基 金份 额 持有 人
16 ． 个人 投 资者 ： 指依 据有 关 法律 法规 规定 或 中国 证 监 会批 准 可投 资于 证 券投 资基 金的
自然人
17 ． 机构 投 资者 ： 指依 法可 以 投资 开放 式证 券 投资 基金 的、 在 中华 人民 共 和国 境内 合法
注册 登 记并 存续 或 经有 关政 府 部门 批准 设立 并 存续 的企 业 法人 、 事 业法 人 、 社 会团 体或 其 他
组织
18 ． 合格 境外 机 构投 资者 ： 指 符合 《 合格 境 外机 构投 资者 境 内证 券投 资管 理 办法 》 规定
的条 件 ， 经 中国 证 监会 批准 投 资于 中国 证券 市 场， 并取 得国 家 外汇 管理 局 额度 批准 的中 国 境
外基 金 管理 机构 、 保险 公司 、 证券 公司 以及 其 他资 产管 理 机构
19 ． 投资者 ： 指个 人投 资者 、 机构 投资 者和 合 格境 外机 构投 资 者以 及法 律 法规 或中 国证
监会 允 许购 买证 券 投 资 基金 的 其他 投资 者 的合 称
20 ． 基金 份 额持 有 人： 指依 基 金合 同合 法取 得 基金 份额 的 投资 者
21 ． 基金 销售 业 务： 指 基金 管 理人 或代 销机 构 宣传 推介 基 金， 发 售基 金份 额， 办理 基金
份额 的 申购 、赎 回 、转 换、 非 交易 过户 、转 托 管及 定期 定 额投 资等 业务
22 ． 销售 机 构： 指 直销 机构 和 代销 机构
23 ． 直销 机 构： 指 大成 基金 管 理有 限公 司
24 ． 代销 机 构： 指符 合 《 销售 办 法 》 和中 国证 监会 规 定的 其他 条件 ， 取得 基金 代销 业务
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资格 并 与基 金管 理 人签 订了 基 金销 售服 务代 理 协议 ，代 为 办理 基金 销售 业 务的 机构
25 ． 基金 销 售网 点 ：指 直销 机 构的 直销 中心 及 代销 机构 的 代 销 网点
26 ． 注册 登 记业 务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过户 、 清 算和 结算 业 务， 具体 内 容包 括 投 资者
基金 账 户的 建立 和 管理 、 基金 份 额注 册登 记、 基金 销售 业 务的 确认 、 清算 和 结算 、 代理 发 放
红利 、 建立 并保 管 基金 份额 持 有人 名册 等
27 ． 注册 登 记机 构 ： 指 办理 注 册登 记业 务的 机 构。 基金 的注 册 登记 机构 为 大成 基金 管理
有限 公 司或 接受 大 成基 金管 理 有限 公司 委托 代 为办 理注 册 登记 业务 的机 构
28 ． 基金 账户 ： 指 注册 登记 机 构为 投资 者 开立 的、 记 录其 持 有的 、 基金 管 理人 所管 理的
基金 份 额余 额及 其 变动 情况 的 账户
29 ． 基金 交 易账 户 ： 指 销售 机 构为 投资 者 开立 的、 记录 投资 者 通过 该销 售 机构 买卖 本基
金的 基 金份 额变 动 及结 余情 况 的账 户
30 ． 基金 合 同生 效 日： 指基 金 募集 达到 法律 法 规规 定及 基金 合 同规 定的 条 件， 基金 管理
人向 中 国证 监会 办 理基 金备 案 手续 完毕 ，并 获 得中 国证 监 会书 面确 认的 日 期
31 ． 基金 合同 终 止日 ： 指 基金 合同 规定 的 基金 合同 终止 事 由出 现后 ， 基 金财 产清 算 完毕 ，
清算 结 果报 中国 证 监会 备案 并 予以 公告 的日 期
32 ． 基金 募集 期： 指 自基 金份 额 发售 之日 起至 发 售结 束之 日 止的 期间 ， 最长 不得 超 过 3
个月
33 ． 存续 期 ：指 基 金合 同生 效 至终 止之 间的 不 定期 期限
34 ． 工作 日 ：指 上 海证 券交 易 所、 深圳 证券 交 易所 的正 常 交易 日
35 ．T 日： 指销 售 机构 在规 定 时间 受理 投资者 申购 、赎 回或 其 他业 务申 请 的工 作日
36 ．T+n 日： 指 自 T 日起 第 n 个 工作 日 （不包含 T 日 ）
37 ． 开放 日 ：指 为 投资 者 办理 基金 份额 申购 、 赎回 或其 他 业务 的工 作日
38 ． 交易 时 间： 指 开放 日基 金 接受 申购 、赎 回 或其 他交 易 的时 间段
39 ． 《业 务 规则 》 ：指 《大 成基 金 管理 有限 公 司开 放 式基 金业 务 规则 》 ， 是规 范 基金 管理
人所 管 理的 开放 式 证券 投资 基 金注 册登 记方 面 的业 务规 则 ，由 基金 管理 人 、注 册登 记机 构 、
销售 机 构和 投资者 共同 遵守
40 ． 认购 ： 指在 基 金募 集期 内 ， 投 资者 申请 购 买基 金份 额 的行 为
41 ． 申购 ： 指基 金 合同 生效 后 ， 投 资者 根据 基 金合 同和 招募 说 明书 的规 定 申请 购买 基金
份额 的 行为
42 ． 赎回 ： 指基 金 合同 生效 后 ， 基 金份 额持 有 人按 基金 合同 规 定的 条件 要 求基 金管 理人
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购回 基 金份 额的 行 为
43 ． 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有 人按 照 基金 合同 和基 金 管理 人届 时 有效 公告 规定 的 条件 ，
申请 将其 持有 基 金管 理人 管 理的 某一 基金 的基 金份 额 转换 为基 金 管理 人管 理 的其 他基 金 基
金份 额 的行 为
44 ． 转托 管 ： 指基 金份 额持 有 人在 本基 金的 不 同销 售机 构之 间 实施 的变 更 所持 基金 份额
销售 机 构的 操作
45 ． 定 期 定 额 投资 计 划： 指投资者 通过 有 关销 售 机构 提 出申 请 ， 约 定每 期 扣 款日 、
扣 款 金 额及 扣 款 方式 ， 由 销 售机 构 于每 期 约定 扣 款 日在 投 资者 指 定银 行 账户 内 自 动完
成 扣 款 及基 金 申 购申 请 的一 种 投资 方 式
46 ． 巨 额 赎回 ：指 本基 金 单个 开 放日 ，基 金净 赎 回申 请 （ 赎回 申 请份 额 总数 加 上
基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额
总 数 后 的余 额 ） 超过 上 一开 放 日基 金 总份 额 的 10%
47 ． 元 ： 指 人 民 币元
48 ． 基金 收 益： 指基 金投 资所 得红 利 、股 息、 债券 利息 、买 卖 证券 价差 、银 行存 款利
息、 已 实现 的其 他 合法 收入 及 因运 用基 金财 产 带来 的成 本 和费 用的 节约
49 ． 基金 资产 总 值： 指 基金 拥 有 的 各类 有价 证 券、 银 行存 款 本息 、 基金 应 收申 购款 及其
他资 产 的价 值总 和
50 ． 基金 资 产净 值 ：指 基金 资 产总 值减 去基 金 负债 后的 价 值
51 ． 基金 份 额净 值 ：指 计算 日 基金 资产 净值 除 以计 算日 基 金份 额总 数
52 ． 基金 资 产估 值 ： 指 计算 评 估基 金资 产和 负 债的 价值 ， 以确 定基 金资 产 净值 和基 金份
额净 值 的过 程
53 ． 指定 媒 体： 指 中国 证监 会 指定 的用 以进 行 信息 披露 的报 刊 、 互 联网 网 站及 其他 媒体
54 ． 不可 抗力 ： 指 基金 合同 当 事人 不能 预见、 不能 抗 拒、 不能 避免 且在 基 金合 同 由 基金
管理 人 、 基 金托 管 人签 署之 日 后发 生的 ， 使 基 金合 同 当 事人 无 法全 部或 部 分履 行 基 金合 同 的
任何 事 件， 包 括但 不限 于洪 水 、 地 震及 其 他自 然灾 害 、 战 争、 骚 乱、 火灾 、 政府 征用 、 没收 、
恐怖 袭 击、 传染 病传 播、 法律 法规 变化 、 突 发停 电或 其他 突 发事 件、 证券 交易 所非 正常 暂 停
或停 止 交易
三、 基金 管 理人
（一 ） 基金 管理 人 概况
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名称 ： 大成 基金 管 理有 限公 司
住所 ： 深圳 市福 田 区深 南大 道 7088 号招 商 银行 大厦 32 层
办公 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大 道 7088 号招 商 银行 大 厦 32 层
法定 代 表人 ： 张树 忠
总经 理 ：王颢
成立时间 ：1999 年 4 月 12 日
批准 设 立机 关及 批 准设 立文 号 ：中 国证 监会 证 监基 字【1999 】10 号
注册 资 本： 贰亿 元 人民 币
股权 结 构： 公 司股 东为 中 泰信 托投 资有 限 责任 公司 （ 持股 48 ％ ） 、 中国 银 河 投 资管 理 有
限公 司 （持 股 25％ ） 、 光大 证 券股 份有 限公 司 （持 股 25 ％ ） 、 广东 证券 股 份有 限公 司（ 持 股
2 ％） 。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系 人 ：肖冰
大成 基 金管 理有 限 公司 设有 股 东会 、 董事 会、 监事 会， 下设 十五 个部 门， 分别 是股 票投
资部 、 固定 收 益部 、 委托 投资 部、 研 究部 、 交易 管理 部、 金 融工 程 部、 信息 技 术部 、 客户 服
务部 、 市场 部、 总 经理 办公 室 、 人 力资 源部 、 综合 财务 部、 基 金运 营部 、 监察 稽核 部和 国 际
业务部 ，并 在北 京 、 上 海、 西 安、 成都 、武 汉 、福 州和 沈 阳等 地设 立了 七 家分 公司 ；此 外 ，
还设 立 了投 资决 策 委员 会、投资 风 险控 制委 员 会和 战略 规 划委 员会 。
公司以 “ 稳 健、 高 效 ” 为经 营 理念 ， 坚持 “ 诚 实信 用、 勤勉 尽责 ” 的企 业精 神， 致 力于 开拓
基金 及 证券 市场 业 务， 以稳 健 灵活 的投 资策 略 和注 重绩 优 、 高 成长 的投 资 组合 ， 力 求为 投 资
者获 得更 大投 资 回报 。公 司 所有 人员 在最 近三 年内 均 未受 到所 在 单位 及有 关 管理 部门 的 处
罚。
（二 ） 证券 投资 基 金管 理情 况
截 至 2009 年 8 月 6 日， 本 基金 管理 人 共管 理 3 只 封闭 式证 券 投资 基金 ： 基金 景宏 、基
金景 福 、大 成优 选 股票 型证 券 投资 基金 ，及 12 只开 放 式证 券 投资 基金 ： 大成 价值 增长 证 券
投资 基 金、 大成 债 券投 资基 金 、 大 成蓝 筹稳 健 证券 投资 基金 、 大成 精选 增 值混 合型 证券 投 资
基金 、 大成 货币 市 场证 券投 资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证 券投 资 基金 、大 成财 富 管理 2020
生命 周 期证 券投 资 基金 、 大成 积极 成长 股票 型 证券 投资 基 金、 大成 创新 成 长股 票型 证券 投 资
基金 、 大成 景阳 领 先股 票型 证 券投 资基 金、 大 成强 化收 益债 券 型证 券投 资 基金 和大 成策 略 回
报股 票 型证 券投 资 基金 等。
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（三 ） 主要 人员 情 况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事 会 ：
张树 忠 先生 ，董 事 长， 经济 学 博士 。1989 年 7 月 —1993 年 2 月， 任中 央 财经 大学 财政
系讲 师 ；1993 年 2 月—1997 年 3 月， 任华 夏 证券 股份 有限 公 司投 资银 行 总部 总经 理、 研 究
发展 部 总经 理；1997 年 3 月 —2003 年 7 月， 任光 大证 券股 份 有限 公司 总 裁助 理兼 北方 总 部
总经 理 、资 产管 理 总监 ；2003 年 7 月 —2004 年 6 月， 任光 大 保德 信基 金 管理 公司 董事 、 副
总经 理 ； 2004 年 6 月 —2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份 有限 公 司副 总经 理； 2007 年 1 月—2008
年 1 月， 任大 通证 券 股份 有限 公司 总 经理 ；2008 年 1 月—2008 年 4 月， 任职 中国 人保 资 产
管理 股 份有 限公 司 ；2008 年 4 月起 任中 国人 保资 产管 理股 份 有限 公司 副 总裁 、党 委委 员 ；
2008 年 11 月起 同时 担任 大成 基金 管 理有 限公 司 董事 长。
王颢 先 生， 董事 总经 理， 国际 工商 管理 专业 博 士。 2000 年 12 月 —2002 年 9 月， 任 招商
证券 股 份有 限公 司 深圳 管理 总 部副 总经 理、 机 构管 理部 副 总经 理；2002 年 9 月加 入大 成 基
金管 理 有限 公司 ， 历任 助 理总 经理 、 副总 经理 ；2008 年 11 月 起担 任大 成 基金 管理 有限 公 司
总经 理 。
王长 林 先生 ，董 事 ，研 究生 ， 高级 经济 师。 曾 任中 国农 业 银行 天津 分行 计 划处 副处 长、
信息 中 心副 总经 理 ， 中 国长 城 信托 投资 公司 计 划财 务部 总 经理 。 现 任中 国 银河 投资 管理 有 限
公司 投 资部 董事 总 经理 。
曾北 川 先生 ，董 事 ，博 士。1989 年 8 月 —1992 年 6 月 ，任 建 设部 中国 城 乡建 设发 展总
公司 项 目经 理；1992 年 6 月 —1994 年 3 月， 任中 国建 设银 行 总行 房地 产 信贷 部房 地产 信 贷
项目 经 理； 1994 年 4 月 —1998 年 5 月 ， 任 国家 开发 银 行国 际金 融 局信 贷一 处信 贷 项目 经理 、
国家 开 发银 行国 际 金融 局综 合 计划 处副 处长 ； 1998 年 5 月—2001 年 10 月 ， 任 华夏 银行 北 京
管理 部 副总 经理 、 华夏 银行 北 京管 理部 副总 经 理（ 主持 工 作） ；2001 年 10 月 —2006 年 10
月， 任 华夏 银行 总行 营 业部 常务 副 总经 理 （ 党组 副书 记 ） 、 华 夏银 行 总行 稽核 部 总经 理 （ 监
事会 监 事、 审计 委员 会委 员） ； 2006 年 10 月 —2008 年 4 月， 任中 国人 寿 保险 股份 公司 市 场
拓展 部 总经 理；2008 年 4 月， 任人 保 金控 投资 有限 公 司筹 备组 成 员；2008 年 7 月 起任 中 国
华闻 投 资控 股有 限 公司 总裁 、 党委 书记 。
杨赤 忠 先生 ， 董 事， 大 学本 科。 历任 深圳 蓝 天基 金管 理公 司 投资 与研 究部 经 理； 长 盛基
金管 理 有限 公司 研 究部 副总 监 、 基 金经 理； 大 成基 金管 理有 限 公司 研究 总 监； 光大 证券 证 券
投资 部 总经 理。 现 任光 大证 券 助理 总裁 。
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蔺春 林 先生 ， 独立 董事 ， 大学 本科 。 1970 —1971 年， 解放 军信 阳 坦克 师锻 炼； 1971 —1987
年 ， 任 兵器 部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、 财 务处 长；1987 年—1998 年， 任湖 北省 财政 厅 中
央企 业 处副 处长 、 财政 部驻 湖 北省 专员 助理 ；1998 年 —2005 年， 任财 政 部驻 江西 专员 办 专
员助 理 、副 专员 、 专员 、党 组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中组 部 金融 巡视 组局 长 ；
2007 年 1 月退 休 。
于绪 刚 先生 ， 独 立董 事， 法学 博士 ， 环太 平 洋律 师协 会会 员、 全国 律协 金 融证 券委 员会
委员 、 华中 科技 大 学兼 职教 授 及研 究生 导师 、 北京 工商 大学 客 座教 授、 华 北电 力大 学客 座 教
授。 1990 年—1995 年， 任河 北 省保 定 市中 级人 民法 院 助理 审判 员； 1995 年—1998 年， 北 京
大学 法 学硕 士 学习 ；1999 年， 香 港大 学 法律 学 院访 问学 者 、香 港法 律 教育 信 托基 金访 问 学
者；1999 年—2001 年， 北京 大 学法 学博 士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师 事务 所律 师、 高级 合
伙人 、 管委 会委 员 。
万曾 炜 先生 ， 独 立董 事 ， 经 济学 博士 ， 研 究员 ， 曾任 上海 市政 府发 展 研究 中心 处 长 ， 上
海市 浦 东新 区综 合 规划 土地 局 党组 书记 、 局长 ， 浦 东新 区发 展 计划 局党 组 书记 ， 上 海浦 东 发
展集 团 和上 海浦 东 投资 建设 有 限公 司筹 建负 责 人和 法人 代 表， 现任 上海 市 公积 金管 理中 心 党
委书 记 、主 任， 上 海市 政府 特 聘决 策咨 询专 家 。
刘大 为 先生 ， 独 立董 事 ， 国家 开发 银 行总 会计 师 ， 高级 经 济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴 专家 。
中国 人 民银 行研 究 生部 硕士 生 指导 老师 ， 首都 经济 贸易 大 学兼 职教 授， 清 华大 学中 国经 济 研
究中 心 高级 研究 员 。 先后 在 北京 市人 民政 府 研究 室 （副 处 长 、 处长 ） ， 北京 市 第一 商业 局 （ 副
局长 ） ， 中国 建设 银 行信 托投 资 公司 （总 经理 ） ， 中 国投 资 银行 （行 长） ， 国家 开 发银 行 （ 总
会计 师 ）工 作。
监事 会 ：
胡学 光 先生 ， 监 事长 ， 硕士 ， 高 级经 济师 ， 广 东省 高 级经 济师 评审 委 员会 委员 。 曾 在湖
北金 融 高等 专科 学 校任 教， 广 州金 融高 等专 科 学校 任金 融 系副 主任 ； 1992 年—2003 年 4 月，
在广 东 证券 股份 有 限公 司先 后 任 “ 广证 基金 ” 、 “ 广证 受 益 ” 经理 、 部门 总经 理 、 总裁 助理 、 副
总裁 ， 兼任 中山 大 学岭 南学 院 兼职 教授 、 中天 证券 研究 院副 院 长， 广东 证 券博 士后 科研 工 作
站指 导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成 基金 管理 有限 公 司董 事长 。
宁加 岭 先生 ，监 事 ，大 学本 科 。1983 年 2 月 —1987 年 6 月， 任财 政部 人 教司 副处 长、
处长；1987 年 6 月 —1994 年 6 月， 任财 政 部行 政司 副司 长、 司长 ；1994 年 6 月—1999 年 6
月， 任 财政 部德 宝 实业 总公 司 总经 理、 法人 代 表；1999 年 6 月起 ，任 职 于财 政部 离退 休 老
干部 局 。
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黄建 农 先生 ， 监事 ， 大 学本 科 。 曾 任中 国银 河 证券 有限 责任 公 司上 海江 苏 北路 营业 部总
经理 ， 中国 银河 证 券有 限责 任 公司 资产 管理 总 部副 总经 理 ， 总 经理 ， 中国 银河 投资 管理 公 司
投资 管 理部 总经 理 。现 任中 国 银河 投资 管理 公 司上 海投 资 部董 事总 经理 。
其他 高 级管 理人 员 ：
刘彩 晖 女士 ，副 总 经理 ，管 理 学硕 士。1999 年 —2002 年， 历任 江 南信 托 投资 有限 公司
投资 银 行部 副总 经 理、 总经 理 ；2002 年 —2006 年， 历任 江南 证券 有限 公 司总 裁助 理、 投 资
银行 部总 经理 、 机构 管理 部总 经理 ，期 间 还任 江南 宏 富基 金管 理公 司筹 备组 副 组长 ；2006
年 1 月—7 月任 深 圳中 航集 团 公司 人力 资源 部 副总 经理；2006 年 8 月—2008 年 5 月，任大
成基 金 管理 有限 公 司助 理总 经 理；2008 年 5 月起 任大 成 基金 管理 有限 公 司副 总经 理 。
杜鹏 女 士， 督察 长 ，研 究生 学 历。1992 年 —1994 年， 历任 原 中国 银行 陕 西省 信托 咨询
公司 证 券部 驻上 交 所出 市代 表 、上 海业 务部 负 责人 ；1994 年—1998 年， 历任 广东 省南 方 金
融服 务 总公 司投 资 基金 管理 部 证券 投资 部副 经 理、 广东 华侨 信 托投 资公 司 证券 总部 资产 管 理
部经 理 ；1998 年 9 月参 与 大成 基金 管 理有 限公 司的 筹 建；1999 年 3 月起 ，任 大成 基金 管 理
有限 公 司督 察长 兼 监察 稽核 部 总监 。
2 ．基金 经 理
（1 ）现任 基金 经理
陈尚 前 先生 ， 南开 大学 经济 学 博士 ， 10 年证 券 从业 经历 。 曾任 中国 平安 保 险公 司投 资管
理中 心 债券 投资 室 主任 和招 商 证券 股份 有限 公 司研 究发 展 中心 策略 部经 理 。 2002 年加 盟大 成
基金 管 理有 限公 司 ， 2003 年6 月至2009 年5 月 担任 大 成债 券 基金 基金 经理 。 现担任 公司 固定 收
益部 总 监 ， 负责 公司 固定 收益 证 券投 资业 务 ， 自本 基金基金 合 同生 效日 （2008 年8 月6 日 ） 至
今担 任 本基 金经 理 。
（2 ）历 任 基金 经理
无。
3 ．公司 投 资决 策委 员 会
公司 投 资决 策委 员 会由9 名 成员 组成 ， 设主 任委 员1 名， 其 他委 员8 名。 名单 如下 ：
刘明 ， 投资 总监 ， 大 成 优选 股 票型 证券 投资 基 金基 金经 理 ，投 资决 策委 员 会主 任委 员；
杨建 华 ， 股 票投 资 部总 监， 负 责公 司股 票投 资 业务 ， 大 成景 阳 领先 股票 型 证券 投资 基金 基 金
经理 ， 投资 决策 委 员会 委员 ； 陈尚 前， 固定 收 益部 总监 ， 负责 公司 固定 收 益证 券投 资业 务 ，
大成 强 化收 益债 券 型证 券投 资 基金 基金 经理 ， 投资 决策 委 员会 委员 ；曹 雄 飞， 研究 部 总监 ，
大成 精 选增 值混 合 型证 券投 资 基金 基金 经理 ， 投资 决策 委 员会 委员 ； 邓韶 勇， 交易 管理 部 总
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监， 投资 决策 委 员会 委员 ； 施 永辉 ， 大成 蓝 筹稳 健证 券投 资 基金 基金 经理 ， 投 资决 策委 员 会
委员 ； 王 立， 大成 债券 投资 基 金、 大 成货 币 市场 证券 投资 基 金 基 金经 理， 投资 决策 委员 会 委
员 ； 曹 志刚 ， 金 融工 程部 首 席金 融工 程师 ， 投资 决策 委员 会委 员 ； 刘 安田 ， 研 究部 首席 宏 观
策略 分 析师 ， 投资 决策 委员 会 委员 。
上述 人 员之 间不 存 在亲 属关 系 。
（四 ） 基金 管理 人 的职 责
按照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 及其 他有 关规 定 ，基 金管 理 人必 须履 行以 下 职责 ：
1 ．依 法募 集基 金 ，办 理或 者 委托 经 中国 证监 会 认定 的其 他 机构 代 为办 理基 金 份额 的发
售、 申 购、 赎回 和 登记 事宜 ；
2 ．办 理基 金备 案手 续 ；
3 ．自 基金 合同 生效 之 日起 ，以 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的 原则 管理 和 运用 基金 财产 ；
4 ．配 备足 够的 具 有专 业资 格 的人 员 进行 基金 投 资分 析、 决 策， 以 专业 化的 经 营方 式管
理和 运 作基 金财 产 ；
5 ．建 立健 全内 部 风险 控制 、 监察 与 稽核 、财 务 管理 及人 事 管理 等 制度 ，保 证 所管 理的
基金 财 产和 管理 人 的财 产相 互 独立 ， 对 所管 理 的不 同基 金 分别 管理 ， 分别 记账 ， 进 行证 券 投
资；
6 ． 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合 同及 其他 有关 规 定外 ， 不 得为 自己 及 任何 第三 人谋 取 利益 ，
不得 委 托第 三人 运 作基 金财 产 ；
7 ．依 法接 受基 金托 管 人的 监督 ；
8 ．计 算并 公告 基金 资 产净 值， 确定 基 金份 额申 购、 赎 回价 格；
9 ．采 取适 当合 理 的措 施使 计 算基 金 份额 认购 、 申购 、赎 回 和注 销 价格 的方 法 符合 基金
合同 等 法律 文件 的 规定 ；
10 ．按 规定 受理 申 购和 赎回 申 请， 及时 、足 额 支付 赎回 款 项；
11 ．进 行基 金会 计核 算并 编制 基 金财 务会 计报 告 ；
12 ．编 制中 期和 年 度基 金报 告 ；
13 ．严 格按 照《 基 金法 》 、 基金 合同 及 其他 有关 规定 ， 履行 信息 披 露及 报告 义务 ；
14 ．保 守基 金 商业 秘 密， 不得 泄 露基 金投 资 计划 、 投资 意向 等 ，除 《基 金 法》 、基 金合
同及 其 他有 关规 定 另有 规定 外 ，在 基金 信息 公 开披 露前 应 予保 密， 不得 向 他人 泄露 ；
15 ．按 照基 金合 同 的约 定确 定 基金 收益 分配 方 案， 及时 向 基金 份额 持有 人 分配 收益 ；
16 ．依 据《 基 金法 》 、 基金 合 同及 其 他有 关规 定 召集 基金 份 额持 有 人 大 会或 配 合基 金托
管人 、 基金 份额 持 有人 依法 召 集基 金份 额持 有 人大 会；
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17 ．保 存基 金财 产 管理 业务 活 动的 记录 、账 册 、报 表和 其 他相 关资 料；
18 ． 以基 金管 理人 名 义， 代 表基 金份 额 持有 人利 益行 使 诉讼 权利 或 者实 施其 他法 律 行为 ；
19 ．组 织并 参加 基 金财 产清 算 小组 ，参 与基 金 财产 的保 管 、清 理、 估价 、 变现 和分 配；
20 ． 因违 反 基金 合 同导 致基 金 财产 的损 失或 损 害基 金份 额 持有 人合 法权 益 ， 应 当承 担赔
偿责 任 ，其 赔偿 责 任不 因其 退 任而 免除 ；
21 ． 基金 托 管人 违 反基 金合 同 造成 基金 财产 损 失时 ， 应 为基 金 份额 持有 人 利益 向基 金托
管人 追 偿；
22 ．按规定 向基 金 托管 人提 供 基金 份额 持有 人 名册 资料 ；
23 ． 面临 解 散、 依 法被 撤销 或 者被 依法 宣告 破 产时 ， 及 时报 告 中国 证监 会 并通 知基 金托
管人；
24 ．执 行生 效的 基 金份 额持 有 人大 会决 议；
25 ．不 从事 任何 有 损基 金及 其 他基 金当 事人 利 益的 活动 ；
26 ． 依照 法 律法 规 为基 金的 利 益对 被投 资公 司 行使 股东 权 利， 为基 金的 利 益行 使因 基金
财产 投 资于 证券 所 产生 的权 利 ，不 谋求 对上 市 公司 的控 股 和直 接管 理；
27 ．法 律法 规、 中 国证 监会 和 基金 合同 规定 的 其他 职责 。
（五 ） 基金 管理 人 承诺
1 ．基金 管 理人 承诺 严 格遵 守《 证券 法 》 ，并 建 立健 全的 内 部控 制制 度， 采 取有 效措 施，
防止 违 反《 证券 法 》行 为的 发 生；
2 ． 基金 管理 人 承诺 严格 遵守 《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》 ， 建 立 健 全的 内 部控 制制 度 ， 采取
有效 措 施， 防止 以 下《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 禁止 的行 为 发生 ：
（1 ）将 基 金管 理人 固 有财 产或 者他 人 财产 混同 于基 金 财产 从事 证 券投 资；
（2 ）不 公 平地 对待 其 管理 的不 同基 金 财产 ；
（3 ）利 用 基金 财产 为 基金 份额 持有 人 以外 的第 三人 牟 取利 益；
（4 ）向 基 金份 额持 有 人违 规承 诺收 益 或者 承担 损失 ；
（5 ）法 律 法规 和中 国 证监 会禁 止的 其 他行 为。
3 ．基金 管 理人 承 诺加 强人 员 管理 ， 强化 职业 操 守， 督促 和 约束 员 工遵 守国 家 有 关 法律
法规 及 行业 规范 ， 诚实 信用 、 勤勉 尽责 ，不 从 事以 下活 动 ：
（1 ）越 权 或违 规经 营 ；
（2 ）违 反 基金 合同 或 托管 协议 ；
（3 ）损 害 基金 份额 持 有人 或其 他基 金 相关 机构 的合 法 利益 ；
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（4 ）在 向 中国 证监 会 报送 的资 料中 弄 虚作 假；
（5 ）拒 绝 、干 扰、 阻 挠或 严重 影响 中 国证 监会 依法 监 管；
（6 ）玩 忽 职守 、滥 用 职权 ；
（7 ）泄 漏 在任 职 期间 知悉 的 有关 证 券、 基金 的 商业 秘密 ， 尚未 依 法公 开的 基 金投 资内
容、 基 金投 资计 划 等信 息；
（8 ）除 按 本公 司制 度 进行 基金 投资 外 ，直 接或 间接 进 行其 他股 票 交易 ；
（9 ）违 反 证券 交 易场 所业 务 规则 ， 利用 对敲 、 倒仓 等手 段 操纵 市 场价 格， 扰 乱市 场秩
序；
（10 ）故 意 损害 投 资者 及其 他 同业 机构 、人 员 的合 法权 益 ；
（11 ）以 不正 当 手段 谋求 业务 发 展；
（12 ）有 悖 社会 公 德， 损害 证 券投 资基 金人 员 形象 ；
（13 ）信 息 披露 不 真实 ，有 误 导、 欺诈 成分 ；
（14 ）法 律 法规 和 中国 证监 会 禁止 的其 他行 为 。
4 ．本基 金 管理 人 将根 据基 金 合同 的 规定 ，按 照 招募 说明 书 列明 的 投资 目标 、 策略 及限
制等 全 权处 理本 基 金的 投资 。
5 ．本基 金 管理 人 不从 事违 反 《基 金 法》 的行 为 ，并 建立 健 全内 部 控制 制度 ， 采取 有效
措施 ， 保证 基金 财 产不 用于 下 列投 资或 者活 动 ：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 向他 人贷 款或 者 提供 担保 ；
（3 ） 从事 承担 无限 责 任的 投资 ；
（4 ） 买卖 其他 基金 份 额， 但国 务院 另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管 理人 、基 金 托管 人 出资 或者 买 卖其 基金 管 理人 、 基金 托管 人 发行 的股
票或 者 债券 ；
（6 ） 买卖 与其 基 金管 理人 、 基金 托 管人 有控 股 关系 的股 东 或者 与 其基 金管 理 人、 基金
托管 人 有其 他重 大 利害 关系 的 公司 发行 的证 券 或者 承销 期 内承 销的 证券 ；
（7 ） 从事 内幕 交易 、 操纵 证券 交易 价 格及 其他 不正 当 的证 券交 易 活动 ；
（8 ） 依照 法律 法规 规 定， 由国 务院 证 券监 督管 理机 构 规定 禁止 的 其他 活动 。
（六 ） 基金 经理 的 承诺
1 ．依照有 关法 律 法规 和基 金 合同 的 规定 ，本 着 谨慎 的原 则 为基 金 份额 持有 人 谋取 最大
利益；
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2 ．不利 用 职务 之便 为 自己 及其 被 代理 人、 受雇 人或 任 何第 三人 谋 取利 益；
3 ．不违 反 现行 有 效的 有关 法 律法 规 、基 金合 同 和中 国证 监 会的 有 关规 定， 泄 漏在 任职
期间 知 悉的 有关 证 券、 基金 的 商业 秘密 、 尚未 依法 公开 的基 金 投资 内容 、 基金 投资 计划 等 信
息；
4 ．不从 事 损害 基金 财 产和 基金 份额 持 有人 利益 的证 券 交易 及其 他 活动 。
（七 ） 基金 管理 人 的内 部控 制 制度
本基 金 管理 人为 加 强内 部控 制， 促进 公司 诚 信、 合 法、 有效 经营 ， 保障 基 金份 额持 有人
利益 ，维 护公 司 及公 司股 东 的合 法权 益 ，依 据《 证券 法》 、 《证 券投 资基 金 公司 管理 办 法》 、
《证 券 投资 基金 管 理公 司内 部 控制 指导 意见 》 等 法律 法规 ， 并 结合 公司 实 际情 况， 制定 《 大
成基 金 管理 有限 公 司内 部控 制 大纲 》 。
公司 内 部控 制是 指 公司 为防 范 和化 解风 险， 保 证经 营运 作 符合 公司 的发 展 规划 ， 在 充分
考虑 内 外部 环境 的 基础 上， 通 过建 立组 织机 制 、 运 用管 理方 法 、 实 施操 作 程序 与控 制措 施 而
形成 的 系统 。 公 司建 立科 学合 理、 控制 严密 、 运 行高 效的 内 部控 制体 系， 制定 科学 完善 的 内
部控 制 制度 。
公司 内 部控 制制 度 由内 部控 制 大纲 、基 本管 理 制度 、部 门 业务 规章 等部 分 组成 。
公司 董 事会 对公 司 建立 内部 控 制系 统和 维持 其 有效 性承 担 最终 责任 ， 公司 管理 层对 内部
控制 制 度的 有效 执 行承 担责 任 。
1 ．公司 内 部控 制的 总 体目 标
（1 ）保 证 公司 经 营运 作严 格 遵守 国 家有 关法 律 法规 和行 业 监管 规 则， 自觉 形 成守 法经
营、 规 范运 作的 经 营思 想和 经 营理 念。
（2 ）防 范 和化 解 经营 风险 ， 提高 经 营管 理效 益 ，确 保经 营 业务 的 稳健 运行 和 受托 资产
的安 全 完整 ，实 现 公司 的持 续 、稳 定、 健康 发 展。
（3 ）确 保 基金 、公 司 财务 和其 他信 息 真实 、准 确、 完 整、 及时 。
2 ．公司 内 部控 制遵 循 以下 原则
（1 ）健 全 性原 则 。内 部控 制 涵盖 公 司的 各项 业 务、 各个 部 门或 机 构和 各级 人 员， 并包
括决 策 、执 行、 监 督、 反馈 等 各个 环节 。
（2 ）有 效 性原 则 。通 过科 学 的内 控 手段 和方 法 ，建 立合 理 的内 控 程序 ，维 护 内控 制度
的有 效 执行 。
（3 ） 独立 性 原则 。 公司 各 机构 、 部门 和 岗位 职责 的 设置 保持 相对 独 立， 公 司基 金 财产 、
自有 资 产与 其他 资 产的 运作 相 互分 离。
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（4 ）相 互 制约 原则 。 公司 设置 的各 部 门、 各岗 位权 责 分明 、相 互 制衡 。
（5 ）成 本 效益 原 则。 公司 运 用科 学 化的 经营 管 理方 法降 低 运作 成 本， 提高 经 济效 益，
以合 理 的成 本控 制 达到 最佳 的 内部 控制 效果 。
3 ．公司 制 定内 部控 制 制度 遵循 以下 原 则
（1 ）合 法 合规 性原 则 。公 司内 控制 度 符合 国家 法律 、 法规 、规 章 和各 项规 定。
（2 ）全 面 性原 则 。内 部控 制 制度 涵 盖公 司经 营 管理 的各 个 环节 ， 不得 留有 制 度上 的空
白或 漏 洞。
（3 ）审 慎 性原 则。 制 定内 部控 制制 度 以审 慎经 营、 防 范和 化解 风 险为 出发 点。
（4 ）适 时 性原 则 。随 着有 关 法律 法 规的 调整 和 公司 经营 战 略、 经 营方 针、 经 营理 念等
内外 部 环境 的变 化 及时 修订 或 完善 内部 控制 制 度。
4 ．内部 控 制的 基本 要 素
内部 控 制的 基本 要 素包 括控 制 环境 、风 险评 估 、控 制活 动 、信 息沟 通和 内 部监 控。
（1 ）控 制 环境 构 成公 司内 部 控制 的 基础 ，控 制 环境 包括 经 营理 念 和内 控文 化 、公 司治
理结 构 、组 织结 构 、员 工道 德 素质 等内 容 。
（2 ）公 司 管理 层 牢固 树立 内 控优 先 和风 险管 理 理念 ，培 养 全体 员 工的 风险 防 范意 识，
营造 一 个浓 厚的 内 控文 化氛 围 ， 保 证全 体员 工 及时 了解 国 家法 律法 规和 公 司规 章制 度， 使 风
险意 识 贯穿 到公 司 各个 部门 、 各个 岗位 和各 个 环节 。
（3 ）健 全 公司 法 人治 理结 构 ，充 分 发挥 独立 董 事和 监事 会 的监 督 职能 ，禁 止 不正 当关
联交 易 、利 益输 送 和内 部人 控 制现 象的 发生 ， 保护 投资者 利益 和公 司合 法 权益 。
（4 ）公 司 的组 织 结构 体现 职 责明 确 、相 互制 约 的原 则， 各 部门 有 明确 的授 权 分工 ，操
作相 互 独立 。 公 司建 立 决策 科学 、 运 营规 范 、 管 理高 效的 运行 机 制， 包括 民主 、 透 明的 决 策
程序 和 管理 议事 规 则 ， 高效 、 严谨 的 业务 执行 系 统 ， 以及 健全 、 有 效的 内部 监督 和 反馈 系统 。
（5 ）依 据 公司 自身 经 营特 点设 立顺 序 递进 、权 责统 一 、严 密有 效 的内 控防 线：
1 ）各岗 位 职责 明 确， 有详 细 的岗 位 说明 书和 业 务流 程， 各 岗位 人 员在 上岗 前 均应 知悉
并以 书 面方 式承 诺 遵守 ，在 授 权范 围内 承担 责 任。
2 ）建立 重 要业 务处 理 凭据 传递 和信 息 沟通 制度 ，相 关 部门 和岗 位 之间 相互 监督 制 衡。
3 ）公司 督 察长 和 内部 监察 稽 核部 门 独立 于其 他 部门 ，对 内 部控 制 制度 的执 行 情况 实行
严格 的 检查 和反 馈 。
（6 ）建 立 有效 的 人力 资源 管 理制 度 ，健 全激 励 约束 机制 ， 确保 公 司 各 级人 员 具备 与其
岗位 要 求相 适应 的 职业 操守 和 专业 胜任 能力 。
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（7 ）建 立 科学 严 密的 风险 评 估体 系 ，对 公司 内 外部 风险 进 行识 别 、评 估和 分 析， 及时
