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海富通股票证券投资基金 海富通股票证券投资基金 海富通股票证券投资基金 海富通股票证券投资基金 2009 2009 2009 2009 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：海富通基金管理有限公司 海富通基金管理有限公司 海富通基金管理有限公司 海富通基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司
送出日期 送出日期 送出日期 送出日期： ： ： ：2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 8 8 8 8 月 月 月 月 28 28 28 28 日 日 日 日
2
§ § § §1
1
1
1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示及目录 及目录 及目录 及目录
1.1 1.1 1.1 1.1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分
之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2009年 8月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年1 月1日起至 6月 30日止。 3
1.2 1.2 1.2 1.2 目录 目录 目录 目录
§1 重要提示及目录.......................................................................................................................2
§2 基金简介...................................................................................................................................4
§3 主要财务指标和基金净值表现...............................................................................................5
§4 管理人报告...............................................................................................................................6
§5 托管人报告.............................................................................................................................10
§6 半年度财务会计报告（未经审计）.....................................................................................10
§7 投资组合报告.........................................................................................................................26
§8 基金份额持有人信息.............................................................................................................34
§9 开放式基金份额变动.............................................................................................................35
§10 重大事件揭示.......................................................................................................................35
§11 影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................38
§12 备查文件目录.......................................................................................................................39
4
§ § § §2
2
2
2
基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 2.1 2.1 2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
基金名称
海富通股票证券投资基金
基金简称
海富通股票
交易代码
519005
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2005年 7月 29日
报告期末基金份额总额 8,513,261,859.78份
2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标
精选景气行业和积极主动精选股票投资相结合，分享
中国经济高速成长的成果，谋求基金资产的长期最大
化增值。
投资策略
本基金采用双层次的投资策略：第一层次主要通过对
股票市场的系统性风险进行分析，确定股票和现金资
产的配置比例；第二层次主要是通过对行业景气循环
和个股的研究，精选适合本投资组合风险收益特征的
股票。
业绩比较基准
80％MSCI China A＋20％上证国债
风险收益特征
本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的股
票型基金产品。
2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 奚万荣 宁敏
联系电话 021-38650891 010－66594977
信息披露负
责人
电子邮箱 wrxi@hftfund.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 40088-40099 95566
传真 021-33830166 010－66594942
注册地址
上海浦东新区世纪大道88号
金茂大厦 37 楼
北京西城区复兴门内大街 1
号
办公地址
上海市浦东新区花园石桥路
66 号东亚银行金融大厦 36、
37 楼
北京西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 200120 100818
法定代表人 邵国有 肖钢
2.4 2.4 2.4 2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金年度报告/半年度报告正文的管理 http://www.hftfund.com 5
人互联网网址
基金年度报告/半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所
2.5 2.5 2.5 2.5 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料 其他相关资料
项目 注册登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
办公地址 北京市西城区金融大街 27号投资广场 23层
§ § § §3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2009 年01月 01日至 2009年 06月
30 日)
本期已实现收益 -156,567,783.85
本期利润 1,928,686,229.73
加权平均基金份额本期利润 0.2342
本期加权平均净值利润率(%) 42.61
本期基金份额净值增长率(%) 55.82
3.1.2 期末数据和指标
期末可供分配利润 -2,991,624,163.26
期末可供分配基金份额利润 -0.3514
期末基金资产净值 5,585,751,212.13
期末基金份额净值 0.656
3.1.3 累计期末指标
基金份额累计净值增长率(%) 191.47
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 9.88% 1.24% 10.86% 0.93% -0.98% 0.31%
过去三个月 19.49% 1.62% 19.86% 1.21% -0.37% 0.41%
过去六个月 55.82% 1.73% 54.66% 1.55% 1.16% 0.18%
过去一年 7.54% 2.10% 14.09% 2.00% -6.55% 0.10% 6
过去三年 77.63% 2.06% 122.29% 1.92% -44.66% 0.14%
自基金合同
生效起至今
191.47% 1.88% 216.22% 1.75% -24.75% 0.13%
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金份 份 份 份额 额 额 额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较 变动的比较 变动的比较 变动的比较
海富通股票累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：
1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期，截至报告日本基金
的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产 70％-95%，一年期以内
的国家债券和现金的比例不低于 5％。同时满足第 14 章（七）有关投资组合限制的各项比
例要求。
2、为了能更公允地体现基金投资业绩，海富通基金管理有限公司自 2007 年1月 1 日起
调整海富通股票基金业绩比较基准中股票部分的基准。原比较基准中的上证指数将调整为
MSCI China A指数，相应的基准权重不变。
§ § § §4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48 号文批准，由
海通证券股份有限公司和富通基金管理公司于 2003 年 4 月 1 日共同发起设立。本海富通股
票证券投资基金是基金管理人管理的第四只开放式基金；除本基金外，基金管理人目前还管
理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基
金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精
选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利债7
券型证券投资基金和海富通领先成长股票型证券投资基金九只开放式基金。
4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名
职务
任职日期
离任日期
证券从业
年限
说明
陈绍胜 本基金的
基金经理；
海富通领
先成长股
票基金基
金经理
2009年1月12
日
- 18 年 中国国籍，博士，持
有基金从业人员资格
证书。历任香港英皇
金融集团外汇投资经
理、原上海万国证券
公司证券分析师、海
通证券交易总部投资
经理。拥有中国证券
业协会基金从业人员
资格证书。2003 年 4
月至2004年2月任海
富通基金管理有限公
司股票分析师、策略
分析师，2004年 3月
至2009年1月任海富
通收益增长混合基金
基金经理，2009 年 1
月起任海富通股票基
金基金经理，2009年
4 月起兼任海富通领
先成长股票基金基金
经理。
蒋征 本基金的
基金经理；
海富通收
益增长混
合基金和
强化回报
混合基金
基金经理；
股票组合
管理部总
监
2007年1月30
日
2009年1月12
日
12 年 工商管理硕士，持有
基金从业人员资格证
书。历任中国保险信
托投资公司业务经
理，嘉实基金管理有
限公司丰和证券投资
基金基金经理助理，
2003 年 1 月至 2004
年 4 月任泰和证券投
资基金基金经理，
2004 年 8 月至 2006
年 5 月任华夏基金管
理有限公司华夏大盘
精选证券投资基金基
金经理，2005 年 12
月至2006年5月任兴
安证券投资基金基金8
经理。2006 年6 月加
入海富通基金管理有
限公司，2006年 9月
起任海富通强化回报
混合基金基金经理，
2007 年 1 月至 2009
年 1 月任海富通股票
基金基金经理，2007
年 10 月起任股票组
合管理部总监，2009
年 1 月起兼任海富通
收益增长混合基金基
金经理。
徐子涵 本基金的
基金经理
助理； 海富
通风格优
势股票基
金基金经
理助理
2008 年 1 月 9
日
2009年1月12
日
9 年 硕士学位，持有基金
从业人员资格证书。
