华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
1
华安核心优选股票型证券投资基金
2009年半年度报告
2009年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2009 年 8月 28 日
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
2
§1
重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年8月
20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至2009年6月30日止。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
3
1.2目录
§1
重要提示及目录......................................................... 2
1.1重要提示 ............................................................................................................ 2
1.2目录 ................................................................................................................... 3
§2
基金简介............................................................... 4
2.1基金基本情况 ..................................................................................................... 4
2.2基金产品说明 ..................................................................................................... 4
2.3基金管理人和基金托管人 ................................................................................... 4
2.4、信息披露方式 .................................................................................................. 5
2.5其他相关资料 ..................................................................................................... 5
§3
主要财务指标和基金净值表现 ............................................. 5
3.1主要会计数据和财务指标 ................................................................................... 5
3.2基金净值表现 ..................................................................................................... 6
§4
管理人报告............................................................. 7
4.1基金管理人及基金经理情况................................................................................ 7
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................ 8
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................................................... 8
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................ 9
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................ 9
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................. 10
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......................................................11
§5
托管人报告............................................................ 11
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .........................................................11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
11
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...........11
§6
半年度财务会计报告（未经审计） ........................................ 12
6.1资产负债表....................................................................................................... 12
6.2利润表.............................................................................................................. 13
6.3所有者权益（基金净值）变动表....................................................................... 14
6.4报表附注 .......................................................................................................... 14
§7
投资组合报告.......................................................... 27
7.1期末基金资产组合情况..................................................................................... 27
7.2期末按行业分类的股票投资组合....................................................................... 27
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................. 28
7.4报告期内股票投资组合的重大变动................................................................... 29
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................................... 31
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............. 31
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细... 31
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细............. 31
7.9 投资组合报告附注 ........................................................................................... 31
§8
基金份额持有人信息 .................................................... 32
§9
开放式基金份额变动 .................................................... 32
§10
重大事件揭示......................................................... 33
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ......................................... 37
§12
备查文件目录......................................................... 38
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
4
§2
基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 华安核心优选股票型证券投资基金
基金简称 华安核心股票
交易代码 040011（前端） 041011（后端）
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年10月22日
报告期末基金份额总额 416,679,468.45份
2.2基金产品说明
投资目标 本基金采取“核心－卫星”股票投资策略，
通过“核心”资产－沪深 300 指数成份股的投资
力求获取股票市场整体增长的收益，通过“卫星”
资产－非沪深 300 指数成份股的投资力求获取超
额收益。
投资策略 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的
方法构建投资组合，并在投资流程中采用公司开
发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客
观。
业绩比较基准 基金整体业绩比较基准＝80%×沪深 300 指
数收益率＋20%×中信标普国债指数收益率
风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金
的风险与预期收益都要高于混合型基金，属于证
券投资基金中的中高风险品种。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司
（简称“华安基金” ）
中国建设银行股份有限公
司（简称“中国建设银行” ）
姓名 冯颖 尹东
联系电话 021-38969999 010-67595003
信息披
露负责
人
电子邮箱 fengying@huaan.com.cn yindong@ccb.cn
