1
汉盛证券投资基金
二〇〇九年半年度报告
2009年 06月 30 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
送出日期： 2009年 08月 27 日
2
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律
责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 8 月 25
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年 1月 1日起至 6月30日止。
3
1.2 目录
§1 重要提示及目录.............................................................................................................................2
1.1 重要提示.................................................................................................................................2
1.2 目录.........................................................................................................................................3
§2 基金简介.........................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.........................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.........................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.....................................................................................................5
2.4 信息披露方式.........................................................................................................................5
2.5 其他相关资料.........................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现.....................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标.....................................................................................................6
3.2 基金净值表现.........................................................................................................................7
§4 管理人报告.....................................................................................................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况.................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .........................................................8
4.3 管理人对公平交易的专项说明.............................................................................................8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 .........................................................9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .....................................................9
4.6 管理人对基金估值程序等事项的说明.................................................................................9
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...................................................................10
§5 托管人报告...................................................................................................................................10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................................................10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ...10
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...................10
§6 半年度财务会计报告(未经审计) ................................................................................................10
6.1 资产负债表...........................................................................................................................11
6.2 利润表...................................................................................................................................12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.......................................................................................13
6.4 报表附注...............................................................................................................................13
§7 投资组合报告...............................................................................................................................28
7.1 期末基金资产组合情况.......................................................................................................28
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.......................................................................................29
7.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...................29
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...................................................................................32
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...............................................................................33
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 .......................33
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ...........34
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 .......................34
7.9 投资组合报告附注...............................................................................................................34
§8 基金份额持有人信息...................................................................................................................35
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...........................................................................35
8.2 期末上市基金前十名持有人...............................................................................................35
4
§9 重大事件揭示...............................................................................................................................36
9.1 基金份额持有人大会决议...................................................................................................36
9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................36
9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................36
