嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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嘉实理 财通系列证券 投资基金暨
嘉实增 长 混合、嘉实 稳健 混合及嘉 实债券
更新招 募说明书 摘要
（2009 年第 2 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 中国银行股份有 限 公司
嘉 实理财 通系列证 券投资基 金 （以 下简称 “ 本 系列基金 ” ）经中国 证券监 督管理委 员会
于 2003 年 5 月 6 日 《关 于同意 嘉实 理财 通系 列开 放式证 券投 资基 金 设 立的 批复》 （证 监
基金字 [2003] 67 号 ）核 准公开 发售 。 根 据当 时生 效的法 律法 规的 有关 规定 ，本系 列基 金
于 2003 年 7 月 9 日成 立 ，自该 日起 本系 列基 金管 理人正 式开 始管 理本 系列 基金。
本系列 基金 由具 有不 同市 场定位 的三 只基 金构 成， 包括相 互独 立的 嘉实 增长 混合、嘉
实稳健 混合 和嘉 实债 券 。 每只基 金均 为 契 约型 开放 式，适 用一 个基 金合 同和 招募说 明 书 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本系列 基金/ 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 系列 基金/ 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并 按 照 《 证券 投资 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定
享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 系列 基金托 管人 复核 。 本招 募 说明书 所载 内容 截止 日为2009 年7 月
9 日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日为2009 年6 月30 日( 未经 审计) 。
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一、 基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注 册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 立信 投资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管 理 （ 亚洲）
有限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民 先 生 ， 董事 长 。 大 学专科 。 曾任 北京 矿务 局 财务处 会计 ， 煤炭 部财 务 司会计 、 副
处长 ， 中 国统 配煤 矿总 公 司财务 局处 长 ， 煤 炭部 财 务公司 筹备 组负 责人 ， 中 煤信托 投资 有限
责任公 司董 事长 兼总 经理 ，2002 年3 月 至今 任中 诚 信托有 限责 任公 司党 委书 记、董 事长 。
赵学军 先生 ， 董事 、 总 经 理。 中共 党员 ， 经 济学 博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交 易所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北 京证券有限公司 、大成基 金管理有限公司。2000 年10 月 至今 任在嘉实基金管 理
有限公 司 董 事、 总经 理。
韩家乐 先生 ， 董 事 ， 硕士 研究生 。1990 年毕 业于 清 华大学 经济 管理 学院 。1990 年至 今，
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理 ；1994 年至 今， 担任 北京 德恒 有限 责 任公司 总经 理；
2001 年11 月至 今， 担任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理 。 1996 年9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助
理、副 总裁 ，现 任中 诚信 托有限 责任 公司 副总 裁。
Edouard Fernen Peter 先 生， 董 事， 瑞士 籍， 美国 Carlton 大学 行政 管理 学士。 曾任UBS
董事总 经理 ， 德意 志银 行 董事总 经理 。 现任 德意 志 资产管 理公 司董 事总 经理 兼德意 志资 产管
理（亚 洲） 有限 公司 首席 执行官 。
Lindsay Megan Wright 女 士，董 事， 大学 本科 （学 士） ， 新西 兰国 籍。 曾任 德 意志银 行
（新西 兰 ）/ 新西 兰信 托银 行CFO&COO 、 董 事总 经 理， 德意 志银 行DB 资本 合 伙公司 亚太 区
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COO 、董 事总 经理 ，德意 志资产 管理 公司亚 太区COO 、董事 总经理 ，德 意志 资产管 理公 司
COO 、 业务 及 产品 主管 （PE ） 、 董 事总 经理 。 现任德 意 志资 产 管理 公 司亚 太及 中 东区 业 务
发展主 管、 董事 总经 理。
骆小元女士，独立董事 ， 大学本科。1982 年毕业于 中国人民大学财会专 业。1995 年至
2000 年， 担任中国注册 会 计师协会总会计师 ；2000 年至今任职于中国 注册会 计师协会协会
注册中 心， 担任 中心 主任 。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
朱成刚 先生 ，监 事 ，法学博士。1998 年7 月至2002 年1 月 就职于 中国 建设 银行 资产保 全
部、法 律事 务部 ；2002 年1 月 至 今就 职于 嘉实 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部、 法律部 。
宋 振 茹 女 士， 副 总经 理 ，中 共 党 员 ，硕 士 研究 生 ，经 济 师 。1981年6 月至1996 年10月
任职于 中办 警卫 局。1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。1998 年7
月至1999 年3 月 任博 时基 金管理 公司 总经 理助理 。1999 年3 月 至今 任职于 嘉实 基金管 理有 限
公司 ， 历任 督察 员和 公司 副总经 理。
李道滨 先生 ，副 总经理 ， 中共党 员， 法学 博士 ， 经 济师。1988 年7 月至1990 年9 月 任职
于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年7月至1998 年9 月任 职 于 中国厦 门国 际经 济技 术合 作公司 。2000
年10 月至 今 任 职于 嘉 实基金 管 理有 限 公司 ，历 任市场 部 副 总监、总 监、 总经理 助 理和 公司
副总经 理。
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张峰先 生 ， 副 总经 理 ， 中 共党员 、 硕士 。 曾就 职于 国家计 委 ， 曾 任嘉 实基 金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴 京 焦女 士， 副总 经理 ，武 汉 大学 经济 学硕 士， 加拿 大 大不 列颠 哥伦 比亚 大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平安 保险 集团 公 司资产 管理 部 副 总经 理兼 负责人 ； 平安 证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月加盟 嘉 实基 金 管理有 限公 司
任公司 总经 理助 理。
王炜女 士 ， 督 察长 ， 中共 党员 ， 法 学硕 士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院 、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北京 市 智浩律 师事 务所 、 新华 保 险股份 有限 公司 。 曾任 嘉 实基金 管理 有限
公司法 律部 总监 。
2 、本 系列 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理
邵健先 生， 嘉实 增长 混合 基 金经理 ， 经 济学 硕士 。 11 年 证券从 业经 历。 1998 年 至 2003
年任职 于国 泰君 安证 券研 究所, 历 任研 究员 、 行 业投 资策略 组组 长、 行业 公司 部副经 理， 从
事 行业 研究 、行 业比 较研 究及资 产配 置等 工作 。2003 年 7 月加入 嘉实 基金 管 理有限 公司
投资部 工作 ， 现任 公司 总 经理助 理 。 2004 年 4 月 6 日至今 任嘉 实增 长混合 基 金经理 ， 2006
年 12 月 12 日 至今 任嘉 实 策略混合 基 金经 理。
张弢先 生， 嘉实 增长 混合 经理， 经济 学硕 士，CFA ，具有 基金 从业 资格 ，6 年证券 从
业经历 。曾 任兴 安证 券有 限责任 公司 行业 分析 师 、 投资经 理 。2005 年 9 月 加盟嘉 实基 金
管理有 限公 司， 任行 业分 析师，2007 年 6 月至 今 任社保 组合 基金 经理 ，2009 年 1 月 16
日 至今 任嘉 实增 长混合 基 金经理 。
党开宇 女士 ， 嘉实 稳健 混 合基金 经理 ，硕士 ，CFA ，CPA ， 具有 基金 从业资 格，7 年
证券从 业经 历。 曾 任招 商 证券股 份有 限公 司证 券投 资部投 资经 理；2003 年 10 月加 入诺 安
基金管 理有 限公 司， 曾任 诺安平 衡混合 基金 经 理助 理，2005 年 1 月 22 日至 2006 年 9 月
1 日任 诺安 平衡 混合 基金 经理 ， 2005 年 12 月 19 日至 2006 年 9 月 1 日任 诺 安股票 基金 经
理。2006 年 9 月 至今 任职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 ，2006 年 12 月 13 日至 2008 年 2 月
27 日 任嘉 实策 略混合 基 金 经理 ， 2006 年 12 月 22 日至 2008 年 3 月 19 日 任嘉 实服务 增值
行业混合 基 金经 理， 现 任 嘉实基 金研 究部 总 监 ，2008 年 5 月 27 日 至今 任嘉 实 研究精 选 股
票 基金 经理 ， 2009 年 1 月 16 日至 今任 嘉实 稳健 混 合 基金 经理 。
刘熹先 生， 嘉实 债券 基金 经理 ， 经济 学硕 士，15 年 证券从 业经 验。 曾任 平安 证券福 田
营业部 分析 师、 中国 平安 保险投 资管 理中 心投 资经 理，巨 田证 券公 司投 资部 副经理 ，招 商
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证券公 司债 券研 究员 。2003 年 2 月 加盟 嘉实 基金 管 理有限 公司 ，2003 年 2 月 至今任 社保
债券基 金经 理， 现任 公司 投资决 策委 员会 成员 、固 定收益 部总 监。2006 年 12 月 13 日 至
2008 年 2 月 27 日 任嘉 实 策略混合 基 金经 理， 2008 年 4 月 11 日至 今任 嘉实 债券 基金经 理 。
（2 ） 历任 基金 经理
2003 年 7 月 9 日至 2004 年 8 月 10 日 ，由 基金 经理 刘欣先 生、 基金 经理 助理 田晶女
士、郭 林军 先生 组成 基金 经理小 组管 理本 系列 基金 。
2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日， 田晶 女士 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理。
2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日， 邹唯 先生 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理
2006 年 12 月 22 日至 2009 年 1 月 15 日 ，忻 怡先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理
2005 年 4 月 30 日至 2008 年 4 月 10 日， 刘 夫先 生 任嘉实 债券 基金 经理 。
3 、 本 基金 采取 集 体投 资决 策 制度 ， 投资 决策 委 员会 的 成员 包 括： 公司 总 经理 赵 学军
先生、 公司 副总 经理 戴京 焦女士 、公 司总 经理 助理 邵健先 生、 总经 理助 理兼 海外投 资部 总
监李凯 先生 、总 经理 助理 兼定量 投资 部总监 陶 荣辉 先生、 股票 投资 部总 监刘 天君先生 、机
构投资 部总 监林 青先生 、 研究部 总监 党开 宇女士 、 投资流 程与 风险 管理 部总 监毕万 英先生 、
固定收 益部 总监 刘熹 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金 托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