客户服务电话 40088-50099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275833
注册地址 上海市浦东南路360号新
上海国际大厦38楼
北京市西城区金融大街 25
号
办公地址 上海市浦东南路360号
新上海国际大厦2楼、37
楼、38楼
北京市西城区闹市口大街
1号院1号楼
邮政编码 200120 100140 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
5
法定代表人 俞妙根 郭树清
2.4、信息披露方式
本基金选定的信息披露报
纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文
的管理人互联网网址
http://www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市浦东南路360号新上海国际大厦38楼
2.5其他相关资料
项目 注册登记机构
名称 华安基金管理有限公司
办公地址： 上海市浦东南路 360号新上海国际大厦2楼、37楼、38楼
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期
（2009年1月1日－2009年6月30日）
本期已实现收益
68,211,289.76
本期利润 149,455,566.34
加权平均基金份额本期利润 0.3888
本期加权平均净值利润率 32.44%
本期基金份额净值增长率 36.92%
3.1.2 期末数据和指标
报告期
（2009年1月1日－2009年6月30日）
期末可供分配利润 76,557,000.76
期末可供分配基金份额利润 0.1837
期末基金资产净值 575,825,033.83
期末基金份额净值 1.3819
3.1.3 累计期末指标
报告期
（2009年1月1日－2009年6月30日）
基金份额累计净值增长率 38.19%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基
金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
4、本基金于 2008 年 10 月 22 日成立。截止本报告期末，本基金成立不满一年。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
5.74% 0.84% 11.76% 0.98% -6.02% -0.14%
过去三个月
14.55% 1.28% 21.08% 1.24% -6.53% 0.04%
过去六个月
36.92% 1.46% 59.37% 1.57% -22.45% -0.11%
自基金合同
生效起至今
38.19% 1.23% 55.17% 1.86% -16.98% -0.63%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中信标普国债指数收益率×
20%
根据本基金合同的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60-95%；
债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他证券品种占基金资产的 5-40%，基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%。
截至 2009 年 6月 30 日, 本基金股票投资比例为基金资产净值的 81.55%，债券的投资比例
为基金资产净值的 0%，现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的 15.84%。
上述各项投资比例均符合合同约定。
合同生效日当年的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率按实际存续期计算，
不按整个自然年度进行折算。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
华安核心优选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年 10 月 22 日至 2009 年 6月 30 日） 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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注：1、本基金于 2008 年 10 月 22 日成立。截止本报告期末，本基金成立不满一年。
2、根据《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金已自基金合同生
效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同第十二部分（二）投资范围、 （六）投
资限制的有关规定。
§4
管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998
年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国
际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限
公司和上海沸点投资发展有限公司。
截至2009年6月30日，公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭 2
只封闭式证券投资基金，华安创新股票、华安中国A股增强指数、华安宝利配置
混合、华安现金富利货币、华安上证 180ETF、华安宏利股票、华安中小盘成长
股票、华安策略优选股票、华安稳定收益债券、华安核心股票、华安强化收益债
券、华安国际配置(QDII)等12只开放式基金，管理资产规模达到790.62亿人民
币、0.972亿美元。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
8
陈俏宇
本基金的
基金经理
2008-10-22 - 13年
工商管理硕士， 中国注册
会计师协会非执业会员，
13 年证券、基金从业经
历。 曾在上海万国证券公
司发行部、 申银万国证券
有限公司国际业务部、 上
海申银万国证券研究所
有限公司行业部工作。
2003 年加入华安基金管
理有限公司， 曾任研究发
展部高级研究员、 专户理
财部投资经理、 安顺证券
投资基金和华安宏利股
票型证券投资基金的基
金经理助理，2007 年 3
月至 2008 年 2 月担任安
顺证券投资基金、 华安宏
利股票型证券投资基金
的基金经理，2008 年 2
月起担任安信证券投资
基金的基金经理，2008
年10月22日起同时担任
本基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安核心优选股票型
证券投资基金基金合同》 、 《华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书》 等有
关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履
行基金合同承诺的情形。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入
《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。
对于场内交易，公司《交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务》规定
不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比
例分配、综合平衡” ，并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基
金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。本报告
期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。
对于场外交易，公司制定《交易端基金间公平交易管理办法-银行间业务》
以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，执行情况良好，
未出现异常情况。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
9
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
按照华安宏利股票与华安核心股票的基金合同， 华安宏利股票和华安核心股
票都属于价值型基金， 09 年上半年，华安宏利股票与华安核心股票的净值增长
率分别为 53.11%与 36.92%，相差 16.19 个百分点。造成差异的主要原因是华
安核心股票成立于 2008年 10 月 22 日，第一季度处于建仓期内，期间华安核心
股票保持了较低股票仓位造成。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期没有出现异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
2009 年上半年 A 股市场再次成为全球关注焦点。美国次贷引发的全球金融
和经济危机带来的悲观情绪在踏入 2009 年的第一个交易日起即一扫而光，在对
政府执行力的高度信任和宽松的流动性因素支撑下，A股市场保持了强劲上扬，
沪深 300指数涨幅接近 75%。此期间内行业和板块热点频现，而其中以通胀预期
为背景的资源、 资产类板块的上涨最为持续， 而传统防御性行业表现则乏善可陈。
本基金作为一只次新基金，一度过于纠缠于净值和规模变动的稳定性，在操
作中采取了相对防御的策略， 直至三月份才将股票仓位大幅提高并开始持续保持
在相对较高水平。根据核心卫星的投资策略，本基金核心类的资产主要以金融行
业为主，卫星类的资产则在创投、新能源、医疗和信息服务行业布局。我们计划
在卫星类资产中，以企业盈利模式研究为视角，通过持有获得超额收益，但在实
际操作中忽略了市场整体投资风格变化的影响，因此短期投资效果并不理想。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们判断下一阶段投资者的参与热情仍将左右市场短期的强
势，但从中期看，市场持续上涨的动力仅凭膨胀的预期已不充分，未来对宏观经
济政策的预期将让位于实体经济真正持续的向好情况和上市公司业绩的修复程
度和速率。因此我们将更多去观察具体行业及上市公司业绩改善的情况。同时，
我们认为那些在此轮危机中，由于决策得当或特殊的盈利模式而受损较少，甚至
仍保持持续增长的行业或公司，没有理由长期不受到投资者的关注。基于上述分
析，我们认为市场震荡将明显加剧，同时不排除投资风格发生变化的可能性。
结合华安核心组合现状，我们下半年的基本操作思路如下：首先，保持股票
仓位在相对偏高区间，但留出一定操作空间，因为在市场波动中，基金的申购赎
回情况难以精确预估， 另一方面我们也希望利用市场震荡的机会进行更积极的组
合调整操作。其次，核心类资产仍将主要集中于业绩存在整体向上调整，且中期
业绩具有相对确定性的以银行为主的金融行业， 同时在部分行业根据复苏阶段和
速率，进行轮动投资。卫星类资产将主要通过政策导向的解读，在新经济中寻找
中长期潜力品种，作出有效配置。我们始终认为虽然中国经济转型的困难不小，
障碍不少，但我们相信这个过程从长期看不可逆，这其中一定会提供持续增长型
