广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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广发聚丰股票型证券投资基金
2009年半年度报告摘要
2009 年6月 30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年八月二十八日
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人——中国工商银行股份有限公司根据《广发聚丰股票型证券投资基
金基金合同》 （以下简称“本基金合同” ）规定，于2009年8月20日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中的财务会计报告未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录.................................................................................................................2
1.1 重要提示.............................................................................................................................2
1.2 目录.....................................................................................................................................3
2 基金简介.............................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................5
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.........................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................6
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................6
4 管理人报告.........................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .....................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...............................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...............................................................12
5 托管人报告.......................................................................................................................12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............13
6 半年度财务会计报告（未经审计）...............................................................................13
6.1 资产负债表.......................................................................................................................13
6.2 利润表...............................................................................................................................14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................15
6.4 报表附注...........................................................................................................................16
7 投资组合报告...................................................................................................................24
7.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................24
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...................................................................................25
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...................25
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................26
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................27
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...................27
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 ...28
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...................28
7.9 投资组合报告附注...........................................................................................................28
8 基金份额持有人信息.......................................................................................................29
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................29
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ...............................................29
9 开放式基金份额变动.......................................................................................................29
10 重大事件揭示...................................................................................................................29
10.1 基金份额持有人大会决议...............................................................................................29
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...............................30
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................30
10.4 基金投资策略的改变.......................................................................................................30