9.4 基金投资策略的改变...........................................................................................................36
9.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...............................................................................36
9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...............................................36
9.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................37
9.8 其他重大事件.......................................................................................................................38
§10 备查文件目录...............................................................................................................................38
10.1 备查文件目录...................................................................................................................38
10.2 存放地点...........................................................................................................................38
10.3 查阅方式...........................................................................................................................39
5
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汉盛证券投资基金
基金简称 富国汉盛封闭
交易代码 500005
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999年05 月10日
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00份
基金合同存续期 15年
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 1999年5 月18日
2.2 基金产品说明
投资目标
为投资者减少和分散投资风险， 确保基金资产的安全并谋求基金长期
稳定的投资收益。
投资策略
“精选品种、组合投资、长线持有、波段操作”，通过研究和发掘具
有良好发展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴，同时
依据“顺势而为”的原则进行一些短线操作。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 李长伟 李芳菲
联系电话 021-68597788 010—68424199 信息披露负责人
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话 95105686、4008880688 95599
传真 021-68597799 010—68424181
注册地址
上海市浦东新区花园石桥
路33号花旗集团大厦5、
6层
北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址
上海市浦东新区花园石桥
路33号花旗集团大厦5、
6层
北京市海淀区西三环北路
100号金玉大厦
邮政编码 200120 100048
法定代表人 陈敏 项俊波
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露 中国证券报、上海证券报、证券时报
6
报纸名称
登载基金半年度报告正
文的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金半年度报告备置地
点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路33号
花旗集团大厦5、6层
中国农业银行 北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦
上海证券交易所 上海市浦东南路528号
2.5 其他相关资料
项目 注册登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36
楼
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 报告期(2009年1 月1日-2009年 6月30日)
本期已实现收益 282,260,841.02
本期利润 1,047,491,049.06
加权平均基金份额本期利润 0.5237
本期加权平均净值利润率 34.39%
本期基金份额净值增长率 41.47%
3.1.2期末数据和指标 2009年6 月30日
期末可供分配利润 355,485,720.33
期末可供分配基金份额利润 0.1777
期末基金资产净值 3,193,794,128.59
期末基金份额净值 1.5969
3.1.3累计期末指标 2009年6 月30日
基金份额累计净值增长率 415.94%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金
交易佣金、开放式基金的申购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
7
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 10.18% 1.89% － － － －
过去三个月 18.69% 1.84% － － － －
过去六个月 41.47% 2.48% － － － －
过去一年 13.73% 3.81% － － － －
过去三年 146.83% 3.60% － － － －
自基金合同生
效起至今
415.94% 2.78% － － － －
注：由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金
的净值表现。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本图中所示时间区间为1999年 5月10日至2009年 6月30日。
由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值
表现。
本基金于 1999 年 5 月 10 日成立，建仓期 6 个月，从 1999 年 5 月 10 日至 1999 年 11
月9日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§4
管理人报告
8
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年 4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立，是
经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年 3 月从北京迁
址上海。2003 年 9 月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工商
变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第
一家中外合资的基金管理公司。截止2009 年6 月30日，本基金管理人管理汉盛证券
投资基金、汉兴证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金三只封闭式证
券投资基金和富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国
天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选
成长混合型证券投资基金（LOF）、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票
型证券投资基金、富国天博创新主题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金及富国优化增强债券
型证券投资基金十一只开放式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
朱少醒 本基金基
金经理兼
任研究部
总经理、
富国天惠
精选成长
混合型证
券投资基
金基金经
理。
2008-11-05 － 10年 博士， 曾先后担任华夏证券研
究所分析师、 富国基金研究策
划部分析师、 富国基金产品开
发主管，2004 年 6 月至 2005
年 8 月任富国天益价值基金
经理助理，2005年11月至今
任富国天惠精选成长基金经
理，2008年11月起同时担任
汉盛基金经理。 现兼任富国基
金研究部总经理。 具有基金从
业资格，中国国籍。
注：上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照《基金
法》、《证券法》、《汉盛证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减少和分散投资风险，
力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，
无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对公平交易的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易执行相 9
隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交
易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
政府出台的四万亿投资计划及一系列保增长的措施在逐步实施。相应措施的具体效果
正在全面显现，同时措施的力度和延续性很大程度上提振了市场的信心。去年四季度
的实体经济经历了去库存的休克过程，今年的数据从环比上本身就有一个自然的回
复。而 09 年的信贷投放远超市场预期，更是强烈改变市场的悲观预期。投资者对原
先因基本面持续恶化而不敢定价的股票资产重新按其长期合理盈利水平进行估值，股
指大幅回复。
上半年的市场的主要投资机会来自于估值回复和主题投资。从行业表现来看，去年估
值缩水最严重的有色板块表现最好。基本面筑底回升的保险、汽车等行业估值大幅上
升。从风格资产来看，价值型风格资产显著占优。新能源和政策受益类公司有显著的
超额投资收益。
本基金在上半年一直保持了较高的仓位。从较长期限来看，权益类资产相对于固定收
益资产有更强的吸引力。本基金在政府投资直接受益的工程机械、水泥、通讯设备增
加了配置，同时提高保险行业到标准配置，提高地产行业到超配。但总体而言，本基
金在行业配置上比较偏向盈利前景较为确定的稳定成长类股票，因此在行业和风格资
产配置上的超额收益为负。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于09年下半年的Ａ股市场，我们的看法如下：