办公及 住所 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 及投 资者 服务 部总 经理： 董杰
托管部 门联 系人 ：宁 敏
电话： （010 ）66594977
传真： （010 ）66594942
网址：http://www.boc.cn
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中国银 行总 行 于 1998 年 设 立基金 托管 部， 为进 一步 树立以 投资 者为 中心 的服 务理念 ，
根据不 断丰 富和 发展 的托 管对象 和托 管服 务种 类， 中国银 行 于2005 年3 月 23 日正 式将 基
金托管 部更 名为 托管 及投 资者服 务部 ，下 设覆 盖销 售、市 场 、 运营 、风 险与 合规管 理、 信
息技术 、 行 政管 理等 各层 面的多 个团 队， 现有 员工 90 余人 ； 另 外， 在 上海 市分 行、 深 圳市
分行设 有托 管业 务团 队。
中国银 行托 管及 投资 者服 务部现 有员 工 110 余 人， 其中硕 士学 历以 上人 员 21 人， 具 有
一年以 上海 外工 作和 学习 经历的 人员 有 10 余 人。
三 、相关 服务机构
（一） 基金份 额发 售机构
1.直销 机构
（1 ）嘉实基 金管 理有限 公 司 直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2 ）嘉实基 金管 理有限 公 司上海 直销中 心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 唐伟宏
（3 ）嘉实基 金管 理有限 公 司成都 分公司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4 ）嘉实基 金管 理有限 公 司深圳 分公司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 钟俊杰
（5 ）嘉实基 金管 理有限 公 司青岛 分公司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6 ）嘉实基 金管 理有限 公 司杭州 分公司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 沈峥
（7 ）嘉实基 金管 理有限 公 司福州 分公司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8 ）嘉实基 金管 理有限 公 司南京 分公司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广 场 A 座 4202 室
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电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
2. 代销 机构
（1 ）中国银 行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号中 国银 行总 行办 公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2 ）中国工 商银 行
（3 ）中国建 设银 行
（4 ）中国农 业银 行
（5 ）交通银 行
（6 ）招商银 行
（7 ）上海浦 东发 展银行
（8 ）兴业银 行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010 ）66107900 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安 兴融 中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京 市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
法定代 表人 秦晓 联系人 万丽
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195049
网址
www.cmbchina.com
客服电 话 95555
住所 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
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（9 ）深圳发 展银 行
（10 ）中国 民生 银行
（11 ）北京 银行
（12 ）平安 银行
（13 ）中信 银行
（14 ）宁波 银行
（15 ）青岛 银行
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路 5047 号 深 圳发展 银行 大厦
法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman)
联系人 石蔚明
电话 （0755 ） 82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 吴海鹏 、董 云巍
电话 （010 ）58351666 传真 （010 ）83914283
网址
www.cmbc.com.cn
客服电 话 95568
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn
客服电 话 （010 ）96169
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路 1099 号 平安银 行大 厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755 ）25859591 传真 （0755 ）25879453
网址 www.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 金蕾
电话 （010 ）65557013 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586125
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ， 962528 上 海地 区
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（16） 东莞银行
（17） 广东发 展银行
注：目 前广 东发 展银 行只 代销嘉 实债 券， 暂不 代销 嘉实增 长混 合、 嘉实 稳健 混合。
（18） 临商银行
（19） 徽商银行
（20） 杭州银行
（21） 温州银行
（22 ） 中信 建投 证券有 限 责任公 司
住所、 办公 地址 山东省 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 张广鸿 联系人 徐楠
电话 （0532 ）85709793 传真 （0532 ）85709839
客服电 话 96588 （ 青岛） 、4006696588 （全 国） 、 （0532 ）85709799
网址 www.qdccb.com
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 96228 网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322542 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 （020 ）38322222
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8304657
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
网址 www.hsbank.com.cn
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内)
住所、 办公 地址 杭州市 凤起 路 432 号
法定代 表人 马时雍 联系人 江波
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住 所、 办公 地址 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 夏瑞洲 联系人 林波
电话 （0577 ）88995217 传真 （0577 ）88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
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10
（23 ）海通 证券 股份有 限 公司
（24 ）国泰 君安 证券股 份 有限公 司
（25 ） 中国 银河 证券股 份 有限公 司
（26 ）兴业 证券 股份有 限 公司
（27 ）联合 证券 有限责 任 公司
（28 ） 华泰 证券 股份有 限 公司
（29 ）招商 证券 股份有 限 公司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)232190000 传真 (021)23219000
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各营 业网 点 电话
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676161 传真 (021)38670161
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 胡长生 联系人 李洋
电话 （010 ）66568047 传真 （010 ）66568116
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大· 五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 400-888-8123
住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路 5047 号 深圳发 展银 行大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 4008888555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
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11
（30 ）东吴 证券 有限责 任 公司
（31 ）国信 证券 股份有 限 公司
（32 ）广发 证券 股份有 限 公司
（33 ）国都 证券 有限责 任 公司
（34 ）申银 万国 证券股 份 有限公 司
（35 ）中信 证券 股份有 限 公司
（36 ）长城 证券 有限责 任 公司
（37 ）平安 证券 有限责 任 公司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 广州市 天河 北 路 183 号大 都会广 场 43 楼
办公地 址 广州市 天河 北 路 183 号 大 都会广 场 18 、19、36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4028 号荣 超经 贸中 心 26 层 11 、12
办公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)64482090
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
办公地 址 北京朝 阳区 新源 南 路 6 号 京城大 厦 3 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84683893 传真 （010 ）84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电 话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83516199
网址 www.cc168.com.cn 客服电 话 4006666888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区八 卦岭 八卦 三路平 安大 厦三 楼
法定代 表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 （0755 ）82450826 传真 （0755 ）82433794
网址 www.pa18.com 客服电 话 95511
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12
（38 ）民生 证券 有限责 任 公司
（39 ）光大 证券 股份有 限 公司
（40 ）东方 证券 股份有 限 公司
（41 ）渤海 证券 股份有 限 公司
（42 ）国元 证券 股份有 限 公司
（43 ） 安信 证券 股份有 限 公司
（44 ）长江 证券 股份有 限 公司
（45 ）浙商 证券 有限责 任 公司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 门外 大 街 16 号 中国人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85252656 传真 （010 ）85252655
