大成强化 收益债 券 型证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要
2009 年 第 2 期
基金管理人： 大成基金管 理有限公 司
基金托管人： 中国 建设银行 股 份 有限公司
二〇 〇 九年 九月
更新 招募 说明 书摘 要
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重 要 提 示
大成强化收益债券 型证券投资基 金经中国证监 会2008 年4 月10 日证监许可【2008 】523
号文 核 准募 集 ，本 基金 基金 合 同于2008 年8 月6 日生 效。
基金 管 理人 保证 本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经 中国 证监 会 核
准 ， 但 中国 证监 会 对本 基金 募 集的 核准 ， 并不 表明 中国 证监 会 对本 基金 的 价值 和收 益做 出 实
质性 判 断或 保 证， 也不 表明 投 资于 本基 金没 有 风险 。
基金 管 理人 承诺 依 照恪 尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤 勉的 原则 管 理和 运用 基 金资 产， 但不
保证 本 基金 一定 盈 利， 也不 保 证最 低收 益。
投资 有 风险 ， 投资 者 申 购基 金 时应 认真 阅读 本 更新 的招 募 说明 书。
基金 的 过往 业绩 并 不预 示其 未 来业 绩表 现 。
本摘 要 根据 基金 合 同和 招募 说 明书 编写 ， 并经 中国 证监 会 核准 。 基 金合 同 是约 定基 金当
事人 之 间权 利、 义 务的 法律 文 件。 基金 投资 人 自依 基金 合同 取 得基 金份 额 ， 即 成为 基金 份 额
持有人和 基金 合 同的当事人 ，其持 有基 金 份额 的行 为 本身 即表 明 其对 基金 合 同的 承认 和 接
受 ， 并 按照 《 基金 法 》 、 《 运 作办 法》 、基 金合 同 及其 他有 关 规定 享有 权 利、 承 担义 务。 基 金
投资 人 欲了 解基 金 份额 持有 人 的权 利和 义务 ， 应详 细查 阅 基金 合同 。
本招 募 说明 书更 新 部分 中涉 及 的与 托管 相关 的 基金 信息 已 经本 基金 托管 人 复核 。 本 招募
说明 书（ 更新 ） 所载 内容 截 止 日为2009 年8 月6 日，有关财务数据和净值表现截 止日为2009
年6 月30日， 本 招募 说 明书 更新 中所 列 财务 数据 未经 审 计 。
更新 招募 说明 书摘 要
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一 、基 金 管理 人
（一 ） 基金 管理 人 概况
名称 ： 大成 基金 管 理有 限公 司
住所 ： 深圳 市福 田 区深 南大 道7088 号招 商银 行 大厦32层
办公 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大道7088 号招 商 银行 大厦32 层
设立 日 期：1999 年4 月12 日
注册 资 本： 贰亿 元 人民 币
股权 结 构： 公 司股 东 为中 泰信 托 投资 有限 责 任公 司 （持 股48 ％） 、 中国 银河 投 资管 理有
限公司 （ 持股25 ％ ） 、 光大 证券 股份 有限 公 司 （持 股25％） 、 广东 证 券股 份有 限公 司 （ 持股2 ％ ） 。
法定 代 表人 ：张 树 忠
总经 理 ：王 颢
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系 人 ：肖冰
大成 基 金管 理有 限 公司 设有 股 东会 、 董事 会、 监事 会， 下设 十五 个部 门， 分别 是股 票投
资部 、 固定 收 益部 、 委托 投资 部、 研 究部 、 交易 管理 部、 金 融工 程 部、 信息 技 术部 、 客户 服
务部 、 市场 部、 总 经理 办公 室 、 人 力资 源部 、 综合 财务 部、 基 金运 营部 、 监察 稽核 部和 国 际
业务部 ，并 在北 京 、上 海、 西 安、 成都 、武 汉 、福 州和 沈 阳等 地设 立了 七 家分 公司 ；此 外 ，
还设 立 了投 资决 策 委员 会、投资 风 险控 制委 员 会和 战略 规 划委 员会 。
公司以 “ 稳 健、 高 效 ” 为经 营 理念 ， 坚持 “ 诚 实信 用、 勤勉 尽责 ” 的企 业精 神， 致 力于 开拓
基金 及 证券 市场 业 务， 以稳 健 灵活 的投 资策 略 和注 重绩 优 、 高 成长 的投 资 组合 ， 力 求为 投 资
者获 得更 大投 资 回报 。公 司 所有 人员 在最 近三 年内 均 未受 到所 在 单位 及有 关 管理 部门 的 处
罚。
（二 ） 证券 投资 基 金管 理情 况
截 至2009 年8 月6 日， 本基 金管 理 人共 管理3 只封 闭式 证券 投 资基 金 ：基 金景 宏 、基 金景
福、 大 成优 选股 票 型证 券投 资 基金 ， 及12 只开 放式 证券 投资 基 金： 大成 价 值增 长证 券投 资 基
金、 大 成债 券投 资 基金 、大 成 蓝筹 稳健 证券 投 资基 金、 大 成精 选增 值混 合 型证 券投 资基 金 、
大成 货 币市 场 证券 投 资基 金、 大 成沪 深300 指数 证券 投资 基 金、 大 成财 富管 理2020 生命 周 期
证券 投 资基 金、 大 成积 极成 长 股票 型证 券投 资 基金 、 大 成创 新 成长 股票 型 证券 投资 基金 、 大更新 招募 说明 书摘 要
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成景 阳 领先 股票 型 证券 投资 基 金、 大成 强化 收 益债 券型 证券 投 资基 金和 大 成策 略回 报股 票 型
证券 投 资基 金等 。
（三 ） 主要 人员 情 况
1 ．公司 高 级管 理人 员
董事 会 ：
张树 忠 先生 ，董 事 长， 经济 学 博士 。1989 年 7 月 —1993 年 2 月， 任中 央 财经 大学 财政
系讲 师 ；1993 年 2 月—1997 年 3 月， 任华 夏 证券 股份 有限 公 司投 资银 行 总部 总经 理、 研 究
发展 部 总经 理；1997 年 3 月 —2003 年 7 月， 任光 大证 券股 份 有限 公司 总 裁助 理兼 北方 总 部
总经 理 、资 产管 理 总监 ；2003 年 7 月 —2004 年 6 月， 任光 大 保德 信基 金 管理 公司 董事 、 副
总经 理 ； 2004 年 6 月 —2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份 有限 公 司副 总经 理； 2007 年 1 月—2008
年 1 月， 任大 通证 券 股份 有限 公司 总 经理 ；2008 年 1 月—2008 年 4 月， 任职 中国 人保 资 产
管理 股 份有 限公 司 ；2008 年 4 月起 任中 国人 保资 产管 理股 份 有限 公司 副 总裁 、党 委委 员 ；
2008 年 11 月起 同时 担任 大成 基金 管 理有 限公 司 董事 长。
王颢 先 生， 董事 总经 理， 国际 工商 管理 专业 博 士。 2000 年 12 月 —2002 年 9 月， 任 招商
证券 股 份有 限公 司 深圳 管理 总 部副 总经 理、 机 构管 理部 副 总经 理；2002 年 9 月加 入大 成 基
金管 理 有限 公司 ， 历任 助 理总 经理 、 副总 经理 ；2008 年 11 月 起担 任大 成 基金 管理 有限 公 司
总经 理 。
王长 林 先生 ，董 事 ，研 究生 ， 高级 经济 师。 曾 任中 国农 业 银行 天津 分行 计 划处 副处 长、
信息 中 心副 总经 理 ， 中 国长 城 信托 投资 公司 计 划财 务部 总 经理 。 现 任中 国 银河 投资 管理 有 限
公司 投 资部 董事 总 经理 。
曾北 川 先生 ，董 事 ，博 士。1989 年 8 月 —1992 年 6 月 ，任 建 设部 中国 城 乡建 设发 展总
公司 项 目经 理；1992 年 6 月 —1994 年 3 月， 任中 国建 设银 行 总行 房地 产 信贷 部房 地产 信 贷
项目 经 理； 1994 年 4 月 —1998 年 5 月 ， 任 国家 开发 银 行国 际金 融 局信 贷一 处信 贷 项目 经理 、
国家 开 发银 行国 际 金融 局综 合 计划 处副 处长 ； 1998 年 5 月—2001 年 10 月 ， 任 华夏 银行 北 京
管理 部 副总 经理 、 华夏 银行 北 京管 理部 副总 经 理（ 主持 工 作） ；2001 年 10 月 —2006 年 10
月， 任 华夏 银行 总行 营 业部 常务 副 总经 理 （ 党组 副书 记 ） 、 华 夏银 行 总行 稽核 部 总经 理 （ 监
事会 监 事、 审计 委员 会委 员） ； 2006 年 10 月 —2008 年 4 月， 任中 国人 寿 保险 股份 公司 市 场
拓展 部 总经 理；2008 年 4 月， 任人 保 金控 投资 有限 公 司筹 备组 成 员；2008 年 7 月 起任 中 国
华闻 投 资控 股有 限 公司 总裁 、 党委 书记 。 更新 招募 说明 书摘 要
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杨赤 忠 先生 ， 董 事， 大 学本 科。 历任 深圳 蓝 天基 金管 理公 司 投资 与研 究部 经 理； 长 盛基
金管 理 有限 公司 研 究部 副总 监 、 基 金经 理； 大 成基 金管 理有 限 公司 研究 总 监； 光大 证券 证 券
投资 部 总经 理。 现 任光 大证 券 助理 总裁 。
蔺春 林 先生 ， 独立 董事 ， 大学 本科 。 1970 —1971 年， 解放 军信 阳 坦克 师锻 炼； 1971 —1987
年， 任 兵器 部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、 财 务处 长；1987 年—1998 年， 任湖 北省 财政 厅 中
央企 业 处副 处长 、 财政 部驻 湖 北省 专员 助理 ；1998 年 —2005 年， 任财 政 部驻 江西 专员 办 专
员助 理 、副 专员 、 专员 、党 组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中组 部 金融 巡视 组局 长 ；
2007 年 1 月退 休 。
于绪 刚 先生 ， 独 立董 事， 法学 博士 ， 环太 平 洋律 师协 会会 员、 全国 律协 金 融证 券委 员会
委员 、 华中 科技 大 学兼 职教 授 及研 究生 导师 、 北京 工商 大学 客 座 教 授、 华 北电 力大 学客 座 教
授。 1990 年—1995 年， 任河 北 省保 定 市中 级人 民法 院 助理 审判 员； 1995 年—1998 年， 北 京
大学 法 学硕 士 学习 ；1999 年， 香 港大 学 法律 学 院访 问学 者 、香 港法 律 教育 信 托基 金访 问 学
者；1999 年—2001 年， 北京 大 学法 学博 士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师 事务 所律 师、 高级 合
伙人 、 管委 会委 员 。
万曾 炜 先生 ， 独 立董 事 ， 经 济学 博士 ， 研 究员 ， 曾任 上海 市政 府发 展 研究 中心 处 长 ， 上
海市 浦 东新 区综 合 规划 土地 局 党组 书记 、 局长 ， 浦 东新 区发 展 计划 局党 组 书记 ， 上 海浦 东 发
展集 团 和上 海浦 东 投资 建设 有 限公 司筹 建负 责 人和 法 人代 表， 现任 上海 市 公积 金管 理中 心 党
委书 记 、主 任， 上 海市 政府 特 聘决 策咨 询专 家 。
刘大 为 先生 ， 独 立董 事， 国家 开发 银 行总 会计 师 ， 高级 经 济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴 专家 。
中国 人 民银 行研 究 生部 硕士 生 指导 老师 ， 首都 经济 贸易 大 学兼 职教 授， 清 华大 学中 国经 济 研
究中 心 高级 研究 员 。 先后 在 北京 市人 民政 府 研究 室 （副 处 长 、 处长 ） ， 北京 市 第一 商业 局 （ 副
局长 ） ， 中国 建设 银 行信 托投 资 公司 （总 经理 ） ， 中 国投 资 银行 （行 长） ， 国家 开 发银 行 （ 总
会计 师 ）工 作。
监事 会 ：
胡学 光 先生 ， 监 事长 ， 硕士 ， 高 级经 济师 ， 广 东省 高 级经 济师 评审 委 员会 委员 。 曾 在湖
北金 融 高等 专科 学 校任 教， 广 州金 融高 等专 科 学校 任金 融 系副 主任 ； 1992 年—2003 年 4 月，
在广 东 证券 股份 有 限公 司先 后 任 “ 广证 基金 ” 、 “ 广证 受 益 ” 经理 、 部门 总经 理 、 总裁 助理 、 副
总裁 ， 兼任 中山 大 学岭 南学 院 兼职 教授 、 中天 证券 研究 院副 院 长， 广东 证 券博 士后 科研 工 作
站指 导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成 基金 管理 有限 公 司董 事长 。 更新 招募 说明 书摘 要