防范 和 化解 风险 。
（8 ）建 立 严谨 、有 效 的授 权管 理制 度 ，授 权控 制贯 穿 于公 司经 营 活动 的始 终。
1 ）确保 股 东会 、 董事 会、 监 事会 和 管理 层充 分 了解 和履 行 各自 的 职权 ，建 立 健全 公司
授权 标 准和 程序 ， 保证 授权 制 度的 贯彻 执行 。
2 ）公司 各 业务 部门 、 分支 机构 和各 级 人员 在规 定授 权 范围 内行 使 相应 的职 责。
3 ）公司 重 大业 务的 授 权采 取书 面形 式 ，明 确授 权书 的 授权 内容 和 时效 。
4 ）公司 适 当授 权 ，建 立授 权 评价 和 反馈 机制 ， 包括 已获 授 权的 部 门和 人员 的 反馈 和评
价， 对 已不 适用 的 授权 及时修订 或 取消 授权 。
（9 ）建 立 完善 的 资产 分离 制 度， 公 司资 产与 基 金财 产、 不 同基 金 的资 产之 间 和其 他委
托资 产 ，实 行独 立 运作 ，分 别 核算 。
（10 ） 建立 科学 、 严 格的 岗 位分 离制 度， 明确 划 分各 岗位 职责 ， 投资 和交 易、 交易 和清
算、 基金 会计 和公 司 会计 等重 要岗 位 不得 有人 员 的重 叠。 重 要业 务 部门 和岗 位进 行 物理 隔离 。
（11 ）制 订切 实 有效 的应 急应 变 措施 ，建 立危 机 处理 机制 和 程序 。
（12 ）维 护 信息 沟 通渠 道的 畅 通， 建立 清晰 的 报告 系统 。
（13 ） 建立 有效 的 内部 监控 制 度， 设置 督 察长 和独 立的 监察 稽 核部 门， 对 公司 内部 控制
制度 的 执行 情况 进 行持 续的 监 督， 保 证内 部控 制 制度 落实 。 公司 定 期评 价内 部控 制 的有 效性 ，
并根 据 市场 环境 、 新的 金融 工 具、 新的 技术 应 用和 新的 法 律法 规等 情况 进 行适 时改 进。
5 ．内部 控 制的 主要 内 容
（1 ）公 司 自觉 遵 守国 家有 关 法律 法 规， 按照 投 资管 理业 务 的性 质 和特 点严 格 制定 管理
规章 、 操作 流程 和 岗位 手册 ， 明确 揭示 不同 业 务可 能存 在 的风 险点 并采 取 控制 措施 。
（2 ）研 究 业务 控制 主 要内 容包 括：
1 ）研究 工 作保 持独 立 、客 观。
2 ）建立 严 密的 研究 工 作业 务流 程， 形 成科 学、 有效 的 研究 方法 。
3 ）建立 投 资 对象 备选 库制 度 ，根 据 基金 合同 要 求， 在充 分 研究 的 基础 上建 立 和维 护备
选库。
4 ）建立 研 究与 投资 的 业务 交流 制度 ， 保持 通畅 的交 流 渠道 。
5 ）建立 研 究报 告质 量 评价 体系 。
（3 ）投 资 决策 业务 控 制主 要内 容包 括 ：
1 ）严格 遵 守法 律 法规 的有 关 规定 ， 符合 基金 合 同所 规定 的 投资 目 标、 投资 范 围、 投资
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策略 、 投资 组合 和 投资 限制 等 要求 。
2 ）健全 投 资决 策授 权 制度 ，明 确界 定 投资 权限 ，严 格 遵守 投资 限 制， 防止 越权 决 策。
3 ）投资 决 策有 充 分的 投资 依 据， 重 要投 资有 详 细的 研究 报 告和 风 险分 析支 持 ，并 有决
策记 录 。
4 ）建立 投 资风 险评 估 与管 理制 度， 在 设定 的 风 险权 限 额度 内进 行 投资 决策 。
5 ）建立 科 学的 投 资管 理业 绩 评价 体 系， 包括 投 资组 合情 况 、是 否 符合 基金 产 品特 征和
决策 程 序、 基金 绩 效归 属分 析 等内 容。
（4 ）基 金 交易 业务 控 制主 要内 容包 括 ：
1 ）基金 交 易实 行 集中 交易 制 度， 基 金经 理不 得 直接 向交 易 员下 达 投资 指令 或 者直 接进
行交 易 。
2 ）建立 交 易监 测系 统 、预 警系 统和 交 易反 馈系 统， 完 善相 关的 安 全设 施。
3 ）交易 管 理部 门 审核 投资 指 令， 确 认其 合法 、 合规 与完 整 后方 可 执行 ，如 出 现指 令违
法违 规 或者 其他 异 常情 况， 应 当及 时报 告相 应 部门 与人 员 。
4 ）公司 执 行公 平的 交 易分 配制 度， 确 保不 同 投 资者 的 利益 能够 得 到公 平对 待。
5 ）建立 完 善的 交易 记 录制 度， 及时 核 对并 存档 保管 每 日投 资组 合 列表 等。
6 ）建立 科 学的 交易 绩 效评 价体 系。
根据 内 部控 制的 原 则， 制定 场 外交 易、 网下 申 购等 特殊 交 易的 流程 和规 则 。
（5 ）建 立 严格 有 效的 制度 ， 防止 不 正当 关联 交 易损 害基 金 份额 持 有人 利益 。 基金 投资
涉及 关 联交 易的 ， 在相 关投 资 研究 报告 中特 别 说明 ，并 报 公司 风险 控制 委 员会 审议 批准 。
（6 ）公 司 在审 慎 经营 和合 法 规范 的 基础 上力 求 金融 创新 。 在充 分 论证 的前 提 下周 密考
虑金 融 创新 品种 或 业务 的法 律 性质 、 操作 程 序、 经 济后 果 等， 严 格控 制金 融 新品 种、 新业 务
的法律 风险 和运 行 风险 。
（7 ）建 立 和完 善 客户 服务 标 准、 销 售渠 道管 理 、广 告宣 传 行为 规 范， 建立 广 告宣 传、
销售 行 为法 律审 查 制度 ，制 定 销售 人员 准则 ， 严格 奖惩 措 施。
（8 ）制 定 详细 的 登记 过户 工 作流 程 ，建 立登 记 过户 电脑 系 统、 数 据定 期核 对 、备 份制
度， 建 立客 户资 料 的保 密保 管 制度 。
（9 ）公 司 按照 法 律、 法规 和 中国 证 监会 有关 规 定， 建立 完 善的 信 息披 露制 度 ，保 证公
开披 露 的信 息真 实 、准 确、 完 整、 及时 。
（10 ）公 司 配备 专 人负 责信 息 披露 工作 ，进 行 信息 的组 织 、审 核和 发布 。
（11 ） 加强 对公 司及 基金 信 息披 露的 检 查和 评价 ， 对存 在的 问题 及 时提 出改 进 办法 ， 对
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出现 的 失误 提出 处 理意 见， 并 追究 相关 人员 的 责任 。
（12 ）掌 握 内幕 信 息的 人员 在 信息 公开 披露 前 不得 泄露 其 内容 。
（13 ） 根据 国家 法律 法 规的 要求 ， 遵 循安 全 性、 实用 性、 可操 作性 原 则， 严格 制定 信息
系统 的 管理 制度 。
信息 技 术系 统的 设 计开 发符 合 国家 、 金 融行 业 软件 工程 标 准的 要求 ， 编写 完整 的技 术资
料； 在实 现业 务 电子 化时 ， 设 置保 密系 统和 相 应控 制机 制， 并保 证计 算机 系 统的 可稽 性， 信
息技 术 系统 投入 运 行前 ，经 过 业务 、运 营、 监 察稽 核等 部 门的 联合 验收 。
（14 ）通 过 严格 的 授权 制度 、 岗位 责任 制度 、 门禁 制度 、 内外 网分 离制 度 等管 理措 施，
确保 系 统安 全运 行 。
（15 ） 计算 机机 房、 设 备、 网络 等硬 件要 求 符合 有关 标准 ， 设 备运 行和 维 护整 个过 程实
施明 确 的责 任管 理 ，严 格划 分 业务 操作 、技 术 维护 等方 面 的职 责。
（16 ） 公司 软件 的使 用充 分考 虑 到软 件的 安 全性 、 可靠 性、 稳定 性和 可扩 展 性， 具 备身
份验 证 、 访 问控 制 、 故 障恢 复 、 安 全保 护、 分 权制 约等 功能 。 信息 技术 系 统设 计、 软件 开 发
等技 术 人员 不得 介 入实 际的 业 务操 作。 用户 使 用的 密码 口 令定 期更 换， 不 得向 他人 透露 。 数
据库 和 操作 系统 的 密码 口令 分 别由 不同 人员 保 管。
（17 ） 对信 息数 据实 行 严格 的管 理 ， 保证 信 息数 据的 安 全 、 真实 和完 整， 并能及时、准
确地 传 递到 会计 等 各职 能部 门 ； 严 格计 算机 交 易数 据的 授 权修订 程 序， 并 坚持 电子 信息 数 据
的定 期 查验 制度 。
建立 电 子信 息数 据 的即 时保 存 和备 份制 度， 重 要数 据异 地 备份 并且 长期 保 存。
（18 ） 信息 技术 系统 定期 稽核 检 查， 完 善业 务 数据 保管 等 安全 措施 ， 进行 排 除故 障、 灾
难恢 复 的演 习， 确 保系 统可 靠 、稳 定、 安全 地 运行 。
（19 ） 依据 《中 华 人民 共和 国 会计 法》 、 《金 融企 业会 计制 度 》 、 《证 券投 资 基金 会计 核算
办法 》 、 《企 业财 务通 则 》 等 国家 有关 法律 、 法规 制订 基金 会计 制 度、 公司 财务 制 度 、 会计 工
作操 作 流程 和会 计 岗位 工作 手 册， 并针 对各 个 风险 控 制点 建立 严密 的会 计 系统 控制 。
（20 ） 明确 职责 划 分， 在岗 位 分工 的基 础上 明 确各 会计 岗位 职 责， 禁止 需 要相 互监 督的
岗位 由 一人 独自 操 作全 过程 。
（21 ）以 基 金为 会 计核 算主 体 ，独 立建 账、 独 立核 算， 保 证不 同基 金之 间 在名 册登 记、
账户 设 置、 资金 划 拨、 账簿 记 录等 方面 相互 独 立。 基金 会 计核 算与 公司 会 计核 算相 互独 立 。
（22 ）采 取 适当 的 会计 控制 措 施， 以确 保会 计 核算 系统 的 正常 运转 。
1 ）建立 凭 证制 度 ，通 过凭 证 设计 、 登录 、传 递 、归 档等 一 系列 凭 证管 理制 度 ，确 保正
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确记 载 经济 业务 ， 明确 经济 责 任。
2 ）建立 账 务组 织和 账 务处 理体 系， 正 确设 置会 计 账簿 ，有 效控 制 会计 记账 程序 。
3 ）建立 复 核制 度， 通 过会 计复 核和 业 务复 核防 止会 计 差错 的产 生 。
（23 ） 采取 合理 的 估值 方法 和 科学 的估 值程 序 ， 公 允反 映基 金 所投 资的 有 价证 券在 估值
时点 的 价值 。
（24 ） 规范 基金 清算 交割 工作 ， 在 授权 范围 内， 及时 准确 地 完成 基金 清算 ， 确 保基 金财
产的 安 全。
（25 ）建 立 严格 的 成本 控制 和 业绩 考核 制度 ， 强化 会计 的 事前 、事 中和 事 后监 督。
（26 ）制 订 完善 的 会计 档案 保 管和 财务 交接 制 度， 财会 部 门妥 善保 管密 押 、业 务用 章、
支票 等 重要 凭据 和 会计 档案 ， 严 格会 计资 料 的调 阅手 续 ， 防止 会计 数 据的 毁损 、 散 失和 泄密 。
（27 ） 严格 制定 财 务收 支审 批 制度 和费 用报 销 运作 管理 办 法， 自觉 遵守 国 家财 税制 度和
财经 纪 律。
（28 ） 公司 设立 督察 长 ， 对 董事 会负 责， 经董 事 会聘 任， 报中 国证 监 会核 准。 根据 公司
监察 稽 核工 作的 需 要和 董事 会 授权 ， 督 察长 可 以列 席公 司 相关 会议 ， 调阅 公司 相关 档案 ， 就
内部 控 制制 度的 执 行情 况独 立 地履 行检 查、 评价 、 报告 、 建 议职 能。 督察 长定 期和 不定 期 向
董事 会 报告 公司 内 部控 制执 行 情况 ，董 事会 对 督察 长的 报 告进 行审 议。
（29 ） 公司 设立 监察 稽核 部门 ， 对 公司 管理 层 负责 ， 开展 监 察稽 核工 作， 公司 保证 监察
稽核 部 门的 独立 性 和权 威性 。
（30 ） 明确 监 察稽 核部 门及 内 部各 岗位 的具 体 职责 ， 配 备充 足 的监 察稽 核 人员 ， 严 格监
察稽 核 人员 的专 业 任职 条件 ， 严格 监察 稽核 的 操作 程序 和 组织 纪律 。
（31 ） 强化 内部 检 查制 度， 通 过定 期或 不定 期 检查 内部 控制 制 度的 执行 情 况， 确保 公司
各项 经 营管 理活 动 的有 效运 行 。
（32 ） 公司 董事 会 和管 理层 重 视和 支持 监察 稽 核工 作， 对违 反 法律 、 法规 和公 司内 部控
制制 度 的， 追究 有 关部 门和 人 员的 责任 。
6 ．基金 管 理人 关于 内 部控 制制 度的 声 明
（1 ）本 公 司承 诺以 上 关于 内部 控制 制 度的 披露 真实 、 准确 。
（2 ）本 公 司承 诺根 据 市场 变化 和公 司 业务 发展 不断 完 善内 部控 制 制度 。
四、基 金托 管人
（一 ） 基金 托管 人 情况
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1 ．基本 情 况
名称 ： 中国 建设 银 行股 份有 限 公司 （ 简 称： 中 国建 设银 行 ）
住所 ： 北京 市西 城 区金 融大 街25 号
办公 地 址： 北京 市 西城 区闹 市 口大 街1 号院1号楼
法定 代 表人 ：郭 树 清
成立 时 间：2004 年09月17日
组织 形 式： 股份 有 限公 司
注册 资 本： 贰仟 叁 佰叁 拾陆 亿 捌仟 玖佰 零捌 万 肆仟 元人 民 币
存续 期 间： 持续 经 营
基金 托 管资 格批 文 及文 号： 中 国证 监会 证监 基 字[1998]12 号
联系 人 ：尹 东
联系 电 话：(010) 6759 5003
中国 建 设银 行股 份 有限 公司 拥 有悠 久的 经营 历 史， 其前 身 “中 国人 民建 设 银行 ” 于1954
年成 立 ，1996 年易 名为 “ 中国 建 设银 行” 。中 国 建设 银行 是 中国 四大 商 业银 行 之一 。中 国 建
设银 行 股份 有 限公 司 由原 中国 建 设银 行于2004 年9 月分 立而 成立 ，承 继 了原 中 国建 设银 行 的
商业 银行 业务 及相 关的 资 产和 负债 。中 国建 设 银行( 股票 代 号：HK0939) 于2005 年10月27 日
在香 港 联合 交 易所 主 板上 市， 是 中国 四大 商 业银 行 中首 家在 海 外公 开上 市 的银 行。2006 年9
月11 日， 中国 建设 银行 又 作为 第一 家H 股 公司 晋身 恒生 指 数 。 2007 年9 月25 日中 国建 设 银行A
股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
233,689,084,000 股（包括224,689,084,000 股H 股及9,000,000,000 股A 股） 。
2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资 产质量继续同 业领先，截止2008 年12 月31
日， 中国 建设 银行 实现 净利 润926.4 亿元 ，较 上 年增 长34% ； 平均 资产 回报 率为1.3% ，平 均
股东 权 益回 报率 为20.7% ， 分 别较 上 年提 高0.16 个百 分 点和1.18 个 百分 点， 居全 球银 行业 最 好
水平 ； 每股 盈利 为0.4 元 ， 比上 年增 长0.10 元 ； 总 资产 达到75,554.52 亿元 ， 较 上年 增长14.51% ；
资产 质 量稳 步上 升 ， 不 良贷 款 额和 不良 贷款 率 实现 双降 ， 信贷 资产 质量 持 续改 善， 不良 贷 款
率为2.21% ， 较上 年 下降0.39 个 百分 点； 拨 备水 平 充分 ， 拨备 覆 盖率 为131.58% ， 较上 年 提
升27.17 个百 分点 。
中国 建设 银 行在 中 国内 地设 有1.4 万余 个分 支机 构 ，并 在香 港、 新 加坡 、法 兰克 福 、约
翰内 斯 堡、 东京 及 首尔 设有 分 行， 在伦 敦、 纽 约、 悉尼 设有 代 表处 ， 纽约 分行 、 伦 敦子 银 行
正式 获 颁营 业执 照 。 中 国建 设 银行 在香 港拥 有 建行 亚洲 和 建银 国际 两家 全 资子 公司 。 全行 已
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安装 运 行自 动柜 员 机（ATM ）31,896 台， 居全 球银 行业 首 位。
2008 年， 中国 建设 银 行在 英国 《 金融 时报 》 公布 的 「全 球500强」 中列 第20位； 在 美国
《财 富 》杂 志 公布 的 全球 企业500 强中 由 上年 的 第230位上 升至 第171 位； 被《 福布 斯（ 亚 太
版） 》 评为 “亚 太 地区 最佳 上 市公 司50 强 ” ；被 《银 行家 》 杂志 评为 “ 中国 商 业银 行竞 争 力
（财 务 指标 ） 第一 名” 和 “最 佳 商业 银行 ” ； 被美 国 《环 球 金融 》 杂志 评为 “ 最佳 公司 贷 款
银行 ” 和 “ 最佳 按揭 贷款 银 行” ； 荣获 香港 上市 公司 商 会 “公 司 管治 卓越 奖 ” 、 《亚 洲银 行家 》
杂志 “零 售风 险 管理 卓 越奖 ” 、 中国 民政 部颁 发 的 “中 华 慈善 奖- 最具 爱 心内 资 企业 奖 ”
和香 港 《财 资》 杂 志“ 中国 最 佳境 外客 户境 内 托管 银行 奖 ”等 奖项 。
中国建设银行总行 设投资托管 服务部，下设 综合制度处 、基金市场处 、资产托管 处、
QFII 托管 处、 基金 核算 处 、基 金清 算处 、 监督 稽核 处 和投 资托 管团 队 、涉 外资 产 核算 团队 、
养老 金 托管 服 务团 队 、养 老金 托 管市 场团 队 、上 海 备份 中心 等12 个 职能 处 室， 现有 员 工130
余人。2008 年， 中国 建设 银 行一 次性 通 过了 根据 美国 注 册会 计师 协会 （AICPA ） 颁 布的 审 计
准则 公 告第70号（SAS70 ） 进行 的内 部 控制 审计 ， 安永 会计 师 事务 为此 提交 了 “业 内最 干 净
的无 保留 意见 的 报告 ” ，中 国 建设 银 行成 为 取得 国 际同 业 普遍 认 同并 接 受的SAS70 国际 专 项
认证 的 托管 银行 。
2 ．主要 人 员情 况
罗中 涛 ， 投 资托 管服 务部 总 经理 ， 曾 就职 于国 家 统计 局、 中国 建设 银行 总 行评 估、 信贷 、
委托 代 理等 业务 部 门并 担任 领 导工 作， 对统 计 、 评 估、 信贷 及 委托 代理 业 务具 有丰 富的 管 理
经验。
李春 信 ，投 资托 管 服务 部副 总 经理 ，曾 就职 于 中国 建设 银 行总 行人 事教 育 部、 计划 部、
筹资 储 蓄部 、 国际 业务 部， 对 商业 银行 综合 经 营计 划、 零售 业 务及 国际 业 务具 有丰 富的 客 户
服务 和 业务 管理 经 验。
纪伟 ， 投资 托管 服 务部 副总 经 理， 曾就 职于 中 国建 设银 行南 通 分行 、 中国 建设 银行 总行
计划 财 务部 、 信 贷经 营 部、 公 司业 务部 ， 长 期从 事大 客户 的 客户 管理 及服 务 工作 ， 具有 丰 富
的客 户 服务 和业 务 管理 经验 。
3 ．基金 托 管业 务经 营 情况
截止到2009 年6 月30 日， 中国 建设 银 行已 托管 华 夏兴 华封 闭 、华 夏 兴和 封闭 、 嘉实 泰和
封闭 、 国泰 金 鑫封 闭 、国 泰金 盛 封闭 、融 通 通乾 封闭 、 银河 银 丰封 闭等7 只封 闭式 证券 投 资
基金 ， 以及 华夏 成 长混 合、 融 通新 蓝筹 混合 、 博时 价值 增 长混 合、 华宝 兴 业宝 康配 置混 合 、
华宝 兴 业宝 康消 费 品股 票、 华宝 兴业 宝康 债 券、 博 时裕 富 指数 、 长城 久恒 平 衡混 合、 银华 保
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本增 值 混合 、 华 夏现 金增 利货 币、 华宝 兴业 多 策略 股票 、 国 泰金 马稳 健混 合、 银华 －道琼斯
88 指数 、上 投摩 根中 国 优势 混 合、 东 方龙 混合 、 博时 主 题行 业 股票 （LOF ） 、华 富 竞争 力 优
选混 合 、 华 宝兴 业现 金 宝货 币、 上投 摩根 货 币、 华夏 红利 混合 、 博时 稳定 价值 债 券 、 银华 价
值优 选 股票 、 上 投摩 根 阿尔 法股 票 、 中信 红 利股 票、 工银 货币 、 长城 消费 增值 股 票 、 华安 上
证180ETF 、上 投摩 根 双息 平 衡混 合 、泰 达荷 银 效率 优 选混 合 （LOF ） 、 华夏 中 小板ETF、交
银稳 健 配置 混合 、 华 宝兴 业收 益 增长 混合 、 华 富货 币、 工银 精选 平衡 混合 、 鹏 华价 值优 势 股
票（LOF ） 、中 信稳 定 双利 债 券、 华 安宏 利股 票 、上 投 摩根 成 长先 锋 股票 、 博时 价 值增 长 贰
号混 合 、 海 富 通 风格 优势 股 票 、 银华 富裕 主题 股 票 、 华夏 优势 增长 股票 、 信 诚精 萃 成长 股票 、
工银 稳 健成 长股 票、 信达 澳银 领 先增 长股 票、 诺德 价值 优 势股 票、 工 银增 强 收益 债券 、 国 泰
金鼎 价值 混合 、 富国 天 博创 新 股票 、 融通 领先 成 长股 票 （LOF ） 、华 宝兴 业 行业 精 选股 票 、
工银 红 利股 票、 泰达 荷银 市值 优 选股 票、 长城 品牌 优选 股 票、 交 银蓝 筹股 票、 华夏 全球 股 票
（QDII ） 、易 方达 增强 回 报债 券、 南方 盛 元红 利股 票 、交 银增 利债 券 、工 银添 利债 券 、宝 盈
资源 优 选股 票、 华 安稳 定收 益 债券 、兴 业社 会 责任 股票 、 华宝 兴业 海外 中 国股 票（QDII）、
海富 通 中国 海外 股 票（QDII）、 宝 盈增 强 收益 债券 、鹏 华 丰收 债券 、博 时 特许 价值 股 票、 华
富收 益 增强 债券 、 信 诚盛 世蓝 筹 股票 、 东方 策 略成 长股 票、 中欧 新蓝 筹混 合、 汇丰 晋信2026
周期 混 合、 信达 澳 银精 华配 置混 合 、大 成强 化收 益 债券 、交 银环 球 精选 股票 （QDII ） 、长 城
稳健 增 利债 券、 华商 盛世 成长 股 票、 信 诚三 得 益债 券、 长盛 积极 配置 债券 、 鹏 华盛 世创 新 股
票（LOF ） 、华 安核 心 股票 、 富国 天 丰强 化债 券 、光 大 保德 信 增利 收 益债 券 、诺 德 灵活 配 置
混合 、 东吴 优信 稳健 债 券、 银华 增强 收益 债 券、 东方 稳健 回报 债 券、 华富 策略 精 选混 合、 长
城双 动 力股 票、 上投 摩根 中小 盘 股票 、 华商 收 益增 强债 券 、 泰达 荷银 品质 生 活股 票、 光大 保
德信 均 衡精 选股 票、 银河 行业 优 选股 票、 海富 通领 先成 长 股票 、 诺德 增强 收 益债 券、 工银 瑞
信沪深300 指数 、 信诚 经典 优 债债 券、 国 泰双 利 债券 、民 生 加银 品牌 蓝 筹混 合 、信 达澳 银 稳
定价 值 债券 、 中 欧稳 健收 益债 券、 万家 精选 股 票、 浦 银安 盛 精致 生活 混合 、 长 盛同 庆可 分 离
交易 股 票、 富国 优 化增 强债 券 、长 城景 气行 业 龙头 混合 等108 只开 放式 证券 投资 基 金。
（二 ） 基金 托管 人 的内 部控 制 制度
1 ．内部 控 制目 标
作为 基 金托 管人 ， 中国 建设 银 行严 格遵 守国 家 有关 托管 业 务的 法律 法规 、 行业 监管 规章
和本 行 内有 关管 理 规定 ， 守 法经 营 、 规 范运 作、 严格 监察 ， 确 保业 务 的稳 健运 行 ， 保证 基 金
财产 的 安全 完整 ， 确保 有关 信息 的 真实 、 准 确、 完整 、 及 时， 保护 基金 份 额持 有人 的合 法 权
益。
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2 ．内部 控 制组 织结 构
中国 建 设银 行设 有 风险 与内 控 管理 委员 会， 负 责全 行风 险 管理 与内 部控 制 工作 ， 对 托管
业务 风 险控 制工 作 进行 检查 指 导。 投资 托管 服 务部 专门 设 置了 监督 稽核 处 ， 配 备了 专职 内 控
监督 人 员负 责托 管 业务 的内 控 监督 工作 ，具 有 独立 行使 监 督稽 核工 作职 权 和能 力。
3 ．内部 控 制制 度及 措 施
投资 托 管服 务部 具 备系 统、 完善 的制 度控 制 体系 ， 建立 了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗 位职
责、 业务 操作 流 程， 可 以保 证 托 管 业务 的规 范 操作 和顺 利 进行 ； 业务 人员 具 备从 业资 格； 业
务管 理 严格 实行 复 核、 审核 、 检 查制 度， 授权 工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规 程保 管、 存
放、 使 用， 账户 资 料严 格保 管 ， 制 约机 制严 格 有效 ； 业 务操 作 区专 门设 置 ， 封 闭管 理， 实 施
音像 监 控； 业务 信息 由专 职信 息 披露 人负 责， 防止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防 止人 为 事
故的 发 生， 技术 系 统完 整、 独 立。
（三 ） 基金 托管 人 对基 金管 理 人运 作基 金进 行 监督 的方 法 和程 序
1 ．监督 方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套法 规 和基 金合 同的 约 定， 监 督所 托 管基 金的 投资 运 作。 利 用自
行开 发 的“ 托 管业 务 综合 系统—— 基 金监 督 子 系 统” ，严 格 按照 现行 法 律法 规 以及 基金 合 同
规定 ， 对 基金 管 理人 运作 基金 的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并定 期 编
写基 金 投资 运作 监 督报 告， 报 送中 国证 监会 。 在日 常为 基金 投 资运 作所 提 供的 基金 清算 和 核
算服 务 环节 中， 对 基金 管理 人 发送 的投 资指 令 、 基 金管 理人 对 各基 金费 用 的提 取与 开支 情 况
进行 检 查监 督。
2 ．监督 流 程
（1 ） 每工 作日 按 时通 过基 金 监督 子 系统 ，对 各 基金 投资 运 作比 例 控制 指标 进 行例 行监
控， 发 现投 资比 例 超标 等异 常 情况 ， 向 基金 管 理人 发出 书面 通 知， 与基 金 管理 人进 行情 况 核
实， 督 促其 纠正 ， 并及 时报 告 中国 证监 会。
（2 ） 收到 基金 管 理人 的划 款 指令 后 ，对 涉及 各 基金 的投 资 范围 、 投资 对象 及 交易 对手
等内 容 进行 合法 合 规性 监督 。
（3 ） 根据 基金 投 资运 作监 督 情况 ， 定期 编写 基 金投 资运 作 监督 报 告， 对各 基 金投 资运
作的 合 法合 规性 、 投资 独立 性 和风 格显 著性 等 方面 进行 评 价， 报送 中国 证 监会 。
（4 ） 通过 技术 或 非技 术手 段 发现 基 金涉 嫌违 规 交易 ，电 话 或书 面 要求 管理 人 进行 解释
或举 证 ，并 及时 报 告中 国证 监 会。
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五、 相关 服 务机 构
（一 ） 销售 机构 及 联系 人
1 ．直销 机 构
名称 ： 大成 基金 管 理有 限公 司
住所 ： 深圳 市福 田 区深 南大 道7088 号招 商银 行 大厦32层
办公 地 址： 深圳 市 福 田 区深 南 大道7088 号招 商 银行 大厦32 层
法定 代 表人 ： 张树 忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系 人 ：梁靖
公司 网 址：www.dcfund.com.cn
大成 基 金客 户服 务 热线 ：021-53599588 、400-888-5558 （免 长途 固 话费 ）
大成 基 金管 理有 限 公司 现分 别 在深 圳、 北京 、 上海 设有 投 资理 财中 心：
（1 ）大 成 基金 深圳 投 资理 财中 心
地址 ： 深圳 市福 田 区深 南大 道7088 号招 商银 行 大厦32层
联系 人 ：梁 靖、 瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2 ）大 成 基金 北京 投 资理 财中 心 （邮 编：100020 ）
1 ）东直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址 ： 北京 市东 城 区东 直门 南 大街5 号 中青 旅大 厦105室
联系 人 ：郑 琳娜
2 ）朝阳门
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址 ： 北京 市朝 阳 区朝 阳门 外 大街16 号 中国 人 寿大 厦1201 室
联系 人 ： 廖 红军
（3 ）大 成 基金 上海 投 资理 财中 心
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地址 ： 上海 市广 东 路689 号海 通 证券 大 厦19层
联系 人 ：徐 舲、 朱 君
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2 ．代销 机 构
（1 ）中 国 建设 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大 街 25 号
办公 地 址： 北京 市 西城 区闹 市 口大 街 1 号长 安 兴融 中心 1 号楼
法定 代 表人 ：郭 树 清
联系 人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服 电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中 国 农业 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 东城 区建 国 门内 大街 69 号
法定 代 表人 ：项 俊 波
客服 电 话：95599
联系 人 ：蒋 浩
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3 ）中 国 银行 股份 有 限公 司
注册 地 址： 北京 西 城区 复兴 门 内大 街 1 号
法定 代 表人 ：肖 钢
客服 电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（4 ）上 海 浦东 发展 银 行股 份有 限公 司
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办公 地 址： 上海 市 北京 东路 689 号 17 楼
法定 代 表人 ：吉 晓 辉
联系 人 ：倪 苏云
客 服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（5 ）交 通 银行 股份 有 限公 司
办公 地 址： 上海 市 浦东 新区 银 城中 路 188 号
法定 代 表人 ：胡 怀 邦
客服 电 话：95559
联系 人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6 ）招 商 银行 股份 有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大 道 7088 号招 商 银行 股 份 有 限公 司 大厦
法定 代 表人 ：秦 晓
客服 电 话：95555
联系 人 ：刘 薇
电话：0755-83195915
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（7 ）中 国 光大 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 西城 区复 兴 门外 大街 6 号光 大大 厦
法定 代 表人 ：唐 双 宁
客服 电 话：95595
联系 人 ：李 伟
电话：010-68560675
传真：010-68560661
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网址：www.cebbank.com
（8 ）中 国 民生 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 东城 区正 义 路 4 号
办公 地 址： 北京 市 西城 区复 兴 门内 大街 2 号
法定 代 表人 ：董 文 标
客服 电 话：95568
联系 人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（9 ）广 东 发展 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 广州 市 农林 下路 83 号
法定 代 表人 ：李 若 虹
客服 电 话 ：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（10 ）北 京 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大街 丙 17 号
法定 代 表人 ： 闫冰 竹
联系 人 ：王曦
客服 电 话： 010-96169 （北 京） 、 022-96269 （天津） 、 021-53599688 （上海） 、 029-85766888
（西 安 ） 、0755-23957088 （深 圳） 、0571-86590900 （杭州）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ）上 海农 村 商业 银行 股份 有 限公 司
注册 地 址： 上海 市 浦东 新区 浦 东大 道 981 号
法定 代 表人 ：李 秀 仑
电话：021-38576977
传真：021-62521689
联系 人 ：吴 海平 、 翁敏 芬
客服 电 话：021-962999
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－28 －
网址：www.shrcb.com
（12 ）浙商 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 杭州 市 庆春 路 288 号（ 办公 地址 同 注册 地址 ）
法定 代 表人 ：张 达 洋
客户 服 务热 线：95105665
联系 人 ：吴 军阳
电话：0571-87659084
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（13 ）平 安 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 中国 深 圳市 深南 中 路 1099 号
法定 代 表人 ：黄 立 哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系 人 ：霍 兆龙
客户 服 务热 线：0755-961202 、4006699999
公司 网 站 ：www.18ebank.com
（14 ）中 信 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 东城 区朝 阳 门北 大街 8 号富 华大 厦 C 座
法定 代 表人 ：孔 丹
客服 电 话：95558
联系 人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（15 ）宁 波 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 宁波 市 江东 区中 山 东 路 294 号
法定 代 表人 ： 陆华 裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
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－29 －
联系 人 ： 胡 技勋
客服 电 话：96528 、上 海地 区 962528
网址 ：www.nbcb.com.cn
（16 ）东 莞 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 东莞 市 运河 东一 路 193 号
法定 代 表人 ： 廖玉 林
联系 人 ：胡昱
客服 电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（17 ）国 海 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 广西 南 宁市 滨湖 路 46 号
办公 地 址 ： 广西 南 宁市 滨湖 路 46 号
客服 电 话：400-888-8100 （全 国） 、96100 （广西）
法定 代 表人 ：张 雅 锋
联系 人 ： 覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（18 ）山 西 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 山西 省 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中 心东 塔楼
法定 代 表人 ：侯 巍
客服 电 话：400-666-1618
联系 人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（19 ）民 生 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 北京 市 朝阳 区朝 阳 门外 大街 16 号中 国人 寿 大 厦 1901 室
法定 代 表人 ：岳 献 春
客服 电 话：400-619-8888
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电话：010-85252656
传真：010-85252655
网址：www.mszq.com
（20 ）长 江 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 湖北 省 武汉 市新 华 路特 8 号 长江 证 券大 厦
法定 代 表人 ：胡 运 钊
联系 人 ：李 良
联系 电 话：021-63219781
客服 电 话：4008-888-999
委托 电 话：4008-888-318
传真：027-85481900
网址：www.cjsc.com.cn
（21 ）国 泰 君安 证 券股 份有 限 公司
注册 地 址： 上海 市 浦东 新区 商 城 路 618 号
通讯 地 址： 上海 浦 东新 区银 城 中 路 168 号上 海 银行 大厦