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 10108998 、4008888788
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021 ） 63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所 天津市 经济 技术 开发 区第 一大 街 29 号
办公地 址 天津市 河西 区宾 水 道 3 号
法定代 表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022 ）28451883 传真 （022 ）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 祝丽萍
电话 （0551 ）2207938 传真 （0551 ）2207965
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-777 、95578
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82558305 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 400-800-1001
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021 ）63219781 传真 （021 ）51062920
客服电 话 400-8888-999 或 （027 ）85808318
网址 www.95579.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571 ）87902080 传真 （0571 ）87902081
网址 www.stocke.com 客服电 话 （0571 ）96777
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（46 ）中信 万通 证券有 限 责任公 司
（47 ）山西 证券 股份有 限 公司
（48 ）财富 证券 有限责 任 公司
（49 ）国海 证券 有限责 任 公司
（50 ）恒泰 证券 股份有 限 公司
（51 ）华西 证券 有限责 任 公司
（52 ）东北 证券 股份有 限 公司
（53 ） 南京 证券 有限责 任 公司
住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 东海 西 路 28 号
法定代 表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532 ）85022026 传真 （0532 ）85022026
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 山西省 太原 市府 西 街 69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351 ）8686703 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 长沙市 芙蓉 中路 二 段 80 号 顺天国 际财 富中 心 26 、27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）4403319 传真 （0731 ）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）4403319
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771 ）5539262 传真 （0771 ）5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 ， 96100 （ 广 西）
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路 111 号
法定代 表人 刘汝军 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 武斌
电话 （0755 ）83025430 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85680032
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 张华东 联系人 徐翔
电话 （025 ）83367888-4201 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
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（54 ）江南 证券 有限责 任 公司
（55 ）德邦 证券 有限责 任 公司
（56 ）东海 证券 有限责 任 公司
（57 ）宏源 证券 股份有 限 公司
（58 ）湘财 证券 有限责 任 公司
（59 ）金元 证券 股份 有 限 公司
（60 ）西部 证券 股份有 限 公司
（61 ） 国联 证券 股份有 限 公司
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号六楼
法定代 表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.scstock.com 客服电 话 （0791 ）6781119
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际中 心 26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888182
住所 江苏省 常州 市延 陵西 路 59 号常信 大 厦 18 、19 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 邵一明
电话 （021 ）50586660 传真 （021 ）50586660-8880
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京海 淀西 直门 北大 街 甲 43 号 金运 大厦 B 座
法定代 表人 汤世生 联系人 李巍
电话 （010 ）62294608 －6460 传真 （010 ）62296854
网址 www.hysec.com 客服电 话
4008-000-562
住所 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址 上海市 浦东 陆家 嘴环 路 958 号华 能联 合大 厦 5 楼
法定代 表人 陈学荣 联系人 李梦诗
电话 （021 ）68634510-8631 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 （0755 ）83025695 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 西安市 东新 街 232 号陕西 信托大 厦 16 、17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com.cn 客服电 话 （029 ）96708
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（62 ）中银 国际 证券有 限 责任公 司
（63 ）中信 金通 证券有 限 责任公 司
（64 ）国盛 证券 有限责 任 公司
（65 ）广州 证券 有限责 任 公司
（66 ）中原 证券 股份有 限 公司
（67 ）信泰 证券 有限责 任 公司
（68 ） 华龙 证券 有限责 任 公司
住所 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 8 号国联 大 厦 6 －8 楼
法定代 表人 雷建辉 联系人 袁丽萍
电话 （0510 ）82588168 传真 （0510 ）82830162
客服电 话 4008885288 网址 www.glsc.com.cn
住所 上海市 浦东 新 区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021 ） 50372474 客服电 话 4006208888 或 致电 各地 营业网点
网址 www.bocichina.com.cn
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 中河 南 路 11 号 万凯庭 院商 务楼
法定代 表人 刘军 联系人 俞会亮
电话 （0571 ）85783715 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 信达大 厦 10-13 楼
法定代 表人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791 ） 6285337 传真 （0791 ）6289390
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路 69 号东 山 广场主 楼 5 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 樊刚正
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 际贸易 大厦
办公地 址 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸 11 楼
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳 、耿 铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、400-813-9666
住所、 办公 地址 南京市 长江 路 88 号
法定代 表 人 钱凯法 联系人 舒萌菲
电话 （025 ）84784782 传真 （025 ）84784741
网址 www.thope.com 客服电 话 400-8888-918
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路 308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890619 传真 （0931 ）4890118
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （0931 ）4890619
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（69 ）新时 代证 券有限 责 任公司
（70 ）上海 证券 有限责 任 公司
（71 ）东莞 证券 有限责 任 公司
（72 ）万联 证券 有限责 任 公司
（73 ）大同 证券 经纪有 限 责任公 司
（74 ）齐鲁 证券 有限公 司
（75 ）国金 证券 股份有 限 公司
（76 ）财通 证券 有限责 任 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区月 坛北 街 2 号月坛 大 厦 15 层
法定代 表人 马金声 联系人 朱雪雁
电话 （010 ）68083575 传真 （010 ）68084986
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 上海市 西藏 中 路 336 号
办公地 址 上海市 临平 北 路 19 号
法定代 表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话
（021 ）65076608 －557
传真 （021 ）65217206
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
住所、 办公 地 址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号广 东 电信广 场 36 －37 层
法定代 表人 李舫金 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所 山西省 大同 市大 北 街 13 号
办公地 址 山西省 太原 市青 年 路 8 号
法定代 表人 董祥 联系人 辛国荣
电话 （0351 ）4167056 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 （0351 ）4167056
住所、 办公 地址 山东省 济南 市经 十 路 128 号
法定代 表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531 ）81283938 传真 （0531 ）81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 雷波 联系人 王丹
电话 （028 ）86690125 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 （028 ）95105111
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路 111 号
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（77 ）第一 创业 证券有 限 责任公 司
（78 ）中国 建银 投资证 券 有限责 任公司
（79 ）世纪 证券 有限责 任 公司