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宁加 岭 先生 ，监 事 ，大 学本 科 。1983 年 2 月 —1987 年 6 月， 任财 政部 人 教司 副处 长、
处长；1987 年 6 月 —1994 年 6 月， 任财 政 部行 政司 副司 长、 司长 ；1994 年 6 月—1999 年 6
月， 任 财政 部德 宝 实业 总公 司 总经 理、 法人 代 表；1999 年 6 月起 ，任 职 于财 政部 离退 休 老
干部 局 。
黄建 农 先生 ， 监事 ， 大 学本 科 。 曾 任中 国银 河 证券 有限 责任 公 司上 海江 苏 北路 营业 部总
经理 ， 中国 银河 证 券有 限责 任 公司 资产 管理 总 部副 总经 理 ， 总 经理 ， 中国 银河 投资 管理 公 司
投资 管 理部 总经 理 。现 任中 国 银河 投资 管理 公 司上 海投 资 部董 事总 经理 。
其他 高 级管 理人 员 ：
刘彩 晖 女士 ，副 总 经理 ，管 理 学硕 士。1999 年 —2002 年， 历任 江 南信 托 投资 有限 公司
投资 银 行部 副总 经 理、 总经 理 ；2002 年 —2006 年， 历任 江南 证券 有限 公 司总 裁助 理、 投 资
银行 部总 经理 、 机构 管理 部总 经理 ，期 间 还任 江南 宏 富基 金管 理公 司筹 备组 副 组长 ；2006
年 1 月—7 月任 深 圳中 航集 团 公司 人力 资源 部 副总 经理 ；2006 年 8 月—2008 年 5 月，任大
成基 金 管理 有限 公 司助 理总 经 理；2008 年 5 月起 任大 成 基金 管理 有限 公 司副 总经 理 。
杜鹏 女 士， 督察 长 ，研 究生 学 历。1992 年 —1994 年， 历任 原 中国 银行 陕 西省 信托 咨询
公司 证 券部 驻上 交 所出 市代 表 、上 海业 务部 负 责人 ；1994 年—1998 年， 历任 广东 省南 方 金
融服 务 总公 司投 资 基金 管理 部 证券 投资 部副 经 理、 广东 华侨 信 托投 资公 司 证券 总部 资产 管 理
部经 理 ；1998 年 9 月参 与 大成 基金 管 理有 限公 司 的筹 建；1999 年 3 月起 ，任 大成 基金 管 理
有限 公 司督 察长 兼 监察 稽核 部 总监 。
2 ．基金 经 理
（1 ）现 任 基金 经理
陈尚 前 先生 ， 南开 大学 经济 学 博士 ， 10 年证 券 从业 经历 。 曾任 中国 平安 保 险公 司投 资管
理中 心 债券 投资 室 主任 和招 商 证券 股份 有限 公 司研 究发 展 中心 策略 部经 理 。 2002 年加 盟大 成
基金 管 理有 限公 司 ， 2003 年6 月至2009 年5 月 担任 大 成债 券 基金 基金 经理 。 现担 任公 司 固定 收
益部 总 监 ， 负责 公司 固定 收益 证 券投 资业 务 ， 自本 基金基金 合 同生 效日 （2008 年8 月6 日 ） 至
今担 任 本基 金经 理 。
（2 ）历 任 基金 经理
无。
3 ．公司 投 资决 策委 员 会
公司 投 资决 策委 员 会由9 名 成员 组成 ， 设主 任委 员1 名， 其 他委 员8 名。 名单 如下 ： 更新 招募 说明 书摘 要
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刘明 ， 投资 总监 ， 大成 优选 股 票型 证券 投资 基 金基 金经 理 ，投 资决 策委 员 会主 任委 员；
杨建 华 ， 股 票投 资 部总 监， 负 责公 司股 票投 资 业务 ， 大 成景 阳 领先 股票 型 证券 投资 基金 基 金
经理 ， 投资 决策 委 员会 委员 ； 陈尚 前， 固定 收 益部 总监 ， 负责 公司 固定 收 益证 券投 资业 务 ，
大成 强 化收 益债 券 型证 券投 资 基金 基金 经理 ， 投资 决策 委 员会 委员 ；曹 雄 飞， 研究 部 总监 ，
大成 精 选增 值混 合 型证 券投 资 基金 基金 经理 ， 投资 决策 委 员会 委员 ； 邓韶 勇， 交易 管理 部 总
监， 投资 决策 委 员会 委员 ； 施 永辉 ， 大成 蓝 筹稳 健证 券投 资 基金 基金 经理 ， 投 资决 策委 员 会
委员 ； 王 立， 大成 债券 投资 基 金、 大 成货 币 市场 证券 投资 基 金基 金经 理， 投资 决策 委员 会 委
员 ； 曹 志刚 ， 金 融工 程部 首 席金 融工 程师 ， 投资 决策 委员 会委 员 ； 刘 安田 ， 研 究部 首席 宏 观
策略 分 析师 ， 投资 决策 委员 会 委员 。
上述 人 员之 间不 存 在亲 属关 系 。
二、 基金 托管 人
（一 ） 基金 托管 人 情况
名称 ： 中国 建设 银 行股 份有 限 公司 （ 简 称： 中 国建 设银 行 ）
住所 ： 北京 市西 城 区金 融大 街25 号
办公 地 址： 北京 市 西城 区闹 市 口大 街1 号院1号楼
法定 代 表人 ：郭 树 清
成立 时 间：2004 年09月17日
组织 形 式： 股份 有 限公司
注册 资 本： 贰仟 叁 佰叁 拾陆 亿 捌仟 玖佰 零捌 万 肆仟 元人 民 币
存续 期 间： 持续 经 营
基金 托 管资 格批 文 及文 号： 中 国证 监会 证监 基 字[1998]12 号
联系 人 ：尹 东
联系 电 话：(010) 6759 5003
中国 建 设银 行股 份 有限 公司 拥 有悠 久的 经营 历 史 ， 其前 身 “中 国人 民 建设 银行 ” 于1954
年成 立 ，1996 年易 名为 “ 中国 建 设银 行” 。中 国 建设 银行 是 中国 四大 商 业银 行 之一 。中 国 建
设银 行 股份 有 限公 司 由原 中国 建 设银 行于2004 年9 月分 立而 成立 ，承 继 了原 中 国建 设银 行 的
商业 银行 业务 及相 关的 资 产和 负债 。中 国建 设 银行( 股票 代 号：HK0939) 于2005 年10月27 日
在香 港 联合 交 易所 主 板上 市， 是 中国 四大 商 业银 行 中首 家在 海 外公 开上 市 的银 行。2006 年9更新 招募 说明 书摘 要
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月11 日， 中国 建设 银行 又 作为 第一 家H 股 公司 晋身 恒生 指 数 。 2007 年9 月25 日中 国建 设 银行A
股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
233,689,084,000 股（包括224,689,084,000 股H 股及9,000,000,000 股A 股） 。
2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资 产质量继续同 业领先，截止2008 年12 月31
日， 中国 建设 银行 实现 净利 润926.4 亿 元， 较上 年增 长34% ； 平均 资产 回报 率为1.3% ，平 均
股东 权 益回 报率 为20.7% ， 分 别较 上 年提 高0.16 个百 分 点和1.18 个 百分 点， 居全 球银 行业 最 好
水平 ； 每股 盈利 为0.4 元 ， 比上 年增 长0.10 元 ； 总 资产 达到75,554.52 亿元 ， 较 上年 增长14.51% ；
资产 质 量稳 步上 升 ， 不 良贷 款 额和 不良 贷款 率 实现 双降 ， 信贷 资产 质量 持 续改 善， 不良 贷 款
率为2.21% ， 较上 年 下降0.39 个 百分 点； 拨 备水 平 充分 ， 拨备 覆 盖率 为131.58% ， 较上 年 提
升27.17 个百 分点 。
中国 建 设银 行 在中 国内 地 设有1.4 万 余个 分支 机 构， 并在 香 港、 新加 坡 、法 兰克 福 、约
翰内 斯 堡、 东京 及 首尔 设有 分 行， 在伦 敦、 纽 约、 悉尼 设有 代 表处 ， 纽约 分行 、 伦 敦子 银 行
正式 获 颁营 业执 照 。 中 国建 设 银行 在香 港拥 有 建行 亚洲 和 建银 国际 两家 全 资子 公司 。 全行 已
安装 运 行自 动柜 员 机（ATM ）31,896 台， 居全 球银 行业 首 位。
2008 年， 中国 建设 银 行在 英国 《 金融 时报 》 公布 的 「全 球500强」 中列 第20位； 在 美国
《财 富 》杂 志 公布 的 全球 企业500 强中 由 上年 的 第230位上 升至 第171 位； 被《 福布 斯（ 亚 太
版） 》 评为 “亚 太 地区 最佳 上 市公 司50 强 ” ；被 《银 行家 》 杂志 评为 “ 中国 商 业银 行竞 争 力
（财 务 指 标） 第一 名” 和 “最 佳 商业 银行 ” ； 被美 国 《环 球 金融 》 杂志 评为 “ 最佳 公司 贷 款
银行 ” 和 “ 最佳 按揭 贷款 银 行” ； 荣获 香港 上市 公司 商 会 “公 司 管治 卓越 奖 ” 、 《亚 洲银 行家 》
杂志 “零 售风 险 管理 卓 越奖 ” 、 中国 民政 部颁 发 的 “中 华 慈善 奖- 最具 爱 心内 资 企业 奖 ”
和香 港 《财 资》 杂 志“ 中国 最 佳境 外客 户境 内 托管 银行 奖 ”等 奖项 。
中国建设银行总行 设投资托管 服务部，下设 综合制度处 、基金市场处 、资产托管 处、
QFII 托管 处、 基金 核算 处 、基 金清 算处 、 监督 稽核 处 和投 资托 管团 队 、涉 外资 产 核算 团队 、
养老 金 托管 服 务团 队 、养 老金 托 管市 场团 队 、上 海 备份 中心等12 个 职能 处 室， 现有 员 工130
余人。2008 年， 中国 建设 银 行一 次性 通 过了 根据 美国 注 册会 计师 协会 （AICPA ） 颁 布的 审 计
准则 公 告第70号（SAS70 ） 进行 的内 部 控制 审计 ， 安永 会计 师 事务 为此 提交 了 “业 内最 干 净
的无 保留 意见 的 报告 ” ，中 国 建设 银 行成 为 取得 国 际同 业 普遍 认 同并 接 受的SAS70 国际 专 项
认证 的 托管 银行 。
（二） 主要 人员 情 况 更新 招募 说明 书摘 要
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罗中 涛 ， 投 资托 管服 务部 总 经理 ， 曾 就职 于国 家 统计 局、 中国 建设 银行 总 行评 估、 信贷 、
委托 代 理等 业务 部 门并 担任 领 导工 作， 对统 计 、 评 估、 信贷 及 委托 代理 业 务具 有丰 富的 管 理
经验。
李春 信 ，投 资托 管 服务 部副 总 经理 ，曾 就职 于 中国 建设 银 行总 行人 事教 育 部、 计划 部、
筹资 储 蓄部 、 国际 业务 部， 对 商业 银行 综合 经 营计 划、 零售 业 务及 国际 业 务具 有丰 富的 客 户
服务 和 业务 管理 经 验。
纪伟 ， 投资 托管 服 务部 副总 经 理， 曾就 职于 中 国建 设银 行南 通 分行 、 中国 建设 银行 总行
计划 财 务部 、 信 贷经 营部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事大 客户 的 客户 管理 及服 务 工作 ， 具有 丰 富
的客 户 服务 和业 务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业 务经 营情 况
截止到2009 年6 月30 日， 中国 建设 银 行已 托管 华 夏兴 华封 闭 、华 夏 兴和 封闭 、 嘉实 泰和
封闭 、 国泰 金 鑫封 闭 、国 泰金 盛 封闭 、融 通 通乾 封闭 、 银河 银 丰 封 闭等7 只封 闭式 证券 投 资
基金 ， 以及 华夏 成 长混 合、 融 通新 蓝筹 混合 、 博时 价值 增 长混 合、 华宝 兴 业宝 康配 置混 合 、
华宝 兴 业宝 康消 费 品股 票、 华宝 兴业 宝康 债 券、 博 时裕 富 指数 、 长城 久恒 平 衡混 合、 银华 保
本增 值 混合 、 华 夏现 金增 利货 币、 华宝 兴业 多 策略 股票 、 国 泰金 马稳 健混 合、 银华 －道 琼 斯
88 指数 、上 投摩 根中 国 优势 混 合、 东 方龙 混合 、 博时 主 题行 业 股票 （LOF ） 、华 富 竞争 力 优
选混 合 、 华 宝兴 业现 金 宝货 币、 上投 摩根 货 币、 华夏 红利 混合 、 博时 稳定 价值 债 券 、 银华 价
值优 选 股票 、 上 投摩 根 阿尔 法股 票 、 中信 红 利股 票、 工银 货币 、 长城 消费 增值 股 票 、 华安 上
证180ETF 、上 投摩 根 双息 平 衡混 合 、泰 达荷 银 效率 优 选混 合 （LOF ） 、 华夏 中 小板ETF、交
银稳 健 配置 混合 、 华 宝兴 业收 益 增长 混合 、 华 富货 币、 工银 精选 平衡 混合 、 鹏 华价 值优 势 股
票（LOF ） 、中 信稳 定 双利 债 券、 华 安宏 利股 票 、上 投 摩根 成 长先 锋 股票 、 博时 价 值增 长 贰
号混 合 、 海 富通 风格 优势 股 票 、 银华 富裕 主题 股 票 、 华夏 优势 增长 股票 、 信 诚精 萃 成长 股票 、
工银 稳 健成 长股 票、 信达 澳银 领 先增 长股 票、 诺德 价值 优 势股 票、 工 银增 强 收益 债券 、 国 泰
金鼎 价值 混合 、 富国 天 博创 新 股票 、 融通 领先 成 长股 票 （LOF ） 、华 宝兴 业 行业 精 选股 票 、
