广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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广发稳健增长开放式证券投资基金
2009年半年度报告摘要
2009 年6月 30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年八月二十八日
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人——中国工商银行股份有限公司根据 《广发稳健增长证券投资
基金基金合同》 （以下简称“本基金合同” ）规定，于2009年8月20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半
年度报告正文。
本报告中的财务会计报告未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录.................................................................................................................2
1.1 重要提示.............................................................................................................................2
1.2 目录.....................................................................................................................................3
2 基金简介.............................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................6
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.........................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................6
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................7
4 管理人报告.........................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...................................................10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...............................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...............................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...........................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...............................................................13
5 托管人报告.......................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............14
6 半年度财务会计报告（未经审计）...............................................................................14
6.1 资产负债表.......................................................................................................................14
6.2 利润表...............................................................................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................16
6.4 报表附注...........................................................................................................................17
7 投资组合报告...................................................................................................................24
7.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................24
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...................................................................................25
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...................26
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................26
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................28
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...................28
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细 28
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...................28
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7.9 投资组合报告附注...........................................................................................................29
8 基金份额持有人信息.......................................................................................................30
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................30
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ...............................................30
9 开放式基金份额变动.......................................................................................................30
10 重大事件揭示...................................................................................................................30
10.1 基金份额持有人大会决议...............................................................................................30
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...............................31
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................31
10.4 基金投资策略的改变.......................................................................................................31