中国经济经过近一年的努力已经开始出现企稳回升，但是这种企稳回升的态势还是不
稳定和不牢固的。基于此，我们认为宽松的货币政策和积极的财政政策的基调在下半
年将会得以延续。市场的整体流动性相当充裕，未来通胀的预期在逐步形成，下半年
适度宽松的货币政策的宽松程度有向下调整的可能。资本市场对于经济复苏的积极作
用明显，预计下半年针对股市的政策环境会比较正面。企业盈利方面，上半年的利润
增长还是负值，三季度将会大幅改善为正值，四季度由于去年基数低将大幅增长。考
虑到外部经济环境依然严峻，本轮全球经济的调整会具有的复杂性，我们对未来回升
后的企业盈利的绝对水平比较谨慎。目前的市场估值在很大程度上反映了经济的复苏
水平，部分行业已经透支产生了泡沫。复苏信号将在不同行业板块之间扩散，而市场
会在充裕的流动性和估值压力的交织作用下宽幅震荡。
4.6 管理人对基金估值程序等事项的说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会，并制订了《富国基金管理有限公
司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策机关，由主管
运营副总经理负责，成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面的业务骨干以及相 10
关基金经理，所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会负
责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和程序、对外信息披露等工作，
保证基金估值的公允性和合理性，维护基金持有人的利益。基金经理是估值委员会的
重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，提出基金估值流程及估值技术中存在的
潜在问题，参与估值程序和估值技术的决策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲
突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期于2009年 4月 7日公告派发2008年红利每10份基金份额3.33元；
共计派发红利665,999,999.41元。
本基金严格按照相关法律法规及基金合同约定进行利润分配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管汉盛证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银行股份有限公司严
格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《汉盛证券投资基金基金合同》、
《汉盛证券投资基金托管协议》的约定，对汉盛证券投资基金管理人—富国基金管理
有限公司 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、独立
的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份
额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为，富国基金管理有限公司在汉盛证券投资基金的投资运作、基金资产净
值的计算、基金费用开支、利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行
为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，富国基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的汉盛证券投资基
金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2009年8 月25日
§6
半年度财务会计报告(未经审计)
11
6.1 资产负债表
会计主体：汉盛证券投资基金
报告截止日：2009年 06 月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
（2009年06月30日）
上年度末
（2008 年 12 月 31 日）
资 产：
银行存款
64,487,291.89 449,397,081.86
结算备付金
993,065.40 1,178,844.73
存出保证金
691,036.78 441,723.92
交易性金融资产
3,053,351,061.31 2,368,436,217.96
其中：股票投资
2,358,261,322.51 1,487,541,396.06
债券投资
695,089,738.80 880,894,821.90
资产支持证券投资
－ －
衍生金融资产
－ －
买入返售金融资产
－ －
应收证券清算款
182,160,000.00 －
应收利息
10,905,020.40 12,706,484.29
应收股利
324,000.00 －
应收申购款
－ －
其他资产
1,397,864.52 24.36
资产总计
3,314,309,340.30 2,832,160,377.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
（2009年06月30日）
上年度末
（2008 年 12 月 31 日）
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
108,999,636.50 －
应付证券清算款
4,340,750.98 13,263,758.16
应付赎回款
－ －
应付管理人报酬
3,779,344.62 3,659,868.83
应付托管费
629,890.77 609,978.15
应付销售服务费
－ －
应付交易费用
1,008,743.85 798,319.12
应交税费
1,462,278.32 1,425,373.92
应付利息
18,457.80 －
应付利润
－ －
其他负债
276,108.87 100,000.00
负债合计
120,515,211.71 19,857,298.18
所有者权益：
12
实收基金
2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配利润
1,193,794,128.59 812,303,078.94
所有者权益合计
3,193,794,128.59 2,812,303,078.94
负债和所有者权益总计
3,314,309,340.30 2,832,160,377.12
注： 报告截止日 2009年 06月 30日， 基金份额净值 1.5969元， 基金份额总额 2000000000
份。
所附附注为本会计报表的组成部分。
6.2 利润表
会计主体：汉盛证券投资基金
本报告期：2009年01 月01日至2009 年06 月30日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期
（2009年01月01日至
2009 年 06月 30 日）
上年度可比期间
（2008 年 01月 01 日至
2008 年 06月 30 日）
一、收入
1,078,486,730.74 -1,918,187,749.21
1.利息收入
11,567,975.95 23,090,041.21
其中：存款利息收入
810,312.07 2,392,362.09
债券利息收入
10,757,663.88 20,603,562.22
资产支持证券利息收入
－ －
买入返售金融资产收入
－ 94,116.90
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”号填列）
301,685,891.51 1,174,204,314.73
其中：股票投资收益
276,580,640.55 1,154,225,547.58
债券投资收益
14,308,987.95 -268,438.13
资产支持证券投资收益
－ －
衍生工具投资收益
－ 5,441,633.72
股利收益
10,796,263.01 14,805,571.56
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
765,230,208.04 -3,115,482,105.15
4.其他收入（损失以“-”号填列）
2,655.24 －
二、费用（以“-”号填列）
-30,995,681.68 -72,885,402.36
1．管理人报酬
-22,603,118.84 -43,449,922.76
2．托管费
-3,770,170.65 -7,271,385.06
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
-3,757,570.75 -14,790,299.60
5．利息支出
-18,457.80 -6,220,255.48
其中：卖出回购金融资产支出
-18,457.80 -6,220,255.48
6．其他费用
-846,363.64 -1,153,539.46
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
1,047,491,049.06 -1,991,073,151.57
注：所附附注为本会计报表的组成部分。
13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汉盛证券投资基金
本报告期：2009年01 月01日至2009 年06 月30日
单位：人民币元
本期
（2009 年 01月 01 日至 2009年 06 月 30日）
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 812,303,078.94 2,812,303,078.94
二、本期经营活动产生的基金净值变动
数（本期利润）
－ 1,047,491,049.06 1,047,491,049.06
三、本期基金份额交易产生的基金净值
变动数（净值减少以“-”号填列）
－ － －
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款(以“-”号填列) － － －
四、本期向基金份额持有人分配利润产
生的基金净值变动（净值减少以“-”号
填列）
－ -665,999,999.41 -665,999,999.41
五、期末所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 1,193,794,128.59 3,193,794,128.59
上年度可比期间
（2008 年 01月 01 日至 2008年 06 月 30日） 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 5,589,505,708.23 7,589,505,708.23
二、本期经营活动产生的基金净值变动
数（本期利润）
－ -1,991,073,151.57 -1,991,073,151.57
三、本期基金份额交易产生的基金净值
变动数（净值减少以“-”号填列）
－ － －
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款(以“-”号填列) － － －
四、本期向基金份额持有人分配利润产
生的基金净值变动（净值减少以“-”号
填列）
－ -2,100,000,000.00 -2,100,000,000.00
五、期末所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 1,498,432,556.66 3,498,432,556.66
注：所附附注为本会计报表的组成部分。
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汉盛证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”） 证监基金字[1999]13号文 《关于同意设立汉盛证券投资基金的批复》 14