企业的投资机会。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
10
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化：
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及本报告期损益的影响：
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经
历的描述：
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总经理、
研究发展部总经理、固定收益部负责人、金融工程部负责人、基金运营部总经理
及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采
用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历：
王国卫, 首席投资官,研究生学历。 曾在上海国际信托投资公司证券投资信托
部、投资银行部工作，1998 年加入华安基金管理有限公司，曾任基金安信的基
金经理、华安 180指数增强型基金、基金安久的基金经理，投资总监。现任华安
基金管理有限公司首席投资官。
尚志民, 基金投资部总经理, 工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海
证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究
发展部高级研究员，基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理，现任基金安顺、
华安宏利的基金经理，基金投资部总经理。
宋磊, 研究发展部总经理, 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券研
究所从事证券研究工作，2000 年 2 月加入华安基金管理有限公司，在基金研究
发展部从事化工行业研究，现任研究发展部总经理。
黄勤, 固定收益部负责人, 经济学硕士，13年银行、基金从业经历。曾在上
海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004 年 8 月加入华安基金管理有限公
司，曾任固定收益部债券投资经理，现任华安富利基金的基金经理、固定收益部
负责人。
许之彦, 金融工程部负责人, 理学博士，曾在广发证券和中山大学经济管理
学院博士后流动站从事金融工程工作，2005 年加入华安基金管理有限公司，曾
任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国 A 股基金经理、金融工程部负责
人。
朱永红, 基金运营部总经理, 经济学学士，ACCA 英国特许公认会计师公会
会员，CPA 中国注册会计师协会非执业会员。曾在上海众华沪银会计师事务所
工作。2000年 10月加入华安基金管理有限公司，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
11
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算等的复核和核查责任。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度：
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突：
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息：
无。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期暂不进行收益分配。
§5
托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规
定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
12
§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
报告截止日：2009年 6月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款
6.4.6.1
91,223,504.37 191,546,514.74
结算备付金
640,880.55 12,492,003.88
存出保证金
232,652.64 -
交易性金融资产
6.4.6.2
469,611,550.23 248,652,424.42
其中：股票投资
469,611,550.23 87,584,424.42
基金投资
--
债券投资
- 161,068,000.00
资产支持证券投资
--
衍生金融资产
6.4.6.3
--
买入返售金融资产
6.4.6.4
--
应收证券清算款
13,279,200.44 -
应收利息
6.4.6.5
17,589.46 1,007,502.06
应收股利
--
应收申购款
13,561,055.14 8,032,735.70
递延所得税资产
--
其他资产
6.4.6.6
--
资产总计
588,566,432.83 461,731,180.80
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
6.4.6.3
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
11,272,282.06 264,424.47
应付管理人报酬
6.4.9.2.1
670,691.60 541,629.57
应付托管费
6.4.9.2.2
111,781.94 90,271.59
应付销售服务费
--
应付交易费用
6.4.6.7
508,792.38 96,615.96
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
- -华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
13
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.6.8
177,851.02 50,996.58
负债合计
12,741,399.00 1,043,938.17
所有者权益：
实收基金 6.4.6.9 416,679,468.45 456,443,101.94
未分配利润 6.4.6.10 159,145,565.38 4,244,140.69
所有者权益合计
575,825,033.83 460,687,242.63
负债和所有者权益总计
588,566,432.83 461,731,180.80
注： 1、 报告截止日 2009年 6月 30日， 基金份额净值1.3819元， 基金份额总额416,679,468.45
份。
基金管理公司负责人：俞妙根
主管会计工作的负责人：李炳旺
会计机构负责人：朱永红
6.2利润表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项
目 附注号
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
一、收入
155,674,086.11
1.利息收入
966,975.76
其中：存款利息收入
6.4.6.11
371,243.16
债券利息收入
595,732.60
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
72,913,064.25
其中：股票投资收益
6.4.6.12
70,700,871.07
基金投资收益
-
债券投资收益
6.4.6.13
178,815.21
资产支持证券投资收益
-
衍生工具收益
6.4.6.14
-
股利收益
6.4.6.15
2,033,377.97
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.6.16
81,244,276.58
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.6.17 549,769.52
二、费用（以“-”号填列） -6,218,519.77
1、管理人报酬
6.4.9.2.1
-3,446,799.74
2、托管费
6.4.9.2.2
-574,466.56
3、销售服务费
-
4、交易费用
6.4.6.18
-2,011,353.65 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
14
5、利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6、其他费用
6.4.6.19
-185,899.82
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
149,455,566.34
所得税费用（以“-”号填列） -
四、净利润（净亏损“-”号填列） 149,455,566.34
注：本基金于 2008 年 10 月 22 日成立，因此无上年度可比期间（2008 年 1 月 1 日至 2008
年 6 月30 日）数据。
基金管理公司负责人：俞妙根
主管会计工作的负责人：李炳旺
会计机构负责人：朱永红
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
456,443,101.94 4,244,140.69 460,687,242.63
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- 149,455,566.34 149,455,566.34
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-39,763,633.49 5,445,858.35 -34,317,775.14
其中：1、基金申购
款
338,103,955.86 67,393,822.45 405,497,778.31
2、基金赎回款
（以“-”号填列）
-377,867,589.35 -61,947,964.10 -439,815,553.45
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、期末所有者权益(基
金净值)
416,679,468.45 159,145,565.38 575,825,033.83
注：1、本基金于 2008 年10月 22 日成立，因此无上年度可比期间（2008年1 月1 日至2008
年 6 月30 日）数据。
基金管理公司负责人：俞妙根
主管会计工作的负责人：李炳旺
会计机构负责人：朱永红
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
华安核心优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2008]839 号《关于核准华安华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
15
核心优选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安核心优选股票型证券投资基金基金
合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币 813,364,975.21 元，业经普华永道中天会计师
事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第149号验资报告予以验证。 经向中国
