建信优选成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
2009 年 6 月 30 日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2009年 8 月 29日
1
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009年 8月 25
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009年 1月 1日起至 6月 30日止。
2
目
录
§1
重要提示及目录 ................................................................................................................................1
§2
基金简介 ............................................................................................................................................4
2.1 基金基本情况 ...........................................................................................................................4
2.2 基金产品说明 ...........................................................................................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人........................................................................................................4
2.4 信息披露方式 ...........................................................................................................................5
2.5 其他相关资料 ...........................................................................................................................5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ..........................................................................................................5
3.1 主要会计数据和财务指标........................................................................................................5
3.2 基金净值表现 ...........................................................................................................................6
§4 管理人报告 ..........................................................................................................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况....................................................................................................7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......................................................10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..................................................................10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...................................................................... 11
§5 托管人报告 ........................................................................................................................................11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ...... 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......................12
§6 半年度财务会计报表（未经审计） ................................................................................................12
6.1 资产负债表 ..............................................................................................................................12
6.2 利润表 .....................................................................................................................................14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表..........................................................................................15
6.4 报表附注 .................................................................................................................................16
§7
投资组合报告 ..................................................................................................................................31
7.1 期末基金资产组合情况..........................................................................................................31
7.2 期末按行业分类的股票投资组合..........................................................................................32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细..............................33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......................................................................................36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合..................................................................................38
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细..........................39
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ..............39
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细..........................39
7.9 投资组合报告附注..................................................................................................................39
§8 基金份额持有人信息 ........................................................................................................................40
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构..............................................................................40
3
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况......................................................41
§9
开放式基金份额变动 ......................................................................................................................41
§10 重大事件揭示 ..................................................................................................................................41
10.1 基金份额持有人大会决议....................................................................................................41
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................................41
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼........................................................42
10.4 基金投资策略的改变............................................................................................................42
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况................................................................................42