工银 红 利股 票、 泰达 荷 银 市值 优 选股 票、 长城 品牌 优选 股 票、 交 银蓝 筹股 票、 华夏 全球 股 票
（QDII ） 、易 方达 增强 回 报债 券、 南方 盛 元红 利股 票 、交 银增 利债 券 、工 银添 利债 券 、宝 盈
资源 优 选股 票、 华 安稳 定收 益 债券 、兴 业社 会 责任 股票 、 华宝 兴业 海外 中 国股 票（QDII）、
海富 通 中国 海外 股 票（QDII ） 、宝 盈增 强 收益 债券 、鹏 华 丰收 债券 、博 时 特许 价值 股 票、 华
富收 益 增强 债券 、 信 诚盛 世蓝 筹 股票 、 东方 策 略成 长股 票、 中欧 新蓝 筹混 合、 汇丰 晋信2026更新 招募 说明 书摘 要
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周期 混 合、 信达 澳 银精 华配 置混 合 、大 成强 化收 益 债券 、交 银环 球 精选 股票 （QDII ） 、长 城
稳健 增 利债 券、 华商 盛世 成长 股 票、 信 诚三 得 益债 券、 长盛 积极 配置 债券 、 鹏 华盛 世创 新 股
票（LOF ） 、华 安核 心 股票 、 富国 天 丰强 化债 券 、光 大 保德 信 增利 收 益债 券 、诺 德 灵活 配 置
混合 、 东吴 优信 稳健 债 券、 银华 增强 收益 债 券、 东方 稳健 回报 债 券、 华富 策略 精 选混 合、 长
城双 动 力股 票、 上投 摩根 中小 盘 股票 、 华商 收 益增 强债 券、 泰达 荷银 品质 生 活股 票、 光大 保
德信 均 衡精 选股 票、 银河 行业 优 选股 票、 海富 通领 先成 长 股票 、 诺德 增强 收 益债 券、 工银 瑞
信沪深300 指数 、 信诚 经典 优 债债 券、 国 泰双 利 债券 、民 生 加银 品牌 蓝 筹混 合 、信 达澳 银 稳
定价 值 债券 、 中 欧稳 健收 益债 券、 万家 精选 股 票、 浦 银安 盛 精致 生活 混合 、 长 盛同 庆可 分 离
交易 股 票、 富国 优 化增 强债 券 、长 城景 气行 业 龙头 混合 等108 只开 放式 证券 投资 基 金。
三、 相关 服务 机构
（一 ） 销售 机构 及 联系 人
1 ．直销 机 构
名称 ： 大成 基金 管 理有 限公 司
住所 ： 深圳 市福 田 区深 南大 道7088 号招 商银 行 大厦32层
办公 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大道7088 号招 商 银行 大厦32 层
法定 代 表人 ：张 树 忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系 人 ：梁靖
公司 网 址：www.dcfund.com.cn
大成 基 金客 户服 务 热线 ：021-53599588 、400-888-5558 （免 长途 固 话费 ）
大成 基 金管 理有 限 公司 现分 别 在深 圳、 北京 、 上海 设有 投 资理 财中 心：
（1 ）大 成 基金 深圳 投 资理 财中 心
地址 ： 深圳 市福 田 区深 南大 道7088 号招 商银 行 大厦32层
联系 人 ：梁 靖、 瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2 ）大 成 基金 北京 投 资理 财中 心 （邮 编：100020 ） 更新 招募 说明 书摘 要
－10 －
1 ）东直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址 ： 北京 市东 城 区东 直门 南 大街5 号 中青 旅大 厦105室
联系 人 ：郑 琳娜
2 ）朝阳门
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址 ： 北京 市朝 阳 区朝 阳门 外 大街16 号 中国 人 寿大 厦1201 室
联系 人 ： 廖 红军
（3 ）大 成 基金 上海 投 资理 财中 心
地址 ： 上海 市广 东 路689 号海 通 证券 大 厦19层
联系 人 ：徐 舲、 朱 君
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2 ．代销 机 构
（1 ）中 国 建设 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大 街 25 号
办公 地 址： 北京 市 西城 区闹 市 口大 街 1 号长 安 兴融 中心 1 号楼
法定 代 表人 ：郭 树 清
联系 人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服 电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中 国 农业 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 东城 区建 国 门内 大街 69 号
法定 代 表人 ：项 俊 波
客服 电 话：95599
联系 人 ：蒋 浩 更新 招募 说明 书摘 要
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电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3 ）中 国 银行 股份 有 限公 司
注册 地 址： 北京 西 城区 复兴 门 内大 街 1 号
法定 代 表人 ：肖 钢
客服 电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（4 ）上 海 浦东 发展 银 行股 份有 限公 司
办公 地 址： 上海 市 北京 东路 689 号 17 楼
法定 代 表人 ：吉 晓 辉
联系 人 ：倪 苏云
客服 热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（5 ）交 通 银行 股份 有 限公 司
办公 地 址： 上海 市 浦东 新区 银 城中 路 188 号
法定 代 表人 ：胡 怀 邦
客服 电 话：95559
联系 人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6 ）招 商 银行 股份 有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大 道 7088 号招 商 银行 股 份有 限公 司 大厦
法定 代 表人 ：秦 晓 更新 招募 说明 书摘 要
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客服 电 话：95555
联系 人 ：刘 薇
电话：0755-83195915
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（7 ）中 国 光大 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 西城 区复 兴 门外 大街 6 号光 大大 厦
法定 代 表人 ：唐 双 宁
客服 电 话：95595
联系 人 ：李 伟
电话：010-68560675
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（8 ）中 国 民生 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 东城 区正 义 路 4 号
办公 地 址： 北京 市 西城 区复 兴 门内 大街 2 号
法定 代 表人 ：董 文 标
客服 电 话：95568
联系 人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（9 ）广 东 发展 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 广州 市 农林 下路 83 号
法定 代 表人 ：李 若 虹
客服 电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（10 ）北 京 银行 股 份有 限公 司 更新 招募 说明 书摘 要
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注册 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大街 丙 17 号
法定 代 表人 ： 闫冰 竹
联系人： 王曦
客服 电 话： 010-96169 （北 京） 、 022-96269 （天津） 、 021-53599688 （上海） 、 029-85766888
（西 安 ） 、0755-23957088 （深 圳） 、0571-86590900 （杭州）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ）上 海农 村 商业 银行 股份 有 限公 司
注册 地 址： 上海 市 浦东 新区 浦 东大 道 981 号
法定 代 表人 ：李 秀 仑
电话：021-38576977
传真：021-62521689
联系 人 ：吴 海平 、 翁敏 芬
客服 电 话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（12 ）浙商 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 杭州 市 庆春 路 288 号（ 办公 地址 同 注册 地址 ）
法定 代 表人 ：张 达 洋
客户 服 务热 线：95105665
联系 人 ：吴 军阳
电话：0571-87659084
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（13 ）平 安 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 中国 深 圳市 深南 中 路 1099 号
法定 代 表人 ：黄 立 哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系 人 ：霍 兆龙
客户 服 务热 线：0755-961202 、4006699999 更新 招募 说明 书摘 要
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公司 网 站 ：www.18ebank.com
（14 ）中 信 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 东城 区朝 阳 门北 大街 8 号富 华大 厦 C 座
法定 代 表人 ：孔 丹
客服 电 话：95558
联系 人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（15 ）宁 波 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 宁波 市 江东 区中 山 东 路 294 号
法定 代 表人 ： 陆华 裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系 人 ： 胡 技勋
客服 电 话：96528 、上 海地 区 962528
网址 ：www.nbcb.com.cn
（16 ）东 莞 银行 股 份有 限公 司
注册 地 址： 东莞 市 运河 东一 路 193 号
法定 代 表人 ： 廖玉 林
联系 人 ：胡昱
客服 电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（17 ）国 海 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 广西 南 宁市 滨湖 路 46 号
办公 地 址： 广西 南 宁市 滨湖 路 46 号
客服 电 话：400-888-8100 （全 国） 、96100 （广西）
法定 代 表人 ：张 雅 锋
联系 人 ： 覃 清芳 更新 招募 说明 书摘 要
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电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（18 ）山 西 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 山西 省 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中 心东 塔楼
法定 代 表人 ：侯 巍
客服 电 话：400-666-1618
联系 人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（19 ）民 生 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 北京 市 朝阳 区朝 阳 门外 大街 16 号中 国人 寿 大 厦 1901 室
法定 代 表人 ：岳 献 春
客服 电 话：400-619-8888
电话：010-85252656
传真：010-85252655
网址：www.mszq.com
（20 ）长 江 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 湖北 省 武汉 市新 华 路 特 8 号 长江 证 券大 厦
法定 代 表人 ：胡 运 钊
联系 人 ：李 良
