1
益民红利成长混合型证券投资基金
2009 年半年度报告
2009年06月30日
基金管理人：益民基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
送出日期：2009年 08月 27日
2
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年08月24
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期为2009年01月01日至2009年06月30日。
3
1.2 目录
§1
重要提示及目录........................................................................................................................2
1.1 重要提示..............................................................................................................................2
1.2 目录......................................................................................................................................3
§2
基金简介....................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况......................................................................................................................5
2.2 基金产品说明......................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人..................................................................................................5
2.4 信息披露方式......................................................................................................................6
2.5 其他相关资料......................................................................................................................6
§3 主要财务指标、基金净值表现..................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标..................................................................................................6
3.2 基金净值表现......................................................................................................................7
§4 管理人报告..................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况..............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................................11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.............................................................11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明................................................................12
§5 托管人报告................................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明....................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算等情况的说明 ............................13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................14
§6 半年度财务会计报告（未经审计）........................................................................................14
6.1 资产负债表.........................................................................................................................14
6.2 利润表................................................................................................................................16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表....................................................................................17
6.4 报表附注............................................................................................................................18
§7
投资组合报告..........................................................................................................................34
7.1 期末基金资产组合情况....................................................................................................34
7.2 期末按行业分类的股票投资组合....................................................................................35
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ........................36
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动................................................................................37
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合............................................................................38
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ....................39
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ........39
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ....................39
7.9 投资组合报告附注............................................................................................................40
§8
基金份额持有人信息..............................................................................................................41
4
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构........................................................................41
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ................................................41
§9
开放式基金份额变动..............................................................................................................41
§10 重大事件揭示..........................................................................................................................41
10.1 本报告期基金份额持有人大会决议...............................................................................41
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..............................42
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..................................................42
10.4 本基金投资策略的改变..................................................................................................42
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..........................................................................42
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..........................................42
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......................................................................42
10.8 其他重大事件..................................................................................................................44
§11
备查文件目录........................................................................................................................45