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况...................................................................................30
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ...........................30
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................................................................30
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 广发聚丰股票
交易代码 270005
前端交易代码
270005
后端交易代码
270015
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年12月23日
报告期末基金份额总额 37,896,485,147.65份
2.2 基金产品说明
投资目标
依托中国快速发展的宏观经济和高速成长
的资本市场，通过适时调整价值类和成长类
股票的配置比例和股票精选，寻求基金资产
长期增值
投资策略
本基金将股票资产分为价值类股票和成长
类股票两类风格资产，在两类资产中运用不
同的方法分别筛选具有投资价值的股票，同
时保持两类资产的适度均衡配置，构建股票
投资组合
业绩比较基准
80%×新华富时A600指数+20%×新华巴克
莱资本中国全债指数
风险收益特征 较高风险，较高收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有
限公司
姓名 段西军 蒋松云
联系电话
020-89899117 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱
dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
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客户服务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
31-33楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2009 年 1月 1日 - 2009年 6月 30日）
本期已实现收益 -2,711,649,577.80
本期利润 9,949,326,801.69
加权平均基金份额本期利润 0.2584
本期加权平均净值利润率 43.99%
本期基金份额净值增长率 55.86%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2009年 6月 30日）
期末可供分配利润 -2,402,340,273.19
期末可供分配基金份额利润 -0.0634
期末基金资产净值 27,324,133,171.50
期末基金份额净值 0.7210
3.1.3 累计期末指标 报告期末（2009年 6月 30日）
基金份额累计净值增长率 335.07%
注：
（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益。
（2）期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现
部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
（3）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
12.64% 1.15% 10.22% 0.90% 2.42% 0.25%
过去三个
月
23.88% 1.37% 18.75% 1.22% 5.13% 0.15%
过去六个
月
55.86% 1.58% 57.45% 1.57% -1.59% 0.01%
过去一年 18.47% 1.89% 11.85% 2.05% 6.62% -0.16%
过去三年 138.04% 1.99% 95.00% 1.95% 43.04% 0.04%
自基金合
同生效起
至今
335.07% 1.92% 199.16% 1.85% 135.91% 0.07%
注：
1、业绩比较基准: 80%×新华富时 A600 指数+20%×新华巴克莱资本中国全债指
数。
2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
广发聚丰股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2005年12月23日至2009年6月30日）
注：
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1、本基金基金合同生效日为2005年12月23日，图示时间段为2005年12月23
日至2009年6月30日。
2、本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约
定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准于2003年8月5日成
立，注册资本1.2亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技
股份有限公司、香江投资有限公司、广州科技风险投资有限公司和康美药业股份有限
公司。公司具有企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战
略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 16 个
部门：综合管理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、
信息技术部、投资管理部、中央交易部、固定收益部、研究发展部、机构理财部、机
构投资部、国际业务部、金融工程部、市场拓展部。此外，还设立了北京分公司、广
州分公司和上海分公司。
截至 2009年6月30日，本基金管理人管理十一只开放式基金---广发聚富证券
投资基金、广发稳健增长证券投资基金、广发小盘成长证券投资基金、广发货币市场
基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘
成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券
投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金，管理资
产规模为 982.08 亿元。同时，公司还管理着多个企业年金基金和特定客户资产管理
投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
易阳方 投资总监、
投资管理
部总经理、
2005-12-23 - 13 易阳方， 男， 中国籍，
硕士研究生学历，
1997 年 1 月至 2002
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本基金的
基金经理
年 11 月任职于广发
证券股份有限公司，
2002 年 11 月至今在
广发基金管理有限
公司工作，2003 年
12 月 3 日至 2007 年
3 月 28 日曾任广发
聚富混合基金的基
金经理，曾任公司总
经理助理，现任公司
投资总监、投资管理
部总经理、基金经
理。
傅友兴 研究发展
部副总经
理、 本基金
的基金经
理助理
2008-10-9 - 7 傅友兴， 男， 中国籍，
硕士研究生学历，持
有特许金融分析师
证（CFA） ，曾任职
于天同基金管理有
限公司，2006 年 4
月至今在广发基金
管理有限公司工作，
曾任研究发展部研
究员、规划发展部副
总经理，现任公司研
究发展部副总经理、
本基金的基金经理
助理。
注：
（1）此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配
套法规、《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本
着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基
金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的
行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通
过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选
股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，
投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批
程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”
的原则，公平分配投资指令。公司原则上禁止不同组合间的同日反向交易（指数型基
金除外）；对于不同投资组合间的同时同向交易，公司可以启用公平交易模块，确保
