汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
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汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金
2009年半年度报告（正文）
2009 年6月 30日
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年八月二十九日
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
2
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年8 月26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年 1 月1 日起至 2009 月 6 月 30日止。
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3
1.2 目
录
§1
重要提示及目录.......................................................................................................................2
§2
基金简介...................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.........................................................................................................5
2.4 信息披露方式.............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料.............................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现.................................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标.........................................................................................................7
3.2 基金净值表现.............................................................................................................................7
§4 管理人报告.................................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..............................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..........................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ............................................................10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................12
§5 托管人报告...............................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ................13
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................13
§6 半年度财务会计报告（未经审计）........................................................................................14
6.1 资产负债表................................................................................................................................14
6.2 利润表........................................................................................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................16
6.4 报表附注....................................................................................................................................17
§7
投资组合报告.........................................................................................................................32
7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................37
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................37
7.9 投资组合报告附注....................................................................................................................37
§8 基金份额持有人信息...............................................................................................................38
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................38
8.2 基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 .................................................................38
§9 开放式基金份额变动................................................................................................................39
§10 重大事件揭示.........................................................................................................................40
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................40
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4
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...........................................................40
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................40
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况...........................................................................................40
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ...................................40
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................40
10.8 其他重大事件...........................................................................................................................42
§11 影响投资者决策的其他重要信息..........................................................................................44
§12
备查文件目录.......................................................................................................................44
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................44
12.2 存放地点...................................................................................................................................44
12.3 查阅方式...................................................................................................................................44
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金
基金简称 汇丰晋信龙腾股票
交易代码 540002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年9月27日
报告期末基金份额总额 1,467,097,304.30份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过精选受益于中国经济持续高速增长而呈现出可持续竞
争优势、未来良好成长性以及持续盈利增长潜力的上市公司，追求
超越基准的投资回报和中长期稳定的资产增值。
投资策略
1. 适度调整的资产配置策略
本基金奉行“注重成长、精选个股、长期投资”的投资理念和“自
下而上”的股票精选策略。在投资决策中，本基金仅根据精选的各
类证券的风险收益特征的相对变化， 适度的调整确定基金资产在股
票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
2. 以成长指标为核心的股票筛选策略
本基金在明确的成长性评估体系基础上， 对初选股票给予全面的成
长性分析，成长性指标包括：主营业务收入增长率、主营业务利润
增长率、市盈率（P/E）、净资产收益率（ROE）等。同时，再通过
严格的基本面分析（CFROI（投资现金回报率）指标为核心的财务
分析和估值体系、公司治理结构分析）和公司实地调研，最终挑选
出具有可持续竞争优势， 未来有良好成长性和盈利持续增长潜力的
上市公司。
业绩比较基准
75%×新华富时600成长指数收益率＋25%×1年期银行定期存款利