联系 电 话：021-63219781
客服 电 话：4008-888-999
委托 电 话：4008-888-318
传真：027-85481900
网址：www.cjsc.com.cn
（21 ）国 泰 君安 证 券股 份有 限 公司
注册 地 址： 上海 市 浦东 新区 商 城 路 618 号 更新 招募 说明 书摘 要
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通讯 地 址： 上海 浦 东新 区银 城 中 路 168 号上 海 银行 大厦
法定 代 表人 ：祝 幼 一
客服 电 话：400-8888-666
联系 人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（22 ）中 信 建投 证 券有 限责 任 公司
注册 地 址： 北京 市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
通讯 地 址： 北京 市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定 代 表人 ：张 佑 君
客服 电 话：400-8888-108
联系 人 ：魏 明
电话：010-85130579
网址：www.csc108.com
（23 ）招 商 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 区益 田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法定 代 表人 ：宫 少 林
客服 电 话：4008888111 、95565
联系 人 ：黄 健
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（24 ）广 发 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 广东 省 珠海 市吉 大 海滨 路光 大国 际 贸易 中心 26 楼 2611 室
法定 代 表人 ：王 志 伟
客服 电 话：020-87555888 转各 营业 网 点
联系 人 ：肖 中梅
电话：020-87555888-875 更新 招募 说明 书摘 要
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传真：020-87557985
网址：www.gf.com.cn
（25 ）中 国 银河 证 券股 份有 限 公司
通讯 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大 街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
法定 代 表人 ：胡 长 生
客服 电 话：4008-888-888
联系 人 ：李 洋
联系 电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（26 ）联 合 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 深圳 市 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大 厦 10、24、25 层
法定 代 表人 ：马 韶 明
客服 电 话：400-8888-555
联系 人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（27 ）申 银 万国 证 券股 份有 限 公司
通讯 地 址： 上海 市 常熟 路 239 号 2 楼
法定 代 表人 ：丁 国 荣
客服 电 话：021-962505
联系 人 ：曹 晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（28 ）海 通 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 上海 市 淮海 中路 98 号
法定 代 表人 ：王 开 国 更新 招募 说明 书摘 要
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客服 电 话：95553 、400-888-8001
联系 人 ：金 芸
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（29 ）中 信 证券 股 份有 限公 司
办公 地 址： 北京 朝 阳区 新源 南 路 6 号京 城大 厦
法定 代 表人 ：王 东 明
客服 电 话：010-84588888 各地 营业 部 咨询 电话
联系 人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（30 ）安 信 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 区金 田 路 2222 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
法定 代 表人 ：牛 冠 兴
客服 电 话：4008001001
联系 人 ：张 茜萍
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
网址：www.axzq.com.cn
（31 ）光 大 证券 股 份有 限公 司
办公 地 址： 上海 市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定 代 表人 ：徐 浩 明
客服 电 话：4008888788;10108998
联系 人 ：刘 晨、 李 芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com 更新 招募 说明 书摘 要
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（32 ）华 林 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 珠海 市 拱北 夏湾 华 平 路 96 号二 层 202-203 房
法定 代 表人 ：段 文 清
客服 电 话：0750-3160388 各地 营业 部 客户 服务 电话
联系 人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（33 ）中 信 万通 证 券有 限责 任 公司
注册 地 址： 青岛 市 崂山 区苗 岭 路 29 号 澳柯 玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公 地 址； 青岛 市 东海 西路 28 号
法定 代 表人 ：史 洁 民
客服 电 话：0532-96577
联系 人 ：丁 韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址 ：www.zxwt.com.cn
（34 ）东 海 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 常州 延 陵西 路 59 号 常信 大 厦 18、19 楼
办公 地 址： 上海 市 浦东 区东 方 路 989 号 中达 广 场 17 楼
法定 代 表人 ：朱 科 敏
客服 电 话：0519-88166222 、0379-64902266、021-52574550
联系 人 ：李 涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网 址：www.longone.com.cn
（35 ）中 信 金通 证 券有 限责 任 公司
注册 地 址： 杭州 市 中河 南路 11 号 万凯 庭 院商 务楼 A 座
办公 地 址： 杭州 市 中河 南路 11 号 万凯 庭 院商 务楼 A 座 更新 招募 说明 书摘 要
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法定 代 表人 ：刘 军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系 人 ：王 勤
联系 电 话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（36 ）广 州 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 广州 市 先烈 中路 69 号主 楼 五楼
办公 地 址： 广州 市 先烈 中路 69 号东 山 广场 主楼 五楼
法定 代 表人 ：吴 志 明
客服 电 话：020-961303
联系 人 ：江 欣
联系 电 话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（37 ）平 安 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 深圳 市 福田 区八 卦 岭八 卦三 路平 安 大厦 三楼
法定 代 表人 ：陈 敬 达
客服 电 话：95511
联系 人 ：袁 月
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com
（38 ）华 泰 证券 有 限责 任公 司
地址 ： 江苏 省南 京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定 代 表人 ：吴 万 善
客服 电 话：4008-888-168 、95597
联系 人 ：李 金龙 、 张小 波
电话：025-84457777-950 、248 更新 招募 说明 书摘 要
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网址：www.htsc.com.cn
（39 ）湘 财 证券 股 份有 限公 司
住所 ： 长沙 市黄 兴 中 路 63 号中 山国 际 大 厦 12 楼
办公 地 址： 上海 陆 家嘴 环路 958 号 华能 联合 大 厦 5 层
法定 代 表人 ：陈 学 荣
客服 电 话：400-888-1551
联系 人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（40 ）国 元 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 安徽 省 合肥 市寿 春 路 179 号
公司 办 公地 址： 安 徽省 合肥 市 寿春 路 179 号（ 邮政 编码 ：230001 ）
法定 代 表人 ：凤 良 志
客服 电 话：400-888-8777 、0551-95888
联系 人 ：程 维
电话：0551-2634400
传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
（41 ）上 海 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 上海 市 西藏 中路 336 号
办公 地 址： 上海 市 西藏 中路 336 号
法定 代 表人 ：蒋 元 真
客服 电 话：021-962518
联系 人 ：谢 秀峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（42 ）华 安 证券 有 限责 任公 司 更新 招募 说明 书摘 要
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住所 ： 安徽 省合 肥 市长 江中 路 357 号
法定 代 表人 ：李 工
客服 电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系 人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（43 ）兴 业 证券 股 份有 限公 司
住所 ： 福建 省福 州 市湖 东路 99 号标 力 大厦
办公 地 址： 上海 市 浦东 新区 陆 家嘴 东路 166 号 中国 保险 大 厦 18 楼
法定 代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系 人 ：杨 盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
客服 电 话：400888123
（44 ）财 通 证券 经 纪有 限责 任 公司
注册 地 址： 杭州 市 解放 路 111 号金 钱大 厦
办公 地 址： 杭州 市 解放 路 111 号金 钱大 厦
法定 代 表人 ：沈 继 宁
联系 人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户 服 务电 话：0571-96336
（45 ）浙 商 证券 有 限责 任公 司
地址 ： 浙江 省杭 州 市杭 大路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定 代 表人 ：吴 承 根
联系 人 ：吴 颖 更新 招募 说明 书摘 要
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电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com
（46 ）渤 海 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 天津 市 经济 技术 开 发区 第一 大街 29 号