历任英国保诚集团
M&G 基金管理公司商
业拓展分析师，2003
年 4 月加入海富通
基金管理有限公司，
历任交易员、股票分
析师，2008 年1 月至
2009年1月任海富通
股票基金和海富通强
化回报混合基金基金
经理助理。2009 年 1
月起任海富通风格优
势股票基金基金经理
助理。
注：1、任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控
确保公平交易制度的执行。中国证监会于 2008 年 3 月 20 日颁布了《证券投资基金管理公
司公平交易制度指导意见》 ，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建
立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。
9
4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。
4.3.3 4.3.3 4.3.3 4.3.3 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
自去年 11 月份中国政府推出 4 万亿经济刺激计划以来，国内股市从全球金融危机集中
爆发引起的恐慌性抛售中率先探底回升。2009 年上半年，上证指数出现了连续六个月的上
涨，累计涨幅达 62.53%，A 股市场的表现位居全球主要市场榜首。中央政府出台的一系列刺
激经济、扩大内需的计划有效减少了外需萎缩对我国经济的冲击，国内经济出现企稳回升的
势头。市场流动性充裕，投资者信心也有所改善。机械制造、钢铁、汽车等受益于经济复苏
和产业振兴政策的板块出现反弹。而随着全球流动性被大量投放，国际大宗商品价格强劲回
升，通胀预期抬头，带动了国内有色金属、房地产和金融板块的上涨。
报告期内上证指数在政策驱动和流动性驱动下高歌猛进， 但是板块轮动的结构上已经发生了
很大的变化： 第一季度中小市值板块持续活跃， 而大市值板块相对横盘； 进入第二季度之后，
市场表现相反，中小市值板块横盘，而大市值板块开始活跃，特别是金融地产煤炭板块的走
强快速推升了指数。在这一背景下，本基金的总体策略相对高仓位运行，组合结构上在第一
季度重仓中小市值板块之后，第二季度也相应对大市值板块进行了切换，提高了大市值板块
的比重。总体上看，报告期内本基金增持并超配了金融地产，继续将其作为基金组合中的主
要配置，同时降低了低碳板块的配置。考虑到未来通胀的因素，本基金还适当增持了食品饮
料、商业零售、医药等行业的配置。
本报告期内，海富通股票基金净值增长率为 55.82%，同期业绩比较基准收益率为 54.66%，
基金净值跑赢业绩比较基准 1.16 个百分点。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人 管理人 管理人 管理人对宏观经济 对宏观经济 对宏观经济 对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，中国经济正在面临历史上难得的一段时光，高速增长，没有通胀。在全球经
济刚刚止跌趋稳的大背景下，中国经济的增长依然要依靠投资来拉动。我们可喜的看到，投
资已经开始从公共部门为主题蔓延到私人部门，国家“4万亿”的投资放大效应初现。我们
相信货币政策在出现明显的经济过热的迹象之前，不会出现明显的变化，适当的微调对于持
续增长是有利的。我们看好和私人投资部门密切相关的产业链，并关注资源类资产，以及央
企兼并重组等主题带来的机会。
海富通股票基金将重点关注：1）受益于通胀预期的资产、资源品；2）受益于产业政策大力
扶持的低碳产业；3）受益于经济复苏的相关产业。
4. 4. 4. 4.6 6 6 6
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有 3年以上的基金及相关行业工作经验、
专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新
本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充
分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会10
决策。
估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司业务管理委员会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员
会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可
以向估值工作小组提供估值建议。上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
4. 4. 4. 4.7 7 7 7
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1.本基金本报告期内无应分配的收益。
2.已实施的利润分配：无。
3.不存在应分配但尚未实施的利润。
§ § § §5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对海富通股票证券投资
基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了应尽的义务。
5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对 托管人对 托管人对 托管人对报告期内本基金运作遵规守信 报告期内本基金运作遵规守信 报告期内本基金运作遵规守信 报告期内本基金运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配 利润分配 利润分配 利润分配等情况的说明 等情况的说明 等情况的说明 等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管
协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金
份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现本基金管理人
存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中
的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告中的数据核对无误。
§ § § §6 6 6 6
半 半 半 半年度财务 年度财务 年度财务 年度财务会计 会计 会计 会计报 报 报 报告 告 告 告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
6 6 6 6.1 .1 .1 .1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：海富通股票证券投资基金
报告截止日：2009年 06月 30日
单位：人民币元
资产 资产 资产 资产
附注号 附注号 附注号 附注号
本期末 本期末 本期末 本期末
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2008 2008 2008 2008 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 3 3 3 31 1 1 1 日 日 日 日
资 资 资 资
产 产 产 产： ： ： ：
银行存款 6.4.2.1 670,978,199.20 804,440,665.73
结算备付金
23,466,415.14 7,241,222.50
存出保证金
7,285,081.73 1,806,186.79 11
交易性金融资产 6.4.2.2 5,156,787,486.19 2,564,847,842.96
其中：股票投资
5,156,787,486.19 2,564,847,842.96
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.2.3 - -
买入返售金融资产 6.4.2.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.2.5 200,282.05 164,942.16
应收股利
- -
应收申购款
28,373,784.29 168,732.15
其他资产 6.4.2.6 - -
资产总计
5,887,091,248.60 3,378,669,592.29
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益
附注号 附注号 附注号 附注号
本期末 本期末 本期末 本期末
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2008 2008 2008 2008 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 3 3 3 31 1 1 1 日 日 日 日
负 负 负 负
债 债 债 债： ： ： ：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.2.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
245,164,071.98 -
应付赎回款
33,735,077.70 2,509,276.12
应付管理人报酬
6,651,706.20 4,398,022.09
应付托管费
1,108,617.70 733,003.66
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.2.7
13,131,793.32 3,314,542.90
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
其他负债
6.4.2.8
1,548,769.57 1,443,989.77
负债合计
301,340,036.47 12,398,834.54
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金
6.4.2.9
8,513,261,859.78 7,996,017,037.21
未分配利润
6.4.2.10
-2,927,510,647.65 -4,629,746,279.46
所有者权益合计
5,585,751,212.13 3,366,270,757.75
负债和所有者权益总计
5,887,091,248.60 3,378,669,592.29
注： 报告截止日2009年6月30日， 基金份额净值0.656元， 基金份额总额 8,513,261,859.78
份。
6 6 6 6.2 .2 .2 .2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：海富通股票证券投资基金
本报告期：2009 年 01 月01 日至2009 年 06 月30日
12
单位：人民币元
项 项 项 项
目 目 目 目 附注号 附注号 附注号 附注号
本期 本期 本期 本期
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 01 01 01 01 月 月 月 月 01 01 01 01 日至 日至 日至 日至
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2008 2008 2008 2008年 年 年 年01 01 01 01月 月 月 月01 01 01 01日至 日至 日至 日至2008 2008 2008 2008
年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入
2,010,533,511.75 -3,188,629,666.26
1.利息收入
2,102,194.12 7,944,153.43
其中：存款利息收入 6.4.2.11 2,073,642.14 2,976,557.49
债券利息收入
- 3,000,949.66
资产支持证券
利息收入
- -
买入返售金融
资产收入
28,551.98 1,966,646.28
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以
“-”填列）
-77,271,205.66 -1,116,744,784.00
其中：股票投资收益 6.4.2.12 -100,034,270.37 -1,153,269,409.91
债券投资收益 6.4.2.13 - 465,798.48
资产支持证券
投资收益
6.4.2.14
- -
衍生工具收益 6.4.2.15 - 328,798.25
股利收益 6.4.2.16 22,763,064.71 35,730,029.18
3.公允价值变动收益
（损失以 “-” 号填列）
6.4.2.17
2,085,254,013.58 -2,081,158,713.56
4.其他收入（损失以
“-”号填列）
6.4.2.18
448,509.71 1,329,677.87
二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用
-81,847,282.02 -100,832,143.87
1．管理人报酬