证监会备案，《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》于 2008 年 10 月
22日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为813,446,720.65份基金份额，
其中认购资金利息折合81,745.44份基金份额。 本基金的基金管理人为华安基金
管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安核心优选股票型证券投
资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的 60-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5-40%，基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×80%＋中信标
普国债指数收益率×20%。
根据《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投
资组合已在基金成立6个月内达到基金合同规定的比例限制。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2009年8月27
日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则
－基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业
会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会基金
部通知[2009]4 号关于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报
告和半年度报告>（试行） 》等问题的通知、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15
日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华安核心优选股票型证券投资基
金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日止期间的财务报表符合企业
会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2009 年 6 月 30 日的财务状况以
及 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
16
6.4.5税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、
财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(c) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息
时代扣代缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股
息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应
纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所
得税。
(d) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票
交易印花税。
6.4.6重要财务报表项目的说明
6.4.6.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2009年6月30日
活期存款 91,223,504.37
定期存款 -
其他存款 -
合计 91,223,504.37
6.4.6.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2009年6月30日 项目
成本 公允价值 估值增值
股票 386,023,255.14 469,611,550.23 83,588,295.09
交易所市场 - - -
银行间市场 - - - 债券
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 386,023,255.14 469,611,550.23 83,588,295.09
6.4.6.3衍生金融资产/负债
单位：人民币元 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
17
本期末
2009年6月30日
公允价值
项目
合同/名义
金额 资产 负债
备注
利率衍生工具
-
-
-
-
-无
-
-
-
-
货币衍生工具
-
-
-
-
-无
-
-
-
-
权益衍生工具
-
-
-
-
-权证
-
-
-
-
其他衍生工具
-
-
-
-
合计
-
-
-
-
6.4.6.4买入返售金融资产
6.4.6.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末（2009 年 6月 30 日）买入返售金融资产余额为零。
6.4.6.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末（2009 年 6 月 30 日）买断式逆回购交易中取得的债券
余额为零。
6.4.6.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009年6月30日
应收活期存款利息 17,372.37
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 201.87
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 15.22
其他 -
合计 17,589.46
6.4.6.6 其他资产
单位： 人民币元
项目
本期末
2009年6月30日 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
18
其他应收款 -
待摊费用 -
合计 -
6.4.6.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2009年6月30日
交易所市场应付交易费用 508,592.38
银行间市场应付交易费用 200.00
合计 508,792.38
6.4.6.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2009年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 4,290.12
预提费用 173,560.90
合计 177,851.02
6.4.6.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年6月30日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 456,443,101.94 456,443,101.94
本期申购 338,103,955.86 338,103,955.86
本期赎回 -377,867,589.35 -377,867,589.35
本期末 416,679,468.45 416,679,468.45
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.6.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,596,479.55 1,647,661.14 4,244,140.69
本期利润 68,211,289.76 81,244,276.58 149,455,566.34
本期基金份额交
易产生的变动数
5,749,231.45 -303,373.10 5,445,858.35
其中：基金申购
款
26,083,845.06 41,309,977.39 67,393,822.45
基金赎回
款
-20,334,613.61 -41,613,350.49 -61,947,964.10
本期已分配利润 - - -华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
19
本期末 76,557,000.76 82,588,564.62 159,145,565.38
6.4.6.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
活期存款利息收入 353,833.72
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 11,984.63
其他 5,424.81
合计 371,243.16
6.4.6.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
卖出股票成交总额 579,982,226.64
卖出股票成本总额 -509,281,355.57
买卖股票差价收入 70,700,871.07
6.4.6.13 债券投资收益
单位：人民币元
6.4.6.14 衍生工具收益
6.4.6.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
卖出权证成交金额 -
卖出权证成本总额 -
买卖权证差价收入 -
6.4.6.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
股票投资产生的股利收益 2,033,377.97
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
卖出债券成交金额 159,908,296.30
卖出债券成本总额 -158,165,976.43
应收利息总额 -1,563,504.66
债券投资收益 178,815.21华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
20
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,033,377.97
6.4.6.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
1.交易性金融资产 81,244,276.58
——股票投资 84,146,300.15
——债券投资 -2,902,023.57
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 81,244,276.58
6.4.6.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
基金赎回费收入 549,769.52
合计 549,769.52
注:1、基金赎回费收入含赎回费收入和转换费收入。本基金的赎回费率按持有期间递减，赎
回费总额的 25%归入基金资产。基金之间的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其
中赎回费部分的 25%归入转出基金的基金资产。
6.4.6.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
交易所市场交易费用 2,010,053.65
银行间市场交易费用 1,300.00
合计 2,011,353.65