11.1 备查文件目录...................................................................................................................45
11.2 存放地点...........................................................................................................................45
11.3 查阅方式...........................................................................................................................45
5
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 益民红利成长混合型证券投资基金
基金简称 益民红利成长混合
交易代码 560002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年11月21日
报告期末基金份额总额 2,791,361,696.22份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的
两类公司，并且通过适度的动态资产配置和全程风险控制，
为基金份额持有人实现中等风险水平下的资本利得收益和现
金分红收益的最大化。
投资策略
通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的研究，
综合判断股市和债市中长期运行趋势，确立基金的资产配置
策略，决定股票、债券、现金和权证的比例；在此基础上，
基金管理人采用系统化、专业化的选股流程和方法，利用益
民红利股优选系统和益民成长股优选系统，精选出具有持续
高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×65％+ 中证全债指数收益率×35％
风险收益特征
本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益水平高
于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险
和收益中等的证券投资基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 益民基金管理有限公司 华夏银行股份有限公司
姓名 黄欣 郑鹏
联系电话 010-63105556 010-85238667
信息披露
负责人
电子邮箱 huangxin@ymfund.com zhjjtgb@hxb.com.cn
客户服务电话 4006508808 95577
6
传真 010-63100588 010-85238680
注册地址 重庆市渝中区上清寺路
110号
北京市东城区建国门内大
街22号
办公地址 北京市宣武区宣武门外大
街 10 号庄胜广场中央办
公楼南翼13A
北京市东城区建国门内大
街22号
邮政编码 100052 100005
法定代表人 翁振杰 吴建
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 WWW.YMFUND.COM
基金半年度报告报告备置地点
北京市宣武区宣外大街10号庄
胜广场中央办公楼南翼13A
2.5 其他相关资料
项目 注册登记机构
名称 益民基金管理有限公司
办公地址 北京市宣武区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A
§3 主要财务指标、基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2009 年 01 月 01 日-2009 年06 月30 日）
本期已实现收益 -395,035,740.30
本期利润 546,157,710.42
加权平均基金份额本期利润 0.1944
本期加权平均净值利润率 31.72%
本期基金份额净值增长率 37.57%
3.1.2 期末数据和指标 报告期（2009 年 01 月 01 日-2009 年06 月30 日）
期末可供分配利润 -60,264,893.88
期末可供分配基金份额利润 -0.0216
期末基金资产净值 1,871,574,325.05 7
期末基金份额净值 0.6705
3.1.3 累计期末指标 报告期（2009 年 01 月 01 日-2009 年06 月30 日）
基金份额累计净值增长率 83.55%
注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去 1 月 7.64% 1.11% 11.05% 0.92% -3.41% 0.19%
过去 3 月 19.67% 1.24% 19.33% 1.15% 0.34% 0.09%
过去 6 月 37.57% 1.24% 49.61% 1.40% -12.04% -0.16%
过去 1 年 9.47% 1.63% 11.09% 1.80% -1.62% -0.17%
自基金合同
生效起至今
83.55% 2.04% 66.19% 1.96% 17.36% 0.08%
注：过去一个月指：2009 年06月 01日－2009年06月 30 日
过去三个月指：2009年04月 01 日－2009年 06月 30 日
过去六个月指：2009年01月 01 日－2009年 06月 30 日
过去一年指：2008年 07月 01 日－2009年 06 月30 日
自基金合同生效起至今是指：2006年 11 月 21日-2009 年06 月30 日
本基金的业绩比较基准为基金管理人通过自身的投资管理与风险管理， 创造出一条随时间
推移呈现非负增长态势的安全收益增长轨迹，简称价值增长线，本着公允性原则、可复制性
原则和再平衡等原则，本基金选取“沪深 300指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35%”
作为本基金的比较基准。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
8
基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率的历史走势对比图
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
2006年11月21日
2007年1月21日
2007年3月21日
2007年5月21日
2007年7月21日
2007年9月21日
2007年11月21日
2008年1月21日
2008年3月21日
2008年5月21日
2008年7月21日
2008年9月21日
2008年11月21日
2009年1月21日
2009年3月21日
2009年5月21日
基金累计份额净值增长率 业绩比较基准收益率
注：1、根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”中规定，本
基金自 2006年 11 月 21日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比
例符合基金合同约定。
2、自 2009年 5 月1 日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的"新华
富时 A600 指数收益率×65%＋新华巴克莱指数收益率×35%"变更为"沪深300 指数收益率×
65%＋中证全债指数收益率×35%"。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
益民基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年12月12
日正式成立。公司现有股东由重庆国际信托有限公司（出资比例49％） 、中国新纪
元有限公司（出资比例 31％） 、中山证券有限责任公司（出资比例 20％）组成，
注册资本为1亿元人民币，注册地：重庆，主要办公地点：北京。
截止 2009 年 6 月末，公司管理的基金共有四只，均为开放式基金。其中，益
民货币市场基金于 2006 年 07 月 17 日成立，首发规模超过 17 亿份；益民红利成
长混合型证券投资基金于2006年11月21日成立，首发规模近9亿份；益民创新 9
优势混合型证券投资基金于2007年7月11日成立，首发规模73亿份；益民多利
债券型投资基金于2008年5月21日成立，首发规模超过7亿。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
熊伟 本基
金基
金经
理
2007年10月27
日
— 10年 1973年生，经济学硕士。
1999年加入招商证券，任
研发中心行业研究员，
2005年3月加入天相投资
顾问有限公司，任研究部
高级研究员，2005年9月
加入新世纪基金管理有限
公司，任投资管理部高级
研究员，2006 年 10 月加
入益民基金管理有限公
司， 任研究部高级研究员。
2007年10月20日起担任
益民红利成长基金基金经
理。
注：上述任职日期系本基金管理人对外公告基金经理任职日。董事会于 2007 年 10 月 20 日作
出任职决议。此处的证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，益民基金管理有限公司作为益民红利成长混合型证券投资基金的
管理人严格按照《基金法》 、 《证券法》 、 《益民红利成长混合型证券投资基金基金
合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资
产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，
基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
10
本基金管理人已依据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》建立起规范的公平交易机制，对于场内交易，公司规定不同基金、账户同
向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡” ，
并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基金同向买卖同一证券完
全通过系统进行比例分配，实现公平交易。本报告期内，场内业务的公平交易运
作良好，未出现异常情况。
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管
理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不
同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金系混合型证券投资基金，侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分
红能力的两类公司，并在此基金上进行优选股票构建投资组合，与本管理人旗下
其他基金风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
1、本基金业绩表现
截至 2009年 6月 30日，本基金份额净值为 0.6705元，4月 23日，本基金实
施第六次分红，每 10 份基金份额派发红利 0.68 元。本报告期份额净值增长率为
37.57%，同期业绩比较基准增长率为 49.61%。
2、行情回顾及运作分析
2009年上半年，在积极货币政策的推动下，各项经济数据逐步改善，周边市
场转好， 沪深大盘强劲上涨， 上半年上证指数涨幅 62.53%， 深证成指涨幅 78.35%。
本基金减少了防御性行业的配置，大幅度增加了地产、汽车、机械、家电等
周期性行业的配置，仓位也加至上限。
11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年，随着经济的继续复苏，上市公司的业绩超出预期，以及宽松的货币
政策仍然延续，市场整体趋势仍然向上。房地产新开工面积呈现大幅度增长的趋
势，因此与之相关的钢铁、工程机械、化工、电解铝存在较大的投资机会；下半
年的风险主要在于市场估值水平已经较高、货币政策有微调的可能，以及海外市
场恢复的不确定性。
红利成长的投资组合将继续重点配置基本面明确转好的金融、地产、汽车、
钢铁、机械等行业。
益民红利成长基金将继续奉行益民基金管理有限公司“以人为本，章制为纲，
自律勤勉” 的经营理念，本着诚实信用、勤勉尽责的职业操守，以优秀的人才，
科学的管理，为基金持有人提供优质的服务。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