的核准，由富国基金管理有限公司、海通证券股份有限公司（原名为海通证券有限公
司）、申银万国证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司（原名为江苏证券有限责
任公司）、山东省国际信托有限公司（原名：山东省国际信托投资有限公司）、福建
企业投资国际集团（原名为福建国际信托投资公司）于1999 年5 月10日共同发起并
向社会募集设立。本基金为契约型封闭式，存续期为15年，发行规模为20亿份基金
份额。本基金经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上证上字[99]27号文审核同
意，于1999 年5 月18日在上交所挂牌交易。本基金的基金管理人为富国基金管理有
限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司（原名为中国农业银行）。
本基金的投资范围为中国境内上市的股票，债券及中国证监会批准的其他金融工具。
本基金投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长
期稳定的投资收益。本基金资产总值 80%以上投资于股票、债券市场，其中投资于国
家债券的比例不低于本基金资产净值的20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定的《证券投资基
金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价
有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露
内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编
报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定而
编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、《证券投资基
金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2009 年 6 月 30
日的财务状况以及自 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值
变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期本内基金所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.4.1 会计政策变更的说明
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大会计政策变更。
6.4.4.2 会计估计变更的说明
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大会计估计变更。
6.4.4.3 差错更正的说明
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大会计差错更正。
6.4.5 税项
1. 印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券（股票）交易印花税
率的通知》的规定，自2007年5 月30日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由
原先的1‰调整为3‰；
15
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年4 月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年9 月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对
价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
2. 营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所
得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储
蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、
债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政
策的补充通知》的规定，自2005年 6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取
得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得
税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.6 重要财务报表项目的说明
6.4.6.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末（2009 年 06月 30 日）
活期存款 64,487,291.89
定期存款 －
其他存款 －
合计 64,487,291.89
注：本报告期内本基金未投资于定期存款。
6.4.6.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目 本期末（2009 年 06月 30 日）
16
成本 公允价值 估值增值
股票 1,538,878,649.61 2,358,261,322.51 819,382,672.90
交易所市场 428,038,003.59 445,657,738.80 17,619,735.21
银行间市场 248,125,999.85 249,432,000.00 1,306,000.15 债券
合计 676,164,003.44 695,089,738.80 18,925,735.36
资产支持证券 － － －
其他 － － －
合计 2,215,042,653.05 3,053,351,061.31 838,308,408.26
6.4.6.3 衍生金融资产/负债
注：本报告期末本基金未持有衍生金融资产。
6.4.6.4 买入返售金融资产
6.4.6.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本报告期末本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.6.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本报告期末本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.6.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末（2009 年 06月 30 日）
应收活期存款利息 35,501.00
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 312.84
应收债券利息 10,869,156.16
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
其他 50.40
合计 10,905,020.40
6.4.6.6 其他资产
单位：人民币元
项目 本期末（2009 年 06月 30 日）
其他应收款 24.36
待摊费用 1,397,840.16
合计 1,397,864.52
6.4.6.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末（2009 年 06月 30 日）
交易所市场应付交易费用 1,007,205.35
银行间市场应付交易费用 1,538.50 17
合计 1,008,743.85
6.4.6.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末（2009 年 06月 30 日）
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 －
其他 48,000.00
预提审计费 49,588.57
预提信息披露费 148,767.52
预提上市费 29,752.78
合计 276,108.87
6.4.6.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期（2009 年 01月 01 日至 2009年 06 月 30日）
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
本期申购
－ －
本期赎回 － －
本期末 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
注： 于本报告期末,本基金的发起人海通证券股份有限公司持有500万份、 占比0.25%，
申银万国证券股份有限公司持有 1,000 万份、占比 0.50%，富国基金管理有限公司持
有 1,000 万份、占比 0.50%，华泰证券股份有限公司持有 500 万份、占比 0.25%，山
东省国际信托有限公司持有 500 万份、占比 0.25%，福建投资企业国际集团公司持有
500万份、占比0.25%。
6.4.6.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 739,224,878.72 73,078,200.22 812,303,078.94
本期利润 282,260,841.02 765,230,208.04 1,047,491,049.06
本期基金份额交易产生的变动数 － － －
其中：基金申购款 － － －
基金赎回款 － － －
本期已分配利润 -665,999,999.41 － -665,999,999.41
本期末 355,485,720.33 838,308,408.26 1,193,794,128.59
6.4.6.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期（2009 年 01月 01 日至 2009年 06 月 30日）
活期存款利息收入 795,370.49
定期存款利息收入 －
18
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 13,927.92
其他 1,013.66
合计 810,312.07
6.4.6.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期（2009 年 01月 01 日至 2009年 06 月 30日）
卖出股票成交总额 1,315,812,170.50
卖出股票成本总额 -1,039,231,529.95
股票投资收益
276,580,640.55
6.4.6.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目 本期（2009年01月01日至2009年06月30日）
卖出债券（含债转股及债券到期兑
付）成交金额
541,944,526.09
卖出债券（含债转股及债券到期兑
付）成本总额
-519,425,941.75
应收利息总额 -8,209,596.39
债券投资收益 14,308,987.95
6.4.6.14 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本报告期本基金无衍生工具收益。
6.4.6.15 股利收益
单位：人民币元
项目 本期（2009年 01 月 01日至 2009年 06月 30 日）
股票投资产生的股利收益 10,796,263.01
合计 10,796,263.01
6.4.6.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期（2009年 01 月 01日至 2009年 06月 30 日）
1.交易性金融资产 765,230,208.04
股票投资 791,962,705.41