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况...................................................................................31
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 ...........................31
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................................................................32
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 广发稳健增长混合
交易代码 270002
前端交易代码
270002
后端交易代码
270012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年7月26日
报告期末基金份额总额 6,616,733,965.20份
2.2 基金产品说明
投资目标
在承担适度风险的基础上分享中国经济和
证券市场的快速成长，寻求基金资产稳健增
长
投资策略
基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和
发展趋势的深入分析研究，以稳健投资的原
则在股票、债券、现金之间进行资产配置。
为降低投资风险，股票投资上限为65%，下
限为30%。在股票投资上，运用优化成长投
资方法投资于价格低于内在价值的股票。股
票投资对象主要是大盘绩优企业和规模适
中、管理良好、竞争优势明显、有望成长为
行业领先企业的上市公司。在债券投资上，
坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险。
具体包括利率预测策略、收益率曲线模拟、
债券资产类别配置和债券分析。
业绩比较基准
65%×中信标普300指数收益+35%×中信标
普国债指数收益
风险收益特征 适度风险基础上的基金资产稳健增长
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
公司
姓名 段西军 蒋松云
联系电话
020-89899117 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱
dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
31-33楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2009 年 1月 1日 - 2009年 6月 30日）
本期已实现收益 80,619,201.46
本期利润 3,508,182,421.51
加权平均基金份额本期利润 0.5299
本期加权平均净值利润率 42.90%
本期基金份额净值增长率 55.94%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2009年 6月 30日）
期末可供分配利润 -759,872,539.15
期末可供分配基金份额利润 -0.1148
期末基金资产净值 9,809,551,349.62
期末基金份额净值 1.4825
3.1.3 累计期末指标 报告期末（2009年 6月 30日）
基金份额累计净值增长率 346.44%
注： （1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公
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允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中
已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
9.70% 1.18% 9.14% 0.77% 0.56% 0.41%
过去三个
月
19.05% 1.40% 16.42% 0.99% 2.63% 0.41%
过去六个
月
55.94% 1.56% 46.50% 1.25% 9.44% 0.31%
过去一年 19.52% 1.83% 10.80% 1.64% 8.72% 0.19%
过去三年 121.60% 1.81% 87.71% 1.57% 33.89% 0.24%
自基金合
同生效起
至今
346.44% 1.54% 136.32% 1.34% 210.12% 0.20%
注：(1)业绩比较基准: 65%×中信标普 300指数收益+35%×中信标普国债指数
收益。
(2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
广发稳健增长开放式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2004年7月26日至2009年6月30日）
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注：本基金建仓期为六个月，基金建仓结束时各项资产配置比例符合合同约
定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准于 2003年8月5
日成立，注册资本1.2亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火
通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、广州科技风险投资有限公司和康美
药业股份有限公司。公司具有企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务
资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员
会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员
会和16个部门：综合管理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、
注册登记部、信息技术部、投资管理部、中央交易部、固定收益部、研究发展部、
机构理财部、机构投资部、国际业务部、金融工程部、市场拓展部。此外，还设
立了北京分公司、广州分公司和上海分公司。
截至 2009年6月30日，本基金管理人管理十一只开放式基金---广发聚富
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证券投资基金、广发稳健增长证券投资基金、广发小盘成长证券投资基金、广发
货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基
金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核
心精选股票型证券投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、广发聚瑞股票型
证券投资基金，管理资产规模为 982.08 亿元。同时，公司还管理着多个企业年
金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
冯永欢 本基金的
基金经理、
广发策略
优选混合
基金的基
金经理
2007-3-29 - 5 冯永欢， 男， 中国籍，
硕士研究生学历，
2004 年 2 月至今在
广发基金管理有限
公司工作，曾任公司
研究发展部总经理
助理， 2006年 5月至
2007 年 3 月曾任广
发稳健增长混合基
金的基金经理助理，
2007 年 3 月 29 日起
任广发稳健增长混
合基金的基金经理，
2008 年 2 月 14 日起
任广发策略优选混
合基金的基金经理。
许雪梅 本基金的
基金经理、
广发核心
精选股票
基金的基
金经理
2008-2-14 - 10 许雪梅， 女， 中国籍，
硕士研究生学历，
1999 年 7 月至 2002
年 8月任职于广发证
券股份有限公司，
2002 年 8 月至今在
广发基金管理有限
公司工作，曾先后任
公司研究发展部副
总经理、总经理，
2008 年 2 月 14 日起
任广发稳健增长混
合基金的基金经理，
2008 年 7 月 16 日起
任广发核心精选股
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票基金的基金经理。
注：
（1）此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及
其配套法规、《广发稳健增长证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基
础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基
金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，
并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面， 公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于
备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授
权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经