（80 ）北京 证券 有限责 任 公司
（81 ）华鑫 证券 有限责 任 公司
（82 ）中山 证券 有限责 任 公司
（83 ）中国 国际 金融有 限 公司
（84） 天相投 资顾 问 有限 公司
住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路 12 号 中民 时代 广场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 （0755 ）25832583
住所、 办公 地址 深圳福 田益 田路 福华 三路 交界处 深圳 国际 商会 中 心 48-50 层
法定代 表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755 ）82026521 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 刘军辉
电话 （0755 ）83199511 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 北京海 淀区 车公 庄西 路 乙 19 号 华通 大厦 B 座 10 层
法定代 表人 凌新源 联系人 白源
电话 (010)68431166 传真 （010 ）88018657
网址 www.bjzq.com.cn 客服电 话 （ 010 ） 68431166 －
8002 、8009
住所 深圳罗 湖区 深南 东 路 5045 号深 业中 心大 厦 25 层 2512 、 2513
办公地 址 上海市 肇嘉 浜 路 750 号
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021 ）64339000 传真 （021 ）64376097
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 B 座 15 层
法定代 表人 吴泳良 联系人 刘军
电话 （0755 ）82944659 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 （0755 ）82943750
住所 北京建 国门 外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169
网址 www.cicc.com.cn
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
18
法定代 表人 林义相 联系人 莫晓丽
电话 （010 ）66045529 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
网址 www.txsec.com 、www.txjijin.com
（85） 中国民 族证 券有限 责任公司
住所 北京市 丰台 区北 路 81 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微、 张伟 智、
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
（86） 厦门证 券有 限 公司
（87） 江海证 券有 限 公司
（88） 华宝证 券经 纪有限 责任公司
（89） 爱建证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 张建华
联系人 陈敏
电话 （021 ） 32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（90） 英大证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 李欣
电话 （0755 ）83007179 传真 （0755 ）26998301
客服电 话 （0755 ）26982993 网址 www.vsun.com
（91） 方正证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832342
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
注：基 金管 理人 于 2005 年 1 月 27 日 在《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》
住所、 办 公地 址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161640
客服电 话 （0592 ）5163588 网址 www.xmzq.cn
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82269290
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路 166 号 未来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
19
刊登 《关 于暂 停办 理闽 发 证券 、 汉 唐证 券提 交的 基 金申购 业务 的公 告》 ， 从即 日起暂 停办 理
闽发证 券、 汉唐 证券 提交 的嘉实 理财 通系 列证 券投 资基金 （暨 嘉实 增长 混合 、嘉实 稳健 混
合 和嘉 实债 券 ） 的申 购业 务。对 于此 前通 过闽 发证 券、汉 唐证 券认 购、 申购 的嘉实 理财 通
系列证 券投 资基 金（ 暨嘉 实增长 混合 、嘉 实稳 健混合 和嘉 实债 券） 基金 份额 ，基金 份额 持
有人仍 可在 闽发 证券 、汉 唐证券 正常 办理 赎回 或转 托管业 务。
基金管理 人可根 据有 关法 律法规的 要求， 选择 其他 符合要求 的机构 代理 销售 本系列 基
金，并 及时 公告 。
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
四、基金 的名称
本基金 名称 ：嘉 实理 财通 系列开 放式 证券 投资 基金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金 的投资目标
1 ．嘉 实增长 混合 ：投 资于 具有高 速成 长潜力 的中 小 企业上 市公 司，以 获取 未 来资本 增
值的机 会， 并谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 ，同 时通过 分散 投资 提高 基金 资产的 流 动 性 。
2 ．嘉 实稳 健混合 ： 在控 制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 ，以 获取 资本增 值
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 安永华 明会 计师 事务 所
住所 中国北 京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城东三 办公
楼16 层
法定代 表人 葛明 联系人 张小东
电话 （010 ）65246688 传真 （010 ）85188298
经办注 册会 计师 张小东 、李欣
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
20
收益和 现金 红利 分配 的方 式来谋 求基 金资 产的 中长 期稳定 增值 。
3 ．嘉 实债 券： 以本 金安 全 为前提 ，追 求较 高的 组合 回报。
七、基金 的投资方向
1 ． 嘉 实增 长混合 ：本 基金 限 于投 资 具有 良好 流 动性 的 金融 工 具， 包括 国 内依 法 公开
发行上 市的 中、 小市 值上 市公司 股票 、债 券以 及法 律法规 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
其中， 投资 重点 是在 流通 市值占 市场 后 50% 的 上市 公司中 寻找 具有 高速 成长 潜力的 中、 小
市值上 市公 司， 投资 于中 、小市 值上 市公 司的 比例 不少于 基金 股票 部分 的 80% 。
2 ．嘉 实稳 健混合 ： 本基 金 限于投 资具 有良 好流 动性 的金融 工具 ，包 括国 内依 法公开 发
行上市 的大 市值 上市 公司 股票 、 债 券以 及法 律法 规 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 其 中， 投
资重点 是在 流通 市值 占市 场前50% 的 上市 公司 中具 有竞争 优势 的大 市值 上市 公司， 投资 于 大
市值上 市公 司的 比例 不少 于基金 股票 部分 的80% 。
3 ． 嘉实 债券 ： 主 要投 资于 固定收 益类 金融 工具 ， 包 括国内 依法 公开 发行 、 上 市的国 债、
金融债、 企业（公 司）债 （包括可 转债） 、 回购，以 及中国证 监会允许 基金投 资的其它 固 定
收益类金融工具。本 基金 还可择机参与新股申 购， 但新股投资比例不超 过基 金资产总值的
20％。
八、基金 的投资策略
（一）投 资策略
1 ．嘉实增长 混合
在全面评估证券市场现阶 段的系统性风险和预测证 券市场中长期预期收益率 并制订大
类资产 配置 比例 的基 础上 ， 本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上
市公司 的股 票， 从公 司基 本面分 析入 手挑 选具 有成 长潜力 的股 票。
a. 资产配置
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础
上，制 订本 基金 资产 在股 票、债 券和 现金 等大 类资 产的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 。
在 正 常 市 场 状 况 下 ， 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：40%-75% ； 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-55% ， 现金 留存 比例 ：5% 左右 。
b. 股票选择
本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上市 公司 的股 票，从 公
司基本 面的 分析 入手 ， 挑 选具有 成长 潜力 的股 票。 本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 后 50%
的上市 公司 中选 择具 有如 下特征 的公 司：
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21
(i) 股本 规模 相对 较小 的中 小型上 市公 司， 主营 业务 突出， 过去 两年 主营 业务 收入占 总
收入 80% 以上， 预期 未来 具有较 强的 股本 扩张 能力 。
(ii) 公 司所 处的 行业 发展 前 景良好 ， 公 司在 本行 业内 具有独 特的 竞争 优势 ， 能 充分把 握
行业发 展的 机遇 ， 主营 业 务收入 的增 长率 高 于 GDP 增长率 ， 预期 净利 润增 长 率大 于 10% 。
(iii)
公司 的经营模 式和技术 创新能力 与同行相 比保持 相对优势 ，能够不 断推出 符合市
场需求 的新 产品 ，满 足市 场需要。
(iv) 公司管理 层具 有良 好的 应变能 力， 能够 对外 部环 境变化 迅速 作出 反应 。
基金管 理人 建立 了一 套基 于成长 性的 上市 公司 综合 评价指 标体 系， 通过 对上 市公司 所
处行业 的持 续增 长潜 力及 其在行 业中 的竞 争地 位、 包括盈 利能 力和 偿债 能力 在内的 财务 状
况、企 业的 经营 管理 能力 及研发 能力 等多 方面 的因 素进行 评估 ，综 合考 察上 市公司 的成 长
性以及 这种 成长 性的 可靠 性和持 续性 ，结 合其 股价 所对应 的市 盈率 水平 与其 成长性 相比 是
否合理 ，作 出具 体的 投资 决策。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的 收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；考 虑宏 观经 济数据 ，包 括
通货膨 胀率 、 商品 价格 和 GDP 增长 等因 素。 本 基金 可投资 于国 债、 金 融债 和 企业 （ 公司）
债 （ 包括 可转 债） ， 以分 散 风险以 及调 节投 资于 股票 可能带 来的 收益 波动 ， 使 得基金 收益 表
现更加 稳定 ；同 时满 足基 金资产 对流 动性 的要 求， 国债投 资比 例不 低于 基金 资产 的 20% 。
2. 嘉实稳健混合
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 并制订 大
类资产 配置 比例 的基 础上 ，本基 金重 点投 资于 具有 竞争优 势的 行业 龙头 、优 势企业 的上 市
公司的 股票 ，通 过基 本面 分 析挖 掘行 业优 势企 业， 获取稳 定的 长期 回报 。
a. 资产配置
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 的基础 上 ，
制订本 基金 资产 在股 票 、 债券和 现金 等大 类资 产的 配置比 例 、 调 整原 则和 调 整范围 。 在正 常
市 场 状 况 下 ， 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：40%-75% ； 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-55% ， 现金 留存 比例 ：5% 左右 。