办公 地 址： 天津 市 河西 区宾 水 道 3 号
法定 代 表人 ：张 志 军
客服 电 话：4006515988
联系 人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服 电 话：28455588
网址：www.ewww.com.cn
（47 ）方 正 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 湖南 省 长沙 市芙 蓉 中路 二段 华侨 国 际大 厦 22－24 层
办公 地 址： 湖南 省 长沙 市建 湘 路 479 号
法定 代 表人 ：雷 杰
客服 电 话：0571-95571 、0731-95571 、13258915782
电话：0731-2882340 、0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（48 ）东 莞 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 东莞 市 莞城 区可 园 南 路 1 号 金源 中 心 30 楼
法定 代 表人 ：游 锦 辉
客服 电 话：0769-961130
联系 人 ：张 建平
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn 更新 招募 说明 书摘 要
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（49 ）瑞 银 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大 街 7 号 英蓝 国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大 街 7 号 英蓝 国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定 代 表人 ：刘 弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系 人 ：谢 亚凡
客户 服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（50 ）宏 源 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 新疆 乌 鲁木 齐市 建 设 路 2 号
办公 地 址： 北京 市 海淀 区西 直 门北 大街 甲 43 号 金运 大 厦 B 座 6 层
法定 代 表人 ：汤 世 生
联系 人 ：韩 梅
电话：010-62294608-6957
传真：010-62296854
客户 服 务电 话：010-62294600
网址：www.hysec.com
（51 ）长 城 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大 道 6008 号特 区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定 代 表人 ：黄 耀 华
联系 人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户 服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
长城 证 券网 站：www.cc168.com.cn
（52 ）国都 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 深圳 市 福田 中心 区 金田 路 4028 号荣 超经 贸 中 心 26 层 11 、12
办公 地 址： 北京 市 东城 区东 直 门南 大街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 更新 招募 说明 书摘 要
－25 －
法定 代 表人 ：王 少 华
联系 人 ：黄 静
客户 服 务电 话：800-810-8809
网址：www.guodu.com
（53 ）第 一 创业 证 券有 限责 任 公司
地址 ： 深圳 市罗 湖 区笋 岗路 12 号中 民 时代 广场 B 座 25F
法人 代 表： 刘学 民
电话：0755-25832494
网址：www.firstcapital.com.cn
（54 ）齐 鲁 证券 有 限公 司
办公 地 址： 山东 省 济南 市经 十 路 128 号
法定 代 表人 ：李 玮
联系 人 ：傅 咏梅
电话：0531-82024184 、0531-82024147
传真：0531-82024197
网址：www.qlzq.com.cn
（55 ）东北 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 长春 市 自 由 大路 1138 号
办公 地 址： 长春 市 自由 大路 1138 号
法定 代 表人 ：矫 正 中
联系 人 ：潘 锴
电话：85096709
客户 服 务电 话：0431-96688-0 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（56 ）江 海 证券 经 纪有 限责 任 公司
办公 地 址： 哈尔 滨 市香 坊区 赣 水 路 56 号
法人 代 表： 孙名扬
电话：0451-82269286
客服 热 线：4006662288 更新 招募 说明 书摘 要
－26 －
联系 人 ：葛 新
网址：www.jhzq.com.cn
（57 ）中 国 国际 金 融有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 建国 门外 大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公 地 址： 北京 市 建国 门外 大 街 甲 6 号 SK 大厦
法定 代 表人 ：李 剑 阁
联系 人 ：王 雪筠
客服 电 话： （010 ）85679238、（ 010 ）85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（58 ）恒 泰 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 内蒙 古 呼和 浩特 市 新城 区新 华东 街 111 号
法人 代 表： 刘汝 军
客户 服 务电 话：0471-4961259
联系 人 ：张 同亮
电话：021-68405273
网址：www.cnht.com.cn
（59 ）国 金 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 成都 市 东城 根上 街 95 号
办公 地 址： 成都 市 等城 根上 街 95 号 6 、16 、17 楼
法定 代 表人 ：雷 波
联系 人 ：金 喆
客户 服 务电 话：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（60 ）东 方 证券 股 份有 限公 司
住所 ： 上海 市中 山 南 路 318 号新 源 广场 2 号楼 21-29 楼
法定 代 表人 ：王 益 民
客户 电 话：95503
联系 人 ：吴 宇
电话：021-63325888 更新 招募 说明 书摘 要
－27 －
传真：021-63327888
网址：www.dfzq.com.cn
（61 ）国 联 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 江苏 省 无锡 市县 前 东 街 168 号
办公 地 址： 江苏 省 无锡 市县 前 东 街 168 号国 联 大 厦 703 室
法定 代 表人 ：范 炎
客服 电 话：0510-82588168
联系 人 ：袁 丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（62 ）江 南 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 南昌 市 抚河 北路 291 号
办公 地 址： 南昌 市 抚河 北路 291 号 六楼
法定 代 表人 ：姚 江 涛
客服 电 话：0791-6768763
联系 人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（63 ）世 纪 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 深圳 市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼
法定 代 表人 ：段 强
客服 电 话：0755-83199511
联系 人 ：刘 军辉
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
电子 邮 箱：liujh@csco.com.cn; 更新 招募 说明 书摘 要
－28 －
（64 ）金 元 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 海南 省 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 层（ 邮政 编码 ：570206 ）
办公 地 址： 深圳 市 深南 大道 4001 号时 代金 融中 心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定 代 表人 ：陆 涛
客服 电 话：4008-888-228
联系 人 ：张 萍
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（65 ）爱 建 证券 有 限责 任公 司
地址： 上海 市南 京 西 路 758 号 24 楼
法定 代 表人 ： 张建 华
客服 电 话：021-63340678
联系 人 ：陈敏
网址：www.ajzq.com
（66 ）英 大 证券 有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田 区深 南中 路 华能 大厦 三十 、 三十 一层
法定 代 表人 ： 赵文 安
客服 电 话：0755-26982993
网址：www.vsun.com
（67 ）国 信 证券 股 份有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市 罗湖 区红 岭 中 路 1012 号国 信 证券 大 厦十 六层 至 二十 六层
法定 代 表人 ：何 如
客服 电 话：95536
联系 人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（68 ）东 吴 证券 有 限责 任公 司
注册 地 址 ： 苏州 市 石路 爱河 桥 路 28 号 更新 招募 说明 书摘 要
－29 －
法定 代 表人 ：吴 永 敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系 人 ：方 晓丹
客户 服 务电 话：0512-96288
网址：http://www.dwzq.com.cn
（69 ）信 泰 证券 有 限责 任公 司
办公 地 址： 江苏 省 南京 市长 江 路 88 号 国信 大厦 18 、19 楼 （邮 政编 码：210005 ）
法定 代 表人 ：钱 凯 法
客服 电 话：400-8888-918
联系 人 ：舒 萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com
（70 ）中 原 证券 股 份有 限公 司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇 国际 贸 易大 厦
法定 代 表人 ：石 保 上
联系 人 ： 程 月艳
客户 服 务电 话：4008139666
网址：www.ccnew.com
（71 ）天 相 投资 顾 问有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 西城 区金 融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
办公 地 址： 北京 市 西城 区金 融 大 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定 代 表人 ：林 义 相
联系 人 ：莫 晓丽
联系 人 电话 ： （010 ）66045529
客服 热 线 ： （010 ）66045678
公司 网 站 ：www.txsec.com 、www.txjijin.com
（72 ）青 岛 银行 股 份有 限公 司 更新 招募 说明 书摘 要
－30 －
注册 地 址/ 办公 地址 ：青 岛市 市 南区 香港 中 路 68 号 华普 大厦
法定 代 表人 ：张 广 鸿
客服 电 话：96588 （青 岛 ） 、400-66-96588 （全国）
网址：www.qdccb.com
（二 ） 注册 登记 机 构
名称 ： 大成 基金 管 理有 限公 司
住所 ： 深圳 市福 田 区深 南大 道 7088 号招 商 银行 大厦 32 层
办公 地 址： 深圳 市 福田 区深 南 大 道 7088 号招 商 银行 大 厦 32 层
法定 代 表人 ： 张树 忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系 人 ：范瑛