率（税后）
风险收益特征
本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险、收益较
高的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
汇丰晋信基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
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6
姓名 赵隽扬 张咏东
联系电话
021-38789898 021-68888917
信息披露
负责人
电子邮箱
green.j.y.zhao@hsbcjt.cn zhangyd@bankcomm.com
客户服务电话 021-38789998 95559
传真 021-68881925 021-58408836
注册地址
上海市浦东新区富城路 99
号震旦大厦 35 楼
上海市浦东新区银城中路
188 号
办公地址
上海市浦东新区富城路 99
号震旦大厦 35 楼
上海市浦东新区银城中路
188 号
邮政编码 200120 200120
法定代表人 杨小勇 胡怀邦
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名
称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
http://www.hsbcjt.cn
基金半年度报告备置地点 汇丰晋信基金管理有限公司：
上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 35 楼；
交通银行股份有限公司：
上海市浦东新区银城中路 188 号
2.5 其他相关资料
项目 注册登记机构
名称 汇丰晋信基金管理有限公司
办公地址 上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 35 楼
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 1 月 1 日 - 2009年 6 月 30 日
本期已实现收益 11,118,190.22
本期利润 602,335,761.32
加权平均基金份额本期利润 0.5235
本期加权平均净值利润率 38.23%
本期基金份额净值增长率 49.11%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年 1 月 1 日 - 2009年 6 月 30 日
期末可供分配利润 845,750,066.02
期末可供分配基金份额利润 0.5765
期末基金资产净值 2,312,847,370.32
期末基金份额净值 1.5765
3.1.3 累计期末指标 2009 年 1 月 1 日 - 2009年 6 月 30 日
基金份额累计净值增长率 111.41%
注：
①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
②期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 7.36% 0.89% 10.05% 0.89% -2.69% 0.00%
过去三个月 17.20% 1.14% 17.74% 1.17% -0.54% -0.03%
过去六个月 49.11% 1.44% 52.99% 1.50% -3.88% -0.06%
过去一年 15.99% 1.98% 7.64% 1.97% 8.35% 0.01%
过去三年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
111.41% 2.00% 77.07% 1.88% 34.34% 0.12%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年9月27 日至2009 年6 月30 日）
-5%
25%
55%
85%
115%
145%
175%
205%
235%
2009-6-30 2009-1-14 2008-8-4 2008-2-26 2007-9-12 2007-4-5 2006-10-25
汇丰晋信龙腾基金净值累计增长率 业绩基准增长率
2006-9-27
1) 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的 60%-95%；除
股票以外的其他资产占基金资产的 5%-40%，其中现金或到期日在一年期以内的国债的
比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成
建仓。截止 2007 年 3 月 27 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2) 本基金的业绩比较基准 = 75%×新华富时 600成长指数收益率＋25%×1年期银行定
期存款利率（税后） 。
3) 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收
益。同期业绩比较基准收益率（75%×新华富时 600 成长指数收益率＋25%×1 年期银
行定期存款利率（税后） ）的计算未包含新华富时 600 成长指数成份股在报告期产生的
股票红利收益。
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§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2005 年 11 月 16 日正
式成立。公司由山西信托有限责任公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注
册资本为 2亿元人民币，注册地在上海。截止 2009 年 6 月 30 日，公司共管理六只开放式基
金：汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金（2006 年 5 月 23 日成立） 、汇丰晋信龙腾
股票型开放式证券投资基金（2006年 9 月 27 日成立） 、汇丰晋信动态策略混合型证券投资
基金（2007 年 4 月 9 日成立） 、汇丰晋信 2026 生命周期证券投资基金（2008 年 7 月 23 日成
立） 、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金（2008 年 12月 3 日成立）和汇丰晋信大盘股
票型证券投资基金（2009 年 6 月 24日成立） 。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
林彤彤
首席投资
官、本基
金基金经
理
2006-9-27
①
- 12 年
林彤彤先生，1971 年出生，硕士
学历。曾任华安基金管理有限公
司研究发展部高级研究员，基金
安信、基金安久、基金安顺、基
金安瑞的基金经理，投资部总监
助理兼基金安信基金经理。
注：① 该任职日期为本基金基金合同生效日。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、中国证
监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严
格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和本公司制订的《公平交易管理办法》执行相关交易，未出现任何异常交易行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本公司旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
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4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2009 年上半年， 沪深两市出现了较大幅度的上涨， 沪深 300 指数期间涨幅高达 74.24%，
A 股市场成为全球表现最为出色的证券市场之一。在政府 4 万亿财政刺激方案和商业银行
7.37 万亿的巨额信贷资金支持的双重作用下，宏观经济逐步走出低谷，包括 PMI 和工业企
业利润在内的宏观指标在二季度出现了一定程度的改善，金融、地产、新能源、钢铁等部分
行业的景气度明显回升。
上半年龙腾基金净值上涨 49.11%，表现落后业绩比较基准 3.88%，主要原因如下：
1）虽然年初我们正确地判断了市场的变化趋势，保持了较高的股票资产投资比例，在
前四个月取得了良好的投资回报。但进入五月份以来，基于对快速上升的估值的担忧，基金
的投资策略开始倾向防御，股票仓位配置较为保守。但市场流动性充裕程度超越了我们的预
期， 流动性过剩的局面导致市场五、 六月份的涨幅较大， 导致基金净值增长落后于指数表现。
2）二季度，宏观经济环比出现了一定程度的改善，市场对经济复苏和通货膨胀的预期
逐渐增强， 煤炭、 有色、 钢铁等与投资相关度较高的强周期行业的收益率开始大幅超越市场，
而本基金重点配置的新能源、节能环保、3G 及消费零售等行业由于缺乏强周期行业产品价
格上涨的刺激因素，市场表现一般，这使得本基金在二季度业绩表现并不突出，进而影响了
上半年的整体业绩。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
上半年我国 GDP 增速为 7.1%，其中二季度 GDP 增速从第一季度的同比 6.1%强劲反弹
至 7.9%，反映了宏观经济的改善趋势。但是，从 GDP 三驾马车的各自贡献来看，上半年
7.1%的经济增速中，投资拉动占到 6.2%，最终消费拉动 3.8%，净出口下拉 GDP 增长-2.9%。
投资成为名副其实的增长主力，上半年城镇固定资产投资名义增长 33.6%，其中基础设施投
资增长更高达 57.4%。投资主要受到政府四万亿财政刺激方案和银行 7.37 万亿的巨额信贷
资金的大力支持，而国内消费和净出口的合计贡献仅有 0.9%，从这一角度看，经济回升的
基础并不牢靠。
展望下半年，尽管今年前六个月新增贷款达 7.37 万亿，信贷扩张推动上半年 M2 增长
28.5%，显示流动性非常充裕，但央行近期仍数次强调将坚持适度宽松的货币政策不动摇，
以避免经济由于信贷投放节奏的突然变化出现大起大落。所以，在实体经济尚未全面好转、
终端消费和出口仍较为疲弱的情况下，部分资金可能继续选择聚集在房地产、股市等资产市
场，从而进一步推高资产价格。但是，由于市场目前累积涨幅较大，沪深 300 指数的估值已
经超前反映了经济复苏的预期，随着指数的不断上涨，资产泡沫化迹象已经出现。从历史上
看，忽略估值和基本面实际状况，单纯因为流动性过剩而对资产价格进行投机，最终需要付
出惨重的代价。本着对投资人负责的态度，我们对加速上涨的市场将保持一份冷静，把风险
控制放在首位；但以更长远眼光看，出于对中国经济最终能够率先走出低迷的信心，我们仍
不放弃寻找景气出现好转、存在超额收益可能的行业进行配置，力争为投资人在下半年取得
良好的回报。
在行业配置策略方面，我们将重点关注以下几方面： 1 、中国经济转型过程中能够率先
受益的行业如新能源、生物技术、节能环保等新兴产业。我们坚信政府保八的经济增长目标
基本完成之后，经济增长方式改变和产业结构的调整将成为必然，这些行业将受益于未来政
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策的支持。2、盈利增长稳定、相对估值合理、防御性较好的食品饮料、商业零售和医药行
业。3、银行业；随着降息周期的结束，银行业净息差即将见底；宏观经济状况的环比改善
将降低银行信贷的资产质量风险；同时，银行业动态市盈率仅为沪深 300指数加权平均市盈
率的 70%，估值折价明显，安全边际相对较高。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地
保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会 2007 年颁布的《证券投资基金会计
核算业务指引》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事
项的通知》 （证监会计字[2007]21号） 、 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
（证监会公告[2008]38号）的相关规定，结合本基金基金合同关于估值的约定，针对基金估