的描述：根据的相关规定，本公司成立估值小组，成员由投委会主席、基金经理、
行业研究员、监察稽核部、金融工程人员、基金会计组成。职责分工、专业胜任
能力和相关工作经历要求如下：
投委会与投资部：投委会主席、投资总监、投资部负责人及基金经理等参与
估值小组的日常工作，主要参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法的确定；
相关参与人员应当具有上市公司研究和估值、基金投资等方面较丰富的经验，熟
悉相关法规和估值方法。
研究部行业研究员：研究部负责人及行业研究员负责长期停牌股票等没有市
价的投资品种所属行业的专业研究，参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法
的确定，并在估值讨论中承担确定参考行业指数的职责；相关参与人员应当具有
多年的行业研究经验，能够较好的对行业发展趋势做出判断，熟悉相关法规和估
值方法。
监察稽核部：监察稽核部参与估值流程的人员，应当对有关估值政策、估值
流程和程序、估值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督，发现问题及时
要求整改；参与估值流程的人员必须具有一定的会计核算估值知识和经验，应当 12
具备熟知与估值政策相关的各项法律法规、估值原则和方法的专业能力，并有从
事会计、核算、估值等方面业务的经验和工作经历。
研究部金融工程人员：金融工程业务人员负责估值相关数值的处理和计算，
并参与公司对基金的估值方法的确定。该成员应当在基金的风险控制与绩效评估
工作方面具有较为丰富的经验,具备基金绩效评估专业能力，并熟悉相关法规和估
值方法。
运作保障部基金会计：基金会计在估值流程中的相关工作职责是参与基金组
合停牌股票估值方法的确定，复核由估值小组提供的估值价格，并与相关托管行
进行核对确认。如有不符合的情况出现，立即向估值小组反映情况，并提出合理
的调整建议。基金会计人员应当与估值相关的外部机构保持良好的沟通，获悉的
与基金估值的重大信息及时向公司及估值小组反馈。基金会计应当具备多年基金
从业经验，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验,具备熟悉及了解基金
估值法规、政策和方法的专业能力。
2、基金经理参与或决定估值的程度：基金经理参与估值小组对相关停牌股票
估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同商定估值原则和政策。
3、公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突；
4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
4.7.1基金收益分配原则
本基金基金合同所约定的收益分配原则：
1、基金收益分配比例按有关规定制定；
2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12
次，年度收益分配比例不低于该年度已实现收益的 60％，但若基金合同生效不满
3个月可不进行收益分配；
3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金
红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；
若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
13
5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
7、每一基金份额享有同等分配权；
8、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据基金合同和基金实际运作情况，投资当期出现净亏损，基金可以不进行
收益分配。
4.7.2报告期内已实施的利润分配情况
单位： 人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备注
1 2009-04-23 2009-04-23 0.680 89,358,238.92 95,529,159.23 184,887,398.15
合计
- - 0.680 89,358,238.92 95,529,159.23 184,887,398.15
本报告期内，本基金的分红属于 2007年度利润分配。
4.7.3应分配但尚未实施的利润信息
本报告期末无应分配但尚未实施的利润。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他
有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义
务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算等情况的说明
基金管理人在报告期内的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支、利润
分配等方面，能够遵守有关法律法规，未发现有损害基金份额持有人利益的行为。
14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
托管人认为，由基金管理人编制并经托管人复核的本基金2009年半年度报告
中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完
整。
华夏银行股份有限公司托管业务部
2009年 8月 24日
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：益民红利成长混合型证券投资基金
报告截止日：2009年06月30日
单位:人民币元
资
产 附注号
本期末
2009年06月30日
上年度末
2008年12月31日
资产：
银行存款
6.4.6.1 190,542,319.80 183,674,651.36
结算备付金
5,364,694.64 263,719.51
存出保证金
439,624.08 421,280.72
交易性金融资产 6.4.6.2 1,679,887,046.45 1,214,759,097.56
其中：股票投资
1,588,026,322.69 769,364,327.80
基金投资
- -
债券投资
81,945,000.00 435,479,046.00
资产支持证券
投资
9,915,723.76 9,915,723.76
衍生金融资产 6.4.6.3 416,947.20 2,380,266.13
买入返售金融资产 6.4.6.4 - 136,600,404.90
15
应收证券清算款
- 1,060,964.53
应收利息 6.4.6.5 1,960,240.97 13,610,712.80
应收股利
200,083.50 -
应收申购款
975,401.58 88,927.42
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.6.6 50,411.43 -
资产总计
1,879,836,769.65 1,552,860,024.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年06月 30 日
上年度末
2008年12月 31 日
负债 ：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2,695,987.01 895,701.10
应付管理人报酬
2,220,288.94 2,042,872.15
应付托管费
370,048.15 340,478.66
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.6.7 2,274,517.31 350,968.05
应交税费
139,001.00 139,001.00
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.6.8 562,602.19 543,657.27
负债合计
8,262,444.60 4,312,678.23
所有者权益：
实收基金 6.4.6.9 1,544,687,861.76 1,572,685,998.70
未分配利润 6.4.6.10 326,886,463.29 -24,138,652.00 16
所有者权益合计
1,871,574,325.05 1,548,547,346.70
负债和所有者权益总计
1,879,836,769.65 1,552,860,024.93
注：报告截止 2009 年 06 月 30 日，基金份额净值 0.6705 元，基金份额总额
2,791,361,696.22 份。
6.2 利润表
会计主体：益民红利成长混合型证券投资基金
本报告期：2009年01月01日至2009年06月30日
单位：人民币元
项
目 附注号
本期
2009年01月01日至
2009年06月 30 日
上年度可比期间
2008年01月01日至
2008年06月 30 日
一、收入
566,629,753.02
-1,245,219,444.45
1.利息收入
6,896,196.37
3,659,216.59
其中：存款利息收入 6.4.6.11 1,709,630.58
2,296,842.12
债券利息收入
5,026,716.13
1,142,378.85
资产支持证券利息收入
138,849.31
138,849.31
买入返售金融资产收入
21,000.35
81,146.31
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “－” 填列）
-381,591,881.55
231,130,840.17
其中：股票投资收益 6.4.6.12 -393,746,886.68
219,766,424.01
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.6.13 -38,800.73 43,195.87
资产支持证券投资收益
-
衍生工具收益 6.4.6.14 2,983,476.40
-44,173.82
股利收益 6.4.6.15 9,210,329.46
11,365,394.11
3.公允价值变动收益（损失以
“－”号填列） 6.4.6.16 941,193,450.72
-1,480,885,488.77
4.其他收入（损失以“－”号填
列） 6.4.6.17 131,987.48
875,987.56
二、费用（以“－”号填列）
-20,472,042.60
-37,955,889.05
1．管理人报酬
-12,765,527.11 -21,099,499.02
2．托管费
-2,127,587.80 -3,516,583.13
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.6.18 -5,500,749.31 -13,084,903.62
5．利息支出
- -70,935.60
其中：卖出回购金融资产支出
- -70,935.60 17
6．其他费用 6.4.6.19 -78,178.38 -183,967.68
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
546,157,710.42 -1,283,175,333.50
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：益民红利成长混合型证券投资基金
本报告期：2009年01月01日至2009年06月30日
单位：人民币元
本期
2009 年01 月 01 日至2009 年06 月30 日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值）
1,572,685,998.70 -24,138,652.00 1,548,547,346.70
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润） - 546,157,710.42 546,157,710.42
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列） -27,998,136.94 -10,245,196.98 -38,243,333.92
其中：1.基金申购款 111,458,276.39
6,935,369.46 118,393,645.85
2.基金赎回款（以“-”
号填列）
-139,456,413.33
-17,180,566.44 -156,636,979.77
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列） - -184,887,398.15 -184,887,398.15
五、 期末所有者权益 （基金净值）