债券投资 -26,732,497.37
资产支持证券投资 －
2.衍生工具 －
权证投资 －
3.其他 －
合计 765,230,208.04
6.4.6.17 其他收入
单位：人民币元
项目 本期（2009 年 01月 01 日至 2009年 06 月 30日）
19
基金赎回费收入 －
其他 2,655.24
合计 2,655.24
6.4.6.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期（2009 年 01月 01 日至 2009年 06 月 30
日）
交易所市场交易费用 3,755,445.75
银行间市场交易费用 2,125.00
合计 3,757,570.75
6.4.6.19 其他费用
单位：人民币元
项目 本期（2009 年 01月 01 日至 2009年 06 月 30日）
审计费用 49,588.57
信息披露费 148,767.52
银行汇划费用 7,594.93
上市费 29,752.78
债券帐户维护费 9,000.00
分红手续费 600,159.84
其他费用 1,500.00
合计 846,363.64
6.4.7 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.7.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.7.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需做披露的资产负债表日后事项。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
海通证券股份有限公司（“海通证券”） 基金管理人的股东
申银万国证券股份有限公司（“申银万国
证券”）
基金管理人的股东
山东省国际信托有限公司 基金管理人的股东
中国农业银行股份有限公司 （ “农业银行” ） 基金托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
20
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.9.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 （2009 年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30
日）
上年度可比期间（2008年01月01日至
2008年06月30日）
关联方名称
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
海通证券 382,427,232.66 16.09 239,159,625.97 5.93
申银万国 421,307,456.96 17.73 619,767,097.06 15.37
6.4.9.1.2 权证交易
注：本报告期及上年度可比期间本基金均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.9.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期 （2009 年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30
日）
上年度可比期间（2008年01月01日至
2008年06月30日）
关联方名称
成交金额
占当期债券成交
总额的比例（%）
成交金额
占当期债券成交
总额的比例（%）
海通证券 19,809,723.74 8.50 89,655,726.32 6.76
申银万国 21,834,824.49 9.37 223,287,439.44 16.83
6.4.9.1.4 回购交易
金额单位：人民币元
本期 （2009 年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30
日）
上年度可比期间（2008年01月01日至
2008年06月30日）
关联方名称
成交金额
占当期回购成交
总额的比例（%）
成交金额
占当期回购成交总
额的比例（%）
海通证券 － － 1,239,100,000.00 20.31
申银万国 － － 700,000,000.00 11.47
6.4.9.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期（2009年01月01日至2009年06月30日）
关联方名称
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
海通证券 318,381.67 16.01 178,159.85 17.69
申银万国 349,792.21 17.59 145,128.66 14.41
关联方名称 上年度可比期间（2008年01月01日至2008年06月30日）
21
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
海通证券 198,797.29 5.86 95,091.90 12.03
申银万国 515,916.66 15.21 92,253.79 11.67
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经
手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等） 。管理人因此从关联方
获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 （2009 年 01月 01 日至 2009年 06 月
30 日）
上年度可比期间（2008 年 01月 01
日至 2008 年 06 月 30日）
当期应支付的管理费 22,603,118.84 43,449,922.76
其中：当期已支付 18,823,774.22 38,751,799.86
期末未支付 3,779,344.62 4,698,122.90
注：(1) 该项费用按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提，基金成立三个月
后如持有现金比例高于基金资产净值的20%，超出部分不计提管理费。计算方法如下：
H=E*1.50%/当年天数
H 为每日应支付的管理人管理费
E 为前一日的基金资产净值(扣除超过规定比例现金后的资产净值)
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日(遇公众假期延至节
假日结束后的第一个工作日),按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人。
(2) 上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期（2009 年 01月 01 日至 2009年
06 月 30 日）
上年度可比期间（2008 年 01月 01
日至 2008 年 06 月 30日）
当期应支付的托管费 3,770,170.65 7,271,385.06
其中：当期已支付 3,140,279.88 6,488,364.58
期末未支付 629,890.77 783,020.48
注：(1) 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E*0.25%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日(遇公众假期延至节假日结束
后的第一个工作日),按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一
次性支取。
(2) 上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本报告期内及上年度可比期间内本基金未与关联方进行银行间同业市场债券（含
回购）的交易。
22
6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期 （2009年 01月 01日至 2009
年 06 月 30日）
上年度可比期间 （2008 年 01
月 01日至 2008年 06月 30日）
期初持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期间认购总份额 － －
期间申购总份额 － －
期间赎回总份额 － －
期间拆分增加份额 － －
期末持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期末持有的基金份额占
基金总份额比例
0.50% 0.50%
注：本基金管理人作为本基金发起人之一在本基金发行期间认购1000万份基金份额，
其认购费率是公允的。
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末（2009 年 06月 30 日） 上年度末（2008 年 12月 31 日）
关联方名称 持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
海通证券股份有限
公司
5,000,000.00 0.25 5,000,000.00 0.25
申银万国证券股份
有限公司
10,000,000.00 0.50 10,000,000.00 0.50
山东省国际信托有
限公司
5,000,000.00 0.25 5,000,000.00 0.25
注：表中关联方持有基金份额是其作为本基金发起人在本基金发行期间认购的，其认
购费率是公允的。
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期（2009 年 01月 01 日至 2009年 06 月 30
日）
上年度可比期间 （2008 年 01月 01 日至 2008
年 06 月 30日） 关联方名称
期末存款余额 当期存款利息收入 期末存款余额 当期存款利息收入
中国农业银行 64,487,291.89 795,370.49 187,890,693.89 2,272,553.60
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
上年度可比期间（2008 年 01月 01 日至 2008年 06月 30 日）
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
数量（单位：股/张） 总金额
23
海通证券 601898 中煤能源 公开发行 1,241,745 20,898,568.35
海通证券 601186 中国铁建 公开发行 1,801,400 16,356,712.00
海通证券 601958 金钼股份 公开发行 1,615,320 26,765,852.40
注：本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销的证券。
本基金在上年度可比期间内虽在承销期内从一级市场购入海通证券担任副主承销商
或分销商的上述证券，但并未直接向海通证券购入上述证券。
6.4.10利润分配情况
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每10份基
金份额分红数
现金形式
发放
再投资形
式发放
利润分配
合计
1 2009-04-09 2009-04-10 3.330 665,999,999.41 0.00 665,999,999.41
合 计
3.330 665,999,999.41 0.00 665,999,999.41
6.4.11期末（2009年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.11.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.11.1.1 受限证券类别：股票
金额单位：人民币元
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
002007 华兰生物 2008-08-01 2009-08-04
非公开发行股