值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司 投资品种估值小组议事规则》 ，经公司管理层批准
后正式实施。
根据《汇丰晋信基金管理有限公司 投资品种估值小组议事规则》 ：
1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小组
负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组的组成
人员包括：公司总经理、督察长、基金投资总监、基金运营总监、产品开发总监、特别项目
部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。 上述成员均持
有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的行业经历和专业经验，成员之间不
存在任何重大利益冲突。
2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门—基金投资部、基金运营部、
产品开发部和和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：
一、基金运营部
1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整
方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。
2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行已
确定的估值政策和程序。
3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有估
值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。
二、基金投资部
基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意
见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。
三、产品开发部
产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。
四、风险控制部：
根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息； 检查和监督公司关于估值各项
工作的贯彻和落实， 定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序
情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性） ，并对进一步
完善估值内控工作提出意见和建议。
五、督察长：
监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实， 向投资品种估值小组提交对估值议案
的合法合规性审核意见。
1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了影
响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下， 应及时修订本估值方法， 以保证其持续适用。
估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。
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2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项
发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过
公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。
本基金的基金管理人目前没有进行与估值相关的任何定价服务方面的签约。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本
基金暂不进行利润分配；
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§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009 年上半年度，基金托管人在汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金的托管过程
中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责
地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009 年上半年度，汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资
基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题
上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2009 年上半年度，由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇丰
晋信龙腾股票型开放式证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、
财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
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§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金
报告截止日：2009 年6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.6.1
6.4.9.5
137,792,211.38 7,215,943.31
结算备付金 6.4.9.5 287,780,888.74 193,635,097.64
存出保证金
1,353,913.63 1,101,282.05
交易性金融资产 6.4.6.2 1,879,274,918.99 846,392,698.62
其中：股票投资
1,879,274,918.99 846,392,698.62
债券投资
--
资产支持证券投
资
--
衍生金融资产 6.4.6.3 - -
买入返售金融资产 6.4.6.4 - -
应收证券清算款
15,147,651.35 19,293,337.51
应收利息 6.4.6.5 112,126.26 94,242.21
应收股利
577,546.67 -
应收申购款
3,192,262.80 65,174,053.55
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.6.6 - -
资产总计
2,325,231,519.82 1,132,906,654.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
5,527,144.46 859,337.16
应付管理人报酬 6.4.9.2.1 2,676,638.57 1,406,548.11
应付托管费 6.4.9.2.2 446,106.41 234,424.69
应付销售服务费
--
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
15
应付交易费用 6.4.6.7 2,223,988.33 1,033,773.92
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.6.8 1,510,271.73 1,653,450.37
负债合计
12,384,149.50 5,187,534.25
所有者权益：
实收基金 6.4.6.9 1,467,097,304.301,066,598,364.96
未分配利润 6.4.6.10 845,750,066.02 61,120,755.68
所有者权益合计
2,312,847,370.32 1,127,719,120.64
负债和所有者权益总计
2,325,231,519.82 1,132,906,654.89
注：报告截止日2009年6 月30 日，基金份额净值1.5765元，基金份额总额
1,467,097,304.30 份。
6.2利润表
会计主体：汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日 - 2009年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2009年1月1日 -
2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 -
2008年6月30日
一、收入
623,117,578.00 -1,026,715,042.90
1.利息收入
1,642,238.84 2,216,787.10
其中：存款利息收入 6.4.6.11 1,642,238.84 2,215,722.05
债券利息收入
- 1,065.05
资产支持证券利息
收入
--
买入返售金融资产
收入
--
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”
填列）
29,621,774.22 -102,737,255.00
其中：股票投资收益 6.4.6.12 19,269,144.28 -104,050,194.94
债券投资收益 6.4.6.13 - -
资产支持证券投资
收益
--
衍生工具收益 6.4.6.14 - -7,739,582.63
股利收益 6.4.6.15 10,352,629.94 9,216,701.30
3.公允价值变动收益（损 6.4.6.16 591,217,571.10 -926,674,502.47
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
16
失以“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.6.17 635,993.84 479,927.47
二、费用（以“-”号填列）
-20,781,816.68 -32,453,170.14
1．管理人报酬 6.4.9.2.1 -11,605,867.32 -16,311,457.47
2．托管费 6.4.9.2.2 -1,934,311.25 -2,718,576.23
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.6.18 -7,000,196.14 -13,185,154.60
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产
支出
--
6．其他费用 6.4.6.19 -241,441.97 -237,981.84
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
602,335,761.32 -1,059,168,213.04
所得税费用（以“-”号填
列）
--
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列
602,335,761.32 -1,059,168,213.04
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日 - 2009年6 月30 日
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,066,598,364.96 61,120,755.68 1,127,719,120.64
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 602,335,761.32 602,335,761.32
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
400,498,939.34 182,293,549.02 582,792,488.36