过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比
例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。公司原则上禁止不同组合间的
同日反向交易（指数型基金除外）；对于不同投资组合间的同时同向交易，公司
可以启用公平交易模块，确保交易的公平。
公司风险控制管理岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预
警，实现投资风险的事中风险控制；监察稽核部通过对投资、研究及交易等全流
程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
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本公司管理的投资组合包括开放式基金 11 只，企业年金 4 只，特定客户资
产管理计划 2 个。与本投资组合投资风格相似的投资组合包括广发策略优选混
合、广发聚富混合和广发大盘成长混合。报告期内，本投资组合与广发大盘成长
混合、广发策略优选混合的净值增长率差异未超过 5%，与广发聚富混合的差异
为12.68%。导致该较大差异的原因是两基金的行业配置存在一定差异所致。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人在投资管理活动中公平对待不同投资组合，未发
生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
1、市场回顾
上半年， 在中国财政刺激政策、 产业振兴规划和宽松货币政策的共同作用下，
国内出现了汽车、房地产销售从回暖到持续火爆的良好态势，而工业增加值也呈
现出探底回升的局面。除出口外，主要投资和消费部门都经历了一个库存迅速消
耗和补库存的阶段，微观经济主体的盈利能力也触底反弹。与此相对应，A股市
场表现出强大的自我修复能力，流动性带来的估值提升、企业业绩预期改变主导
了市场运行的格局。上半年沪深300指数取得74.2%的涨幅，有色、房地产、采
掘、综合、交运设备等行业涨幅居前，而公用事业、农林牧渔、医药生物、建筑
建材、信息服务等行业涨幅靠后。
2、操作回顾
上半年本基金主要基于宽松货币政策和经济复苏的前提， 增加了组合中权益
类资产的比重，降低了固定收益类品种的比重。而本基金权益组合的变化也分为
两个阶段。一季度本基金主要依据财政刺激政策、房地产需求复苏等线索重点配
置了房地产、机械建材、新能源、黄金等行业的股票。四月份之后本基金则依据
经济复苏背景下投资时钟的转换，在金融地产、煤炭、金属等领域进行了重点布
局和龙头品种投资。
上半年本基金净值增长55.94%，好于比较基准。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为外围经济的全面复苏还需要经历一个反复确认的过
程，但复苏的趋势大体没有疑问。更重要的是，欧美发达国家为走出经济危机和
恢复经济增长，仍将保持宽松的货币政策环境。因此，全球流动性仍将处于非常
充沛的状态，同时外围经济复苏将修复对中国出口的需求和支撑大宗商品价格。
从国内来看，尽管央行货币政策在近期出现了一些微调的迹象，但为了确保经济
保 8 增长，年内出现货币政策转向的可能性很小，而上半年已经投放的信贷在
进入实体经济之后，将通过乘数效应和流通加速创造出更宽松的氛围。因此，我
们认为“铁公基”项目和房地产开工投资增长将确保中国经济下半年迎来更强
劲的增长，而资金成本低廉的经济环境将引导民间投资广泛进入各类资产领域，
从而引导行业景气度从终端需求、经中游并向上游依次抬升，并在经济最终走向
繁荣和通货膨胀之前先引发资产价格泡沫。
在操作层面上，我们主要关注资产价格和业绩两条线索。组合的一部分将坚
定跟随复苏背景下资产价格趋势向好的行业寻找其中的龙头品种进行投资， 组合
的另一部分将依据自下而上的方式，寻找业绩确定性高、估值合理或业绩环比改
善明显的品种进行投资。此外，本基金还将依托经济复苏过程中产业整合的大环
境，寻找有潜力的资产重组主题投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗
下基金投资品种的估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层
批准后方可实施。估值委员会的成员包括：公司分管投研、估值的副总经理、督
察长、投资管理部负责人、研究发展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部
负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价，在发
生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法， 以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。
投资研究人员积极关注市场变化、 证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
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影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值的公允性。金融工程部负责
提供有关涉及模型的技术支持。 监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行
核查，确保估值委员会的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的
专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与
估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的情况，可向估值委员
会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利益
为准则。本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金上半年度未进行利润分配，本报告期末可供分配利润为-759，872，
539.15元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009 年上半年，本基金托管人在对广发稳健增长混合型证券投资基金的托
管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
2009 年上半年，广发稳健增长混合型证券投资基金的管理人——广发基金
管理有限公司在广发稳健增长混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本
报告期内，广发稳健增长混合型证券投资基金未进行利润分配。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意
见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发稳健增长混合型
证券投资基金 2009 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
报告截止日：2009年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款 1,290,790,108.58392,963,374.18
结算备付金 6,572,687.493,296,349.86
存出保证金 2,309,661.671,252,235.14
交易性金融资产 9,219,065,424.175,703,547,873.61
其中：股票投资 6,828,906,757.293,942,060,197.83
债券投资 2,390,158,666.881,761,487,675.78
资产支持证券投资 --
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 78,863,342.87 -
应收利息 39,922,201.0333,277,732.56
应收股利 --
应收申购款 7,771,566.163,379,478.60
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 10,645,294,991.976,137,717,043.95
负债和所有者权益
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款 --
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交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 783,998,504.00 -
应付证券清算款 -2,587,839.21
应付赎回款 29,045,604.757,986,298.81
应付管理人报酬 11,826,136.87 8,101,327.56
应付托管费 1,971,022.821,350,221.23
应付销售服务费 --
应付交易费用 7,292,862.11 1,954,667.68
应交税费 --
应付利息 277,948.65 -
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 1,331,563.151,130,010.44