1,544,687,861.76 326,886,463.29 1,871,574,325.05
上年度可比期间
2008年01月 01 日至2008 年06 月30 日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 1,234,907,114.65 1,480,252,317.96 2,715,159,432.61
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- -1,283,175,333.50 -1,283,175,333.50
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
423,584,172.83 481,872,940.22 905,457,113.05
其中：1.基金申购款 804,548,091.61 846,309,294.63 1,650,857,386.24
2.基金赎回款（以“-”
号填列）
-380,963,918.78 -364,436,354.41 -745,400,273.19
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
- -285,027,026.73 -285,027,026.73 18
减少以“-”号填列）
五、 期末所有者权益 （基金净值） 1,658,491,287.48 393,922,897.95 2,052,414,185.43
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
益民红利成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）为经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监基金字[2006]199号《关于核准益民
红利成长混合型证券投资基金募集的批复》及基金部函[2006]254号《关于益民红
利成长混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》核准后进行募集，由益民基
金管理有限公司负责基金发起并担任基金管理人，华夏银行股份有限公司担任基
金托管人。
本基金自 2006 年 10 月 23 日至 2006 年 11 月 17 日止向境内个人投资者和机
构投资者公开募集，募集期结束后经北京中兴宇会计师事务所有限责任公司以中
兴宇验字（2006）第2108号验资报告验证，并报中国证监会备案，中国证监会于
2006 年 11 月 21 日以基金部函【2006】292 号《关于益民红利成长混合型证券投
资基金备案确认的函》书面确认。经验资及备案后，本基金合同于 2006 年 11 月
21日生效。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。
本基金设立时募集的实收基金本金为人民币847,449,205.33元，募集期间产
生的利息 141,986.73 元，实收基金本息共计 847,591,192.06 元，上述募集的实
收基金根据每份基金份额的面值人民币 1.00 元折合为 847,591,192.06 份基金份
额。
本基金已于 2007年7月16日(拆分日)进行了基金份额拆分，并由本基金注
册登记机构于2007年7月17日进行变更登记。 基金拆分前基金份额净值为1.8071
元。基金份额拆分比例的计算公式为：基金份额拆分比例＝拆分日基金资产净值/
拆分日拆分前登记在册的基金份额总数。按照该公式计算精确到小数点后第 9 位
的拆分比例为 1.807075384。本基金管理人按此拆分比例对 2007 年 7 月 16 日登
记在册的本基金份额持有人实施份额拆分， 即： 拆分后， 基金份额净值变为1.0000 19
元，原基金份额持有人持有的基金份额由原来的每1份增加到 1.807075384份，
拆分后基金份额数计算结果保留到小数点后 2 位，小数点两位后全部舍去；对于
因此产生的尾数份额，采用循环进位的方法，按照舍弃的部分大小排序，进行分
配，直至实际总份额等于基金资产净值。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金执行财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则(以下简称“企业
会计准则”)和中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核
算业务指引》以及中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2009年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映
了本基金 2009 年 06 月 30 日的财务状况以及 2009 年半年度的经营成果和基金净
值变动情况等有关信息。
6.4.4重要会计政策和会计估计
本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度年度报告所采用的
会计政策、会计估计一致。
6.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税
[2005]11号 《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》 、 财税[2005]102号 《关
于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]103号《关于股权分置试点
改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2007]84号《关于调整证券(股票)交易印花
税税率的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时
代扣代缴20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、
红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得 20
额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
4、基金买卖股票出让方按照0.1%缴纳，受让方不缴纳印花税。
5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股
份、现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.6 重要财务报表项目的说明
6.4.6.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2009年06月30 日
活期存款 190,542,319.80
定期存款 -
其他存款 -
合计 190,542,319.80
6.4.6.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2009年06月30 日 项目
成本 公允价值 估值增值
股票 1,466,461,993.24 1,588,026,322.69 121,564,329.45
交易所市场 ---
银行间市场 80,212,839.87 81,945,000.00 1,732,160.13 债券
合计 80,212,839.87 81,945,000.00 1,732,160.13
资产支持证券 9,915,723.76 9,915,723.76 -
基金 ---
其他 ---
合计 1,556,590,556.87 1,679,887,046.45 123,296,489.58
6.4.6.3 衍生金融资产/负债
单位：人民币元
本期末
2009年06月30 日
公允价值
项目
合同/名义
金额 资产 负债
备注（成本）
利率衍生工具 --- -
货币衍生工具 --- -
权益衍生工具 - 416,947.20 - 422,360.63
权证投资 416,947.20 422,360.63
其他衍生工具 --- -
合计 - 416,947.20 - 422,360.63 21
6.4.6.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.6.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009年06月30 日
应收活期存款利息 46,437.85
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,877.70
应收债券利息 1,640,394.52
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 736.38
应收资产支持证券利息 270,794.52
其他 -
合计 1,960,240.97
6.4.6.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2009年06月30 日
待摊费用 50,411.43
合计 50,411.43
6.4.6.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2009年06月30 日
交易所市场应付交易费用 2,274,517.31
银行间市场应付交易费用 -
合计 2,274,517.31
6.4.6.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2009年 06 月 30 日
应付券商交易单元保证金 500,000.00
应付赎回费 4,689.78
应付银行手续费 60.38
预提审计费 57,852.03
合计 562,602.19
22
6.4.6.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2009 年 01 月 01 日至 2009 年 06 月30 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,841,963,103.01 1,572,685,998.70
本期申购 201,406,948.51 111,458,276.39
本期赎回 -252,008,355.30 -139,456,413.33
本期末 2,791,361,696.22 1,544,687,861.76
注:本期申购数含红利再投。
6.4.6.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 530,517,068.14 -554,655,720.14 -24,138,652.00
本期利润 -395,035,740.30 941,193,450.72 546,157,710.42
本期基金份额交易产生
的变动数
-10,858,823.57 613,626.59 -10,245,196.98
其中：基金申购款 5,968,087.58 967,281.88 6,935,369.46
基金赎回款 -16,826,911.15 -353,655.29 -17,180,566.44
本期已分配利润 -184,887,398.15 - -184,887,398.15
本期末 124,622,504.27 202,263,959.02 326,886,463.29
6.4.6.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 01 月 01 日至 2009 年 06 月30 日
活期存款利息收入 1,693,561.25
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 15,353.14
其他 716.19
合计 1,709,630.58
6.4.6.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 01 月 01 日至 2009 年 06 月30 日
卖出股票成交总额 1,694,651,997.15
卖出股票成本总额
-2,088,398,883.83
买卖股票差价收入 -393,746,886.68 23
6.4.6.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年06月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成交金额
522,051,823.89
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
-502,987,782.73
应收利息总额 -19,102,841.89
债券投资收益 -38,800.73
6.4.6.14 衍生工具收益