其中：1.基金申购款 1,009,288,688.59 411,152,399.63 1,420,441,088.22
2.基金赎回款
（以“-”号填列）
-608,789,749.25 -228,858,850.61 -837,648,599.86
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
---
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
17
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,467,097,304.30 845,750,066.02 2,312,847,370.32
上年度可比期间
2008 年1 月1 日 - 2008 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
872,632,072.21 1,753,169,696.40 2,625,801,768.61
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -1,059,168,213.04 -1,059,168,213.04
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
464,628,917.63 347,191,579.62 811,820,497.25
其中：1.基金申购款 742,303,022.33 709,413,847.46 1,451,716,869.79
2.基金赎回款
（以“-”号填列）
-277,674,104.70 -362,222,267.84 -639,896,372.54
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- -560,808,021.00 -560,808,021.00
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,337,260,989.84 480,385,041.98 1,817,646,031.82
6.4报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会《关
于同意汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]157
号文)批准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及
其配套规则和《汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同》发售，基金合同于
2006 年 9 月27 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为
1,436,388,715.89 份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基
金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《汇丰晋信龙腾股票型开
放式证券投资基金基金合同》 和 《汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金招募说明书》
的有关规定，本基金的投资范围为：股票(A 股及监管机构允许投资的其他种类的其他市
场的股票)、 债券(包括交易所和银行间两个市场的国债、 金融债、 企业债与可转换债等)、
短期金融工具(包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、银行存款、短期
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
18
融资券等)、现金资产、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票资产60%-95%；
除股票以外的其他资产 5%-40%， 其中现金或到期日在一年期以内的国债的比例合计不低
于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：75%×新华富时 600 成长指标收益率
+25%×1 年期银行定期存款利率(税后)。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金按照财政部颁布的企业会计准则(2006)、 中国证券业协会2007年颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同》
和中国证监会基金部通知[2009]4 号文《证券投资基金信息披露 XBRL 模版第 3 号 年度
报告和半年度报告》 （试行）以及中国证监会允许的如会计报表附注所列示的基金行业
实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金的财务报告符合企业会计准则(2006)的要求，真实、完整地反映了本基金
2009 年 6 月 30 日的财务状况以及 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日的经营成果
和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期内，本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与 2008 年年度财务报
告相一致。
本报告期内，本基金无重大会计差错发生。
6.4.5 税项
根据财税字[1998]55 号文、[2001]61 号文《关于证券投资基金税收问题的通知》 、
财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税[2004]78
号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税字[2005]11 号文 《关于调整证券(股票)
交易印花税税率的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通
知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税
[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2007]84 号文
《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》 、 财税[2008]1 号文
《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和
实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
19
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
(3) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(4) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债
券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税， 自2005年6 月13 日起，
对个人投资者从上市公司取得的股票的股息、红利收入暂减按 50%计算个人所得税。
(5) 自 2005 年 1 月 24 日起，基金买卖 A 股、B 股股权所书立的股权转让书据按照
0.1%的税率征收证券(股票)交易印花税。自2007年5 月30 日起，该税率上调至0.3%。
自2008 年4月24 日起，根据上海证券交易所与深圳证券交易所的相关规定，调整证券
(股票)交易印花税税率，由 0.3%降至 0.1%。自 2008 年 9 月 19 日起，根据上海证券交
易所与深圳证券交易所的相关规定，证券交易印花税改为单边征收，即仅对卖出 A 股、
B 股和股权按0.1%的税率征收。
(6) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所
得税和企业所得税。
6.4.6 重要财务报表项目的说明
6.4.6.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2009 年6 月30 日
活期存款 137,792,211.38
定期存款 -
其他存款 -
合计 137,792,211.38
6.4.6.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2009年6月30日 项目
成本 公允价值 估值增值
股票 1,634,159,478.681,879,274,918.99245,115,440.31
交易所市
场
--- 债券
银行间市
场
---
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
20
合计 ---
资产支持证券 ---
其他 ---
合计 1,634,159,478.681,879,274,918.99245,115,440.31
6.4.6.3衍生金融资产/负债
本报告期期末，本基金未持有任何衍生金融资产或负债。
6.4.6.4 买入返售金融资产
6.4.6.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本报告期期末，本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.6.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本报告期期末，本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.6.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009 年6 月30 日
应收活期存款利息 40,315.84
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 71,624.01
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 153.83
其他 32.58
合计 112,126.26
6.4.6.6其他资产
本报告期期末，本基金未持有其他资产。
6.4.6.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2009 年6 月30 日
交易所市场应付交易费用 2,223,988.33
银行间市场应付交易费用 -
合计 2,223,988.33
6.4.6.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
21
2009 年6 月30 日
应付券商交易单元保证金 1,250,000.00
应付赎回费 17,284.66
预提费用 242,987.07
合计 1,510,271.73
6.4.6.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
项目
基金份额（份） 帐面金额
上年度末 1,066,598,364.96 1,066,598,364.96
本期申购 1,009,288,688.59 1,009,288,688.59
本期赎回 -608,789,749.25 -608,789,749.25
本期末 1,467,097,304.30 1,467,097,304.30
6.4.6.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 685,573,185.78 -624,452,430.10 61,120,755.68
本期利润 11,118,190.22 591,217,571.10 602,335,761.32
本期基金份额交易产
生的变动数
213,548,444.86 -31,254,895.84 182,293,549.02
其中：基金申购款 569,238,516.69 -158,086,117.06 411,152,399.63
基金赎回款 -355,690,071.83 126,831,221.22 -228,858,850.61
本期已分配利润 ---