-33,381,602.83 -50,290,855.34
2．托管费
-5,563,600.42 -8,381,809.16
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.2.19
-42,651,315.99 -41,327,102.67
5．利息支出
- -547,630.06
其中：卖出回购金融
资产支出
- -547,630.06
6．其他费用
6.4.2.20
-250,762.78 -284,746.64
三 三 三 三、 、 、 、利润总额 利润总额 利润总额 利润总额
1,928,686,229.73 -3,289,461,810.13
6 6 6 6.3 .3 .3 .3 所有 所有 所有 所有者权益 者权益 者权益 者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：海富通股票证券投资基金
本报告期：2009 年 01 月 01 日至 2009 年 06 月 30日
单位：人民币元
项目 项目 项目 项目
本期 本期 本期 本期
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 01 01 01 01 月 月 月 月 01 01 01 01 日至 日至 日至 日至 2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
13
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
7,996,017,037.21 -4,629,746,279.46 3,366,270,757.75
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,928,686,229.73 1,928,686,229.73
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（减少以“-”号填列）
517,244,822.57 -226,450,597.92 290,794,224.65
其中：1.基金申购款 1,983,894,076.84 -823,752,974.58 1,160,141,102.26
2.基金赎回款 -1,466,649,254.27 597,302,376.66 -869,346,877.61
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
8,513,261,859.78 -2,927,510,647.65 5,585,751,212.13
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2008 2008 2008 2008 年 年 年 年 01 01 01 01 月 月 月 月 01 01 01 01 日至 日至 日至 日至 2008 2008 2008 2008 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
项目 项目 项目 项目
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
8,861,862,593.03 184,981,662.53 9,046,844,255.56
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -3,289,461,810.13 -3,289,461,810.13
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（减少以“-”号填列）
-804,554,479.96 -39,659,630.69 -844,214,110.65
其中：1.基金申购款 1,170,776,817.59 -173,404,701.17 997,372,116.42
2.基金赎回款 -1,975,331,297.55 133,745,070.48 -1,841,586,227.07
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
8,057,308,113.07 -3,144,139,778.29 4,913,168,334.78
6 6 6 6. . . .4 4 4 4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
6 6 6 6.4.1 .4.1 .4.1 .4.1 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
本报告期无重大会计差错。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2
重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明 重要财务报表项目的说明
14
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.1 .1 .1 .1 银行存款 银行存款 银行存款 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2009年 06月 30 日
活期存款 670,978,199.20
定期存款 -
其他存款 -
合计 670,978,199.20
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.2 .2 .2 .2 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2009年 06月 30 日 项目
成本 公允价值 估值增值
股票 4,464,997,271.19
5,156,787,486.19
691,790,215.00
交易所市场 - - -
银行间市场 - - - 债券
合计 - - -
资产支持证券 -
-
-
其他 -
-
-
合计 4,464,997,271.19
5,156,787,486.19
691,790,215.00
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.3 .3 .3 .3 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产 衍生金融资产/ / / /负债 负债 负债 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.4 .4 .4 .4 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.4 .4 .4 .4.1 .1 .1 .1 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售资产。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.4 .4 .4 .4.2 .2 .2 .2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.5 .5 .5 .5 应收利息 应收利息 应收利息 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009年 06月 30 日
应收活期存款利息 187,844.77
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 7,391.97
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 5,001.7515
其他 43.56
合计 200,282.05
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.6 .6 .6 .6 其他资产 其他资产 其他资产 其他资产
本基金本报告期末其他资产无余额。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.7 .7 .7 .7 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2009年 06月 30 日
交易所市场应付交易费用 13,131,399.82
银行间市场应付交易费用 393.50
合计 13,131,793.32
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.8 .8 .8 .8 其他负债 其他负债 其他负债 其他负债
单位：
人民币元
项目
本期末
2009年 06月 30 日
应付券商交易单元保证金 1,250,000.00
应付赎回费 60,740.09
预提费用 238,029.48
合计 1,548,769.57
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.9 .9 .9 .9 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 7,996,017,037.21 7,996,017,037.21
本期申购 1,983,894,076.84 1,983,894,076.84
本期赎回 -1,466,649,254.27 -1,466,649,254.27
本期末 8,513,261,859.78 8,513,261,859.78
注: 申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.10 .10 .10 .10 未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -2,611,882,633.69 -2,017,863,645.77 -4,629,746,279.46
本期利润 -156,567,783.85 2,085,254,013.58 1,928,686,229.73
本期基金份
额交易产生
的变动数
-223,173,745.72 -3,276,852.20 -226,450,597.92
其中： 基金申 -791,015,132.68 -32,737,841.90 -823,752,974.58 16
购款
基 金
赎回款
567,841,386.96 29,460,989.70 597,302,376.66
本期已分配
利润
- - -
本期末 -2,991,624,163.26 64,113,515.61 -2,927,510,647.65
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.11 .11 .11 .11 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入 存款利息收入
项目
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
活期存款利息收入 1,918,544.37
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 128,325.25
其他 26,772.52
合计 2,073,642.14
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.12 .12 .12 .12 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.12.1 .12.1 .12.1 .12.1
股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益 股票投资收益—— —— —— ——买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入 买卖股票差价收入
单位：
人民币元
项目
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30
日
卖出股票成交总额
13,802,085,271.20
卖出股票成本总额 -13,902,119,541.57
买卖股票差价收入 -100,034,270.37
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.13 .13 .13 .13 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益 债券投资收益
本基金本报告期内未持有债券。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.14 .14 .14 .14 资产支持证券投资收益 资产支持证券投资收益 资产支持证券投资收益 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内未持有资产支持证券。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.1 .1 .1 .15 5 5 5
衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益 衍生工具收益
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.1 .1 .1 .16 6 6 6