6.4.6.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 148,765.71
银行划款手续费 4,838.92
银行账户维护费 7,500.00
其他 -
合计 185,899.82华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
21
6.4.7或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.7.1或有事项
无。
6.4.7.2资产负债表日后事项
无。
6.4.8关联方关系
6.4.8.1本报告期存在控制关系或其它重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.8.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司
(“华安基金”)
基金管理人、基金注册登记机构、基
金销售机构
中国建设银行股份有限公司
(“中国建设银行”)
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.9.1.1股票交易
本基金本报告期内（2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日）没有通过关联
方交易单元进行的股票交易。
6.4.9.1.2权证交易
本基金本报告期内（2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日）没有通过关联
方交易单元进行的权证交易。
6.4.9.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期内（2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日）没有应支付关
联方的佣金。
6.4.9.2关联方报酬
6.4.9.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
当期应支付的管理费 3,446,799.74
其中：当期已支付 2,776,108.14
当期未支付 670,691.60
注：1、支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
22
资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.9.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
当期应支付的托管费 574,466.56
其中：当期已支付 462,684.62
当期未支付 111,781.94
注： 1、 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.9.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内（2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日）没有与关联方
进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.9.4基金各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日
期初持有的基金份额 20,000,600.00
期间认购总份额 -
期间申购/买入总份额 -
期间因拆分增加的份额 -
期间赎回/卖出总份额 -
期末持有的基金份额 20,000,600.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
4.80%
6.4.9.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
基金管理公司主要股东及其控制的机构本报告期内 （2009年 1月 1日至 2009
年 6月 30日）无投资本基金的情况。
6.4.9.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
23
期末余额 当期利息收入
中国建设银行 91,223,504.37 353,833.72
6.4.9.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内（2009年 1月 1日至 2009年 6月 30日）不存在在承销期
内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10 利润分配情况
6.4.10.1 利润分配情况——非货币市场基金
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备注
- - - - - - - -
合计 - - - - - - -
6.4.11 期末（2009年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.11.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2009年6月30日止本基金无因认购新发/增发证券而于期
末持有的流通受限证券。
6.4.11.2 期末持有的暂时停牌股票
截至本报告期末2009年6月30日止本基金未持有暂时停牌股票。
6.4.11.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末2009年6月30日止， 本基金无债券正回购，因此无债券作
为抵押。
6.4.12 金融工具风险及管理
6.4.12.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本
基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。 本基金在日常经营活动中
面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的
范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹
配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员
会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务
部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委
员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理
层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
24
施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并
与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部对公
司执行总裁负责，并由督察长分管。风险管理部向分管副总裁和总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和
定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断
风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据
本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、
模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地
对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范
围内。
6.4.12.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益
变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存
款存放在本基金的托管行中国建设银行， 因而与该银行存款相关的信用风险不重
大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手
完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交
易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用
风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券， 且投资于一家公司发行的证券市值不超过基金
资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有
一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。
6.4.12.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场
出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购
赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸
与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非
常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有
效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理
部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓
集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资
品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本基金所持大部分证券在证券交易
所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此基金资产均能及时变现。此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
25
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
6.4.12.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
6.4.12.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动
的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风
险， 其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时
对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通
过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经
营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性