交易的公平。
公司风险控制管理岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实
现投资风险的事中风险控制；监察稽核部通过对投资、研究及交易等全流程的独立监
察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本公司管理的投资组合包括开放式基金 11 只，企业年金 4 只，特定客户资产管
理计划2个。与本投资组合投资风格相似的投资组合包括广发小盘成长股票（LOF）、
广发核心精选股票和广发聚瑞股票。报告期内，本基金净值增长率与广发核心精选股
票净值增长率差异未超过 5%，与广发小盘成长股票（LOF）的差异为 5.63%。导致该
较大差异的原因是两基金的仓位存在一定差异，在市场整体上涨趋势下导致增长率差
异较大。广发聚瑞股票于本报告期成立，在本报告期仍处于建仓期，故本投资组合不
适宜与其进行业绩比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人在投资管理活动中公平对待不同投资组合，未发生可
能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2009年上半年，各国为应对经济危机在年初采取了一系列空前的救市政策，这些
政策在二季度开始发生作用。全球经济逐步从筑底开始走向复苏，经济最坏时期已经
过去。我国也采取了历史上从未有过的宽松的货币政策和前所未有的积极的财政政
策，在外需不畅的不利局面下，依靠国内投资和消费，扭转了经济下滑趋势。在证券
市场方面，经济复苏及流动性充足推动股市不断创出新高。上半年，本基金将成长的
确定性、估值的合理性及国家经济刺激政策受益程度作为配置选择标准，重点投资在
金融、地产、煤炭、工程机械和品牌消费品等行业，取得了较好的基金绩效。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，本基金认为，国内经济复苏趋势不会改变，国外经济体也会逐渐走出
泥潭，出口有可能在未来半年开始复苏。就政策而言，政府关注经济的滞后指标，例
如 CPI、GDP、就业等，在这些指标未能达到预定目标前，政府依旧会维持宽松的政策
环境，流动性过剩在短期也将持续。本基金的投资将重点配置在估值合理，业绩确定
性强的金融、地产、能源、工程机械、通讯设备以及消费领域。按照经济复苏路径及
复苏顺序阶段性参与周期性行业复苏带来的投资机会，例如化工、钢铁、电力、航运。
风险方面，本基金认为要警惕第四季度经济滞后指标转好后政府政策可能的调整对流
动性影响以及市场泡沫风险累积。总之，考虑到规模因素，本基金配置将坚持适度均
衡原则，投资对象选择方面兼顾收益和流动性，积极应对潜在风险，力争基金绩效平
衡增长。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基
金投资品种的估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方
可实施。估值委员会的成员包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管
理部负责人、研究发展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计
部负责人。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程
序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。基金日常估值
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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由基金会计部具体执行， 并确保和托管行核对一致。 投资研究人员积极关注市场变化、
证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值建
议，确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉及模型的技术支持。监察稽核部
负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会的各项决策得以有效执
行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值
的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公
允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以
维护基金持有人利益为准则。本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期间未分配利润，本期末本基金可供分配利润为
-2,402,340,273.19元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009年上半年，本基金托管人在对广发聚丰股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
2009年上半年， 广发聚丰股票型证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公
司在广发聚丰股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎
回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，广发聚丰股票型证
券投资基金未进行利润分配。
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发聚丰股票型证券投资
基金 2009 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发聚丰股票型证券投资基金
报告截止日：2009年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款 4,350,400,455.212,483,180,930.22
结算备付金 20,363,450.3712,524,034.81
存出保证金 6,922,634.192,222,273.36
交易性金融资产 22,974,959,352.6915,137,049,362.33
其中：股票投资 22,974,959,352.6912,061,437,049.74
债券投资 -3,075,612,312.59
资产支持证券投资 --
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 46,921,551.61236,255,487.23
应收利息 801,452.9457,562,924.71
应收股利 1,952,100.00 -
应收申购款 10,800,516.208,377,558.02
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 27,413,121,513.2117,937,172,570.68
负债和所有者权益
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
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卖出回购金融资产款 --
应付证券清算款 -51,602,377.27
应付赎回款 38,884,687.2689,778,942.53
应付管理人报酬 32,137,796.72 23,775,491.30
应付托管费 5,356,299.443,962,581.91
应付销售服务费 --
应付交易费用 10,715,162.26 4,098,078.81
应交税费 --
应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 1,894,396.031,813,766.47
负债合计 88,988,341.71 175,031,238.29
所有者权益：
实收基金 8,371,438,076.068,482,222,002.55
未分配利润 18,952,695,095.449,279,919,329.84
所有者权益合计 27,324,133,171.5017,762,141,332.39
负债和所有者权益总计 27,413,121,513.21 17,937,172,570.68
注：报告截止日 2009年6月30日，基金份额净值 0.7210 元，基金份额总额
37,896,485,147.65份。
6.2 利润表
会计主体：广发聚丰股票型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日 - 2009年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2009年1月1日 -
2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 -
2008年6月30日
一、收入 10,178,036,701.42 -16,399,013,023.74
