新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
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新世 纪 优选 成 长股 票 型 证券 投 资基 金
20 0 9 年 半年 度 报告 （ 正文 ）
20 0 9 年 6 月 3 0 日
基金 管理 人： 新世 纪基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人： 中国 农业 银行 股份 有限 公司
报告 送出 日期 ： 二〇 〇九 年八 月二 十六 日新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
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1 重要提示及目录
1. 1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董 事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈
述或重大遗漏， 并 对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律 责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司基金托管部根据本基金合同规定， 于
2009 年 8 月 24 日复核了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利 润分配情况、 财 务
会计报告、 投 资组合报告等内容， 保 证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述 或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不 保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投 资有风险， 投资者在作出投资决 策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年 1 月 1 日起至 2009 年 6 月 30 日止。新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
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1. 2 目录
1 重要 提示 及目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1.1 重要 提示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1.2 目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
2 基金 简介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2.1 基金 基本 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2.2 基金 产品 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2.4 信息 披露 方式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2.5 其他 相关 资料 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 主要 财务 指标 、基 金净 值表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3.2 基金 净值 表现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
4 管理 人报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
4.2 管理 人对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情 况的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交易 情况 的专 项说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的投 资策 略和 业绩 表现 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券市 场及 行业 走势 的简 要展 望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估值 程序 等事 项的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利润 分配 情况 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
5 托管 人报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵规 守信 情况 声明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
5.2 托管 人对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信、 净值 计算 、利 润分 配等 情况 的说 明 . . . . . . . . 13
5.3 托管 人对 本报 告期 报告 中财 务信 息等 内容 的真 实、 准确 和完 整发 表意 见 . . . . . . . . . . . . . . . . 13
6 半年 度财 务报 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
6.1 资产 负债 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
6.2 利润 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
6.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ）变 动表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
6.4 报表 附注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
7 投资 组合 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
7.2 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的所 有股 票投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的重 大变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
7.5 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
7.6 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 债券 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