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况................................................42
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况............................................................................42
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................43
§11
备查文件目录.................................................................................................................................45
11.1 备查文件目录.........................................................................................................................45
11.2 存放地点.................................................................................................................................45
11.3 查阅方式.................................................................................................................................45
4
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 建信优选成长股票型证券投资基金
基金简称 建信优选成长股票
交易代码 530003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 9月 8日
报告期末基金份额总额 4,130,938,302.70份
2.2 基金产品说明
投资目标 通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上
市公司，实现基金资产长期增值。
投资策略 综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场
当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大
类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，
并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之
间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不
定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的
目的。
业绩比较基准 75%×新华富时 600 成长指数+20%×中国债券总指
数+5%×1年定期存款利率。
风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其
预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型
基金和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项
目 基金管理人 基金托管人
名称
建信基金管理有限责
任公司
中国工商银行股份有限
公司
姓名 路彩营 蒋松云 信息披露负责人
联系电话 010-66228888 010-66105799
5
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533，
010-66228000 95588
传真 010-66228001 010-66105798
注册地址
北京市西城区金融大
街 7 号英蓝国际金融
中心 16层
北京市西城区复兴门内
大街 55号
办公地址
北京市西城区金融大
街 7 号英蓝国际金融
中心 16层
北京市西城区复兴门内
大街 55号
邮政编码 100140 100140
法定代表人 江先周 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、
《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项
目 注册登记机构
名称 建信基金管理有限责任公司
办公地址 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2009 年 1月 1日-2009年 6月 30日）
本期已实现收益 -96,269,132.43
本期利润 1,249,786,074.13
加权平均基金份额本期利润 0.2896 6
本期加权平均净值利润率 37.97%
本期基金份额净值增长率 46.82%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末（2009年 6月 30日）
期末可供分配利润
-1,222,749,169.35
期末可供分配基金份额利润 -0.2960
期末基金资产净值 3,742,820,453.26
期末基金份额净值 0.9060
3.1.3 累计期末指标
报告期末（2009年 6月 30日）
基金份额累计净值增长率 106.20%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加入本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分
配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期
末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 10.02% 1.12% 9.82% 0.89% 0.20% 0.23%
过去三个月 18.57% 1.44% 17.40% 1.17% 1.17% 0.27%
过去六个月 46.82% 1.67% 49.46% 1.50% -2.64% 0.17%
过去一年 4.57% 1.85% 11.10% 1.95% -6.53% -0.10%
自基金合同
生效起至今
106.20% 1.94% 83.58% 1.84% 22.62% 0.10%
注：1、本基金合同自 2006 年 9 月 8 日生效，未满三年。
2、本基金投资业绩比较基准为：75%×新华富时600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1
年定期存款利率。其中：新华富时600成长指数收益率作为衡量股票投资部分的业绩基准，中国债
券总指数收益率作为衡量基金债券投资部分的业绩基准， 1年定期存款利率作为衡量现金或到期日
在一年以内的政府债券部分的业绩基准。
新华富时600成长指数是新华富时风格指数之一，新华富时风格指数以新华富时600指数为股
票池，通过7个风格因子对股票进行测评，然后将综合测评的风格因子评分进行综合，进而决定股 7
票在价值和成长指数中的市值分布。作为一个理想的工具，新华富时风格指数使得投资者能够方
便地衡量不同风格特点的公司在经历完整市场周期时的表现。中债系列指数由一个总指数（即中
国债券总指数） ，若干个分指数构成。中国债券总指数是全样本债券指数，包括市场上所有具有可
比性的符合指数编制标准的债券（如交易所和银行间国债、银行间金融债券等） ，理论上能客观反
映中国债券总体情况。 本基金现金或到期日在一年以内的政府债券部分则可以用1年定期存款利率
来衡量。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
建信优选成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2006年 9月 8 日至 2009 年 6 月 30日）
0%
50%
100%
150%
200%
250%
300%
2006-
9-8
2006-
11-9
2007-
1-8
2007-
3-12
2007-
5-11
2007-
07-05
2007-
08-30
2007-
10-30
2007-
12-25
2008-
02-26
2008-
04-23
2008-
06-23
2008-
8-18
2008-
10-16
2008-
12-11
2009-
2-16
2009-
4-14
2009-
6-12
优选成长 基金基准
注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立
于 2005年 9月 19日，注册资本 2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公
司、信安金融服务公司、中国华电集团公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额
占注册资本的 65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团公司
出资额占注册资本的 10%。
8
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、
创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、
信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都分公司。自公司成立以来，
就一直不断完善公司治理结构，坚持规范运作、科学管理，秉持“诚信、专业、规范、
创新”的核心价值观，稳步推进战略实施，不断完善内控机制，公司保持了稳定、良
性发展。
截至 2009年 6月 30日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建信货
币市场基金、 建信优选成长股票型证券投资基金、 建信优化配置混合型证券投资基金、
建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信收益增
强债券型证券投资基金七只开放式基金和建信优势动力股票型证券投资基金一只创
新封闭式基金，管理的基金资产规模共计为 371.12亿元。
4.1.2 基金经理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期
离任日期
证券从
业年限
说明
田擎
先生
本基金
基金经
理
2007 年 10
月 23日。
－ 八年
硕士。 2001年硕士毕业后就职于
华夏基金管理公司，先后担任交
易员、研究员、华夏成长证券投
资基金的基金经理助理，于 2004
年 2 月至 2005 年 10 月任华夏成
长证券投资基金基金经理。2006
年 8 月加入建信基金管理有限责
任公司，2008年 11月起至今任
建信核心精选基金的基金经理。
李涛
先生
本基金
基金经
理
2008 年 11
月 27日
－ 十一年
学士。先后就职于中国经济开发
信托投资公司、西南证券、国泰
君安证券公司、新时代证券、中
海基金管理公司等单位，曾担任
投资银行部经理、行业研究员、
基金经理等职。李涛于 2005年 6
月至 2007年 7月期间担任中海分
红增利混合型证券投资基金基金
经理；于 2007 年 7 月至 2008 年
7 月期间担任中海优质成长证券
投资基金基金经理。李涛于 2008
年 9月加入本公司。
9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管
理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金
合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和
运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发
生违反法律法规的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等
违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指