票
21.88 35.26 1,600,000.00 35,000,000.00 56,416,000.00
600491 龙元建设 2009-06-02 2010-05-26
非公开发行股
票
7.20 7.37 8,000,000.00 57,600,000.00 58,960,000.00
6.4.11.2 期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
000792 盐湖钾肥 2009-06-26 重大事项 55.14 2009-07-27 60.65 100,000 4,961,143.00 5,514,000.00
6.4.11.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.11.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2009年 6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额108999636.50元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量
（单位：张）
期末估值总额
060212 06 国开 12 2009-07-07 102.34 100,000 10,234,000.00
090404 09 农发 04 2009-07-07 99.86 500,000 49,930,000.00
090406 09 农发 06 2009-07-07 99.91 500,000 49,955,000.00
合计
1,100,000.00 110,119,000.00
24
6.4.11.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末（2009年6 月30日）止，本基金没有交易所正回购余额。
6.4.12金融工具风险及管理
6.4.12.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风
险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额
及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察
稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.12.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之
发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金
均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资
于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款
项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交
易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.12.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险主要来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，
除在附注十一中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均
能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.12.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因
素的变动而发生波动的风险，包括其他价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.12.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金
的生息资产主要为银行存款、结算备付金、权证存出保证金及债券投资等。
6.4.12.4.1.1 利率风险敞口
注：下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
25
单位：人民币元
本期末（2009 年 06 月 30 日） 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 64,487,291.89 － － － － － 64,487,291.89
结算备付金 993,065.40 － － － － － 993,065.40
存出保证金 160,000.00 － － － － 531,036.78 691,036.78
交易性金融资产 － 80,669,954.00 148,460,000.00 434,951,984.80 31,007,800.00 2,358,261,322.51 3,053,351,061.31
应收证券清算款 － － － － － 182,160,000.00 182,160,000.00
应收利息 － － － － － 10,905,020.40 10,905,020.40
应收股利 － － － － － 324,000.00 324,000.00
待摊费用 － － － － － 1,397,840.16 1,397,840.16
其他应收款 － － － － － 24.36 24.36
资产总计 65,640,357.29 80,669,954.00 148,460,000.00 434,951,984.80 31,007,800.00 2,553,579,244.21 3,314,309,340.30
负债
卖出回购金融资产款 108,999,636.50 － － － － － 108,999,636.50
应付证券清算款 － － － － － 4,340,750.98 4,340,750.98
应付管理人报酬 － － － － － 3,779,344.62 3,779,344.62
应付托管费 － － － － － 629,890.77 629,890.77
应付交易费用 － － － － － 1,008,743.85 1,008,743.85
应付利息 － － － － － 18,457.80 18,457.80
应交税费 － － － － － 1,462,278.32 1,462,278.32
其他负债 － － － － － 276,108.87 276,108.87
负债总计 108,999,636.50 － － － － 11,515,575.21 120,515,211.71
利率敏感度缺口 -43,359,279.21 80,669,954.00 148,460,000.00 434,951,984.80 31,007,800.00 2,542,063,669.00 3,193,794,128.59
上年度末（2008 年 12 月31 日） 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
26
银行存款 449,397,081.86 － － － － － 449,397,081.86
结算备付金 1,178,844.73 － － － － － 1,178,844.73
存出保证金 160,000.00 － － － － 281,723.92 441,723.92
交易性金融资产 － － 50,164,863.10 802,904,242.60 27,825,716.20 1,487,541,396.06 2,368,436,217.96
应收利息 － － － － － 12,706,484.29 12,706,484.29
其他应收款 － － － － － 24.36 24.36
资产总计 450,735,926.59 － 50,164,863.10 802,904,242.60 27,825,716.20 1,500,529,628.63 2,832,160,377.12
负债
应付证券清算款 － － － － － 13,263,758.16 13,263,758.16
应付管理人报酬 － － － － － 3,659,868.83 3,659,868.83
应付托管费 － － － － － 609,978.15 609,978.15
应付交易费用 － － － － － 798,319.12 798,319.12
应交税费 － － － － － 1,425,373.92 1,425,373.92
其他负债 － － － － － 100,000.00 100,000.00
负债总计 － － － － － 19,857,298.18 19,857,298.18
利率敏感度缺口 450,735,926.59 － 50,164,863.10 802,904,242.60 27,825,716.20 1,480,672,330.45 2,812,303,078.94 27
6.4.12.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、
可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
1. 影响生息资产的其他变量不变，仅利率发生变动
假设
2. 利率变动范围合理
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：千元
）
相关风险变量的变动
本期末（2009年 06月 30 日） 上年度末 （2008年12月31日）
1. 基准点利率增加 0.1%
-1,143.29 -2,280.65
分析
2. 基准点利率减少 0.1%
1,143.29 2,280.65
6.4.12.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.12.4.3 其他价格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公
允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波
动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，
所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组
合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实
施监控。
6.4.12.4.3.1 其他价格风险敞口
注：本基金投资组合中资产总值 80%以上投资于股票、债券市场，其中投资于国家债
券的比例不低于本基金资产净值的20%。于2009年6 月30日和2008 年12 月31日，
本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
金额单位：人民币元
本期末（2009 年 06月 30 日） 上年度末（2008年12 月31日）
项目
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
交易性金融资产-股票投资 2,358,261,322.51 73.84 1,487,541,396.06 52.89
交易性金融资产－债券投资 695,089,738.80 21.76 880,894,821.90 31.32
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － － 28
合计 3,053,351,061.31 95.60 2,368,436,217.96 84.22
6.4.12.4.3.2
其他价格风险的敏感性分析
注：本基金管理人运用资产-资本定价模型（CAPM）对本基金的市场价格风险进行分
析。下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，业绩比较
基准所对应的市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。
本基金合同没有规定业绩比较基准，本基金根据基金长期运作的资产组合比例，拟定