法定 代 表人 ：祝 幼 一
客服 电 话：400-8888-666
联系 人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（22 ）中 信 建投 证 券有 限责 任 公司
注册 地 址： 北京 市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
通讯 地 址： 北京 市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定 代 表人 ：张 佑 君
客服 电 话：400-8888-108
联系 人 ：魏 明
电话：010-85130579
网址：www.csc108.com
（23 ）招 商 证券 股 份有 限公 司
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注册 地 址： 深圳 市 福田 区益 田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法定 代 表人 ：宫 少 林
客服 电 话：4008888111 、95565
联系 人 ：黄 健
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（24 ）广 发 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 广东 省 珠海 市吉 大 海滨 路光 大国 际 贸易 中心 26 楼 2611 室
法定 代 表人 ：王 志 伟
客服 电 话：020-87555888 转各营业网点
联系 人 ：肖 中梅
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985
网址：www.gf.com.cn
（25 ）中 国 银河 证 券股 份有 限 公司
通讯 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大 街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
法定 代 表人 ：胡 长 生
客服 电 话：4008-888-888
联系 人 ：李 洋
联系 电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（26 ）联 合 证券 有 限责 任公 司
办 公地 址： 深圳 市 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大 厦 10、24、25 层
法定 代 表人 ：马 韶 明
客服 电 话：400-8888-555
联系 人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
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网址：www.lhzq.com
（27 ）申 银 万国 证 券股 份有 限 公司
通讯 地 址： 上海 市 常熟 路 239 号 2 楼
法定 代 表人 ：丁 国 荣
客服 电 话：021-962505
联系 人 ：曹 晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（28 ）海 通 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 上海 市 淮海 中路 98 号
法定 代 表人 ：王 开 国
客服 电 话：95553 、400-888-8001
联系 人 ：金 芸
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（29 ）中 信 证券 股 份有 限公 司
办公 地 址： 北京 朝 阳区 新源 南 路 6 号京 城 大厦
法定 代 表人 ：王 东 明
客服 电 话：010-84588888 各地 营业 部 咨询 电话
联系 人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（30 ）安 信 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 区金 田 路 2222 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
法定 代 表人 ：牛 冠 兴
客服 电 话：4008001001
联系 人 ：张 茜萍
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电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
网址：www.axzq.com.cn
（31 ）光 大 证券 股 份有 限公 司
办公 地 址： 上海 市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定 代 表人 ：徐 浩 明
客服 电 话：4008888788;10108998
联系 人 ：刘 晨、 李 芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（32 ）华 林 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 珠海 市 拱北 夏湾 华 平 路 96 号二 层 202-203 房
法定 代 表人 ：段 文 清
客服 电 话：0750-3160388 各地 营业 部 客户 服务 电话
联系 人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（33 ）中 信 万通 证 券有 限责 任 公司
注册 地 址： 青岛 市 崂山 区苗 岭 路 29 号 澳柯 玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公 地 址； 青岛 市 东海 西路 28 号
法定 代 表人 ：史 洁 民
客服 电 话：0532-96577
联系 人 ：丁 韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址 ：www.zxwt.com.cn
（34 ）东 海 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 常州 延 陵西 路 59 号 常信 大 厦 18、19 楼
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办公 地 址： 上海 市 浦东 区东 方 路 989 号 中达 广 场 17 楼
法定 代 表人 ：朱 科 敏
客服 电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系 人 ：李 涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网 址：www.longone.com.cn
（35 ）中信 金通 证 券有 限责 任 公司
注册 地 址： 杭州 市 中河 南路 11 号 万凯 庭 院商 务楼 A 座
办公 地 址： 杭州 市 中河 南路 11 号 万凯 庭 院商 务楼 A 座
法定 代 表人 ：刘 军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系 人 ：王 勤
联系 电 话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（36 ）广 州 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 广州 市 先烈 中路 69 号主 楼 五楼
办公 地 址： 广州 市 先烈 中路 69 号东 山 广场 主楼 五楼
法定 代 表人 ：吴 志 明
客服 电 话：020-961303
联系 人 ：江 欣
联系 电 话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（37 ）平 安 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 深圳 市 福田 区八 卦 岭八 卦三 路平 安 大厦 三楼
法定 代 表人 ：陈 敬 达
客服 电 话：95511
联系 人 ：袁 月
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－35 －
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com
（38 ）华 泰 证券 有 限责 任公 司
地址 ： 江苏 省南 京 市 中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定 代 表人 ：吴 万 善
客服 电 话：4008-888-168 、95597
联系 人 ：李 金龙 、 张小 波
电话：025-84457777-950 、248
网址：www.htsc.com.cn
（39 ）湘 财 证券 股 份有 限公 司
住所 ： 长沙 市黄 兴 中 路 63 号中 山国 际 大 厦 12 楼
办公 地 址： 上海 陆 家嘴 环路 958 号 华能 联合 大 厦 5 层
法定 代 表人 ：陈 学 荣
客服 电 话：400-888-1551
联系 人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（40 ）国元 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 安徽 省 合肥 市寿 春 路 179 号
公司 办 公地 址： 安 徽省 合肥 市 寿春 路 179 号（ 邮政 编码 ：230001 ）
法定 代 表人 ：凤 良 志
客服 电 话：400-888-8777 、0551-95888
联系 人 ：程 维
电话：0551-2634400
传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
（41 ）上 海 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 上海 市 西藏 中路 336 号
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办公 地 址： 上海 市 西藏 中路 336 号
法定 代 表人 ：蒋 元 真
客服 电 话：021-962518
联系 人 ：谢 秀峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（42 ）华 安 证券 有 限责 任公 司
住所 ： 安徽 省合 肥 市长 江中 路 357 号
法定 代 表人 ：李 工
客服 电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系 人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（43 ）兴 业 证券 股 份有 限公 司
住所 ： 福建 省福 州 市湖 东路 99 号标 力 大厦
办公 地 址： 上海 市 浦东 新区 陆 家嘴 东路 166 号 中国 保险 大 厦 18 楼
法定 代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系 人 ：杨 盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
客服 电 话：400888123
（44 ）财 通 证券 经 纪有 限责 任 公司
注册 地 址： 杭州 市 解放 路 111 号金 钱大 厦
办公 地 址： 杭州 市 解放 路 111 号金 钱大 厦
法定 代 表人 ：沈 继 宁
联系 人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
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－37 －
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户 服 务电 话：0571-96336
（45 ）浙 商 证券 有 限责 任公 司
地址 ： 浙江 省杭 州 市杭 大路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定 代 表人 ：吴 承 根
联系 人 ：吴 颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com
（46 ）渤 海 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 天津 市 经济 技术 开 发区 第一 大街 29 号
办公 地 址： 天津 市 河西 区宾 水 道 3 号
法定 代 表人 ：张 志 军
客服 电 话：4006515988
联系 人 ： 王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服 电 话：28455588
网址：www.ewww.com.cn
（47 ）方 正 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 湖南 省 长沙 市芙 蓉 中路 二段 华侨 国 际大 厦 22－24 层
办公 地 址： 湖南 省 长沙 市建 湘 路 479 号
法定 代 表人 ：雷 杰
客服 电 话：0571-95571 、0731-95571 、13258915782
电话：0731-2882340 、0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（48 ）东 莞 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 东莞 市 莞城 区可 园 南 路 1 号 金源 中 心 30 楼
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法定 代 表人 ：游 锦 辉
客服 电 话：0769-961130
联系 人 ：张 建平
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（49 ）瑞 银 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大 街 7 号 英蓝 国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公 地 址： 北 京市 西城 区金 融 大 街 7 号 英蓝 国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定 代 表人 ：刘 弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系 人 ：谢 亚凡
客户 服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（50 ）宏 源 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 新疆 乌 鲁木 齐市 建 设 路 2 号
办公 地 址： 北京 市 海淀 区西 直 门北 大街 甲 43 号 金运 大 厦 B 座 6 层
法定 代 表人 ：汤 世 生
联系 人 ：韩 梅
电话：010-62294608-6957
传真：010-62296854
客户 服 务电 话：010-62294600
网址：www.hysec.com
（51 ）长 城 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大 道 6008 号特 区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定 代 表人 ：黄 耀 华
联系 人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
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客户 服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
长城 证 券网 站：www.cc168.com.cn
（52 ）国都 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 中心 区 金田 路 4028 号荣 超经 贸 中 心 26 层 11 、12
办公 地 址： 北京 市 东城 区东 直 门南 大街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定 代 表人 ：王 少 华
联系 人 ：黄 静
客户 服 务电 话：800-810-8809
网址：www.guodu.com
（53 ）第 一 创业 证 券有 限责 任 公司
地址 ： 深圳 市罗 湖 区笋 岗路 12 号中 民 时代 广场 B 座 25F
法人 代 表： 刘学 民
电话：0755-25832494
网址：www.firstcapital.com.cn
（54 ）齐 鲁 证券 有 限公 司
办公 地 址： 山东 省 济南 市经 十 路 128 号
法定 代 表人 ：李 玮
联系 人 ：傅 咏梅
电话：0531-82024184 、0531-82024147
传真：0531-82024197
网址：www.qlzq.com.cn
（55 ）东北 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 长春 市 自由 大路 1138 号
办公 地 址： 长春 市 自由 大路 1138 号
法定 代 表人 ：矫 正 中
联系 人 ：潘 锴
电话：85096709
客户 服 务电 话：0431-96688-0 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（56 ）江 海 证券 经 纪有 限责 任 公司
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－40 －
办公 地 址： 哈尔 滨 市香 坊区 赣 水 路 56 号
法人 代 表： 孙名扬
电话：0451-82269286
客服 热 线：4006662288
联系 人 ：葛 新
网址：www.jhzq.com.cn
（57 ）中 国 国际 金 融有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 建国 门外 大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公 地 址： 北京 市 建国 门外 大 街 甲 6 号 SK 大厦
法定 代 表人 ：李 剑 阁
联系 人 ：王 雪筠
客服 电 话： （010 ）85679238、（ 010 ）85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（58 ）恒 泰 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 内蒙 古 呼和 浩特 市 新城 区新 华东 街 111 号
法人 代 表： 刘汝 军
客户 服 务电 话：0471-4961259
联系 人 ：张 同亮
电话：021-68405273
网址：www.cnht.com.cn
（59 ）国 金 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 成都 市 东城 根上 街 95 号
办公 地 址： 成都 市 等城 根上 街 95 号 6 、16 、17 楼
法定 代 表人 ：雷 波
联系 人 ：金 喆
客户 服 务电 话：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（60 ）东 方 证券 股 份有 限公 司
住所 ： 上海 市中 山 南 路 318 号新 源 广场 2 号楼 21-29 楼
法定 代 表人 ：王 益 民
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－41 －
客户 电 话：95503
联系 人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
网址：www.dfzq.com.cn
（61 ）国 联 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 江苏 省 无锡 市县 前 东 街 168 号
办公 地 址： 江苏 省 无锡 市县 前 东街 168 号国 联 大 厦 703 室
法定 代 表人 ：范 炎
客服 电 话：0510-82588168
联系 人 ：袁 丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（62 ）江 南 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 南昌 市 抚河 北路 291 号
办公 地 址： 南昌 市 抚河 北路 291 号 六楼
法定 代 表人 ：姚 江 涛
客服 电 话：0791-6768763
联系 人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（63 ）世 纪 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 深圳 市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼
法定 代 表人 ：段 强
客服 电 话：0755-83199511
联系 人 ：刘 军辉
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
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－42 －
网址：www.csco.com.cn
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（64 ）金 元 证券 股 份有 限公 司
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（65 ）爱 建 证券 有 限责 任公 司
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法定 代 表人 ： 张建 华
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（66 ）英 大 证券 有 限责 任公 司
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（67 ）国 信 证券 股 份有 限公 司
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法定 代 表人 ：何 如
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（68 ）东 吴 证券 有 限责 任公 司
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法定 代 表人 ：吴 永 敏
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（69 ）信 泰 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 江苏 省 南京 市长 江 路 88 号 国信 大厦 18 、19 楼 （邮 政编 码：210005 ）
法定 代 表人 ：钱 凯 法
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联系 人 ：舒 萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
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（70 ）中 原 证券 股 份有 限公 司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇 国际 贸 易大 厦
法定 代 表人 ：石 保 上
联系 人 ： 程 月艳
客户服 务电 话：4008139666
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（71 ）天 相 投资 顾 问有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 西城 区金 融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
办公 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定 代 表人 ：林 义 相
联系 人 ：莫 晓丽
联系 人 电话 ： （010 ）66045529
客服 热 线 ： （010 ）66045678
公司 网 站 ：www.txsec.com 、www.txjijin.com
（72 ）青 岛 银行 股 份有 限公 司
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注册 地 址/ 办公 地址 ：青 岛市 市 南区 香港 中 路 68 号 华普 大厦
法定 代 表人 ：张 广 鸿
客服 电 话：96588 （青 岛 ） 、400-66-96588 （全国）
网址：www.qdccb.com
（二 ） 注册 登记 机 构
名称 ： 大成 基金 管 理有 限公 司
住所 ： 深圳 市福 田 区深 南大 道 7088 号招 商 银行 大厦 32 层
办公 地 址： 深圳市 福田 区深 南 大 道 7088 号招 商 银行 大 厦 32 层
法定 代 表人 ： 张树 忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系 人 ：范瑛
（三 ） 律师 事务 所 和经 办律 师
名称 ： 北京 市金 杜 律师 事务 所
住所 ： 北京 市朝 阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公 地 址： 北京 市 朝阳 区东 三 环中 路7 号财 富中 心写 字 楼A 座40 层
负责 人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163380
经办 律 师： 靳庆 军 、宋 萍萍
联系 人 ：宋 萍萍
（四 ） 会计 师事 务 所和 经办 注 册会 计师
会计 师 事务 所名 称 ：普 华永 道 中天 会计 师事 务 所有 限公 司
注册 地 址： 上海 市 浦东 新区 陆 家嘴 环路1233 号汇 亚 大厦1604-1608 室
办公 地 址： 上海 市 湖滨 路202 号普 华永 道中 心11楼
法人 代 表： 杨绍 信
经办 注 册会 计师 ： 薛竞 、金 毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系 人 ：金 毅
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－45 －
六、 基金 合 同的 生效
（一 ） 基金 合同 的 生效
根据 相 关法 规 和《 大 成 强 化收 益 债券 型证 券 投资 基 金基 金合 同 》的 有关 规 定， 基 金合 同
已于 2008 年 8 月 6 日 正式 生 效， 自 基 金合 同 生效 之日 起， 本 基金 管理 人 正式 开始 管理 本 基
金。
（二 ） 基金 存续 期 内基 金份 额 持有 人 数 量和 资 金额 的限 制
本基 金 的基 金合 同 生效 后， 基金 份额 持有 人 数量 不满 200 人 或者 基金 资 产净 值低 于 5000
万元 的 ，基 金管 理 人应 当及 时 报告 中国 证监 会 ；连 续 20 个工 作日 出现 前 述情 形的 ，基 金 管
理人 应 当向 中国 证 监会 说明 原 因和 报送 解决 方 案。
（三 ） 基金 类型 及 存续 期限
基金 类 型： 契约 型
基金 运 作方 式： 开 放式
基金 存 续期 限： 不 定期
七、 基金 份 额的 申购 、赎 回
（一 ） 申购 与赎 回 的场 所
1 ．本基 金 的销 售 机构 包括 基 金管 理 人和 基金 管 理人 委托 的 代销 机 构。 投资者 应当 在销
售机 构 办理 基金 销 售业 务的 营 业场 所或 按销 售 机构 提供 的 其他 方式 办理 基 金的 申 购 与赎 回 。
2 ． 直销 机 构、 代销 机构 名 单和 联系 方 式 详 见本 基金 基 金份 额发 售 公告 及其 他相 关 公告 。
基金 管 理人 可以 根 据情 况 变更 或增 减 代 销机 构 ， 并 另行 公 告。 销售 机构 可 以根 据情 况增 加 或
者减 少 其销 售城 市、 网点 ， 并 另行 公告 。 若 基金 管理 人或 其 指定 的代 销机 构 开通 电话 、 传 真
或网 上 等交 易方 式 ， 投 资者 可 以通 过上 述方 式 进行 申购 与 赎回 ， 具 体办 法 由基 金管 理人 另 行
公告。
（二 ） 申购 与 赎回 的对 象
中华 人 民共 和 国境 内 的自 然人 、 法人 及其 他 组织 （ 法律 法规 禁 止购 买证 券 投资 基 金者 除
外） ， 合格 境外 机 构投 资者 ， 以及 法 律法 规或 中 国证 监会 允 许购 买证 券 投资 基 金的 其 他投 资
者。
（三 ） 申购 与赎 回 办理 的开 放 日及 时间
1 ．开放 日 及开 放时 间
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－46 －
投资者 在开 放日 办 理基 金份 额 的申 购和 赎回 ， 具体 办理 时 间为 上海 证券 交 易所 、 深 圳证
券交 易 所的 正常 交 易日 的交 易 时间 ， 但 基金 管 理人 根据 法 律法 规、 中国 证 监会 的要 求或基金
合同 的 规定 公告 暂 停申 购、 赎 回时 除外 。 具体 业务 办理 时 间以 销售 机构 公 布时 间为 准。
基金 合 同生 效后 ， 若出 现新 的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易 时间 变更 或 其他 特殊 情况 ，
基金 管 理人 将视 情 况对 前述 开 放日 及开 放时 间 进行 相应 的 调整 ， 但 应在 实 施日 前依 照 《信 息
披露 办 法》 的有 关 规定 在指 定 媒体 上公 告。
2 ． 申购 与 赎回 的开 始 时间
基金 管 理人 自基 金 合同 生效 之 日起 不超 过 3 个 月的 时间 开 始办 理申 购， 具 体业 务办 理时
间在 申 购开 始公 告 中规 定。
基金 管 理人 自基 金 合同 生效 之 日起 不超 过 3 个 月的 时间 开 始办 理赎 回， 具 体业 务办 理时
间在 赎 回开 始公 告 中规 定。
在确 定 申购 开始 与 赎回 开始 时 间后 ， 基 金管 理 人应 在申 购 、 赎 回开 放日 前 依照 《信 息披
露办 法 》的 有关 规 定在 指定 媒 体上 公告 申购 与 赎回 的开 始 时间 。
基金 管 理人 不得 在 基金 合同 约 定之 外的 日期 或 者时 间办 理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或 者转
换。 投 资者 在基 金 合同 约定 之 外的 日期 和时 间 提出 申购 、 赎回 或转 换申 请 的， 其基 金份 额 申
购 、赎 回价 格为 下 一开 放日 基 金份 额申 购、 赎 回的 价格 。
（四 ） 申购 与赎 回 的原 则
1 ．“ 未知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价 格以 申 请当 日 收市 后 计算 的 基金 份 额净 值为 基 准进
行计 算 ；
2 ．“ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原 则， 即申 购 以金 额申 请， 赎 回以 份额 申 请；
3 ．赎回 遵 循 “ 先进 先出 ” 原则 ，即 按照 投 资者 认购 、申 购 的先 后次 序 进行 顺序 赎回 ；
4 ．当日 的 申购 与 赎回 申请 可 以在 基 金管 理人 规 定的 时间 以 内撤 销 ，在 当日 的 开放 时间
结束 后 不得 撤销 。
基金 管 理人 可根 据 基金 运作 的 实际 情况 依法 对 上述 原则 进 行调 整。 基金 管 理人 必须 在新
规则 开 始实 施前 依 照《 信息 披 露办 法》 的有 关 规定 在指 定 媒体 上公 告。
（ 五 ） 申购 与赎 回 的程 序
1 ．申购 和 赎回 的申 请 方式
投资者 必须 根据 销 售机 构规 定 的程 序， 在开 放 日的 具体 业务 办 理时 间内 提 出申 购或 赎回
的申 请 。
投资者 在提 交申 购 申请 时须 按 销售 机构 规定 的 方式 全额 交 付申 购款 项， 投 资者 在提 交赎
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－47 －
回申 请 时其 在销 售 机构 （ 网点 ） 须 持有 足够 的 基金 份额 余 额， 否 则所 提交 的 申购 、 赎回 申 请
无效。
2 ．申购 和 赎回 申请 的 确认
基金 管 理人 应以 交 易时 间结 束 前受 理申 购和 赎 回申 请的 当 天作 为申 购或 赎 回申 请日 （T
日 ） ，在 正 常情 况下 ， 本基 金注 册登 记 机构 在 T+1 日内 对该 交易 的 有效 性进 行 确认 。T 日 提
交的 有 效申 请， 投 资者 可在 T+2 日后 （ 包括 该日 ）到 销售 网 点柜 台或 以 销售 机构 规定 的 其
他方 式 查询 申请 的 确认 情况 。
3 ．申购 和 赎回 的款 项 支付
申购 采 用全 额缴 款 方式 ， 若申 购资 金在 规定 时 间内 未全 额 到账 则申 购不 成 功。 若申 购不
成功 或 无效 ， 基金 管理 人或 基 金管 理人 指定 的 代销 机构 将 投资 者 已 缴付 的 申购 款项 退还 给 投
资者 。
投资者 赎回 申请 成 功后 ，基 金管 理 人将 在 T ＋7 日 （ 包括 该日 ） 内 支付 赎 回款 项。 在发
生巨 额 赎回 时， 款 项的 支付 办 法参 照 基 金合 同 有关 条款 处 理。
基金 管 理人 可在 法 律法 规允 许 的范 围内 ，对 上 述业 务办 理 时间 进行 调整 并 提前 公告 。
（ 六 ） 申购 与赎 回 的金额
1 ．投资者 申购 本基 金份 额 时， 每次 申购 金额 不 得低 于1,000 元（含申购费） 。 投资 者 可
以多 次 申购 ，累 计 申购 金额 不 设上 限。
2 ．投资者 赎回 本基 金 份额 时， 可申 请 将其 持有 的部 分 或全 部基 金 份额 赎回 。
3 ．本基 金 不对 投 资者 每个 交 易账 户 的最 低基 金 份额 余额 进 行限 制 ，亦 不对 单 个 投 资者
累计 持 有的 基金 份 额上 限进 行 限制 。
4 ．同一 基 金账 户自 最 近一 次申 购之 日 起， 如在 3 个月 内赎 回 规模 过大 ， 基金 管理 人有
权要 求 提前 预约 或 采取 相应 的 限制 措施 。
5 ．基金 管 理人 可以 根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的 情况 下， 调 整上 述规 定申 购 金额
和赎 回 份额 的数 量 限制 。 基金 管理 人必 须在 调 整前 依照 《信 息 披露 办法 》 的有 关规 定在 指 定
媒体 上 公告 并报 中 国证 监会 备 案。
（七） 申购 费与 赎 回费
1 ．申购 费 用
本基 金 申购 费用 由 投资 者 承担 ，不 列入 基金 财 产， 主要用于 本 基金 的 市场 推广 、销 售、
注册 登 记等 各项 费 用。
（1 ）A 类基 金份 额 （采 用前 端收 费 模式 ）申 购 费率 如下 ：
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申购金 额 M 申购 费 率
M ＜100 万
0.8%
100 万≤M ＜300 万
0.5%
300 万≤M ＜500 万
0.3%
M ≥ 5 0 0 万 1000 元/ 笔
（2 ）B 类基 金 份额 （采 用后 端 收费 模式 ） 申购 费率 如下 ：
持有基 金时 间 T 申购 费 率
T ＜1 年 1.0%
1 年 ≤T ＜3 年 0.6%
3 年 ≤T ＜5 年 0.4%
T ≥ 5 年 0%
投资者 多次 申购 ， 须按 每次 申 购所 对应 的费 率 档次 分别 计 费。
2 ．赎回 费 用
本基 金 赎回 费用 由 赎回 基金 份 额的 基金 份额 持 有 人 承担 ， 在基 金份 额持 有 人赎 回基 金份
额时 收 取。 不 低于 赎 回费 总额 的 25% 应归 基 金财 产， 其 余用 于 支付 注册 登 记费 和其 他必 要 的
手续 费 。
本基金 的 赎 回费 率 如下 ：
持有 基 金时 间 T 赎回 费 率
T ＜1 年 0.1%
1 年 ≤T ＜2 年 0.05%
T ≥2 年 0%
投资者 通过 日常 申 购所 得的 基 金份 额， 持有 期 限自 注册 登 记机 构确 认登 记 之日 起计 算。
3 ．基 金管 理人 可 以在 基金 合 同约 定 的范 围内 调 整费 率或 收 费方 式 ，并 最迟 于 新的 费率
或收 费 方式 实施 日 前依 照《 信 息披 露办 法》 的 有关 规定 在 指定 媒体 上公 告 。
4 ．基金 管 理人 可 以在 不违 反 法律 法 规规 定及 基 金合 同约 定 的情 形 下根 据市 场 情况 制定
基金 促 销计 划， 针对 以特 定交 易 方式 （ 如网 上 交易 、 电话 交 易等 ） 等进 行 基金 交易 的 投资 者
定期 或 不定 期地 开 展基 金促 销 活动 。 在 基金 促 销活 动期 间 ， 按 相关 监管 部 门要 求履 行必 要 手
续后 ， 基金 管理 人 可以 适当 调 低基 金申 购费 率 和基 金赎 回 费率 。
（八） 申购 份额 与 赎回 支付 金 额的 计算 方式
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1 ．申购 份 额的 计算 ：
（1 ）A 类基 金份 额 （采 用前 端收 费 模式 ）
净申 购 金额 ＝申 购 金额÷ （1 ＋申 购费 率 ）
（注 ： 申 购金 额 在 500 万 元 （含 ） 以 上适 用 绝对 数额 的申 购 费金 额， 即净 申购 金额 ＝申
购金 额 －申 购费 用 ）
申购 费 用＝ 申购 金 额－ 净申 购 金额
申购 份 额＝ 净申 购 金额÷T 日基 金份 额净 值
（2 ）B 类基 金 份额 （采 用后 端 收费 模式 ）
本基 金 对 B 类基 金份 额在 申购 时 不收 取申 购费 用 ，而 在赎 回 时收 取申 购费 用 。
申购 份 额＝ 申购 金 额÷T 日基 金 份额 净值
（3 ）上 述 计算 结果 均 按四 舍五 入方 法 ，保 留到 小数 点后 2 位 ，由 此产 生 的收 益或 损失