1.利息收入 42,358,438.5327,658,326.93
其中：存款利息收入 12,356,526.23 27,588,729.33
债券利息收入 30,001,912.30 69,597.60
资产支持证券利息
收入
--
买入返售金融资产
收入
--
其他利息收入 --
2.投资收益（损失以“-”
填列）
-2,526,342,192.73 -2,488,559,874.30
其中：股票投资收益 -2,793,595,761.21 -2,542,803,485.79
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
15
债券投资收益 89,229,353.91 9,071,431.68
资产支持证券投资
收益
--
衍生工具收益 --58,866,676.35
股利收益 178,024,214.57 104,038,856.16
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
12,660,976,379.49 -13,943,062,127.46
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
1,044,076.13 4,950,651.09
二、费用（以“-”号填列） -228,709,899.73 -341,249,172.41
1．管理人报酬 -166,932,563.84-243,348,089.32
2．托管费 -27,822,093.98-40,558,014.93
3．销售服务费 --
4．交易费用 -33,738,190.06-57,121,451.03
5．利息支出 --
其中：卖出回购金融资产
支出
--
6．其他费用 -217,051.85 -221,617.13
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
9,949,326,801.69 -16,740,262,196.15
所得税费用（以“-”号填
列）
--
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列
9,949,326,801.69 -16,740,262,196.15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发聚丰股票型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日 - 2009年6月30日
单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
8,482,222,002.55 9,279,919,329.84 17,762,141,332.39
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 9,949,326,801.69 9,949,326,801.69
三、 本期基金份额交易 -110,783,926.49 -276,551,036.09 -387,334,962.58
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
16
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 446,431,765.51 697,834,072.19 1,144,265,837.70
2.基金赎回款
（以“-”号填列）
-557,215,692.00 -974,385,108.28 -1,531,600,800.28
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益
（基金净值）
8,371,438,076.06 18,952,695,095.44 27,324,133,171.50
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
8,484,101,982.29 31,534,221,303.89 40,018,323,286.18
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -16,740,262,196.15 -16,740,262,196.15
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-115,932,761.47 -108,761,617.19 -224,694,378.66
其中：1.基金申购款 977,910,167.56 3,072,685,459.51 4,050,595,627.07
2.基金赎回款
（以“-”号填列）
-1,093,842,929.03 -3,181,447,076.70 -4,275,290,005.73
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益
（基金净值）
8,368,169,220.82 14,685,197,490.55 23,053,366,711.37
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发聚丰股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经证监基金字[2005]180
号文《关于同意广发聚丰股票型证券投资基金募集的批复》批准，由基金发起人广发
基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理
办法》等有关规定和《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》发起，于 2005 年 12
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
17
月 23 日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中
国工商银行股份有限公司。本基金已向中国证券监督管理委员会备案，并获中国证监
会基金部函[2005]293号《关于广发聚丰股票型证券投资基金备案确认的函》确认。
本基金募集期为2005年11月21日至2005年12月21日，本基金为契约型开放
式股票型基金，存续期限不定，首次募集资金为 1,315,856,024.96 元，有效认购户
数为 15,026 户。其中，认购款项在基金验资确认日前产生的利息共计人民币
175,370.72元，利息结转的基金份额175,370.72 份，按照《广发聚丰股票型证券投
资基金基金合同》的有关约定计入投资者基金账户。本基金募集资金经深圳市鹏城会
计师事务所有限公司验资。基金合同于 2005 年 12 月 23 日生效，基金合同生效日的
基金份额总额为1,315,856,024.96份。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》等有关
规定和《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为
是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类股票、债券、权证以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金于2007年9月4日公告对截至2007年9月11日止在基金注册登记人——
广发基金管理有限公司登记在册的基金份额，根据拆分比例实施拆分。拆分日为2007
年9月11日，按照1： 4.526975258的拆分比例进行了基金份额拆分，拆分后基金份
额净值变更为 1.0000 元，相应地，基金份额持有人原来每 1 份基金份额拆分后为
4.526975258 份。基金份额拆分后，基金份额总数与持有人持有的基金份额数均相应
调整，但调整后持有人持有的基金份额占基金份额总数的比例不发生变化，基金份额
拆分对持有人的权益无实质性影响。
本基金财务报表由本基金的基金管理人广发基金管理有限公司于 2009年8月20
日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金编制财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，遵循
企业会计准则、中国证券业协会颁布的中证协发[2007]56号《证券投资基金会计核算
业务指引》 、中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》和《证券投
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
18
资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及其他相关规定进
行确认和计量，基于下述重要会计政策和会计估计进行财务报表编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金基于上述编制基础编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规定的