资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。下表统计了本基金面临的利率
风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重
新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.12.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2009年 6月 30日 6个月以内 6 个月至 1年 1至 5年 不计息 合计
资产
银行存款 91,223,504.37 - - - 91,223,504.37
结算备付金 640,880.55 - - - 640,880.55
存出保证金 232,652.64 - - - 232,652.64
交易性金融资产 - - - 469,611,550.23 469,611,550.23
应收利息 - - - 17,589.46 17,589.46
应收证券清算款
13,279,200.44 13,279,200.44
应收申购款 12,126.71 - - 13,548,928.43 13,561,055.14
资产总计 92,109,164.27 - - 496,457,268.56 588,566,432.83
负债
应付赎回款 - - - 11,272,282.06 11,272,282.06
应付管理人报酬 - - - 670,691.60 670,691.60
应付托管费 - - - 111,781.94 111,781.94
应付交易费用 - - - 508,792.38 508,792.38
其他负债 - - - 177,851.02 177,851.02
负债总计 - - - 12,741,399.00 12,741,399.00
利率敏感度缺口 92,109,164.27 - - 483,715,869.56 575,825,033.83
上年度末
2008年 12月 31 日 6个月以内 6个月至 1年 1至 5年 不计息 合计
资产
银行存款 191,546,514.74 - - - 191,546,514.74
结算备付金 12,492,003.88 - - - 12,492,003.88
交易性金融资产 - 58,866,000.00102,202,000.00 87,584,424.42 248,652,424.42
应收利息 - - - 1,007,502.06 1,007,502.06
应收申购款 8,000,000.00 - - 32,735.70 8,032,735.70
资产总计 212,038,518.62 58,866,000.00102,202,000.00 88,624,662.18 461,731,180.80
负债
应付赎回款 - - - 264,424.47 264,424.47华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
26
应付管理人报酬 - - - 541,629.57 541,629.57
应付托管费 - - - 90,271.59 90,271.59
应付交易费用 - - - 96,615.96 96,615.96
其他负债 - - - 50,996.58 50,996.58
负债总计 - - - 1,043,938.17 1,043,938.17
利率敏感度缺口 212,038,518.62 58,866,000.00102,202,000.00 87,580,724.01 460,687,242.63
6.4.12.4.1.2 利率风险的敏感性分析
除市场利率以外的其他市场变量保持不变
假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
1.市场利率下降25个基点 - 增加115
分析
2.市场利率上升25个基点 - 下降113
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
6.4.12.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.12.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的
策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配
置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合
同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境
的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市
场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理
人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行
风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，
及时对风险进行跟踪和控制。
于 2009 年 6月 30 日，本基面临的整体其他价格风险列示如下：
6.4.12.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
27
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 469,611,550.23 81.5587,584,424.42 19.01
衍生金融资产-权证投资 --- -
其他 --- -
合计 469,611,550.23 81.5587,584,424.42 19.01
6.4.12.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币亿元）
相关风险变量的变动
本期末
（2009年6月30日）
上年度末
（2008年12月31日）
业绩比较基准上升 5% 增加约
0.13 -
分析
业绩比较基准下降 5% 下降约
0.13 -
注：本基金于 2008 年 10月 22 日成立。截止上年度末，本基金成立期限较短，没有足够的
经验数据计算其他价格风险的敏感性分析。
6.4.13 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7
投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 469,611,550.23 79.79
其中：股票 469,611,550.23 79.79
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 91,864,384.92 15.61
6 其他资产 27,090,497.68 4.60
7 合计 588,566,432.83 100.00
7.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
28
B 采掘业 36,476,390.00 6.33
C 制造业 151,543,366.97 26.32
C0
食品、饮料 30,820,470.00 5.35
C1
纺织、服装、皮毛 8,585,000.00 1.49
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 16,039,471.03 2.79
C5
电子 5,260,505.25 0.91
C6
金属、非金属 17,769,600.00 3.09
C7
机械、设备、仪表 42,085,350.69 7.31
C8
医药、生物制品 30,982,970.00 5.38
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 29,201,000.00 5.07
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 26,292,922.94 4.57
H 批发和零售贸易 46,088,319.64 8.00
I 金融、保险业 113,346,116.66 19.68
J 房地产业 30,064,183.00 5.22
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 36,599,251.02 6.36
合计 469,611,550.23 81.55
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 002202 金风科技 823,270 24,796,892.40 4.31
2 601166 兴业银行 600,000 22,266,000.00 3.87
3 601169 北京银行 1,330,000 21,625,800.00 3.76
4 601318 中国平安 359,000 17,756,140.00 3.08
5 600195 中牧股份 860,000 17,673,000.00 3.07
6 600196 复星医药 1,180,000 17,098,200.00 2.97
7 600016 民生银行 2,000,000 15,840,000.00 2.75
8 600739 辽宁成大 473,000 15,665,760.00 2.72
9 600000 浦发银行 638,383 14,695,576.66 2.55
10 600266 北京城建 800,000 13,616,000.00 2.36
11 002123 荣信股份 456,933 13,310,458.29 2.31
12 600239 云南城投 505,550 12,588,195.00 2.19
13 601666 平煤股份 429,000 12,402,390.00 2.15
14 600586 金晶科技 880,000 11,853,600.00 2.06
15 000933 神火股份 558,150 11,163,000.00 1.94
16 600895 张江高科 701,798 10,870,851.02 1.89
17 600770 综艺股份 760,000 10,564,000.00 1.83华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
29
18 600635 大众公用 900,000 10,539,000.00 1.83
19 601899 紫金矿业 1,000,000 10,200,000.00 1.77
20 600496 精工钢构 1,300,000 10,153,000.00 1.76
21 600325 华发股份 433,200 9,785,988.00 1.70
22 600693 东百集团 1,088,290 9,544,303.30 1.66
23 600153 建发股份 687,200 9,297,816.00 1.61
24 601328 交通银行 1,000,000 9,010,000.00 1.56
25 000726 鲁
泰Ａ 1,010,000 8,585,000.00 1.49
26 600837 海通证券 500,000 8,225,000.00 1.43
27 002024 苏宁电器 500,000 8,035,000.00 1.40
28 600256 广汇股份 500,000 7,690,000.00 1.34
29 000839 中信国安 483,200 7,122,368.00 1.24
30 600479 千金药业 409,900 7,091,270.00 1.23
31 002038 双鹭药业 210,000 6,793,500.00 1.18