负债合计 835,743,642.35 23,110,364.93
所有者权益：
实收基金 6,616,733,965.206,431,915,956.10
未分配利润 3,192,817,384.42-317,309,277.08
所有者权益合计 9,809,551,349.626,114,606,679.02
负债和所有者权益总计 10,645,294,991.97 6,137,717,043.95
注：报告截止日2009年6月30日， 基金份额净值1.4825 元，基金份额总
额6,616,733,965.20份。
6.2 利润表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
本报告期：2009年1月1日 - 2009年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2009年1月1日 -
2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 -
2008年6月30日
一、收入 3,599,289,454.12 -5,287,148,251.61
1.利息收入 34,188,290.6050,564,637.47
其中：存款利息收入 3,382,961.88 6,833,166.87
债券利息收入 30,805,328.72 43,731,470.60
资产支持证券利息
收入
--
买入返售金融资产
收入
--
其他利息收入 --
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
16
2.投资收益（损失以“-”
填列）
136,173,928.07 355,674,982.02
其中：股票投资收益 103,172,122.44 276,574,161.28
债券投资收益 -12,403,659.87 97,618,296.67
资产支持证券投资
收益
--
衍生工具收益 --53,500,833.22
股利收益 45,405,465.50 34,983,357.29
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
3,427,563,220.05 -5,696,653,754.62
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
1,364,015.40 3,265,883.52
二、费用（以“-”号填列） -91,107,032.61 -147,674,118.02
1．管理人报酬 -60,303,109.98-91,900,091.64
2．托管费 -10,050,518.32-15,316,681.95
3．销售服务费 --
4．交易费用 -16,502,652.16-23,346,726.83
5．利息支出 -4,035,709.66-16,884,958.38
其中：卖出回购金融资产
支出
-4,035,709.66 -16,884,958.38
6．其他费用 -215,042.49 -225,659.22
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
3,508,182,421.51 -5,434,822,369.63
所得税费用（以“-”号填
列）
--
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列
3,508,182,421.51 -5,434,822,369.63
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发稳健增长开放式证券投资基金
本报告期：2009年1月1日 - 2009年6月30日
单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
6,431,915,956.10 -317,309,277.08 6,114,606,679.02
二、 本期经营活动产生 - 3,508,182,421.51 3,508,182,421.51
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
17
的基金净值变动数 （本
期利润）
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
184,818,009.10 1,944,239.99 186,762,249.09
其中：1.基金申购款 1,461,067,845.06 387,813,265.76 1,848,881,110.82
2.基金赎回款
（以“-”号填列）
-1,276,249,835.96 -385,869,025.77 -1,662,118,861.73
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益
（基金净值）
6,616,733,965.20 3,192,817,384.42 9,809,551,349.62
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
6,272,502,573.86 8,457,032,862.81 14,729,535,436.67
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -5,434,822,369.63 -5,434,822,369.63
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
574,518,833.43 494,771,332.14 1,069,290,165.57
其中：1.基金申购款 2,202,739,167.28 1,920,915,431.11 4,123,654,598.39
2.基金赎回款
（以“-”号填列）
-1,628,220,333.85 -1,426,144,098.97 -3,054,364,432.82
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- -1,871,254,447.35 -1,871,254,447.35
五、期末所有者权益
（基金净值）
6,847,021,407.29 1,645,727,377.97 8,492,748,785.26
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发稳健增长开放式证券投资基金（ “本基金” ）经中国证券监督管理委员会
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
18
证监基金字[2004]78 号文《关于同意广发稳健增长开放式证券投资基金设立的
批复》的批准，由广发基金管理有限公司作为发起人，于2004年6月21日向社
会公开发行募集并于2004年7月26日正式成立。本基金为契约型开放式基金，
存续期限不定，首次设立募集规模为 2,297,041,086.19 份基金份额。本基金的
基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公
司。
本基金募集期间为 2004年6月21日至2004年7月21日，募集资金总额
2,297,041,086.19元，其中募集资金的银行存款利息为217,690.82元，上述资
金业经深圳天健信德会计师事务所验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》等
有关规定和《广发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金
的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类股票、
债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金财务报表由本基金的基金管理人广发基金管理有限公司于 2009 年 8
月20日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金编制财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，
遵循企业会计准则、中国证券业协会颁布的中证协发[2007]56 号《证券投资基
金会计核算业务指引》 、中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披
露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内
容与格式》和《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制
及披露》及其他相关规定进行确认和计量，基于下述重要会计政策和会计估计进
行财务报表编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金基于上述编制基础编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2009年6月30日的财务状况以及 2009
年1月1日至2009年6月30日期间的经营成果。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致的
说明
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
19