要求，真实、完整地反映了本基金 2009 年 6 月 30 日的财务状况以及 2009 年上半年
的经营成果。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.6 税项
1. 印花税
2008年4月24日以前，根据财政部、国家税总局财税字[2007]84号文《关于调
整证券（股票）交易印花税税率的通知》 ，按 3‰的税率缴纳证券（股票）交易印花税。
根据财政部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》 ，自2008
年4月24日起， 按1‰的税率缴纳证券（股票）交易印花税。经国务院批准，财政部、
国家税务总局决定自2008年9月19日起，对证券（股票）交易出让方按1‰的税率
征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。
2. 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 ，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营
业税；根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策
的通知》 ，自2004年1月1日起，基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，
继续免征营业税和企业所得税。根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于
企业所得税若干优惠政策的通知》 ，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括
买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
3. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《财政部、国家税务总局关于
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
19
开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,本基金取得的股票的股息、红利
收入及企业债券的利息收入,由上市公司及债券发行企业在向其派发股息、红利收入
和利息收入时代扣代缴 20%的个人所得税。根据财政部、国家税务总局[2005]102 号
文《关于股息红利有关个人所得税有关政策的通知》与财税字[2005]107 号文《关于
股息红利有关个人所得税政策的补充通知》, 对本基金自 2005年6月13日起从上市
公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50％计算
应纳税所得额。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
注：本报告期内，本公司股东广东康美药业股份有限公司正式更名为康美药业股
份有限公司。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与过
户机构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
广发华福证券有限责任公司 基金管理人股东的子公司、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券股份有
限公司
6,187,195,526.42 27.57% 4,632,221,253.78
27.74%
广发华福证券有
限责任公司
877,366,208.93 3.91% 2,330,118,372.63
13.95%
6.4.8.1.2 权证交易
金额单位：人民币元
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
20
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日 关联方名称
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
广发华福证券有
限责任公司
- - 56,207,834.44
84.07%
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30
日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日
关联方名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
广发证券股份有
限公司
160,479,484.85 61.84% 12,026,375.90
17.06%
广发华福证券有
限责任公司
- - 28,128,983.00
39.91%
6.4.8.1.4 债券回购交易
注：
本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方进行债券回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
广发证券股份有
限公司
5,125,311.43 27.30% 2,275,600.17
21.25%
广发华福证券有
限责任公司
735,794.02 3.92% -
-
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
广发证券股份有
限公司
3,943,192.66 27.96% 757,419.18
12.79%
广发华福证券有 1,893,232.8613.42% - -
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
21
限责任公司
注：
股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额*佣金比率-证管费-经手费-
结算风险金（含债券交易） 。
上述佣金按市场佣金率计算，佣金比率是公允的。
根据《证券研究服务协议》 ，本基金管理人从关联方获得证券研究综合服务。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年
6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日
当期应支付的管理费 166,932,563.84 243,348,089.32
其中：当期已支付 134,794,767.12 212,347,732.56
期末未支付 32,137,796.72 31,000,356.76
注：
基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5 %的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年
6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日
当期应支付的托管费 27,822,093.98 40,558,014.93
其中：当期已支付 22,465,794.54 35,391,288.79
期末未支付 5,356,299.44 5,166,726.14
注：
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令，基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
22
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
股份有限公司
- 675,548,892.89 - - - -
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
股份有限公司
- - - - - -
注： 本基金上年度可比期间不存在与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回购）
交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年
6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日
期初持有的基金份额 282,114,249.52 282,114,249.52
期间认购总份额 --
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分增加的份额 --
期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 282,114,249.52 282,114,249.52
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.74% 0.74%
期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。
期间赎回/买出总份额含转换出份额。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