6.4.6.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年06月30日
卖出权证成交金额 2,983,476.40
卖出权证成本总额 -
买卖权证差价收入 2,983,476.40
6.4.6.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年06月30日
股票投资产生的股利收益 9,210,329.46
基金投资产生的股利收益 -
合计 9,210,329.46
6.4.6.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2009年01月01日至2009年06月30日
1.交易性金融资产 943,156,769.65
——股票投资 945,277,025.52
——债券投资 -2,120,255.87
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -1,963,318.93
——权证投资 -1,963,318.93
3.其他 -
合计 941,193,450.72
6.4.6.17 其他收入
24
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年06月30日
基金赎回费收入 108,953.57
印花税手续费返还 23,033.91
合计 131,987.48
6.4.6.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年06月30日
交易所市场交易费用 5,498,374.31
银行间市场交易费用 2,375.00
合计 5,500,749.31
6.4.6.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2009年01月01日至2009年06月30日
审计费用 17,852.03
信息披露费 49,588.57
债券账户维护费
9,000.00
银行划款手续费 1,737.78
其他 -
合计 78,178.38
6.4.7 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.7.1 或有事项
本基金本报告期末不存在应披露的或有事项。
6.4.7.2 资产负债表日后事项
本基金本报告期末不存在应披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
经益民基金管理有限公司股东会审议通过，并报经中国证券监督管理委员会
证监许可[2009]224号《关于核准益民基金管理有限公司变更股权、修改章程的批
复》核准，重庆路桥股份有限公司将其持有的本公司25％股权分别转让给重庆国
际信托有限公司、中国新纪元有限公司。本公司的公司章程已进行了相应的修改，
工商变更登记手续已经办理完毕。
25
转让前后益民基金管理有限公司股权结构如下：
转让前股权结构：重庆国际信托有限公司持有30％、重庆路桥股份有限公司
持有25％、中国新纪元有限公司持有25％、中山证券有限责任公司持有20％。
转让后股权结构：重庆国际信托有限公司49％、中国新纪元有限公司31％、
中山证券有限责任公司20％。
6.4.8.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
益民基金管理有限公司
基金管理人、基金发起人、注册登记人、基金销售
机构
华夏银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
中山证券有限责任公司
基金管理人的股东、本基金的代销机构、本基金交
易单元出租人
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.9.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年 01 月 01 日至
2009年06月30 日
上年度可比期间
2008年01月01日至
2008年06月30日 关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
中山证券 381,542,644.13
10.43% - -
6.4.9.1.2 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009年01月01 日至
2009年06月30 日
上年度可比期间
2008年01月01日至
2008年06月30日 关联方名称
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
中山证券 - -
- -
注：本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易及债券回购交易。
6.4.9.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
26
本期
2009 年 01 月 01 日至 2009 年 06 月30 日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的
比例
中山证券 310,005.87 10.12% 272,717.74 11.99%
上年度可比期间
2008年 01 月 01 日至 2008 年 06 月 30 日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的
比例
中山证券 -
- - -
注:上述佣金按市场佣金率计算,已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的
证券结算风险基金后的净额列示。
深市交易佣金=股票（权证）成交金额*1‰-股票（权证）交易经手费-股票（权证）交易证管
费-证券结算风险金（包括：股票、权证、债券及回购交易）-权证结算费
中山证券符合我司选择证券经营机构、使用其交易单元作为基金专用交易单元的标准，与其
签订的交易单元租用合同是在正常业务中按照一般商业条款订立的。其为本基金提供证券投
资研究成果和市场信息服务。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位： 人民币元
项目
本期
2009 年 01 月 01 日至
2009年06月30 日
上年度可比期间
2008年01月01日至
2008年06月30日
当期应支付的管理费 12,765,527.11 21,099,499.02
其中：当期已支付 10,545,238.17 18,308,896.45
期末未支付 2,220,288.94 2,790,602.57
注: （a）计算标准
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年费率计算。计算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
（b）计算方式
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金管理人。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 01 月 01 日至
2009年06月30 日
上年度可比期间
2008年01月01日至
2008年06月30日
27
当期应支付的托管费 2,127,587.80 3,516,583.13
其中：当期已支付 1,757,539.65 3,051,482.70
期末未支付 370,048.15 465,100.43
注: （a）计算标准
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计算。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
（b）计算方式
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支
取。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含
回购）交易。
6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009 年 01 月 01 日至
2009年06月30 日
上年度可比期间
2008 年 01 月 01 日至
2008年06月30 日
期初持有的基金份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期间认购总份额 --
期间申购/买入总份额 -
-
期间因拆分增加的份额 -
-
期间赎回/卖出总份额 -
-
期末持有的基金份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 0.56% 0.52%
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金报告期末及上年度末均无除基金管理人之外无其他关联方投资本基金
的情况。
6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
28
本期
2009年01月01 日至
2009年06月30 日
上年度可比期间
2008年01月01日至
2008年06月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
华夏银行股份有限公司 190,542,319.80 1,693,561.25 110,542,385.57 2,197,158.22
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的
情况。
6.4.10 利润分配情况
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备注
1 2009-04-23 2009-04-23 0.680 89,358,238.92 95,529,159.23 184,887,398.15
合计
- - 0.680 89,358,238.92 95,529,159.23 184,887,398.15
6.4.11 期末（2009年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.11.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。
6.4.11.2 期末持有的暂时停牌股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
6.4.11.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12 金融工具风险及管理
6.4.12.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及
市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当
的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
投研部根据投资决策委员会和风险控制委员会有关资产流动性的原则性规
定，制定具体的评估指标、评估方法，每月对基金投资组合的流动性、市场风险 29
进行评估，撰写评估报告，对基金组合的相关风险指标提出维持及修正建议，分
送基金经理、投资总监、监察稽核部门、投资决策委员会和风险控制委员会，然
后各部门和相关人员做出反馈，以利于进一步完善流动性风险管理。
6.4.12.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的
风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用
风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基
金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该
证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交
收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交
易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
下表列示本基金投资的债券、资产支持证券的发行人信用评级的信息：
单位：人民币元
2009年6月30日 2008年12月31日
AAA
- 9,915,723.76
AA-到AA+
- 14,571,046.00
A-1 10,162,000.00 -
未评级 71,783,000.00 420,908,000.00
合计 81,945,000.00 445,394,769.76