b. 股票选择
主要投 资于 那些 具有 竞争 优势的 行业 龙头 、优 势企 业。
本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 前 50% 的 上市 公司 中选择 具有 如下 特征 的公 司：
(i)
行业发 展状 况良 好 ， 企 业已 经 经历 了一 段快 速成 长期 ， 步 入稳 定发 展阶 段 ， 企 业具
备较强 的抗 风险 能力 ，已 经或即 将成 为行 业的 龙头 、优势 企业 ，企 业经 营在 相对稳 健的 同
时能够 保持 一定 的持 续成 长能力 ；
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22
(ii) 企 业市 场竞 争能 力强 ， 盈利能 力稳 定 ， 主 营业务 利润率 大于 当年 行业 平均 水平 ， 预
期主营 业务 收入 增长 率超 过行业 平均 水平 ；
(iii) 良好 的财 务状 况 ， 财 务 管理能 力较 强 ， 现 金收 支 安排有 序 ， 资 产盈 利水 平 较高 ， 剔
除资产 负债 率大 于 85% 的 公司（ 金融 行业 上市 公司 除外） ，具 备潜 在的 良好 的 分红能 力；
(iv) 企业在 产品 开发、 技术 进步方 面具 有相 当的 竞争 优势， 有良 好的 市 场 知名 度和较 好
的品牌 效应 。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；另 一方 面考 虑宏观 经济 数
据，包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和 GDP 增长 等因 素。本 基金 可投 资于 国债 、金融 债和 企
业 （公 司） 债 （ 包括 可转 债） ， 以 分散 风险 以及 调节 投资于 股票 可能 带来 的收 益波动 ， 使 得
基金收 益表 现更 加稳 定； 同时满 足基 金资 产对 流动 性的要 求， 国债 投资 比例 不低于 基金 资
产的 20% 。
3. 嘉实债券
在有效 管理 风险 的基 础上 ，采取 主动 的自 上而 下的 投资策 略， 通过 对投 资组 合的相 对
价值分 析， 充分 挖掘 收益 率曲线 动态 变化 而带 来的 潜在的 投资 机会 ；应 用久 期调整 、凸 度
挖掘、 息差 比较 等策 略构 建组合 ，实 现基 金的 保值 增值。
a. 资产配置
本基金 资产 配置 的基 本原 则是： 充分 比较 各类 资产 的预期 风险 收益 状况 ，在 满足组 合
流动性 要求 的条 件下 ， 追 求尽可 能高 的组 合收 益率 。 本基 金投 资于 国债 及信 用等级 为 BBB
级及以 上（ 或者 有高 信用 等级机 构或 相当 优质 资产 担保） 的金 融债 、企 业（ 公司） 债（ 包
括可转 债） 等债 券的 比例 不低于 基金 非现 金资 产 的 80% 。
(i)
类属配 置
整个债 券组 合中 类属 债券 投资中 轴配 置比 例为 ：银 行间国 债 40% ， 交易 所国 债 30% ，
金融 债 20% ，企 业 债 10% 。
如果流 动性 改善 的趋 势持 续，将 在现 有的 类属 债券 投资中 轴配 置比 例的 基础 上，考 虑
增持金 融债 与企 业债 。增 持后， 两者 比例 合计 最多 可以达 到 50% 的 上限 。
(ii) 期 限配 置
投资组 合中 债券 的剩 余期 限的配 置是 债券 投资 中资 产配置 的另 一个 重要 方面 ，与期 限
结构配 置相 关的 因素 主要 是市场 利率 水平 的变 化方 向和幅 度的 大小 ，本 基金 将结合 收益 率
曲线变 化的 预测 ，采 取两 种策略 进行 期限 结构 配置 ：首先 是采 用主 动型 的策 略，直 接进 行
期限结 构配 置， 通过 分析 和情景 测试 ，确 定短 、中 、长 期 三类 债券 的投 资比 例；然 后与 数
量化方 法相 结合 ，完 成投 资组合 中债 券的 期限 结构 配置。
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(iii)
浮息债 券和 固息 债券 的配置
浮息债 券具 有规 避利 率上 涨风险 的功 能， 但是 浮息 债券在 规避 利率 上涨 风险 的同时 ，
还要承 担收 益率 较低 的风 险。因 此， 将从 两方 面确 定固息 债券 和浮 息债 券的 投资比 例， 一
是利率 走势 的判 断， 如果 判断利 率水 平上 涨， 本基 金将增 加浮 息债 券的 投资 比例。 二是 比
较短期 债券 和浮 息债 券的 当期收 益状 况， 用浮 息债 券代替 短期 债券 ， 提 高组 合的收 益水 平 。
b. 组合构建 策略 与方 法
在确定 每类 属资 产配 置以 后，在 每一 类属 债券 内部 ，本产 品 采 取一 系列 策略 构建债 券
投资组 合。 本基 金产 品的 组合构 建策 略主 要包 括： 久期调 整、 凸度 挖掘 、波 动性交 易、 品
质互换 、回 购套 利等 。
c. 债券选择 标准
本基金 的选 券基 本标 准为 ：在符 合本 基金 产品 资产 配置策 略和 组合 构建 策略 的条件 下 ，
选择能 够保 持策 略延 续性 和稳定 性、 投资 组合 流动 性及风 险控 制要 求的 债券 。
(i)
符合实 施前 述的 资产 配 置策略 、投 资策 略的 要求 ；
(ii)
保持 投资 策略 的延 续性 和稳定 性；
(iii)
符合风 险管 理指 标， 包括 VaR 和流 动性 指标 的 要求；
(iv)
价值严重 被低 估且 符 合投资 总体 理念 的要 求；
(v)
降低积极 管理 风险 的 要求；
(vi)
银行间市场 询价 达到 三家以 上；
(vii)
在其他 条件 相同 时， 优先选 择双 边报 价商 报价 债券列 表中 的债 券；
(viii) 优先 选择 央行 公开 市 场操作 的品 种。
（二）投 资管理程序
1 、 研 究部 通过 内 部独 立研 究 ，并 借 鉴其 他研 究 机构 的 研究 成 果， 形成 宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。
2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下， 基金 经理 小组 和 资产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观
经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判断， 按照 基金 的合 同规 定，提 出下 一
阶段本 系列 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ，并 制订 基金 在其 他重要 股票 资
产类别 上的 具体 配置 计划 。
3 、 投 资决 策委 员会 定期 和 不定期 召开 会议 ， 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
系列基 金的 总体 投资 策略 ， 审核并 批准 基金 经理 小组 提出的 资产 配置 方案 或重 大投资 决 定 。
4 、 基 金经 理小 组根 据投 资 决策委 员会 所做 的决 议 ， 参考研 究部 和其 他研 究机 构的研 究
报告， 选择 具体 的投 资目 标，构 建投 资组 合。
5 、 基 金经 理小 组将 投资 指 令下达 给集 中交 易室 ， 交 易主管 在复 核投 资指 令合 法合规 的
基础上 ，将 指令 分发 给交 易员执 行。 保证 决策 和执 行权利 的分 离。
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24
6 、 风 险控 制委 员会 根据 市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 ， 并 授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7 、基金 经理 小组将 跟踪 证 券市场 和上市 公司 的发展 变化， 结合基 金申 购、赎 回和转 换
导致的 现金 流量 变化 情况 ，以及 组合 风险 和流 动性 的评估 结果 ，对 投资 组合 进行动 态 调 整 。
8 、在 确保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下，基 金管 理 人有权 根据 环境变 化和 实 际需要 对
上述投 资程 序作 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
嘉实增 长混合 ：巨潮 500 （小盘 ）指 数
嘉实稳 健混合 ：巨潮 200 （大盘 ）指 数
嘉实债 券 ： 中央 国债 登记 结算公 司的 中国 债券 指数
十、基金 的风险收益特征
1. 嘉实增长 混合 ：本基金属于中高风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为： 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
2. 嘉实稳健 混合 ：本基金属于中低风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为： 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
3. 嘉实 债券 ： 本 基金 属于 低风险 证券 投资 基金 ， 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益率低 于 股
票基金 ，高 于货 币市 场基 金。
十一、基 金投 资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 系 列 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 系 列 基 金 合 同 规 定 ， 于2009 年7 月16
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2009 年6 月30 日（ “ 报 告期末 ” ）， 本报 告所 列财 务数据 未
经审计 。
1. 嘉实增长 混合
（1 ）报告期 末基 金资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基 金 总资 产的 比例(%)
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25
1 权益投 资 1,125,192,131.25
65.98
其中： 股票 1,125,192,131.25
65.98
2 固定收 益投 资
351,092,108.40
20.59
其中： 债券
351,092,108.40
20.59
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金融资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
105,262,868.13
6.17
6 其他资 产
123,867,665.51
7.26
合计 1,705,414,773.29 100.00
（2 ）报告期 末按 行业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
-
-
B
采掘业
135,029,361.75 8.09
C
制造业
585,461,372.06 35.09
C0
食品、 饮料
53,085,832.00 3.18
C1
纺织、 服装 、皮 毛
32,129,348.58 1.93
C2
木材、 家具
- -
C3
造纸、 印刷
46,530,340.30 2.79
C4
石油、 化学 、塑 胶、 塑料
42,875,256.80 2.57
C5
电子
- -
C6
金属、 非金 属
108,520,627.41 6.50
C7
机械、 设备 、仪 表
156,259,276.38 9.36
C8
医药、 生物 制品
146,060,690.59 8.75
C99
其他制 造业
- -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业
- -
E
建筑业
- -
F
交通运 输、 仓储 业
- -
G
信息技 术业
34,665,000.00 2.08
H
批发和 零售 贸易
19,670,786.58 1.18
I
金融、 保险 业
154,432,318.37 9.26
J
房地产 业
163,303,376.02 9.79
K
社会服 务业
5,829,916.47 0.35
L
传播与 文化 产业
- -
M
综合类
26,800,000.00 1.61
合计 1,125,192,131.25 67.43
（3 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前十名 股票 投资明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 600750 江中药 业 3,699,917 55,461,755.83 3.32
2 600216 浙江医 药 2,005,249 53,419,833.36 3.20
3 601001 大同煤 业 1,339,983 48,748,581.54 2.92
4 600016 民生银 行 6,000,000 47,520,000.00 2.85
5 600325 华发股 份 1,747,515 39,476,363.85 2.37
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
26