本期末 910,239,820.86 -64,489,754.84 845,750,066.02
6.4.6.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
活期存款利息收入 376,458.57
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 1,129,603.68
其他 136,176.59
合计 1,642,238.84
6.4.6.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
22
卖出股票成交总额 2,156,266,284.03
卖出股票成本总额 -2,136,997,139.75
买卖股票差价收入 19,269,144.28
6.4.6.13债券投资收益
本报告期内，本基金未进行债券投资，债券投资收益为零。
6.4.6.14 衍生工具收益
本报告期内，本基金未投资衍生金融产品，衍生工具收益为零。
6.4.6.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
股票投资产生的股利收益 10,352,629.94
基金投资产生的股利收益 -
合计 10,352,629.94
6.4.6.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
1. 交易性金融资产 591,217,571.10
——股票投资 591,217,571.10
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 591,217,571.10
6.4.6.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
基金赎回费收入 625,586.38
基金转换转出费收入 2,655.31
其他 7,752.15
合计 635,993.84
注: 本基金赎回费的25%归入基金资产； 基金之间的转换费由转出基金的赎回费和
转换手续费两部分组成，其中赎回费部分的25%归入转出基金的基金资产。
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
23
6.4.6.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
交易所市场交易费用 7,000,196.14
银行间市场交易费用 -
合计 7,000,196.14
6.4.6.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
审计费用 53,464.96
信息披露费 178,522.11
其他 9,454.90
合计 241,441.97
6.4.7 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.7.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.7.2 资产负债表日后事项
本报告期期末，本基金持有盐湖钾肥（000792）因重大事项自2009年6 月29 日开
始停牌，招商地产因重大事项自2009 年7 月9日开始停牌。
根据中国证监会于2008年9 月12 日公布的《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》以及《汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同》的有关规定，
在与本基金托管行协商一致后，本基金于2009年7 月23 日起对持有的长期停牌股票—
盐湖钾肥(000792)和招商地产（000024）的估值方法进行了如下变更：
自2009 年7月23 日起，盐湖钾肥(000792)和招商地产（000024）的估值方法由按
停牌前最后交易日的收盘价估值改为：根据中证协（SAC）基金行业股票估值指数，以
指数收益法估值，采用上述方法估值后，以2009 年7 月22 日的基金净值为参照标准，
该估值方法的变更对本基金变更当日净值的影响为0.32%；
2009 年 7 月27 日招商地产复牌，且当日交易体现了活跃市场交易特征。经本公司
与托管行协商一致，自 2009 年 7 月27 日起，对旗下基金所持有的招商地产恢复使用估
值日其所在证券交易所的收盘价估值。
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
24
2009 年 7 月27 日，本公司旗下基金所持有的盐湖钾肥复牌，7 月 28 日盐湖钾肥的
交易体现了活跃市场交易特征。经本公司与托管行协商一致，自2009年7 月28 日起，
对旗下基金所持有的盐湖钾肥恢复使用估值日其所在证券交易所的收盘价估值。
上述估值方法的变更不影响本报告期的当期损益。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇丰晋信基金管理有限公司 基金管理人
交通银行股份有限公司（交通银行） 基金托管人
山西证券股份有限公司（山西证券） 见注释
注：山西证券与本基金管理人的股东—山西信托共同受山西省国信投资（集团）公
司控制。
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.9.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
山西证券 213,036,420.74 4.53% - -
6.4.9.1.2 权证交易
本报告期间与上年度可比期间，本基金均未通过关联方进行权证交易。
6.4.9.1.3 债券交易
本报告期间与上年度可比期间，本基金均未通过关联方进行债券交易。
6.4.9.1.4 债券回购交易
本报告期间与上年度可比期间，本基金均未通过关联方进行债券回购交易。
6.4.9.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
25
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
山西证券 173,093.95 4.38% 162,868.06 7.32%
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
山西证券 -- - -
注: 股票交易佣金计提标准如下：
深圳证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-清算库中买(卖)经手费
上海证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费
上述交易佣金比率均在合理商业条款范围内收取，并符合行业标准。
根据《证券研究服务协议》，本基金管理人在租用山西证券股份有限公司证券交
易专用交易单元进行股票、债券和权证交易的同时，还从山西证券股份有限公司获得证
券研究综合服务。
6.4.9.2关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
当期应支付的管理费 11,605,867.32 16,311,457.47
其中：当期已支付 8,929,228.75 13,993,075.61
期末未支付 2,676,638.57 2,318,381.86
注:支付基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金
资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
6.4.9.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
当期应支付的托管费 1,934,311.25 2,718,576.23
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
26
其中：当期已支付 1,488,204.84 2,332,179.24
期末未支付 446,106.41 386,396.99
注: 支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期间与上年度可比期间，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行过
债券(含回购)交易。
6.4.9.4各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期间与上年度可比期间，本基金管理人均未投资过本基金。
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方均未持有过本基金。
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 137,792,211.38 376,458.57 245,615,690.97 690,937.00
注: 本基金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记
结算有限责任公司的结算备付金，于2009 年6月30 日的相关余额为人民币
287,780,888.74 元 (2008 年 6 月30日：人民币 84,849,341.88 元)。
6.4.9.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期间与上年度可比期间，本基金在承销期内未参与关联方承销的证券。
上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10 利润分配情况
2009 上半年度，本基金未进行利润分配。
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
27
6.4.11 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.11.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
根据《证券发行与承销管理办法》 ，证券投资基金参与网下配售，应当承诺获得网下配
售的股票持有期限不少于 3 个月，持有期自公开发行的股票上市之日起计算。基金通过网上
申购获配的新股， 从新股获配日至该新股上市日期间， 为流通受限制而不能自由转让的资产。
此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的
非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。
截止 2009 年6 月30 日，本基金因定向增发证券而持有的流通受限证券列示如下：
金额单位：人民币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
002122 天马股份 2009-2-17 2010-2-18
非公开
增发
47.00 25.24 740,000 34,780,000.00 18,677,600.00
002122 天马股份 2009-4-2* 2010-2-18
非公开
增发送
股转增
部分
- 25.24 740,000 - 18,677,600.00
*注：2009年 4 月2 日为天马股份 2008 年度利润分配除权除息日。
6.4.11.2 期末持有的暂时停牌股票
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
600161 天坛生物 2009-6-26 重大事项 22.60 2009-7-2 24.86
916,988
14,275,069.68
20,723,928.80
000792 盐湖钾肥 2009-6-29 重大事项 55.14 2009-7-27 60.65
516,999
25,981,853.56
28,507,324.86
6.4.11.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.11.3.1 银行间市场债券正回购
本报告期末，本基金未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.11.3.2 交易所市场债券正回购
本报告期末，本基金未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12 金融工具风险及管理
6.4.12.1 风险管理政策和组织架构