导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户
资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理
办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》等风险管控流程。
公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券
时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投
资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
2009年 6月 30日本基金份额净值为 0.9060元； 2009年上半年基金净值增长率为
46.82%，同期业绩比较基准收益率 49.46%。
“危机”往往意味中“危险和机遇”，09 年资本市场酣畅淋漓的对这句话做出了诠
释，上半年市场的表现应该是让经历了 08 年单边持续下跌行情的投资人大跌眼镜，
对 09 年市场，我们认为是流动性、估值、宏观经济三个主要因素共振的结果，在全
球央行的大幅度降低基准利率之后，流动性充沛成为全球市场的主基调，宏观基本面 10
改善的预期在政府强力刺激政策下伴随着宏观数据向好也不断提升，市场的表现正是
充沛的流动性和“预期”改善的指引下引发的强有力的“共振”。
在扩张性货币政策和财政政策的刺激下，国内外经济均出现了明显的回暖信号，
本轮经济危机的导火索，美国房地产市场呈现构筑底部迹象，外围经济最坏的时候正
在过去。就国内经济而言，基于 PMI 指数、发电量等先行指标的指示，工业生产恢
复回升的态势事实上已确立，宏观经济最差的阶段在 2季度已经渡过。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于A股市场而言，中国经济可能在全球率先走出低谷，明年有可能达到二位数
GDP的增长，中国资产将得到越来越多海外投资者关注。而国内在财富效应和通胀预
期的支持下，A股市场也将是资金重点关注的领域之一。因此虽然经过半年的大涨，
A股市场产生了一定的局部泡沫，但A股市场中期向上的格局仍未变化。
操作上本基金仍将坚持一贯的相对均衡行业配置思路，组合主要关注三个方面的
投资机会，其一，从早周期角度出发，关注银行、地产、汽车、券商和机械、煤炭；
其二，从业绩增长角度出发，关注输配电设备、水泥、医药以及电信设备制造；其三，
后周期的行业如食品、零售、消费品提前布局。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资
基金估值业务的指导意见》的规定，为保护持有人利益，建信基金管理有限责任公司
（意见简称“公司”）进一步加强和完善了对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金
的基本估值政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审
核监督；对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，
负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的
副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风险管理总监、运营总监及监察稽核总监
组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富相关领域专业知识、两
年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具 11
备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金
运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定） 。
估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相
关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相关方案并进行
校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的
新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托
管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型
定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相
关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方
案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
截至本报告期期末，尚未存在与本公司签约的定价服务机构。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期期末可供分配利润为负，基金管理人按照法律法规及《基金合同》
的相关规定，在本报告期内未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009 年上半年，本基金托管人在对建信优选成长股票型证券投资基金的托管过
程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在
任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义
务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009年上半年，建信优选成长股票型证券投资基金的管理人——建信基金管理有
限责任公司在建信优选成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基 12
金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信
优选成长股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信优选成长股票型
证券投资基金2009年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报表（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：建信优选成长股票型证券投资基金
报告截止日：2009年 6月 30日
单位：人民币元
资
产 附注号
本期末
2009年 6月 30日
上年度末
2008年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.6.1 160,948,785.29 644,399,572.93
结算备付金
8,324,564.85 4,945,650.30
存出保证金
3,177,186.23 1,461,486.92
交易性金融资产 6.4.6.2 3,540,142,030.99 2,117,663,306.70
其中：股票投资
3,432,915,902.99 1,894,785,797.90
基金投资
- -
债券投资
107,226,128.00 222,877,508.80
资产支持证券
- -
衍生金融资产 6.4.6.3 - -
买入返售金融资产 6.4.6.4 - -
13
应收证券清算款
98,369,594.15
6,891,611.90
应收利息 6.4.6.5 1,088,180.83
5,546,199.83
应收股利
223,112.88 -
应收申购款
2,883,560.99
1,936,379.67
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.6.6 - -
资产总计
3,815,157,016.21 2,782,844,208.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年 6月 30日
上年度末
2008年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
38,949,821.57 -
应付证券清算款
6,962,342.79 2,012,196.24
应付赎回款
9,799,258.82 2,303,055.16
应付管理人报酬
4,386,417.05 3,622,305.65
应付托管费
731,069.51 603,717.60
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.6.7 10,183,620.50 5,880,640.05
应交税费
- -
应付利息
6,391.35 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.6.8 1,317,641.36 1,231,242.93
负债合计
72,336,562.95 15,653,157.63
所有者权益：
实收基金 6.4.6.9 4,130,938,302.70
4,484,023,843.15
未分配利润 6.4.6.10 -388,117,849.44 -1,716,832,792.53
所有者权益合计
3,742,820,453.26
2,767,191,050.62
14
负债和所有者权益总计
3,815,157,016.21 2,782,844,208.25
注：报告截止日 2009 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.9060 元，基金份额总额 4,130,938,302.70 份。
6.2 利润表
会计主体：建信优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
单位：人民币元
项
目 附注号
本期
2009年 1月 1日至
2009年 6月 30日
上年度可比期间
2008年 1月 1日至
2008年 6月 30日
一、收入
1,296,806,576.95 -2,583,192,743.63
1.利息收入
4,520,806.12 5,833,503.31
其中：存款利息收入 6.4.6.11 1,466,546.68 4,604,878.50
债券利息收入
3,054,259.44 1,228,624.81
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-54,129,521.83 -318,923,980.78
其中：股票投资收益 6.4.6.12 -70,267,492.01 -341,173,716.50
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.6.13 721,110.00 375,331.19
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.6.14 - 384,141.07
股利收益 6.4.6.15 15,416,860.18 21,490,263.46
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.6.16 1,346,055,206.56 -2,271,856,264.64
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.6.17 360,086.10 1,753,998.48
二、费用（以“-”号填列）
-47,020,502.82 -117,599,435.53
1．管理人报酬
-24,341,355.42 -44,750,168.64
2．托管费
-4,056,892.56 -7,458,361.46 15
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.6.18 -18,396,758.30 -65,123,154.68
5．利息支出
-6,391.35 -
其中：卖出回购金融资产支出
-6,391.35 -
6．其他费用 6.4.6.19 -219,105.19 -267,750.75
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,249,786,074.13 -2,700,792,179.16