6 002028 思源电气 1,800,052 39,475,140.36 2.37
7 600239 云南城 投 1,950,000 34,683,000.00 2.08
8 601318 中国平 安 699,912 34,617,647.52 2.07
9 000778 新兴铸 管 3,999,900 34,039,149.00 2.04
10 600177 雅 戈 尔 2,329,902 32,129,348.58 1.93
（4 ）报告期 末按 券种分 类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 100,490,108.40 6.02
2 央行票 据 140,996,000.00 8.45
3 金融债 券 109,606,000.00 6.57
其中： 政策 性金 融债 109,606,000.00 6.57
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转换 债券 - -
7 资产支 持证 券 - -
8 其他 - -
合计 351,092,108.40 21.04
（5 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前五名 债券 投资明细
序号 债券代 码 债券简 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 090301 09 进出 01 800,000 79,648,000.00 4.77
2 0801038 08 央 行票 据38 700,000 73,423,000.00 4.40
3 0801095 08 央 行票 据95 600,000 57,894,000.00 3.47
4 009908 99 国 债⑻ 413,320 41,621,324.00 2.49
5 010203 02 国 债⑶ 351,630 35,655,282.00 2.14
（6 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前十名 资产 支持证 券 投资 明细
报告期 末 ， 本基 金未 持有 资产支 持证 券 。
（7 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
（8 ）投资组 合报 告附注
①报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ，在 本报告 编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
②本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。
③报告 期末 其他 资产 构成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金 667,316.31
2 应收证 券清 算款 114,792,094.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,006,886.53
5 应收申 购款 3,401,367.91
6 其他应 收款 -
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27
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 123,867,665.51
④报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
⑤报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票简 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600239 云南城 投 16,008,000.00 0.96 非公开 发行 流通 受限
2. 嘉实稳健 混合
（1 ）报告期 末基 金资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资
9,855,538,638.19
56.58
其中： 股票
9,855,538,638.19
56.58
2 固定收 益投 资
4,947,460,928.70
28.40
其中： 债券
4,947,460,928.70
28.40
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4
买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,466,727,085.53
14.16
6 其他资 产
149,452,522.30
0.86
合计 17,419,179,174.72 100.00
（2 ）报告期 末按 行业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采掘业
625,989,815.74 3.68
C
制造业
4,505,128,565.28 26.47
C0
食品、 饮料
1,633,393,232.72 9.60
C1
纺织、 服装 、皮 毛
- -
C2
木材、 家具
- -
C3
造纸、 印刷
- -
C4
石油、 化学 、塑 胶、 塑料
202,187,977.61 1.19
C5
电子
93,498,894.50 0.55
C6
金属、 非金 属
679,669,756.62 3.99
C7
机械、 设备 、仪 表
851,956,243.52 5.01
C8
医药、 生物 制品
1,044,422,460.31 6.14
C99
其他制 造业
- -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业
475,498,212.47 2.79
E
建筑业
374,510,693.06 2.20
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28
F
交通运 输、 仓储 业
850,993,968.68 5.00
G
信息技 术业
708,822,285.79 4.16
H
批发和 零售 贸易
92,000,000.00 0.54
I
金融、 保险 业
1,599,198,665.58 9.40
J
房地产 业
623,396,431.59 3.66
K
社会服 务业
- -
L
传播与 文化 产业
- -
M
综合类
- -
合计 9,855,538,638.19 57.90
（3 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前十名 股票 投资明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000895 双汇发 展 21,235,283 764,470,188.00 4.49
2 000651 格力电 器 30,525,000 637,972,500.00 3.75
3 600276 恒瑞医 药 14,760,000 515,271,600.00 3.03
4 600583 海油工 程 41,213,034 481,190,192.22 2.83
5 600016 民生银 行 59,999,961 475,199,691.12 2.79
6 000001 深发展 Ａ 18,999,953 414,578,974.46 2.44
7 000729 燕京啤 酒 27,400,000 407,324,000.00 2.39
8 601318 中国平 安 8,000,000 395,680,000.00 2.32
9 601390 中国中 铁 55,156,214 374,510,693.06 2.20
10 601333 广深铁 路 70,000,000 357,700,000.00 2.10
（4 ）报告期 末按 券种分 类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 125,165,777.50 0.74
2 央行票 据 3,802,675,000.00 22.34
3 金融债 券 832,159,000.00 4.89
其中： 政策 性金 融债 832,159,000.00 4.89
4 企业债 券 134,336,128.90 0.79
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转换 债券 53,125,022.30 0.31
7 资产支 持证 券 - -
8 其他 - -
合计 4,947,460,928.70 29.07
（5 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前五名 债券 投资明细
序号 债券代 码 债券简 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 0901018 09 央 行票 据18 12,000,000 1,196,880,000.00 7.03
2 0801092 08 央 行票 据92 6,000,000 578,640,000.00 3.40
3 0801084 08 央 行票 据84 6,000,000 577,680,000.00 3.39
4 0801098 08 央 行票 据98 5,000,000 482,700,000.00 2.84
5 080416 08 农发 16 3,000,000 312,750,000.00 1.84
（6 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前十名 资产 支持证 券 投资 明细
报告期 末 ， 本基 金未 持有 资产支 持证 券 。
（7 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前五名 权证 投资明 细
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
29
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
（8 ）投资组 合报 告附注
①报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ，在 本报告 编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
②本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。
③报告 期末 其他 资产 构成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金 29,214,952.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 118,456,599.45
5 应收申 购款 1,780,970.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 149,452,522.30
④报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债 券代码
债券 名称
公允 价值 （元 ） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 110002 南山转 债 28,957,724.00 0.17
2 110003 新钢转 债 18,145,798.30 0.11
3 125709 唐钢转 债 6,021,500.00 0.04
⑤报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票简 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000729 燕京啤 酒 43,724,000.00 0.26 非公开 发行 流通 受限
2 600583 海油工 程 29,130,000.00 0.17 非公开 发行 流通 受限
3. 嘉实债券
（1 ）报告期 末基 金资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资
16,777,048.68
0.91
其中： 股票
16,777,048.68
0.91
2 固定收 益投 资
1,676,531,427.90
91.39
其中： 债券
1,676,531,427.90
91.39
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4
买入返 售金 融资 产 -
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产 -
-
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
30
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
71,809,678.92
3.91
6 其他资 产
69,425,917.81
3.78
合计 1,834,544,073.31 100.00
（2 ）报告期 末按 行业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采掘业
- -
C
制造业
9,551,909.12 0.54
C0
食品、 饮料
- -
C1
纺织、 服装 、皮 毛
- -
C2
木材、 家具
- -
C3
造纸、 印刷
- -
C4
石油、 化学 、塑 胶、 塑料
- -
C5
电子
- -
C6
金属、 非金 属
- -
C7
机械、 设备 、仪 表