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
28
本基金金融工具的风险主要包括：
? 信用风险
? 流动性风险
? 市场风险
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及
内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由风险控制委员会、风险管
理部、和相关职能部门构成的多级风险管理架构体系。
6.4.12.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金
均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于
一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理
的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对
交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.12.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度与可能遭受的损失。本基金的流
动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。本基金所持大部分证券在证券
交易所上市，其余亦可于银行间同业市场交易，因此除在附注 6.4.11.1 中列示的部分
基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可
通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定
流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.12.4 市场风险
6.4.12.4.1 利率风险
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
29
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持
有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很
大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出
保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.12.4.1.1 利率风险敞口
本基金面临的利率风险敞口见下表：
单位：人民币元
本期末
2009年06月30日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 137,792,211.38 --- 137,792,211.38
结算备付金 287,780,888.74 --- 287,780,888.74
存出保证金 103,913.63 -- 1,250,000.00 1,353,913.63
交易性金融资产 - - -1,879,274,918.99
1,879,274,918.99
衍生金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 15,147,651.35 15,147,651.35
应收利息 - - - 112,126.26 112,126.26
应收股利 - - - 577,546.67 577,546.67
应收申购款 3,192,262.8 --- 3,192,262.80
其他资产
资产总计 428,869,276.55 1,896,362,243.27
2,325,231,519.82
负债
应付赎回款 - - - 5,527,144.46 5,527,144.46
应付管理人报酬 - - - 2,676,638.57 2,676,638.57
应付托管费 - - - 446,106.41 446,106.41
应付交易费用 - - - 2,223,988.33 2,223,988.33
其他负债 - - - 1,510,271.73 1,510,271.73
负债总计 - - - 12,384,149.50 12,384,149.50
利率敏感度缺口 428,869,276.55 1,883,978,093.77
2,312,847,370.32
上年度末
2008 年 12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 7,215,943.31 --- 7,215,943.31
结算备付金 193,635,097.64 --- 193,635,097.64
存出保证金 101,282.05 -- 1,000,000.00 1,101,282.05
交易性金融资产 - - - 846,392,698.62 846,392,698.62
衍生金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 19,293,337.51 19,293,337.51
应收利息 - - - 94,242.21 94,242.21
应收申购款 65,174,053.55 --- 65,174,053.55
其他资产 - - - - -
资产总计 266,126,376.55 -- 866,780,278.34 1,132,906,654.89
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
30
负债
应付赎回款 - - - 859,337.16 859,337.16
应付管理人报酬 - - - 1,406,548.11 1,406,548.11
应付托管费 - - - 234,424.69 234,424.69
应付交易费用 - - - 1,033,773.92 1,033,773.92
其他负债 - - - 1,653,450.37 1,653,450.37
负债总计 - - - 5,187,534.25 5,187,534.25
利率敏感度缺口 266,126,376.55 -- 861,592,744.09 1,127,719,120.64
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照资产及负债的剩余到期日进
行了分类。
6.4.12.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1. 该利率敏感性分析为除市场利率以外的其他市场变量保持不变，该计算结果为
基于本基金报表每日资产组合持有债券资产的利率风险状况测算的理论变动值。
2. 假设所有期限的利率以相同幅度变动 25 个基点，其他市场变量保持不变。
3. 此项影响不考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
（2009 年06 月30 日）
上年度末
（2008 年12 月31 日）
市场利率下降 25 个基点 无影响 无影响
分析
市场利率上升 25 个基点 无影响 无影响
6.4.12.4.2 其他价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市的股票
和债券以及银行间同业市场交易的债券， 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的
公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.12.4.2.1 其他价格风险敞口
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产净值的 81.25%、无债券投资及衍生金融资
产。截止 2009 年6 月30日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
金额单位：人民币元
项目
本期末
2009 年6 月30 日
上年度末
2008年12月31日
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
31
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-
股票投资
1,879,274,918.99 81.25 846,392,698.62 75.05
交易性金融资产-
债券投资
--- -
衍生金融资产－
权证投资
--- -
其他 --- -
合计 1,879,274,918.99 81.25 846,392,698.62 75.05
6.4.12.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准（见附注6.4.1）以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（2009年06月30日） 上年度末（2008年12 月31日）
业绩比较基准上升 5% 增加
100,098,879.79 增加 53,409,648.72
分析
业绩比较基准下降 5% 减少
100,098,879.79 减少 53,409,648.72
6.4.13 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
在本报告期末，本基金未发生有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
32
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,879,274,918.9980.82
其中：股票 1,879,274,918.9980.82
2 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 425,573,100.12 18.30
6 其他资产 20,383,500.710.88
7 合计 2,325,231,519.82100.00
7.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 农、林、牧、渔业 --
2 采掘业 68,794,763.442.97
3 制造业 823,468,088.2935.60
4
食品、饮料 136,343,286.17 5.90
5
纺织、服装、皮毛 --
6
木材、家具 --
7
造纸、印刷 --
8
石油、化学、塑胶、塑
料
91,357,776.74 3.95
9
电子 --
10
金属、非金属 12,801,699.84 0.55
1 1
机械、设备、仪表 446,772,679.50 19.32
12
医药、生物制品 81,080,454.84 3.51
13
其他制造业 55,112,191.202.38
14 电力、煤气及水的生产和供应
业
--
15 建筑业 23,304,400.001.01
16 交通运输、仓储业 48,434,211.372.09
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
33
17 信息技术业 52,705,897.242.28
18 批发和零售贸易 102,458,340.184.43
19 金融、保险业 580,065,861.2725.08
20 房地产业 53,007,069.502.29
21 社会服务业 22,698,511.860.98
22 传播与文化产业 45,632,410.721.97
23 综合类 58,705,365.122.54
24 合计 1,879,274,918.9981.25
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600036 招商银行 5,716,999 128,117,947.59 5.54
2 600000 浦发银行 5,349,888 123,154,421.76 5.32
3 002122 天马股份 4,468,259 121,863,164.52 5.27
4 601318 中国平安 2,266,888 112,120,280.48 4.85
5 600590 泰豪科技 6,518,189 81,998,817.62 3.55
6 601166 兴业银行 1,899,888 70,504,843.68 3.05
7 600309 烟台万华 3,985,444 62,850,451.88 2.72