股利收益 股利收益 股利收益 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
股票投资产生的股利收益 22,763,064.71
基金投资产生的股利收益 - 17
合计 22,763,064.71
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.1 .1 .1 .17 7 7 7
公允 公允 公允 公允价值变动收益 价值变动收益 价值变动收益 价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
1.交易性金融资产 2,085,254,013.58
——股票投资 2,085,254,013.58
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 2,085,254,013.58
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.1 .1 .1 .18 8 8 8
其他收入 其他收入 其他收入 其他收入
单位：
人民币元
项目
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
基金赎回费收入 385,952.51
转换费收入 62,539.70
其他 17.50
合计 448,509.71
注：１、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
２、本基金的转换费总额的 25%归入转出基金的基金资产。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.1 .1 .1 .19 9 9 9
交易费用 交易费用 交易费用 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
交易所市场交易费用 42,651,315.99
银行间市场交易费用 -
合计 42,651,315.99
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.2 2 2 2. . . .20 20 20 20
其他费用 其他费用 其他费用 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
审计费用 59,507.37
信息披露费 178,522.11
债券帐户维护费 9,000.00
银行费用 3,713.30
其他 20.00 18
合计 250,762.78
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.3 3 3 3
或有事项 或有事项 或有事项 或有事项、 、 、 、资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明 资产负债表日后事项的说明
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.3 3 3 3.1 .1 .1 .1 或有事项 或有事项 或有事项 或有事项
无。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.3 3 3 3.2 .2 .2 .2 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项
无。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.4 4 4 4
关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.4 4 4 4.1 .1 .1 .1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.4.2 6.4.4.2 6.4.4.2 6.4.4.2 本报 本报 本报 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 告期与基金发生关联交易的各关联方 告期与基金发生关联交易的各关联方 告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司
基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”)
基金托管人、基金代销机构
海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5
本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.1 .1 .1 .1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.1.1 .1.1 .1.1 .1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月
30 日
上年度可比期间
2008年01月01日至2008年06月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
(%)
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
(%)
海通证券 3,611,951,420.64 12.84 3,635,362,508.79 28.51
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.1.2 .1.2 .1.2 .1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06
月 30日
上年度可比期间
2008年01月01日至2008年06月30日 关联方名
称
成交金额
占当期权证成交总
额的比例(%)
成交金额
占当期权证成交总额
的比例(%)
海通证券 - - 149,712.91 1.40
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.1.3 .1.3 .1.3 .1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
19
当期佣金 占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金
余额
占期末应付
佣金总额的
比例(%)
海通证券
3,070,143.49
13.02
1,457,432.96
11.10
上年度可比期间
2008年 01月 01 日至 2008 年 06 月 30 日
关联方名
称
当期佣金 占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金
余额
占期末应
付佣金总
额的比例
(%)
海通证券
3,090,185.37
28.79
2,033,412.47
36.66
注:上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的
证管费、经手费和适用期间由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券交易
不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和
市场信息服务。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.2 .2 .2 .2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.2.1 .2.1 .2.1 .2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年
06 月 30 日
上年度可比期间
2008年01月01日至2008年
06 月 30 日
当期应支付的管理费 33,381,602.83 50,290,855.34
其中：当期已支付 26,729,896.63 43,877,365.29
期末未支付 6,651,706.20 6,413,490.05
注:支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理费是按前一日基金资产净值的年费率
（1.5%）计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.2.2 .2.2 .2.2 .2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年
06 月 30 日
上年度可比期间
2008年01月01日至2008年
06 月 30 日
当期应支付的托管费 5,563,600.42 8,381,809.16
其中：当期已支付 4,454,982.72 7,312,894.16
期末未支付 1,108,617.70 1,068,915.00
注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值的年费率（0.25%）计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 20
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.3 .3 .3 .3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
单位：人民币元
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出
交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - - - - - -
上年度可比期间
2008年 01月 01 日至 2008 年 06 月 30 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出
交易金额 利息收
入
交易金
额
利息支出
中国银行 96,100,000.00 - - - - -
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.4 .4 .4 .4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.4.1 .4.1 .4.1 .4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.4.2 .4.2 .4.2 .4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2009年 06月 30 日
上年度末
2008年 06月 30 日
关联方名
称 持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例(%)
中国银行 194,132.34 0.00 1,166,724.69 0.01
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.5 .5 .5 .5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30
日
上年度可比期间
2008年 01月 01 日至 2008 年 06 月
30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 670,978,199.20 1,918,544.37 342,695,779.16 2,863,943.56
注: 本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.5 5 5 5.6 .6 .6 .6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元 21
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：
） 总金额
海通证券 - - - - -
上年度可比期间
2008年 01月 01 日至 2008 年 06 月 30 日
基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：
） 总金额
海通证券 601898 中煤能源 首次公开发行 448,823 7,553,691.09
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.6 6 6 6
利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况 利润分配情况
本基金本报告期内未实施利润分配。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.7 7 7 7
期末 期末 期末 期末（ （ （ （200 200 200 2009 9 9 9 年 年 年 年 6 6 6 6 月 月 月 月 3 3 3 30 0 0 0 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.7 7 7 7.1 .1 .1 .1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