截至本报告期末2009年6月30日止， 本基 金不存在除基金管理人之外的其他关
联方投资本基金的情况。截至上报告期末 2008 年 12 月 31 日止，本基金不存在除基
金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
23
单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行股份有限
公司
4,350,400,455.21 12,230,177.42 5,214,376,494.55 27,361,739.31
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：
本基金本报告期及上年度可比期内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600583
海
油
工
程
2008-
12-31
2009-
12-31
非公开
发行流
通受限
7.70 9.71 28,500,000 219,450,000.00 276,735,000.00
2009年5月26日，
海油工程每10股
送1股、转增4股、
派1元（含税）
600765
力
源
液
压
2009-3
-30
2010-
3-26
非公开
发行流
通受限
10.50 12.14 10,000,000 105,000,000.00 121,400,000.00
002122
天
马
股
份
2009-2
-17
2010-
2-19
非公开
发行流
通受限
23.50 25.27 2,000,000 47,000,000.00 50,540,000.00
2009年4月2日， 天
马股份每10股派1
元（含税） 、每10
股转增10股
注：
本基金本报告期末未持有流通受限的债券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
24
000792 盐湖钾肥 2009-6-26
重大
资产
重组
停牌
55.14
2009-
7-27
60.65 19,000,000 888,721,385.98 1,047,660,000.00
600607 上实医药 2009-6-18
重大
资产
重组
停牌
19.33 - - 2,000,000 24,129,875.38 38,660,000.00
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至2009年6月30日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
注：截至2009年6月30日止， 本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 22,974,959,352.69 83.81
其中：股票 22,974,959,352.69 83.81
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 4,370,763,905.58 15.94
6 其他资产 67,398,254.94 0.25
7 合计 27,413,121,513.21 100.00
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
25
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 4,837,923,135.58 17.71
C 制造业 7,259,767,725.35 26.57
C 0
食品、饮料 2,035,932,609.72 7.45
C 1
纺织、服装、皮毛 224,655,580.24 0.82
C 2
木材、家具 - -
C 3
造纸、印刷 245,140,000.00 0.90
C 4
石油、化学、塑胶、塑
料
1,439,018,125.82 5.27
C 5
电子 - -
C 6
金属、非金属 690,842,643.91 2.53
C 7
机械、设备、仪表 2,171,883,581.24 7.95
C 8
医药、生物制品 452,295,184.42 1.66
C 99
其他制造业 - -
D 电力、 煤气及水的生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 63,163,161.98 0.23
G 信息技术业 836,021,175.19 3.06
H 批发和零售贸易 2,007,723,021.83 7.35
I 金融、保险业 4,630,855,518.32 16.95
J 房地产业 3,179,212,090.68 11.64
K 社会服务业 39,469,000.00 0.14
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 120,824,523.76 0.44
合计 22,974,959,352.69 84.08
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 601166 兴业银行63,030,3502,339,056,288.50 8.56
2 600519 贵州茅台13,755,3722,035,932,609.72 7.45
3 002024 苏宁电器95,490,0701,534,525,424.90 5.62
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
26
4 600000 浦发银行65,000,0001,496,300,000.00 5.48
5 601666 平煤股份45,378,8671,311,903,044.97 4.80
6 600048 保利地产47,000,0001,310,830,000.00 4.80
7 000792 盐湖钾肥19,000,0001,047,660,000.00 3.83
8 600123 兰花科创27,950,000985,796,500.00 3.61
9 601857 中国石油63,823,190924,159,791.20 3.38
10 600325 华发股份36,972,109835,199,942.31 3.06
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人
网站（http://www.gffunds.com.cn）的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 601857 中国石油 860,415,768.72 4.84
2 000792 盐湖钾肥 834,747,881.33 4.70
3 600519 贵州茅台 712,695,714.51 4.01
4 601166 兴业银行 478,699,322.79 2.70
5 000063 中兴通讯 469,862,007.24 2.65
6 600015 华夏银行 469,240,440.97 2.64
7 600036 招商银行 452,857,526.30 2.55
8 000060 中金岭南 425,215,598.11 2.39
9 600583 海油工程 423,152,749.41 2.38
10 601666 平煤股份 396,823,069.91 2.23
11 000933 神火股份 371,439,887.04 2.09
12 000680 山推股份 356,342,088.58 2.01
13 600000 浦发银行 322,504,138.55 1.82
14 600325 华发股份 298,606,937.30 1.68
15 601318 中国平安 284,873,483.03 1.60
16 600383 金地集团 245,703,455.15 1.38
17 600096 云天化 244,209,770.50 1.37
18 600439 瑞贝卡 228,295,381.11 1.29
19 002024 苏宁电器 203,085,389.58 1.14
20 600089 特变电工 189,928,313.40 1.07
注：本项及下项7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、
配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、
要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成
本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成
交数量）填列，不考虑相关交易费用。
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
27
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600036 招商银行 843,907,197.09 4.75
2 000002 万 科Ａ 488,747,675.92 2.75
3 601318 中国平安 476,405,795.77 2.68
4 600875 东方电气 465,963,796.85 2.62
5 600428 中远航运 462,833,875.16 2.61
6 600000 浦发银行 457,036,185.90 2.57