32 600570 恒生电子 509,766 6,112,094.34 1.06
33 002233 塔牌集团 400,000 5,916,000.00 1.03
34 600315 上海家化 270,000 5,818,500.00 1.01
35 600486 扬农化工 170,000 5,457,000.00 0.95
36 000895 双汇发展 151,300 5,446,800.00 0.95
37 601390 中国中铁 800,000 5,432,000.00 0.94
38 002065 东华软件 370,793 5,265,260.60 0.91
39 002214 大立科技 306,735 5,260,505.25 0.91
40 600600 青岛啤酒 193,000 5,131,870.00 0.89
41 002215 诺 普 信 277,459 4,763,971.03 0.83
42 000009 中国宝安 390,000 4,625,400.00 0.80
43 600118 中国卫星 240,000 4,207,200.00 0.73
44 600690 青岛海尔 300,000 3,978,000.00 0.69
45 000001 深发展Ａ 180,000 3,927,600.00 0.68
46 600718 东软集团 200,000 3,586,000.00 0.62
47 000061 农 产 品 307,493 3,499,270.34 0.61
48 600395 盘江股份 100,000 2,711,000.00 0.47
49 600132 重庆啤酒 130,000 2,568,800.00 0.45
50 002251 步 步 高 1,800 46,170.00 0.01
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601166 兴业银行 22,078,083.02 4.79
2 601318 中国平安 21,832,254.43 4.74
3 600195 中牧股份 20,895,971.21 4.54
4 002024 苏宁电器 19,344,895.71 4.20
5 600586 金晶科技 19,095,859.00 4.15
6 600196 复星医药 16,030,676.20 3.48
7 600016 民生银行 15,663,500.00 3.40华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
30
8 601601 中国太保 15,319,618.61 3.33
9 600028 中国石化 14,674,956.92 3.19
10 600635 大众公用 14,326,153.27 3.11
11 600266 北京城建 14,303,274.48 3.10
12 601899 紫金矿业 13,759,000.00 2.99
13 600770 综艺股份 13,640,994.19 2.96
14 600000 浦发银行 12,319,868.31 2.67
15 002123 荣信股份 12,156,182.80 2.64
16 600739 辽宁成大 12,102,305.13 2.63
17 600582 天地科技 11,788,078.30 2.56
18 600895 张江高科 11,752,870.91 2.55
19 601398 工商银行 11,639,200.00 2.53
20 601169 北京银行 11,579,922.00 2.51
21 000001 深发展Ａ 11,314,350.58 2.46
22 600525 长园集团 11,313,936.33 2.46
23 601168 西部矿业 11,026,108.50 2.39
24 000933 神火股份 10,477,353.34 2.27
25 600030 中信证券 10,301,590.52 2.24
26 600496 精工钢构 10,241,837.41 2.22
27 600001 邯郸钢铁 10,074,417.16 2.19
28 000530 大冷股份 9,975,561.45 2.17
29 600693 东百集团 9,761,167.70 2.12
30 600005 武钢股份 9,496,827.32 2.06
31 600325 华发股份 9,371,934.10 2.03
32 601666 平煤股份 9,369,893.03 2.03
33 600239 云南城投 9,328,414.26 2.02
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600475 华光股份 17,634,844.28 3.83
2 000001 深发展Ａ 16,167,837.70 3.51
3 601601 中国太保 14,786,196.39 3.21
4 600223 ST 万杰 14,079,461.70 3.06
5 600028 中国石化 13,998,661.00 3.04
6 601166 兴业银行 13,796,137.80 2.99
7 600582 天地科技 13,127,970.66 2.85
8 600586 金晶科技 12,540,491.99 2.72
9 002024 苏宁电器 12,460,523.30 2.70
10 600820 隧道股份 12,346,357.78 2.68
11 600030 中信证券 12,321,002.00 2.67
12 000530 大冷股份 12,235,697.90 2.66
13 601168 西部矿业 11,564,249.00 2.51
14 600284 浦东建设 11,370,789.55 2.47
15 601398 工商银行 11,020,028.93 2.39华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
31
16 600499 科达机电 10,492,125.93 2.28
17 600561 江西长运 10,412,856.55 2.26
18 600000 浦发银行 10,375,833.69 2.25
19 002017 东信和平 10,342,201.22 2.24
20 600001 邯郸钢铁 10,341,600.30 2.24
21 600089 特变电工 10,199,868.39 2.21
22 600525 长园集团 9,870,077.21 2.14
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位： 人民币元
买入股票的成本（成交）总额：
807,162,181.23
卖出股票的收入（成交）总额：
579,982,226.64
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 232,652.64华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
32
2 应收证券清算款 13,279,200.44
3 应收股利 -
4 应收利息 17,589.46
5 应收申购款 13,561,055.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,090,497.68
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8
基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
7,633 54,589.21 316,490,232.79 75.96% 100,189,235.66 24.04%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项
目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有
本开放式基金
6,851,371.75 1.64%
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年 10 月 22 日）基金份额总额 813,446,720.65
报告期期初基金份额总额 456,443,101.94
报告期期间基金总申购份额 338,103,955.86
报告期期间基金总赎回份额 377,867,589.35
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“－”填
列）
-
报告期期末基金份额总额 416,679,468.45
华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
33
§10
重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
(1).2009年1月12日， 本基金管理人发布关于董事变更的公告，经本公司
股东会审议，选举陈兵先生担任本公司董事，万才华先生不再担任本公司董事。
(2).2009年2月19日， 本基金管理人发布关于董事变更的公告，经本公司
股东会审议， 选举冯祖新先生担任本公司董事， 辜昌基先生不再担任本公司董事。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：无。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况：
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中银国际证券
有限责任公司
1 168,175,720.50 12.12% 142,951.29 12.27% -
海通证券股份
有限公司
1 48,150,218.71 3.47% 40,927.06 3.51% -
申银万国证券
股份有限公司
1 37,061,458.79 2.67% 30,112.50 2.58% -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 61,086,647.22 4.40% 51,922.94 4.46% -
中信证券股份
有限公司
1 31,987,811.78 2.31% 27,189.39 2.33% -
长江证券股份
有限公司
1 66,115,931.66 4.77% 56,199.00 4.82% -华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
34
德邦证券有限
责任公司
1 254,957,367.85 18.38% 216,713.60 18.60% -
财富证券有限
责任公司
1 195,235,256.17 14.07% 165,949.19 14.24% -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
有限责任公司
1 - - - - -
中国国际金融
有限公司
1 15,109,733.19 1.09% 12,843.31 1.10% -
齐鲁证券有限
公司
1 165,115,554.90 11.90% 134,157.85 11.51% -
华泰证券股份
有限公司
1 176,926,439.21 12.75% 150,386.69 12.91% -
湘财证券有限
责任公司
1 39,817,001.91 2.87% 32,351.60 2.78% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
中山证券有限
责任公司
1 96,075,972.68 6.93% 78,062.79 6.70% -
宏源证券股份
有限公司