由 基金 财产 承担 。
（4 ）说 明 ： 投资 者 以 同样 的金 额 申购 本基 金 时 ，选 择 B 类收 费模 式得 到 的申 购份 额将
比选 择 A 类收 费模 式多 ， 但需 在赎 回 时交 纳申 购费 。
2 ．赎回 金 额的 计算 ：
（1 ）A 类基 金份 额 （采 用前 端收 费 模式 ）
赎回 总 额＝ 赎回 份 数×T 日 基金 份额 净值
赎回 费 用＝ 赎回 总 额× 赎回 费率
赎回 金 额＝ 赎回 总 额 － 赎回 费 用
（2 ）B 类基 金 份额 （采 用后 端 收费 模式 ）
赎回 总 额＝ 赎回 份 额×T 日 基金 份额 净值
后端认购/ 申购费用＝赎回份额× 认购/ 申购申请日的基金份额净值× 该部分份额对应的
后端 认 购/ 申购 费率
赎回 费 用＝ 赎回 总 额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总 额－ 后端 认 购/ 申 购费 用 －赎 回费 用
（3 ） 上述 计算 结果 均 按四 舍五 入方 法 ，保 留到 小数 点后 2 位 ，由 此产 生 的收 益或 损失
由基 金 财产 承担 。
3 ．份额 净 值的 计算 ：
T 日的 基金 份额 净 值在 当天 收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日 公告 。 计 算公 式为 计 算日 基金 资产
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净值 除 以计 算日 发 售在 外的 基 金份 额总 数。 遇 特殊 情况 ， 可以 适当 延迟 计 算或 公告 ， 并报 中
国证 监 会备 案。
（ 九 ） 拒绝 或暂 停 申购 的情 形
发生 下 列情 况时 ， 基金 管理 人 可拒 绝或 暂停 接 受 投 资者 的 申购 申请 ：
1 ．因不 可 抗力 导致 基 金无 法正 常运 作 。
2 ．证券 交 易所 交易 时 间非 正常 停市 ， 导致 基金 管理 人 无 法 计算 当 日基 金资 产净 值 。
3 ．发生 基 金合 同 规定 的暂 停基 金资 产 估值 情况 。
4 ．基金 管 理人 认 为接 受某 笔 或某 些 申购 申请 可 能会 影响 或 损害 现 有基 金份 额 持有 人利
益时。
5 ．基金 资 产规 模 过大 ，使 基 金管 理 人无 法找 到 合适 的投 资 品种 ， 或其 他可 能 对基 金业
绩产 生 负面 影响 ， 从而 损害 现 有基 金份 额持 有 人利 益的 情 形。
6 ．法律 法 规规 定或 中 国证 监会 认定 的 其他 情形 。
发生 上 述暂 停申 购 情形 时， 基 金管 理人 应当 根 据有 关规 定在 指 定媒 体上 刊 登暂 停申 购公
告。 如 果 投 资者 的 申购 申请 被 拒绝 ， 被 拒绝 的 申购 款项 将退 还 给 投 资者 。 在暂 停申 购的 情 况
消除 时 ，基 金管 理 人应 及 时恢 复申 购业 务的 办 理。
（ 十 ） 暂停 赎回 或 延缓 支付 赎 回款 项的 情形
发生 下 列情 形时 ， 基金 管理 人 可暂 停接 受 投资 者 的 赎回 申 请或 延缓 支付 赎 回款 项：
1 ．因不 可 抗力 导致 基 金无 法正 常运 作 。
2 ．证券 交 易所 交易 时 间非 正常 停市 ， 导致 基金 管理 人 无法 计算 当 日基 金资 产净 值 。
3 ．连续 2 个或 2 个以 上开 放日 发生 巨 额赎 回。
4 ．发生 基 金合 同 规定 的暂 停基 金资 产 估值 情况 。
5 ．法律 法 规规 定或 中 国证 监会 认定 的 其他 情形 。
发生 上 述情 形时 ， 基金 管理 人 应在 当日 报中 国 证监 会备 案 ， 已 接受 的赎 回 申请 ， 基 金管
理人 应 足额 支付 ； 如暂 时不 能 足额 支付 ， 应将 可支 付部 分按 单 个账 户申 请 量占 申请 总量 的 比
例分 配 给赎 回申 请 人， 未支 付 部分 可延 期支 付 ， 并 以后 续开 放 日的 基金 份 额净 值为 依据 计 算
赎回 金 额。 若连 续 2 个或 2 个以 上 开放 日发 生巨 额 赎回 ，延 期 支付 最长 不得 超 过 20 个工 作
日， 并 在指 定媒 体 上公 告。 投 资者 在申 请赎 回 时可 事先 选择 将 当日 可能 未 获受 理部 分予 以 撤
销。 在 暂停 赎回 的 情况 消除 时 ，基 金管 理人 应 及时 恢复 赎 回业 务的 办理 并 予以 公告 。
（十 一 ）巨 额赎 回 的情 形及 处 理方 式
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－51 －
1 ．巨额 赎 回的 认定
若本 基 金单 个开 放 日内 的基 金 份额 净赎 回申 请 （赎 回申 请份 额 总数 加上 基 金转 换中 转出
申请 份 额总 数后 扣 除申 购申 请 份额 总数 及基 金 转换 中转 入 申请 份额 总数 后 的余 额 ） 超过 前 一
开放 日 的基 金总 份 额 的 10% ， 即认 为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 ．巨额 赎 回的 处理 方 式
当基 金 出现 巨额 赎 回时 ， 基金 管理 人可 以根 据 基金 当时 的资 产 组合 状况 决 定全 额赎 回或
部分 延 期赎 回。
（1 ） 全额 赎回 ： 当基 金管 理 人认 为 有能 力支 付 投资 者 的全 部赎 回 申请 时， 按 正常 赎回
程序 执 行。
（2 ） 部分 延期 赎 回： 当基 金 管理 人 认为 支付 投 资者 的赎 回 申请 有 困难 或认 为 因支 付 投
资者 的 赎回 申请 而 进行 的财 产 变现 可能 会对 基 金资 产净 值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管 理人 在 当
日接 受 赎回 比 例不 低 于上 一开 放 日基 金总 份 额的 10％的前 提下 ，可 对 其余 赎 回申 请延 期 办
理。 对 于当 日的 赎 回申 请， 应 当按 单个 账户 赎 回申 请量 占赎 回 申请 总量 的 比例 ， 确 定当 日 受
理的 赎 回份 额； 对于 未能 赎回 部分 ， 投 资者 在提 交赎 回 申请 时可 以 选择 延期 赎回 或 取消 赎回 。
选择 延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下 一个 开放 日 继续 赎回 ， 直 到全 部赎 回 为止 ； 选择 取 消赎 回的 ，
当日 未 获受 理的 部 分赎 回申 请 将被 撤销 。延 期 的赎 回申 请 与下 一开 放日 赎 回申 请一 并处 理 ，
无优 先 权并 以下 一 开放 日的 基 金份 额净 值为 基 础计 算赎 回 金额 ， 以 此类 推 ， 直 到全 部赎 回 为
止。如 投资 者 在提 交赎 回申 请 时未 作明 确选 择 ， 投 资者 未 能赎 回部 分作 自 动延 期赎 回处 理 。
（3 ） 暂停 赎回 ：连 续 2 日以 上 （ 含本 数 ）发 生巨 额赎 回， 如 基金 管理 人 认为 有必 要，
可暂 停 接受 基 金的 赎 回申 请； 已 经接 受的 赎 回申 请 可以 延缓 支 付赎 回款 项 ，但 不得 超过 20
个工 作 日， 并应 当 在指 定媒 体 上进 行公 告。
3 ．巨额 赎 回的 公告
当发 生 上述 延期 赎 回并 延期 办 理时 ， 基 金管 理 人应 当在 3 个交 易日 内在 至 少一 种指 定媒
体上 刊 登公 告， 通 知基 金份 额 持有 人， 并说 明 有关 处理 方 法。
（ 十二 ）暂 停申 购 或赎 回的 公 告和 重新 开放 申 购或 赎回 的 公告
1 ．发生 上 述暂 停 申购 或赎 回 情况 的 ，基 金管 理 人当 日应 立 即向 中 国证 监会 备 案， 并在
规定 期 限内 在指 定 媒体 上刊 登 暂停 公告 。
2 ．如发 生 暂停 的时 间 为 1 日， 基 金管 理人 应 于重 新开 放日 ， 在指 定媒 体 上刊 登基 金重
新开 放 申购 或赎 回 公告 ，并 公 布最 近 1 个开 放 日的 基金 份 额净 值。
3 ．如发 生 暂停 的时 间 超过 1 日但 少 于 2 周， 暂停 结束 ，基 金 重新 开放 申 购或 赎回 时，
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基金 管 理人 应提 前 2 日 在指 定 媒体 上刊 登基 金 重新 开放 申 购或 赎回 公告 ， 并公 告最 近 1 个开
放日 的 基金 份额 净 值。
4 ．如发 生 暂停 的时 间 超 过 2 周 ，暂 停 期间 ，基 金管 理 人应 每 2 周至 少 刊登 暂停 公 告 1
次。 暂 停结 束， 基 金重 新开 放 申购 或赎 回时 ， 基金 管理 人应 提 前 2 日在 指 定媒 体上 连续 刊 登
基金 重 新开 放申 购 或赎 回公 告 ，并 公告 最近 1 个开 放日 的 基金 份额 净值 。
（ 十三 ）基 金转 换
1 ．定义
基金 转 换是 指开 放 式基 金份 额 持有 人将 其持 有 的部 分或 全 部基 金份 额转 换 为同 一基 金
管理 人 管理 的另 一 只开 放式 基 金的 份额 。
2 ．适用 范 围
（1 ） 基金 转换 业务 目 前限 于本 公司 管 理的 由本 公司 担 任注 册登 记 人的 开放 式证 券 投资
基金 （ 详见 本公 司 基金 开通 转 换业 务公 告） 。
（2 ） 基金 转换 业务 适 用于 已开 通转 换 业务 基金 的所 有 基金 份额 持 有人 ，包 括个 人 投资
者和 机 构投 资者 。
（3 ） 目前 暂不 支持 后 端收 费模 式基 金 的转 换。
（4 ） 基金 管理 人在 不 损害 基金 份额 持 有人 合法 权益 的 情况 下可 以 更改 上述 适用 范 围，
但最 迟 应于 开始 实 施日 前2 日内 在至 少 一种 中国 证监 会 指定 媒体 上 公告 。
3 ．业务 规 则
（1 ） 基金 转换 的原 则
1 ）采用 “ 未知 价 ” 和 “ 已知价 ” 相 结合 的原 则， 即 转换 入大 成 货币 市场 基金 以 一元 人民 币
的确 定 价为 基准 转 换基 金份 额 ； 转 换入 非大 成 货币 市场 基金 转 换价 格按 受 理申 请当 日收 市 后
计算 的 基金 份额 净 值为 基准 进 行计 算；
2 ）“ 份额申请 ” 原 则， 即投 资 者的 基金 转 换申 请必 须以 份 额为 单位 提 出；
3 ）“ 定向转换 ” 原 则， 即投 资 者必 须指 明 基金 转换 的方 向 ，明 确指 出 转出 基金 和转 入 基
金的 名 称；
4 ）“ 视同赎回 ” 原 则， 即基 金 转换 申请 转 出的 基金 份额 应 作为 赎回 申 请纳 入转 出基 金 当
日赎 回 申请 总量 的 汇总 计算 中 ， 当 发生 巨额 赎 回时 ， 对 基金 转 换申 请的 处 理方 法与 赎回 申 请
相同；
5 ）基 金管 理人 在不 损 害基 金份 额持 有 人合 法权 益的 情 况下 可以 更 改上 述原 则， 但 最迟
应于 新 规则 开始 实 施日 前2 日内 在至 少 一种 中国 证监 会 指定 媒体 上 公告 。
更新招募说 明书
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（2 ） 基金 转换 费用
1 ）每笔 基 金转 换视 为 转出 基金 的一 笔 基金 赎回 和转 入 基金 的一 笔 基金 申购 。 基金 转换
费用 由 转出 基金 赎 回费 用及 基 金申 购补 差费 用 两部 分构 成 。
2 ）转 入基 金时 ，从 申 购费 用低 的基 金 向申 购费 用高 的 基金 转换 时 ，每 次收 取申 购 补差
费用 ； 从申 购费 用 高的 基金 向 申 购 费用 低的 基 金转 换时 ， 不收 取申 购补 差 费用 。 转 入基 金 的
申购 补 差费 用按 照 转换 金额 对 应的 转出 基金 与 转入 基金 的 申购 费率 差额 进 行补 差。
3 ）转 出基 金时 ，如 涉 及的 转出 基金 有 赎回 费用 ，收 取 该基 金的 赎 回费 用。 收取 的 赎回
费用25% 归入 基 金资 产， 其 余部 分用 于支 付 注册 登记 费 等相 关手 续费 。
4 ）投资者 可以 发起 多 次基 金转 换业 务 ，基 金转 换费 用 按每 笔申 请 单独 计算 。
5 ） 基金 管 理人 可以 根据 市 场情 况在 不 违背 有关 法律 、 法规 和基 金 合同 的规 定之 前 提下 ，
调整 上 述收 费方 式 和费 率水 平 ，但 最迟 应于 新 收费 办法 开 始实 施日 前2 日内 在至 少 一种 中国
证监 会 指定 媒体 上 公告 。
（3 ） 基金 转换 的计 算 公式
A ＝［B× C× （1-D ）/ （1+G ）+F ］/E
其中 ， A 为 转入 的基 金份 额 ； B 为转 出的 基 金份 额； C 为 转换 申 请当 日转 出 基金 的基 金份
额净 值 ； D 为转 出基 金的 对 应赎 回费 率 ， G 为对 应的 申购 补差 费 率 ； E 为转 换申 请当 日转 入 基
金的 基 金份 额净 值 ；F 为基 金账 户内 货币 市 场基 金全 部份 额 转出 时， 结 转的 账户 当前 累 计未
付正 收 益（ 仅限 转 出基 金为 货 币市 场基 金） 。
具体 份 额以 注册 登 记机 构的 记 录为 准。 转入 份 额的 计算 结果 四 舍五 入保 留 到小 数点 后两
位， 由 此误 差产 生 的损 失由 基 金财 产承 担， 产 生的 收益 归 基金 财产 所有 。
（4 ） 基金 转换 的注 册 登记
投资者T 日申 请基 金 转换 成功 后， 注 册登 记机 构 将在T ＋1 日为 投资 者办 理 减少 转出 基金
份额 、 增加 转入 基 金份 额的 权 益登 记手 续， 投 资者 自T ＋2 日 起有 权赎 回 转入 部分 的 基金 份
额。
（5 ） 基金 转换 的限 制
1 ）每 次基 金转 换申 请 的份 额不 得低 于100 份。
2 ）基 金转 换业 务的 开 放日 及办 理时 间 同申 购赎 回业 务 ， 基 金转 换 所涉 及的 两只 基 金，
如果 其 中任 何一 只 基金 处在 封 闭期 、 暂 停赎 回 期、 非开 放日 或 基金 管理 人 公告 不能 办理 转 换
业务 的 日期 ，基 金 转换 业务 不 予确 认。
（6 ） 声明
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基金 管 理人 有权 根 据市 场情 况 在不 违背 有关 法 律、 法规 和 基金 合 同 的规 定 之前 提下 ， 对
上述 基 金转 换的 业 务规 则进 行 调整 ，但 最迟 应 于调 整生 效 前2 日内 在至 少一 种指 定 中国 证监
会 媒体 上公 告。
4 ．暂停 基 金转 换的 情 形及 处理
出现 下 列情 况之 一 时， 基金 管 理人 可以 暂停 接 受基 金份 额 持有 人的 基金 转 换申 请：
（1 ） 不可 抗力 的原 因 导致 基金 无法 正 常运 作；
（2 ） 证券 交易 场所 在 交易 时间 非正 常 停市 ，导 致基 金 管理 人无 法 计算 当日 基金 资 产净
值；
（3 ） 因市 场剧 烈波 动 或其 他原 因而 出 现连 续巨 额赎 回 ，基 金管 理 人认 为有 必要 暂 停接
受该 基 金份 额的 转 出申 请；
（4 ） 基金 管理 人认 为 某基 金继 续接 受 基金 份额 转入 可 能对 现有 基 金份 额 持 有人 的 利益
产生 不 利影 响；
（5 ） 法律 、法 规、 规 章规 定的 其他 情 形或 其他 在《 基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 已载
明并 获 中国 证监 会 批准 的特 殊 情形 。
发生 上 述情 形之 一 的， 基金 管 理人 应立 即向 中 国证 监会 备案 并 于规 定期 限 内在 至少 一种
中国 证 监会 指定 媒 体上 刊登 暂 停公 告。 重新 开 放基 金转 换 时， 基金 管理 人 应最 迟在2 日 内在
至少 一 种中 国证 监 会指 定媒 体 上刊 登重 新开 放 基金 转换 的 公告 。
（ 十四 ）基 金的 非 交易 过户
基金 的 非交 易过 户 是指 基金 注 册登 记机 构受 理 继承 、 捐 赠和 司 法强 制执 行 而产 生的 非交
易过 户 以及 注册 登 记机 构认 可 、符 合法 律法 规 的其 他非 交 易过 户。 无论 在 上述 何种 情况 下 ，
接受 划 转的 主体 必 须是 依法 可 以持 有本 基金 基 金份 额的 投 资者 。
继承 是 指基 金份 额 持有 人死 亡 ， 其 持有 的基 金 份额 由其 合 法的 继承 人继 承 ； 捐 赠指 基金
份额 持 有人 将其 合 法持 有的 基 金份 额捐 赠给 福 利性 质的 基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强 制执 行 是
指司 法 机构 依据 生 效司 法文 书 将基 金份 额持 有 人持 有的 基 金份 额强 制划 转 给其 他自 然人 、 法
人或 其 他组 织。 办 理非 交易 过 户必 须提 供基 金 注册 登记 机 构要 求提 供的 相 关资 料， 对于 符 合
条件 的 非交 易过 户 申请 按基 金 注册 登记 机构 的 规定 办理 ， 并按 基金 注册 登 记机 构规 定的 标 准
收费。
（ 十五 ）基 金的 转 托管
基金份 额持 有人 可 办理 已持 有 基金 份额 在不 同 销售 机构 之 间的 转托 管， 基 金销 售机 构可
以按 照 规定 的标 准 收取 转托 管 费。
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（ 十六 ）定 期定 额 投资 计划
基金 管 理人 可以 为 投资 者 办理 定期 定额 投资 计 划， 具体 规则 由 基金 管理 人 在届 时发 布公
告或 更新 的招 募 说明 书中 确 定。投资者 在 办理 定期 定 额投 资计 划 时可 自行 约 定每 期扣 款 金
额， 每 期扣 款金 额 必须 不低 于 基金 管理 人在 相 关公 告或 更新 的 招募 说明 书 中所 规定 的定 期 定
额投 资 计划 最低 申 购金 额。
（ 十七 ） 基 金的 冻 结和 解冻
基金 注 册登 记机 构 只受 理国 家 有权 机关 依法 要 求的 基金 份 额的 冻结 与解 冻 ， 以 及注 册登
记机 构 认可 、符 合 法律 法 规的 其他 情况 下的 冻 结与 解冻 。
八、基 金的 投资
（ 一） 投资 目标
在保 持 资产 流动 性 基础 上通 过 积极 主动 的投 资 管理 ， 追求 基金 资产 的长 期 稳定 增值 ， 力
争获 取 超过 业绩 比 较基 准的 投 资业 绩。
（二 ） 投资 范围
本基 金 的投 资对 象 为具 有较 好 流动 性的 金融 工 具， 包 括国 内依 法 发行 交易 的 债券 、 股票 、
权证 及 法律 、法 规 或监 管机 构 允许 基金 投资 的 其他 金融 工 具。
本基 金 是债 券基 金， 对债 券类 资 产的 投资 比例 不 低于 基金 资产 的 80% ， 主 要投 资于 企业
主体 债 券， 包 括金 融 债、 企业 债 、公 司债 、 可转 债（ 含 可分 离 交易 可转 债 ） 、 短期 融资 券 、
资产 支 持证 券等 以 企业 为发 债 主体 的固 定收 益 品种 以及 国 债、 央行 票据 、 回购 等高 流动 性 固
定收 益 品种 。 本基 金 投资 于企 业 主体 债券 的 比例 范 围为 基金 资 产净 值 的 30%-95% ，持 有 现
金或 到 期日 在一 年 以内 的政 府 债券 不低 于基 金 资产 净值 的 5% 。
在满 足 债券 投资 比 例要 求的 基 础上 ， 本 基金 可 以投 资于 非 债券 类金 融工 具 ， 包 括一 级市
场的 新 股申 购或 增 发新 股、 因 可转 债转 股所 形 成的 股票 、 因持 仓股 票所 派 发或 因投 资可 分 离
债券 而 产生 的权 证 、 二 级市 场 股票 和权 证等 法 律法 规或 监管 机 构允 许投 资 的其 他非 债券 类 品
种， 用以 强化 本 基金 的获 利能 力， 提高 预期 收 益水 平。 其中 ， 直接 通过 二 级市 场购 买的 股 票
限于沪深 300 指数 成份 股， 且股 票投 资比 例不 高 于基 金资 产的 20% ； 权证 投资 比例 不高 于 基
金资 产 净值 的 3% 。
如法 律 法规 或监 管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适 当程 序后 ， 可
以将 其 纳入 投资 范 围。
（三 ） 投资 策略
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本基 金 将在 严格 控 制组 合风 险 的前 提下 ， 基于 收益 的要 求 ， 在 资产 配置 、 个券 选择 和交
易策 略 层面 上实 施 积极 管理 策 略， 以期 在承 担 有限 风险 的 前提 下获 得较 高 投资 收益 。
1 ．资 产配 置
本基 金 将在 基金 合 同约 定的 投 资范 围内 实施 稳 健的 战略 资 产配 置， 确保 投 资组 合整 体的
安全 性 和流 动性 ， 并在 此基 础 上进 行积 极的 战 术资 产配 置 ， 通 过 预 测各 类 别资 产 （ 包括 固 定
收益 类 资产 、 权 益类 资产 和 货币 资产 等） 中短 期回 报率 变 化 ， 不断 优化 各类 别资 产 配置 比例 ，
规避 市 场短 期波 动 风险 ，获 取 超额 收益 。
2 ．固 定收 益类 资产 投 资策 略
本基 金 对固 定收 益 类资 产实 施 自上 而下 的、 积 极的 投资 策 略。 在确 定目 标 久期 、 类 属资
产配 置 后， 综合 采 用多 种投 资 策略 甄选 个券 ， 构建 固定 收 益类 资产 组合 。
（1 ）利 率 预期 策略
利率 风 险是 债券 投 资面 临的 主 要风 险， 衡量 债 券利 率风 险 最有 效的 指标 是 久期 。 本 基金
将以 “ 目标 久期 ” 管理 作为 利率 预期 策 略的 核心 内 容， 通过 深入 分析 宏 观经 济运 行状 况 、 财 政
政策 、 货 币政 策， 判断 利率 变 化的 方向 和时 间。 利用 情景 分 析， 模 拟利 率 变化 幅度 的各 种 情
形， 考 察投 资基 准 和投 资组 合 在收 益率 曲线 变 化时 的风 险 收益 特征 及久 期 情况 ， 根 据组 合 的
风险 承 受能 力确 定 组合 的目 标 久期 区间 。 通过 对 利率 变化 方向 和 时间 、 目标 久期 区 间的 分析 ，
借助 市 场收 益率 曲 线结 构分 析 和市 场信 用利 差 结构 分析 ， 确定 资产 配置 的 组合 久期 ， 有效 控
制风 险 ，获 取投 资 收益 。
（2 ）类 属 配置 策略
类属配置的结果决 定了债券组 合在不同风险 类属资产之 间的分配比例 和债券的期 限配
置， 是影 响债 券 投资 业绩 的重 要 因素 。 本基 金 将在 确定 目 标久 期后 ， 通过 对 宏观 经济 、 市 场
利率 、 债券 供 求等 的分 析， 预 测各 类属 资产 预 期风 险及 收益 情 况， 综合 考 虑债 券品 种期 限 和
不同 债 券市 场流 动 性及 收益 性 现状 ， 制 定债 券 品种 期限 配 置策 略， 确立 不 同债 券市 场投 资 比
例， 确 定债 券组 合 资产 在政 府 债券 、企 业主 体 债券 、货 币 资产 之间 的分 配 比例 。
（3 ）信 用 利差 策略
本基 金 主要 投资 于 企业 主体 债 券， 包括 金融 债、 企业 债 、 公司 债 、 可 转债 （含 可分 离交
易可 转 债） 、短 期 融资 券、 资 产支 持 证券 等以 企 业为 发债 主 体的 固定 收 益品 种 ，因 而信 用 风
险将 是 本基 金投 资 管理 所面 临 的另 一主 要风 险 。 本 基金 将 根据 宏观 经济 运 行状 况、 发行 主 体
所属 行 业发 展周 期 、 业务 状 况 、 公 司治 理 结构 、 财务 状 况等 因素 综 合评 估发 行主 体 信用 风险 ，
确定 信 用产 品的 信 用风 险利 差 ，有 效管 理组 合 的整 体信 用 风险 。
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随着 债 券市 场的 发 展， 各种 级 别的 信用 产品 （ 主要 是政 府信 用 债券 与企 业 主体 债券 、 各
类企 业 主体 债券 之 间） 会形 成 一个 不同 收益 率 水平 的利 差 结构 体系 。 在正 常条 件下 ， 由信 用
风险 形 成的 收益 率 利差 是稳 定 的， 但在 特定 条 件下 ， 比 如某 个 行业 在经 济 周期 的某 一时 期 面
临信 用 风险 改变 或 者市 场供 求 发生 变化 时， 这 种稳 定关 系 将被 打破 。提 前 预测 并进 行交 易 ，
就可 能 获得 套利 收 益或 者减 少 损失 。 本 基金 将 主要 利用 定 性与 定量 相结 合 的方 式， 综合 考 虑
监管 环 境、 市 场供 求关 系、 行 业分 析， 并运 用 财务 数据 统计 模 型和 现金 流 分析 模型 等对 整 个
市场 的 信用 利差 结 构进 行全 面 分析 ， 在 有效 控 制整 个组 合 信用 风险 的基 础 上， 采取 积极 的 投
资策 略 ，发 现价 值 被低 估的 信 用类 债券 产品 ， 挖掘 投资 机 会， 获取 超额 收 益。
（4 ）敏 感 度指 标策 略
可转 换 债券 是介 于 股票 和债 券 之间 的投 资品 种 ， 兼 具股 性 和债 性的 双重 特 征， 具有 抵御
下行 风 险、 分享 股 票价 格上 涨 收益 的特 点。 本 基金 在对 可转 换 债券 条款 和 发行 主体 基本 面 进
行深 入 研究 的基 础 上， 以敏 感 度指 标（Delta 等） 作为 市场 风 险控 制的 主 要技 术指 标， 利 用
可转 换 债券 溢价 率 来判 断转 债 的股 性 ， 积极 管 理， 获取 超 额收 益。
（5 ）套 利 交易 策略
套利 交 易策 略主 要 包括 跨市 场 债券 套利 策略 、 回购 套利 策 略和 利差 交易 策 略。 本基 金将
在法 律 法规 和监 管 机构 许可 的 条件 下， 积极 运 用套 利交 易 策略 ，提 高组 合 收益 。
1 ） 跨市 场 债券 套利 策略 。 通过 在交 易 所市 场和 银行 间 市场 买卖 同 时在 两市 托管 的 债券 ，
或者 在两 市之 间 买卖 到期 期 限相 同但 收益 率不 同的 债 券， 可以 获 取二 者之 间 可能 存在 的 差
价。
2 ） 回购 套 利策 略。 利用 回 购进 行无 风 险或 低风 险套 利 的主 要策 略 包括 回购 跨市 场 套利 、
回购 与 现券 的套 利 以及 不同 回 购期 限之 间的 套 利等 ； 利 用回 购 进行 高风 险 套利 的主 要策略包
括正 回 购杠 杆操 作 、逆 回购 卖 空操 作等 。
3 ）利 差 交易 策略 。利 差交 易是 指 同时 买进 涨 多 （跌 少）/ 卖出 涨少 （跌 多） 的债 券 ，达
到不 受 市场 涨跌 的 直接 影响 、 规避 市场 风险 的 效果 。 同 时， 也 可以 将利 差 交易 作为 一种 债 券
用于 组 合投 资， 是 增加 组合 投 资回 报率 的重 要 手段 。 最 常见 的 利差 交易 为 增斜 交易 与扁 平 交
易。 当 预期 收益 率曲 线 将变 陡峭 时 ， 进行 增 斜交 易， 即买 入短 期 债， 卖空 长期 债 ， 同时 保 持
久期 中 性， 获取 收 益率 曲线 增 斜带 来的 利差 收 益， 规避 了收 益 率曲 线平 移 带来 的风 险 （反 之
则进 行 扁平 交易 ） 。
（6 ）个 券 选择 策略
本基 金 将在 以上 投 资策 略的 基 础上 实 施 精细 化 的个 券选 择 ， 充 分评 估每 一 只债 券的 到期
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收益 率 、 信 用风 险、 流动 性 风险 、 税 收、 含权 等各 种 因素 ， 选 择定 价合 理 或价 值被 低估 的 债
券进 行 投资 。 具有 以下 一项 或 多项 特征 的债 券 ， 是 本基 金构 建 固定 收益 类 资产 组合 的重 点 投
资对 象 ：
1 ）符 合上 述投 资策 略 的品 种；
2 ）具 有套 利空 间的 品 种；
3 ）价 值低 估的 品种 ；
4 ）符 合风 险管 理指 标 的品 种。
3 ．权 益类 资产 投资 策 略
（1 ）新 股 申购 投资 策 略
本基 金 可以 参与 一 级市 场新 股 申购 或增 发新 股 。 在 进行 新 股申 购时 ， 本基 金将 充分 考虑
新股 在 资本 市场 不 同阶 段的 风 险特 征， 根据 内 外部 研究 成 果评 估股 票的 内 在 价 值， 对于 拟 发
行上 市 的新 股 （或 增发 新股 ） 等权 益类 资产 的 投资 价值 进行 深 入发 掘， 结 合市 场资 金利 率 水
平和 预 期中 签率 ， 得出 新股 申 购预 期收 益率 ， 作为 参与 新 股申 购的 决策 依 据。
（2 ）股 票 二级 市场 投 资策 略
本基 金 可以 进行 适 当的 股票 二 级市 场投 资以 强 化组 合获 利 能力 ， 提 高预 期 收益 水平 。 基
于安 全 性和 收益 性 考虑 ， 本基 金二 级市 场股 票 的投 资对 象限 于 沪 深 300 指数 成 份股 中的 高 分
红型 股 票。 沪深 300 指 数成 份 股中 满足 以下 一 项或 多项 特性 的 股票 可以 入 选本 基金 股票 初 选
库：
1 ）具 有稳 定的 分红 历 史： 最近 三年 内 至少 有两 次现 金 分红 的股 票 ；
2 ）具 有较 好的 分 红价 值： 实 际或 预 期现 金股 息 率（ 税后 ） 大于 当 期银 行活 期 存款 利率
（税 后 ）的 股票 ；
3 ）公 司投 资研 究团 队 在选 股模 型支 持 下认 为具 有特 别 投资 价值 的 股票 。
本基 金 将通 过对 企 业发 展战 略、 企业 所属 行 业周 期、 业务 状况 、 公司 治理 结 构、 财 务状
况等 多 种因 素的 综 合评 估， 评 价企 业竞 争优 势 和行 业地 位 ， 从 股票 初选 库 中筛 选出 符合 要 求
的股 票 构成 股票 备 选库 。 在此 基 础上 结合 内 外部 研究 、 实 地调 研、 价 值评 估 等方 法， 根据 本
基金 的 风险 收益 要 求进 行股 票 投资 。
4 ．其 他投 资策 略
本基 金 将在 控制 投 资风 险和 保 障基 金财 产安 全 的前 提下 ， 对权 证进 行投 资 。 权 证投 资策
略主 要 包括 以 下几 个 方面 ：1 ）采 用 市场 公认 的 多种 期权 定 价模 型对 权 证进 行 定价 ，作 为 权
证投 资 的价 值 基准 ；2 ）根 据 权证 标 的股 票基 本 面的 研究 估 值， 结合 权 证理 论 价值 进行 权 证
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趋势 投 资；3 ）利 用权 证衍 生 工具 的 特性 ，通 过 权证 与证 券 的组 合投 资 ，达 到 改善 组合 风 险
收益 特 征的 目的 ， 包括 但不 限 于杠 杆交 易策 略 、看 跌保 护 组合 策略 等。
（ 四 ） 投资 管理 程 序
1 ．投 资决 策依 据
（1 ）国 家 有关 法律 法 规和 基金 合同 的 有关 规定 。
（2 ）国 家 宏观 经济 环 境及 其对 证券 市 场的 影响 。
（3 ）利 率 走势 与通 货 膨胀 预期 。
（4 ）地 区 及行 业发 展 状况 。
（5 ） 发债 主体 信用 分 析和 上市 公司 价 值发 现。
2 ．投 资管 理程 序
本基 金 采用 投资 决 策委 员会 领 导下 的基 金经 理 负责 制。 基金 管 理人 选择 具 有丰 富证 券投
资经 验 的人 员担 任 基金 经理 。 本基 金的 投资 管 理程 序如 下 ：
（1 ）研 究 员开 展研 究 分析 并撰 写研 究 报告
研究 员 将广 泛参 考 和利 用公 司 外部 研究 成果 ， 尤其 是研 究实 力 雄厚 的证 券 经营 机构 提供
的研 究 报告 ， 并经 常拜 访国 家 有关 部委 ， 了解 国家 宏观 经济 政 策及 行业 发 展状 况； 走访 调 查
发债 主 体、 上市 公司 和 信用 评级 机 构 ； 经过 筛选 、 归 纳、 整理 ， 定 期撰 写 并向 投资 决策 委 员
会和 基 金经 理提 供 宏观 经济 分 析报 告、 证券 市 场行 情报 告 、 行 业分 析报 告 和发 债主 体及 上 市
公司 研 究报 告。 研 究报 告是 投 资决 策委 员会 和 基金 经理 进 行投 资决 策的 主 要依 据之 一。
（2 ）投 资 决策 委员 会 审议 并决 定基 金 的总 体投 资计 划
投资 决 策委 员会 将 定期 分析 投 资研 究团 队所 提 供的 研究 报 告， 根据 基金 的 投资 目标 、 投
资范 围 和投 资策 略 ， 确 定基 金 的总 体投 资计 划 ， 包 括在 债券 、 股票 及现 金 等大 类资 产之 间 的
资产 配 置范 围比 例 等。
（3 ）基 金 经理 制定 具 体的 投资 组合 方 案
基金 经 理根 据投 资 决策 委员 会 确定 的基 金总 体 投资 计划 ， 结合 自身 研究 判 断， 参考 投资
研究 团 队的 研究 成 果 ， 制定 具体 投资 组合 方 案 ， 包 括投 资 结构 、 具 体投 资品 种及 持 仓比 例等 。
其中 ， 重大 单项 投 资需 经投 资 决策 委员 会审 批 。
（4 ）集 中 交易 室独 立 执行 投资 交易 指 令
基金 管 理人 设置 独 立的 集中 交 易室 ， 由 基金 经 理向 集中 交 易室 下达 具体 交 易指 令。 集中
交易 室 接到 基金 经 理的 投资 指 令后 ， 根 据有 关 规定 对投 资 指令 的合 规性 、 合理 性和 有效 性 进
行检 查 ，确 保投 资 指令 在合 法 、合 规的 前提 下 得到 高效 的 执行 。
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（5 ）多 部 门多 渠道 实 施投 资风 险监 管
公司风险控制委员 会根据市场 变化对基金投 资组合进行 风险评估，并 提出风险防 范措
施。 监 察稽 核部 对 投资 执行 过 程进 行日 常监 督 ， 通 过交 易系 统 检查 包括 投 资集 中度 、 投资 组
合比例 、 投资 限 制 、 投资 权限 等交 易情 况 ， 并定 期或 不 定期 向投 资 决策 委员 会提 出 总结 报告 ，
使得 投 资决 策委 员 会随 时了 解 基金 的风 险水 平 以及 是否 符 合既 定的 投资 策 略。
（6 ）绩 效 评估 小组 进 行基 金绩 效评 估
基金 管 理人 设有 基 金绩 效评 估 小组 ， 定 期向 投 资决 策委 员 会提 交基 金绩 效 评估 报告 。 基
金经 理 根据 投资 决 策委 员会 的 意见 对投 资组 合 进行 调整 。
（7 ）投 资 管理 程序 的 优化 调整
基金 管 理人 在确 保 基金 份额 持 有人 利益 的前 提 下， 有权 根据 环 境变 化和 实 际需 要对 上述
投资 管 理程 序进 行 调整 ，并 在 招募 说明 书或 其 更新 中予 以 公告 。
（ 五 ） 投资 限制 和 禁止 行为
1 ．投资 限 制
本基 金 在投 资策 略 上兼 顾投 资 原则 以及 开放 式 基金 的固 有 特点 ， 通 过分 散 投资 降低 基金
财产 的 非系 统性 风 险， 保持 基 金组 合良 好的 流 动性 。基 金 的投 资组 合将 遵 循以 下限 制：
（1 ）本 基 金对 债券 类 资产 的投 资比 例 不得 低于 基金 资 产净 值的 80% ；
（2 ）本 基 金投 资 于企 业主 体 债券 ， 包括 金融 债 、企 业债 、 公司 债 、可 转债 （ 含可 分离
交易 可 转债 ） 、短 期融 资券 、 资产 支 持证 券等 以 企业 为发 债 主体 的固 定 收益 品 种的 比例 范 围
为基 金 资产 净值 的 30%-95% ；
（3 ）本 基 金进 入 全国 银行 间 同业 市 场进 行债 券 回购 的资 金 余额 不 得超 过基 金 资产 净值
的 40 ％；
（4 ）本 基 金 投资 于同 一原 始 权益 人 的各 类资 产 支持 证券 的 比例 ， 不得 超过 基 金资 产净
值的 10％；
（5 ）本 基 金持 有 的同 一（ 指 同一 信 用级 别） 资 产支 持证 券 的比 例 ，不 得超 过 该资 产支
持证 券 规模 的 10％；
（6 ）本 基 金持 有的 全 部资 产支 持证 券 ，其 市值 不得 超 过基 金资 产 净值 的 20％；
（7 ）本 基 金管 理 人管 理的 全 部基 金 投资 于同 一 原始 权益 人 的各 类 资产 支持 证 券， 不得
超过 其 各类 资产 支 持证 券合 计 规模 的 10％；
（8 ）本 基 金应 投资 于 信用 级别 评级 为 BBB 以 上（ 含 BBB ） 的资 产支 持 证券 。基 金持
有资 产 支持 证券 期 间， 如果 其 信用 等级 下降 、 不再 符合 投资 标 准， 应在 评 级 报 告发 布之 日 起
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3 个月 内 全部 予以 卖 出；
（9 ）本 基 金股 票投 资 比例 不得 高于 基 金资 产的 20% ；
（10 ） 本基 金参 与 股票 发行 申 购时 ， 申 报的 金 额不 得超 过本 基 金的 总资 产 ， 申 报的 股票
数量 不 得超 过拟 发 行股 票公 司 本次 发行 股票 的 总量 ；
（11 ）本 基金 持 有一 家上 市公 司 的股 票， 其市 值 不得 超过 基 金资 产净 值的 10％；
（12 ）本 基 金持 有 的全 部权 证 ，其 市值 不得 超 过基 金资 产 净值 的 3％；
（13 ）本 基 金管 理 人管 理的 全 部基 金持 有的 同 一权 证， 不 得超 过该 权证 的 10 ％；
（14 ）本基金在任何交易日买 入权证的总金 额，不得超 过上一交易日 基金资产净 值的
0.5 ％；
（15 ）本 基 金持 有 现金 或到 期 日在 一年 以内 的 政府 债券 不 得低 于基 金资 产 净值 的 5% ；
（16 ） 本基 金管 理人 管 理的 全部 基 金持 有一 家公 司 发行 的证 券， 不超 过 该证 券的 10％；
（17 ） 如果 法律 法 规对 基金 合 同 约 定的 组合 限 制进 行变 更 的， 以变 更后 的 规定 为准 。 法
律法 规 或监 管部 门 取消 上述 限 制， 如适 用于 本 基金 ， 在 履行 适 当程 序后 ， 本基 金投 资不 再 受
相关 限 制。
因证 券 市场 波动 、 上市 公司 合 并、 基金 规模 变 动等 基金 管理 人 之外 的因 素 致使 基金 投资
比例 不 符合 上述 组 合限 制的 ， 基金 管理 人应 当 在 10 个 交易 日内 进 行调 整。
对于 因 基金 份额 拆 分、 大比 例 分红 等集 中持 续 营销 活动 引 起的 基金 净资 产 规模 在 10 个