7.7 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的所 有资 产支 持证 券投 资明 细 . . . . . . . . 42
7.8 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
7.9 投资 组合 报告 附注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
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8 基金 份额 持有 人信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数及 持有 人结 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
8.2 期末 上市 基金 前十 名份 额持 有人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
8.3 期末 基金 管理 人的 从业 人员 持有 本开 放式 基金 的情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
9 开放 式基 金份 额变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
10 重大 事件 揭示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托管 人的 专门 基金 托管 部门 的重 大人 事变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
10.3 涉及 基金 管理 人、 基金 财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
10.5 报告 期内 改聘 会计 师事 务所 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其高 级管 理人 员受 监管 部门 稽查 或处 罚的 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交易 单元 的有 关情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
10.8 其他 重大 事件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
11 影响 投资 者决 策的 其他 重要 信息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
12 备查 文件 目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
12.1 备查 文件 目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
12.2 存放 地点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
12.3 查阅 方式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
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2 基金简介
2. 1 基金 基本 情况
2. 2 基金 产品 说明
2. 3 基金 管理 人和 基金 托管 人
基金名称 新世纪优选成长股票型证券投资基金
基金简称 新世纪优选成长股票
交易代码 519089
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2008年7月25日
报告期末基金份额总额 223,069,947.97份
投资目标
在 适 度 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提
下， 优选具有成长性兼具品质保障的上市 公
司为主要投资对象， 力争持续地超越业绩 比
较基准，为投资者实现超额收益。
投资策略
本基金是股票型基金， 选择具有成长性兼 具
品质保障的股票， 因此主要采取自下而上 的
主动投资管理策略。 当然仅应用自下而上 的
策略可能导致某行业股票集中度过高， 行 业
配置不够分散， 造成组合非系统风险高。 再
考虑到国内系统风险高， 因此有必要辅助 以
适当的资产配置和行业配置策略进行调整。
业绩比较基准 80% *沪深300指数+ 20% * 上证国债指数
风险收益特征
高风险高收益品种， 预期风险和收益均高 于
混合型基金、债券型基金
项目
基金管理人 基金托管人
名称
新世纪基金管理有限公
司
中国农业银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 齐岩 李芳菲
联系电话
010-88423386 010-68424199新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
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2. 4 信息 披露 方式
2. 5 其他 相关 资料
3 主要财务指标、基金净值 表现
3. 1 主要 会计 数据 和 财务 指标
金额单位：人民币元
电子邮箱
qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话 4007108866 95599
传真 010-88423310 010-68424181
注册地址
重庆市渝中区邹容路 68
号大都会商大厦 32 楼
北京市东城区建国门内
大街 69 号
办公地址
重庆市渝中区邹容路 68
号大都会商大厦 32 楼
北京市海淀区西三环北
路 100 号金玉大厦农总
行托管业务部
邮政编码 400010 100081
法定代表人 陈重 项俊波
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名
称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管
理人互联网网址
http://www.ncfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
项目 注册登记机构
名称 中国证券登记结算有限公司
办公地址 中国北京市西城区金融大街 27 号投资广场 22-23 层
3.1.1 3.1.1 3.1.1 3.1.1 期间 数据 和指 标 2009 2009 2009 2009 年 1 1 1 1 月 1 1 1 1 日 - - - - 2009 2009 2009 2009 年 6 6 6 6 月 30 30 30 30 日
本期已实现收益 78,053,024.90
本期利润 106,232,258.24
加权平均基金份额本期利润 0.6770
本期加权平均净值利润率 49.09%
本期基金份额净值增长率 71.64%
3.1.2 3.1.2 3.1.2 3.1.2 期末 数据 和指 标 2009 2009 2009 2009 年 1 1 1 1 月 1 1 1 1 日 - - - - 2009 2009 2009 2009 年 6 6 6 6 月 30 30 30 30 日
期末可供分配利润 104,977,085.15
期末可供分配基金份额利润 0.4706
期末基金资产净值 363,708,490.04新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
7