受限证券类别：股票
证券代
码
证
券
名
称
成功认购日 可流通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（单
位：份）
期末成本总额 期末估值总额
000401
冀
东
水
泥
2008-06-30 2009-07-09
非公
开发
行
11.83 13.80 5,000,000 59,150,000.00 69,000,000.00
600583
海
油
工
程
2008-12-31 2009-12-31
非公
开发
行
11.55 9.71 4,000,000 46,200,000.00 38,840,000.00
600583
海
油
工
程
- 2009-12-31
非公
开发
行转
增及
送股
- 9.71 2,000,000 - 19,420,000.00
600122
宏
图
高
科
2009-01-16 2010-01-14
非公
开发
行
7.14 9.69 1,000,000 7,140,000.00 9,690,000.00
600765
力
源
液
2009-03-30 2010-03-26
非公
开发
行
10.50 12.17 6,000,000 63,000,000.00 73,020,000.00 22
压
注：600583 海油工程的认购数量为 4,000,000 股，于 2009 年 5 月 26 日除权除息，分配方
案是 10 股送 1股转增 4股,派 1元(含税)现金股利。本基金共获现金股利 320,000 元。送股
转增的数量为 2,000,000股，除权除息后的成本价为 7.7元。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.7 7 7 7.2 .2 .2 .2 期末持有的暂时停牌股票 期末持有的暂时停牌股票 期末持有的暂时停牌股票 期末持有的暂时停牌股票
本基金本报告期末未持有因可能产生重大影响而暂时停牌的股票。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.7 7 7 7.3 .3 .3 .3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.7 7 7 7.3.1 .3.1 .3.1 .3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间债券正回购。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.7 7 7 7.3.2 .3.2 .3.2 .3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2009 年6月 30日止，基金未从事证券交易所债券正回购交易。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8
金融工具风险及管理 金融工具风险及管理 金融工具风险及管理 金融工具风险及管理
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.1 .1 .1 .1 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金投资的
金融工具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这
些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从
事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之
间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险委员会，负责
制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策
等；在管理层层面设立风险管理委员会，实施董事会风险委员会制定的各项风险管理和内部
控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。 监察稽核部和风险管理部对
公司执行总裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人建立了以风险委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察
稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的
限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将
风险控制在可承受的范围内。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.2 .2 .2 .2 信用风险 信用风险 信用风险 信用风险
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金投资的
金融工具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这
些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从
事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之23
间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险委员会，负责
制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策
等；在管理层层面设立风险管理委员会，实施董事会风险委员会制定的各项风险管理和内部
控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。 监察稽核部和风险管理部对
公司执行总裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人建立了以风险委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察
稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的
限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将
风险控制在可承受的范围内。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.3 .3 .3 .3 流动性风险 流动性风险 流动性风险 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进
行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的
基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短
时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品
种比例等。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因
此除附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变
现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回基金
份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息， 因此账面余额即为未折现的合约到期现金流
量。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.4 .4 .4 .4 市场风险 市场风险 市场风险 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.4.1 .4.1 .4.1 .4.1 利率风险 利率风险 利率风险 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利率类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 24
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结
算备付金及债券投资等。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.4.1.1 .4.1.1 .4.1.1 .4.1.1 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2009 年6 月30 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 670,978,199.20
-
-
670,978,199.20
结算备付金 23,466,415.14
-
-
23,466,415.14
存出保证金 138,549.12
-
-
7,146,532.61
7,285,081.73
交易性金融资产
-
-
-
5,156,787,486.19
5,156,787,486.19
衍生金融资产
-
-
-
-
买入返售金融资产
-
-
-
-
应收利息
-
-
-
200,282.05
200,282.05
应收申购款
8,449.31
-
-
28,365,334.98
28,373,784.29
资产总计
694,591,612.77
-
-
5,192,499,635.83
5,887,091,248.60
负债
应付证券清算款
-
-
-
245,164,071.98
245,164,071.98
应付赎回款
-
-
-
33,735,077.70
33,735,077.70
应付管理人报酬
-
-
-
6,651,706.20
6,651,706.20
应付托管费
-
-
-
1,108,617.70
1,108,617.70
应付交易费用
-
-
-
13,131,793.32
13,131,793.32
其他负债
-
-
-
1,548,769.57
1,548,769.57
负债总计
-
-
-
301,340,036.47
301,340,036.47
利率敏感度缺口
694,591,612.77
-
-
4,891,159,599.36
5,585,751,212.13
上年度末
2008 年12 月 31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
804,440,665.73
-
-
804,440,665.73
结算备付金
7,241,222.50
-
-
7,241,222.50
存出保证金
138,549.12
-
-
1,667,637.67
1,806,186.79
交易性金融资产
-
-
-
2,564,847,842.96
2,564,847,842.96
衍生金融资产
-
-
-
-
25
买入返售金融资产
-
-
-
-
应收利息
-
-
-
164,942.16
164,942.16
应收申购款
1,985.11
-
-
166,747.04
168,732.15
资产总计
811,822,422.46
-
-
2,566,847,169.83
3,378,669,592.29
负债
-
-
-
应付赎回款
-
-
-
2,509,276.12
2,509,276.12
应付管理人报酬
-
-
-
4,398,022.09
4,398,022.09
应付托管费
-
-
-
733,003.66
733,003.66
应付交易费用
-
-
-
3,314,542.90
3,314,542.90
其他负债
-
-
-
1,443,989.77
1,443,989.77
负债总计
-
-
-
12,398,834.54
12,398,834.54
利率敏感度缺口
811,822,422.46
-
-
2,554,448,335.29
3,366,270,757.75
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.4.1.2 .4.1.2 .4.1.2 .4.1.2 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析 利率风险的敏感性分析
市场利率的变动对基金资产净值无重大影响。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.4. .4. .4. .4.2 2 2 2
其他价格风险 其他价格风险 其他价格风险 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率
以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同
业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或
特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过
对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基