所得税费用（以“-”号填列）
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
1,249,786,074.13 -2,700,792,179.16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值） 4,484,023,843.15 -1,716,832,792.53 2,767,191,050.62
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润） -1,249,786,074.13 1,249,786,074.13
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列） -353,085,540.45 78,928,868.96 -274,156,671.49
其中：1.基金申购款 378,618,908.19 -76,406,340.31 302,212,567.88
2.基金赎回款（以“-”
号填列） -731,704,448.64 155,335,209.27 -576,369,239.37
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列） -- -
五、期末所有者权益（基金
净值） 4,130,938,302.70 -388,117,849.44 3,742,820,453.26
上年度可比期间
2008年 1月 1日至 2008年 6月 30日
项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金 2,067,279,999.52 7,532,846,165.24 16
净值） 5,465,566,165.72
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润） --2,700,792,179.16-2,700,792,179.16
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列） -583,940,397.47 -18,810,582.35 -602,750,979.82
其中：1.基金申购款 804,549,695.43193,513,046.92998,062,742.35
2.基金赎回款（以“-”
号填列） -1,388,490,092.90-212,323,629.27-1,600,813,722.17
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列） ---
五、期末所有者权益（基金
净值） 4,881,625,768.25-652,322,761.994,229,303,006.26
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信优选成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第 147号 《关于同意建信优选成长股票型
证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
6,113,360,965.39元，认购期间产生的认购资金利息 1,363,761.21元。业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)第 119 号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案， 《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》于 2006年 9月 8日
正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 6,114,724,726.60 份基金份额，其中认
购资金利息折合 1,363,761.21份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限
责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信优选成长股票型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券
及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。基金投资组合中股票占基金资产
的 60%-95%， 其中投资于具有良好业绩成长潜力并具备投资价值的上市公司发行的股
票占非现金资产的比例不低于 80%；现金、债券、货币市场工具以及国家证券监管机 17
构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金以及
投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩
比较基准为：新华富时 600 成长指数×75%+中国债券总指数×20%+1 年期定期存款利
率×5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本
准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会基金部通知[2009]4 号关
于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>(试行)》
等问题的通知、中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》 、 《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金
行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2009 年 6 月
30日的财务状况以及 2009年 1月 1日至 6月 30日的经营成果和基金净值变动情况等
有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102
号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]103号《关于股权分置试
点改革有关税收政策问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如
下：
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代
缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入， 18
由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行
税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
基金买卖股票于 2008 年 4 月 24 日之前按照 0.3%的税率缴纳股票交易印花税，
自 2008年 4月 24日起至 2008年 9月 18日止按 0.1%的税率缴纳。 自 2008年 9月 19
日起基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.6 重要财务报表项目的说明
6.4.6.1 银行存款
单位：人民币元
项
目
本期末
2009年 6月 30日
活期存款 160,948,785.29
定期存款 -
其他存款 -
合
计 160,948,785.29
6.4.6.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2009年 6月 30日
项
目
成本 公允价值 估值增值
股票 2,881,827,889.323,432,915,902.99 551,088,013.67
交易所市场 2,151,381.57 2,284,128.00 132,746.43
银行间市场 101,786,160.00 104,942,000.00 3,155,840.00
债
券
合计 103,937,541.57 107,226,128.00 3,288,586.43
资产支持证券 - - -
基金 - - - 19
其他 - - -
合
计 2,985,765,430.89 3,540,142,030.99 554,376,600.10
注：债券投资中银行间同业市场交易债券均按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果
由中央国债登记结算有限公司独立提供。采用该估值技术的银行间同业市场交易债券于本期间利
润表中确认的公允价值变动收益为-4,866,780.00 元。
6.4.6.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6.4.6.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.6.5 应收利息
单位：人民币元
项
目
本期末
2009年 6月 30日
应收活期存款利息 44,244.87
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,913.60
应收债券利息 1,038,869.39
应收申购款利息 2,152.97
合
计 1,088,180.83
6.4.6.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.6.7 应付交易费用
单位：人民币元
项
目
本期末
2009年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 10,183,442.07
银行间市场应付交易费用 178.43
合
计 10,183,620.50
6.4.6.8 其他负债
20
单位：人民币元
项
目
本期末
2009年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 1,000,000.00
应付赎回费 16,299.91
预提费用 301,341.45
合
计 1,317,641.36
6.4.6.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
项
目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 4,484,023,843.15 4,484,023,843.15
本期申购
378,618,908.19
378,618,908.19
本期赎回
-731,704,448.64
-731,704,448.64
本期末 4,130,938,302.70 4,130,938,302.70
注:申购含转换转入份额；赎回含转换转出份额。
6.4.6.10 未分配利润
单位：人民币元
项
目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -1,243,808,438.12-473,024,354.41-1,716,832,792.53
本期利润
- 1,249,786,074.13 1,249,786,074.13
本期基金份额交易
产生的变动数 117,328,401.20 -38,399,532.24 78,928,868.96
其中：基金申购款 -119,664,159.72 43,257,819.41 -76,406,340.31
基金赎回款 236,992,560.92 -81,657,351.65 155,335,209.27
本期已分配利润 ---
本期末 -1,126,480,036.92 738,362,187.48 -388,117,849.44
6.4.6.11 存款利息收入
单位：人民币元
项
目 本期
21
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
活期存款利息收入
1,398,006.15
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入
63,177.49
其他
5,363.04
合
计
1,466,546.68
6.4.6.12股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项
目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
卖出股票成交总额 6,046,151,624.50
卖出股票成本总额 -6,116,419,116.51