本基金的银行存款存放于本基金的托管行-华夏银行。本基金认为与华夏银行
相关的信用风险不重大。
6.4.12.3 流动性风险
流动性风险是指没有足够资金以满足到期债务支付的风险。作为开放式基金，
存在兑付赎回资金的流动性风险。本基金流动风险亦来源于因部分投资品种交易
不活跃而出现的变现风险以及因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以
合理价格变现投资的风险。本基金所持大部分交易性金融资产在证券交易所上市，
其余亦可在银行间同业市场交易，除附注6.4.11所披露的流通受限不能自由转入 30
的基金资产外，本基金未持有其他有重大流动性风险的投资品种。
本基金管理人通过对投资品种的流动性指标监控来评估、选择、跟踪和控制
基金投资的流动性风险。本基金管理人通过基金合同约定巨额赎回条款，设计了
非常情况下赎回资金的处理模式，控制因开放模式带来的流动性风险，有效保障
基金持有人利益。同时，本基金在需要时可通过卖出回购金融资产方式融入短期
资金，以缓解流动性风险。
下表为本基金资产负债表日金融资产与金融负债按合同规定到期日的结构分
析。金融资产与金融负债均系按合同约定的未折现现金流列示。
单位：人民币元
本期末
2009年06月30日
1 个月以内 1 至3 个月
3 个月
到1年
1 年以上 无到期日 合计
资产
银行存款 190,542,319.80 - - - - 190,542,319.80
结算备付金 5,364,694.64 - - - - 5,364,694.64
存出保证金 439,624.08 - - - - 439,624.08
交易性金融资产 -
1,679,887,046.45
其中：股票投资 - - - - 1,588,026,322.69 1,588,026,322.69
债券投资 10,162,000.00 19,288,000.00 52,495,000.00 - 81,945,000.00
资产证券投资 9,915,723.76 - - - - 9,915,723.76
衍生金融资产 - - - 416,947.20 - 416,947.20
应收股利 200,083.50 - - - - 200,083.50
应收利息
853,610.83 688,109.59 418,520.55 - 1,960,240.97
应收申购款 975,401.58 - - - - 975,401.58
其他资产 50411.43
50,411.43
资产总计 218,503,869.62 19,976,109.59 418,520.55 52,911,947.20 1,588,026,322.69 1,879,836,769.65
负债
应付赎回款 2,695,987.01 - - - - 2,695,987.01
应付管理人报酬 2,220,288.94 - - - - 2,220,288.94
应付托管费 370,048.15 - - - - 370,048.15
应付交易费用 2,274,517.31 - - - - 2,274,517.31
应交税费 - - - - 139,001.00 139,001.00
其他负债 500,060.38 - 57,852.03 - 4,689.78 562,602.19
负债总计 8,060,901.79 － 57,852.03 － 143,690.78 8,262,444.60
利率敏感度缺口 210,442,967.83 19,976,109.59 360,668.52 52,911,947.20 1,587,882,631.91 1,871,574,325.05
单位：人民币元
上年度末
2008年12月31日
1 个月以内 1 至3 个月 3 个月到1 年 1 年以上 无到期日 合计
资产
31
银行存款 183,674,651.36 - - - - 183,674,651.36
结算备付金 263,719.51 - - - - 263,719.51
存出保证金 421,280.72 - - - - 421,280.72
交易性金融资产 - 241,345,000.00 136,028,723.76 68,021,046.00 769,364,327.80 1,214,759,097.56
其中：股票投资 - - - - 769,364,327.80 769,364,327.80
债券投资 - 241,345,000.00 126,113,000.00 68,021,046.00 - 435,479,046.00
资产证券投资 - - 9,915,723.76 - - 9,915,723.76
衍生金融资产 - - 2,029,107.73 351,158.40 - 2,380,266.13
买入返售金融资产 136,600,404.90 - - - - 136,600,404.90
应收证券清算款 1,060,964.53 - - - - 1,060,964.53
应收利息
63,257.72 8,319,264.32 1,766,272.95 3,461,917.81 - 13,610,712.80
应收申购款 88,927.42 - - - - 88,927.42
资产总计 322,173,206.16 249,664,264.32 139,824,104.44 71,834,122.21 769,364,327.80 1,552,860,024.93
负债
应付赎回款 895,701.10 - - - - 895,701.10
应付管理人报酬 2,042,872.15 - - - - 2,042,872.15
应付托管费 340,478.66 - - - - 340,478.66
应付交易费用 350,968.05 - - - - 350,968.05
应交税费 - - - - 139,001.00 139,001.00
其他负债 3,657.27 - 40,000.00 - 500,000.00 543,657.27
负债总计 3,633,677.23 - 40,000.00 - 639,001.00 4,312,678.23
利率敏感度缺口 318,539,528.93 249,664,264.32 139,784,104.44
71,834,122.21 768,725,326.80 1,548,547,346.70
6.4.12.4 市场风险
6.4.12.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流量受市场利率变
动而发生波动的风险。本基金持有的利率敏感性资产及负债主要是银行存款、债
券投资与买入返售金融资产和卖出回购金融资产款。基于本基金产品性质，生息
资产占基金资产的比重较小，因此本基金并不存在重大的利率风险。本基金管理
人通过对利率水平的预测、分析收益率曲线及优化利率重定价日组合等方法对上
述利率风险进行管理。
6.4.12.4.1.1 利率风险敞口
于2009年6月30日， 本基金的金融资产和金融负债的重新定价日或到期日(较
早者)情况如下：
单位：人民币元
本期末
2009年06月30日
1 个月以内 1 至3 个月 3 个月到1 年 1－5 年
5年
以上
不计息 合计
资产
32
银行存款 190,542,319.80 － － － － － 190,542,319.80
结算备付金 5,364,694.64 － － － － － 5,364,694.64
存出保证金 439,624.08 － － － － － 439,624.08
交易性金融资产 10,162,000.00 19,288,000.00 52,495,000.00 9,915,723.76 － 1,588,026,322.69 1,679,887,046.45
其中：股票投资 － － － － － 1,588,026,322.69 1,588,026,322.69
债券投资 10,162,000.00 19,288,000.00 52,495,000.00 － － 81,945,000.00
资产证券投资 － － 9,915,723.76 － － 9,915,723.76
衍生金融资产 － － － － － 416,947.20 416,947.20
应收股利 200,083.50 － － － － － 200,083.50
应收利息
－ － － － － 1,960,240.97 1,960,240.97
应收申购款 － － － － － 975,401.58 975,401.58
其他资产 － － － － － 50,411.43 50,411.43
资产总计 206,708,722.02 19,288,000.00 52,495,000.00 9,915,723.76 － 1,591,429,323.87 1,879,836,769.65
负债
应付赎回款 － － － － － 2,695,987.01 2,695,987.01
应付管理人报酬 － － － － － 2,220,288.94 2,220,288.94
应付托管费 － － － － － 370,048.15 370,048.15
应付交易费用 － － － － － 2,274,517.31 2,274,517.31
应交税费 － － － － － 139,001.00 139,001.00
其他负债 － － － － － 562,602.19 562,602.19
负债总计 － － － － － 8,262,444.60 8,262,444.60
利率敏感度缺口 206,708,722.02 19,288,000.00 52,495,000.00 9,915,723.76 － 1,583,166,879.27 1,871,574,325.05
于2008年12月31日， 本基金的金融资产和金融负债的重新定价日或到期日(较
早者)情况如下：
单位：人民币元
上年度末
2008年12月31日
1 个月以内 1 至3 个月 3 个月到1 年 1－5 年
5年以
上
不计息 合计
资 产
银行存款 183,674,651.36 － － － － － 183,674,651.36
结算备付金 263,719.51 － － － － － 263,719.51
存出保证金 421,280.72 － － － － － 421,280.72
交易性金融资产
－ 241,345,000.00 150,599,769.76 53,450,000.00 －
769,364,327.8
0 1,214,759,097.56
其中：股票投资
－ － － － －
769,364,327.8
0 769,364,327.80
债券投资 － 241,345,000.00 140,684,046.00 53,450,000.00 － － 435,479,046.00
资产支持证券
投资 － － 9,915,723.76 － － － 9,915,723.76
衍生金融工具 － － － － － 2,380,266.13 2,380,266.13
买入返售金融资产 136,600,404.90 － － － － － 136,600,404.90 33
应收证券清算款 － － － － － 1,060,964.53 1,060,964.53
应收利息 － － － － － 13,610,712.80 13,610,712.80
应收申购款 － － － － － 88,927.42 88,927.42
其他资产 － － － － － － －
资产总计 320,960,056.49 241,345,000.00 150,599,769.76 53,450,000.00 － 786,505,198.68 1,552,860,024.93
负债
卖出回购金融资产
款 － － － － － － －
应付证券清算款 － － － － － － －
应付赎回款 － － － － － 895,701.10 895,701.10
应付管理人报酬 － － － － － 2,042,872.15 2,042,872.15
应付托管费 － － － － － 340,478.66 340,478.66
应付交易费用 － － － － － 350,968.05 350,968.05
应交税费 － － － － － 139,001.00 139,001.00
其他负债 － － － － － 543,657.27 543,657.27
负债总计 － － － － － 4,312,678.23 4,312,678.23
利率敏感度缺口 320,960,056.49 241,345,000.00 150,599,769.76 53,450,000.00 － 782,192,520.45 1,548,547,346.70
6.4.12.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2009 年 6 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净
值的比例为4.38%(2008年12月31日：28.12% )，因此市场利率的变动对于本基
金资产净值无重大影响。
6.4.12.4.2 其他价格风险
本基金其他价格风险主要是市场价格风险，是指金融工具的公允价值受市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动发生波动的风险。该风险可能与特定投