1 31,329,293.30 2.26% 25,455.22 2.18% -
上海证券有限
责任公司
1 - - - - -
注：1、本基金与华安宏利股票型证券投资基金、华安稳定收益债券型证券投
资基金共用交易单元。
2、本报告期内，本基金和华安宏利股票、华安稳定收益债券共同变更交易单
元如下：
新增上海证券有限责任公司上海交易单元1个；
新增中山证券有限责任公司深圳交易单元1个；
新增宏源证券股份有限公司深圳交易单元1个。
3、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
4、 券商专用交易单元选择程序： 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
35
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部/市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择标准
和 《券商服务评价办法》 ， 对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
研究发展部或基金投资部/市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结
果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单
元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部/市场部提交的《新增交易单
元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元使用协议》，并通知基金
托管人。
10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于旗下部分基金参加中国农业银行基金定
期定额申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-1-6
2 关于新增东海证券为开放式基金代销机构的
公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-1-9
3 关于新增山西证券股份有限公司为华安核心
优选股票型证券投资基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-1-9
4 关于华安核心优选股票型证券投资基金开通
中国工商银行基金定期定额投资业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-1-15
5 关于新增华安核心优选股票型证券投资基金
参加中国工商银行基金定期定额投资优惠活
动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-1-15
6 关于参加中国光大银行基金定投优惠活动的
公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-1-20
7 关于基金电子直销推出中国农业银行金穗卡
持有人定期定额申购业务及相关交易费率调
整的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-1-21
8 关于新增江南证券有限责任公司为开放式基
金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-1-21
9 关于提请投资者及时更新身份证明文件的公 《上海证券报》 、 《证
2009-2-14 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
36
告
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
10 关于参加中国工商银行股份有限公司基智定
投业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-2-26
11 关于新增恒泰证券股份有限公司为开放式基
金代销机构的公
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-12
12 关于参加江海证券经纪有限责任公司网上申
购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-13
13 关于新增江海证券经纪有限责任公司为开放
式基金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-13
14 关于新增兴业银行股份有限公司为开放式基
金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-18
15 关于参加兴业银行股份有限公司电子渠道基
金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-18
16 关于新增国盛证券有限责任公司为开放式基
金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-24
17 关于新增国金证券股份有限公司为开放式基
金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-26
18 关于在山西证券股份有限公司开通旗下基金
定期定额投资业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-26
19 关于开通电子直销平台后端定期定额投资业
务及调低旗下开放式基金定期定额投资申购
金额下限的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-31
20 关于参加中国工商银行网上银行基金申购费
率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-3-31
21 关于新增天相投资顾问有限公司为开放式基
金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-5-7
22 关于电子直销平台开通“华安-建行 e付通”基
金电子交易业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-5-15
23 关于在中国银行开通基金转换业务的公告 《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-5-20
24 关于华安核心股票、华安强化收益债券在中国
银行开通基金定期定额投资业务并参加网上
银行基金申购费率优惠活动、定期定额申购费
率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-5-21
25 关于新增爱建证券为开放式基金代销机构的
公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-6-2 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
37
26 关于新增临商银行股份有限公司为开放式基
金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-6-9
27 关于参加兴业银行基金定期定额投资优惠活
动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-6-10
28 关于电子直销平台开通“定期不定额”基金电
子交易业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-7-1
29 关于新增华夏银行股份有限公司为开放式基
金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-7-8
30 关于电子直销平台“华安—民生银基通”基金
电子交易业务升级的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-7-20
31 关于参加华夏银行网上银行基金申购费率优
惠活动和定期定额申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-7-21
32 关于在中国农业银行股份有限公司开通基金
转换业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-7-23
33 关于参加中信银行股份有限公司网上银行基
金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-8-3
34 关于在渤海证券股份有限公司开通基金转换
业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-8-6
35 关于在华夏银行股份有限公司开通基金转换
业务的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-8-6
36 关于新增中国国际金融有限公司为开放式基
金代销机构的公告
《上海证券报》 、 《证
券时报》 、 《中国证券
报》和公司网站
2009-8-22
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中国证
券报》和公司网站 www.huaan.com.cn 上披露。
§11
影响投资者决策的其他重要信息
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：
1、2009 年 1 月 16 日，本基金托管人公告聘请胡哲一先生担任中国建设银行股
份有限公司副行长；
2、2009 年 5 月 14 日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动
报告书；
3、2009 年 5 月 26 日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份
有限公司股权变动报告书；
4、2009 年 5 月 26 日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份
有限公司股权变动报告书。 华安核心优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
38
5、 2009年8月2日， 本基金托管人公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生就
任中国建设银行股份有限公司执行董事。
§12
备查文件目录
1、 《华安核心优选股票型证券投资基金基金合同》
2、 《华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安核心优选股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安核心优选股票型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
9、上述文件的存放地点和查阅方式如下：
存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互
联网站http://www.huaan.com.cn。
查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基
金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
2009年8月28日