9,551,909.12 0.54
C8
医药、 生物 制品
- -
C99
其他制 造业
- -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业
- -
E
建筑业
- -
F
交通运 输、 仓储 业
7,225,139.56 0.41
G
信息技 术业
- -
H
批发和 零售 贸易
- -
I
金融、 保险 业
- -
J
房地产 业
- -
K
社会服 务业
- -
L
传播与 文化 产业
- -
M
综合类
- -
合计 16,777,048.68 0.95
（3 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前十名 股票 投资明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 000528 柳
工 574,033 9,551,909.12 0.54
2 600368 五洲交 通 1,073,572 7,225,139.56 0.41
（4 ）报告期 末按 券种分 类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券
343,606,695.00
19.45
2 央行票 据
621,759,000.00
35.20
3 金融债 券
81,000,000.00
4.59
其中： 政策 性金 融债
81,000,000.00
4.59
4 企业债 券
309,015,073.50
17.49
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转换 债券
321,150,659.40
18.18
7 资产支 持证 券 - -
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
31
8 其他 - -
合计
1,676,531,427.90
94.92
（5 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前五名 债券 投资明细
序号 债券代 码 债券简 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 0801017 08 央 行票 据17 5,000,000 522,950,000.00 29.61
2 125709 唐钢转 债 1,163,930 140,172,089.90 7.94
3 110002 南山转 债 775,550 108,545,978.00 6.15
4 010112 21 国 债⑿ 939,120 96,447,624.00 5.46
5 010203 02 国 债⑶ 889,620 90,207,468.00 5.11
（6 ） 报告期末按 公允 价 值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名 的前十 名资 产支持 证券投资 明细
报告期 末 ， 本基 金未 持有 资产支 持证 券 。
（7 ）报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 名的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末 ， 本基 金未 持有 权证。
（8 ）投资组 合报 告附注
①报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ，在 本报告 编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
②本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库之 外的 股票。
③报告 期末 其他 资产 构成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金 253,959.33
2 应收证 券清 算款 35,254,056.93
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,172,920.25
5 应收申 购款 1,744,981.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计
69,425,917.81
④报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债 券代码
债券 名称
公允 价值 （元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 125709 唐钢转 债 140,172,089.90 7.94
2 110002 南山转 债 108,545,978.00 6.15
3 110003 新钢转 债 64,791,870.50 3.67
4 110567 山鹰转 债 5,723,550.00 0.32
5 110971 恒源转 债 1,088,751.00 0.06
6 128031 巨轮转 债 828,420.00 0.05
⑤报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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32
十二、基 金的业绩
基金业 绩截 止日 为2009 年6 月30日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资 者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。
（一）嘉 实增长 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31 日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75%
2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63%
2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74%
2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43%
2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99%
2008 年 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16%
2009 年上 半年 37.79% 1.25% 80.55% 2.22% -42.76% -0.97%
2 、 自 基金 合同 生 效以 来基 金 份额 净 值的 变动 情 况并 与 同期 业 绩比 较基 准 的变 动 进行
比较
-100%
0%
100%
200%
300%
400%
500%
600%
2003-7-9
2003-10-27
2004-2-18
2004-6-7
2004-9-16
2005-1-5
2005-4-27
2005-8-15
2005-12-1
2006-03-24
2006-7-12
2006-10-27
2007-2-9
2007-6-5
2007-9-13
2007-12-28
2008-4-17
2008-8-1
2008-11-19
2009-3-11
2009-6-26
嘉实增长 业绩基准
图 1: 嘉 实增 长混合 累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对 比 图
（2003 年 7 月 9 日至 2009 年 6 月 30 日 ）
注 1 ： 按基 金合 同规 定， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个 月内 为建 仓期 。 建 仓期结束
时 本基 金的 各项 投资 比例 符合基 金合 同 第 三部 分（ 四（一 ） 投 资范 围和 （四 ） 各基 金投资
组合比 例限 制） 的规 定： （1 ）投 资于 股票 、债 券的 比 例不低 于基 金资 产总 值 的 80%；（ 2 ）
持有一 家公 司的 股票 ， 不 得超过 基金 资产 净值 的 10%；（ 3 ） 本基 金 与由 基金 管理人 管理 的
其他基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 ， 不 得超 过该 证 券的 10%；（ 4 ） 投 资于 国 债的比 例不 低
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
33
于基金 资产 净值 的 20%；（ 5 ） 本基 金的 股票 资产 中 至少有 80% 属 于本 基金 名 称所显 示的
投资内 容； （6 ）法 律法 规 或监管 部门 对上 述比 例限 制另有 规定 的， 从其 规定 。
注2:2009 年1 月16 日 ， 本 基金管 理人 发布 《关 于调 整 嘉实增 长基 金等 基金 经理 的公告 》 ，
增聘张 弢先 生任 嘉实 增长 基金基 金经 理， 与原 基金 经理邵 健先 生共 同管 理嘉 实增长 基 金 。
（二）嘉 实稳健 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净 值增长
率 ①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31 日 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39%
2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37%
2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44%
2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28%
2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53%
2008 年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08%
2009 年上 半年 29.63% 1.20% 74.37% 1.95% -44.74% -0.75%
2 、 自基 金 合同 生效 以来基 金 份额 净值 的 变动 情况， 并 与同 期业 绩 比较 基准的 变 动进 行
比较
-60%
0%
60%
120%
180%
240%
300%
360%
420%
480%
2003-7-9
2003-10-27
2004-2-18
2004-6-7
2004-9-16
2005-1-5
2005-4-27
2005-8-15
2005-12-1
2006-03-24
2006-7-12
2006-10-27
2007-2-9
2007-6-5
2007-9-13
2007-12-28
2008-4-17
2008-8-1
2008-11-19
2009-3-11
2009-6-26
嘉实稳健 业绩基准
图 2 ：嘉实稳 健混合 累 计 份额净 值增长 率与 同期业 绩比较 基准收 益率 的历史 走势对 比图
（2003 年 7 月 9 日至 2009 年 6 月 30 日）
注 3 ： 按基 金合 同规 定， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个 月内 为建 仓期 。 建 仓期结束
时 本基 金的 各项 投资 比例 符合基 金合 同第 三部 分（ 四（一 ）投 资范 围和 （四 ）各基 金投 资
组合比 例限 制） 的规 定： （1 ）投 资于 股票 、债 券的 比 例不低 于基 金资 产总 值 的 80%；（ 2 ）
持有一 家公 司的 股票 ， 不 得超过 基金 资产 净值 的 10%；（ 3 ） 本基金 与由 基金 管理人 管理 的
其他基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 ， 不 得超 过该 证 券的 10%；（ 4 ） 投 资于 国 债的比 例不 低
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
34
于基金 资产 净值 的 20%；（ 5 ） 本基 金的 股票 资产 中 至少有 80% 属 于本 基金 名 称所显 示的
投资内 容； （6 ）法 律 法 规 或监管 部门 对上 述比 例限 制另有 规定 的， 从其 规定 。
注4 ：2009 年1 月 16 日 ， 本基金 管理 人发 布 《关 于 调整嘉 实增 长基 金等 基金 经理的 公
告》 ， 聘 请党 开宇 女士 任嘉 实稳健 基金 基金 经理， 忻怡 先生不 再担 任嘉 实稳 健基 金基金 经 理 。
（三）嘉 实债券
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率 ①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31 日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16%
2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08%
2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01%
2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46%
2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33%