买卖股票差价收入 -70,267,492.01
6.4.6.13 债券投资收益
单位：人民币元
项
目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
卖出债券（、债券到期兑付）成交金额
114,400,082.27
卖出债券（、债券到期兑付）成本总额
-110,830,220.00
应收利息总额
-2,848,752.27
债券投资收益
721,110.00
6.4.6.14衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内未发生权证买卖交易。
6.4.6.15 股利收益
单位：人民币元
项
目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 15,416,860.18
基金投资产生的股利收益 -
合
计 15,416,860.18 22
6.4.6.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
1.交易性金融资产 1,346,055,206.56
——股票投资 1,350,876,367.36
——债券投资 -4,821,160.80
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合
计 1,346,055,206.56
6.4.6.17 其他收入
单位：人民币元
项
目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
基金赎回费收入 305,667.56
基金转换费收入 54,418.54
合
计 360,086.10
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产；本基金的转出费总额
的 25%归入转出基金的基金资产。
6.4.6.18 交易费用
单位：人民币元
项
目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
交易所市场交易费用 18,396,158.30
银行间市场交易费用 600.00
合
计 18,396,758.30
6.4.6.19 其他费用
单位：人民币元
23
项
目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
审计费用 53,556.09
信息披露费 148,765.71
银行划款手续费 7,783.39
债券托管账户维护费 9,000.00
合
计 219,105.19
6.4.7 或有事项、资产负债表日后事项的说明
本基金未存在或有事项或资产负债表日后发生的利润分配、基金拆分、基金转型
等非调整事项。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工
商银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建
设银行”) 基金管理人的股东、基金代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项
目
本期
2009年 1月 1日
至 2009年 6月 30日
上年度可比期间
2008年 1月 1日
至 2008年 6月 30日
当期应支付的管理费 24,341,355.42 44,750,168.64
其中：当期已支付 19,954,938.37 39,121,678.40 24
期末未支付 4,386,417.05 5,628,490.24
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝
E×1.5%÷当年天数，H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日的基金资产净值。基金管理费每
日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项
目
本期
2009年 1月 1日
至 2009年 6月 30日
上年度可比期间
2008年 1月 1日
至 2008年 6月 30日
当期应支付的托管费 4,056,892.56 7,458,361.46
其中：当期已支付 3,325,823.05 6,520,279.77
期末未支付 731,069.51 938,081.69
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝
E×2.5‰÷当年天数，H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日的基金资产净值。基金托管费每
日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易
的各关联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
- 21,331,157.35 - - - -
上年度可比期间
2008年 1 月 1日至 2008年 6月 30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易
的各关联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
- -----
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项
目
本期
2009年 1月 1日
至 2009年 6月 30日
上年度可比期间
2008年 1月 1日
至 2008年 6月 30日
25
期初持有的基金份额 53,794,482.79 53,794,482.79
期间认购总份额 --
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分增加的份额 --
期间赎回/卖出总份额 53,794,482.79 -
期末持有的基金份额 -53,794,482.79
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 - 1.10%
注：基金管理人建信基金管理有限公司在本会计期间赎回本基金的交易委托中国建设银行办理，
赎回费 61,245.86 元，其中 25%计入基金资产，适用招募说明书中赎回费率的相关规定。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日
至 2009年 6月 30日
上年度可比期间
2008年 1月 1日
至 2008年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 160,948,785.29 1,398,006.15 1,025,047,413.11 4,437,100.31
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间，本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情
况。
6.4.9 利润分配情况
本基金本报告期内未实施利润分配。
6.4.10 期末（2009年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
报告期末，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌股票
报告期末，本基金未持有因上市公司未能按交易所要求按时披露重要信息、
公布的重大事项可能产生重大影响而暂时停牌的股票。
6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
26
报告期末，本基金无银行间市场或交易所市场债券正回购余额，故未存在作为抵
押的债券。
6.4.11 金融工具风险及管理
6.4.11.1 风险管理政策和组织架构
本基金为进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金投资
的金融工具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面
临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金
的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使
本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目
标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,在董事会下设立审计与风险
控制委员会，根据公司总体战略负责拟订公司风险战略和风险管理政策，并对其实施
情况及效果进行监督和评价，指导公司的风险管理和内控制度建设；对公司经营管理
和基金业务运作的合法性、 合规性和风险状况进行检查和评估； 监督公司的财务状况，
审计公司的财务报表，评估公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和
通行的会计标准；在管理层层面设立风险管理委员会，主要负责制定公司经营管理中
的风险控制政策，组织制定公司经营管理中的内部风险控制制度；对公司管理层在投
资、市场、信用、操作等方面的风险控制情况进行监督,管理层应如实向风险管理委员
会汇报有关风险控制情况；以及对公司经营管理过程中的风险状况进行定期或不定期
评估。在业务操作层面，风险管理部负责公司旗下基金及其它受托资产投资中的相关
风险识别、评估和控制；监察稽核部承担其他风险的管理职责，负责在各业务部门一
线风险控制的基础上实施风险再控制。
本基金的基金管理人建立了以审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员
会、督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量
分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失
的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投
资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的 27
量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、
检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.11.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风
险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在本基金的托管人中国工商银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清
算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对
手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来
控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具
有良好信用等级的证券，且投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的
10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券不得超过该证券的 10%。
6.4.11.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动
的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回
情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹
配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回
申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人
利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门
设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指