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.6 税项
1.印花税
2008年4月24日以前，根据财政部、国家税总局财税字[2007]84号文《关
于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》 ，按 3‰的税率缴纳证券（股票）
交易印花税。根据财政部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印花税税
率的通知》 ，自2008年4月24日起，按 1‰的税率缴纳证券（股票）交易印花
税。经国务院批准，财政部、国家税务总局决定自2008年9月19日起，对证券
（股票）交易出让方按1‰的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再
征税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》 ，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，
不征收营业税；根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投
资基金税收政策的通知》 ， 自2004年1月1日起， 基金管理人运用基金买卖股票、
债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。根据财政部、国家税务总局财
税〔2008〕1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 ，对证券投资基金从
证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《财政部、国家税务总局
关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,本基金取得的股票的股
息、红利收入及企业债券的利息收入,由上市公司及债券发行企业在向其派发股
息、红利收入和利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。根据财政部、国家税务
总局[2005]102号文《关于股息红利有关个人所得税有关政策的通知》与财税字
[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》, 对本基金自
2005年6月13日起从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
20
缴个人所得税时，减按50％计算应纳税所得额。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况
本报告期内， 本公司股东广东康美药业股份有限公司正式更名为康美药业股
份有限公司。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与过
户机构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
广发华福证券有限责任公司 基金管理人股东的子公司、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券股份有
限公司
2,018,918,326.55 19.03% 1,001,892,638.13
15.94%
广发华福证券有
限责任公司
857,491,403.54 8.08% 1,123,831,367.33
17.88%
6.4.8.1.2 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日 关联方名称
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
广发华福证券有
限责任公司
- - 32,920,019.58
39.73%
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
21
注：本基金本年度未通过关联方进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30
日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日
关联方名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
广发证券股份有
限公司
31,815,357.01 22.49% 1,928,880.05 0.14%
广发华福证券有
限责任公司
- - 527,965,597.70 38.90%
6.4.8.1.4 债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期未通过关联方席位进行债券回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
广发证券股份有
限公司
1,658,823.53 18.62% 1,129,276.84 15.52%
广发华福证券有
限责任公司
728,866.89 8.18% 728,866.89 10.01%
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
广发证券股份有
限公司
814,043.14 15.51% 4,131.56 0.25%
广发华福证券有
限责任公司
945,746.35 18.02% 14,730.15 0.90%
注：股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额*佣金比例-证管费-
经手费-结算风险金（含债券交易） 。
上述佣金按市场佣金率计算，佣金比率是公允的。
根据《证券研究服务协议》 ，本基金管理人从关联方获得证券研究综合服务。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
22
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年
6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日
当期应支付的管理费 60,303,109.98 91,900,091.64
其中：当期已支付 48,476,973.11 80,529,789.47
期末未支付 11,826,136.87 11,370,302.17
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5 %的年费率计提。计算方法
如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年
6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30
日
当期应支付的托管费 10,050,518.32 15,316,681.95
其中：当期已支付 8,079,495.50 13,421,631.56
期末未支付 1,971,022.82 1,895,050.39
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法
如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付
给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
股份有限公司
- - - - 500,000,000.00362,958.90
上年度可比期间
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
23
2008年1月1日 - 2008年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
股份有限公司
- - - - - -
2008 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，无与关联方进行银行间同业市场的债券(含
回购)交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
截至本报告期内 2009年1月1日至2009 年 6 月 30 日止，本基金不存在基
金管理人投资本基金的情况。截至上年度可比期间2008年1月1日至2008年6
月30日止，本基金不存在基金管理人投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
截至本报告期末2009年6月30日止， 本基金不存在除基金管理人之外的其
他关联方投资本基金的情况。截至上报告期末 2008 年 12 月 31 日止，本基金不
存在除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行股份有限
公司
1,290,790,108.58 3,305,854.68 701,179,160.67 6,678,738.98
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注： 本基金本报告期内及上年度可比期内均未出现在承销期内参与关联方承
销证券的情况。
6.4.9 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
说明
600583
海油
工程
2008-
12-31
2009-
12-31
非公开
发行流
通受限