资相关，也有可能与投资组合整体相关。对本基金而言，其他价格风险源自于以
交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发
生波动的风险。本基金通过优化投资组合、设置相关监控参数、跟踪与业绩基准
的差异，及时调整资产配置比例、行业配置比例等方法来降低其他价格风险。
6.4.12.4.2.1 其他价格风险敞口
于资产负债表日，本基金投资组合的资产配置列示如下：
单位：人民币元
本期末（2009 年6 月30日） 上年度末（2008 年12月31 日）
项目
公允价值
占基金资产
净值的比例 公允价值
占基金资产净
值的比例
34
交易性金融资产 1,679,887,046.45 89.76% 1,214,759,097.56 78.45%
-股票投资 1,588,026,322.69 84.85% 769,364,327.80 49.68%
-债券投资 81,945,000.00 4.38% 435,479,046.00 28.12%
-资产支持证券 9,915,723.76 0.53% 9,915,723.76 0.64%
衍生金融资产 416,947.20 0.02% 2,380,266.13 0.15%
合计 1,680,303,993.65 89.78% 1,217,139,363.69 78.60%
6.4.12.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
于 2009 年 6 月 30 日，受利率风险和汇率风险以外的其他风险影响的基金资
产净值变动的数额。
（1）本基金的业绩比较基准中股票指数变动 5%；
（2）根据期末时点股票资产相对于基准中股票指数的 Beta 系数计算的资产变
动幅度 假设
（3）Beta 系数是以市场过去 100 天的数据回归计算出来的，对于新股或者股
票交易少于 100 天的股票，默认其波动与市场同步
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币千元 ）
相关风险变量的变动
本期末
（2009年6月30日）
上年度末
（2008年12月31日）
比较基准的股票基准上升 5% ＋79,541.91 ＋46,456.31
分析
比较基准的股票基准下降 5% －79,541.91 －46,456.31
6.4.13有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本报告期暂无其他需要说明的事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,588,026,322.69 84.48
其中：股票 1,588,026,322.69 84.48
2 固定收益投资 91,860,723.76 4.89
其中：债券 81,945,000.00 4.36 35
资产支持证券 9,915,723.76 0.53
3 金融衍生品投资 416,947.20 0.02
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 195,907,014.44 10.42
6 其他资产 3,625,761.56 0.19
7 合计 1,879,836,769.65 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 --
C 制造业 866,429,872.74 46.29
C0 食品、饮料
4,634,500.00 0.25
C1
纺织、服装、皮毛 4,861,550.00 0.26
C2
木材、家具 --
C3
造纸、印刷 --
C4
石油、化学、塑胶、塑料 954,070.45 0.05
C5
电子 12,625,045.92 0.67
C6
金属、非金属 111,071,741.69 5.93
C7
机械、设备、仪表 695,010,997.97 37.14
C8
医药、生物制品 37,271,966.71 1.99
C99
其他制造业 --
D 电力、煤气及水的生产和供应业 --
E 建筑业 15,267,839.29 0.82
F 交通运输、仓储业 6,229,192.08 0.33
G 信息技术业 49,537,799.10 2.65
H 批发和零售贸易 1,628,276.09 0.09
I 金融、保险业 144,654,917.88 7.73
J 房地产业 504,278,425.51 26.94
K 社会服务业 --
L 传播与文化产业 --
M 综合类 --
合计 1,588,026,322.69 84.85
36
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
1 600104 上海汽车 11,084,916 165,719,494.20 8.85
2 600016 民生银行 16,492,683 130,622,049.36 6.98
3 000402 金 融 街 7,899,941 108,703,188.16 5.81
4 600325 华发股份 4,608,992 104,117,129.28 5.56
5 600657 信达地产 8,856,680 99,726,216.80 5.33
6 000616 亿城股份 12,900,579 97,915,394.61 5.23
7 600673 东阳光铝 11,906,696 94,777,300.16 5.06
8 000800 一汽轿车 5,494,313 84,832,192.72 4.53
9 000338 潍柴动力 2,182,832 79,520,569.76 4.25
10 600690 青岛海尔 5,508,282 73,039,819.32 3.90
11 002244 滨江集团 4,324,629 70,058,989.80 3.74
12 000157 中联重科 2,649,500 59,163,335.00 3.16
13 000527 美的电器 3,999,910 57,198,713.00 3.06
14 600418 江淮汽车 8,469,968 49,549,312.80 2.65
15 000063 中兴通讯 1,762,911 49,537,799.10 2.65
16 600066 宇通客车 3,791,567 46,484,611.42 2.48
17 600031 三一重工 1,000,000 28,770,000.00 1.54
18 600535 天士力 1,692,782 27,744,696.98 1.48
19 600312 平高电气 1,585,092 23,285,001.48 1.24
20 600067 冠城大通 1,490,000 19,355,100.00 1.03
21 600282 南钢股份 2,832,159 16,058,341.53 0.86
22 600496 精工钢构 1,954,909 15,267,839.29 0.82
23 000926 福星股份 1,330,000 13,738,900.00 0.73
24 600060 海信电器 1,092,132 12,625,045.92 0.67
25 601628 中国人寿 338,000 9,311,900.00 0.50
26 000014 沙河股份 483,646 7,162,797.26 0.38
27 000927 一汽夏利 961,200 6,718,788.00 0.36
28 600897 厦门空港 299,930 4,687,905.90 0.25
29 600557 康缘药业 300,580 4,349,392.60 0.23
30 600439 瑞贝卡 505,000 3,994,550.00 0.21
31 601009 南京银行 179,280 3,225,247.20 0.17
32 600085 同仁堂 173,340 2,886,111.00 0.15
33 000667 名流置业 419,972 2,855,809.60 0.15
34 000848 承德露露 150,000 2,416,500.00 0.13
35 600238 海南椰岛 200,000 2,218,000.00 0.12
36 600607 上实医药 93,961 1,816,266.13 0.10 37
37 601866 中海集运 349,498 1,541,286.18 0.08
38 601988 中国银行 325,500 1,461,495.00 0.08
39 002251 步 步 高 40,214 1,031,489.10 0.06
40 600176 中国玻纤 62,700 937,365.00 0.05
41 000726 鲁
泰Ａ 102,000 867,000.00 0.05
42 002242 九阳股份 33,066 863,022.60 0.05
43 002187 广百股份 19,759 525,786.99 0.03
44 002164 东力传动 33,423 511,037.67 0.03
45 600201 金宇集团 50,000 475,500.00 0.03
46 000761 本钢板材 30,000 236,100.00 0.01
47 600511 国药股份 4,000 71,000.00 0.00
48 601318 中国平安 692 34,226.32 0.00
49 002037 久联发展 1,405 16,705.45 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（％）
1 000338 潍柴动力 133,407,219.28 8.61
2 600104 上海汽车 130,411,116.99 8.42
3 600016 民生银行 120,493,985.69 7.78
4 600325 华发股份 110,196,543.69 7.12
5 600657 信达地产 101,588,115.13 6.56
6 600673 东阳光铝 100,709,953.95 6.50
7 000800 一汽轿车 86,062,167.63 5.56
8 000616 亿城股份 85,985,785.95 5.55
9 000402 金 融 街 74,839,820.65 4.83
10 600690 青岛海尔 61,198,027.91 3.95
11 601186 中国铁建 58,898,307.78 3.80
12 000157 中联重科 57,923,827.43 3.74
13 600066 宇通客车 55,784,452.39 3.60
14 002244 滨江集团 51,524,691.61 3.33
15 000527 美的电器 47,374,468.27 3.06
16 000926 福星股份 45,150,596.96 2.92
17 601939 建设银行 43,193,155.50 2.79
18 600418 江淮汽车 38,577,956.65 2.49
19 600795 国电电力 34,531,459.44 2.23
20 600808 马钢股份 33,740,381.10 2.18 38
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
（％）
1 600050 中国联通 79,486,265.26 5.13
2 601939 建设银行 77,733,450.39 5.02
3 600812 华北制药 67,949,308.13 4.39
4 000338 潍柴动力 66,743,676.35 4.31
5 600036 招商银行 66,544,600.64 4.30
6 601186 中国铁建 64,705,664.10 4.18
7 600000 浦发银行 62,874,294.99 4.06
8 000898 鞍钢股份 60,593,564.65 3.91
9 600066 宇通客车 57,123,693.85 3.69
10 601398 工商银行 51,096,400.00 3.30
11 601601 中国太保 51,003,716.12 3.29
12 600535 天士力 41,221,943.43 2.66
13 000926 福星股份 38,134,274.98 2.46
14 600808 马钢股份 35,720,582.90 2.31
15 600795 国电电力 34,869,704.65 2.25
16 000584 友利控股 34,616,726.41 2.24
17 600117 西宁特钢 34,419,129.29 2.22
18 002024 苏宁电器 33,358,888.11 2.15
19 600201 金宇集团 32,636,610.79 2.11
20 601898 中煤能源 31,745,181.76 2.05
21 600673 东阳光铝 31,405,678.29 2.03
22 000012 南
玻Ａ 31,301,095.62 2.02