标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及 28
流通受限制的投资品种比例等。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可
在银行间同业市场交易，均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎
回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.11.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.11.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中
浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现
金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整
投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动
的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为
银行存款、结算备付金及债券投资等。下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中
所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
6.4.11.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2009 年 6 月 30 日
1 年以内 1 至 5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
160,948,785.29
- - -
160,948,785.29
结算备付金
8,324,564.85
- - -
8,324,564.85
存出保证金
-
- - 3,177,186.23
3,177,186.23
交易性金融资产
- 107,226,128.00
- 3,432,915,902.99
3,540,142,030.99
应收证券清算款
-
- - 98,369,594.15
98,369,594.15
应收利息
-
- - 1,088,180.83
1,088,180.83
29
应收申购款
-
- - 2,883,560.99
2,883,560.99
应收股利
-
- - 223,112.88
223,112.88
资产总计
169,273,350.14 107,226,128.00
- 3,538,657,538.07
3,815,157,016.21
负债
卖出回购金融资产款
-
- - 38,949,821.57
38,949,821.57
应付证券清算款
-
- - 6,962,342.79
6,962,342.79
应付赎回款
-
- - 9,799,258.82
9,799,258.82
应付管理人报酬
-
- - 4,386,417.05
4,386,417.05
应付托管费
-
- - 731,069.51
731,069.51
应付交易费用
-
- - 10,183,620.50
10,183,620.50
应付利息
-
- - 6,391.35 6,391.35
其他负债
-
- - 1,317,641.36
1,317,641.36
负债总计
-
- - 72,336,562.95
72,336,562.95
利率敏感度缺口
169,273,350.14 107,226,128.00
- 3,466,320,975.12
3,742,820,453.26
上年度末
2008 年 12 月 31日
1 年以内 1 至 5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 644,399,572.93 - - - 644,399,572.93
结算备付金 4,945,650.30 - - - 4,945,650.30
存出保证金 - - -1,461,486.92 1,461,486.92
交易性金融资产 48,490,000.00 109,075,508.8065,312,000.001,894,785,797.90 2,117,663,306.70
应收证券清算款 - - -6,891,611.90 6,891,611.90
应收利息
- - - 5,546,199.83 5,546,199.83
应收申购款 - - -1,936,379.67 1,936,379.67
资产总计 697,835,223.23 109,075,508.8065,312,000.001,910,621,476.22 2,782,844,208.25
负债
应付证券清算款 - - -2,012,196.24 2,012,196.24
应付赎回款 - - -2,303,055.16 2,303,055.16
应付管理人报酬 - - -3,622,305.65 3,622,305.65
应付托管费 - - -603,717.60 603,717.60
应付交易费用 - - -5,880,640.05 5,880,640.05
其他负债 - --1,231,242.93 1,231,242.93
负债总计 - --15,653,157.63 15,653,157.63
利率敏感度缺口 697,835,223.23 109,075,508.8065,312,000.001,894,968,318.59 2,767,191,050.62
注： 上述各项资产或负债的期限分类， 按金融资产或金融负债重新定价日或到期日孰早进行分类。
6.4.11.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2009年 6月 30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的
比例为 2.86%(2008 年 12 月 31 日：8.05%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净
值无重大影响(2008年 12月 31日：同)。
30
6.4.11.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.11.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率
和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易
所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券
发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，
通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构
建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投
资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、
资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每
日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度
量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对
风险进行跟踪和控制。
本基金投资组合中股票占基金资产的 60%-95%， 其中投资于具有良好业绩成长潜
力并具备投资价值的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于 80%；现金、债
券、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5%-40%，其中，基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的 5%。本基金所持有的权益类金融资产及负债面临的整体其他价格
风险列示如下：
6.4.11.4.3.1 其他价格风险敞口
单位：人民币元
2009年 6月 30日 2008年 12月 31日
项
目
公允价值
占基金资产
净值的比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值的比例
（%）
交易性金融资产
－股票投资 3,432,915,902.99 91.721,894,785,797.90 68.47 31
衍生金融资产－
权证投资 --- -
其他 --- -
合
计 3,432,915,902.99 91.721,894,785,797.90 68.47
6.4.11.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(附注 6.4.1)以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对报告末基金资产净值的影响金额
(单位：人民币万元)
2009年 6月 30日 2008年 12月 31日
业绩比较基准(附注 6.4.1)上升 增加约 19，433 增加约 11,273
业绩比较基准(附注 6.4.1)下降 减少约 19，433 减少约 11,273
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项
目 金
额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,432,915,902.99 89.98
其中：股票 3,432,915,902.99 89.98
2 固定收益投资 107,226,128.00 2.81
其中：债券 107,226,128.00 2.81
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
--
5
银行存款和结算备付金
合计
169,273,350.14 4.44
6 其他资产 105,741,635.08 2.77
合
计 3,815,157,016.21 100.00 32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产
净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 322,650,477.688.62
C 制造业 1,081,649,474.6228.90
C0 食品、饮料 60,839,495.59 1.63
C 1
纺织、服装、皮毛 --
C 2
木材、家具 18,690,000.00 0.50
C 3
造纸、印刷 10,738,947.48 0.29
C 4
石油、化学、塑胶、塑料 73,228,684.36 1.96
C 5
电子 --
C 6
金属、非金属 328,960,872.44 8.79
C 7
机械、设备、仪表 506,708,981.95 13.54
C 8
医药、生物制品 37,882,492.80 1.01
C 99
其他制造业 44,600,000.00 1.19
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 50,006,258.04 1.34
E 建筑业 43,815,915.361.17
F 交通运输、仓储业 52,995,430.60 1.42
G 信息技术业 45,775,875.001.22
H 批发和零售贸易 282,566,156.89 7.55
I 金融、保险业 898,927,237.6124.02
J 房地产业 527,344,917.4914.09
K 社会服务业 29,260,000.000.78
L 传播与文化产业 --
M 综合类 97,924,159.702.62
合
计 3,432,915,902.99 91.72
33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例（％）
1 000002 万
科Ａ 13,815,600 176,148,900.00 4.71
2 600000 浦发银行 6,272,000 144,381,440.00 3.86
3 601318 中国平安 2,899,760 143,422,129.60 3.83
4 600694 大商股份 3,657,245 119,921,063.55 3.20
5 601166 兴业银行 3,059,964 113,555,264.04 3.03