交易 日 内增 加 10 亿元 以上 的 情形 ，而 导致 证 券投 资比 例低 于 基金 合同 约 定的 ，基 金管 理 人
履行 相 关程 序后 可 将调 整时 限 从 10 个 交易 日延 长到 3 个月 。 法律 法规 如有 变更 ， 从其 变更 。
基金 管 理人 应 当自 基 金合 同生 效 之日 起 6 个月 内使 基金 的 投资 组 合比 例符 合 基金 合同
的有 关 约定 。 除投 资资 产配 置 比例 外， 基金 托 管人 对基 金的 投 资比 例的 监 督与 检查 自 基金 合
同 生效 之日 起开 始 。
2 ．禁止 行 为
为维 护 基金 份额 持 有人 的合 法 权益 ，基 金财 产 不得 用于 下 列投 资或 者活 动 ：
（1 ）承 销 证券 ；
（2 ）向 他 人贷 款或 者 提供 担保 ；
（3 ）从 事 承担 无限 责 任的 投资 ；
（4 ）买 卖 其他 基金 份 额， 但是 国务 院 另有 规定 的除 外 ；
（5 ）向 其 基金 管 理人 、基 金 托管 人 出资 或者 买 卖其 基金 管 理人 、 基金 托管 人 发行 的股
票或 者 债券 ；
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（6 ）买 卖 与其 基 金管 理人 、 基金 托 管人 有控 股 关系 的股 东 或者 与 其基 金管 理 人、 基金
托管 人 有其 他重 大 利害 关系 的 公司 发行 的证 券 或者 承销 期 内承 销的 证券 ；
（7 ）从 事 内幕 交易 、 操纵 证券 交易 价 格及 其他 不正 当 的证 券交 易 活动 ；
（8 ）依 照 法律 法规 有 关规 定， 由中 国 证监 会规 定禁 止 的其 他活 动 ；
（9 ）法 律 法规 或 监管 部门 取 消上 述 限制 ，如 适 用于 本基 金 ， 在履 行 适 当程 序 后， 本基
金投 资 不再 受相 关 限制 。
（ 六 ） 业绩 比较 基 准
本基 金 业绩 比较 基 准为 中债 综 合指 数。
本基 金 属于 债券 基 金， 应采 用 债券 指数 作为 业 绩比 较基 准 。 中 债综 合指 数 由中 央国 债登
记结 算 有限 责任 公 司编 制， 其 样本 范围 涵盖 银 行间 市场 和 交易 所市 场， 成 份债 券包 括国 家 债
券、 企业 债券 、 央 行票 据等 所 有主 要债 券种 类， 具有 广泛 的 市场 代表 性， 能够 反应 中国 债 券
市场 的 总体 走势 ， 适合 作为 本 基金 的业 绩比 较 基准 。
在本 基 金的 运作 过 程中 ， 如果 由于 外部 投资 环 境或 法律 法规 的 变化 而使 得 调整 业绩 比较
基准 更 符合 基金 份 额持 有人 的 利益 ， 则 经基 金 管理 人与 基 金托 管 人 协商 一 致， 可以 对业 绩 比
较基 准 进行 适当 调 整， 并在 报 中国 证监 会核 准 后， 公告 并 予以 实施 。
（ 七 ） 风险 收益 特 征
本基 金 定位 于满 足 追求 较高 稳 定回 报的 基金 持 有人 的投 资 需求 ， 风 险收 益 水平 高于 货币
市场 基 金， 低于 混 合基 金和 股 票基 金。
（ 八 ） 基金 管理 人 代表 基金 行 使股 东权 利的 处 理原 则及 方 法
1 ．基金 管 理人 按 照国 家有 关 规定 代 表基 金独 立 行使 股东 权 利， 保 护基 金份 额 持有 人的
利益；
2 ．不谋 求 对上 市公 司 的控 股， 不参 与 所投 资上 市公 司 的经 营管 理 ；
3 ．有利 于 基金 财产 的 安全 与增 值；
4 ．不通 过 关联 交 易为 自身 、 雇员 、 授权 代理 人 或任 何存 在 利害 关 系 的 第三 人 牟取 任何
不当 利 益。
（ 九 ） 基金 管理 人 代表 基金 选 择代 理证 券买 卖 的证 券经 营 机构 的原 则
基金 管 理人 负责 选 择代 理本 基 金证 券买 卖的 证 券经 营机 构 ， 租 用其 专用 交 易单元 作 为本
基金 买 卖证 券 单元 。选 择代 理 本基 金证 券买 卖 的证 券经 营 机构 的标 准为 ：
1 ．资力 雄 厚、 信誉 良 好。
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2 ．财务 状 况良 好， 各 项财 务指 标显 示 公司 经营 状况 稳 定。
3 ．经营 行 为规 范。
4 ．内部 管 理规 范、 严 格， 具备 健全 的 内控 制度 ，并 能 满足 基金 运 作高 度保 密的 要 求。
5 ．具备 基 金运 作 所需 的高 效 、安 全 的通 讯条 件 ，交 易设 施 符合 代 理基 金进 行 证券 交易
的需 求 ，并 能为 基 金提 供全 面 的信 息服 务。
6 ．研究 实 力较 强 ，有 固定 的 研究 机 构和 专门 的 研究 人员 ， 能及 时 为基 金提 供 高质 量的
咨询 服 务， 并能 根 据基 金投 资 的特 定要 求， 提 供专 门研 究 报告 。
（十 ） 银行 间市 场 交易 的信 用 风险 控制
基金 管理 人 应在 基 金投 资 运作 之前 向基 金 托管 人 提供 符合 法律 法 规及 行 业标 准的 、经
慎重 选择 的、 本基 金适 用 的银 行 间债 券市 场交 易 对手 名 单， 并 约定 各交 易对 手 所适 用 的交
易结 算 方式 。 基金 管理 人应 严 格按 照交 易 对手 名单 的范 围 在银 行间 债 券市 场选 择交 易 对手 。
基金 管理 人可 以每 半年 对 银行 间 债券 市场 交易 对 手名 单 及结 算 方式 进行 更新 ， 新名 单 确定
前已 与本 次剔 除的 交 易对 手所 进 行但 尚未 结算 的 交易 ， 仍应 按 照协 议进 行结 算 。如 基 金管
理人 根据 市场 情况 需要 临 时调 整 银行 间债 券市 场 交易 对 手名 单 及结 算方 式的 ， 应向 基 金托
管人 说 明理 由， 并 在与 交易 对 手发 生交 易前 3 个 工作 日内 与基 金 托管 人协 商 解决 。基 金管
理人 负 责对 交易 对 手的 资信 控 制， 按银 行间 债 券市 场的 交 易规 则进 行交 易 。
（十 一 ）投 资组 合 报告
基金 管 理人 的董 事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资 料不 存在 虚 假记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗
漏， 并 对其 内容 的 真实 性、 准 确性 和完 整性 承 担个 别及 连 带责 任。
基金 托 管人 中国 建 设银 行根 据 基金 合同 规定 ， 于 2009 年９ 月３ 日 复核 了 本报 告中 的财
务指 标 、 净 值表 现 和投 资组 合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或 者
重大 遗 漏。
本投 资 组合 报告 所 载数 据取 自 本基金 2009 年半年 度报 告， 截至 2009 年 6 月 30 日。（ 财
务 数据 未经 审计 ）
1 ．期末 基 金资 产组 合 情况
金额 单 位： 人民 币 元
序号 项目 金额 占基 金 总资 产的
比例（% ）
1 权益 投 资 191,280,810.90 16.96
其中 ： 股票 191,280,810.90 16.96
2 固定 收 益投 资 892,277,675.00 79.14
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其中 ： 债券 892,277,675.00 79.14
资产 支持 证 券 - 0.00
3 金融 衍 生品 投资 - 0.00
4 买入 返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ：买 断 式回 购的 买入 返 售金 融资 产 - 0.00
5 银行 存 款和 结算 备 付金 合计 19,407,094.22 1.72
6 其他 资 产 24,557,607.02 2.18
7 合计 1,127,523,187.14
100.00
2 ．期末 按 行业 分类 的 股票 投资 组合
金额 单 位： 人民 币 元
代码 行业 类 别 公允 价 值 占基 金 资产 净值 比 例(%)
A 农、 林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 4,732,000.00 0.43
C 制造业 22,955,637.60 2.06
C0 食品 、 饮料 22,955,637.60 2.06
C1 纺织 、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材 、 家具 - 0.00
C3 造纸 、 印刷 - 0.00
C4 石油 、 化学 、塑 胶 、塑 料 - 0.00
C5 电子 - 0.00
C6 金属 、 非金 属 - 0.00
C7 机械 、 设备 、仪 表 - 0.00
C8 医药 、 生物 制品 - 0.00
C99 其他 制 造业 - 0.00
D 电 力、 煤气 及水 的 生产 和供 应 业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通 运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息 技 术业 11,237,752.00 1.01
H 批发 和 零售 贸易 - 0.00
I 金融 、 保险 业 139,605,421.30 12.55
J 房地 产 业 12,750,000.00 1.15
K 社会 服 务业 - 0.00
L 传播 与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 191,280,810.90 17.20
3 ．期末 按 公允 价值 占 基金 资产 净值 比 例大 小排 序的所有 股 票投 资 明细
金额 单 位： 人民 币 元
序号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （ 股） 公允 价 值
占基 金 资产 净值
比例 （ ％）
1 600036 招商 银 行 2,600,000 58,266,000.00 5.24
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2 600030 中信 证 券 1,500,000 42,390,000.00 3.81
3 601169 北京 银 行 2,000,000 32,520,000.00 2.92
4 000568 泸州 老 窖 799,848 22,955,637.60 2.06
5 000002 万
科Ａ 1,000,000 12,750,000.00 1.15
6 000063 中兴 通 讯 399,920 11,237,752.00 1.01
7 002142 宁波 银 行 499,955 6,429,421.30 0.58
8 600583 海油 工 程 400,000 4,732,000.00 0.43
4 ．报告 期 内股 票投 资 组合 的重 大变 动
（1 ） 累计 买入 金额 超 出期 初基 金资 产 净 值 2% 或前 20 名股 票 明细
金额 单 位： 人民 币 元
序号 股票 代 码 股票 名 称 本期 累 计买 入金 额 占期 初 基金 资产 净 值的 比例(%)
1 600036 招商 银 行 68,951,556.07 4.91
2 600030 中信 证 券 46,909,107.57 3.34
3 600019 宝钢 股 份 42,483,534.50 3.03
4 000002 万
科Ａ 33,925,544.13 2.42
5 601398 工商 银 行 25,500,482.10 1.82
6 601169 北京 银 行 25,176,880.72 1.79
7 600583 海油 工 程 21,547,729.42 1.53
8 000792 盐湖 钾 肥 19,762,686.49 1.41
9 000568 泸州 老 窖 18,137,778.27 1.29
10 601006 大秦 铁 路 17,223,989.00 1.23
11 000898 鞍钢 股 份 16,356,590.38 1.17
12 000063 中兴 通 讯 11,496,577.37 0.82
13 600900 长江 电 力 8,181,801.14 0.58
14 601328 交通 银 行 6,873,528.20 0.49
15 000932 华菱 钢 铁 6,654,255.99 0.47
16 000538 云南白药 6,133,519.20 0.44
17 000422 湖北 宜 化 5,999,204.64 0.43
18 601318 中国 平 安 5,774,036.93 0.41
19 002142 宁波 银 行 5,443,486.97 0.39
20 600519 贵州 茅 台 4,750,196.00 0.34
注： 本 项中 “ 本期 累计 买入 金 额 ” 按买 入成 交 金额 （成 交单 价 乘以 成交 数 量） 填列 ， 不考 虑
相关 交 易费 用。
（2 ） 累计 卖出 金额 超 出期 初基 金资 产 净 值 2% 或前 20 名的 股 票明 细
金额 单 位： 人民 币 元
序号 股票 代 码 股票 名 称 本期 累 计卖 出金 额 占期 初 基金 资产 净 值的 比例(%)
1 600019 宝钢 股 份 44,882,118.70 3.20
2 000792 盐湖 钾 肥 29,260,838.19 2.08
3 000002 万
科Ａ 28,882,576.90 2.06
4 600036 招商 银 行 28,448,393.19 2.03
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5 601398 工商 银 行 26,532,103.13 1.89
6 000898 鞍钢 股 份 20,222,364.65 1.44
7 600583 海油 工 程 19,160,964.94 1.36
8 601006 大秦 铁 路 18,244,074.93 1.30
9 600900 长江 电 力 8,065,161.09 0.57
10 000422 湖北 宜 化 7,615,668.13 0.54
11 601318 中国 平 安 7,396,846.60 0.53
12 601328 交通 银 行 7,331,098.78 0.52
13 000932 华菱 钢 铁 6,591,045.03 0.47
14 000538 云南 白 药 5,958,869.50 0.42
15 600030 中信 证 券 5,702,222.21 0.41
16 600519 贵州 茅 台 4,701,730.34 0.33
17 600269 赣粤 高 速 4,679,945.66 0.33
18 600741 华域 汽 车 4,132,288.10 0.29
19 600276 恒瑞 医 药 3,868,723.70 0.28
20 000568 泸州 老 窖 2,753,006.55 0.20
注： 本 项中 “ 本期 累计 卖出 金 额 ” 按卖 出成 交 金额 （成 交单 价 乘以 成交 数 量） 填列 ， 不考 虑
相关 交 易费 用。
（3 ） 买入 股票 的成 本 总额 及卖 出股 票 的收 入总 额
单位 ： 人民 币元
买入 股 票的 成本( 成交) 总额 411,078,262.86
卖出 股 票的 收入( 成交) 总额 286,616,017.32
注： 本 项中 “ 买 入股 票的 成 本( 成交) 总额 ” 及 “ 卖出 股票 的收 入( 成交) 总额 ” 均按 买卖 成 交
金额 （ 成交 单价 乘 以成 交数 量 ）填 列， 不考 虑 相关 交易 费 用。
5 ．期末 按 债券 品种 分 类的 债券 投资 组 合
金额 单 位： 人民 币 元
序号 债券 品 种 公允 价 值 占基 金 资产 净值 比 例 （％ ）
1 国家 债 券 69,508,175.00 6.25
2 央行 票 据 429,738,000.00 38.65
3 金融 债 券 393,031,500.00 35.35
其中 ： 政策 性金 融 债 393,031,500.00 35.35
4 企业 债 券 - 0.00
5 企业 短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 892,277,675.00 80.24
6 ．期末 按 公允 价值 占 基金 资产 净值 比 例大 小排 名的 前 五名 债券 投 资明 细
金额 单 位： 人民 币 元
序号 债券 代 码 债券 名 称 数量 （ 张） 公允 价 值
占基 金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 080221 08 国开 21 1,500,000 150,375,000.00 13.52
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2 0801101 08 央 行票 据101 1,500,000 144,885,000.00 13.03
3 080306 08 进出 06 1,100,000 116,039,000.00 10.44
4 009908 99 国债 ⑻ 690,250 69,508,175.00 6.25
5 0801112 08 央 行票 据112 700,000 68,005,000.00 6.12
7 ．报告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净 值比 例大 小排 名 的所有 资产 支持 证券 投 资明 细
本基 金 本报 告期 末 未持 有 资产 支持 证券 。
8 ．报告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净 值比 例大 小排 名 的前 五名 权 证投 资明 细
本基 金 本报 告期 末 未持 有权 证 。
9 ．投资 组 合报 告附 注
（1 ） 本基 金投 资 的前 十名 证 券的 发 行主 体本 期 被监 管部 门 立案 调 查， 或在 报 告编 制日
前一 年 内受 到公 开 谴责 、处 罚 的情 形：
报告 期 内本 基金 投 资的 中兴 通 讯股 票 （ 股票 代码 000063）于 2008 年 10 月 7 日发 布 《关
于财政部驻深圳市 财政监察专 员办事 处 2007 年度 会计 信息 质 量检 查结 论和 处理 决定 的 公
告》 ，中 兴 通讯 因其 2007 年度 会 计信 息 质量 问题 被处 以 行政 罚款 金额 计 人民 币 16 万元 整 并
补缴 企 业所 得税 人 民 币 380 万元。
本基 金 认为 ，该 处 罚不 会对 中 兴通 讯的 投资 价 值构 成实 质 性负 面影 响。
本基 金 对中 兴通 讯 投资 决策 说 明： 本公 司的 投 研团 队经 过 充分 调研 ， 认为 中兴 通讯 符合
本基 金 价值 投资 的 理念 ，本 基 金投 资中 兴通 讯 的全 部流 程 符合 公司 投资 制 度的 规定 。
（2 ）基 金 投资 的前 十 名股 票中 ，没 有 投资 于超 出基 金 合同 规定 备 选股 票库 之外 股 票。
（3 ）基 金 的其 他资 产 构成
单位 ： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出 保 证金 250,000.00
2 应收 证 券清 算款 -
3 应收 股 利 -
4 应收 利 息 23,410,143.59
5 应收 申 购款 897,463.43
6 其他 应 收款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,557,607.02
（4 ）报 告 期末 基金 持 有的 处于 转股 期 的可 转换 债券 明 细
本基 金 本报 告期 末 未持 有 处于 转股 期的 可转 换 债券 。
（5 ）报 告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通 受限 情况 的说 明
本基 金 本报 告期 末 前十 名股 票 中 不 存在 流通 受 限的 情况 。
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九、 基金 业 绩
基金 管 理人 依照 恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和 运用 基金 财 产， 但不 保证
基金 一 定盈 利， 也不 保证 最低 收 益。 基 金的 过 往业 绩并 不 代表 其 未 来表 现。 投资 有风 险， 投
资者 在 做出 投资 决 策前 应仔 细 阅读 本基 金的 招 募说 明书 。
（ 一 ） 基金 份额 净 值增 长率 及 其 与 同期 业绩 比 较基 准收 益 率的 比较 ：
阶段
份额 净
值增长
率
①
份额净值
增长 率 标
准差
②
业绩 比 较
基准 收 益
率
③
业绩 比 较
基准 收 益
率标 准 差
④
①－ ③ ② － ④
2008.8.6-2008.12.31 6.24% 0.22% 9.31% 0.22% -3.07% 0.00%
2009.1.1-2009.6.30 6.31% 0.25% -0.46% 0.09% 6.77% 0.16%
2008.8.6-2009.6.30 12.95% 0.24% 8.81% 0.17% 4.14% 0.07%
（二 ） 自基 金合 同 生效 以来 基 金份 额净 值的 变 动情 况， 并与 同 期业 绩比 较 基准 的变 动的
比较
本基 金 累计 份额 净 值增 长率 与 同期 业绩 比较 基 准收 益率 的 历史 走势 对比 图
（2008 年 8 月 6 日至 2009 年 6 月 30 日）
0%
3%
6%
9%
12%
15%
08-8-6
08-11-6
09-2-6
09-5-6
大成强化收益债券基金 业绩比较基准收益率
注： 按 基金 合同 规 定， 本基 金 自基 金合 同生 效 之日 起 6 个月 内 使基 金的 投 资组 合比 例符 合 基
金合 同 的约 定， 截 至报 告日 本 基金 的各 项投 资 比例 已达 到 基金 合同 中规 定 的各 项比 例。
十、基金 的 融资 、融 券
本基 金 可以 按照 国 家的 有关 法 律法 规规 定进 行 融资 、融 券 。
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－69 －
十一 、基 金 财产
（ 一 ） 基金 资产 总 值
基金 资 产总 值是 指 基金 拥有 的 各类 有价 证券 、 银行 存款 本 息、 基金 应收 申 购款 以及 其他
资产 的 价值 总和 。
（ 二 ） 基金 资产 净 值
基金 资 产净 值是 指 基金 资产 总 值减 去负 债后 的 价值 。
（ 三 ） 基金 财产 的 账户
本基 金 财产 以基 金 名义 开立 银 行存 款账 户， 以 基金 托管 人的 名 义开 立证 券 交易 清算 资金
的结 算 备付 金账 户 ， 以 基金 托 管人 和本 基金 联 名的 方式 开 立基 金证 券账 户 ， 以 本基 金的 名 义
开立 银 行间 债券 托 管账 户。 开 立的 基金 专用 账 户与 基金 管 理人 、 基 金托 管 人、 基金 销售 机 构
和注 册 登记 机构 自 有的 财产 账 户以 及其 他基 金 财产 账户 相 独立 。
（ 四 ） 基金 财产 的 处分
基金 财 产独 立于 基 金管 理人 、 基金 托 管人 和代 销 机构 的固 有财 产， 并由 基金 托管 人 保管 。
基金 管 理人 、 基金 托管 人因 基 金财 产的 管理 、 运用 或者 其他 情 形而 取得 的 财产 和收 益归 入 基
金财 产 。 基 金管 理 人、 基金 托 管人 可以 按基 金 合同 的约 定收 取 管理 费、 托 管费 以及 其他 基 金
合同 约 定的 费用 。 基 金财 产 的债 权 、 不得 与基 金管 理人 、 基 金托 管 人固 有财 产的 债 务相 抵销 ，
不同 基 金财 产的 债 权债 务， 不 得相 互抵 销。 基 金管 理人 、 基金 托管 人以 其 自有 资产 承担 法 律
责任 ， 其债 权人 不 得对 基金 财 产行 使请 求冻 结 、扣 押和 其 他权 利。
基金 管 理人 、 基金 托管 人因 依 法解 散、 被依 法 撤销 或者 被依 法 宣告 破产 等 原因 进行 清算
的， 基 金财 产不 属 于其 清算 财 产。
除依 据 《基 金 法》 、基 金合 同 及其 他 有关 规定 处 分外 ，基 金 财产 不 得被 处分 。 非因 基金
财产 本 身承 担的 债 务， 不得 对 基金 财产 强制 执 行。
十 二、基 金 资产 估值
（ 一 ） 估值 日
本基金的估值日为 本基金相关 的证券交易场 所的正常营 业日以及国家 法律法规规 定需
要对 外 披露 基金 净 值的 非营 业 日。
（ 二 ） 估值 对象
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基金 所 拥有 的股 票 、权 证、 债 券和 银行 存款 本 息、 应收 款 项、 其他 投资 等 资产 。
（ 三 ） 估值 方法
1 ．股票 估 值方 法：
（1 ） 上市 流通 股 票按 估值 日 其所 在 证券 交易 所 的收 盘价 估 值； 估 值日 无交 易 的， 以最
近交 易 日的 收盘 价 估值 。
（2 ） 未上 市股 票的 估 值：
1 ）首次 发 行未 上市 的 股票 ，按 成本 计 量；
2 ）送股 、 转增 股 、配 股和 公 开增 发 新股 等发 行 未上 市的 股 票， 按 估值 日在 证 券交 易所
挂牌 的 同一 股票 的 市价 估值 ；
3 ）首次 公 开发 行 有明 确锁 定 期的 股 票， 同一 股 票在 交易 所 上市 后 ，按 交易 所 上市 的同
一股 票 的市 价估 值 ；
4 ）非公 开 发行 有 明确 锁定 期 的流 通 受限 股票 ， 按监 管机 构 或行 业 协会 有关 规 定确 定公
允价值 。
（3 ） 在任 何情 况 下， 基金 管 理人 如 采用 本项第 （1 ）－ （2 ）小项 规定 的方 法 对基 金资
产进 行 估值 ， 均 应被 认为 采用 了 适当 的估 值 方法 。 但是 ， 如 果基 金管 理人 认 为按 本项 第 （1 ）
－ （2 ） 小 项规 定 的方 法对 基 金资 产 进行 估值 不 能客 观反 映 其公 允价 值 的， 基 金管 理人 可 根
据具 体 情况 ，并 与 基金 托管 人 商定 后， 按最 能 反映 公允 价 值的 价格 估值 。
（4 ） 国家 有最 新规 定 的， 按其 规定 进 行估 值。
2 ．债券 估 值方 法：
（1 ） 证券 交易 所 市场 实行 净 价交 易 的债 券按 估 值日 收盘 价 估值 ， 估值 日没 有 交易 的，
按最 近 交易 日的 收 盘价 估值 ；
（2 ） 证券 交易 所 市场 未实 行 净价 交 易的 债券 按 估值 日收 盘 价减 去 债券 收盘 价 中所 含的
应收 利 息得 到的 净 价进 行估 值 ，估 值日 没有 交 易的 ，以 最 近交 易日 的收 盘 净价 估值 ；
（3 ） 发行 未上 市 债券 采用 估 值技 术 确定 公允 价 值， 在估 值 技术 难 以可 靠计 量 公允 价值
的情 况 下， 按成 本 进行 后续 计 量；
（4 ） 在全 国银 行 间债 券市 场 交易 的 债券 、资 产 支持 证券 等 固定 收 益品 种， 采 用估 值技
术确 定 公允 价值 ；
（5 ） 同一 债券 同时 在 两个 或两 个以 上 市场 交易 的， 按 债券 所处 的 市场 分别 估值 ；
（6 ） 在任 何情 况 下， 基金 管 理人 如 采用 本项 第 （1 ）－ （5 ）小项 规定 的方 法 对基 金资
产进 行 估值 ， 均 应被 认为 采用 了 适当 的估 值 方法 。 但是 ， 如 果基 金管 理人 认 为按 本项 第 （1 ）
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－ （5 ） 小 项规 定 的方 法对 基 金资 产 进行 估值 不 能客 观反 映 其公 允价 值 的， 基 金管 理人 在 综
合考 虑 市场 成交 价、 市场 报价 、 流 动性 、 收 益率 曲线 等多 种 因素 基础 上形 成 的债 券估 值， 基
金管 理 人可 根据 具 体情 况与 基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反 映公 允价 值的 价 格估 值；
（7 ） 国家 有最 新规 定 的， 按其 规定 进 行估 值。
3 ．权证 估 值方 法：
（1 ） 基金 持有 的 权证 ，从 持 有确 认 日起 到卖 出 日或 行权 日 止， 上 市交 易的 权 证按 估值
日在 证 券交 易所 挂 牌的 该权 证 的收 盘价 估值 ； 估值 日没 有 交易 的， 按最 近 交易 日的 收盘 价 估
值；
未上 市 交易 的权 证 采用 估值 技 术确 定公 允价 值 ； 在 估值 技术 难 以可 靠计 量 公允 价值 的情
况下 ， 按成 本计 量 ；
（2 ） 在任 何 情况 下， 基金 管理 人如 采 用本 项第 （1 ） 小 项规 定 的方 法对 基 金资 产进 行估
值， 均 应被 认 为采 用 了适 当的 估 值方 法。 但 是， 如果 基 金管 理 人认 为按 本 项第 （1 ）小项 规
定的 方 法对 基金 资 产进 行估 值 不能 客观 反映 其 公允 价值 的 ， 基 金管 理人 可 根据 具体 情况 ， 并
与基 金 托管 人商 定 后， 按最 能 反映 公允 价值 的 价格 估值 ；
（3 ） 国家 有最 新规 定 的， 按其 规定 进 行估 值。
4 ．如基 金 管理 人 或基 金托 管 人发 现 基金 估值 违 反基 金合 同 订明 的 估值 方法 、 程序 及相
关法 律 法规 的规 定 或者 未能 充 分维 护基 金份 额 持有 人利 益 时， 应立 即通 知 对方 ， 共 同查 明 原
因， 双 方协 商解 决 。
5 ．根据 有 关法 律 法规 ，基 金 资产 净 值计 算和 基 金会 计核 算 的义 务 由基 金管 理 人承 担。
本基 金 的基 金会 计 责任 方由 基 金管 理人 担任 ， 因此 ， 就 与本 基 金有 关的 会 计问 题， 如经 相 关
各方 在 平等 基础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无法 达成 一 致的 意见 ， 按照 基金 管理 人 对基 金资 产净 值 的
计算 结 果对 外予 以 公布 。
（ 四 ） 估值 程序
1 ．基金 份 额净 值 是按 照每 个 开放 日 闭市 后， 基 金资 产净 值 除以 当 日基 金份 额 的余 额数
量计 算 ，精 确到 0.0001 元， 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 。 国家 另有 规定 的 ，从 其规 定 。
每个 工 作日 计算 基 金资 产净 值 及基 金份 额 净值 ，并 按规 定 公告 。
2 ．基金 管 理人 应 每个 工作 日 对基 金 资产 估值 。 基金 管理 人 每个 开 放日 对基 金 资产 估值
后， 将 基金 份额 净 值结 果发 送 基金 托管 人， 经 基金 托管 人复 核 无误 后， 由 基金 管理 人对 外 公
布。 月 末、 年中 和 年末 估值 复 核与 基金 会计 账 目的 核对 同 时进 行。
（ 五 ） 估值 错误 的 处理
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基金 管 理人 和基 金 托管 人将 采 取必 要、 适当 、 合理 的措 施 确保 基金 资产 估 值的 准确 性、
及时 性。 当基 金 份额 净值 小数 点 后 4 位以内 （ 含第 4 位 ） 发 生差 错时 ， 视 为基 金份 额净 值 错
误。
基金 合 同 的 当事 人 应按 照以 下 约定 处理 ：
1 ．差错 类 型
本基 金 运作 过程 中 ， 如果 由 于基 金管 理人 或 基金 托管 人 、 或注 册登 记 机构 、 或代 销 机构 、
或 投资 者 自 身的 过 错造 成差 错 ， 导 致其 他当 事 人遭 受损 失 的， 过错 的 责任 人应 当对 由于 该 差
错遭 受 损失 的当 事 人 （ “ 受 损方 ” ） 按 下述 “ 差 错处 理 原则 ” 给 予赔 偿 ，承 担赔 偿责 任 。
上述 差 错的 主要 类 型包 括但 不 限于 ： 资料 申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差 错、 系
统故 障 差错 、 下达 指令 差错 等 ； 对 于因 技术 原 因引 起的 差错 ， 若系 同行 业 现有 技术 水平 不 能
预见 、 不能 避免 、 不能 克服 ， 则属 不可 抗力 ， 按照 下述 规 定执 行。
由于 不 可抗 力原 因 造成 投资者 的交 易资 料灭 失 或被 错误 处 理或 造成 其他 差 错， 因不 可抗
力原 因 出现 差错 的 当事 人不 对 其他 当事 人承 担 赔偿 责任 ， 但因 该差 错取 得 不当 得利 的当 事 人
仍应 负 有返 还不 当 得利 的义 务 。
2 ．差错 处 理原 则
（1 ） 差错 已发 生 ，但 尚未 给 当事 人 造成 损失 时 ，差 错责 任 方应 及 时协 调各 方 ，及 时进
行更 正 ， 因 更正 差 错发 生的 费 用由 差错 责任 方 承担 ； 由 于差 错 责任 方未 及 时更 正已 产生 的 差
错， 给 当事 人造 成 损失 的， 由 差错 责任 方对 直 接损 失承 担赔 偿 责任 ； 若差 错责 任方 已经 积 极
协调 ， 并且 有协 助 义务 的当 事 人有 足够 的时 间 进行 更正 而 未更 正， 则其 应 当承 担相 应赔 偿 责
任。 差 错责 任方 应 对更 正的 情 况向 有关 当事 人 进行 确认 ， 确保 差错 已得 到 更正 。
（2 ） 差错 的责 任 方对 有关 当 事人 的 直接 损失 负 责， 不对 间 接损 失 负责 ，并 且 仅对 差错
的有 关 直接 当事 人 负责 ，不 对 第三 方负 责。
（3 ） 因差 错而 获 得不 当得 利 的当 事 人负 有及 时 返还 不当 得 利的 义 务。 但差 错 责任 方仍
应对 差 错负 责。 如 果由 于获 得 不当 得利 的当 事 人不 返还 或不 全 部返 还不 当 得利 造成 其他 当 事
人的 利益 损失 （“ 受 损方 ” ） ， 则差 错 责任 方 应赔 偿 受损 方的 损 失， 并 在其 支 付的 赔 偿金 额 的
范围 内 对获 得不 当 得利 的当 事 人享 有要 求交 付 不当 得利 的 权利 ； 如 果获 得 不当 得利 的当 事 人
已经 将 此部 分不 当 得利 返还 给 受损 方， 则受 损 方应 当将 其已 经 获得 的赔 偿 额加 上已 经获 得 的
不当 得 利返 还的 总 和超 过其 实 际损 失的 差额 部 分支 付给 差 错责 任方 。
（4 ） 差错 调整 采用 尽 量恢 复至 假设 未 发生 差错 的正 确 情形 的方 式 。
（5 ） 差错 责任 方 拒绝 进行 赔 偿时 ， 如果 因基 金 管理 人过错 造成 基 金财 产损 失 时， 基金
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托管 人 应为 基金 的 利益 向基 金 管理 人追 偿， 如 果因 基金 托 管人 过错 造成 基 金财 产损 失时 ， 基
金管 理 人应 为基 金 的利 益向 基 金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和 托 管人 之外 的 第三 方造 成基 金 财
产的 损 失， 并拒 绝 进行 赔偿 时 ， 由 基金 管理 人 负责 向差 错方 追 偿； 追偿 过 程中 产生 的有 关 费
用， 应 列入 基金 费 用， 从基 金 资产 中支 付。
（6 ） 如果 出现 差 错的 当事 人 未按 规 定对 受损 方 进行 赔偿 ， 并且 依 据法 律法 规 、基 金合
同或 其 他规 定， 基 金管 理人 自 行或 依据 法院 判 决、 仲裁 裁决 对 受损 方承 担 了赔 偿责 任， 则 基
金管 理 人有 权向 出 现过错 的当 事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其 赔 偿或 补偿 由 此发 生的 费用 和 遭
受的 损 失。
（7 ） 按法 律法 规规 定 的其 他原 则处 理 差错 。
3 ．差错 处 理程 序
差错 被 发现 后， 有 关的 当事 人 应当 及时 进行 处 理， 处理 的 程序 如下 ：
（1 ） 查明 差错 发 生的 原因 ， 列明 所 有的 当事 人 ，并 根据 差 错发 生 的原 因确 定 差错 的责
任方；
（2 ） 根据 差错 处理 原 则或 当事 人协 商 的方 法对 因差 错 造成 的损 失 进行 评估 ；
（3 ） 根据 差错 处理 原 则或 当事 人协 商 的方 法由 差错 的 责任 方进 行 更正 和赔 偿损 失 ；
（4 ） 根据 差错 处 理的 方法 ， 需要 修 改基 金注 册 登记 机构 交 易数 据 的， 由基 金 注册 登记
机构 进 行更 正， 并 就差 错的 更 正向 有关 当事 人 进行 确认 。
4 ．基金 份 额净 值差 错 处理 的原 则和 方 法如 下：
（1 ） 基金 份额 净值 计 算出 现错 误时 ， 基金 管理 人应 当 立即 予以 纠 正， 通报 基金 托 管人 ，
并采 取 合理 的措 施 防止 损失 进 一步 扩大 。
（2 ） 错误 偏差 达到 基 金份 额净 值的 0.25% 时 ，基 金管 理人 应 当通 报基 金 托管 人并 报中
国证 监 会备 案； 错 误偏 差达 到 基金 份额 净值 的 0.5% 时， 基金 管 理人 应当 公告 。
（3 ） 因基 金份 额 净值 计算 错 误 ，给 基金 或基 金 份额 持有 人 造成 损 失的 ，应 由 基金 管理
人先 行 赔付 ，基 金 管理 人按 差 错情 形， 有权 向 其他 当事 人 追偿 。
（4 ） 基金 管理 人 和基 金托 管 人由 于 各自 技术 系 统设 置而 产 生的 净 值计 算尾 差 ，以 基金
管理 人 计算 结果 为 准。
（5 ） 前述 内容 如法 律 法规 或监 管机 关 另有 规定 的， 从 其规 定处 理 。
（ 六 ） 暂停 估值 的 情形
1 ．基金 投 资所 涉及 的 证券 交易 市场 遇 法定 节假 日或 因 其他 原因 暂 停营 业时 ；
2 ． 因不 可 抗力 或其 他情 形 致使 基金 管 理人 、 基 金托 管 人无 法准 确 评估 基金 资产 价 值时 ；
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3 ．出现 基 金管 理 人认 为属 于 紧急 事 故的 任何 情 况， 导致 基 金管 理 人不 能出 售 或评 估 基
金资 产 的；
4 ．中国 证 监会 和基 金 合同 认定 的其 他 情形 。
（ 七 ） 基金 净值 的 确认
用于 基 金信 息披 露 的基 金资 产 净值 和基 金份 额 净值 由基 金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托 管人