金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修
正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金
所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value
at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
26
本基金投资组合中股票投资资产为 70%-95%、权证投资 0%-3%。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.1 .1 .1 .1 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2009年 06月 30 日
上年度末
2008年 12月 31 日
项目
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资
产-股票投资 5,156,787,486.19 92.32 2,564,847,842.96 76.19
衍生金融资产
－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 5,156,787,486.19 92.32 2,564,847,842.96 76.19
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.4. .4. .4. .4.2 2 2 2.2 .2 .2 .2 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：万元
）
相关风险变量的变动
本期末（2009 年 6 月 30
日）
上年度末（2008 年 12 月31
日）
业绩比较基准上升 5% 增加约 28,487 增加约 17,168
分析
业绩比较基准下降 5%
下降约 28,487
下降约 17,168
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.9 9 9 9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§ § § §7 7 7 7
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
7 7 7 7.1 .1 .1 .1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 5,156,787,486.19 87.59
其中：普通股 5,156,787,486.19 87.59
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - - 27
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 694,444,614.34 11.80
6 其他资产 35,859,148.07 0.61
7 合计 5,887,091,248.60 100.00
7 7 7 7.2 .2 .2 .2 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 482,289,161.16 8.63
C 制造业 1,463,569,493.93 26.20
C0 食品、饮料
258,246,276.86 4.62
C1
纺织、服装、皮毛 161,786,186.72 2.90
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 55,714,421.04 1.00
C4
石油、化学、塑胶、塑
料
75,583,902.70 1.35
C5
电子 121,323,558.16 2.17
C6
金属、非金属 248,703,311.26 4.45
C7
机械、设备、仪表 283,567,531.70 5.08
C8
医药、生物制品 207,912,329.69 3.72
C99
其他制造业 50,731,975.80 0.91
D 电力、 煤气及水的生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 48,330,000.00 0.87
G 信息技术业 182,783,872.06 3.27
H 批发和零售贸易 178,287,208.84 3.19
I 金融、保险业 1,325,612,509.93 23.73
J 房地产业 894,471,035.69 16.01
K 社会服务业 131,308,549.52 2.35
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 450,135,655.06 8.06
合计 5,156,787,486.19 92.32
7 7 7 7.3
.3
.3
.3
期末按公允价值占基金资产净值比例大小 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 排序的所有股票投资明细 排序的所有股票投资明细 排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 600000 浦发银行 12,000,000 276,240,000.00 4.95
2 600415 小商品城 6,249,142 257,089,701.88 4.60 28
3 000002 万
科Ａ 16,522,160 210,657,540.00 3.77
4 600036 招商银行 8,899,894 199,446,624.54 3.57
5 600383 金地集团 11,299,559 182,148,891.08 3.26
6 601601 中国太保 7,999,979 179,039,530.02 3.21
7 600048 保利地产 6,339,202 176,800,343.78 3.17
8 600016 民生银行 21,069,485 166,870,321.20 2.99
9 600030 中信证券 5,150,000 145,539,000.00 2.61
10 000858 五 粮 液 7,289,747 143,826,708.31 2.57
11 601899 紫金矿业 13,889,529 141,673,195.80 2.54
12 000009 中国宝安 9,791,655 116,129,028.30 2.08
13 000712 锦龙股份 6,525,702 113,286,186.72 2.03
14 600478 科力远 6,165,817 111,971,236.72 2.00
15 601166 兴业银行 2,999,968 111,328,812.48 1.99
16 000608 阳光股份 11,181,026 108,903,193.24 1.95
17 601699 潞安环能 2,743,263 108,331,455.87 1.94
18 000839 中信国安 6,699,059 98,744,129.66 1.77
19 002091 江苏国泰 5,517,601 97,937,417.75 1.75
20 601088 中国神华 2,999,941 89,728,235.31 1.61
21 002024 苏宁电器 4,999,987 80,349,791.09 1.44
22 600316 洪都航空 3,669,586 78,529,140.40 1.41
23 600052 浙江广厦 7,099,866 76,394,558.16 1.37
24 601168 西部矿业 4,999,966 76,199,481.84 1.36
25 600765 中航重机 6,000,000 73,020,000.00 1.31
26 000783 长江证券 4,000,000 70,040,000.00 1.25
27 000401 冀东水泥 5,000,000 69,000,000.00 1.24
28 601628 中国人寿 2,500,000 68,875,000.00 1.23
29 600754 锦江股份 3,599,642 68,609,176.52 1.23
30 000527 美的电器 4,696,391 67,158,391.30 1.20
31 600535 天士力 3,999,965 65,559,426.35 1.17
32 600664 哈药股份 4,525,679 63,178,478.84 1.13
33 600195 中牧股份 3,053,995 62,759,597.25 1.12
34 000069 华侨城Ａ 2,999,970 62,699,373.00 1.12
35 600961 株冶集团 4,621,159 62,339,434.91 1.12
36 600895 张江高科 3,999,912 61,958,636.88 1.11
37 000825 太钢不锈 7,999,948 61,439,600.64 1.10
38 601328 交通银行 6,609,673 59,553,153.73 1.07
39 600583 海油工程 6,000,000 58,260,000.00 1.04
40 600366 宁波韵升 5,000,000 57,500,000.00 1.03
41 600963 岳阳纸业 7,070,358 55,714,421.04 1.00
42 600246 万通地产 5,096,986 54,741,629.64 0.98
43 600823 世茂股份 3,668,781 53,527,514.79 0.96 29
44 002065 东华软件 3,700,584 52,548,292.80 0.94
45 000568 泸州老窖 1,799,999 51,659,971.30 0.92
46 002104 恒宝股份 5,124,442 50,731,975.80 0.91
47 002083 孚日股份 5,000,000 48,500,000.00 0.87
48 600221 海南航空 9,000,000 48,330,000.00 0.87
49 000999 三九医药 2,856,206 44,985,244.50 0.81
50 600309 烟台万华 2,725,340 42,978,611.80 0.77
51 000878 云南铜业 1,800,000 38,844,000.00 0.70
52 600015 华夏银行 3,000,000 37,590,000.00 0.67
53 600426 华鲁恒升 1,990,555 32,605,290.90 0.58
54 600533 栖霞建设 4,535,850 31,297,365.00 0.56
55 000021 长城开发 1,946,558 21,801,449.60 0.39
56 000623 吉林敖东 500,000 20,235,000.00 0.36
57 600119 长江投资 2,287,200 14,958,288.00 0.27
58 600479 千金药业 806,600 13,954,180.00 0.25
59 601169 北京银行 682,046 11,090,067.96 0.20
60 000961 中南建设 668,177 10,864,558.02 0.19
61 600122 宏图高科 1,000,000 9,690,000.00 0.17
62 002179 中航光电 568,876 9,352,321.44 0.17
63 600028 中国石化 759,549 8,096,792.34 0.15
64 002048 宁波华翔 800,000 7,360,000.00 0.13
65 600362 江西铜业 184,607 6,215,717.69 0.11
7 7 7 7.4 .4 .4 .4 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动
7 7 7 7.4.1 .4.1 .4.1 .4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 000002 万
科Ａ 331,667,135.74 9.85
2 601899 紫金矿业 297,779,909.49 8.85
3 600000 浦发银行 287,550,381.68 8.54
4 601318 中国平安 243,114,159.68 7.22
5 600048 保利地产 243,058,698.88 7.22
6 601601 中国太保 238,210,591.56 7.08
7 601166 兴业银行 238,033,859.83 7.07
8 600547 山东黄金 237,667,726.46 7.06
9 600036 招商银行 228,852,480.18 6.80
10 601168 西部矿业 208,090,608.90 6.18
11 000858 五 粮 液 204,509,611.24 6.08
12 600383 金地集团 197,503,179.84 5.87
13 600030 中信证券 195,855,710.52 5.82
14 000839 中信国安 194,426,716.76 5.78 30
15 601628 中国人寿 185,036,506.39 5.50
16 000937 金牛能源 164,503,798.16 4.89