7.70 9.71 4,500,000 34,650,000.00 43,695,000.00
2009年5月26日每
10股送1股、 转增4
股、派1元现金红利
(含税)
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
24
600765
力源
液压
2009-
3-30
2010-
3-26
非公开
发行流
通受限
10.50 12.14 3,000,000 31,500,000.0036,420,000.00 -
002122
天马
股份
2009-
2-17
2010-
2-19
非公开
发行流
通受限
23.50 25.27 1,000,000 23,500,000.00 25,270,000.00
2009年4月2日,每10
股转增10股、派1元
现金红利(含税)
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
000792
盐湖
钾肥
2009-6-26
资产
重组
55.14
2009-
7-27
60.65 5,000,000 218,800,366.41 275,700,000.00
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2009年6月30日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交
易形成的卖出回购证券款余额783,998,504.00元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张）
期末估值
总额
0302020 03国开02 2009-7-14 105.29 2,000,000 210,580,000.00
0801104 08央票104 2009-7-14 96.65 4,000,000 386,600,000.00
0801044 08央票44 2009-7-23 104.95 2,000,000 209,900,000.00
合计
- -8,000,000 807,080,000.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2009年6月30日止， 本基金无从事证券交易所债券正回购
交易形成的卖出回购证券款余额。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
25
例（%）
1 权益投资 6,828,906,757.29 64.15
其中：股票 6,828,906,757.29 64.15
2 固定收益投资 2,390,158,666.88 22.45
其中：债券 2,390,158,666.88 22.45
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 1,297,362,796.07 12.19
6 其他资产 128,866,771.73 1.21
7 合计 10,645,294,991.97 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 1,615,638,203.47 16.47
C 制造业 2,246,263,072.30 22.90
C 0
食品、饮料 74,050,000.00 0.75
C 1
纺织、服装、皮毛 61,350,000.00 0.63
C 2
木材、家具 - -
C 3
造纸、印刷 - -
C 4
石油、化学、塑胶、塑
料
363,091,980.90 3.70
C 5
电子 22,240,394.40 0.23
C 6
金属、非金属 945,867,997.92 9.64
C 7
机械、设备、仪表 512,360,908.48 5.22
C 8
医药、生物制品 267,301,790.60 2.72
C 99
其他制造业 - -
D 电力、 煤气及水的生产和供应
业
- -
E 建筑业 131,832,826.72 1.34
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 191,618,879.76 1.95
H 批发和零售贸易 356,600,390.92 3.64
I 金融、保险业 527,754,699.75 5.38
J 房地产业 1,511,981,403.36 15.41
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
26
K 社会服务业 160,019,143.10 1.63
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 87,198,137.91 0.89
合计 6,828,906,757.29 69.61
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600000 浦发银行21,000,000483,420,000.00 4.93
2 600048 保利地产16,250,000453,212,500.00 4.62
3 600383 金地集团23,400,000377,208,000.00 3.85
4 601699 潞安环能7,999,803315,912,220.47 3.22
5 000983 西山煤电9,804,440293,152,756.00 2.99
6 000792 盐湖钾肥5,000,000275,700,000.00 2.81
7 601088 中国神华9,000,000269,190,000.00 2.74
8 002024 苏宁电器16,500,000265,155,000.00 2.70
9 000960 锡业股份11,299,922256,282,230.96 2.61
10 600362 江西铜业6,999,713235,680,336.71 2.40
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管
理人网站（http://www.gffunds.com.cn）的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 601088 中国神华 343,193,496.17 5.61
2 000792 盐湖钾肥 315,077,472.51 5.15
3 600036 招商银行 302,258,231.45 4.94
4 600497 驰宏锌锗 209,985,401.81 3.43
5 000983 西山煤电 205,149,858.52 3.36
6 600362 江西铜业 178,635,457.75 2.92
7 601168 西部矿业 178,522,697.83 2.92
8 600348 国阳新能 175,617,547.83 2.87
9 600432 吉恩镍业 171,328,552.24 2.80
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
27
10 600016 民生银行 165,267,214.53 2.70
11 600256 广汇股份 155,208,890.90 2.54
12 000933 神火股份 155,193,355.49 2.54
13 000878 云南铜业 151,613,518.16 2.48
14 000960 锡业股份 151,275,089.62 2.47
15 600019 宝钢股份 139,758,340.32 2.29
16 000897 津滨发展 119,368,469.58 1.95
17 601958 金钼股份 108,195,230.87 1.77
18 000758 中色股份 103,353,391.46 1.69
19 000060 中金岭南 96,754,822.54 1.58
20 600331 宏达股份 92,691,869.32 1.52
注：本项及下项7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新
股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖
出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外， “买入金额”
（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交
金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600036 招商银行 324,362,295.02 5.30
2 601899 紫金矿业 283,866,262.90 4.64
3 600489 中金黄金 224,944,117.07 3.68
4 600030 中信证券 220,407,365.98 3.60
5 601318 中国平安 211,713,604.84 3.46
6 601166 兴业银行 183,453,897.50 3.00
7 600048 保利地产 171,626,484.68 2.81
8 000933 神火股份 169,773,505.22 2.78
9 600585 海螺水泥 169,185,416.22 2.77
10 600016 民生银行 168,826,276.12 2.76
11 600717 天津港 158,750,228.46 2.60
12 600000 浦发银行 155,887,509.28 2.55
13 600150 中国船舶 141,422,526.89 2.31
14 600019 宝钢股份 140,100,097.82 2.29