6 600016 民生银行 14,000,000 110,880,000.00 2.96
7 000402 金 融 街 6,402,116 88,093,116.16 2.35
8 601169 北京银行 5,399,892 87,802,243.92 2.35
9 000651 格力电器 4,044,338 84,526,664.20 2.26
10 600036 招商银行 3,766,300 84,402,783.00 2.26
11 601899 紫金矿业 7,605,787 77,579,027.40 2.07
12 600383 金地集团 4,662,648 75,161,885.76 2.01
13 600875 东方电气 1,815,700 70,630,730.00 1.89
14 000800 一汽轿车 4,413,210 68,139,962.40 1.82
15 600123 兰花科创 1,921,970 67,787,881.90 1.81
16 002202 金风科技 2,145,270 64,615,532.40 1.73
17 000983 西山煤电 1,999,928 59,797,847.20 1.60
18 000562 宏源证券 2,764,817 57,508,193.60 1.54
19 000709 唐钢股份 6,799,939 53,175,522.98 1.42
20 600585 海螺水泥 1,203,255 50,705,165.70 1.35
21 000157 中联重科 2,199,920 49,124,213.60 1.31
22 600208 新湖中宝 4,000,000 44,600,000.00 1.19
23 000006 深振业Ａ 3,349,978 44,219,709.60 1.18
24 000926 福星股份 4,199,982 43,385,814.06 1.16
25 600628 新世界 4,000,000 43,120,000.00 1.15 34
26 600252 中恒集团 2,999,782 42,446,915.30 1.13
27 000589 黔轮胎Ａ 4,309,174 41,411,162.14 1.11
28 600050 中国联通 6,000,000 41,160,000.00 1.1
29 600031 三一重工 1,377,240 39,623,194.80 1.06
30 600348 国阳新能 1,284,521 38,998,057.56 1.04
31 600048 保利地产 1,349,939 37,649,798.71 1.01
32 002024 苏宁电器 2,280,000 36,639,600.00 0.98
33 600581 八一钢铁 2,999,955 34,949,475.75 0.93
34 600030 中信证券 1,200,000 33,912,000.00 0.91
35 000667 名流置业 4,840,249 32,913,693.20 0.88
36 600117 西宁特钢 3,149,935 31,971,840.25 0.85
37 600491 龙元建设 3,575,249 31,926,973.57 0.85
38 600887 *ST伊利 2,109,809 31,246,271.29 0.83
39 000655 金岭矿业 1,199,866 30,944,544.14 0.83
40 600594 益佰制药 2,683,648 29,788,492.80 0.8
41 000858 五 粮 液 1,499,910 29,593,224.30 0.79
42 000069 华侨城Ａ 1,400,000 29,260,000.00 0.78
43 000877 天山股份 2,250,000 28,350,000.00 0.76
44 600816 安信信托 1,649,841 28,228,779.51 0.75
45 600428 中远航运 2,700,000 27,999,000.00 0.75
46 600309 烟台万华 1,683,886 26,554,882.22 0.71
47 002073 青岛软控 1,300,689 25,961,752.44 0.69
48 601328 交通银行 2,699,989 24,326,900.89 0.65
49 000009 中国宝安 2,000,000 23,720,000.00 0.63
50 600693 东百集团 2,600,030 22,802,263.10 0.61
51 601168 西部矿业 1,449,901 22,096,491.24 0.59
52 600748 上实发展 1,200,000 20,736,000.00 0.55
53 000679 大连友谊 1,318,372 20,329,296.24 0.54
54 600858 银座股份 1,000,000 19,890,000.00 0.53 35
55 600808 马钢股份 4,000,000 19,360,000.00 0.52
56 000937 金牛能源 500,000 19,350,000.00 0.52
57 600337 美克股份 3,000,000 18,690,000.00 0.50
58 600425 青松建化 1,500,000 18,285,000.00 0.49
59 601009 南京银行 1,000,000 17,990,000.00 0.48
60 600550 天威保变 500,000 17,840,000.00 0.48
61 600742 一汽富维 1,274,756 17,795,593.76 0.48
62 600837 海通证券 999,909 16,448,503.05 0.44
63 601766 中国南车 3,000,000 15,870,000.00 0.42
64 600497 驰宏锌锗 799,900 15,830,021.00 0.42
65 000887 中鼎股份 1,610,130 15,811,476.60 0.42
66 000001 深发展Ａ 700,000 15,274,000.00 0.41
67 000527 美的电器 1,000,000 14,300,000.00 0.38
68 600569 安阳钢铁 3,000,000 13,320,000.00 0.36
69 600859 王府井 500,450 13,271,934.00 0.35
70 600644 乐山电力 1,149,836 12,717,186.16 0.34
71 600835 上海机电 1,000,000 12,700,000.00 0.34
72 600015 华夏银行 1,000,000 12,530,000.00 0.33
73 601898 中煤能源 1,000,000 12,340,000.00 0.33
74 600820 隧道股份 999,911 11,888,941.79 0.32
75 600415 小商品城 288,460 11,867,244.40 0.32
76 000898 鞍钢股份 834,500 11,007,055.00 0.29
77 600308 华泰股份 999,902 10,738,947.48 0.29
78 600739 辽宁成大 300,000 9,936,000.00 0.27
79 000550 江铃汽车 676,115 9,769,861.75 0.26
80 000401 冀东水泥 700,000 9,660,000.00 0.26
81 000717 韶钢松山 1,999,918 9,599,606.40 0.26
82 600153 建发股份 700,000 9,471,000.00 0.25
83 600674 川投能源 500,000 9,270,000.00 0.25 36
84 600386 北巴传媒 806,030 9,156,500.80 0.24
85 600995 文山电力 1,199,919 9,071,387.64 0.24
86 600325 华发股份 400,000 9,036,000.00 0.24
87 600583 海油工程 749,886 8,871,151.38 0.24
88 601866 中海集运 2,000,000 8,820,000.00 0.24
89 601628 中国人寿 300,000 8,265,000.00 0.22
90 000623 吉林敖东 200,000 8,094,000.00 0.22
91 600755 厦门国贸 500,000 7,075,000.00 0.19
92 601111 中国国航 999,990 7,019,929.80 0.19
93 000778 新兴铸管 800,000 6,808,000.00 0.18
94 600969 郴电国际 720,264 6,777,684.24 0.18
95 000600 建投能源 1,000,000 6,410,000.00 0.17
96 002233 塔牌集团 425,800 6,297,582.00 0.17
97 000601 韶能股份 1,000,000 5,760,000.00 0.15
98 000599 青岛双星 838,000 5,262,640.00 0.14
99 600522 中天科技 247,500 4,615,875.00 0.12
100 000932 华菱钢铁 610,942 4,527,080.22 0.12
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例（％）
1 600030 中信证券 199,864,314.26 7.22
2 000002 万科A 188,406,644.19 6.81
3 600016 民生银行 145,107,088.73 5.24
4 601318 中国平安 130,055,030.77 4.70
5 600036 招商银行 122,949,606.31 4.44
6 600000 浦发银行 122,248,246.51 4.42
37
7 000709 唐钢股份 118,474,292.64 4.28
8 600694 大商股份 116,771,209.27 4.22
9 600028 中国石化 108,019,847.18 3.90
10 600050 中国联通 92,492,627.48 3.34
11 601166 兴业银行 92,249,865.77 3.33
12 600837 海通证券 88,330,012.62 3.19
13 600348 国阳新能 82,185,114.67 2.97
14 601899 紫金矿业 79,470,622.17 2.87
15 000402 金融街 78,275,817.27 2.83
16 000063 中兴通讯 76,008,192.01 2.75
17 000562 宏源证券 72,444,713.63 2.62
18 600123 兰花科创 72,426,631.75 2.62
19 601169 北京银行 70,457,414.52 2.55
20 600875 东方电气 70,216,457.92 2.54
21 000983 西山煤电 68,755,189.51 2.48
22 000651 格力电器 64,652,960.56 2.34
23 000001 深发展Ａ 64,383,792.16 2.33
24 000800 一汽轿车 58,652,372.58 2.12
25 600096 云天化 56,606,407.21 2.05
26 600029 南方航空 56,526,235.87 2.04
27 600015 华夏银行 55,318,684.84 2.00
注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比例（％）
1 600030 中信证券 245,754,749.63 8.88
2 600036 招商银行 153,533,304.67 5.55
3 000063 中兴通讯 142,305,512.34 5.14 38
4 000937 金牛能源 114,698,933.90 4.14
5 601186 中国铁建 113,844,057.15 4.11
6 600050 中国联通 113,771,305.06 4.11
7 600028 中国石化 112,586,168.54 4.07
8 000002 万科A 90,903,182.67 3.29
9 600837 海通证券 81,520,901.87 2.95
10 600015 华夏银行 81,469,238.90 2.94
11 600196 复星医药 81,140,005.68 2.93
12 600997 开滦股份 76,779,556.20 2.77
13 000709 唐钢股份 72,937,780.96 2.64