17 600015 华夏银行 159,681,351.83 4.74
18 600016 民生银行 154,022,636.56 4.58
19 000800 一汽轿车 152,683,839.55 4.54
20 000878 云南铜业 145,830,520.50 4.33
21 600195 中牧股份 144,393,529.89 4.29
22 600309 烟台万华 143,308,773.35 4.26
23 600586 金晶科技 138,763,555.47 4.12
24 000009 中国宝安 138,535,672.48 4.12
25 600028 中国石化 131,170,633.91 3.90
26 600550 天威保变 128,915,379.53 3.83
27 600348 国阳新能 125,258,451.17 3.72
28 000630 铜陵有色 123,895,863.82 3.68
29 600100 同方股份 121,231,917.13 3.60
30 000825 太钢不锈 120,980,421.43 3.59
31 000969 安泰科技 119,058,144.76 3.54
32 000069 华侨城Ａ 113,732,404.62 3.38
33 600005 武钢股份 111,940,190.63 3.33
34 600478 科力远 111,589,859.65 3.31
35 601699 潞安环能 106,093,930.25 3.15
36 600649 城投控股 103,518,494.72 3.08
37 000024 招商地产 101,400,088.11 3.01
38 000001 深发展Ａ 100,823,166.78 3.00
39 000783 长江证券 97,697,945.85 2.90
40 000712 锦龙股份 96,454,727.44 2.87
41 600031 三一重工 93,327,255.81 2.77
42 600246 万通地产 89,329,090.81 2.65
43 600675 中华企业 88,122,714.77 2.62
44 000608 阳光股份 88,049,338.36 2.62
45 601857 中国石油 86,220,448.06 2.56
46 600816 安信信托 85,768,009.67 2.55
47 601866 中海集运 85,342,619.25 2.54
48 000898 鞍钢股份 84,361,159.02 2.51
49 600312 平高电气 83,819,022.71 2.49
50 601088 中国神华 83,710,586.37 2.49
51 600316 洪都航空 83,581,240.33 2.48
52 002024 苏宁电器 82,456,457.04 2.45
53 000623 吉林敖东 81,382,010.44 2.42
54 600644 乐山电力 79,437,539.57 2.36
55 600388 龙净环保 79,316,947.06 2.36 31
56 600325 华发股份 79,213,769.95 2.35
57 000680 山推股份 77,316,209.18 2.30
58 002202 金风科技 76,556,017.79 2.27
59 600432 吉恩镍业 75,170,416.17 2.23
60 000425 徐工科技 74,638,035.12 2.22
61 600276 恒瑞医药 74,013,874.78 2.20
62 601001 大同煤业 73,625,465.57 2.19
63 600635 大众公用 73,351,292.50 2.18
64 601328 交通银行 72,924,144.74 2.17
65 600426 华鲁恒升 72,510,384.73 2.15
66 000006 深振业Ａ 71,689,933.25 2.13
67 600694 大商股份 70,832,022.36 2.10
68 600052 浙江广厦 70,798,058.56 2.10
69 600458 时代新材 70,555,004.51 2.10
70 600887 *ST 伊利 69,710,658.29 2.07
71 600823 世茂股份 69,493,427.94 2.06
72 600026 中海发展 69,431,399.24 2.06
73 600166 福田汽车 69,194,202.69 2.06
74 000012 南
玻Ａ 69,157,911.68 2.05
75 601766 中国南车 67,449,876.62 2.00
7 7 7 7.4.2 .4.2 .4.2 .4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 000937 金牛能源 407,301,890.54 12.10
2 601318 中国平安 340,134,535.57 10.10
3 600547 山东黄金 324,630,123.47 9.64
4 600000 浦发银行 274,634,418.52 8.16
5 600030 中信证券 234,743,234.26 6.97
6 600015 华夏银行 198,844,629.00 5.91
7 600031 三一重工 185,525,010.66 5.51
8 601899 紫金矿业 185,519,101.14 5.51
9 000800 一汽轿车 169,954,047.15 5.05
10 601166 兴业银行 169,235,756.57 5.03
11 601628 中国人寿 167,657,357.66 4.98
12 600048 保利地产 160,497,050.39 4.77
13 000002 万
科Ａ 155,978,616.60 4.63
14 600586 金晶科技 155,071,521.99 4.61
15 000024 招商地产 152,871,580.94 4.54
16 600348 国阳新能 149,284,267.04 4.43
17 601398 工商银行 141,229,158.16 4.20 32
18 601168 西部矿业 140,027,142.50 4.16
19 600005 武钢股份 138,032,019.61 4.10
20 000969 安泰科技 133,624,698.27 3.97
21 600100 同方股份 133,343,367.00 3.96
22 000001 深发展Ａ 130,417,846.80 3.87
23 600415 小商品城 130,101,663.37 3.86
24 600550 天威保变 129,888,458.69 3.86
25 600036 招商银行 127,975,855.75 3.80
26 000630 铜陵有色 123,593,752.71 3.67
27 600028 中国石化 116,804,951.74 3.47
28 600649 城投控股 111,108,847.30 3.30
29 000898 鞍钢股份 110,618,543.25 3.29
30 000816 江淮动力 109,946,049.69 3.27
31 600309 烟台万华 109,389,997.42 3.25
32 000878 云南铜业 108,767,135.40 3.23
33 000425 徐工科技 105,648,519.25 3.14
34 000839 中信国安 104,946,228.03 3.12
35 600089 特变电工 100,579,471.65 2.99
36 600675 中华企业 100,084,101.02 2.97
37 600352 浙江龙盛 99,095,259.46 2.94
38 600383 金地集团 99,057,764.70 2.94
39 600325 华发股份 97,424,298.03 2.89
40 600239 云南城投 94,642,107.98 2.81
41 600195 中牧股份 94,343,267.65 2.80
42 600432 吉恩镍业 93,816,518.66 2.79
43 600631 百联股份 92,963,686.89 2.76
44 600449 赛马实业 89,741,430.79 2.67
45 000680 山推股份 88,892,142.15 2.64
46 600312 平高电气 87,339,019.41 2.59
47 000006 深振业Ａ 87,294,597.94 2.59
48 601169 北京银行 87,051,780.30 2.59
49 000858 五 粮 液 85,541,941.72 2.54
50 601001 大同煤业 85,018,828.08 2.53
51 601857 中国石油 84,447,783.10 2.51
52 600644 乐山电力 81,948,466.72 2.43
53 601866 中海集运 81,821,110.65 2.43
54 600202 哈空调 80,822,443.05 2.40
55 601666 平煤股份 80,244,746.96 2.38
56 600458 时代新材 79,965,599.46 2.38
57 600166 福田汽车 79,242,228.69 2.35
58 600388 龙净环保 79,132,824.54 2.35 33
59 000707 双环科技 78,099,653.78 2.32
60 600276 恒瑞医药 76,819,392.73 2.28
61 600635 大众公用 76,781,088.80 2.28
62 601186 中国铁建 74,910,991.01 2.23
63 600887 *ST 伊利 74,096,748.34 2.20
64 002202 金风科技 73,611,598.41 2.19
65 600816 安信信托 70,383,069.29 2.09
66 600875 东方电气 70,348,892.30 2.09
67 601601 中国太保 69,879,592.86 2.08
68 000527 美的电器 69,657,476.03 2.07
69 000623 吉林敖东 69,143,553.63 2.05
70 601766 中国南车 68,673,721.92 2.04
71 600694 大商股份 68,515,973.40 2.04
72 601006 大秦铁路 67,645,376.78 2.01
7 7 7 7.4.3 .4.3 .4.3 .4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 14,408,805,171.22
卖出股票收入（成交）总额 13,802,085,271.20
7 7 7 7.5 .5 .5 .5 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7 7 7 7.6 .6 .6 .6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 7 7 7.7 .7 .7 .7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 7 7 7.8 .8 .8 .8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7 7 7 7.9 .9 .9 .9 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
7.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.9.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7 7 7 7.9.3 .9.3 .9.3 .9.3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 7,285,081.73 34
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 200,282.05
5 应收申购款 28,373,784.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 35,859,148.07
7 7 7 7.9.4 .9.4 .9.4 .9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7 7 7 7.9.5 .9.5 .9.5 .9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未有流通受限情况。
§ § § §8 8 8 8
基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
8 8 8 8.1 .1 .1 .1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
(%)
持有份额
占总份额
比例(%)
322,737 26,378.33 1,354,908,749.52 15.92 7,158,353,110.26 84.08
8 8 8 8. . . .2 2 2 2
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)