15 601088 中国神华 130,819,341.81 2.14
16 000792 盐湖钾肥 122,424,098.15 2.00
17 600432 吉恩镍业 116,342,244.46 1.90
18 000969 安泰科技 105,582,046.32 1.73
19 600169 太原重工 100,324,520.05 1.64
20 600031 三一重工 90,565,621.05 1.48
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
28
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 4,973,773,161.27
卖出股票的收入（成交）总额 5,637,928,142.44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 102,920,000.00 1.05
2 央行票据 1,362,715,000.00 13.89
3 金融债券 613,780,000.00 6.26
其中：政策性金融债 613,780,000.00 6.26
4 企业债券 100,045,016.88 1.02
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 210,698,650.00 2.15
7 其他 - -
8 合计 2,390,158,666.88 24.37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 0801104 08 央票104 4,500,000 434,925,000.00 4.43
2 0801047 08 央票47 3,000,000 314,970,000.00 3.21
3 0302020 03 国开02 2,000,000 210,580,000.00 2.15
4 0801044 08 央票44 2,000,000 209,900,000.00 2.14
5 080222 08 国开22 2,000,000 200,200,000.00 2.04
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
29
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未
被监管部门立案调查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发
行主体未受到公开谴责和处罚。
7.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票
库。
7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,309,661.67
2 应收证券清算款 78,863,342.87
3 应收股利 -
4 应收利息 39,922,201.03
5 应收申购款 7,771,566.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 128,866,771.73
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 125709 唐钢转债 124,042,900.00 1.26
2 125960 锡业转债 86,655,750.00 0.88
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 000792 盐湖钾肥 275,700,000.00 2.81 暂时停牌
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
30
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
539,997 12,253.28 483,961,243.26 7.31%6,132,772,721.94 92.69%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
757,912.70 0.0115%
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合同生效日（2004-07-26）基金份额
总额
2,297,041,086.19
报告期期初基金份额总额 6,431,915,956.10
报告期期间基金总申购份额 1,461,067,845.06
报告期期间基金总赎回份额 -1,276,249,835.96
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额 6,616,733,965.20
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
31
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人托管业务部门无重大人事变动。
本报告期内，基金管理人发生如下重大人事变动：公司督察长兰惠艳因个人
原因提出辞职，公司第三届董事会第六次于 2009 年 2 月 9 日一致同意其辞职申
请。期间因公司拟定的候选人尚无基金公司高管任职资格，仍由兰惠艳担任督察
长职务。2009年4月10日经公司第三届董事会第第八次会议审议一致同意聘任
段西军为广发基金管理有限公司督察长。2009年4月15日， 我司向证监会报送
了《关于申请对我司变更督察长事项进行审核的请示》 ，并于 2009年6月17日
我司收到证监许可[2009]501号文批复核准段西军的基金行业高级管理人员任职
资格，并对段西军任我司督察长无异议。本报告期末，尚未完成对离任高管人员
的审计。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内未发生涉及本基金管理人、 基金财产及基金托管业务的诉讼事
项。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内本基金的基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员没有受到监
管部门稽查或处罚的情况。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
32
10.7
基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位： 人民币元
股票交易 债券交易
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
光大证券 1 2,612,795,064.44 24.62% - -
广发华福 2 857,491,403.54 8.08% - -
广发证券 2 2,018,918,326.55 19.03% 31,815,357.01 22.49%
国泰君安 2 1,750,890,645.22 16.50% 87,586,288.52 61.90%
海通证券 1 959,584,986.37 9.04% - -
联合证券 1 430,437,064.00 4.06% - -
银河证券 2 1,066,195,769.16 10.05% 22,085,203.00 15.61%
中信建投 1 318,735,505.12 3.00% - -
中银国际 1 596,652,539.31 5.62% - -
回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名称 成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
光大证券 - - - -2,220,876.86 24.93%
广发华福 - - - - 728,866.89 8.18%
广发证券 - - - -1,658,823.53 18.62%
国泰君安 - - - -1,472,497.49 16.53%
海通证券 - - - - 815,639.54 9.16%
联合证券 - - - - 365,870.50 4.11%
银河证券 - - - - 866,289.87 9.73%
中信建投 - - - - 270,923.18 3.04%
中银国际 - - - - 507,150.96 5.69%
注： （1）交易席位选择标准：
a 财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
b 经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
c 具备基金运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足基金进行证券交
易的需要；
d 具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于
宏观、行业、市场及个股的高质量报告等服务；
e 能提供其他基金运作和管理所需的服务。
（2）交易席位选择流程：
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比， 并根据评比
的结果选择席位：a 研究报告时效性；b 研究报告的质量；c 报告数量；d 服务
广发稳健增长开放式证券投资基金 2009年半年度报告摘要
33
沟通情况。
（3）本基金本年度未租用新席位和停用新席位。
广发基金管理有限公司
二〇〇九年八月二十八日