将80%的沪深300指数加上20%中国债券总指数作为基准进行敏感性分析。
1. 基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险，即与基金的贝塔系数紧密相关
假设
2. 以下分析，除市场基准发生变动，其他影响基金的风险变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：千元
）
相关风险变量的变动
本期末（2009年 06 月 30 日） 上年度末（2008年 12月 31 日）
1. 80%*沪深 300 指数
+20%*中国债券总指数减
少 1%
-23,014.85 -25,619.08
分析
2. 80%*沪深 300 指数
+20%*中国债券总指数增
加 1%
23,014.85 25,619.08
6.4.13有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,358,261,322.51 71.15
其中：股票 2,358,261,322.51 71.15
2 固定收益投资 695,089,738.80 20.97
其中：债券 695,089,738.80 20.97
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － － 29
4 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 － －
5 银行存款和结算备付金合计 65,480,357.29 1.98
6 其他资产 195,477,921.70 5.90
7 合计 3,314,309,340.30 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采掘业 46,103,500.00 1.44
C 制造业 910,167,424.38 28.50
C0 食品、饮料
369,967,198.77 11.58
C1
纺织、服装、皮毛 － －
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 － －
C4
石油、化学、塑胶、塑料 100,497,719.99 3.15
C5
电子 3,028,000.00 0.09
C6
金属、非金属 130,896,375.82 4.10
C7
机械、设备、仪表 126,034,693.33 3.95
C8
医药、生物制品 139,932,936.47 4.38
C99
其他制造业 39,810,500.00 1.25
D 电力、煤气及水的生产和供应业 851,000.00 0.03
E 建筑业 60,786,000.00 1.90
F 交通运输、仓储业 26,928,000.00 0.84
G 信息技术业 263,123,071.03 8.24
H 批发和零售贸易 343,540,697.09 10.76
I 金融、保险业 380,800,000.00 11.92
J 房地产业 193,180,706.00 6.05
K 社会服务业 30,363,321.60 0.95
L 传播与文化产业 5,802,226.27 0.18
M 综合类 96,615,376.14 3.03
合计 2,358,261,322.51 73.84
7.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 600519 贵州茅台 1,588,277 235,080,878.77 7.36
2 600000 浦发银行 9,100,000 209,482,000.00 6.56
3 002024 苏宁电器 9,732,235 156,397,016.45 4.90
4 000061 农 产 品 11,180,000 127,228,400.00 3.98
30
5 002007 华兰生物 3,187,286 114,717,014.78 3.59
6 000024 招商地产 3,280,000 104,140,000.00 3.26
7 600050 中国联通 14,800,080 101,528,548.80 3.18
8 000063 中兴通讯 2,964,000 83,288,400.00 2.61
9 000002 万
科Ａ 5,800,000 73,950,000.00 2.32
10 600315 上海家化 3,185,157 68,640,133.35 2.15
11 600660 福耀玻璃 8,000,000 65,680,000.00 2.06
12 601318 中国平安 1,200,000 59,352,000.00 1.86
13 600491 龙元建设 8,000,000 58,960,000.00 1.85
14 600031 三一重工 2,000,000 57,540,000.00 1.80
15 600415 小商品城 1,380,000 56,773,200.00 1.78
16 000869 张
裕Ａ 1,000,000 56,300,000.00 1.76
17 600585 海螺水泥 1,280,000 53,939,200.00 1.69
18 002153 石基信息 1,390,000 44,758,000.00 1.40
19 601601 中国太保 1,800,000 40,284,000.00 1.26
20 600858 银座股份 2,003,126 39,842,176.14 1.25
21 600208 新湖中宝 3,500,000 39,025,000.00 1.22
22 600600 青岛啤酒 1,200,000 31,908,000.00 1.00
23 000895 双汇发展 852,370 30,685,320.00 0.96
24 600271 航天信息 1,780,097 28,285,741.33 0.89
25 600030 中信证券 1,000,000 28,260,000.00 0.88
26 600036 招商银行 1,200,000 26,892,000.00 0.84
27 000069 华侨城Ａ 1,209,824 25,285,321.60 0.79
28 600583 海油工程 2,000,000 23,660,000.00 0.74
29 000715 中兴商业 2,086,101 21,194,786.16 0.66
30 002028 思源电气 964,116 21,143,063.88 0.66
31 601168 西部矿业 1,200,000 18,288,000.00 0.57
32 600104 上海汽车 1,207,567 18,053,126.65 0.57
33 601628 中国人寿 600,000 16,530,000.00 0.52
34 600009 上海机场 1,050,000 16,128,000.00 0.50
35 000759 武汉中百 1,607,048 15,684,788.48 0.49
36 000402 金 融 街 1,000,000 13,760,000.00 0.43
37 600195 中牧股份 500,000 10,275,000.00 0.32
38 000028 一致药业 501,895 9,485,815.50 0.30
39 601006 大秦铁路 800,000 8,472,000.00 0.27
40 002073 青岛软控 400,000 7,984,000.00 0.25
41 002242 九阳股份 300,000 7,830,000.00 0.25
42 600596 新安股份 200,000 7,396,000.00 0.23
43 600511 国药股份 400,000 7,100,000.00 0.22
44 002215 诺 普 信 361,602 6,208,706.34 0.19
45 000417 合肥百货 717,740 6,179,741.40 0.19
31
46 002038 双鹭药业 182,057 5,889,543.95 0.18
47 600276 恒瑞医药 168,245 5,873,432.95 0.18
48 600298 安琪酵母 300,000 5,718,000.00 0.18
49 000792 盐湖钾肥 100,000 5,514,000.00 0.17
50 600785 新华百货 300,000 5,484,000.00 0.17
51 000338 潍柴动力 150,000 5,464,500.00 0.17
52 002140 东华科技 200,000 5,078,000.00 0.16
53 600426 华鲁恒升 307,685 5,039,880.30 0.16
54 000012 南
玻Ａ 300,000 4,701,000.00 0.15
55 002048 宁波华翔 500,000 4,600,000.00 0.14
56 600880 博瑞传播 200,000 4,238,000.00 0.13
57 600425 青松建化 300,000 3,657,000.00 0.11
58 600196 复星医药 224,578 3,254,135.22 0.10
59 600309 烟台万华 200,000 3,154,000.00 0.10
60 600703 三安光电 100,000 3,119,000.00 0.10
61 002161 远 望 谷 200,000 3,100,000.00 0.10
62 000983 西山煤电 80,000 2,392,000.00 0.07
63 600683 银泰股份 200,000 2,224,000.00 0.07
64 600563 法拉电子 200,000 1,982,000.00 0.06
65 002081 金 螳 螂 100,000 1,826,000.00 0.06
66 600123 兰花科创 50,000 1,763,500.00 0.06
67 600029 南方航空 300,000 1,626,000.00 0.05
68 002115 三维通信 100,000 1,590,000.00 0.05
69 002238 天威视讯 109,463 1,564,226.27 0.05
70 000800 一汽轿车 99,980 1,543,691.20 0.05
71 000807 云铝股份 167,157 1,427,520.78 0.04
72 600408 安泰集团 200,000 1,426,000.00 0.04
73 600383 金地集团 82,550 1,330,706.00 0.04
74 002251 步 步 高 44,284 1,135,884.60 0.04
75 601766 中国南车 200,000 1,058,000.00 0.03
76 002025 航天电器 100,000 1,046,000.00 0.03
77 600693 东百集团 104,000 912,080.00 0.03
78 000690 宝新能源 100,000 851,000.00 0.03
79 002266 浙富股份 30,196 818,311.60 0.03
80 600005 武钢股份 100,000 788,000.00 0.02
81 002003 伟星股份 50,000 785,500.00 0.02
82 002252 上海莱士 27,141 712,994.07 0.02
83 600019 宝钢股份 99,951 703,655.04 0.02
84 601111 中国国航 100,000 702,000.00 0.02
85 002230 科大讯飞 26,377 572,380.90 0.02
32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600050 中国联通 88,318,163.79 3.14
2 600519 贵州茅台 73,263,786.38 2.61
3 000061 农产品 68,426,040.13 2.43
4 600415 小商品城 62,233,744.97 2.21
5 000869 张裕 A 62,070,432.24 2.21
6 002024 苏宁电器 59,692,464.51 2.12
7 600491 龙元建设 57,600,000.00 2.05