负责 进 行复 核。 基 金管 理人 应 于每 个开 放日 交 易结 束后 计算 当 日的 基金 资 产净 值并 发送 给 基
金托 管 人。 基金 托 管人 对净 值 计算 结果 复核 确 认后 发送 给 基金 管理 人， 由 基金 管理 人对 基 金
净值 予 以公 布。
（ 八 ） 特殊 情况 的 处理
1 ．基金 管 理人 或 基金 托管 人 按股 票 估值 方法 的 第 （3 ） 项、 债 券估 值方 法 的第 （6 ）项
或权 证 估值 方法 的 第 （2 ） 项进 行估 值 时， 所造 成的 误 差不 作为 基 金资 产估 值错 误 处理 。
2 ．由于 不 可抗 力 原因 ，或 由 于证 券 交易 所及 登 记结 算机 构 发送 的 数据 错误 ， 或国 家会
计政 策 变更 、 市 场规 则变 更等 ， 基 金管 理人 和 基金 托管 人 虽然 已经 采取 必 要、 适 当、 合理 的
措施 进 行检 查， 但 未能 发现 错 误的 ， 由 此造 成 的基 金资 产估 值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托 管
人免 除 赔偿 责任 。 但基 金管 理 人应 当积 极采 取 必要 的措 施 消除 由此 造成 的 影响 。
十 三 、基 金 的费 用与 税收
（ 一 ） 基金 费用 的 种类
1 ．基金 管 理人 的管 理 费；
2 ．基金 托 管人 的托 管 费；
3 ．基金 财 产拨 划支 付 的银 行费 用；
4 ．基金 合 同生 效后 的 基金 信息 披露 费 用；
5 ．基金 份 额持 有人 大 会费 用；
6 ．基金 合 同生 效后 与 基金 有关 的会 计 师费 和律 师费 ；
7 ．基金 的 证券 交易 费 用；
8 ．在中 国 证监 会 规定 允许 的 前提 下 ，本 基金 可 以从 基金 财 产中 计 提销 售服 务 费， 具体
计提 方 法、 计提 标 准在 招募 说 明书 或相 关公 告 中载 明；
9 ．依法 可 以在 基金 财 产中 列支 的其 他 费用 。
（ 二 ） 上述 基金 费 用由 基金 管 理人 在法 律规 定 的范 围内 参 照公 允的 市场 价 格确 定， 法律
法规 另 有规 定时 从 其规 定。
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（ 三 ） 基金 费用 计 提方 法、 计 提标 准和 支付 方 式
1 ．基金 管 理人 的管 理 费
在通 常 情况 下， 基金 管理 费 按前 一日 基金 资 产净 值的 0.70% 年 费率 计 提 。 计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 年 管理 费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资 产净 值
基金 管 理费 每日 计 提， 按 月支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送 基金 管理 费划 付 指令 ，
经基 金 托管 人复 核 后于 次月 首 日 起 3 个 工作 日 内从 基金 财 产中 一次 性支 付 给基 金管 理人 ， 若
遇法 定 节假 日、 休 息日 ，支 付 日期 顺延 。
2 ．基金 托 管人 的托 管 费
在通 常 情况 下， 基金 托管 费 按前 一日 基金 资 产净 值的 0.20% 年 费率 计 提 。 计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 年 托管 费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资 产净 值
基金 托 管费 每日 计 提， 按 月支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送 基金 托管 费划 付 指令 ，
经基 金 托管 人复 核 后于 次月 首 日 起 3 个 工作 日 内从 基金 财 产中 一次 性支 付 给基 金托 管人 ， 若
遇法 定 节假 日、 休 息日 ，支 付 日期 顺延 。
3 ．除管 理 费和 托 管费 之外 的 基金 费 用， 由基 金 托管 人根 据 其他 有 关法 规及 相 应协 议的
规定 ， 按费 用支 出 金额 支付 ， 列入 或摊 入当 期 基金 费用 。
（ 四 ） 不列 入基 金 费用 的项 目
基金管理人和基金 托管人因未 履行或未完全 履行义务导 致的费用支出 或基金财产 的损
失， 以 及处 理与 基 金运 作无 关 的事 项发 生的 费 用等 不列 入 基金 费用 。 基金 合同 生效 前所 发 生
的信 息 披露 费、 律 师费 和会 计 师费 以及 其他 费 用不 从基 金 财产 中支 付。
（ 五 ） 基金 管理 人 和基 金托 管 人 协 商一 致后 ， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基 金管 理费 率和
基金 托 管费 率。 基 金管 理人 最 迟于 新的 费率 实 施 前 2 日在 至少 一种 指定 媒 体上 刊登 公告 。
（ 六 ） 基金 税收
基金 和 基金 份额 持 有人 根据 国 家法 律法 规的 规 定， 履行 纳 税义 务。
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十四 、基 金 收益 与分 配
（ 一 ） 基金 收益 的 构成
1 ．买卖 证 券差 价；
2 ．基金 投 资所 得债 券 利息 、红 利、 股 息；
3 ．银行 存 款利 息；
4 ．已实 现 的其 他合 法 收入 ；
5 ．持有 期 间产 生的 公 允价 值变 动。
因运 用 基金 财产 带 来的 成本 或 费用 的节 约应 计 入收 益。
若法 律 法规 或监 管 机构 另有 规 定的 ，从 其规 定 。
（ 二 ） 基金 净收 益
基金 净 收益 为基 金 收益 扣除 按 国家 有关 规定 应 在基 金收 益 中扣 除的 费用 后 的余 额。
（ 三 ） 收益 分配 原 则
本基 金 收益 分配 应 遵循 下列 原 则：
1 ．本基 金 每份 基金 份 额享 有同 等分 配 权；
2 ．基金 投 资当 期出 现 净亏 损， 可不 进 行收 益分 配；
3 ．基金 当 期收 益应 先 弥补 上期 亏损 后 ，方 可进 行当 期 收益 分配 ；
4 ． 基金 在 符合 有关 分 红条 件的 前提 下 ， 收 益每 年最 多 分 配 12 次， 每次 收 益分 配比 例不
低于 可 分配 收益 的 40% ；
5 ．基金 合 同生 效不 满 3 个 月则 可不 进 行收 益分 配；
6 ．基金 份 额持 有 人可 以选 择 取得 现 金红 利或 将 所获 红利 再 投资 于 本基 金， 基 金份 额持
有人 选 择红 利再 投 资形 式的 ， 红利 再投 资部 分 以除 权日 的基 金 份额 净值 为 计算 基准 确定 再 投
资份 额 ；基 金份 额 持有 人事 先 未做 出选 择的 ， 默认 的分 红 方式 为现 金红 利 ；
7 ．收益 分 配时 所 发生 的银 行 转账 或 其他 手续 费 用 应 由基 金 份额 持 有人 自行 承 担。 如果
基金 份 额持 有人 所 获现 金红 利 不足 支付 银行 转 账等 手续 费 用， 注册 登记 机 构 可 将该 基金 份 额
持有 人 的现 金红 利 转为 基金 份 额 ；
8 ．法律 法 规或 监管 机 构另 有规 定的 从 其规 定。
在不 影 响基 金份 额 持有 人利 益 的情 况下 ， 基金 管理 人可 在法 律 法规 允许 的 前提 下酌 情调
整以 上 基金 收益 分 配原 则， 此 项调 整不 需要 召 开基 金份 额 持 有 人大 会， 但 最迟 应于 变更 实 施
日前 2 日在 指定 媒 体上 予以 公 告。
（ 四 ） 收益 分配 方 案
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1 ．基金 收 益分 配 方案 由基 金 管理 人 拟订 ，由 基 金托 管人 复 核， 依 照《 信息 披 露办 法》
的有 关 规定 在指 定 媒体 上公 告 并报 中国 证监 会 备案 ；
2 ．在收 益 分配 方 案公 布后 ， 基金 管 理人 依据 具 体方 案的 规 定就 支 付的 现金 红 利向 基金
托管 人 发送 划款 指 令， 基金 托 管人 按照 基金 管 理人 的指 令 及时 进行 分红 资 金的 划付 。
十 五 、基 金 的会 计与 审计
（ 一 ） 基金 的会 计 政策
1 ．基金 管 理人 为本 基 金的 会计 责任 方 ；
2 ．本基 金 的会 计年 度 为公 历每 年的 1 月 1 日至 12 月 31 日， 如果 基金 募 集所 在 的 会计
年度 ， 基金 合同 生 效少 于 2 个 月， 可以 并入 下 一个 会计 年 度；
3 ．本基 金 的会 计核 算 以人 民币 为记 账 本位 币， 以人 民 币元 为记 账 单位 ；
4 ．本基 金 会计 制度 执 行国 家有 关的 会 计制 度；
5 ．本基 金 独立 建账 、 独立 核算 ；
6 ．基金 管 理人 保 留完 整的 会 计账 目 、凭 证并 进 行日 常的 会 计核 算 ，按 照有 关 规定 编制
基金 会 计报 表；
7 ． 基金 托 管人 定期 与基 金 管理 人就 基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等 进行 核对 并书 面 确认 。
（ 二 ） 基金 的审 计
1 ．基金 管 理人 聘 请具 有从 事 证券 相 关业 务资 格 的会 计师 事 务所 及 其注 册会 计 师对 本基
金年 度 财务 报表 及 其他 规定 事 项进 行审 计。 会 计 师 事务 所 及其 注册 会计 师 与基 金管 理人 、 基
金托 管 人相 互独 立 。
2 ．会计 师 事务 所更 换 经办 注册 会计 师 时， 应事 先征 得 基金 管理 人 同意 。
3 ． 基金 管理 人 （或 基金 托管 人 ） 认为 有充 足理 由更 换 会计 师事 务 所， 经 基金 托管 人 （或
基金 管 理人 ） 同 意， 并 报中 国 证监 会备 案后 可 以更 换。 就更 换会 计师 事务 所， 基金 管理 人 应
当依 照 《信 息披 露 办法 》的 有 关规 定在 指定 媒 体上 公告 。
十六 、基 金 的信 息披 露
基金 的 信息 披 露应 符 合《 基金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 《 信息 披露 办 法》 、基 金合 同 及其 他有
关规 定 。 基 金管 理 人、 基金 托 管人 和其 他基 金 信息 披露 义务 人 应当 依法 披 露基 金信 息， 并保
证所 披 露信 息的 真 实性 、准 确 性和 完整 性。
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－78 －
本基 金 信息 披露 义 务人 包括 基 金管 理人 、 基金 托管 人、 召集 基 金份 额持 有 人大 会的 基金
份额 持 有人 等法 律 法规 和中 国 证监 会规 定的 自 然人 、 法人 和其 他组 织。 基 金管 理人 、 基金 托
管人 和其 他基 金 信息 披露 义 务人 应按 规定 将应 予披 露 的基 金信 息 披露 事项 在 规定 时间 内 通
过中 国 证监 会指 定 的全 国性 报 刊 （ 以 下简 称 “ 指 定报 刊 ” ） 和 基金 管理 人、 基金 托管 人的 互 联
网网站 （ 以 下简 称 “ 网站 ” ） 等 媒介 披 露。
本基 金 信息 披露 义 务人 承诺 公 开披 露的 基金 信 息， 不得 有 下列 行为 ：
1 ．虚假 记 载、 误导 性 陈述 或者 重大 遗 漏；
2 ．对证券 投资 业绩 进 行预 测；
3 ．违规 承 诺收 益或 者 承担 损失 ；
4 ．诋毁 其 他基 金管 理 人、 基金 托管 人 或者 基金 份额 发 售机 构；
5 ．登载 任 何自 然人 、 法人 或者 其他 组 织的 祝贺 性、 恭 维性 或推 荐 性的 文字 ；
6 ．中国 证 监会 禁止 的 其他 行为 。
本基 金 公开 披露 的 信息 应采 用 中文 文本 。 如同 时采 用外 文 文本 的， 基金 信 息披 露义 务人
应保 证 2 种 文本 的 内容 一致 。2 种文 本发 生歧 义 的， 以中 文文 本 为准 。
本基 金 公开 披露 的 信息 采用 阿 拉伯 数字 ；除 特 别说 明外 ， 货币 单位 为人 民 币元 。
公开 披 露的 基金 信 息包 括：
（ 一 ） 招募 说明 书
招募 说 明书 是基 金 向社 会公 开 发售 时对 基金 情 况进 行说 明 的法 律文 件。
基金 管 理人 按照 《 基金 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 基金 合 同编 制并 在 基金 份额 发售 的 3 日
前， 将基 金招 募说 明书 登 载在 指定 报刊 和 网站 上。 基 金合 同 生效 后， 基 金管 理人 应 当在 每 6
个月 结 束之 日起 45 日内 ，更 新招 募说 明书 并 登载 在网 站上 ， 将更 新的 招 募说 明书 摘要 登 载
在指 定 报刊 上。 基 金管 理人 将 在公 告的 15 日前 向 中国 证监 会 报送 更新 的 招募 说明 书， 并 就
有关 更 新内 容 提供 书 面说 明。 更 新后 的招 募 说明 书 公告 内容 的 截止 日为 每 6 个月 的最 后 1
日。
（ 二 ） 基金 合同 、 托管 协议
基金 管 理人 应在 基 金份 额发 售 的 3 日前 ， 将基 金合 同摘 要 登载 在指 定报 刊 和网 站上 ； 基
金管 理 人、 基金 托 管人 应将 基 金合 同、 托管 协 议登 载在 各 自网 站上 。
（ 三 ） 基金 份额 发 售公 告
基金 管 理人 应按 照 《 基金 法》 、 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定， 就基 金份 额 发售 的具 体事
宜编 制 基金 份额 发 售公 告， 并 在披 露招 募说 明 书的 当日 登 载于 指定 报刊 和 网站 上。
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（ 四 ） 基金 合同 生 效公 告
基金 管 理人 应在 基 金合 同生 效 的次 日在 指定 报 刊和 网站 上 登载 基金 合同 生 效公 告。 基金
合同 生 效公 告中 应 说明 基金 募 集情 况。
（ 五 ） 基金 资产 净 值公 告、 基 金份 额净 值公 告 、基 金份 额 累计 净值 公告
1 ．本基 金 的基 金 合同 生效 后 ，在 开 始办 理基 金 份额 申购 或 者赎 回 前， 基金 管 理人 应至
少每 周 公告 一次 基 金资 产净 值 和基 金份 额净 值 ；
2 ．本基 金 在开 始 办理 基金 份 额申 购 或者 赎回 后 ，基 金管 理 人应 在 每个 开放 日 的次 日，
通过 网 站、 基金 份 额发 售网 点 以及 其他 媒介 ， 披露 开放 日的 基 金份 额净 值 和基 金份 额累 计 净
值；
3 ． 基金 管 理人 应公 告半 年 度和 年度 最 后一 个市 场交 易 日基 金资 产 净值 和基 金份 额 净值 。
基金 管 理人 应在 上 述市 场交 易 日的 次日 ， 将基 金资 产净 值 、 基 金份 额净 值 和基 金份 额累 计 净
值登 载 在指 定报 刊 和网 站上 。
（ 六 ） 基金 份额 申 购、 赎回 价 格公 告
基金管理人应当在 本基金的基 金合同、招募 说明书等信 息披露文件上 载明基金份 额 申
购、 赎 回价 格的 计 算方 式及 有 关申 购、 赎回 费 率， 并保 证 投资 者 能 够在 基 金份 额发 售网 点 查
阅或 者 复制 前述 信 息资 料。
（ 七 ） 基金 年度 报 告、 基金 半 年度 报告 、基 金 季度 报告
1 ． 基金 管 理人 应当 在 每年 结束 之日 起 90 日内 ， 编 制完 成基 金 年度 报告 ， 并将 年度 报告
正文 登 载于 网站 上 ， 将 年度 报 告摘 要登 载在 指 定报 刊上 。 基金 年度 报告 需 经具 有从 事证 券 相
关业 务 资格 的会 计 师事 务所 审 计后 ，方 可披 露 ；
2 ． 基金 管 理人 应当 在 上半 年结 束之 日 起 60 日 内， 编制 完成 基 金半 年度 报 告， 并将 半年
度报 告 正文 登载 在 网站 上， 将 半年 度报 告摘 要 登载 在指 定 报刊 上；
3 ． 基金 管 理人 应当 在 每个 季度 结束 之 日 起 15 个工 作日 内 ， 编 制完 成基 金 季度 报告 ， 并
将季 度 报告 登载 在 指定 报刊 和 网站 上；
4 ．基金 合 同生 效不 足 2 个月 的， 本基 金管 理 人可 以不 编制 当 期季 度报 告 、半 年度 报告
或者 年 度报 告 ；
5 ．基金 定 期报 告 应当 按有 关 规定 分 别报 中国 证 监会 和基 金 管理 人 主要 办公 场 所所 在地
中国 证 监会 派出 机 构备 案。
（ 八 ） 临时 报告 与 公告
在基金运作过程中 发生如下可 能对基金份额 持有人权益 或者基金份额 的价格产生 重大
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影响 的 事件 时， 有 关信 息披 露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临 时报 告书 ， 予以 公告 ， 并 在公 开 披
露日 分 别报 中国 证 监会 和基 金 管理 人主 要办 公 场 所 所在 地 中国 证监 会派 出 机构 备案 ：
1 ．基金 份 额持 有人 大 会的 召开 及决 议 ；
2 ．终止 基 金合 同；
3 ．转换 基 金运 作方 式 ；
4 ．更换 基 金管 理人 、 基金 托管 人；
5 ．基金 管 理人 、基 金 托管 人的 法定 名 称、 住所 发生 变 更；
6 ．基金 管 理人 股东 及 其出 资比 例发 生 变更 ；
7 ．基金 募 集期 延长 ；
8 ．基金 管 理人 的 董事 长、 总 经理 及 其他 高级 管 理人 员、 基 金经 理 和基 金托 管 人基 金托
管部 门 负责 人发 生 变动 ；
9 ．基金 管 理人 的董 事 在一 年内 变更 超 过 50% ；
10 ． 基金 管 理人 、 基金 托管 人 基金 托管 部门 的 主要 业务 人 员在 一年 内变 动 超 过 30% ；
11 ．涉及 基金 管 理 人 、基 金财 产 、基 金托 管业 务 的诉 讼；
12 ． 基金 管 理人 、 基金 托管 人 受到 监管 部门 的 调查 ；
13 ． 基金 管 理人 及 其董 事、 总 经理 及其 他高 级 管理 人员 、 基金 经理 受到 严 重行 政处 罚，
基金 托 管人 及其 基 金托 管部 门 负责 人受 到严 重 行政 处罚 ；
14 ． 重大 关 联交 易 事项 ；
15 ． 基金 收 益分 配 事项 ；
16 ． 管理 费 、托 管 费等 费用 计 提标 准、 计提 方 式和 费率 发 生变 更；
17 ． 基金 份 额净 值 计价 错误 达 基金 份额 净值 0.5% ；
18 ． 基金 改 聘会 计 师事 务所 ；
19 ． 基金 变 更、 增 加或 减少 代 销机 构；
20 ． 基金 更 换注 册 登记 机构 ；
21 ． 本基 金 开始 办 理申 购、 赎 回；
22 ． 本基 金 申购 、 赎回 费率 及 其收 费方 式发 生 变更 ；
23 ． 本基 金 发生 巨 额赎 回并 延 期支 付；
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24 ． 本基 金 连续 发 生巨 额赎 回 并暂 停接 受赎 回 申请 ；
25 ． 本基 金 暂停 接 受申 购、 赎 回申 请后 重新 接 受申 购、 赎 回；
26 ． 中国 证 监会 或 基金 合同 规 定的 其他 事项 。
（ 九 ） 澄清 公告
在 基金 合同 存续 期 限内 ， 任何 公共 媒体 中出 现 的或 者在 市场 上 流传 的消 息 可能 对基 金份
额价 格 产生 误导 性 影响 或者 引 起较 大波 动的 ， 相关 信息 披露 义 务人 知悉 后 应当 立即 对该 消 息
进行 公 开澄 清， 并 将有 关情 况 立即 报告 中国 证 监会 。
（ 十 ） 基金 份额 持 有人 大会 决 议
（ 十一 ） 中 国证 监 会规 定的 其 他信 息
（ 十二 ） 信 息披 露 文件 的存 放 与查 阅
基金 合 同、 托管 协议 、 招募 说明 书或 更新 后 的招 募说 明 书 、 年度 报告 、 半 年度 报 告 、 季
度报 告 和基 金份 额 净值 公告 等 文本 文件 在编 制 完成 后， 将 存放 于基 金管 理 人所 在地 、 基金 托
管人 所 在地 ， 供公 众查 阅。 投 资者 在支 付工 本 费后 ， 可 在合 理 时间 内取 得 上述 文件 复制 件 或
复印 件 。
投资者 也可 在基 金 管理 人指 定 的网 站上 进行 查 阅。 本基 金的 信 息披 露事 项 将在 指定 媒体
上公 告 。
本基 金 的信 息披 露 将严 格按 照 法律 法规 和基 金 合同 的规 定 进行 。
十七 、风 险 揭示
本基 金的 投 资风 险 包括 市 场风 险、 管理 风 险、 流 动性 风险 、本 基 金 特有 的风 险、 操作
或技 术 风险 、其 他 风险 。
（ 一 ） 市场 风险
本基 金主 要 投资 于 证券 市 场， 而证 券市 场 价格 受 政治 、经 济、 投 资心 理 和交 易制 度等
各种 因素 的影 响会 产生 波 动， 从 而对 本基 金投 资 产生 潜 在风 险 ，导 致基 金收 益 水平 发 生波
动。
1 ．政策 风 险
货币 政 策 、 财政 政策 、 产业 政 策等 国家 宏 观经 济政 策的 变 化对 资本 市 场产 生一 定影 响 ，
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从而 导 致投 资对 象 价格 波动 ， 影响 基金 收益 而 产生 的风 险 。
2 ．经济 周 期风 险
证券 市场 是 国民 经 济的 晴 雨表 ，而 经济 运 行则 具 有周 期性 的特 点 。随 宏 观经 济运 行的
周期 性 变化 ，基 金 所投 资于 证 券的 收益 水平 也 会随 之变 化 ，从 而产 生风险。
3 ．利率 风 险
金融 市场 利 率的 变 化直 接 影响 着债 券的 价 格和 收 益率 ，也 会影 响 企业 的 融资 成本 和利
润， 进 而影 响基 金 持仓 证券 的 收益 水平 。
4 ．收益 率 曲线 风险
不同 信用 水 平 债券 市场 投 资品 种具 有不 同 的 收益 率曲 线结 构， 若 收益 率 曲线 没有 如预
期变 化 导致 基金 投 资决 策出 现 偏差 将影 响基 金 的收 益水 平 。
5 ．信 用风 险
基金 交 易对 手方 发 生交 易违 约 ， 或 者基 金持 仓 债券 的发 行 人拒 绝支 付债 券 本息 ， 或 者债
券发 行 人信 用质 量 下降 导致 债 券价 格下 降， 造 成基 金财 产 损失 的风 险。
6 ．再 投资 风险
再投 资 风险 反映 了 利率 下降 对 固定 收益 证券 利 息收 入再 投 资收 益的 影响 ， 这与 利率 上升
所带 来 的价 格风 险 （ 即利 率风 险） 互为 消长 。 具 体为 当利 率 下降 时， 基金 从投 资的 固定 收 益
证券 所 得的 利息 收 入进 行再 投 资时 ，将 获得 比 之前 较少 的 收益 率。
7 ．波 动性 风险
波动 性 风险 主要 存 在于 可转 债 的投 资中 ， 具体 表现 为可 转债 的 价格 受到 其 相对 应股 票价
格波 动 的影 响， 同 时可 转债 还 有信 用风 险与 转 股风 险。 转股 风 险指 相对 应 股票 价格 跌破 转 股
价， 不 能获 得转 股 收益 ，从 而 无法 弥补 为获 取 证券 而付 出 的转 股期 权价 值 。
8 ．上市 公 司经 营风 险
上市 公司 的 经营 状 况受 多 种因 素的 影响 ， 如管 理 能力 、 国 际竞 争 、 行业 竞争 、市 场前
景、 技术 更新 、财 务状 况 、新 产 品研 究开 发等 都 会导 致 公司 盈 利发 生变 化。 如 果基 金 所投
资的 上市 公司 经营 不善 ， 其股 票 价格 可能 下跌 ， 或者 能 够用 于 分配 的利 润减 少 ，使 基 金投
资收 益下 降。 上市 公司 还 可能 出 现难 以预 见的 变 化。 虽 然 本基金 属于 债 券基 金 ，投 资 股票
的比 重 较小 ，并 可 以通 过投 资 多样 化来 分散 这 种非 系统 风 险， 但不 能完 全 避免 。
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9 ．购 买力 风险
基金 收益 的 一部 分 将通 过 现金 形式 分配 ， 而现 金 可能 因为 通货 膨 胀的 影 响而 使购 买力
下降 ， 从而 使基 金 的实 际投 资 收益 下降 。
（二 ） 管理 风险
1 ．在基 金管 理运 作过 程 中 ，基 金管 理 人的 知识 、经 验 、判 断、 决策 、 技能 等 会影 响其
对信 息 的 占 有以 及 对经 济形 势 、证 券价 格走 势 的判 断， 从 而影 响基 金收 益 水平 。
2 ． 基金 管 理人 和基 金 托管 人的 管 理手 段和 管理 技 术等 因素 的变 化 也会 影响 基 金收 益水
平。
（ 三 ） 流动 性风 险
流动 性风 险 表现 在 两个 方 面。 一是 某种 情 况下 某 些投 资品 种的 流 动性 不 佳， 可能 影响
到基 金投 资收 益的 实现 ； 二是 开 放式 基金 的 基金 规模 将 随着 基 金投资者 对基 金 份额 的 申购
和赎 回而 不断 波动 ，若 投 资者 的 连续 大量 赎回 ， 导致 基 金的 现 金支 付出 现困 难 ，或 被 迫在
不适 当 的价 格大 量 抛售 证券 ， 使基 金资 产净 值 受到 不利 影 响， 从而 产生 流 动性 风险 。
（ 四 ） 本基 金特 有 的风 险
1 ． 本基 金 重视 投资 风 险的 防范 ， 但是 基于 投资 范 围的 规定 ， 投资 于企 业主 体 债券 的比
例范 围 为基 金资 产 净值 的 30%-95% ， 无法 完全 规 避企 业主 体债 券 发债 主体 的 信用 质量 变化
造成 的 信用 风险 。
2 ． 本基 金 可参 与一 级 市场 新股 申购 或 增发 新股 ， 以提 高基 金 预期 收益 水平 ， 但通 过一
级市 场新 股申 购 或 增发 新 股 获得 的股 票， 在其 流 通受 限 期间 无 法上 市交 易， 存 在流 动 性风
险。
3 ． 本基 金 可参 与股 票 二级 市场 买卖 ， 股票 市场 的 波动 也会 影响 本 基金 的净 值 表现 。 本
基金 股 票持 仓比 例 最高 为基 金 资产 的 20% ， 较高 的股 票持 仓比 例 范围 既提 升 了预 期收 益水
平， 也 增加 了预 期 风险 水平 。
（五 ） 操 作 或技 术 风险
相关 当 事人 在业 务 各环 节操 作 过程 中， 因内 部 控制 存在 缺陷 或 者人 为因 素 造成 操作 失误
或违 反 操作 规程 等 引致 的风 险 ， 例 如 ， 越权 违规 交易 、 会 计部 门 欺诈 、 交 易错 误 、 信息 技 术
系统 故 障等 风险 。
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在开 放 式基 金的 各 种交 易行 为 或者 后台 运作 中 ， 可 能因 为技 术 系统 的故 障 或者 差错 而影
响交 易 的正 常进 行 或者 导致 投 资者 的利 益受 到 影响 。这 种 技术 风险 可能 来 自基 金管 理公 司 、
注册 登 记机 构、 销 售机 构、 证 券交 易所 、证 券 登记 结算 机 构等 。
（六 ） 其他 风险
1 ．战 争、 自然 灾害 等 不可 抗力 因素 的 出现 ，将 会严 重 影响 证券 市 场的 运行 ，可 能 导致
基金 资 产的 损失 。
2 ．金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商 违约 、托 管 人违 约等 超出 基 金管 理人 自身 直 接控
制能 力 之外 的风 险 ，也 可能 导 致基 金或 者基 金 份额 持有 人 利益 受损 。
十八 、基 金 合同 的变 更、 终 止与 基金 财产 清算
（ 一 ） 基金 合同 的 变更
1 ．基金 合 同变 更 内容 对基 金 合同 当 事人 权利 、 义务 产生 重 大影 响 的， 应召 开 基金 份额
持有 人 大会 ，基 金 合同 变更 的 内容 应经 基金 份 额持 有人 大 会决 议同 意。
（1 ） 转换 基金 运作 方 式；
（2 ） 变更 基金 类别 ；
（3 ） 变更 基金 投资 目 标、 投资 范围 或 投资 策略 ；
（4 ） 变更 基金 份额 持 有人 大会 程序 ；
（5 ） 更换 基金 管理 人 、基 金托 管人 ；
（6 ） 提高 基金 管理 人 、基 金托 管人 的 报酬 标准 ；
（7 ） 本基 金与 其他 基 金的 合并 ；
（8 ） 对基 金合 同当 事 人权 利、 义务 产 生重 大影 响的 其 他事 项；
（9 ） 法律 法规 、基 金 合同 或中 国证 监 会规 定的 其他 情 形。
但出 现 下列 情况 时 ， 可 不经 基 金份 额持 有人 大 会决 议， 由基 金 管理 人和 基 金托 管人 同意
变更 后 公布 ，并 报 中国 证监 会 备案 ：
（1 ） 调低 基金 管理 费 、基 金托 管费 和 其他 应由 基金 承 担的 费用 ；
（2 ） 在法 律法 规和 基金 合 同 规 定的 范 围内 变更 基金 的 申购 费率 、 赎回 费率 或收 费 方式 ；
（3 ） 因相 应的 法律 法 规发 生变 动应当 对基 金合 同进 行 修改 ；
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（4 ） 对基 金合 同的 修 改不 涉及 基金 合 同 当 事人 权利 义 务关 系发 生 变化 ；
（5 ） 基金 合同 的修 改 对基 金份 额持 有 人利 益无 实质 性 不利 影响 ；
（6 ） 按照 法律 法规 或 基金 合同 规定 不 需召 开基 金份 额 持有 人大 会 的其 他情 形。
2 ．关于 变 更基 金 合同 的基 金 份额 持 有人 大会 决 议应 报中 国 证监 会 核准 或备 案 ，并 于中
国证 监 会核 准或 出 具无 异议 意 见后 生效 执行 ， 并自 生效 之日 起 2 日 内在 至 少一 种指 定媒 体 公
告。
（ 二 ） 基金 合同 的 终止
有下 列 情形 之一 的 ， 基 金合 同 经中 国证 监会 核 准后 将终 止 ：
1 ．基金 份 额持 有人 大 会决 定终 止的 ；
2 ．基金 管 理人 因 解散 、破 产 、撤 销 等事 由， 不 能继 续担 任 基金 管 理 人 的职 务 ，而 在 6
个月 内 无其 他适 当 的基 金管 理 公司 承接 其原 有 权利 义务 ；
3 ．基金 托 管人 因 解散 、破 产 、撤 销 等事 由， 不 能继 续担 任 基金 托 管人 的职 务 ，而 在 6
个月 内 无其 他适 当 的托 管机 构 承接 其原 有权 利 义务 ；
4 ．中国 证 监会 规定 的 其他 情况 。
（ 三 ） 基金 财产 的 清算
1 ．基金 财 产清 算组
（1 ） 基金 合同 终 止时 ，成 立 基金 财 产清 算组 ， 基金 财产 清 算组 在 中国 证监 会 的监 督下
进行 基 金清 算。
（2 ） 基金 财产 清 算组 成员 由 基金 管 理人 、基 金 托管 人、 具 有从 事 证券 相关 业 务资 格的
注册 会 计师 、 律师 以及 中国 证 监会 指定 的人 员 组成 。 基 金财 产 清算 组可 以 聘用 必要 的工 作 人
员。
（3 ） 在基 金财 产 清算 过程 中 ，基 金 管理 人和 基 金托 管人 应 各自 履 行职 责， 继 续忠 实、
勤勉 、 尽责 地履 行 基金 合同 和 本托 管协 议规 定 的义 务， 维 护基 金份 额持 有 人的 合法 权益 。
（4 ） 基金 财产 清 算组 负责 基 金财 产 的保 管、 清 理、 估价 、 变现 和 分配 。基 金 财产 清算
组可 以 依法 进行 必 要的 民事 活 动。
2 ．基金 财 产清 算程 序
基金 合 同终 止， 应 当按 法律 法 规和 基金 合同 的 有关 规定 对 基金 财产 进行 清 算。 基金 财产
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清算 程 序主 要包 括 ：
（1 ） 基金 合同 终止 后 ，发 布基 金财 产 清算 公告 ；
（2 ） 基金 合同 终止 时 ，由 基金 财产 清 算组 统一 接管 基 金财 产；
（3 ） 对基 金财 产进 行 清理 和确 认；
（4 ） 对基 金财 产进 行 估价 和变 现；
（5 ） 聘请 会计 师事 务 所对 清算 报告 进 行审 计；
（6 ） 聘请 律师 事务 所 出具 法律 意见 书 ；
（7 ） 将基 金财 产清 算 结果 报告 中国 证 监会 ；
（8 ） 参加 与基 金财 产 有关 的民 事诉 讼 ；
（9 ） 公布 基金 财产 清 算结 果；
（10 ）对基 金剩 余 财产 进行 分 配。
3 ．清算 费 用
清算 费 用是 指基 金 财产 清算 组 在进 行基 金财 产 清算 过程 中 发生 的所 有合 理 费用 ， 清 算费
用由 基 金财 产清 算 组优 先从 基 金财 产中 支付 。
4 ．基金 财 产按 下列 顺 序清 偿：
（1 ） 支付 清算 费用 ；
（2 ） 交纳 所欠 税款 ；
（3 ） 清偿 基金 债务 ；
（4 ） 按基 金份 额持 有 人持 有的 基金 份 额比 例进 行分 配 。
基金 财 产未 按前 款 （1 ） － （3 ） 项 规定 清偿 前 ，不 分配 给 基金 份额 持有 人 。
5 ．基金 财 产清 算的 公 告
基金 财 产清 算 公告 于 基金 合同 终 止并 报中 国 证监 会 备案 后 5 个工 作日 内由 基 金财 产清
算组 公 告； 清 算过 程 中的 有关 重大 事 项须 及时 公 告； 基 金财 产清 算 结果 经会 计师 事 务所 审计 ，
律师 事 务所 出具 法 律意 见书 后 ，由 基金 财产 清 算组 报中 国 证监 会备 案并 公 告。
6 ．基金 财 产清 算账 册 及文 件的 保存
基金 财 产清 算账 册 及有 关文 件 由基 金托 管人 保 存 15 年 以上 。
十 九 、基 金 合同 内容 摘要
（ 一 ） 基金 管理 人 的权 利
根据 《 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规， 基金 管 理人 的权 利 为：
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1 ．自本 基 金合 同 生效 之日 起 ，依 照 有关 法律 法 规和 本基 金 合同 的 规定 独立 运 用基 金财
产；
2 ．依照 基 金合 同获 得 基金 管理 费以 及 法律 法规 规定 或 监管 部门 批 准的 其他 收入 ；
3 ．发售 基 金份 额；
4 ．依照 有 关规 定行 使 因基 金财 产投 资 于证 券所 产生 的 权利 ；
5 ．在符 合 有关 法 律法 规的 前 提下 ， 制订 和调 整 有关 基金 认 购、 申 购、 赎回 、 转换 、非
交易 过 户、 转托 管 等业 务的 规 则， 在法 律法 规 和本 基金 合同 规 定的 范围 内 决定 和调 整基 金 的
除调 高 托管 费率 和 管理 费率 之 外的 相关 费率 结 构和 收费 方 式；
6 ．根据 本 基金 合 同及 有 关规 定监 督 基金 托管 人 ，对 于基 金 托管 人 违反 了本 基 金合 同或
有关 法 律法 规规 定 的行 为， 对 基金 财产 、 其他 当事 人的 利益 造 成重 大损 失 的情 形， 应及 时 呈
报中 国 证监 会， 并 采取 必要 措 施保 护基 金及 相 关当 事人 的 利益 ；
7 ．在基 金 合同 约定 的 范围 内， 拒绝 或 暂停 受理 申购 和 赎回 申请 ；
8 ．在法 律 法规 允许 的 前提 下， 为基 金 的利 益依 法为 基 金进 行融 资 、融 券；
9 ．自行 担 任或 选 择、 更换 注 册登 记 机构 ，获 取 基金 份额 持 有人 名 册， 并对 注 册登 记机
构的 代 理行 为进 行 必要 的监 督 和检 查；
10 ． 选择 、 更换 代 销机 构， 并依 据基 金销 售 服务 代理 协议 和 有关 法律 法规 ， 对 其行 为进
行 必要 的监 督和 检 查；
11 ．选择 、更 换 律师 、审 计师 、 证券 经纪 商或 其 他为 基金 提 供服 务的 外部 机 构；
12 ． 在基 金 托管 人 更换 时， 提 名新 的基 金托 管 人；
13 ． 依法 召 集基 金 份额 持有 人 大会 ；
14 ． 法律 法 规和 基 金合 同规 定 的其 他权 利。
（ 二 ） 基金 管理 人 的义 务
根据 《 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规， 基金 管 理人 的义 务 为：
1 ．依法 募 集基 金 ，办 理或 者 委托 经 中国 证监 会 认定 的其 他 机构 代 为办 理基 金 份额 的发
售、 申 购、 赎回 和 登记 事宜 ；
2 ．办理 基 金备 案手 续 ；
3 ．自基 金 合同 生效 之 日起 ，以 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的 原则 管理 和 运用 基金 财产 ；
4 ．配备足 够的 具 有专 业资 格 的人 员 进行 基金 投 资分 析、 决 策， 以 专业 化的 经 营方 式管
理和 运 作基 金财 产 ；
5 ．建立 健 全内 部 风险 控制 、 监察 与 稽核 、财 务 管理 及人 事 管理 等 制度 ，保 证 所管 理的
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基金 财 产和 管理 人 的财 产相 互 独立 ， 对 所管 理 的不 同基 金 分别 管理 ， 分别 记账 ， 进 行证 券 投
资；
6 ． 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合 同及 其他 有关 规 定外 ， 不 得为 自己 及 任何 第三 人谋 取 利益 ，
不得 委 托第 三人 运 作基 金财 产 ；
7 ．依法 接 受基 金托 管 人的 监督 ；
8 ．计算 并 公告 基金 资 产净 值， 确定 基 金份 额申 购、 赎 回价 格；
9 ．采取 适 当合 理 的措 施使 计 算基 金 份额 认购 、 申购 、赎 回 和注 销 价格 的 方法 符合 基金
合同 等 法律 文件 的 规定 ；
10 ． 按规 定 受理 申 购和 赎回 申 请， 及时 、足 额 支付 赎回 款 项；
11 ．进行 基金 会 计核 算并 编制 基 金财 务会 计报 告 ；
12 ． 编制 中 期和 年 度基 金报 告 ；
13 ． 严格 按 照《 基 金法 》 、 基金 合同 及 其他 有关 规定 ， 履行 信息 披 露及 报告 义务 ；
14 ． 保守 基金 商业 秘 密， 不得 泄 露基 金投 资 计划 、 投资 意向 等 ，除 《基 金 法》 、基 金合