注： “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,961,783,853.20
卖出股票收入（成交）总额 1,694,651,997.15
注： “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
39
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 71,783,000.00 3.84
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 10,162,000.00 0.54
6 可转债 --
7 其他 --
8 合计 81,945,000.00 4.38
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 0801047 08 央行票据47 500,000 52,495,000.00 2.80
2 0801092 08 央行票据92 200,000 19,288,000.00 1.03
3 0881150 08 三房巷CP03 100,000 10,162,000.00 0.54
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 119008 宁 建 03 100,0009,915,723.76 0.53
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
金额单位：人民币元
序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 580024 宝钢CWB1 284,800 416,947.20 0.02
40
7.9 投资组合报告附注
7.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形：
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3其他资产的构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 439,624.08
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 200,083.50
4 应收利息 1,960,240.97
5 应收申购款 975,401.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 50,411.43
8 其他 -
9 合计 3,625,761.56
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
41
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：
份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
110,182 25,334.10 85,892,469.53 3.08% 2,705,469,226.69 96.92%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金合计
701,819.33
0.03%
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2006年 11 月 21日）基金份额总额
847,591,192.06
报告期期初基金份额总额 2,841,963,103.01
报告期期间基金总申购份额 201,406,948.51
报告期期间基金总赎回份额 -252,008,355.30
报告期期末基金份额总额 2,791,361,696.22
注：申购份额含红利再投份额。
§10 重大事件揭示
10.1本报告期基金份额持有人大会决议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会
42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人总经理刘义鹏先生由于工作变动向公司董事会提出辞
去公司总经理职务的书面辞职报告。经益民基金管理有限公司第一届董事会第十
六次会议审议通过，同意刘义鹏先生自决议之日起辞去公司总经理职务，由宋瑞
来先生代为履行公司总经理职务。2009年3月31日， 收到中国证监会基金监管部
《关于对宋瑞来代行总经理职务不持异议的函》 （基金部函[2009]239 号） 。2009
年 4 月 1 日，公司在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》及公司网站刊
登了《关于总经理辞职及代行总经理职务人员的公告》 。
2009年4月20日， 基金托管人华夏银行股份有限公司发布了关于基金托管部
负责人孙家春同志离任的公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 本基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金未改聘审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内， 管理人己按照中国证监会北京监管局2008年度专项检查整改意
见函的要求，完成整改工作。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
43
国泰君安 1
570,642,809.18 15.61%485,045.37 15.83%
国信证券 1
362,625,576.38 9.92%297,321.69 9.70%
南京证券 1
70,741,539.34 1.93%60,130.09 1.96%
东海证券 1
76,238,535.76 2.09%64,802.30 2.12%
申银万国 1
469,395,218.88 12.84%398,983.21 13.02%
中山证券 1
381,542,644.13 10.43%310,005.87 10.12%
中信证券 1
180,672,832.32 4.94%146,798.52 4.79%
西南证券 1
110,549,088.72 3.02%93,966.49 3.07%
联合证券 1
765,755,441.22 20.94%650,883.49 21.24%
英大证券 1
243,720,699.31 6.67%207,163.73 6.76%
宏源证券 1
100,374,599.97 2.75%85,316.63 2.78%
安信证券 1
324,176,865.14 8.87%263,396.14 8.60%
合计 12
3,656,435,850.35 100.00%3,063,813.53 100.00%
注：此处佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商
的佣金合计，不单指股票交易佣金。
2009年 01月 01日至 2009年 06月 30日各券商债券、权证交易量情况如下：
金额单位：人民币元
序号 券商名称 债券交易量
占债券交易
总量比例
权证交易量
占权证交易
总量比例
1 国信证券 - - 2,983,476.40 100.00%
2 申银万国 15,623,054.30100.00% - -
合计 15,623,054.30 100.00% 2,983,476.40 100.00%
注：(1)本公司租用券商交易单元的选择标准：
1）实力雄厚，注册资本不少于 5 亿元人民币；
2）信誉良好，经营行为规范；
3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范、严格，能满足本公司运作高度保密的要求；
4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本公司进行证券交
易之需要，并能为公司提供全面的信息服务；
5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时为本公司提供高质量的
研究支持和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析、个股分析报告及其它
报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
（2）本公司租用券商交易单元的程序：
1）根据上述标准确定租用交易单元的证券经营机构；
2）与选中的证券经营机构签订交易单元租用协议；
3）每季度对相关证券经营机构的服务进行综合评价。
（3）本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
报告期内本基金租用证券交易单元未发生变更。
44
10.8 其他重大事件
序
号
公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1
益民红利成长混合型证券投资
基金更新招募说明书
公司网站 2009-1-5
2
益民红利成长混合型证券投资
基金更新招募说明书（摘要）
《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》及公
司网站
2009-1-5
3
益民红利成长混合型证券投资
基金 2008年第四季度报告
《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》及公
司网站
2009-1-21
4
益民红利成长混合型证券投资
基金 2008年年度报告摘要
《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》及公
司网站
2009-3-28
5
益民红利成长混合型证券投资
基金 2008年年度报告及摘要
公司网站 2009-3-28
6
益民基金管理有限公司高级管
理人员变动的公告
《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》
2009-4-1
7
益民红利成长混合型证券投资
基金 2009年第一季度报告
《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》及公
司网站
2009-4-21
8
益民红利成长混合型证券投资
基金第六次分红公告
《上海证券报》及公司网
站
2009-4-22
9
益民基金网上直销设定交易限
额的公告
《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》及公
司网站
2009-4-23
10
益民红利成长混合型证券投资
基金业绩比较基准变更的公告
《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》及公
司网站
2009-4-27
11
益民基金管理有限公司关于股
权变更的公告
《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》及公
司网站
2009-6-27
12
益民红利成长混合型证券投资
基金更新招募说明书摘要
《上海证券报》 2009-7-4
13
益民红利成长混合型证券投资
基金更新招募说明书
公司网站 2009-7-4
16
益民红利成长混合型证券投资
基金 2009年第二季度报告
《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》及公
司网站
2009-7-20
45
§11
备查文件目录
11.1备查文件目录
1、中国证监会批准益民红利成长混合型证券投资基金募集和益民红利成长混合型
证券投资基金基金合同生效备案确认函的文件
2、益民基金管理有限公司募集益民红利成长混合型证券投资基金的法律意见书
3、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
4、基金托管人业务资格批件和营业执照
5、 《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》
6、 《益民红利成长混合型证券投资基金基金托管协议》
7、中国证监会要求的其他文件。
11.2存放地点
北京市宣武区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A
11.3查阅方式
投资者可在办公时间内至益民基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或
者登录基金管理人的网站(www.ymfund.com)查阅。在支付工本费后，投资者可在
合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。
本公司客户服务中心电话：400-6508808。
益民基金管理有限公司
2009 年8 月 27 日