8 000338 潍柴动力 1,666,600 60,714,238.00 2.63
9 600895 张江高科 3,789,888 58,705,365.12 2.54
10 000651 格力电器 2,666,888 55,737,959.20 2.41
11 002104 恒宝股份 5,566,888 55,112,191.20 2.38
12 000024 招商地产 1,669,514 53,007,069.50 2.29
13 600016 民生银行 6,666,999 52,802,632.08 2.28
14 000895 双汇发展 1,436,999 51,731,964.00 2.24
15 600195 中牧股份 2,516,858 51,721,431.90 2.24
16 600880 博瑞传播 2,153,488 45,632,410.72 1.97
17 600664 哈药股份 3,166,999 44,211,306.04 1.91
18 600583 海油工程 3,666,888 43,379,285.04 1.88
19 600153 建发股份 2,999,389 40,581,733.17 1.75
20 600582 天地科技 1,666,999 34,256,829.45 1.48
21 600693 东百集团 3,860,049 33,852,629.73 1.46
22 000858 五 粮 液 1,666,999 32,889,890.27 1.42
23 600550 天威保变 888,999 31,719,484.32 1.37
24 601939 建设银行 5,166,888 31,156,334.64 1.35
25 600050 中国联通 4,166,999 28,585,613.14 1.24
26 000792 盐湖钾肥 516,999 28,507,324.86 1.23
27 600837 海通证券 1,666,888 27,420,307.60 1.19
28 601111 中国国航 3,666,888 25,741,553.76 1.11
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
34
29 000800 一汽轿车 1,666,989 25,738,310.16 1.11
30 000983 西山煤电 850,016 25,415,478.40 1.10
31 601601 中国太保 1,099,888 24,615,493.44 1.06
32 002115 三维通信 1,516,999 24,120,284.10 1.04
33 600820 隧道股份 1,960,000 23,304,400.00 1.01
34 600729 重庆百货 999,999 22,719,977.28 0.98
35 600054 黄山旅游 1,435,706 22,698,511.86 0.98
36 600087 长航油运 3,666,019 22,692,657.61 0.98
37 600161 天坛生物 916,988 20,723,928.80 0.90
38 600202 哈空调 1,417,225 20,053,733.75 0.87
39 000538 云南白药 461,292 16,145,220.00 0.70
40 002123 荣信股份 504,296 14,690,142.48 0.64
41 000825 太钢不锈 1,666,888 12,801,699.84 0.55
42 600030 中信证券 360,000 10,173,600.00 0.44
43 600859 王府井 200,000 5,304,000.00 0.23
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 107,741,957.25 9.55
2 002122 天马股份 95,571,645.61 8.47
3 600590 泰豪科技 86,486,220.58 7.67
4 601318 中国平安 77,919,956.62 6.91
5 601939 建设银行 70,591,494.84 6.26
6 601166 兴业银行 66,184,190.39 5.87
7 600895 张江高科 58,883,555.66 5.22
8 600550 天威保变 58,256,596.52 5.17
9 000983 西山煤电 56,526,657.16 5.01
10 002104 恒宝股份 55,892,073.24 4.96
11 000651 格力电器 53,598,170.25 4.75
12 000338 潍柴动力 50,564,997.73 4.48
13 600050 中国联通 49,877,827.50 4.42
14 600016 民生银行 49,339,645.61 4.38
15 000792 盐湖钾肥 48,519,654.27 4.30
16 600123 兰花科创 47,457,413.08 4.21
17 600583 海油工程 47,299,853.71 4.19
18 600693 东百集团 46,158,929.51 4.09
19 600000 浦发银行 45,697,002.12 4.05
20 600195 中牧股份 45,625,296.38 4.05
21 000001 深发展Ａ 45,094,727.51 4.00
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
35
22 600309 烟台万华 43,152,077.80 3.83
23 601088 中国神华 38,174,113.56 3.39
24 600153 建发股份 35,951,233.83 3.19
25 601601 中国太保 35,760,726.01 3.17
26 000825 太钢不锈 33,491,355.03 2.97
27 000800 一汽轿车 32,887,937.98 2.92
28 600837 海通证券 32,882,595.30 2.92
29 600202 哈空调 32,273,520.01 2.86
30 600054 黄山旅游 32,207,500.82 2.86
31 600582 天地科技 30,316,724.21 2.69
32 000895 双汇发展 29,727,914.43 2.64
33 002115 三维通信 29,460,734.68 2.61
34 600528 中铁二局 29,050,114.28 2.58
35 601111 中国国航 28,666,484.99 2.54
36 000024 招商地产 26,021,680.09 2.31
37 600820 隧道股份 25,354,732.31 2.25
38 601866 中海集运 25,132,210.00 2.23
39 002123 荣信股份 24,827,418.14 2.20
40 600655 豫园商城 24,683,900.91 2.19
41 600547 山东黄金 24,234,295.86 2.15
42 600087 长航油运 23,717,567.51 2.10
43 600880 博瑞传播 23,646,834.28 2.10
44 600729 重庆百货 23,408,792.82 2.08
45 600161 天坛生物 23,309,861.73 2.07
46 000858 五 粮 液 23,118,751.00 2.05
47 600686 金龙汽车 22,688,067.84 2.01
注：本表“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601088 中国神华 72,835,110.43 6.46
2 601939 建设银行 60,640,400.62 5.38
3 600123 兰花科创 60,184,399.25 5.34
4 000800 一汽轿车 49,725,845.43 4.41
5 000001 深发展Ａ 47,652,191.22 4.23
6 600000 浦发银行 46,330,924.59 4.11
7 600036 招商银行 45,380,004.53 4.02
8 600026 中海发展 43,773,910.08 3.88
9 601398 工商银行 43,058,135.21 3.82
10 601166 兴业银行 41,572,715.92 3.69
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
36
11 600030 中信证券 40,856,649.88 3.62
12 600686 金龙汽车 40,281,851.10 3.57
13 000983 西山煤电 40,215,899.19 3.57
14 600089 特变电工 39,259,226.60 3.48
15 600582 天地科技 38,113,062.10 3.38
16 601186 中国铁建 37,585,565.32 3.33
17 000338 潍柴动力 37,007,825.26 3.28
18 002122 天马股份 36,558,589.69 3.24
19 600383 金地集团 36,069,925.25 3.20
20 600550 天威保变 33,002,919.58 2.93
21 600655 豫园商城 32,166,711.44 2.85
22 600005 武钢股份 31,443,117.93 2.79
23 600528 中铁二局 30,119,095.64 2.67
24 600547 山东黄金 29,277,708.28 2.60
25 600309 烟台万华 28,997,775.91 2.57
26 600050 中国联通 28,838,716.19 2.56
27 600009 上海机场 27,311,262.64 2.42
28 600048 保利地产 27,144,207.24 2.41
29 601318 中国平安 26,449,611.05 2.35
30 000963 华东医药 26,138,385.38 2.32
31 600880 博瑞传播 24,286,913.08 2.15
32 600015 华夏银行 24,162,358.43 2.14
33 600718 东软集团 24,022,095.71 2.13
34 000792 盐湖钾肥 23,824,539.66 2.11
35 600664 哈药股份 23,788,074.64 2.11
36 000837 秦川发展 23,780,372.05 2.11
37 600195 中牧股份 23,675,428.52 2.10
38 600859 王府井 23,654,140.84 2.10
39 601866 中海集运 23,453,527.77 2.08
40 000825 太钢不锈 23,204,822.22 2.06
注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,578,661,789.02
卖出股票的收入（成交）总额 2,156,266,284.03
注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按
买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
37
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9投资组合报告附注
7.9.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
7.9.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,353,913.63
2 应收证券清算款 15,147,651.35
3 应收股利 577,546.67
4 应收利息 112,126.26
5 应收申购款 3,192,262.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,383,500.71
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 002122 天马股份 37,355,200.00 1.62 非公开增发
7.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
38
§8 基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