同及 其 他有 关规 定 另有 规定 外 ，在 基金 信息 公 开披 露前 应 予保 密， 不得 向 他人 泄露 ；
15 ． 按照 基 金合 同 的约 定确 定 基金 收益 分配 方 案， 及时 向 基金 份额 持有 人 分配 收益 ；
16 ． 依据 《基 金法 》 、 基金 合 同 及其 他有 关规 定 召集 基金 份 额持 有 人大 会或 配 合基 金托
管人 、 基金 份额 持 有人 依法 召 集基 金份 额持 有 人大 会；
17 ． 保存 基 金财 产 管理 业务 活 动的 记录 、账 册 、报 表和 其 他相 关资 料；
18 ． 以基 金管 理人 名 义， 代 表基 金份 额 持有 人利 益行 使 诉讼 权利 或 者实 施其 他法 律 行为 ；
19 ． 组织 并 参加 基 金财 产清 算 小组 ，参 与基 金 财产 的保 管 、清 理、 估价 、 变现 和分 配；
20 ． 因违 反 基金 合 同导 致基 金 财产 的损 失或 损 害基 金份 额 持有 人合 法权 益 ， 应 当承 担赔
偿责 任 ，其 赔偿 责 任不 因其 退 任而 免除 ；
21 ． 基金 托 管人 违 反基 金合 同 造成 基金 财产 损 失时 ， 应 为基 金 份额 持有 人 利益 向基 金托
管人 追 偿；
22 ． 按规 定 向基 金 托管 人提 供 基金 份额 持有 人 名册 资料 ；
23 ． 面临 解 散、 依 法被 撤销 或 者被 依法 宣告 破 产时 ， 及 时报 告 中国 证监 会 并通 知基 金托
管人；
24 ． 执行 生 效的 基 金份 额持 有 人大 会决 议；
25 ． 不从 事 任何 有 损基 金及 其 他基 金当 事人 利 益的 活动 ；
26 ． 依照 法 律法 规 为基 金的 利 益对 被投 资公 司 行使 股东 权 利， 为基 金的 利 益行 使因 基金
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财产 投 资于 证券 所 产生 的权 利 ，不 谋求 对上 市 公司 的控 股 和直 接管 理；
27 ． 法律 法 规、 中 国证 监会 和 基金 合同 规定 的 其他 义务 。
（ 三 ） 基金 托管 人 的权 利
根据 《 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规， 基 金托 管人 的权 利 为：
1 ．依基 金 合同 约定 获 得基 金托 管费 以 及法 律法 规规 定 或监 管部 门 批准 的其 他收 入 ；
2 ．监督 基 金管 理人 对 本基 金的 投资 运 作；
3 ．自本 基 金合 同生 效 之日 起， 依法 保 管基 金资 产；
4 ．在基 金 管理 人更 换 时， 提名 新任 基 金管 理人 ；
5 ．根据 本 基金 合 同及 有关 规 定监 督 基金 管理 人 ，对 于基 金 管理 人 违反 本基 金 合同 或有
关法 律 法规 规定 的 行为 ， 对基 金资 产、 其他 当 事人 的利 益造 成 重大 损失 的 情形 ， 应 及时 呈 报
中国 证 监会 ，并 采 取必 要措 施 保护 基金 及相 关 当事 人的 利 益；
6 ．依法 召 集基 金份 额 持有 人大 会；
7 ．按规 定 取得 基金 份 额持 有人 名册 资 料 ；
8 ．法律 法 规和 基金 合 同规 定的 其他 权 利。
（ 四 ） 基金 托管 人 的义 务
根据 《 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规， 基金 托 管人 的义 务 为：
1 ．安全 保 管基 金财 产 ；
2 ．设立 专 门的 基 金托 管部 ， 具有 符 合要 求的 营 业场 所， 配 备足 够 的、 合格 的 熟悉 基金
托管 业 务的 专职 人 员， 负责 基 金财 产托 管事 宜 ；
3 ．对所 托 管的 不同 基 金财 产分 别设 置 账户 ，确 保基 金 财产 的完 整 与独 立；
4 ． 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合 同及 其他 有关 规 定外 ， 不 得为 自己 及 任何 第三 人谋 取 利益 ，
不得 委 托第 三人 托 管基 金财 产 ；
5 ．保管 由 基金 管理 人 代表 基金 签订 的 与基 金有 关的 重 大合 同及 有 关凭 证；
6 ．按规 定 开设 基金 财 产的 资金 账户 和 证券 账户 ；
7 ． 保守 基金 商 业秘 密， 除 《 基金 法》 、 基 金合 同及 其 他有 关规 定另 有 规定 外， 在基 金信
息公 开 披露 前应 予 保密 ，不 得 向他 人泄 露；
8 ．对基 金 财务 会 计报 告、 中 期和 年 度基 金报 告 出具 意见 ， 说明 基 金管 理人 在 各重 要方
面的 运作 是否 严 格按 照基 金 合同 的规 定进 行； 如果 基 金管 理人 有 未执 行基 金 合同 规定 的 行
为， 还 应当 说明 基 金托 管人 是 否采 取了 适当 的 措施 ；
9 ．保存 基 金托 管业 务 活动 的记 录、 账 册、 报表 和其 他 相关 资料 ；
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10 ． 按照 基 金合 同 的约 定， 根 据基 金管 理人 的 投资 指令 ， 及时 办理 清算 、 交割 事宜 ；
11 ．办理 与基 金 托管 业务 活动 有 关的 信息 披露 事 项；
12 ． 复核 、 审查 基 金管 理人 计 算的 基金 资产 净 值和 基金 份 额申 购、 赎回 价 格；
13 ． 按照 规 定监 督 基金 管理 人 的投 资运 作；
14 ． 按规 定 制作 相 关账 册并 与 基金 管理 人核 对 ；
15 ． 依据 基 金管 理 人的 指令 或 有关 规定 向基 金 份额 持有 人 支付 基金 收益 和 赎回 款项 ；
16 ． 按照 规 定召 集 基金 份额 持 有人 大会 或配 合 基金 份额 持有 人 依法 自行 召 集基 金份 额持
有人 大 会；
17 ． 因违 反 基金 合 同导 致基 金 财产 损失 ， 应承 担赔 偿责 任， 其 赔偿 责任 不 因其 退任 而免
除；
18 ． 基金 管 理人 因 违反 基金 合 同造 成基 金财 产 损失 时， 应 为基 金向 基金 管 理人 追偿 ；
19 ． 参加 基 金财 产 清算 小组 ， 参与 基金 财产 的 保管 、清 理 、估 价、 变现 和 分配 ；
20 ． 面临 解 散、 依 法被 撤销 或 者被 依法 宣告 破 产时 ， 及 时报 告 中国 证监 会 和银 行业 监督
管理 机 构， 并通 知 基金 管理 人 ；
21 ． 执行 生 效的 基 金份 额持 有 人大 会决 议；
22 ． 不从 事 任何 有 损基 金及 其 他基 金当 事人 利 益的 活动 ；
23 ． 建立 并 保存 基 金份 额持 有 人名 册；
24 ． 法律 法 规、 中 国证 监会 和 基金 合同 规定 的 其他 义务 。
（ 五 ） 基金 份额 持 有人 的权 利
根据 《 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规， 基金 份 额持 有人 的 权利 为：
1 ．分享 基 金财 产收 益 ；
2 ．参与 分 配清 算后 的 剩余 基金 财产 ；
3 ．依法 申 请赎 回其 持 有的 基金 份额 ；
4 ．按照 规 定要 求召 开 基金 份额 持有 人 大会 ；
5 ．出席 或 者委 派 代表 出席 基 金份 额 持有 人大 会 ，对 基金 份 额持 有 人大 会审 议 事项 行使
表决 权 ；
6 ．查阅 或 者复 制公 开 披露 的基 金信 息 资料 ；
7 ．监督 基 金管 理人 的 投资 运作 ；
8 ．对基 金 管理 人 、基 金托 管 人、 基 金份 额发 售 机构 损害 其 合法 权 益的 行为 依 法提 起诉
讼；
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9 ．法律 法 规和 基金 合 同规 定的 其他 权 利。
每份 基 金份 额具 有 同等 的合 法 权益 。
（ 六 ） 基金 份额 持 有人 的义 务
根据 《 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规， 基金 份 额持 有人 的 义务 为：
1 ．遵守 法 律法 规、 基 金合 同及 其他 有 关规 定；
2 ．交纳 基 金认 购、 申 购款 项及 法律 法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用 ；
3 ．在持 有 的基 金份 额 范围 内， 承担 基 金亏 损或 者基 金 合同 终止 的 有限 责任 ；
4 ．不从 事 任何 有损 基 金及 其他 基金 份 额持 有人 合法 权 益的 活动 ；
5 ．执行 生 效的 基金 份 额持 有人 大会 决 议；
6 ．返还 在 基金 交 易过 程中 因 任何 原 因， 自基 金 管理 人及 基 金管 理 人的 代理 人 、基 金托
管人 、 代销 机构 、 其他 基金 份 额持 有人 处获 得 的不 当得 利 ；
7 ．法律 法 规和 基金 合 同规 定的 其他 义 务。
（ 七 ） 本基 金合 同 当事 各方 的 权利 义务 以本 基 金合 同为 依 据， 不因 基金 财 产账 户名 称而
有所 改 变。
（ 八 ） 基金 份额 持 有人 大会
1 ． 基金 份 额持 有人 大会 由 基金 份额 持 有人 或基 金份 额 持有 人的 合 法授 权代 表共 同 组成 。
基金 份 额持 有人 持 有的 每一 基 金份 额具 有同 等 的投 票权 。
2 ．召 开事 由
（1 ） 当出 现或 需 要决 定下 列 事由 之 一的 ，经 基 金管 理人 、 基金 托 管人 或持 有 基金 份额
10% （含 10% ， 下同 ） 的基 金份 额 持有 人 （以 基金 管理 人收 到 提议 当日 的 基金 份额 计算 ， 下
同） 提 议时 ，应 当 召开 基金 份 额持 有人 大会 ：
1 ）终止 基 金合 同；
2 ）转换 基 金运 作方 式 ；
3 ）变更 基 金类 别；
4 ）变更 基 金投 资目 标 、投 资范 围或 投 资策 略；
5 ）变更 基 金 份 额持 有 人大 会程 序；
6 ）更换 基 金管 理人 、 基金 托管 人；
7 ）提高 基 金管 理人 、 基金 托管 人的 报 酬标 准；
8 ）本基 金 与其 他基 金 的合 并；
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9 ）对基 金 合同 当事 人 权利 、义 务产 生 重大 影响 的其 他 事项 ；
10 ） 法律 法 规、 基 金合 同或 中 国证 监会 规定 的 其他 情形 。
（2 ）出 现 以下 情 形之 一的 ， 可由 基 金管 理人 和 基金 托管 人 协商 后 修改 基金 合 同， 不需
召开 基 金份 额持 有 人大 会：
1 ）调低 基 金管 理费 、 基金 托管 费和 其 他应 由基 金承 担 的费 用；
2 ） 在法 律 法规 和本 基金 合 同规 定的 范 围内 变更 基金 的 申购 费率 、 赎回 费率 或收 费 方式 ；
3 ）因相 应 的法 律法 规 发生 变动 应当 对 基金 合同 进行 修 改；
4 ）对基 金 合同 的修 改 不涉 及本 基金 合 同当 事人 权利 义 务关 系发 生 变化 ；
5 ）基金 合 同的 修改 对 基金 份额 持有 人 利益 无实 质性 不 利影 响；
6 ）按照 法 律法 规或 本 基金 合同 规定 不 需召 开基 金份 额 持有 人大 会 的其 他情 形。
3 ．召集 人 和召 集方 式
（1 ） 除法 律法 规 或本 基金 合 同另 有 约定 外， 基 金份 额持 有 人大 会 由基 金管 理 人召 集。
基金 管 理人 未按 规 定召 集或 者 不能 召集 时， 由 基金 托管 人 召集 。
（2 ） 基金 托管 人 认为 有必 要 召开 基 金份 额持 有 人大 会的 ， 应当 向 基金 管理 人 提出 书面
提议 。 基金 管理 人 应当 自收 到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是 否召 集， 并 书面 告知 基金 托 管
人。 基 金管 理人 决 定召 集的 ， 应当 自出 具书 面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决 定 不
召集 ， 基金 托管 人 仍认 为有 必 要召 开的 ，应 当 自行 召集 。
（3 ） 代 表基 金 份 额 10% 以 上的 基金 份 额持 有人 认为 有 必要 召开 基 金份 额持 有人 大 会的 ，
应当 向 基金 管理 人 提出 书面 提 议。 基金 管理 人 应当 自收 到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是 否
召集 ， 并书 面告 知 提出 提议 的 基金 份额 持有 人 代表 和基 金 托管 人。 基金 管 理人 决定 召集 的 ，
应当 自 出具 书面 决 定之 日起 60 日内 召 开； 基金 管 理人 决定 不召 集 ，代 表基 金份 额 10% 以上
的基 金 份额 持有 人 仍认 为有 必 要召 开的 ， 应当 向基 金托 管 人提 出书 面提 议 。 基 金托 管人 应 当
自收 到 书面 提议 之 日起 10 日内 决 定是 否召 集 ，并 书面 告知 提 出提 议的 基 金份 额持 有人 代 表
和基 金 管理 人； 基 金托 管人 决 定召 集的 ，应 当 自出 具书 面 决定 之日 起 60 日 内召 开 。
（4 ） 代表 基金 份额 10% 以上 的基 金份 额持 有 人就 同一 事项 要 求召 开基 金 份额 持有 人大
会， 而基 金管 理 人 、 基金 托管 人都 不召 集 的 ， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基 金份 额持 有人 有 权
自行 召 集基 金份 额 持有 人大 会 ，但 应当 至少 提 前 30 日 向中 国证 监 会备 案。
（5 ） 基金 份额 持 有人 依法 自 行召 集 基金 份额 持 有人 大会 的 ，基 金 管理 人、 基 金托 管人
应当 配 合， 不 得阻 碍、 干扰 。
4 ．召开 基 金份 额持 有 人大 会的 通知 时 间、 通知 内容 、 通知 方式
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（1 ） 基金 份 额持 有 人大 会 的召 集 人 （以 下简 称 “ 召 集人 ” ） 负责 选择 确 定开 会时 间 、地
点、 方 式和 权益 登 记日 。 召开 基金 份额 持有 人 大会 ，召 集 人必 须于 会议 召 开日 前 30 日在 指
定媒 体 公告 。基 金 份额 持有 人 大会 通知 须至 少 载明 以下 内 容：
1 ）会议 召 开的 时间 、 地点 和出 席方 式 ；
2 ）会议 拟 审议 的主 要 事项 ；
3 ）会议 形 式；
4 ）议事 程 序；
5 ）有权 出 席基 金份 额 持有 人大 会的 基 金份 额持 有人 权 益登 记日 ；
6 ）代理 投 票的 授 权委 托书 的 内容 要 求 （ 包括 但 不限 于代 理 人身 份 、代 理权 限 和代 理有
效期 限 等 ） 、送 达时 间 和地 点；
7 ）表决 方 式；
8 ）会务 常 设联 系人 姓 名、 电话 ；
9 ）出席 会 议者 必须 准 备的 文件 和必 须 履行 的手 续；
10 ） 召集 人 需要 通 知的 其他 事 项。
（2 ） 采用 通讯 方式 开会 并 进行 表决 的 情况 下， 由召 集 人决 定通 讯 方式 和书 面表 决 方式 ，
并在 会 议通 知中 说 明本 次基 金 份额 持有 人大 会 所采 取的 具 体通 讯方 式、 委 托的 公证 机关 及 其
联系 方 式和 联系 人 、书 面表 决 意见 寄交 的截 止 时间 和收 取 方式 。
（3 ） 如召 集人 为 基金 管理 人 ，还 应 另行 书面 通 知基 金托 管 人到 指 定地 点对 书 面表 决意
见的 计 票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基 金托 管人 ， 则应 另行 书 面通 知基 金管 理 人到 指定 地点 对 书
面表 决 意见 的计 票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金 份额 持有 人 ， 则 应另 行书 面 通知 基金 管理 人 和
基金 托 管人 到指 定 地点 对书 面 表决 意见 的计 票 进行 监督 。 基金 管理 人或 基 金托 管人 拒不 派 代
表对 书 面表 决意 见 的计 票进 行 监督 的， 不影 响 计票 和表 决 结果 。
5 ．基金 份 额持 有人 出 席会 议的 方式
（1 ） 会议 方式
1 ）基金 份 额持 有人 大 会的 召开 方式 包 括现 场开 会和 通 讯方 式开 会 。
2 ）现场 开 会由 基 金份 额持 有 人本 人 出席 或通 过 授权 委托 书 委派 其 代理 人出 席 ，现 场开
会时 基 金管 理人 和 基金 托管 人 的授 权代 表应 当 出席 ， 如 基金 管 理人 或基 金 托管 人拒 不派代表
出席 的 ，不 影响 表 决效 力。
3 ）通讯 方 式开 会指 按 照本 基金 合同 的 相关 规定 以通 讯 的书 面方 式 进行 表决 。
4 ）会议 的 召开 方式 由 召集 人确 定。
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（2 ） 召开 基金 份额 持 有人 大会 的条 件
1 ）现场 开 会方 式
在同 时 符合 以下 条 件时 ，现 场 会议 方可 举行 ：
① 对到 会者 在权 益 登记 日持 有 基金 份额 的统 计 显示 ， 全 部有 效 凭证 所对 应 的基 金份 额应
占权 益 登记 日基 金 总份 额的 50% 以上 （ 含 50% ， 下同 ） ；
② 到会 的基 金份 额 持有 人身 份 证明 及持 有基 金 份额 的凭 证 、 代 理人 身份 证 明、 委托 人持
有基 金 份额 的凭 证 及授 权委 托 代理 手续 完备 ， 到会 者出 具的 相 关文 件符 合 有关 法律 法 规和 基
金合 同及 会议 通 知的 规定 ， 并且 持有 基金 份额 的凭 证 与基 金管 理 人持 有的 注 册登 记资 料 相
符。
2 ）通讯 开 会方 式
在同 时 符合 以下 条 件时 ，通 讯 会议 方可 举行 ：
① 召集 人按 本 基金 合 同规 定公 布 会议 通知 后 ，在 2 个工 作 日内 连 续公 布相 关 提示 性公
告；
② 召集 人按 基金 合 同规 定通 知 基金 托管 人或/ 和 基金 管理 人 （分 别或 共同 称为 “ 监督 人 ” ）
到指 定 地点 对书 面 表决 意见 的 计票 进行 监督 ；
③ 召 集人 在监 督人 和公 证机 关 的监 督下 按照 会议 通知 规 定的 方式 收取 和统 计基 金 份额
持有 人 的书 面表 决 意见 ， 如基 金管 理人 或基 金 托管 人经 通 知拒 不到 场监 督 的， 不影 响表 决 效
力；
④ 本 人直 接出 具书 面意 见和 授 权他 人代 表出 具书 面意 见 的基 金份 额持 有人 所代 表 的基
金份 额 占权 益登 记 日基 金总 份 额 的 50% 以 上；
⑤ 直 接出 具书 面意 见的 基金 份 额持 有人 或受 托代 表他 人 出具 书面 意见 的代 理人 提 交的
持有 基 金份 额的 凭 证、 授权 委 托书 等文 件符 合 法律 法规 、 基金 合同 和会 议 通知 的规 定， 并 与
注册 登 记机 构记 录 相符 。
6 ．议事 内 容与 程序
（1 ） 议事 内容 及提 案 权
1 ）议事 内 容为 本基 金 合同 规定 的召 开 基金 份额 持有 人 大会 事由 所 涉及 的内 容。
2 ）基金 管 理人 、基 金 托管 人、 单独 或 合并 持有 权益 登 记日 本基 金 总份 额 10% 以上 的基
金份 额持 有人 可 以在 大会 召 集人 发出 会议 通知 前就 召 开事 由向 大 会召 集人 提 交需 由基 金 份
额持 有 人大 会审 议 表决 的提 案 。
3 ）对于 基 金份 额持 有 人提 交的 提案 ， 大会 召集 人应 当 按照 以下 原 则对 提案 进行 审 核：
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关联 性 。 大 会召 集 人对 于基 金 份额 持有 人提 案 涉及 事项 与 基金 有直 接关 系 ， 并 且不 超出
法律 法 规和 基金 合 同规 定的 基 金份 额持 有人 大 会职 权范 围 的， 应提 交大 会 审议 ； 对 于不 符 合
上述 要 求的 ， 不提 交基 金份 额 持有 人大 会审 议 。 如 果召 集人 决 定不 将基 金 份额 持有 人提 案 提
交大 会 表决 ，应 当 在该 次基 金 份额 持有 人大 会 上进 行解 释 和说 明。
程序 性 。 大 会召 集 人可 以对 基 金份 额持 有人 的 提案 涉及 的 程 序 性问 题做 出 决定 。 如 将其
提案 进 行分 拆或 合 并表 决， 需 征得 原提 案人 同 意； 原提 案人 不 同意 变更 的 ， 大 会主 持人 可 以
就程 序 性问 题提 请 基金 份额 持 有人 大会 做出 决 定， 并按 照基 金 份额 持有 人 大会 决定 的程 序 进
行审 议 。
4 ） 单独 或合 并持 有 权益 登记 日基 金 总份 额 10 ％以 上的 基金 份 额持 有人 提 交基 金份 额持
有人 大 会审 议表 决 的提 案， 基 金管 理人 或基 金 托管 人提 交基 金 份额 持有 人 大会 审议 表决 的 提
案， 未 获基 金份 额 持有 人大 会 审议 通过 ， 就同 一提 案再 次提 请 基金 份额 持 有人 大会 审议 ， 其
时间 间 隔不 少于 6 个月 。法 律 法规 另有 规定 的 除外 。
5 ）基金 份 额持 有 人大 会的 召 集人 发 出召 开会 议 的通 知后 ， 如果 需 要对 原有 提 案进 行修
改， 应 当在 基金 份 额持 有人 大 会召 开前 30 日及 时 公告 。否 则 ，会 议的 召 开日 期应 当顺 延 并
保证 至 少与 公告 日 期 有 30 日的 间隔 期 。
（2 ） 议事 程序
1 ）现场 开 会
在现 场 开会 的方 式 下， 首先 由 大会 主持 人按 照 规定 程序 宣 布会 议议 事程 序 及注 意事 项，
确定 和 公布 监票 人 ， 然 后由 大 会主 持人 宣读 提 案， 经讨 论后 进 行表 决， 经 合法 执业 的律 师 见
证后 形 成大 会决 议 。
大会 由 召集 人授 权 代表 主持 。 基金 管理 人为 召 集人 的， 其授 权 代表 未能 主 持大 会的 情况
下， 由 基金 托管 人 授权 代表 主 持； 如果 基金 管 理人 和基 金 托管 人授 权代 表 均未 能主 持大 会 ，
则由 出席 大会 的 基金 份 额持 有人 和代 理 人以 所 代表 的 基金 份额 50% 以上 多 数选 举 产生 一 名
代表 作 为该 次基 金 份额 持有 人 大会 的主 持人 。
召集 人 应当 制作 出 席会 议人 员 的签 名册 。 签名 册载 明参 加 会议 人员 姓名 （ 或单 位名 称 ） 、
身份 证 号码 、持 有 或代 表有 表 决权 的基 金份 额 数量 、委 托 人姓 名 （ 或单 位 名称 ） 等 事项 。
2 ）通讯 方 式开 会
在通 讯 表决 开会 的 方式 下， 首 先由 召集 人提 前 30 日公 布提 案 ，在 所通 知 的表 决截 止日
期后 第 2 个 工作 日 在公 证机 关 及监 督人 的监 督 下由 召集 人 统计 全部 有效 表 决并 形成 决议 。 如
监督 人 经通 知但 拒 绝到 场监 督 ，则 在公 证机 关 监督 下 形成 的决 议有 效。
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（3 ） 基金 份额 持有 人 大会 不得 对未 事 先公 告的 议事 内 容进 行表 决
7 ．决议 形 成的 条件 、 表决 方式 、程 序
（1 ） 基金 份额 持有 人 所持 每一 基金 份 额享 有平 等的 表 决权 。
（2 ） 基金 份额 持有 人 大会 决议 分为 一 般决 议和 特别 决 议：
1 ）一般 决 议
一般 决 议须 经出 席 会议 的基 金 份额 持有 人 （或其 代理 人 ） 所 持表 决 权 的 50% 以 上通 过方
为有 效 ， 除 下列 2 ） 所 规定 的 须以 特别 决议 通 过事 项以 外的 其 他事 项均 以 一般 决议 的方 式 通
过 。
2 ）特别 决 议
特别 决 议须 经出 席 会议 的基 金 份额 持有 人 （或 其代 理人 ） 所持 表 决权 的三 分之 二 以上 （含
三分 之 二 ） 通过 方为 有 效； 涉及 更换 基金 管 理人 、 更 换基 金托 管 人、 转换 基金 运 作方 式、 终
止基 金 合同 必须 以 特别 决议 通 过方 为有 效。
（3 ） 基金 份额 持 有人 大会 决 定的 事 项， 应当 依 法报 中国 证 监会 核 准或 者备 案 ，并 予以
公告。
（4 ） 采取 通讯 方 式进 行表 决 时， 除 非在 计票 时 有充 分的 相 反证 据 证明 ，否 则 表面 符合
法律 法 规和 会议 通 知规 定的 书 面表 决意 见即 视 为有 效的 表 决， 表决 意见 模 糊不 清或 相互 矛 盾
的视 为 弃权 表决 ， 但应 当计 入 出具 书面 意见 的 基金 份额 持 有人 所代 表的 基 金份 额总 数 。
（5 ） 基金 份额 持有 人 大会 采取 记名 方 式进 行投 票表 决 。
（6 ） 基金 份额 持 有人 大会 的 各项 提 案或 同一 项 提案 内并 列 的各 项 议题 应当 分 开审 议、
逐项 表 决。
8 ．计票
（1 ） 现场 开会
1 ）如基 金 份额 持 有人 大会 由 基金 管 理人 或基 金 托管 人召 集 ，则 基 金份 额持 有 人大 会的
主持 人 应当 在 会议 开 始后 宣布 在 出席 会议 的 基金 份 额持 有人 和 代理 人中 推举 2 名 基金 份 额
持有 人 代表 与大 会 召集 人授 权 的一 名监 督员 共 同担 任监 票 人； 如大 会由 基 金份 额持 有人 自 行
召集 ， 基金 份额 持 有人 大会 的 主持 人应 当在 会 议开 始后 宣布 在 出席 会议 的 基金 份额 持有 人 和
代理 人 中推 举 2 名 基金 份额 持 有人 代表 与基 金 管理 人、 基金 托 管人 授权 的 一名 监督 员共 同 担
任监 票 人； 但如 果基 金 管理 人和 基 金托 管人 的授 权 代表 未出 席， 则大 会 主持 人可 自 行选 举 3
名基 金 份额 持有 人 代表 担任 监 票人 。
2 ）监票 人 应当 在 基金 份额 持 有人 表 决后 立即 进 行清 点， 由 大会 主 持人 当场 公 布计 票结
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果。
3 ）如大 会 主持 人 对于 提交 的 表决 结 果有 异议 ， 可以 对投 票 数进 行 重新 清点 ； 如大 会主
持人 未 进行 重新 清 点， 而出 席 大会 的基 金份 额 持有 人或 代理 人 对大 会主 持 人宣 布的 表决 结 果
有异 议 ， 其 有权 在 宣布 表决 结 果后 立即 要求 重 新清 点， 大会 主 持人 应当 立 即重 新清 点并 公 布
重新 清 点结 果。 重 新清 点仅 限 一次 。
（2 ） 通讯 方式 开会
在通 讯 方式 开会 的 情况 下， 计 票方 式为 ： 由大 会召 集人 授权 的 2 名 监票 人 在监 督 人 派出
的授 权 代表 的监 督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关 对其 计票 过 程予 以公 证； 如 监督 人经 通知 但 拒
绝到 场 监督 ， 则大 会召 集人 可 自行 授权 3 名监 票人 进行 计 票， 并由 公证 机 关对 其计 票过 程 予
以公 证 。
9 ． 基金 份 额持 有人 大 会决 议报 中国 证 监会 核准 或备 案 后的 公告 时 间、 方式
（1 ） 基金 份额 持有 人 大会 通过 的一 般 决议 和特 别决 议 ，召 集人 应 当自 通过 之日 起 5 日
内报 中 国证 监会 核 准或 者备 案 。 基 金份 额持 有 人大 会决 定的 事 项自 中国 证 监会 依法 核准 或 者
出具 无 异议 意见 之 日起 生效 。 关于 本章 第 2 条 所规 定 的第 1 ） －8 ） 项召 开事 由的 基金 份 额
持有 人 大会 决议 经 中国 证监 会 核准 生 效 后方 可 执行 ，关 于 本章 第 2 条 所规 定的 第 9 ） 、10）
项召 开 事由 的基 金 份额 持有 人 大会 决议 经中 国 证监 会核 准 或出 具无 异议 意 见后 方可 执行 。
（2 ） 生效 的基 金 份额 持有 人 大会 决 议对 全体 基 金份 额持 有 人、 基 金管 理人 、 基金 托管
人均 有 约束 力。 基 金管 理人 、 基金 托管 人和 基 金份 额持 有人 应 当执 行生 效 的基 金份 额持 有 人
大会 决 议。
（3 ） 基金 份额 持有 人 大会 决议 应自 生 效之 日起 2 日内 在指 定 媒体 公告 。 如果 采用 通讯
方式 进 行表 决， 在公 告基 金份 额 持有 人大 会 决议 时， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公证 员
姓名 等 一同 公告 。
10 ． 法律 法 规或 监 管部 门对 基 金份 额持 有人 大 会另 有规 定 的， 从其 规定 。
（九 ） 基金 合同 的 变更 、终 止 与基 金财 产的 清 算
1 ．基金 合 同的 变更
（1 ） 基金 合同 变 更内 容对 基 金合 同 当事 人权 利 、义 务产 生 重大 影 响的 ，应 召 开基 金份
额持 有 人大 会， 基 金合 同变 更 的内 容应 经基 金 份额 持有 人 大会 决议 同意 。
1 ）转换 基 金运 作方 式 ；
2 ）变更 基 金类 别；
3 ）变更 基 金投 资目 标 、投 资范 围或 投 资策 略；
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4 ）变更 基 金份 额持 有 人大 会程 序；
5 ）更换 基 金管 理人 、 基金 托管 人；
6 ）提高 基 金管 理人 、 基金 托管 人的 报 酬标 准；
7 ）本基 金 与其 他基 金 的合 并；
8 ）对基 金 合同 当事 人 权利 、义 务产 生 重大 影响 的其 他 事项 ；
9 ）法律 法 规、 基金 合 同或 中国 证监 会 规定 的其 他情 形 。
但出 现 下列 情况 时 ， 可 不经 基 金份 额持 有人 大 会决 议， 由基 金 管理 人和 基 金托 管人 同意
变更 后 公布 ，并 报 中国 证监 会 备案 ：
1 ）调低 基 金管 理费 、 基金 托管 费和 其 他应 由基 金承 担 的费 用；
2 ） 在法 律 法规 和本 基金 合 同规 定的 范 围内 变更 基金 的 申购 费率 、 赎回 费率 或收 费 方式 ；
3 ）因相 应 的法 律法 规 发生 变动 应当 对 基金 合同 进行 修 改；
4 ）对基 金 合同 的修 改 不涉 及本 基金 合 同当 事人 权利 义 务关 系发 生 变化 ；
5 ）基金 合 同的 修改 对 基金 份额 持有 人 利益 无实 质性 不 利影 响；
6 ）按照 法 律法 规或 本 基金 合 同 规定 不 需召 开基 金份 额 持有 人大 会 的其 他情 形。
（2 ） 关于 变更 基 金合 同的 基 金份 额 持有 人大 会 决议 应报 中 国证 监 会核 准或 备 案， 并于
中国 证 监会 核准 或 出具 无异 议 意见 后生 效执 行 ， 并 自生 效之 日 起 2 日内 在 至少 一种 指定 媒 体
公告。
2 ．本基 金 合同 的终 止
有下 列 情形 之一 的 ，本 基金 合 同经 中国 证监 会 核准 后将 终 止：
（1 ） 基金 份额 持有 人 大会 决定 终止 的 ；
（2 ） 基金 管理 人 因解 散、 破 产、 撤 销等 事由 ， 不能 继续 担 任基 金 管理 人的 职 务， 而在
6 个月 内 无其 他适 当 的基 金管 理公 司 承接 其原 有 权利 义务 ；
（3 ） 基金 托管 人 因解 散、 破 产、 撤 销等 事由 ， 不能 继续 担 任基 金 托管 人的 职 务， 而在
6 个月 内 无其 他适 当 的托 管机 构承 接 其原 有权 利 义务 ；
（4 ） 中国 证监 会规 定 的其 他情 况。
3 ．基金 财 产的 清算
（1 ） 基金 财产 清算 组
1 ）基金 合 同终 止 时， 成立 基 金财 产 清算 组， 基 金财 产清 算 组在 中 国证 监会 的 监督 下进
行基 金 清算 。
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2 ）基金 财 产清 算 组成 员由 基 金管 理 人、 基金 托 管人 、具 有 从事 证 券相 关业 务 资格 的注
册会 计 师、 律 师以 及 中国 证监 会指 定 的人 员组 成 。 基金 财产 清算 组 可以 聘用 必要 的 工作 人员 。
3 ）在基 金 财产 清 算过 程中 ， 基金 管 理人 和基 金 托管 人应 各 自履 行 职责 ，继 续 忠实 、勤
勉、 尽 责地 履行 基 金合 同和 本 托管 协议 规定 的 义务 ，维 护 基金 份额 持有 人 的合 法权 益。
4 ）基金 财 产清 算 组负 责基 金 财产 的 保管 、清 理 、估 价、 变 现和 分 配。 基金 财 产清 算组
可以 依 法进 行必 要 的民 事活 动 。
（2 ） 基金 财产 清算 程 序
基金 合 同终 止， 应 当按 法律 法 规和 本基 金合 同 的有 关规 定 对基 金财 产进 行 清算 。 基 金财
产清 算 程序 主要 包 括：
1 ）基金 合 同终 止后 ， 发布 基金 财产 清 算公 告；
2 ）基金 合 同终 止时 ， 由基 金财 产清 算 组统 一接 管基 金 财产 ；
3 ）对基 金 财产 进行 清 理和 确认 ；
4 ）对基 金 财产 进行 估 价和 变现 ；
5 ）聘请 会 计师 事务 所 对清 算报 告进 行 审计 ；
6 ）聘请 律 师事 务所 出 具法 律意 见书 ；
7 ）将基 金 财产 清算 结 果报 告中 国证 监 会；
8 ）参加 与 基金 财产 有 关的 民事 诉讼 ；
9 ）公布 基 金财 产清 算 结果 ；
10 ） 对基 金 剩余 财 产进 行分 配 。
（3 ） 清算 费用
清算 费 用是 指基 金 财产 清算 组 在进 行基 金财 产 清算 过程 中 发生 的所 有合 理 费用 ， 清 算费
用由 基 金财 产清 算 组优 先从 基 金财 产中 支付 。
（4 ） 基金 财产 按下 列 顺序 清偿 ：
1 ）支付 清 算费 用；
2 ）交纳 所 欠税 款；
3 ）清偿 基 金债 务；
4 ）按基 金 份额 持有 人 持有 的基 金份 额 比例 进行 分配 。
基金 财 产未 按前 款 1 ） －3 ） 项规 定清 偿 前， 不分 配给 基 金份 额持 有人 。
（5 ） 基金 财产 清算 的 公告
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基金 财 产清 算 公告 于 基金 合同 终 止并 报中 国 证监 会 备案 后 5 个工 作日 内由 基 金财 产清
算组 公 告； 清 算过 程 中的 有关 重大 事 项须 及时 公 告； 基 金财 产清 算 结果 经会 计师 事 务所 审计 ，
律师 事 务所 出具 法 律意 见书 后 ，由 基金 财产 清 算组 报中 国 证监 会备 案并 公 告。
（6 ） 基金 财产 清算 账 册及 文件 的保 存
基金 财 产清 算账 册 及有 关文 件 由基 金托 管人 保 存 15 年 以上 。
（ 十 ） 争议 的处 理
对于 因 基金 合同 的 订立 、 内容 、 履 行和 解释 或 与基 金合 同有 关 的争 议， 基 金合 同当 事人
应尽 量 通过 协商 、 调 解途 径解 决。 不愿 或者 不 能通 过协 商、 调解 解决 的， 任何 一方 均有 权 将
争议 提 交中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会 ， 按照 中国 国际 经济 贸 易仲 裁委 员 会届 时有 效的 仲 裁
规则 进 行仲 裁。 仲裁 地点 为北 京 市。 仲 裁裁 决 是终 局的 ， 对 各方 当事 人均 有 约束 力， 仲裁 费
用由 败 诉方 承担 。
争议 处 理期 间， 基金 合同 当事 人 应恪 守各 自 的职 责， 继续 忠实 、 勤勉 、 尽 责地 履行 基金
合同 规 定的 义务 ， 维护 基金 份 额持 有人 的合 法 权益 。
本基 金 合同 受中 国 法律 管辖 。
（十 一 ）基 金合 同 的效 力
基金 合 同可 印制 成 册， 供 投资 者 在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 代销 机构 和 注册 登记 机构
办公 场 所查 阅， 但 其效 力应 以 基金 合同 正本 为 准。
二十 、基 金 托管 协议 的内 容 摘要
（一 ） 托管 协议 当 事人
1 ．基金 管 理人 ：大成 基金 管理 有限 公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大 道 7088 号招 商 银行 大 厦 32 层
办公 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大 道 7088 号招 商 银行 大 厦 32 层
邮政 编 码：518040
法定 代 表人 ： 张树 忠
成立 日 期：1999 年 4 月 12 日
批准 设 立机 关及 批 准设 立文 号 ：中 国证 监会 证 监基 字【1999 】10 号
组织 形 式： 有限 责 任公 司
注册 资 本： 贰亿 元
存续 期 间： 持续 经 营
经营 范 围： 基金 管 理业 务； 发 起设 立基 金； 及 中国 证监 会 批准 的其 他业 务
2 ．基金 托 管人 ：中国 建设 银行 股份 有 限公 司
住所 ： 北京 市西 城 区金 融大 街 25 号
办公 地 址： 北京 市 西城 区闹 市 口大 街 1 号院 1 号楼
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邮政 编 码：100140
法定 代 表人 ：郭 树 清
成立 日 期：2004 年 09 月 17 日
基金 托 管业 务批 准 文号 ：中 国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
组织 形 式： 股份 有 限公 司
注册 资 本： 贰仟 叁 佰叁 拾陆 亿 捌仟 玖佰 零捌 万 肆仟 元
存续 期 间： 持续 经 营
经营 范 围： 吸收 公 众存 款； 发 放短 期、 中期 、 长期 贷款 ； 办理 国内 外结 算 ； 办 理票 据承
兑与 贴 现； 发行 金融 债 券； 代理 发行 、 代 理兑 付 、 承销 政 府债 券； 买卖 政府 债 券、 金融 债券 ；