2008 年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10%
2009 年上 半年 1.64% 0.16% -1.24% 0.14% 2.88% 0.02%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动进 行
比较
-10%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
2003-7-9
2003-9-29
2003-12-29
2004-3-26
2004-6-23
2004-9-15
2004-12-13
2005-3-11
2005-6-8
2005-8-31
2005-11-28
2006-02-24
2006-5-24
2006-8-16
2006-11-14
2007-2-8
2007-05-10
2007-8-1
2007-10-29
2008-1-21
2008-4-22
2008-7-18
2008-10-17
2009-1-9
2009-4-13
嘉实债券 业绩基准
图3: 嘉 实债券 累计 份额 净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图
（2003 年 7 月 9 日至 2009 年 6 月 30 日）
注 5 ： 按 基金 合同 规定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期 。 建仓期 结束 时
本基金的 各项投资 比例符 合基金合 同 第三部 分（四、 （一） 投 资范围和 （四） 各基金投资组
合比例 限制 ）的 规定 ： （1 ）投资 于债 券的 比例 不低 于基金 资产 总值 的 80%；（ 2 ） 投资 于国
债的 比 例不 低于 基金 资产 净值 的 20%；（ 3 ） 投资于 国债及 信用 等级 为 BBB 级 及以上 （或 者
有高信 用等 级机 构或 相当 优质资 产担 保 ） 的 金融 债 、 企 业 （ 公司 ） 债 （包 括 可转债 ） 等债 券
的比例不 低于基金 非现金 资产的 80% 。前 述信用 等 级是指由 国家有权 机构批 准或认可 的信
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
35
用 评 级 机 构 进 行 的 信 用 评 级 ； （4 ） 本 基 金 所 投 资 的 新 股 上 市 流 通 后 持 有 期 不 超 过 六 个 月 ；
（5 ） 新股 投资 比例 不超 过 基金资 产总 值 的 20 ％。
十三、 费 用概览
（一）基 金费用的种类
1 、与基金运 作有 关的费 用
（1 ） 基 金管 理人 的管 理 费
① 以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.6 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金托 管人 复 核后 于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
①以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金 托管 费按前一日基金资产 净值 的 0.25 ％年费率 计提。计 算方法如
下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H=E× 0.2%÷ 当 年天 数
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36
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、
基金成 立后 与基 金相 关的 会计师 费和 律师 费。 该等 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用实 际支出 金额 支付 ，列 入当 期基金 费用 。
（4 ）上述系列基金/ 基金费用由基金管理人按照公 允的市场价格确定，法律 法规另有
规定时 从其 规定 。
上述基 金费 用由 相应 的基 金独立 承担 ， 本 系列 基金 费 用按各 基金 份额 与各 基金 份额总 和
之比分 摊。
2 、与基金销 售有 关的费 用
（1 ） 申购 费
1. 本 系 列 基金/ 基 金的 申 购费 按 申购 金 额采 用 比例 费率 ， 投资 者 在一 天 之内 如果 有 多笔
申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。费 率表 如下 ：
申购金 额（含 申购 费）
申购费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
100 万元 以下 1.5% 0.8%
100 万元 （含 ） — 500万元 1.2% 0.6%
500 万元 （含 ）以上 每笔1000 元 每笔1000 元
个人投 资者 通过 本系列 基 金管理 人直销 网 上交 易系 统申购 本系 列基 金/ 基金 实 行申购 费
率优惠 ，其 申购 费率 不按 申购金 额分 档， 统一 优惠 为申购 金额 的0.6％。 对于 招商银 行借 记
卡 、中 国建 设银 行龙 卡的 持卡人 申购 本 系 列基 金/ 基 金的 的 申购 费率 按申 购金 额分档 ，优惠
为 招募 说明 书及 相关 公告 规定的 申购 费率 的80 ％ ， 优 惠后费 率如 果低 于0.6% ， 则 按0.6% 执行 ；
中国农 业银 行金 穗卡 的 持 卡人申购 本 系列 基金/基 金 的申购 费率 按申 购金 额分 档，优 惠为 招
募说明 书及 相关 公告 规定 的申购 费率 的70 ％ ，优 惠 后费率 如果 低于0.6% ，则 按0.6% 执行。
机构投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统申 购开放 式基 金业 务， 其申 购 费率不 按申 购
金额分 档， 统一 优惠 为申 购金额 的0.6 ％ ，优 惠后 费 率如果 低于0.6% ，则 按0.6% 执行 。
基金招 募说 明书 及相 关公 告 规定 的申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申 购 费。
2. 赎回 费根据 持有 时间 实 行递减 收费 。费 率表 如下 ：
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37
持有期 限
赎回费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
1 年之 内 0.5% 0.3%
1 年（ 含）－2 年 0.25% 0.15%
2 年（ 含） 以上 0 0
基金的 赎回 费用 由赎 回人 承担 ， 在 扣除 必要 的手 续 费后 ， 赎 回费 余额 不得 低 于赎回 费总
额的25% ， 并归 入基 金财 产。
（3 ） 转换 费
基 金 份 额 持 有 人 办 理 基 金 份 额 转 换 需 要 支 付 转 换 费 ， 费 率 为 被 转 出 基 金 份 额 净 值 的
0.5 ％ 。 如 所转 换的基 金份 额已被 连续 持有 超 过 3 个 月时间 ， 基金 份额 持有 人可 以免费 转换 。
转换后 的基 金份 额的 持有 时间重 新开 始计 算。 但以 下情形 除外 ：
①由嘉 实货 币、 嘉实 超短 债 债券 、 嘉 实多 元债 券 B 转出至 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉实 增
长 混合 、嘉 实稳 健 混 合、 嘉实债 券、 嘉实 服务 增 值 行业混合 、 嘉实 主题 混合 、嘉实 策略 混
合、嘉 实优 质企 业股 票、 嘉实研 究精 选股 票、 嘉实 量化阿 尔法 股票 ， 嘉 实货 币、嘉 实超 短
债 债券 转出 至 嘉 实多 元债 券 A ，转 换费 率为 转入 基 金适用 的申 购费 率 。 计算 公式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ） / （1+ 转换 费 率） ＋M
转换费 用= （ 转出 份额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当 日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金 全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益
②由嘉 实成 长收 益混合 、 嘉实增 长混 合、 嘉实 稳健 混合、 嘉实 债券 、嘉 实服 务增值 行
业 混合 、 嘉 实主 题精 选 混 合、 嘉 实策 略增 长混 合、 嘉实优 质企 业股 票、 嘉实 研究精 选股 票 、
嘉实多元债券 A 、嘉实量 化阿尔法股票 转出至嘉实货币、嘉实超短债 债券，转换费= 转出
金额× 转 出基 金的 适用 赎回 费率， 转换 费 的 25% 计入 转出基 金的 基金 资产 。
③嘉实 策略 混合 转出至 嘉 实成长 收益 混合 、 嘉 实稳 健 混合 、嘉 实债 券、 嘉实 服务增 值
行业混合 、 嘉实 主题 混合 、嘉实 量化 阿尔 法； 嘉实 债券转 出至 嘉实 策略 混合 ；嘉实 主题 混
合与嘉 实债 券互 换， 嘉实 优质企 业股 票、 嘉实 研究 精选股 票、 嘉实 量化 阿尔 法股票 与嘉 实
增长混合 、 嘉实 稳健 混合 、嘉实 债券 互换 。计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额＝ 净转 入金 额/E
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38
其中 ，B 为 转出 的基 金份 额； C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值 ；D 为 转出
基金的 对应 赎回 费率 ， G 为对应 的申 购补 差费 率 ； E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额
净值。
④嘉实 货币 、嘉 实超 短债 债券与 嘉实 多元 债券 B 互换 时， 无转 换费 用。
注：嘉 实增 长混合 与 嘉实 策略混合 之间 尚 未开 办基金 转换 业务 。
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财 产中 计提 销售 服务 费， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
3 、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不 列入基金费用的项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基 金管理费和基金托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 部分 或全 部 基金 管理 费和 基金 托管 费， 经 中 国
证监会 核准 后公 告； 此项 调整无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
（四）基 金的税收
本系列 基金 运 作 过程 中涉 及的各 纳税 主体 ，其 纳税 义务按 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基
金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，结 合
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营情 况， 对 2003 年 5 月 29 日刊
登的本 系列 基金 原招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ：明 确了更新 招募 说明书 内容 的截止日 期及 有关财 务数 据的截 止
日期。
2 ．在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分：更 新了 基金 管理 人的 相关信 息。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分： 增 加 东 莞银 行、 广 东发 展银行 （暂 不代 销嘉 实增 长混合 、
嘉实稳 健混 合） 、 天相 投顾 、 中国 民族 证券、 厦门 证 券、 爱 建证 券、 华 宝证 券 为本系 列基 金
代销机 构 ， 并更 新相 关代 销机构 信息 。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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5. 在“ 十 一、 基金 的投 资 ” 部分： 补充 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告内 容。
6. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分：说 明了 基金 成立 以来 的投资 业绩 。
7. 在“ 二十 四 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分 ： 增 加了 2009 年 1 月 9 日至 2009 年 7 月 9 日本
系 列/基金 基 金的 相关 临时 公告事 项列 表。
嘉实基金 管理有限公司
2009 年9 月8 日