（三 ） 律师 事务 所 和经 办律 师
名称 ： 北京 市金 杜 律师 事务 所
住所 ： 北京 市朝 阳 区东 三环 中 路7 号财 富中 心写 字楼A 座40 层
办公 地 址： 北京 市 朝阳 区东 三 环中 路7 号财 富中 心写 字 楼A 座40 层
负责 人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163380
经办 律 师： 靳庆 军 、宋 萍萍
联系 人 ：宋 萍萍
（四 ） 会计 师事 务 所和 经办 注 册会 计师
会计 师 事务 所名 称 ：普 华永 道 中天 会计 师事 务 所有 限公 司
注册 地 址： 上海 市 浦东 新区 陆 家嘴 环路1233 号汇 亚 大厦1604 －1608 室
办公 地 址： 上海 市 湖滨 路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人 代 表： 杨绍 信
经办 注 册会 计师 ： 薛竞 、金 毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800 更新 招募 说明 书摘 要
－31 －
联系 人 ：金 毅
四 、 基金 的名 称
本基 金 名称 ： 大成 强化 收益 债 券 型 证券 投资 基 金
五、 基金 的类 型
本 基金 类型 ：债券 基金
六、 基金 的运 作方 式
本 基金 运作 方式 ： 契约 型开 放 式
七、 基金 的投 资目 标
在保 持 资产 流动 性 基础 上通 过 积极 主动 的投 资 管理 ， 追求 基金 资产 的长 期 稳定 增值 ， 力
争获 取 超过 业绩 比 较基 准的 投 资业 绩。
八、 基金 的投 资范 围
本基 金 的投 资对 象 为具 有较 好 流动 性的 金融 工 具， 包 括国 内依 法 发行 交易 的 债券 、 股票 、
权证 及 法律 、法 规 或监 管机 构 允许 基金 投资 的 其他 金融 工 具。
本基 金 是债 券基 金， 对债 券类 资 产的 投资 比例 不 低于 基金 资产 的 80% ， 主 要投 资于 企业
主体 债 券， 包 括金 融 债、 企业 债 、公 司债 、 可转 债（ 含 可分 离 交易 可转 债 ） 、 短期 融资 券 、
资产 支 持证 券等 以 企业 为发 债 主体 的固 定收 益 品种 以及 国 债、 央行 票据 、 回购 等高 流动 性 固
定收 益 品种 。 本 基金 投资 于 企业 主体 债券 的 比例 范围 为 基金 资产 净值 的 30% －95% ， 持有 现
金或 到 期日 在一 年 以内 的政 府 债券 不低 于基 金 资产 净值 的 5% 。
在满 足 债券 投资 比 例要 求的 基 础上 ， 本 基金 可 以投 资于 非 债券 类金 融工 具 ， 包 括一 级市
场的 新 股申 购或 增 发新 股、 因 可转 债转 股所 形 成的 股票 、 因持 仓股 票所 派 发或 因投 资可 分 离
债券 而 产生 的权 证 、 二 级市 场 股票 和权 证 等法 律法 规或 监管 机 构允 许投 资 的其 他非 债券 类 品
种， 用以 强化 本 基金 的获 利能 力， 提高 预期 收 益水 平。 其中 ， 直接 通过 二 级市 场购 买的 股 票
限于 沪 深 300 指数 成份 股， 且股 票投 资比 例不 高 于基 金资 产的 20% ； 权证 投资 比例 不高 于 基
金资 产 净值 的 3% 。 更新 招募 说明 书摘 要
－32 －
如法 律 法规 或监 管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适 当程 序后 ， 可
以将 其 纳入 投资 范 围。
九、 基金 的投 资策 略
本基 金 将在 严格 控 制组 合风 险 的前 提下 ， 基于 收益 的要 求 ， 在 资产 配置 、 个券 选择 和交
易策 略 层面 上实 施 积极 管理 策 略， 以期 在承 担 有限 风险 的 前提 下获 得较 高 投资 收益 。
1 ．资 产配 置
本基 金 将在 基金 合 同约 定的 投 资范 围内 实施 稳 健的 战略 资 产配 置， 确保 投 资组 合整 体的
安全 性 和流 动性 ， 并在 此基 础 上进 行积 极的 战 术资 产配 置 ， 通 过预 测各 类 别资 产 （ 包括 固 定
收益 类 资产 、 权 益类 资产 和 货币 资产 等） 中短 期回 报率 变 化 ， 不断 优化 各类 别资 产 配置 比例 ，
规避 市 场短 期波 动 风险 ，获 取 超额 收益 。
2 ．固 定收 益类 资产 投 资策 略
本基 金 对固 定收 益 类资 产实 施 自上 而下 的、 积 极的 投资 策 略。 在确 定目 标 久期 、 类 属资
产配 置 后， 综合 采 用多 种投 资 策略 甄选 个券 ， 构建 固定 收 益类 资产 组合 。
（1 ）利 率 预期 策略
利率 风 险是 债券 投 资面 临的 主 要风 险， 衡量 债 券利 率 风险 最有 效的 指标 是 久期 。 本 基金
将以 “ 目标 久期 ” 管理 作为 利率 预期 策 略的 核心 内 容， 通过 深入 分析 宏 观经 济运 行状 况 、 财 政
政策 、 货 币政 策， 判断 利率 变 化的 方向 和时 间。 利用 情景 分 析， 模 拟利 率 变化 幅度 的各 种 情
形， 考 察投 资基 准 和投 资组 合 在收 益率 曲线 变 化时 的风 险 收益 特征 及久 期 情况 ， 根 据组 合 的
风险 承 受能 力确 定 组合 的目 标 久期 区间 。 通过 对 利率 变化 方向 和 时间 、 目标 久期 区 间的 分析 ，
借助 市 场收 益率 曲 线结 构分 析 和市 场信 用利 差 结构 分析 ， 确定 资产 配置 的 组合 久期 ， 有效 控
制风 险 ，获 取投 资 收益 。
（2 ）类 属 配置 策略
类属配置的结果决 定了债券组 合在不同 风险 类属 资产 之 间的 分配 比例 和债 券的 期 限配
置， 是影 响债 券 投资 业绩 的重 要 因素 。 本基 金 将在 确定 目 标久 期后 ， 通过 对 宏观 经济 、 市 场
利率 、 债券 供求 等 的分 析， 预 测各 类属 资产 预 期风 险及 收益 情 况， 综合 考 虑债 券品 种期 限 和
不同 债 券市 场流 动 性及 收益 性 现状 ， 制 定债 券 品种 期限 配 置策 略， 确立 不 同债 券市 场投 资 比
例， 确 定债 券组 合 资产 在政 府 债券 、企 业主 体 债券 、货 币 资产 之间 的分 配 比例 。
（3 ）信 用 利差 策略 更新 招募 说明 书摘 要
－33 －
本基 金 主要 投资 于 企业 主体 债 券， 包括 金融 债、 企业 债 、 公司 债 、 可 转债 （含 可分 离交
易可 转 债） 、短 期 融资 券、 资 产支 持 证券 等以 企 业为 发债 主 体的 固定 收 益 品种 ，因 而信 用 风
险将 是 本基 金投 资 管理 所面 临 的另 一主 要风 险 。 本 基金 将 根据 宏观 经济 运 行状 况、 发行 主 体
所属 行 业发 展周 期 、 业务 状 况 、 公 司治 理 结构 、 财务 状 况等 因素 综 合评 估发 行主 体 信用 风险 ，
确定 信 用产 品的 信 用风 险利 差 ，有 效管 理组 合 的整 体信 用 风险 。
随着 债 券市 场的 发 展， 各种 级 别的 信用 产品 （ 主要 是政 府信 用 债券 与企 业 主体 债券 、 各
类企 业 主体 债券 之 间） 会形 成 一个 不同 收益 率 水平 的利 差 结构 体系 。 在正 常条 件下 ， 由信 用
风险 形 成的 收益 率 利差 是稳 定 的， 但在 特定 条 件下 ， 比 如某 个 行业 在经 济 周期 的某 一时 期 面
临信 用 风险 改变 或 者市 场供 求 发生 变化 时， 这 种稳 定关 系 将被 打破 。提 前 预测 并进 行交 易 ，
就可 能 获得 套利 收 益或 者减 少 损失 。 本 基金 将 主要 利用 定 性与 定量 相结 合 的方 式， 综合 考 虑
监管 环 境、 市场 供 求关 系、 行 业分 析， 并运 用 财务 数据 统计 模 型和 现金 流 分析 模型 等对 整 个
市场 的 信用 利差 结 构进 行全 面 分析 ， 在 有效 控 制整 个组 合 信用 风险 的基 础 上， 采取 积极 的 投
资策 略 ，发 现价 值 被低 估的 信 用类 债券 产品 ， 挖掘 投资 机 会， 获取 超额 收 益。
（4 ）敏 感 度指 标策 略
可转 换 债券 是介 于 股票 和债 券 之间 的投 资品 种 ， 兼 具股 性 和债 性的 双重 特 征， 具有 抵御
下行 风 险、 分享 股 票价 格上 涨 收益 的特 点。 本 基金 在对 可转 换 债券 条款 和 发行 主体 基本 面 进
行深 入 研究 的基 础 上， 以敏 感 度指 标（Delta 等） 作为 市场 风 险控 制的 主 要技 术指 标， 利 用
可转 换 债券 溢价 率 来判 断转 债 的股 性， 积极 管 理， 获取 超 额收 益。
（5 ）套 利 交易 策略
套利 交 易策 略主 要 包括 跨市 场 债券 套利 策略 、 回购 套利 策 略和 利差 交易 策 略。 本基 金将
在法 律 法规 和监 管 机构 许可 的 条件 下， 积极 运 用套 利交 易 策略 ，提 高组 合 收益 。
1 ） 跨市 场 债券 套利 策略 。 通过 在交 易 所市 场和 银行 间 市场 买卖 同 时在 两市 托管 的 债券 ，
或者 在两 市之 间 买卖 到期 期 限相 同但 收益 率不 同的 债 券， 可以 获 取二 者之 间 可能 存在 的 差
价。
2 ） 回购 套 利策 略。 利用 回 购进 行无 风 险或 低风 险套 利 的主 要策 略 包括 回购 跨市 场 套利 、
回购 与 现券 的套 利 以及 不同 回 购期 限之 间的 套 利等 ； 利 用回 购 进行 高风 险 套利 的主 要策 略 包
括正 回 购杠 杆操 作 、逆 回购 卖 空操 作等 。
3 ）利 差 交易 策略 。利 差交 易是 指 同时 买进 涨 多 （跌 少）/ 卖出 涨少 （跌 多） 的债 券 ，达
到不 受 市场 涨跌 的 直接 影响 、 规避 市场 风险 的 效果 。 同 时， 也 可以 将利 差 交易 作为 一种 债 券更新 招募 说明 书摘 要
－34 －
用于 组 合投 资， 是 增加 组合 投 资回 报率 的重 要 手段 。 最 常见 的 利差 交易 为 增斜 交易 与扁 平 交
易。 当 预期 收益 率曲 线 将变 陡峭 时 ， 进行 增 斜交 易， 即买 入短 期 债， 卖空 长期 债 ， 同时 保 持
久期 中 性， 获取 收 益率 曲线 增 斜带 来的 利差 收 益， 规避 了收 益 率曲 线平 移 带来 的风 险 （反 之
则进 行 扁平 交易 ） 。
（6 ）个 券 选择 策略
本基 金 将在 以上 投 资策 略的 基 础上 实施 精细 化 的个 券选 择 ， 充 分评 估每 一 只债 券的 到期
收益 率 、 信 用风 险、 流动 性 风险 、 税 收、 含权 等各 种 因素 ， 选 择定 价合 理 或价 值被 低估 的 债
券进 行 投资 。 具有 以下 一项 或 多项 特征 的债 券 ， 是 本基 金构 建 固定 收益 类 资产 组合 的重 点 投
资对 象 ：
1 ）符 合上 述投 资策 略 的品 种；
2 ）具 有套 利空 间的 品 种；
3 ）价 值低 估的 品种 ；
4 ）符 合风 险管 理指 标 的品 种。
3 ．权 益类 资产 投资 策 略
（1 ）新 股 申购 投资 策 略
本基 金 可以 参与 一 级市 场新 股 申购 或增 发新 股 。 在 进行 新 股申 购时 ， 本基 金将 充分 考虑
新股 在 资本 市场 不 同阶 段的 风 险特 征， 根据 内 外部 研究 成 果评 估股 票的 内 在价 值， 对于 拟 发
行上 市 的新 股 （或 增发 新股 ） 等权 益类 资产 的 投资 价值 进行 深 入发 掘， 结 合市 场资 金利 率 水
平和 预 期中 签率 ， 得出 新股 申 购预 期收 益率 ， 作为 参与 新 股申 购的 决策 依 据。
（2 ）股 票 二级 市场 投 资策 略
本基 金 可以 进行 适 当的 股票 二 级市 场投 资以 强 化组 合获 利 能力 ， 提 高预 期 收益 水平 。 基
于安 全 性和 收益 性 考虑 ， 本基 金二 级市 场股 票 的投 资对 象限 于 沪 深 300 指数 成 份股 中的 高 分
红型 股 票。 沪深 300 指 数成 份 股 中 满足 以下 一 项或 多项 特性 的 股票 可以 入 选本 基金 股票 初 选
库：
1 ）具 有稳 定的 分红 历 史： 最近 三年 内 至少 有两 次现 金 分红 的股 票 ；
2 ）具 有较 好的 分 红价 值： 实 际或 预 期现 金股 息 率（ 税后 ） 大于 当 期银 行活 期 存款 利率
（税 后 ）的 股票 ；
3 ）公 司投 资研 究团 队 在选 股模 型支 持 下认 为具 有特 别 投资 价值 的 股票 。
本基 金 将通 过对 企 业发 展战 略、 企业 所属 行 业周 期、 业务 状况 、 公司 治理 结 构、 财 务状更新 招募 说明 书摘 要
－35 －
况等 多 种因 素的 综 合评 估， 评 价企 业竞 争优 势 和行 业地 位 ， 从 股票 初选 库 中筛 选出 符合 要 求
的股 票 构成 股票 备 选库 。 在此 基 础上 结合 内 外部 研究 、 实 地调 研、 价 值评 估 等方 法， 根据本
基金 的 风险 收益 要 求进 行股 票 投资 。
4 ．其 他投 资策 略
本基 金 将在 控制 投 资风 险和 保 障基 金财 产安 全 的前 提下 ， 对权 证进 行投 资 。 权 证投 资策