从事 同 业拆 借； 买卖 、 代理 买卖 外汇 ； 从 事银 行 卡业 务； 提供 信用 证 服务 及担 保 ； 代理 收 付
款项 及 代理 保险 业 务； 提 供保 管箱 服务 ； 经中 国银 行业 监督 管 理机 构等 监 管部 门批 准的 其 他
业务。
（二 ） 基金 托管 人 对基 金管 理 人的 业务 监督 和 核查
1 ．基金 托 管人 根 据有 关法 律 法规 的 规定 及基 金 合同 的约 定 ，对 基 金投 资范 围 、投 资对
象进 行 监督 。 基金 合同 明确 约 定基 金投 资风 格 或证 券选 择 标准 的， 基金 管 理人 应按 照基 金 托
管人 要 求的 格式 提 供投 资品 种 池和 交易 对手 库 ， 以 便基 金 托管 人运 用相 关 技术 系统 ， 对基 金
实际 投资 是否 符 合基 金合 同 关于 证券 选择 标准 的约 定 进行 监督 ， 对存 在疑 义 的事 项进 行 核
查。
本基 金 的投 资对 象 为具 有较 好 流动 性的 金融 工 具， 包 括国 内依 法 发行 交易 的 债券 、 股票 、
权 证及 法律 、法 规 或监 管机 构 允许 基金 投资 的 其他 金融 工 具。
本基 金 是债 券基 金， 对债 券类 资 产的 投资 比例 不 低于 基金 资产 的 80% ， 主 要投 资于 企业
主体 债 券， 包 括金 融 债、 企业 债 、公 司债 、 可转 债（ 含 可分 离 交易 可转 债 ） 、 短期 融资 券 、
资产 支 持证 券等 以 企业 为发 债 主体 的固 定收 益 品种 以及 国 债、 央行 票据 、 回购 等高 流动 性 固
定收 益 品种 。 本基 金 投资 于企 业 主体 债券 的 比例 范 围为 基金 资 产净 值 的 30%-95% ，持 有 现
金或 到 期日 在一 年 以内 的政 府 债券 不低 于基 金 资产 净值 的 5% 。
在满 足 债券 投资 比 例要 求的 基 础上 ， 本 基金 可 以投 资于 非 债券 类金 融工 具 ， 包 括一 级市
场 的新 股申 购或 增 发新 股、 因 可转 债转 股所 形 成的 股票 、 因持 仓股 票所 派 发或 因投 资可 分 离
债券 而 产生 的权 证 、 二 级市 场 股票 和权 证等 法 律法 规或 监管 机 构允 许投 资 的其 他非 债券 类 品
种， 用以 强化 本 基金 的获 利能 力， 提高 预期 收 益水 平。 其中 ， 直接 通过 二 级市 场购 买的 股 票
限于 沪 深 300 指数 成份 股， 且股 票投 资比 例不 高 于基 金资 产的 20% ； 权证 投资 比例 不高 于 基
金资 产 净值 的 3% 。
如法 律 法规 或监 管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适 当程 序后 ， 可
以将 其 纳入 投资 范 围。
2 ．基金 托 管人 根 据有 关法 律 法规 的 规定 及基 金 合同 的约 定 ，对 基 金投 资、 融 资比 例进
行监 督 。基 金托 管 人按 下述 比 例和 调整 期限 进 行监 督：
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（1 ） 本基 金对 债券 类 资产 的投 资比 例 不得 低于 基金 资 产净 值的 80% ；
（2 ） 本基 金投 资 于企 业主 体 债券 ， 包括 金融 债 、企 业债 、 公司 债 、可 转债 （ 含可 分离
交易 可 转债 ） 、短 期融 资券 、 资产 支 持证 券等 以 企业 为发 债 主体 的固 定 收益 品 种的 比例 范 围
为基 金 资产 净值 的 30%-95% ；
（3 ） 本基 金进 入 全国 银行 间 同业 市 场进 行债 券 回购 的资 金 余额 不 得超 过基 金 资产 净值
的 40 ％；
（4 ） 本基 金投 资 于同 一原 始 权益 人 的各 类资 产 支持 证券 的 比例 ， 不得 超过 基 金资 产净
值的 10％；
（5 ） 本基 金持 有 的同 一 （指 同一 信 用级 别 ） 资 产支 持证 券 的比 例 ，不 得超 过 该资 产支
持证 券 规模 的 10％；
（6 ） 本基 金持 有的 全 部资 产支 持证 券 ，其 市值 不得 超 过基 金资 产 净值 的 20％；
（7 ） 本基 金应 投资 于 信用 级别 评级 为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资 产支 持 证券 。基 金持
有资 产 支持 证券 期 间， 如果 其 信用 等级 下降 、 不再 符合 投资 标 准， 应在 评 级报 告发 布之 日 起
3 个月 内 全部 予以 卖 出；
（8 ） 本基 金股 票投 资 比例 不得 高于 基 金资 产的 20% ；
（9 ） 本基 金参 与 股票 发行 申 购时 ， 申报 的金 额 不得 超过 本 基金 的 总资 产， 申 报的 股票
数量 不 得超 过拟 发 行股 票公 司 本次 发行 股票 的 总量 ；
（10 ）本基 金持 有 一家 上市 公 司的 股票 ，其 市 值不 得超 过 基金 资产 净值 的 10 ％；
（11 ） 本基 金持 有的 全部 权证 ， 其市 值不 得超 过 基金 资产 净 值 的 3 ％；
（12 ）本基金在任何交易日买 入权证的总金 额，不得超 过上一交易日 基金资产净 值的
0.5 ％；
（13 ）本基 金持 有 现金 或到 期 日在 一年 以内 的 政府 债券 不 得低 于基 金资 产 净值 的 5% ；
（14 ） 如果 法律 法 规对 基金 合 同 约 定的 组合 限 制进 行变 更 的， 以变 更后 的 规定 为准 。 法
律法 规 或监 管部 门 取消 上述 限 制， 如适 用于 本 基金 ， 在 履行 适 当程 序后 ， 本基 金投 资不 再 受
相关 限 制。
因证 券 市场 波动 、 上市 公司 合 并、 基金 规模 变 动等 基金 管理 人 之外 的因 素 致使 基金 投资
比例 不 符合 上述 组 合限 制的 ， 基金 管理 人应 当 在 10 个 交易 日内 进 行调 整。
对于 因 基金 份额 拆 分、 大比 例 分红 等集 中持 续 营销 活动 引 起的 基金 净资 产 规模 在 10 个
交易 日 内增 加 10 亿元 以上 的 情形 ，而 导致 证 券投 资比 例低 于 基金 合同 约 定的 ，基 金管 理 人
履行 相 关程 序后 可 将调 整时 限 从 10 个 交易 日延 长到 3 个月 。 法律 法规 如有 变更 ， 从其 变更 。
基金 管 理人 应 当自 基 金合 同生 效 之日 起 6 个月 内使 基金 的 投资 组 合比 例符 合 基金 合同
的有 关 约定 。 除投 资资 产配 置 比例 外， 基金 托 管人 对基 金的 投 资比 例的 监 督与 检查 自基 金 合
同生 效 之日 起 开始 。
3 ．基金 托 管人 根 据有 关法 律 法规 的 规定 及基 金 合同 的约 定 ，对 本 托管 协议 第 十五 条第
更新招募说 明书
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九款 基 金投 资禁 止 行为 进行 监 督。 基金 托管 人 通过 事后 监督 方 式对 基金 管 理人 基金 投资 禁 止
行为 和 关联 交易 进 行监 督。 根 据法 律法 规有 关 基金 禁止 从 事关 联交 易的 规 定， 基金 管理 人 和
基金 托 管人 应事 先 相互 提供 与 本机 构有 控股 关 系的 股东 、 与本 机构 有其 他 重大 利害 关系 的 公
司名 单 及有 关关 联 方发 行的 证 券名 单。 基金 管 理人 和基 金托 管 人有 责任 确 保关 联交 易名 单 的
真实 性 、准 确性 、 完整 性， 并 负责 及时 将更 新 后的 名单 发 送给 对方 。
若基金托管人发现 基金管理人 与关联交易名 单中列示 的 关联 方进 行法 律法 规禁 止 基金
从事 的关 联交 易 时， 基金 托 管人 应及 时提 醒基 金管 理 人采 取必 要 措施 阻止 该 关联 交易 的 发
生， 如 基金 托管 人 采取 必要 措 施后 仍无 法阻 止 关联 交易 发 生时 ， 基 金托 管 人有 权向 中国 证 监
会报 告 。对 于基 金 管理 人已 成 交的 关联 交易 ， 基金 托管 人 事前 无法 阻止 该 关联 交易 的发 生 ，
只能 进 行事 后结 算 ，基 金托 管 人不 承担 由此 造 成的 损失 ， 并向 中国 证监 会 报告 。
4 ．基金 托 管人 根 据有 关法 律 法规 的 规定 及基 金 合同 的约 定 ，对 基 金管 理人 参 与银 行间
债券 市 场进 行监 督 。 基 金管 理 人应 在基 金投 资 运作 之前 向基 金 托管 人提 供 符合 法律 法规 及 行
业标 准 的、 经慎 重 选 择 的、 本 基金 适用 的银 行 间债 券市 场交 易 对手 名单 ， 并约 定各 交易 对 手
所适 用 的交 易结 算 方式 。 基金 管理 人应 严格 按 照交 易对 手名 单 的范 围在 银 行间 债券 市场 选 择
交易 对 手。 基金 托 管人 监督 基 金管 理人 是否 按 事前 提供 的银 行 间债 券市 场 交易 对手 名单 进 行
交易 。 基金 管理 人 可以 每半 年 对银 行间 债券 市 场交 易对 手 名单 及结 算方 式 进行 更新 ， 新名 单
确定 前 已与 本次 剔 除的 交易 对 手所 进行 但尚 未 结算 的交 易 ， 仍 应按 照协 议 进行 结算 。 如基 金
管理 人 根据 市场 情 况需 要临 时 调整 银行 间债 券 市场 交易 对 手名 单及 结算 方 式的 ， 应 向基 金 托
管人 说 明理 由， 并 在与 交易 对 手发 生交 易前 3 个工 作日 内 与基 金托 管人 协 商解 决。
基金 管 理人 负责 对 交易 对手 的 资信 控制 ， 按银 行间 债券 市 场的 交易 规则 进 行交 易， 并负
责解 决 因交 易对 手 不履 行合 同 而造 成的 纠纷 及 损失 ， 基 金托 管 人不 承担 由 此造 成的 任何 法 律
责任 及 损失 。 若未 履约 的交 易 对手 在基 金托 管 人与 基金 管理 人 确定 的时 间 前仍 未承 担违 约 责
任及 其 他相 关法 律 责任 的， 基 金管 理人 可以 对 相应 损失 先 行予 以承 担， 然 后再 向相 关交 易 对
手追 偿 。 基 金托 管 人则 根据 银 行间 债券 市场 成 交单 对合 同 履行 情况 进行 监 督。 如基 金托 管 人
事后 发 现基 金管 理 人没 有按 照 事先 约定 的交 易 对手 或交 易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托 管人 应 及
时提 醒 基金 管 理人 ，基 金托 管 人不 承担 由此 造 成的 任何 损 失和 责任 。
5 ．本基 金 投资 流 通受 限证 券 ，基 金 管理 人应 事 先根 据中 国 证监 会 相关 规定 ， 与基 金托
管人 就 相关 事项 签 订补 充协 议 ， 明 确基 金投 资 流通 受限 证 券的 比例 。 基金 管理 人应 制订 严 格
的投 资 决策 流程 和 风险 控制 制 度， 防范 流动 性 风险 、 法 律风 险 和操 作风 险 等各 种风 险。 基 金
托管 人 对基 金管 理 人是 否遵 守 相关 制度 、 流动 性风 险处 置预 案 以及 相关 投 资额 度和 比例 等 的
情况 进 行监 督。
6 ．基金 托 管人 根 据有 关法 律 法规 的 规定 及基 金 合同 的约 定 ，对 基 金资 产净 值 计算 、基
金份 额 净值 计算 、 应 收资 金 到账 、 基 金费 用开 支 及收 入确 定、 基金 收益 分 配 、 相关 信息 披露 、
基金 宣 传推 介材 料 中登 载基 金 业绩 表现 数据 等 进行 监督 和 核查 。
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7 ．基金 托 管人 发 现基 金管 理 人的 上 述事 项及 投 资指 令或 实 际投 资 运作 违反 法 律法 规、
基金 合 同和 本托 管 协议 的规 定 ， 应 及时 以电 话 提醒 或书 面提 示 等方 式通 知 基金 管理 人限 期 纠
正。 基 金管 理人 应 积极 配合 和 协助 基金 托管 人 的监 督和 核 查。 基金 管理 人 收到 书面 通知 后 应
在下 一 工作 日前 及 时核 对并 以 书面 形式 给基 金 托管 人发 出 回函 ， 就 基金 托 管人 的疑 义进 行 解
释或 举 证， 说明 违 规原 因及 纠 正期 限， 并保 证 在规 定期 限 内及 时改 正。 在 上述 规定 期限 内 ，
基金 托 管人 有权 随 时对 通知 事 项进 行复 查， 督 促基 金管 理 人改 正。 基金 管 理人 对基 金托 管 人
通知 的 违规 事项 未 能在 限期 内 纠正 的， 基金 托 管人 应报 告 中国 证监 会。
8 ．基金 管 理人 有 义务 配合 和 协助 基 金托 管人 依 照法 律法 规 、基 金 合同 和本 托 管协 议对
基金 业 务执 行核 查。 对基 金托 管人 发 出的 书面 提 示， 基 金管 理人 应 在规 定时 间内 答 复并 改正 ，
或就 基 金托 管人 的 疑义 进行 解 释或 举证 ； 对基 金托 管人 按 照法 律法 规、 基 金合 同和 本托 管 协
议的 要 求需 向中 国 证监 会报 送 基金 监督 报告 的 事项 ， 基 金管 理 人应 积极 配 合提 供相 关数 据 资
料和 制 度等 。
9 ．若基 金 托管 人 发现 基金 管 理人 依 据交 易程 序 已经 生效 的 指令 违 反法 律、 行 政法 规和
其他 有 关规 定， 或 者违 反基 金 合同 约定 的， 应 当立 即通 知基 金 管理 人， 由 此造 成的 损失 由 基
金管 理 人承 担。
10 ． 基金 托 管人 发 现基 金管 理 人有 重大 违规 行 为， 应及 时报 告 中国 证监 会 ， 同 时通 知基
金管 理 人限 期纠 正， 并将 纠正 结 果报 告中 国 证监 会。 基金 管理 人无 正当 理 由， 拒 绝、 阻挠 对
方根 据 本托 管协 议 规定 行使 监 督权 ， 或 采取 拖 延、 欺诈 等手 段 妨碍 对方 进 行有 效监 督， 情 节
严重 或 经基 金托 管 人提 出警 告 仍不 改正 的， 基 金托 管人 应 报告 中国 证监 会 。
（三 ） 基金 管理 人 对基 金托 管 人的 业务 核查
1 ． 基金 管理 人对 基金 托 管人 履行 托 管职 责情 况进 行 核查 ， 核查 事 项 包 括基 金 托管 人安
全保 管 基金 财产 、 开设 基金 财 产的 资金 账户 和 证券 账户 、 复核 基金 管理 人 计算 的基 金资 产 净
值和 基 金份 额净 值 、 根 据基 金 管理 人指 令办 理 清算 交收 、 相关 信息 披露 和 监督 基金 投资 运 作
等行 为 。
2 ． 基金 管 理人 发现 基 金托 管人 擅自 挪 用基 金财 产 、 未 对基 金财 产 实行 分账 管 理、 未执
行或 无 故延 迟 执行 基 金管 理人 资 金划 拨指 令 、泄 露基 金 投资 信 息等 违反 《 基金 法》 、基 金 合
同、 本 协议 及其 他 有关 规定 时 ， 应 及时 以电 话 提醒 或书 面形 式 通知 基金 托 管人 限期 纠正 。 基
金托 管 人收 到书 面 通知 后应 在 下一 工作 日前 及 时核 对并 以 书面 形式 给基 金 管理 人发 出回 函 ，
就基 金 管理 人的 疑 义进 行解 释 或举 证， 说明 违 规原 因及 纠 正期 限， 并保 证 在规 定期 限内 及 时
改正 。 在 上述 规 定期 限内 ， 基 金管 理人 有 权随 时对 通知 事 项进 行复 查 ， 督促 基金 托 管人 改正 。
基金 托 管人 应积 极 配合 基金 管 理人 的核 查行 为 ， 包 括但 不 限于 ： 提 交相 关 资料 以供 基金 管 理
人核 查 托管 财产 的 完整 性和 真 实性 ，在 规定 时 间内 答复 基 金管 理人 并改 正 。
3 ． 基金 管 理人 发现 基 金托 管人 有重 大 违规 行为 ， 应及 时报 告中 国 证监 会， 同 时通 知基
金托 管 人限 期纠 正， 并将 纠正 结 果报 告中 国 证监 会。 基金 托管 人无 正当 理 由， 拒 绝、 阻挠 对
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方根 据 本协 议规 定 行使 监督 权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈 等手 段妨 碍 对 方 进行 有 效监 督， 情节 严 重
或经 基 金管 理人 提 出警 告仍 不 改正 的， 基金 管 理人 应报 告 中国 证监 会。
（四 ） 基金 财产 的 保管
1 ．基 金财 产保 管的 原 则
（1 ）基 金 财产 应独 立 于基 金管 理人 、 基金 托管 人的 固 有财 产。
（2 ）基 金 托管 人应 安 全保 管基 金财 产 。
（3 ）基 金 托管 人按 照 规定 开设 基金 财 产的 资金 账户 和 证券 账户 。
（4 ） 基金 托管 人对 所托 管 的不 同基 金财 产 分别 设置 账 户， 确保 基金 财 产的 完整 与独 立 。
（5 ） 基金 托管 人根 据基 金 管理 人的 指令 ， 按照 基金 合同 和 本协 议的 约 定保 管基 金财 产 ，
如有 特 殊情 况双 方 可另 行协 商 解决 。
（6 ） 对 于因 为基 金投 资 产生 的应 收 资产 ， 应由 基 金管 理人 负责 与 有关 当事 人 确定 到账
日期 并 通知 基金 托 管人 ， 到账 日基 金财 产没 有 到达 基金 账 户的 ， 基 金托 管 人应 及时 通知 基 金
管理 人 采取 措施 进 行催 收。 由 此给 基金 财产 造 成损 失的 ， 基金 管理 人应 负 责向 有关 当事 人 追
偿基 金 财产 的损 失 ，基 金托 管 人对 此不 承担 任 何责 任。
（7 ） 除依 据法 律法 规和 基 金合 同的 规定 外 ， 基 金托 管人 不 得委 托第 三 人托 管基 金财 产 。
2 ．基 金募 集期 间及 募 集资 金的 验资
（1 ）基 金募 集 期间 募集 的资 金应 存于 基 金管 理人 在基 金 托管 人的 营业 机构 开立 的 “ 基
金募 集 专户 ” 。该 账户 由基 金管 理 人开 立并 管 理。
（2 ） 基金 募集 期 满或 基金 停 止募 集时 ， 募集 的基 金 份额 总额 、 基金 募 集金 额、 基 金份
额持 有 人人 数符 合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定后 ， 基 金管 理人 应 将属 于基 金财 产 的
全部 资 金划 入基 金 托管 人开 立 的基 金银 行账 户 ， 同 时在 规 定时 间内 ， 聘请 具有 从事 证券 相 关
业务 资 格的 会计 师 事务 所进 行 验资 ， 出 具验 资报 告 。 出 具的 验资 报告 由 参加 验资 的 2 名或 2
名以 上 中国 注册 会 计师 签字 方 为有 效。
（3 ） 若基 金募 集期 限 届满 ， 未 能达 到 基金 合同 生 效的 条件 ， 由基 金管 理人 按 规定 办理
退款 等 事宜 。
3 ．基 金银 行账 户的 开 立和 管理
（1 ） 基 金托 管人 可以 基 金的 名义 在 其营 业机 构开 立 基金 的银 行 账 户 ， 并根 据 基金 管理
人合 法 合规 的指 令 办理 资金 收 付。 本基 金的 银 行预 留印 鉴 由基 金托 管人 保 管和 使用 。
（2 ） 基金 银行 账户 的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展 本基 金业 务的 需 要。 基金 托 管人 和基
金管 理 人不 得假 借 本基 金的 名 义开 立任 何其 他 银行 账户 ； 亦不 得使 用基 金 的任 何账 户进 行 本
基金 业 务以 外的 活 动。
（3 ）基 金 银行 账户 的 开立 和管 理应 符 合银 行业 监督 管 理机 构的 有 关规 定。
（4 ） 在 符合 法律 法规 规 定的 条件 下 ， 基金 托管 人 可以 通过 基金 托 管人 专用 账 户办 理基
金资 产 的支 付。
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4 ．基 金证 券账 户的 开 立和 管理
（1 ）基 金 托管 人 在中 国证 券 登记 结 算有 限责 任 公司 上海 分 公司 、 深圳 分公 司 为基 金开
立基 金 托管 人与 基 金联 名的 证 券账 户。
（2 ）基 金 证券 账 户的 开立 和 使用 ， 仅限 于满 足 开展 本基 金 业务 的 需要 。基 金 托管 人和
基金 管 理人 不得 出 借或 未经 对 方同 意擅 自转 让 基金 的任 何 证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的 任 何
账户 进 行本 基金 业 务以 外的 活 动。
（3 ）基 金 证券 账 户的 开立 和 证券 账 户卡 的保 管 由基 金托 管 人负 责 ，账 户资 产 的管 理和
运用 由 基金 管理 人 负责 。
（4 ）基 金 托管 人 以基 金托 管 人的 名 义在 中国 证 券登 记结 算 有限 责 任公 司开 立 结算 备付
金账 户 ，并 代表 所 托管 的基 金 完成 与中 国证 券 登记 结算 有 限责 任公 司的 一 级法 人清 算工 作 ，
基金管 理人 应予 以 积极 协助 。 结算 备付 金、 结 算互 保基 金、 交 收价 差资 金 等的 收取 按照 中 国
证券 登 记结 算有 限 责任 公司 的 规定 执行 。
（5 ）若 中 国证 监 会或 其他 监 管机 构 在本 托管 协 议订 立日 之 后允 许 基金 从事 其 他投 资品
种的 投 资业 务， 涉及 相关 账户 的 开立 、 使用 的， 若无 相关 规 定， 则 基金 托 管人 比照 上述 关 于
账户 开 立、 使用 的 规定 执行 。
5 ．债 券托 管专 户的 开 设和 管理
基金 合同 生 效后 ， 基金 托 管人 根据 中国 人 民银 行 、中 央国 债登 记 结算 有 限责 任公 司的
有关 规 定， 在中 央 国债 登记 结 算有 限责 任公 司 开立 债券 托 管账 户， 并代 表 基金 进行 银行 间 市
场债 券 的结 算。 基 金管 理人 和 基金 托 管 人共 同 代表 基金 签订 全 国银 行间 债 券市 场债 券回 购 主
协议。
6 ．其 他账 户的 开立 和 管理
（1 ） 因业 务发 展需 要 而开 立的 其他 账 户， 可以 根 据法 律法 规和 基 金合 同的 规 定， 由基
金托 管 人负 责开 立 。新 账户 按 有关 规定 使用 并 管理 。
（2 ）法 律 法规 等有 关 规定 对相 关账 户 的开 立和 管理 另 有规 定的 ， 从其 规定 办理 。
7 ．基 金财 产投 资的 有 关有 价凭 证等 的 保管
基金 财 产投 资的 有 关实 物证 券 等有 价凭 证由 基 金托 管人 存 放于 基金 托管 人 的保 管库 ， 也
可存 入中 央国 债登 记结 算 有限 责 任公 司、 中国 证 券登 记 结算 有 限责 任公 司上 海 分公 司/深圳
分公 司 或票 据营 业 中心 的代 保 管库 ， 保 管 凭证 由基 金托 管 人持 有。 实物 证 券等 有价 凭证 的 购
买和 转 让， 由基 金 管理 人和 基 金托 管人 共同 办 理。 基金 托管 人 对由 基金 托 管人 以外 机构 实 际
有效 控 制的 证券 不 承担 保管 责 任。
8 ．与 基金 财产 有关 的 重大 合同 的保 管
与基 金 财产 有关 的 重大 合同 的 签署 ， 由基 金管 理 人负 责。 由 基金 管 理人 代表 基金 签 署的 、
与基 金 财产 有关 的 重大 合同 的 原件 分别 由基 金 管理 人、 基 金托 管人 保管 。 除本 协议 另有 规 定
外， 基金 管理 人 代表 基金 签 署的 与基 金财 产有 关的 重 大合 同包 括 但不 限于 基 金年 度审 计 合
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同、 基 金信 息披 露 协议 及基 金 投资 业务 中产 生 的重 大合 同 ， 基 金管 理人 应 保证 基金 管理 人 和
基金 托 管人 至少 各 持有 一份 正 本的 原件 。 基金 管理 人应 在重 大 合同 签署 后 及时 以加 密方 式 将
重大 合 同传 真给 基 金托 管人 ， 并在 30 个工 作 日内 将正 本送 达 基金 托管 人 处。 重大 合同 的 保
管期 限 为基 金合 同 终止 后 15 年。
（五 ） 基金 资产 净 值计 算和 会 计核 算
1 ．基金 资 产净 值
基金 资 产净 值是 指 基金 资产 总 值减 去负 债后 的 金额 。
基金 份额 净值 是指 基金 资产 净值 除以 基金 份额 总数 ，基 金份 额净 值的 计 算， 精确 到
0.0001 元， 小数 点 后 第 5 位四 舍五 入， 国家 另 有规 定的 ， 从其 规定 。
基金 管 理人 每个 工 作日 计算 基 金资 产净 值及 基 金份 额净 值 ， 经 基金 托管 人 复核 ， 按 规定
公告。
2 ．复核 程 序
基金 管 理人 每开 放 日对 基金 资 产进 行估 值后 ， 将基 金份 额 净值 结果 发送 基 金托 管人 ， 经
基金 托 管人 复核 无 误后 ， 由基 金管 理人 对外 公 布。 月末 、 年中 和年 末估 值 复核 与基 金会 计 账
目的 核 对同 时进 行 。
3 ．根据 有 关法 律 法规 ，基 金 资产 净 值计 算和 基 金会 计核 算 的义 务 由基 金管 理 人承 担。
本基 金 的基 金会 计 责任 方由 基 金管 理人 担任 ， 因此 ， 就 与本 基 金有 关的 会 计问 题， 如经 相 关
各方 在 平等 基础 上 充分 讨论 后 ， 仍 无法 达成 一 致意 见的 ， 按照 基金 管理 人 对基 金资 产净 值 的
计算 结 果对 外予 以 公布 。
（六 ） 基金 份额 持 有人 名册 的 保管
基金 份 额持 有人 名 册至 少应 包 括基 金份 额持 有 人的 名称 和 持有 的基 金份 额 。 基 金份 额持
有人 名 册由 基金 注 册登 记机 构 根据 基金 管理 人 的指 令编 制 和保 管， 基金 管 理人 和基 金托 管 人
应分 别 保管 基金 份 额持 有人 名 册， 保存 期不 少 于 15 年。 如不 能妥 善保 管 ，则 按相 关法 规 承
担责 任 。
在基 金 托管 人要 求 或编 制半 年 报和 年报 前， 基 金管 理人 应 将有 关资 料送 交 基金 托管 人，
不得 无 故拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其的 真实 性 、 准 确性 和完 整 性。 基金 托 管人 不得 将所 保 管
的基 金 份额 持有 人 名册 用于 本 基金 托管 业务 以 外的 其他 用 途， 并应 遵守 保 密义 务。
（七 ） 争议 解决 方 式
因本 协 议产 生或 与 之相 关的 争 议， 双 方当 事 人应 通过 协商 、 调 解解 决， 协商 、 调解 不能
解决 的 ， 任 何一 方 均有 权将 争 议提 交中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员会 ， 仲裁 地点 为北 京市 ， 按
照中 国 国际 经济 贸 易仲 裁委 员 会届 时有 效的 仲 裁规 则进 行 仲裁 。 仲 裁裁 决 是终 局的 ， 对当 事
人均 有 约束 力， 仲 裁费 用由 败 诉方 承担 。
争议 处 理期 间， 双方 当事 人 应恪 守基 金管 理 人和 基金 托 管人 职责 ， 各 自继 续忠 实、 勤勉 、
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尽责 地 履行 基金 合 同和 本托 管 协议 规定 的义 务 ，维 护基 金 份额 持有 人的 合 法权 益。
本协 议 受中 国法 律 管辖 。
（八） 托管 协议 的 变更 程序
本协 议 双方 当事 人 经协 商一 致 ， 可 以对 协议 进 行修 改。 修改 后 的新 协议 ， 其内 容不 得与
基金合 同的 规定 有 任何 冲突 。 基金 托管 协议 的 变更 报中 国 证监 会核 准或 备 案后 生效 。
（九 ） 基金 托管 协 议终 止出 现 的情 形
1 ．基 金合 同终 止；
2 ．基 金托 管人 解散 、 依法 被撤 销、 破 产或 由其 他基 金 托管 人接 管 基金 资产 ；
3 ．基 金管 理人 解散 、 依法 被撤 销、 破 产或 由其 他基 金 管理 人接 管 基金 管理 权；
4 ．发 生法 律法 规或 基 金合 同规 定的 终 止事 项。
二十 一 、 对 基金 份额 持有 人 的服 务
基金 管理 人 承诺 为 基金 份 额持 有人 提供 一 系列 的 服务 ，并 将根 据 基金 份 额持 有人 的需
要和 市 场的 变化 增 加、 修订 这 些服 务项 目。
（一 ） 服务 内容
1 ．基金 份 额持 有人 注 册登 记服 务
基金管理 人 委托 注 册登 记 机构 为基 金份 额 持有 人 提供 注册 登记 服 务。 基 金注 册登 记机
构配 备安 全、 完善 的电 脑 系统 及 通讯 系统 ，准 确 、及 时 地为 投 资者 办理 基金 账 户、 基 金份
额的 登记 、管 理、 托管 与 转托 管 ， 持有人 名册 的 管理 ， 权益 分 配时 红利 的登 记 、派 发 ，基
金交 易 份额 的清 算 过户 和基 金 交易 资金 的交 收 等服 务。
2 ．红利 再 投资 服务
若基 金份 额 持有 人 选择 红 利 再投 资 形式 进 行基 金 收益 分配 ，该 持 有人 当 期分 配所 得基
金收 益 将按 除权 日 的基 金份 额 净值 自动 转基 金 份额 ，且 不 收取 任何 申购 费 用。
3 ．定期 定 额投 资计 划
基金管理人 将 开通 部分 代 销网 点为 投资者 提供 定 期定 额投 资的 服 务。 通 过定 期定 额投
资计划， 投资者 可 以通 过 固定 的 渠道 ，定 期定 额 申购 基 金 份额 ，该 定期 申购 计 划不 受 最低
申购 金 额的 限制 ， 以另 行公 告 为准 。
4 ．持有 人 专项 理财 服 务
基金 管 理人 通过 4 个 平台 为基 金 份额 持有 人提 供 专项 理财 服务 ， 包括 满意 理 财热 线、
大成 绿 色通 道、 基 金 E 点通 和财 富俱 乐部 。
“ 满意 理财 热线 ” 为基 金份 额持 有人 提 供专 业化 的 人工 服务 和 7× 24 小时 自助 语 音查 询服
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务。 基金 份额 持有 人可 在 工作 时 间选 择人 工查 询 、咨 询 、信 息 定制 、投 诉建 议 服务 ， 也可
选择 基 金管 理人 客 服热 线自 助 语音 系统 查询 基 金净 值、 账 户情 况、 公司 介 绍等 服务 。
“ 大成绿 色 通道 ” 为基 金份 额持 有人 定 期邮 寄对 账 单服 务。 每季 度结 束 后 20 个工 作日 内 ，
基金 管理 人将 向在 最近 一 季度 内 发生 交易 的基 金 份额 持 有人 邮 寄该 份额 持有 人 最近 一 季度
基金 交易 对账 单， 记录 该 份额 持 有人 最近 一季 度 内所 有 申购 、 赎回 、非 交易 过 户等 交 易发
生的 时 间、 金 额、 数量 、 价格 以及 当 前账 户的 余额 等。 每年 度结 束 后 30 个 工作 日内 ， 基金
管理 人将 向 所有 基金 份额 持有 人寄 送账 户状 况 对账 单。 “ 大成 绿色 通道 ” 同时 提 供理 财 期刊
定期 送 阅服 务， 基 金管 理人 出 版《 大成 理财 》 等专 业理 财 刊物 供基 金份 额 持有 人订 阅。
“ 基金 E 点通 ” 为基 金 份额 持有 人 开通 了短 信服 务 定 制 平台 、电 子 对账 单及 电 子刊 物订
阅平 台、 网站 留言 互动 平 台和 网 上交 易平 台等 。 通过 先 进的 网 络通 讯技 术， 为 基金 份 额持
有人 提 供高 效安 全 的基 金交 易 服务 、及 时迅 捷 的基 金信 息 和理 财服 务。
“ 财富俱乐部 ” 是 为基 金份 额持 有人 中的 高端 客户 专门 设立 的服 务体 系， 将为 优质 客户
提供 专 项的 个性 化 服务 。
（二 ） 联系 方式
1 ．大成 基 金管 理有 限 公司 客服 热线 ：400-888-5558 、021-53599588- ＃
2 ．大成 基 金管 理有 限 公司 网址 ：www.dcfund.com.cn
3 ．大成 基 金管 理有 限 公司 投资 理财 中 心电 话：
深圳：0755-83195090/5236
北京：010-85252345/46
上海：021-63513925/26
二十 二、 其 他应 披露 的事 项
（一 ） 本基 金管 理 人目 前无 重 大诉 讼事 项。
（ 二 ）2009 年 2 月 7 日至 2009 年 8 月 6 日发 布 的公 告
1 ．2009 年 3 月 18 日《 大成 基金 管理 有限 公 司旗 下两 只基 金 在交 通银 行 开通 基金 定期
定额 投 资业 务的 公 告 》 。
2 ．2009 年 3 月 21 日《 大成 强化 收益 债 券型 证券 投资 基 金更 新招 募 说明 书 （2009 年第
1 期） 》 、 《 大成 强 化收 益债 券型 证 券投 资基 金 更新 招募 说明 书 摘要 （2009 年第 1 期）》。
3 ．2009 年 3 月 23 日 《 大成 基金 管理 有限 公 司关 于与 民生 银 行合 作开 通 开放 式基 金网
上直 销 业务 的公 告 》 。
4 ．2009 年 3 月 31 日《 大成 强化 收益 债 券型 证券 投资 基 金 2008 年年 度报 告 》、《 大成
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强化 收 益债 券型 证 券投 资基 金 2008 年年 度 报告 摘要》。
5 ．2009 年 4 月 9 日《 大成 基 金管 理有 限公 司 关于 旗下 基金 参 与中 国建 设 银行 电话 银行
基金 申 购费 率优 惠 活动 的公 告 》、《 大 成基 金 关于 增加 旗下 部 分开 放式 基 金参 与中 国建 设 银
行网 上 银行 申购 费 率优 惠活 动 的公 告 》 。
6 ．2009 年 4 月 20 日《 大成 强化 收益 债 券型 证券 投资 基 金 2009 年第 一季 度 报告 》。
7 ．2009 年 4 月 23 日 《 大成 基金 管理 有限 公 司关 于基 金网 上 直销 开通 民 生银 行借 记卡
定投 业 务的 公告》。
8 ．2009 年 4 月 30 日《 大成 基金 管理 有限 公 司关 于在 招商 银 行股 份有 限 公司 开通 部分
基金 定 期定 额投 资 计划 的公 告 》。
9 ． 2009 年 5 月 4日《 大成 基金 管理 有限 公司 关 于赎 回公 司持 有 旗下 开放 式 基金 的公 告》。
10 ．2009 年 5 月 8 日《 大 成基 金管 理 有限 公司 关于 在 光大 证券 股 份有 限公 司开 通 部分 基
金定 期 定额 投资 计 划的 公告 》 。
11 ．2009 年 5 月 11 日《 大成 基金 管 理有 限公 司 关于 变更 法定 代 表人 的公 告 》。
12 ．2009 年 5 月 12 日《 大成基 金 管理 有 限公 司沈 阳 、武 汉、 福州 、 成都 、西 安 分公 司
成立 公 告》。
13 ．2009 年 6 月 1 日《 大 成基 金管 理 有限 公司 关于 增 加江 海证 券 经纪 有限 责任 公 司为 基
金代 销 机构 的公 告》。
14 ．2009 年 6 月 5 日《 关 于市 场上 出 现冒 用大 成基 金 管理 有限 公 司分 支机 构名 义 进行 非
法证 券 活动 的特 别 提示 》 。
15 ．2009 年 6 月 10 日《 大成 基金 管 理有 限公 司关 于 增加 东莞 银 行股 份有 限公 司 为基 金
代销 机 构的 公告 》 。
16 ．2009 年 6 月 11 日《 大成 基金 管 理有 限公 司关 于 增加 爱建 证 券有 限责 任公 司 为基 金
代销 机 构的 公告 》 。
17 ． 2009 年 6 月 16日《 大成强 化收 益债 券型 证 券投 资基 金 2009 年第 1 次收 益分 配 公告 》 。
18 ．2009 年 6 月 23 日《 大成 基金 管 理有 限公 司关 于 增加 中原 证 券股 份有 限公 司 为基 金
代销 机 构的 公告 》 。
19 ．2009 年 6 月 25 日《 大成 基金 管 理有 限公 司关 于 暂停 网站 和 网上 交易 系统 服 务的 公
告 》 。
20 ．2009 年 6 月 26 日《 关于 增加 英 大证 券有 限 责任 公司 为基 金 代销 机构 的 公告 》 。
更新招募说 明书
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21 ．2009 年 7 月 1 日《 关于 增加 北京 银 行股 份有 限公 司 为基 金代 销机 构 的公 告 》 。
22 ．2009 年 7 月 3 日《 关于 暂停 呼叫 中 心服 务的 公告 》 。
23 ．2009 年 7 月 21 日《 大成 强化 收 益债 券型 证 券投 资基 金 2009 年第 二 季度 报告 》 。
24 ．2009 年 7 月 23 日《 大成 基金 管 理有 限公 司 北京 理财 中心 成 立公 告 》 。
25 ．2009 年 7 月 31 日《 大成 基金 管 理有 限公 司关 于 增加 华西 证 券有 限责 任公 司 为基 金
代销 机 构的 公告 》 。
（ 三 ） 在此 之 前公 告 的招 募说 明 书及 更新 的 招募 说 明书 与本 更 新的 招募 说 明书 内 容若 有
不一 致 之处 ，以 本 更新 的招 募 说明 书为 准。
二十 三、 招 募说 明书 的存 放 及查 阅方 式
（一） 招募 说明 书 的存 放地 点
本招 募说 明 书存 放 在基 金 管理 人、 代销 机 构和 注 册登 记机 构的 办 公场 所 ，并 刊登 在基
金管 理 人的 网站 上 。
（二） 招募 说明 书 的查 阅方 式
投资者 可在 办公 时 间免 费 查阅 本基 金的 招 募说 明 书 ，也 可 按工 本 费购 买 本 招募 说 明书
的复 印 件， 但应 以 本基 金 招募 说明 书 的 正本 为 准。
二十 四、 备 查文 件
备查 文件 等 文本 存 放在 基 金管 理人 和销 售 机构 的 办公 场所 和营 业 场所 ， 在办 公时 间内
可供 免 费查 阅。
（ 一 ） 中国 证监 会 《关 于核 准 大成 强化 收益 债 券型 证券 投 资基 金募 集的 批 复》
（ 二 ） 《大 成强 化收 益 债券 型 证 券投 资 基金 基金 合同 》
（ 三 ） 《大 成强 化收 益 债券 型 证 券投 资 基金 托管 协议 》
（ 四 ） 法律 意见 书
（ 五 ） 基金 管理 人 业务 资格 批 件、 营业 执照
（ 六 ） 基金 托管 人 业务 资格 批 件、 营业 执照
（ 七 ） 中国 证监 会 要求 的其 他 文件
大成 基 金管 理有 限 公司
二〇 〇 九年 九 月十八 日