基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金
2,453,928.31 0.03
35
§ § § §9 9 9 9
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合同生效日(2005 年 7 月 29 日)基金
份额总额
419,612,160.22
报告期期初基金份额总额 7,996,017,037.21
报告期期间基金总申购份额 1,983,894,076.84
报告期期间基金总赎回份额 -1,466,649,254.27
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 8,513,261,859.78
§ § § §1 1 1 10 0 0 0
重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
1 1 1 10 0 0 0.1 .1 .1 .1 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
1 1 1 10 0 0 0.2 .2 .2 .2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的基金托管部门无重大人事变动。
1 1 1 10 0 0 0.3 .3 .3 .3 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
1 1 1 10 0 0 0.4 .4 .4 .4 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
1 1 1 10 0 0 0.5 .5 .5 .5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
1 1 1 10 0 0 0.6 .6 .6 .6 管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
1 1 1 10 0 0 0.7 .7 .7 .7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付券商的佣金 券商名称
交易
单元
数量
成交金额 占当期股票成交
总额的比例(%)
佣金
占当期佣
金
总量的比
备
注 36
例(%)
海通证券
1
3,611,951,420.64 12.84 3,070,143.49 13.02
-
招商证券
1
3,467,095,634.51 12.32 2,817,536.33 11.95
-
国泰君安
1
6,979,112,655.79 24.80 5,932,208.67 25.16
-
国信证券
2
4,391,683,798.94 15.61 3,732,913.21 15.83
-
中信证券
1
1,238,797,033.09 4.40 1,052,967.30 4.47
-
光大证券
1
651,659,667.63 2.32 529,480.54 2.25
-
国金证券
1
- - - -
-
德邦证券
1
- - - -
-
银河证券
1
- - - -
-
国元证券
1
3,316,769,251.62 11.79 2,694,907.06 11.43
-
高华证券
2
2,770,307,395.19 9.84 2,289,751.04 9.71
-
安信证券
1
1,496,294,445.39 5.32 1,271,849.00 5.39
-
中银国际
1
217,132,137.65 0.77 184,561.77 0.78
-
注：1、本基金本报告期内新增 4 个交易单元，分别是高华证券 2 个交易单元，安信证
券 1 个交易单元，中银证券 1 个交易单元。
2、 （1）交易单元的选择标准
本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、 研究水平评估和综合服务支持评估
三个部分进行打分， 进行主观性评议， 独立的评分， 形成证券公司排名及交易单元租用意见。
（2）交易单元的选择程序
本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：
<1> 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备
选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200％。
<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》
的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司
业务管理委员会核准。
<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的业务管理委
员会核准。
37
1 1 1 10 0 0 0. . . .8 8 8 8 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件
序
号
公告事项
法定披露方式 法定披露日
期
1
关于旗下基金投资海油工程（600583）非公开
发行股票的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-01-06
2
海富通基金管理有限公司关于基金经理任免的
公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-01-14
3
关于旗下部分基金继续参加中国光大银行定期
定额申购费率优惠推广活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-01-16
4
关于旗下基金投资宏图高科（600122）非公开
发行股票的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-01-20
5
关于调整海富通旗下部分基金在交通银行网上
银行基金申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-02-25
6
关于旗下部分基金参加中国工商银行“基智定
投”申购业务的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-02-25
7
关于旗下部分基金参加中国银行定期定额申购
费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-02-25
8
关于旗下部分基金在中国银行开展新版网上银
行基金申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-02-25
9
关于旗下基金在齐鲁证券有限公司开展网上交
易费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-03-26
10
关于旗下基金在德邦证券有限责任公司开展网
上交易费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-03-26
11
关于旗下部分开放式基金在中国工商银行股份
有限公司开展个人网上银行基金申购费率优惠
活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-03-30
12
关于旗下基金投资力源液压（600765）非公开
发行股票的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-04-01
13
关于旗下部分基金继续参加中国银行定期定额
申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-05-04
14 关于旗下部分基金在中国银行继续开展网上银 《中国证券报》 、 《上 2009-05-04 38
行基金申购费率优惠活动的公告 海证券报》和《证券
时报》
15
关于旗下部分基金参加联合证券有限责任公司
定期定额申购费率优惠推广活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-05-12
16
关于旗下部分基金参加兴业银行定期定额申购
费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-06-10
17
关于旗下部分基金在上海浦东发展银行开展网
上银行基金申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》和《证券
时报》 2009-06-30
§ § § §1 1 1 11 1 1 1
影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月，是中国首批获准成立的中外合资基金管
理公司。
从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 10 只开放式基金。截至 2009 年 6 月 30
日，海富通管理的公募基金资产规模超过 450亿元人民币。
2005 年 8 月，海富通率先获得国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理
人资格。截至 2009年二季度末，海富通已经成为近 70 家企业年金的投资管理人，合计资产
规模超过 110亿元人民币。 2007年 8月，海富通获得中国证监会核准的 QDII(合格境内机构
投资者)业务资格。从 2004 年末开始，海富通为 QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海
内外投资组合担任投资咨询顾问，截至 2009 年二季度末，投资咨询业务规模超过 131 亿元
人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。
2009 年上半年，海富通旗下基金的业绩表现较为出色。根据晨星 Morning Star 排名，
截至 2009年 6月 30日， 海富通风格优势股票基金和海富通精选混合基金今年上半年净值增
长率分别在股票型基金和积极配置型基金类别中位列前 1/4。根据银河证券同期排名，海富
通首只 QDII 基金产品海富通中国海外股票（QDII）基金净值增长率在所有 9 只 QDII 基金
中位列第一，该基金今年上半年连续两次分红，每 10 份基金份额累计分红 2.70 元人民币，
成为迄今单位分红额最高的 QDII基金。
成立六年多来，海富通始终坚持“专业、专心、专注”的职业精神。2004 年 9 月，海
富通在我国基金业内率先聘请全球著名资产管理人评估机构惠誉评级（Fitch Ratings）为公
司进行资产管理业务评级，并于 2005年、2006 和 2007 年连续获得"惠誉 M2（中国）"资产
管理人优秀评级，在 2008 年复评中又被升级为"惠誉 M2+（中国）"资产管理人优秀评级。
惠誉认为，最新的这次上调评级，反映了海富通不断提升的业务多元化程度、经验丰富的管
理团队、对公司治理结构的高度重视。
39
海富通同时还在不断践行其社会责任。自 2008 年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计
划”以来，先后捐赠了因汶川地震严重受灾的四川德阳什邡洛水小学、捐助内蒙古库伦旗植
树壹万棵捐建公益林、向上海利民民工小学捐赠电脑、为安徽省金寨县杨山小学扶贫助学并
捐赠教学物资、前往上海唐四民工小学充当志愿者等等。
此外，海富通还积极推进投资者教育工作，与上海交大安泰经管学院合作建立的“海富
通-上海交大投资者教育研究中心”经过大半年的调研，已经推出了数万余字的投资者行为
学调研报告- 《股市与幸福感》 ， 并由此启动了新一轮投资者教育活动： 海富通幸福投资行动。
仅仅今年以来，海富通获得的荣誉就包括： 《中国证券报》授予海富通货币基金“2008
年度开放式货币市场金牛基金” ，授予海富通精选贰号混合基金“2008 年度同业领先开放式
混合型基金” 。亚洲权威专业资产管理杂志《亚洲资产管理》授予海富通“2008 年度最佳合
资基金管理公司”和“2008 年度最佳 QDII管理人” 。国内权威财经媒体《21世纪经济报道》
授予海富通“2008年中国基金公司综合实力大奖”和“2008年中国基金管理公司最佳社会
责任奖”等等。
§ § § §1 1 1 12 2 2 2
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1 1 1 12 2 2 2.1 .1 .1 .1 备查文件名称 备查文件名称 备查文件名称 备查文件名称
中国证监会批准设立海富通股票证券投资基金的文件
海富通股票证券投资基金基金合同
海富通股票证券投资基金招募说明书
海富通股票证券投资基金托管协议
中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
报告期内海富通股票证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
1 1 1 12 2 2 2.2 .2 .2 .2 备查文件存放地点 备查文件存放地点 备查文件存放地点 备查文件存放地点
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海富通基金管理有限公司
2009年 8月 28日