略主 要 包括 以 下几 个 方面 ：1 ）采 用 市场 公认 的 多种 期权 定 价模 型对 权 证进 行 定价 ，作 为 权
证投 资 的价 值 基准 ；2 ）根 据 权证 标 的股 票基 本 面的 研究 估 值， 结合 权 证理 论 价值 进行 权 证
趋势 投 资；3 ）利 用权 证衍 生 工具 的 特性 ，通 过 权证 与证 券 的组 合投 资 ，达 到 改善 组合 风 险
收益 特 征的 目的 ， 包括 但不 限 于杠 杆交 易策 略 、看 跌保 护 组合 策略 等。
十、 基金 的业 绩比 较 基准
本基 金 业绩 比较 基 准为 中债 综 合指 数。
本基 金 属于 债券 基 金， 应采 用 债券 指数 作为 业 绩比 较基 准 。 中 债综 合指 数 由中 央国 债登
记结 算 有限 责任 公 司编 制， 其 样本 范围 涵盖 银 行间 市场 和 交易 所市 场， 成 份债 券包 括国 家 债
券、 企业 债券 、 央 行票 据等 所 有主 要债 券种 类， 具有 广泛 的 市场 代表 性， 能够 反应 中国 债 券
市场 的 总体 走势 ， 适合 作为 本 基金 的业 绩比 较 基准 。
在本 基 金的 运作 过 程中 ， 如果 由于 外部 投资 环 境或 法律 法规 的 变化 而使 得 调整 业绩 比较
基准 更 符合 基金 份 额持 有人 的 利益 ， 则 经基 金 管理 人与 基 金托 管人 协商 一 致， 可以 对业 绩 比
较基 准 进行 适当 调 整， 并在 报 中国 证监 会核 准 后， 公告 并 予以 实施 。
十一 、基 金的 风险 收 益特 征
本基 金 定位 于满 足 追求 较高 稳 定回 报的 基金 持 有人 的投 资 需求 ， 风 险收 益 水平 高于 货币
市场 基 金， 低于 混 合基 金和 股 票基 金。
十二 、基 金投 资组 合 报告
基金 管 理人 的董 事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资 料不 存在 虚 假记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗
漏， 并 对其 内容 的 真实 性、 准 确性 和完 整性 承 担个 别及 连 带责 任。
基金 托 管人 中国建设 银 行根 据 基金 合同 规定 ， 于 2009 年９ 月３ 日 复核 了 本报 告中 的财
务指 标 、 净 值表 现 和投 资组 合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或 者更新 招募 说明 书摘 要
－36 －
重大 遗 漏。
本投 资 组合 报告 所 载数 据取 自 本基金 2009 年半年 度报 告， 截至 2009 年 6 月 30 日。（ 财
务 数据 未经 审计 ） 。
（一） 期末 基金 资 产组 合情 况
金额 单 位： 人民 币 元
序号 项目 金额 占基 金 总资 产的
比例（% ）
1 权益 投 资 191,280,810.90 16.96
其中 ： 股票 191,280,810.90 16.96
2 固定 收 益投 资 892,277,675.00 79.14
其中 ： 债券 892,277,675.00 79.14
资产 支持 证 券 - 0.00
3 金融 衍 生品 投资 - 0.00
4 买入 返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ：买 断 式回 购的 买入 返 售金 融资产 - 0.00
5 银行 存 款和 结算 备 付金 合计 19,407,094.22 1.72
6 其他 资 产 24,557,607.02 2.18
7 合计 1,127,523,187.14 100.00
（二） 期末 按行 业 分类 的股 票 投资 组合
金额 单 位： 人民 币 元
代码 行业 类 别 公允 价 值 占基 金 资产 净值 比 例(%)
A 农、 林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 4,732,000.00 0.43
C 制造业 22,955,637.60 2.06
C0 食品 、 饮料 22,955,637.60 2.06
C1 纺织 、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材 、 家具 - 0.00
C3 造纸 、 印刷 - 0.00
C4 石油 、 化学 、塑 胶 、塑 料 - 0.00
C5 电子 - 0.00
C6 金属 、 非金 属 - 0.00
C7 机械 、 设备 、仪 表 - 0.00
C8 医药 、 生物 制品 - 0.00
C99 其他 制 造业 - 0.00
D 电力 、 煤气 及水 的 生产 和供 应 业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通 运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息 技 术业 11,237,752.00 1.01
H 批发 和 零售 贸易 - 0.00 更新 招募 说明 书摘 要
－37 －
I 金融 、 保险 业 139,605,421.30 12.55
J 房地 产 业 12,750,000.00 1.15
K 社会 服 务业 - 0.00
L 传播 与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 191,280,810.90 17.20
（三） 期末 按公 允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大 小排 序的所有 股 票投 资明 细
金额 单 位： 人民 币 元
序号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （ 股） 公允 价 值
占基 金 资产 净值
比例 （ ％）
1 600036 招商 银 行 2,600,000 58,266,000.00 5.24
2 600030 中信 证 券 1,500,000 42,390,000.00 3.81
3 601169 北京 银 行 2,000,000 32,520,000.00 2.92
4 000568 泸州 老 窖 799,848 22,955,637.60 2.06
5 000002 万
科Ａ 1,000,000 12,750,000.00 1.15
6 000063 中兴 通 讯 399,920 11,237,752.00 1.01
7 002142 宁波 银 行 499,955 6,429,421.30 0.58
8 600583 海油 工 程 400,000 4,732,000.00 0.43
（四） 报告 期内 股 票投 资组 合 的重 大变 动
1 ．累计 买 入金 额超 出 期初 基金 资产 净 值 2% 或前 20 名 股票 明 细
金额 单 位： 人民 币 元
序号 股票 代 码 股票 名 称 本期 累 计买 入金 额 占期 初 基金 资产 净 值的 比例(%)
1 600036 招商 银 行 68,951,556.07 4.91
2 600030 中信 证 券 46,909,107.57 3.34
3 600019 宝钢 股 份 42,483,534.50 3.03
4 000002 万
科Ａ 33,925,544.13 2.42
5 601398 工商 银 行 25,500,482.10 1.82
6 601169 北京 银 行 25,176,880.72 1.79
7 600583 海油 工 程 21,547,729.42 1.53
8 000792 盐湖 钾 肥 19,762,686.49 1.41
9 000568 泸州 老 窖 18,137,778.27 1.29
10 601006 大秦 铁 路 17,223,989.00 1.23
11 000898 鞍钢股份 16,356,590.38 1.17
12 000063 中兴 通 讯 11,496,577.37 0.82
13 600900 长江 电 力 8,181,801.14 0.58
14 601328 交通 银 行 6,873,528.20 0.49
15 000932 华菱 钢 铁 6,654,255.99 0.47
16 000538 云南 白 药 6,133,519.20 0.44
17 000422 湖北 宜 化 5,999,204.64 0.43 更新 招募 说明 书摘 要
－38 －
18 601318 中国 平 安 5,774,036.93 0.41
19 002142 宁波 银 行 5,443,486.97 0.39
20 600519 贵州 茅 台 4,750,196.00 0.34
注： 本 项中 “ 本期 累计 买入 金 额 ” 按买 入成 交 金额 （成 交单 价 乘以 成交 数 量） 填列 ， 不考 虑
相关 交 易费 用。
2 ．累计 卖 出金 额超 出 期初 基金 资产 净 值 2% 或前 20 名 的股 票 明细
金额 单 位： 人民 币 元
序号 股票 代 码 股票 名 称 本期 累 计卖 出金 额 占期 初 基金 资产 净 值的 比例(%)
1 600019 宝钢 股 份 44,882,118.70 3.20
2 000792 盐湖 钾 肥 29,260,838.19 2.08
3 000002 万
科Ａ 28,882,576.90 2.06
4 600036 招商 银 行 28,448,393.19 2.03
5 601398 工商 银 行 26,532,103.13 1.89
6 000898 鞍钢 股 份 20,222,364.65 1.44
7 600583 海油 工 程 19,160,964.94 1.36
8 601006 大秦 铁 路 18,244,074.93 1.30
9 600900 长江 电 力 8,065,161.09 0.57
10 000422 湖北 宜 化 7,615,668.13 0.54
11 601318 中国 平 安 7,396,846.60 0.53
12 601328 交通 银 行 7,331,098.78 0.52
13 000932 华菱 钢 铁 6,591,045.03 0.47
14 000538 云南 白 药 5,958,869.50 0.42
15 600030 中信 证 券 5,702,222.21 0.41
16 600519 贵州 茅 台 4,701,730.34 0.33
17 600269 赣粤 高 速 4,679,945.66 0.33
18 600741 华域 汽 车 4,132,288.10 0.29
19 600276 恒瑞 医 药 3,868,723.70 0.28
20 000568 泸州 老 窖 2,753,006.55 0.20
注： 本 项中 “ 本期 累计 卖出 金 额 ” 按卖 出成 交 金额 （成 交单 价 乘以 成交 数 量） 填列 ， 不考 虑
相关 交 易费 用。
3 ．买入 股 票的 成本 总 额及 卖出 股票 的 收入 总额
单位 ： 人民 币元
买入 股 票的 成本( 成交) 总额 411,078,262.86
卖出 股 票的 收入( 成交) 总额 286,616,017.32
注： 本 项中“ 买 入股 票的 成 本( 成交) 总额 ” 及 “ 卖出 股票 的收 入( 成交) 总额 ” 均按 买卖 成 交
金额 （ 成交 单价 乘 以成 交数 量 ）填 列， 不考 虑 相关 交易 费 用。
（五） 期末 按债 券 品种 分类 的 债券 投资 组合
金额 单 位： 人民 币 元
序号 债券 品 种 公允 价 值 占基 金 资产 净值 比 例 （％ ）
1 国家 债 券 69,508,175.00 6.25 更新 招募 说明 书摘 要
－39 －
2 央行 票 据 429,738,000.00 38.65
3 金融 债 券 393,031,500.00 35.35
其中 ： 政策 性金 融 债 393,031,500.00 35.35
4 企业 债 券 - 0.00
5 企业 短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 892,277,675.00 80.24
（六） 期末 按公 允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大 小排 名的 前 五名 债券 投资 明 细
金额 单 位： 人民 币 元
序号 债券 代 码 债券 名 称 数量 （ 张） 公允 价 值
占基 金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 080221 08 国开 21 1,500,000 150,375,000.00 13.52
2 0801101 08 央 行票 据101 1,500,000 144,885,000.00 13.03
3 080306 08 进出 06 1,100,000 116,039,000.00 10.44
4 009908 99 国债 ⑻ 690,250 69,508,175.00 6.25
5 0801112 08 央 行票 据112 700,000 68,005,000.00 6.12
（七） 报告 期末 按 公允 价值 占 基金 资产 净值 比 例大 小排 名的所有 资 产支 持 证券 投资 明细
本基 金 本报 告期 末 未持 有 资产 支持 证券 。
（八） 报告 期末 按 公允 价值 占 基金 资产 净值 比 例大 小排 名 的前 五名 权证 投 资明 细
本基 金 本报 告期 末 未持 有权 证 。