14 600016 民生银行 72,718,699.44 2.63
15 000001 深发展Ａ 70,103,073.88 2.53
16 000858 五粮液 62,205,599.48 2.25
17 002202 金风科技 62,027,588.15 2.24
18 600000 浦发银行 59,997,552.11 2.17
19 600096 云天化 59,021,869.74 2.13
20 600029 南方航空 56,199,640.96 2.03
注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量） ，不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,303,672,854.24
卖出股票收入（成交）总额 6,046,151,624.50
注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），
不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产
净值比例（％）
39
1 国家债券 --
2 央行票据 104,942,000.00 2.80
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 可转债 --
7 公司债 2,284,128.00 0.06
8 其他 - -
合
计 107,226,128.00 2.86
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例（％）
1 0801047 08央行票据47 700,000 73,493,000.00 1.96
2 0801035 08央行票据35 300,000 31,449,000.00 0.84
3 112006 08万科G2 21,120 2,284,128.00 0.06
4 - - - - -
5 - - - - -
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查和在报告 40
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.9.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名
称 金
额
1 存出保证金 3,177,186.23
2 应收证券清算款 98,369,594.15
3 应收股利 223,112.88
4 应收利息 1,088,180.83
5 应收申购款 2,883,560.99
6 其他应收款 -
7 其他 -
合计 105,741,635.08
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数(户)
户均持有
的基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
174,005 23,740.34 148,135,663.22 3.59%3,982,802,639.48 96.41% 41
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项
目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金 499,212.88 0.01%
§9
开放式基金份额变动
份额单位：份
基金合同生效日（2006年 9月 8日）基金份额总额 6,114,724,726.60
报告期期初基金份额总额 4,484,023,843.15
报告期期间基金总申购份额
378,618,908.19
报告期期间基金总赎回份额
731,704,448.64
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额
4,130,938,302.70
注：上述总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，经建信基金管理有限责任公司2009年度第一次临时股东会会议
决议并备案中国证监会，江先周先生、孙志晨先生、马梅琴女士、俞斌先生、欧
阳伯权先生、王曦先生、顾建国先生、关启昌先生、沈四宝先生当选为建信基金
管理有限责任公司第二届董事会董事，第一届董事会成员谷裕先生、朱书红先生、
殷可先生不再担任公司董事。经建信基金管理有限责任公司第二届董事会第一次
会议决议，江先周先生为公司董事长。
本报告期，基金管理人经营管理层未发生重大人事变动。
本基金托管人的基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。
42
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提
供审计服务至今。本基金本报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协
会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚
的情况。
在本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门
的稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
佣金
占当期佣
金总量的
比例（%）
备注
联合证券
1 1,759,348,291.90 14.25 1,414,085.32 14.16 -
高华证券
1 1,666,815,614.98 13.50 1,354,302.81 13.56 -
中银国际证券
1 1,284,449,422.21 10.40 1,041,192.45 10.42 -
中信建投证券 2 1,212,374,806.04 9.82 975,067.15 9.76
本期新增 1
个交易单元
申银万国证券
1 1,153,816,058.32 9.34 930,351.55 9.32 - 43
国金证券
1 989,443,272.36 8.01 792,903.14 7.94 -
长城证券
1 929,820,459.92 7.53 755,486.52 7.56 -
中信证券
1 892,001,772.69 7.22 731,931.39 7.33 -
平安证券
1 733,701,482.29 5.94 596,138.67 5.97
金通证券
1 625,626,872.37 5.07 506,826.66 5.07 -
光大证券 1
595,539,861.60 4.82
483,878.92
4.84 -
银河证券 1
506,886,564.06 4.10
405,316.33
4.06 -
中金公司 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - 本期新增
广发证券 1 - - - - 本期新增
注：1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证
监基金字[2007]48 号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，基金管理人制
定了提供交易单元的券商的选择标准，具体如下：
（1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作
高度保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为。
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
（3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市
场、行业、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人，
能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务。
（4）佣金费率合理。
2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中
国证监会备案及通知基金托管人。
3、本报告期内，除新增宏源证券股份有限公司、广发证券股份有限公司作为交易单元，以及
中信建投证券有限责任公司新增一个交易单元外，未发生其他变更交易单元的情况。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
44
1
建信基金管理有限责任公司关于
建信稳定增利债券型基金通过建
设银行开办基金定投业务的公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 6月 19日
2
建信基金管理有限责任公司关于
提请投资者及时更新已过期身份
证件或身份证明文件的公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 6月 15日
3
关于增加中投证券为建信核心精
选股票型基金代销机构以及旗下
开放式基金参加中投证券网上交
易系统基金申购费率优惠活动的
公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 5月 26日
4
建信基金管理有限责任公司关于
旗下开放式基金通过光大证券开
办基金定投业务的公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 5月 8日
5
建信基金管理有限责任公司关于
系统停机维护的公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 5月 6日
6
关于建信基金管理有限责任公司
与中国建设银行股份有限公司之
间发生的关联交易的公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 4月 1日
7
建信基金管理有限责任公司关于
旗下开放式基金通过招商银行、
中信银行开通基金定投业务的公
告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 3月 27日
8
建信基金管理有限责任公司成都
分公司成立公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 3月 26日
9
建信基金管理有限责任公司关于
旗下开放式基金通过联合证券开
办基金定投业务的公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 3月 25日
10 建信基金管理有限责任公司关于 指定媒体和/或公 2009年 3月 19日
45
在北京银行开通基金定期定额投
资业务暨参加网银申购费率优惠
的公告
司网站
11
建信基金管理有限责任公司关于
推出电子对账单服务的公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 2月 23日
12
关于赎回公司旗下开放式基金的
公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 2月 21日
13
建信基金管理有限责任公司关于
变更基金经理的公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 2月 19日
14
关于建信稳定增利债券型证券投
资基金春节假期前暂停申购及转
换转入业务的公告
指定媒体和/或公
司网站
2009年 1月 20日
§11
备查文件目录
11.1备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、 《建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书》 ；
3、 《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》 ；
4、 《建信优选成长股票型证券投资基金托管协议》 ；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
11.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
11.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅
备查文件。 在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
46
建信基金管理有限责任公司
2009年 8月 29日