17,328 84,666.28 941,788,768.79 64.19% 525,308,535.51 35.81%
8.2基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
222,238.19 0.0151%
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
39
§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2006 年9 月27 日）基
金份额总额
1,436,388,715.89
报告期期初基金份额总额 1,066,598,364.96
报告期期间基金总申购份额 1,009,288,688.59
报告期期间基金总赎回份额 608,789,749.25
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,467,097,304.30
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
40
§10 重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1.2008 年 12 月，董事会审议通过聘任林彤彤先生和王品女士担任汇丰晋信大盘股
票型证券投资基金基金经理。在 2009 年 4 月《基金经理注册登记规则》正式实施后，
我公司于4月2日向中国证券业协会申请办理林彤彤先生基金经理变更手续和王品女士
基金经理任职注册手续。林彤彤先生和王品女士于2009年6 月24 日起正式任职汇丰晋
信大盘股票型证券投资基金基金经理。
2.2009 年4月， 董事会审议通过增聘邵骥咏先生为汇丰晋信动态策略混合型证券投
资基金基金经理。我公司于 2009 年 5 月 4 日向中国证券业协会申请办理邵骥咏先生基
金经理任职注册手续。邵骥咏先生于2009 年5月21 日起正式任职汇丰晋信动态策略混
合型证券投资基金基金经理。
3.本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内，本基金未发生基金投资策略的改变。
10.5报告期内改聘会计师事务所情况
自本基金募集以来，毕马威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发
生。
本报告期内，基金托管人涉及托管业务的部门及其相关高级管理人员未有受监管部
门稽查或处罚的情形发生。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
41
股票交易 债券交易 回购交易 权证交易 应支付券商佣金
券商名称
交
易
单
元
数
量
成交金额（元）
占当期
股票成
交总额
的比例
(百分比)
成
交
金
额
（
元）
占当
期债
券成
交总
额的
比例
(百分
比)
成交金
额（元）
占当
期回
购成
交总
额的
比例
(百分
比)
成交金
额（元）
占
当
期
权
证
成
交
总
额
的
比
例
( 百
分
比)
佣金（元）
占当
期佣
金总
量的
比例
(百分
比)
中信建投 1 - - - - - - - - - -
国泰君安 1 1,000,411,569.41 21.28 - - - - - - 850,345.73 21.54
国金证券 1 790,434,133.03 16.82 - - - - - - 671,866.24 17.02
兴业证券 1 621,831,245.37 13.23 - - - - - - 505,243.56 12.80
中金公司 1 1,234,088,019.45 26.26 - - - - - - 1,048,971.83 26.57
国信证券 1 206,989,049.02 4.40 - - - - - - 168,179.62 4.26
安信证券 1 435,739,474.75 9.27 - - - - - - 370,377.70 9.38
光大证券 1 197,618,161.28 4.20 - - - - - - 160,565.80 4.07
山西证券 1 213,036,420.74 4.53 - - - - - - 173,093.95 4.38
合计 9 4,700,148,073.05 100.00 - - - - - - 3,948,644.43 100.00
注：①在报告期内，本基金使用的证券公司交易单元无变更情况；
②专用交易单元的选择标准和程序
1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
实力雄厚，信誉良好；
公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；
公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息
资讯服务。
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
42
2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择
交易单元：
研究报告的数量和质量；
提供研究服务的主动性；
资讯提供的及时性及便利性；
其他可评价的考核标准。
10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇丰晋信旗下开放式基金净值公
告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-01-01
2
汇丰晋信基金管理有限公司关于
调整中国建设银行储蓄卡基金网
上交易优惠费率的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站 2009-01-14
3
汇丰晋信基金管理有限公司关于
调低旗下开放式基金在代销机构
定期定额投资申购金额下限的公
告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-01-15
4
汇丰晋信旗下基金继续通过光大
银行开展定期定额申购前端费率
优惠活动的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站 2009-01-16
5
汇丰晋信基金管理有限公司关于
调低旗下开放式基金在汇丰晋信
电子交易系统定期定额投资申购
金额下限的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-01-21
6
关于汇丰晋信基金管理有限公司
在上海浦东发展银行开展网上基
金申购费率优惠活动的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站 2009-01-22
7
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券
投资基金2008年第4季度报告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-01-22
8
汇丰晋信基金管理有限公司关于
旗下基金通过交通银行办理基金
转换业务的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站 2009-02-06
9
汇丰晋信旗下基金投资天马股份
（002122）非公开发行股票的公
告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站 2009-02-19
10
关于调整汇丰晋信旗下基金通过
交通银行网上银行申购费率优惠
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-02-25
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
43
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
折扣的公告
11
汇丰晋信基金管理有限公司关于
通过山西证券开办旗下开放式基
金定期定额投资业务的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站 2009-03-04
12
汇丰晋信基金管理有限公司关于
新增中国工商银行为汇丰晋信龙
腾股票型基金和汇丰晋信动态策
略混合型基金代销机构的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-03-12
13
汇丰晋信龙腾股票型基金和汇丰
晋信动态策略混合型基金通过工
商银行网银开展申购费率优惠的
公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-03-12
14
关于增加农业银行为旗下三只开
放式基金代销机构的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-03-23
15
关于通过农业银行开办旗下三只
开放式基金定期定额投资业务以
及定期定额申购费率优惠活动的
公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-03-23
16
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券
投资基金2008年年度报告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-03-28
17
汇丰晋信旗下基金继续通过工商
银行开展个人网上银行基金申购
费率优惠活动的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站 2009-03-31
18
关于在深圳发展银行开通基金定
投业务并参与定投费率优惠活动
的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站 2009-04-10
19
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券
投资基金2009年第1季度报告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-04-21
20
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券
投资基金更新招募说明书（2009
年第1号）
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站 2009-05-08
21
关于参加深圳发展银行基金定投
申购费率优惠推广活动的公告
本基金选定的信息披
露报纸、管理人网站
2009-06-06
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 2009年半年度报告（正文）
44
§11影响投资者决策的其他重要信息
无
§12
备查文件目录
12.1备查文件目录
(1) 中国证监会批准汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金设立的文件
(2) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同
(3) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金招募说明书
(4) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金托管协议
(5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
(6) 基金管理人业务资格批件和营业执照
(7) 基金托管人业务资格批件和营业执照
(8) 报告期内汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公
告
(9) 中国证监会要求的其他文件
12.2存放地点
上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 35 楼本基金管理人办公地址。
12.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：021-38789998
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇〇九年八月二十九日