7 000792 盐湖钾肥 456,996,682.25 2.57
8 000858 五 粮 液 361,611,551.04 2.04
9 000680 山推股份 331,616,314.57 1.87
10 002128 露天煤业 330,042,080.24 1.86
11 600383 金地集团 326,552,154.83 1.84
12 600089 特变电工 314,072,266.84 1.77
13 600048 保利地产 311,388,898.05 1.75
14 600456 宝钛股份 291,176,082.12 1.64
15 600096 云天化 228,411,917.25 1.29
16 000983 西山煤电 211,150,707.96 1.19
17 601898 中煤能源 206,643,488.12 1.16
18 000926 福星股份 199,681,684.53 1.12
19 600031 三一重工 197,118,820.97 1.11
20 600169 太原重工 165,767,510.96 0.93
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 11,607,692,358.57
卖出股票的收入（成交）总额 10,834,755,040.83
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
28
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监
管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未
受到公开谴责和处罚。
7.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 6,922,634.19
2 应收证券清算款 46,921,551.61
3 应收股利 1,952,100.00
4 应收利息 801,452.94
5 应收申购款 10,800,516.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 67,398,254.94
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 000792 盐湖钾肥 1,047,660,000.00 3.83 重大重组停牌
7.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
注：无
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
29
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
3,059,683 12,385.76 95,762,891.64 0.25%37,800,722,256.01 99.75%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
1,734,614.27 0.0046%
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2005-12-23）基金份额
总额
1,315,856,024.96
报告期期初基金份额总额 38,398,014,526.05
报告期期间基金总申购份额 2,020,885,204.60
报告期期间基金总赎回份额 -2,522,414,583.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额 37,896,485,147.65
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
30
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人托管业务部门无重大人事变动。
本报告期内，基金管理人发生如下重大人事变动：公司督察长兰惠艳因个人原因
提出辞职，公司第三届董事会第六次于 2009年2月9日一致同意其辞职申请。期间
因公司拟定的候选人尚无基金公司高管任职资格，仍由兰惠艳担任督察长职务。2009
年4月10日经公司第三届董事会第第八次会议审议一致同意聘任段西军为广发基金
管理有限公司督察长。2009年4 月15日，我司向证监会报送了《关于申请对我司变
更督察长事项进行审核的请示》 ， 并于2009年6月17日我司收到证监许可[2009]501
号文批复核准段西军的基金行业高级管理人员任职资格，并对段西军任我司督察长无
异议。本报告期末，尚未完成对离任高管人员的审计。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内本基金的基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部
门稽查或处罚的情况。
10.7
基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 债券交易
券商名称
交易单元
数量
成交金额 占当期股票成交 成交金额 占当期债
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
31
总额的比例 券成交总
额的比例
安信证券 1 680,788,379.12 3.03% - -
北京高华 1 1,672,144,026.14 7.45% - -
长江证券 1 1,400,234,967.94 6.24% - -
广发华福 2 877,366,208.93 3.91% - -
广发证券 2 6,187,195,526.42 27.57% 160,479,484.85 61.84%
国金证券 1 559,850,905.30 2.49% - -
国联证券 1 135,599,831.94 0.60% - -
国泰君安 1 1,182,244,523.90 5.27% - -
联合证券 1 2,871,437,681.99 12.79% - -
平安证券 1 523,003,305.95 2.33% - -
申银万国 1 1,278,051,119.21 5.69% - -
银河证券 1 1,353,434,911.55 6.03% - -
英大证券 1 313,858,212.15 1.40% - -
中投证券 1 936,592,600.34 4.17% - -
中信建投 1 114,914,570.15 0.51% - -
中信证券 1 2,355,730,628.37 10.50% 99,018,736.65 38.16%
东方证券 1 - - - -
德邦证券 1 - - - -
回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名称 成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
安信证券 - - - - 578,665.56 3.08%
北京高华 - - - - 1,421,311.04 7.57%
长江证券 - - - - 1,190,198.88 6.34%
广发华福 - - - - 735,794.02 3.92%
广发证券 - - - - 5,125,311.43 27.30%
国金证券 - - - - 475,868.14 2.53%
国联证券 - - - - 110,174.80 0.59%
国泰君安 - - - - 960,585.31 5.12%
联合证券 - - - - 2,440,702.75 13.00%
平安证券 - - - - 424,945.95 2.26%
申银万国 - - - - 1,086,340.77 5.79%
银河证券 - - - - 1,150,411.89 6.13%
英大证券 - - - - 266,783.76 1.42%
中投证券 - - - - 796,096.84 4.24%
中信建投 - - - - 97,676.07 0.52%
广发聚丰股票型证券投资基金 2009年半年度报告摘要
32
中信证券 - - - - 1,914,052.15 10.19%
东方证券 -- -- - -
德邦证券 -- -- - -
注：
（1）本基金本报告期新增安信证券、北京高华、英大证券、中投证券席位各一
个。
（2）交易席位选择标准：
a财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
b经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
c 具备基金运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足基金进行证券交易的
需要；
d 具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、
行业、市场及个股的高质量报告等服务；
e能提供其他基金运作和管理所需的服务。
（3）交易席位选择流程：
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结
果选择席位：a研究报告时效性；b研究报告的质量；c报告数量；d服务沟通情况。
广发基金管理有限公司
二〇〇九年八月二十八日