（九） 投资 组合 报 告附 注
1 ．本基 金 投资 的 前十 名证 券 的发 行 主体 本期 被 监管 部门 立 案调 查 ，或 在报 告 编制 日前
一年 内 受到 公开 谴 责、 处罚 的 情形 ：
报告 期 内本 基金 投 资的 中兴 通 讯股 票 （ 股票 代码 000063）于 2008 年 10 月 7 日发 布 《关
于财政部驻深圳市 财政监察专 员办事 处 2007 年度 会计 信息 质 量检 查结 论和 处理 决定 的 公
告》 ，中 兴 通讯 因其 2007 年度 会 计信 息 质量 问题 被处 以 行政 罚款 金额 计 人民 币 16 万元 整 并
补缴 企 业所 得税 人 民 币 380 万元。
本基 金 认为 ，该 处 罚不 会对 中 兴通 讯的 投资 价 值构 成实 质 性负 面影 响。
本基 金 对中 兴通 讯 投资 决策 说 明： 本公 司的 投 研团 队经 过 充分 调研 ， 认为 中兴 通讯 符合
本基 金 价值 投资 的 理念 ，本 基 金投 资中 兴通 讯 的全 部流 程 符合 公司 投资 制 度的 规定 。
2 ．基金 投 资的 前十 名 股票 中， 没有 投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选 股票 库之 外股 票 。
3 ．基金 的 其他 资产 构 成
单位 ： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出 保 证金 250,000.00 更新 招募 说明 书摘 要
－40 －
2 应收 证 券清 算款 -
3 应收 股 利 -
4 应收 利 息 23,410,143.59
5 应收 申 购款 897,463.43
6 其他 应 收款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,557,607.02
4 ．报 告期 末基 金持 有 的处 于转 股期 的 可转 换债 券明 细
本基 金 本报 告期 末 未持 有 处于 转股 期的 可转 换 债券 。
5 ．报告 期 末前 十名 股 票中 存在 流通 受 限情 况的 说明
本基 金 本报 告期 末 前十 名股 票 中 不 存在 流通 受 限的 情况 。
十 三 、基 金的 业绩
基金 管 理人 依照 恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和 运用 基金 财 产， 但不 保证
基金 一 定盈 利， 也不 保证 最低 收 益。 基 金的 过 往业 绩并 不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投
资者 在 做出 投资 决 策前 应仔 细 阅读 本基 金的 招 募说 明书 。
（ 一 ） 基金 份额 净 值增 长率 及 其 与 同期 业绩 比 较基 准收 益 率的 比较 ：
阶段
份额 净
值增长
率
①
份额 净 值
增长 率 标
准差
②
业绩 比 较
基准 收 益
率
③
业绩 比 较
基准 收 益
率标 准 差
④
①－ ③ ② － ④
2008.8.6-2008.12.31 6.24% 0.22% 9.31% 0.22% -3.07% 0.00%
2009.1.1-2009.6.30 6.31% 0.25% -0.46% 0.09% 6.77% 0.16%
2008.8.6-2009.6.30 12.95% 0.24% 8.81% 0.17% 4.14% 0.07%
（二 ） 自基 金合 同 生效 以来 基 金份 额净 值的 变 动情 况， 并与 同 期业 绩比 较 基准 的变 动的
比较
本基 金 累计 份额 净 值增 长率 与 同期 业绩 比较 基 准收 益率 的 历史 走势 对比 图
（2008 年 8 月 6 日至 2009 年 6 月 30 日） 更新 招募 说明 书摘 要
－41 －
0%
3%
6%
9%
12%
15%
08-8-6
08-11-6
09-2-6
09-5-6
大成强化收益债券基金 业绩比较基准收益率
注： 按 基金 合同 规 定， 本基 金 自基 金合 同生 效 之日 起 6 个月 内 使基 金的 投 资组 合比 例符 合 基
金合 同 的约 定， 截 至报 告日 本 基金 的各 项投 资 比例 已达 到 基金 合同 中规 定 的各 项比 例。
十 四 、基 金的 费用 与 税收
（一 ） 基金 费用 的 种类
1 ．基 金管 理人 的管 理 费；
2 ．基 金托 管人 的托 管 费；
3 ．基 金财 产拨 划支 付 的银 行费 用；
4 ．基 金合 同生 效后 的 基金 信息 披露 费 用；
5 ．基 金份 额持 有人 大 会费 用；
6 ．基 金合 同生 效后 与 基金 有关 的会 计 师费 和律 师费 ；
7 ．基 金的 证券 交易 费 用；
8 ．在 中国 证监 会 规定 允许 的 前提 下 ，本 基金 可 以从 基金 财 产中 计 提销 售服 务 费， 具体
计提 方 法、 计提 标 准在 招募 说 明书 或相 关公 告 中载 明；
9 ．依 法可 以在 基金 财 产中 列支 的其 他 费用 。
（二 ） 上述 基金 费 用由 基金 管 理人 在法 律规 定 的范 围内 参 照公 允的 市场 价 格确 定， 法律
法规 另 有规 定时 从 其规 定。
（三 ） 基金 费用 计 提方 法、 计 提标 准和 支付 方 式
1 ．基 金管 理人 的管 理 费 更新 招募 说明 书摘 要
－42 －
在通 常 情况 下， 基金 管理 费 按前 一日 基金 资 产净 值的 0.70% 年 费率 计 提 。 计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 年 管理 费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资 产净 值
基金 管 理费 每日 计 提， 按 月支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送 基金 管理 费划 付 指令 ，
经基 金 托管 人复 核 后于 次月 首 日 起 3 个 工作 日 内从 基金 财 产中 一次 性支 付 给基 金管 理人 ， 若
遇法 定 节假 日、 休 息日 ，支 付 日期 顺延 。
2 ．基 金托 管人 的托 管 费
在通 常 情况 下， 基金 托管 费 按前 一日 基金 资 产净 值的 0.20% 年 费率 计 提 。 计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 年 托管 费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资 产净 值
基金 托 管费 每日 计 提， 按 月支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送 基金 托管 费划 付 指令 ，
经基 金 托管 人复 核 后于 次月 首 日 起 3 个 工作 日 内从 基金 财 产中 一次 性支 付 给基 金托 管人 ， 若
遇法 定 节假 日、 休 息日 ，支 付 日期 顺延 。
3 ．与基 金 销售 有关 的 费用
（1 ） 申购 费用
本基 金 申购 费用 由 投资 者承 担 ，不 列入 基金 财 产， 主要 用 于本 基金 的市 场 推广 、销 售、
注册 登 记等 各项 费 用。
1 ）A 类 基金 份额 （ 采用 前端 收费 模 式） 申购 费 率如 下：
申购金 额 M 申购 费 率
M ＜100 万
0.8%
100 万≤M ＜300 万
0.5%
300 万≤M ＜500 万
0.3%
M ≥ 5 0 0 万 1000 元/ 笔
申购 份 额的 计算 ：
净申 购 金额 ＝申 购 金额÷ （1 ＋申 购费 率 ）
（注 ： 申 购金 额 在 500 万 元 （含 ） 以 上适 用 绝对 数额 的申 购 费金 额， 即净 申购 金额 ＝申
购金 额 －申 购费 用 ）
申购 费 用＝ 申购 金 额－ 净申 购 金额 更新 招募 说明 书摘 要
－43 －
申购 份 额＝ 净申 购 金额÷T 日基 金份 额净 值
2 ）B 类 基金 份 额（ 采用 后端 收 费模 式） 申 购费 率如 下：
持有 基 金时 间 T 申购 费 率
T ＜1 年 1.0%
1 年≤T ＜3 年 0.6%
3 年≤T ＜5 年 0.4%
T ≥ 5 年 0%
申购 份 额的 计算 ：
申购 份 额＝ 申购 金 额÷T 日基 金 份额 净值
投资 者 多次 申购 ， 须按 每次 申 购所 对应 的费 率 档次 分别 计 费。
上述 计 算结 果均 按 四舍 五入 方 法， 保留 到小 数 点 后 2 位 ， 由此 产生 的收 益 或损 失由 基金
财产 承 担。
说明： 投资 者 以同 样的 金额 申 购本 基金 时， 选 择 B 类 收费 模 式得 到的 申 购份 额将 比选
择 A 类收 费模 式多 ，但 需 在赎 回时 交 纳申 购费 。
（2 ） 赎回 费用
本基 金 赎回 费用 由 赎回 基金 份 额的 基金 份额 持 有人 承担 ， 在基 金份 额持 有 人赎 回基 金份
额时 收 取。 不 低于 赎 回费 总额 的 25% 应归 基 金财 产， 其 余用 于 支付 注册 登 记费 和其 他必 要 的
手续 费 。
本基 金 的赎 回费 率 如下 ：
持有 基 金时 间 T 赎回 费 率
T ＜1 年 0.1%
1 年≤T ＜2 年 0.05%
T ≥ 2 年 0%
投资 者 通过 日常 申 购所 得的 基 金份 额， 持有 期 限自 注册 登 记机 构确 认登 记 之日 起计 算 。
赎回 金 额的 计算 ：
1 ）A 类 基金 份额 （ 采用 前端 收费 模 式）
赎回 总 额＝ 赎回 份 数×T 日 基金 份额 净值
赎回 费 用＝ 赎回 总 额× 赎回 费率 更新 招募 说明 书摘 要
－44 －
赎回 金 额＝ 赎回 总 额－ 赎回 费 用
2 ）B 类 基金 份 额（ 采用 后端 收 费模 式）
赎回 总 额＝ 赎回 份 额×T 日 基金 份额 净值
后端认购/ 申购费用＝赎回份额× 认购/ 申购申请日的基金份额净值× 该部分份额对应的
后端 认 购/ 申购 费率
赎回 费 用＝ 赎回 总 额× 赎回 费率
赎回 金 额＝ 赎回 总 额－ 后端 认 购/ 申 购费 用 －赎 回费 用
3 ）上 述计 算结 果均 按 四舍 五入 方法 ， 保留 到小 数点 后 2 位， 由此 产生 的 收益 或损 失由
基金 财 产承 担。
4 ．除 管理 费和 托 管费 之外 的 基金 费 用， 由基 金 托管 人根 据 其他 有 关法 规及 相 应协 议的
规定 ， 按费 用支 出 金额 支付 ， 列入 或摊 入当 期 基金 费用 。
（四 ） 不列 入基 金 费用 的项 目
基金管理人和基金 托管人因未 履行或未完全 履行义务导 致的费用支出 或基金财产 的损
失， 以 及处 理与 基 金运 作无 关 的事 项发 生的 费 用等 不列 入 基金 费用 。 基金 合同 生效 前所 发 生
的信 息 披露 费、 律 师费 和会 计 师费 以及 其他 费 用不 从基 金 财产 中支 付。
（五 ） 基金 管理 人 和基 金托 管 人协 商一 致后 ， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基 金管 理 费 率和
基金 托 管费 率。 基 金管 理人 最 迟于 新的 费率 实 施 前 2 日在 至少 一种 指定 媒 体上 刊登 公告 。
（六 ） 基金 税收
基金 和 基金 份额 持 有人 根据 国 家法 律法 规的 规 定， 履行 纳 税义 务。
十五 、对 招募 说明 书 更新 部 分的 说 明
本更 新 的招 募说 明 书依 据 《 中 华人 民共 和国 证 券投 资 基金 法 》 、 《 证 券投 资 基金 运作 管理
办法 》 、 《 证 券投 资 基金 销售管理 办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披 露管理 办法 》 及 其他 有关 法 律
法规 的 要求, ，对 2009 年 3 月 20 日公 布的 《 大成 强化 收益 债 券型 证券 投 资基 金更新 招募 说
明书 （2009 年第 1 期） 》 进 行了 更新 ， 并根 据 本基 金管 理人 对 本基 金实 施 的 投 资经 营活 动 进
行了 内 容补 充和 更 新, 本更 新 的招 募说 明 书 ， 主要 更新 的 内容 如下 ：
1 ．根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基 金管 理人 ” 部分 内容 进行 了 更新 。
2 ．根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分 内容 进行 了 更新 。
3 ．根 据相 关公 告， 对 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 等 相关 信息 进 行了 更新 。 更新 招募 说明 书摘 要
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4 ．根据 相关 财 务数 据 和公 告 ，对 “ 八、 基金 的投 资 ” 部分 的 “ （十 一） 投资 组 合报 告 ” 相
关内容 进行 了更 新 。
5 ．根据 相 关财 务数 据 ，对 “ 九 、基 金的 业 绩 ” 进行 了更 新 。
6 ．根据 相 关公 告， 对 “ 二 十二 、其 他应 披 露的 事项 ” 部分 进行 了更 新 。
大成 基 金管 理有 限 公 司
2009 年 9 月 18 日