8 601318 中国平安 42,762,657.32 1.52
9 600315 上海家化 40,358,184.23 1.44
10 002007 华兰生物 39,955,910.20 1.42
11 002028 思源电气 39,442,027.41 1.40
12 600600 青岛啤酒 32,259,581.67 1.15
13 600028 中国石化 27,414,145.46 0.97
14 002242 九阳股份 24,841,969.68 0.88
15 002153 石基信息 23,721,088.82 0.84
16 600583 海油工程 23,521,473.13 0.84
17 600858 银座股份 21,598,933.36 0.77
18 000402 金融街 21,530,548.01 0.77
19 000715 中兴商业 21,018,672.60 0.75
20 000759 武汉中百 20,916,949.85 0.74
注： “本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600036 招商银行 137,553,622.94 4.89
2 600660 福耀玻璃 107,953,257.86 3.84
3 600000 浦发银行 82,184,377.50 2.92
4 600383 金地集团 58,104,067.21 2.07
5 600030 中信证券 46,831,146.80 1.67
6 600408 安泰集团 43,712,065.80 1.55
7 600523 贵航股份 42,946,605.41 1.53
8 000759 武汉中百 40,702,323.78 1.45
9 600415 小商品城 35,702,815.06 1.27
33
10 000012 南玻 A 35,428,565.81 1.26
11 600309 烟台万华 35,339,746.05 1.26
12 600693 东百集团 35,196,433.88 1.25
13 000002 万科 A 34,977,243.03 1.24
14 600031 三一重工 34,642,025.57 1.23
15 000983 西山煤电 32,947,215.01 1.17
16 601318 中国平安 31,194,099.25 1.11
17 600694 大商股份 31,179,644.34 1.11
18 600028 中国石化 30,146,622.10 1.07
19 000869 张裕 A 29,713,288.23 1.06
20 600327 大厦股份 29,173,235.64 1.04
注： “本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,117,988,750.99
卖出股票收入（成交）总额 1,315,812,170.50
注： “买入股票成本（成交）总额” 和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 428,050,901.60 13.40
2 央行票据 79,373,000.00 2.49
3 金融债券 170,059,000.00 5.32
其中：政策性金融债 170,059,000.00 5.32
4 企业债券 17,606,837.20 0.55
5 企业短期融资券 － －
6 可转债 － －
7 其他 － －
8 合计 695,089,738.80 21.76
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 010110 21 国债⑽ 1,470,820 150,582,551.60 4.71
2 010112 21 国债⑿ 1,299,480 133,456,596.00 4.18
3 010203 02 国债⑶ 910,000 92,274,000.00 2.89
4 009908 99 国债⑻ 504,220 50,774,954.00 1.59
5 090406 09 农发 06 500,000 49,955,000.00 1.56
34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据2008年10月 7日中兴通讯股份有限公司（下称中兴通讯）《关于财政部驻
深圳财政监察专员办事处 2007 年会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，财政
部驻深圳财政监察专员办事处就会计信息质量检查中发现的问题对中兴通讯进行了
行政处罚，行政处罚金额为人民币 16 万元整，及要求其公司补缴企业所得税人民币
380万元整。中兴通讯对2007年重要财务指标进行了调整。本基金管理人在投资该股
票前严格执行了对该上市公司的调研、内部研究推荐、投资计划审批等的相关投资决
策流程。该处罚事件发生后，经过与该公司沟通其处罚事件的过程、性质，并经进一
步的分析、研究，本基金管理人认为，中兴通讯在会计核算方面的问题虽对该公司财
务指标产生影响，但未从根本上影响对该公司的投资价值判断。故本基金将继续持有
该股票，并对该股票进行持续跟踪、研究。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 691,036.78
2 应收证券清算款 182,160,000.00
3 应收股利 324,000.00
35
4 应收利息 10,905,020.40
5 应收申购款 －
6 其他应收款 24.36
7 待摊费用 1,397,840.16
8 其他 －
9 合计 195,477,921.70
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 002007 华兰生物 56,416,000.00 1.77 非公开发行股票
7.9.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
32995 60,615.24 1,288,906,511.00 64.45 711,093,489.00 35.55
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%）
1 中国人寿保险（集团）公司 181,484,301 9.07
2 中国人寿保险股份有限公司 180,825,683 9.04
36
3 中国平安保险（集团）股份有限
公司
100,288,533 5.01
4 中国太平洋人寿保险股份有限
公司－分红－个人分红
77,489,444 3.87
5 UBS
AG 62,457,601 3.12
6 国泰君安－招行－国泰君安君
得益优选基金集合资产管理计
划
53,956,243 2.70
7 新华人寿保险股份有限公司 47,797,582 2.39
8 中国太平洋人寿保险股份有限
公司－传统－普通保险产品
38,000,000 1.90
9 华泰证券－招行－华泰紫金2
号集合资产管理计划
34,500,000 1.73
10 太平人寿保险有限公司 30,753,997 1.73
§9
重大事件揭示
9.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内经中国证监会核准，本基金基金管理人于 2009 年 6 月 4 日在中国证
券报、上海证券报、证券时报及公司网站上公告聘任孟朝霞女士担任公司副总经理。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
9.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
9.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所， 原安永大华会计师事
务所有限责任公司更名为安永华明会计师事务所。
9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、 托管人及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚的
情况。
37
9.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（%）
备注
光大证券 1 362,478,804.70 15.25 31,323,801.92 13.44 － － － － 308,103.64 15.49 －
国泰君安 2 258,289,066.62 10.87 49,943,928.63 21.43 － － － － 214,285.91 10.77 －
国信证券 1 106,657,878.67 4.49 － － － － － － 90,659.20 4.56 －
海通证券 2 382,427,232.66 16.09 19,809,723.74 8.50 － － － － 318,381.67 16.01 －
联合证券 1 10,720,954.22 0.45 － － － － － － 8,710.77 0.44 －
齐鲁证券 1 274,654,306.82 11.56 35,714,672.74 15.32 － － － － 233,454.82 11.74 －
申银万国 2 421,307,456.96 17.73 21,834,824.49 9.37 － － － － 349,792.21 17.59 －
银河证券 1 73,062,358.89 3.07 69,041,504.88 29.62 － － － － 62,102.21 3.12 －
招商证券 2 486,602,861.95 20.48 5,395,351.96 2.31 － － － － 403,342.25 20.28 －
注： 我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。 本基金本期租用的券商交易单元未发生变更。
38
9.8 其他重大事件
序号 公告事项 信息披露方式 披露日期
1
汉盛证券投资基金 2008 年收益分配公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、公
司网站
2009 年 04月 07 日
2
富国基金管理有限公司关于恢复旗下
基金产品持有的唐钢股份股票市价估
值方法的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、公
司网站
2009 年 01月 05 日
3
富国基金管理有限公司关于旗下基金
持有的盐湖钾肥股票复牌后估值方法
调整的提示性公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、公
司网站
2009 年 01月 07 日
4
富国基金管理有限公司关于恢复旗下
基金持有的长江电力股票市价估值方
法的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、公
司网站
2009 年 05月 19 日
5
刊登《中国农业银行股份有限公司成立
公告》，披露经国务院批准，中国农业
银行整体改制为中国农业银行股份有
限公司。股份公司于 2009年 1 月 15日
依法成立。
《金融时报》、《上
海 证 券 报 》 、
www.abchina.com
2009 年 01月 16 日
§10
备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立汉盛基金的文件
2、汉盛证券投资基金基金合同
3、汉盛证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、汉盛证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
10.2 存放地点
上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
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10.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
2009年 08 月 27日