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益） 扣 除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价
值变动收益；
2、 以 上所述基金业绩指标不包括 基金份额持有人认购或交易基金的各项费用 （ 例
如基金申购费赎回费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3. 2 基金 净值 表现
3. 2. 1 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
注: 本基金 2008 年 7 月 25 日正式成立 ，至 本半 年度 报 告 2009 年 6 月 30 日披露
日未满一年。
3. 2. 2 自基 金合 同生 效以 来基 金累 计净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基
准收 益率 变动 的比 较
新世纪优选成长股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 7 月 25 日至 2009 年 6 月 30 日）
期末基金份额净值 1.6305
3.1.3 3.1.3 3.1.3 3.1.3 累计 期末 指标 2009 2009 2009 2009 年 1 1 1 1 月 1 1 1 1 日 - - - - 2009 2009 2009 2009 年 6 6 6 6 月 30 30 30 30 日
基金份额累计净值增长率 70.49%
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过 去 一 个
月
13.06% 1.09% 1 1.62% 0.98% 1.44% 0.1 1%
过 去 三 个
月
22.98% 1.41% 20.74% 1.24% 2.24% 0.17%
过 去 六 个
月
71.64% 1.52% 56.52% 1.57% 15.12% - 0.05%
自 基 金 成
立起至今
70.49% 1.20% 7.77% 2.05% 62.72% - 0.85%新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
8
4 管理人报告
4. 1 基金 管理 人及 基金 经理 情况
4. 1. 1 基金 管理 人及 其管 理基 金的 经验
新世纪基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复， 于 2004 年 12 月
9 日注册成立。注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至 2009 年 6 月 30 日， 新 世纪基金管理有限公司旗下管理着两只开放式 基
金， 即新世纪优选分红混合型证券投资基金和新世纪优选成长股票型证券投资 基
金。
4. 1. 2 基金 经理 （或 基金 经理 小组 ）及基 金经 理助 理的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王卫东 基 金 经 理 ，
投 资 管 理
部 总 监 ， 总
经理助理
2008- 716.00 硕士， 先 后供职于广
东 发 展 银 行 海 南 证
券 业 务 部 ， 任 经 理 ；
广 发 证 券 公 司 海 口
海甸岛营业部， 负 责
营 业 部 管 理 并 从 事
投资银行工作； 广 发
证 券 公 司 投 资 理 财
部和自营部， 任 经理新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
9
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作决定之日，即以公告日为准。
2、证券从业 的含 义遵 从行 业协 会， 《证券从业人 员资 格管 理办 法》 的相关
规定。
4. 2 管理 人对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期， 新世纪基金管理有限公司作为新世纪优选成长股票型证券投资 基
金的管理人按照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 新世纪优选成长股票 型
证券投资基金基金合同》 以 及其他有关法律法规的规定， 本 着诚实信用、 勤勉 尽
责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋 求
最大利益。运作整体合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4. 3 管理 人对 报告 期内 公平 交易 情况 的专 项说明
4. 3. 1 公平 交易 制度 的执 行情 况
本报告期内， 基 金管理人一直坚持公平交易原则， 在投资决策和交易执行 等
各个环节保证公平交易原则的严格执行。
4. 3. 2 本投 资组 合与 其他 投资 风格 相似的 投资 组合 之间 的业 绩比 较
本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
4. 3. 3 异常 交易 行为 的 专项 说明
； 华 龙证券有限责任
公 司 投 资 理 财 总 部 ，
任总经理； 青 岛海东
清置业有限公司， 任
总经理。 现 任投资总
监，总经理助理。
曹名长 基金经理 2008- 712.00 经济学硕士， 历 任君
安 证 券 有 限 公 司 研
究员、 红 塔证券股份
有 限 公 司 资 产 管 理
部投资经理、 百 瑞信
托 股 份 有 限 公 司 投
资经理、 新 世纪基金
管 理 有 限 公 司 策 略
分析师。 现 任投资管
理部副总监。新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
1 0
本报告期内，未发现异常交易行为。
4. 4 管理 人对 报告 期内 基金 的投 资策 略和 业绩表 现说 明
1、报告期内基金业绩
截至 2009 年 6 月 30 日，本基金 份额 净值 为 1.6305 元，本报告 期份 额净值
增长率为 71.64%，同期比较基准的增长率为 56.52%。
2、投资策略和运作分析
08 年底 ， 我 们 曾 判 断 在 宽 松 的 货 币 政 策 和 积 极 的 财 政 政 策 刺 激 下 ， 中 国经
济有 望 最 先 走 出 底 部 ， 实 现 复 苏 。 在 08 年底 本 基 金 已 经 将 仓 位 提 高 到 74% ，重
点配置了医药、 机 械设备、 通 讯、 农 化、 新 能源等行业， 在一季度取得了较好 的
投资收益。 二 季度 A 股市场在宏观经济数据不断改善、 经 济复苏预期和未来通 胀
预期 不 断 强 化 的 背 景 下 ，A 股市 场 继 续 震 荡 向 上 ， 市 场 热 点 板块 轮 动 特 征 明 显，
并呈 现 出 主 题 投 资 向 优 质 蓝 筹 股 和 经 典 成 长 股 转 化 的 特 征 。 本 基 金 及 时 调 整 思
路， 在 二季度加大了对大市值的银行、 地 产板块的配置力度， 取得了较好的投 资
效果。
4. 5 管理 人对 宏观 经济 、证 券市 场及 行业 走势的 简要 展望
我们认为第三季度： 流 动性充裕的局面不会改变； 宏观数据固定资产投资 在
高信贷存量和增量的拉动下仍然会维持在高位， 下半年私人部门投资需求回暖 将
更加明显； 消 费数据会超出市场预期的平稳； 出 口的降幅也会收窄； 微观的企 业
盈利水平也将逐步改善， 房地产投资和汽车消费等先导性行业在第三季度数据 仍
然会比较可观并对中上游行业逐步起到拉动作用， 同时政府财政支出对投资的 拉
动作用也会继续显现。 这 些因素会刺激市场情绪在博弈中乐观因素占主导。 但 是
我们也注意到从 08 年底反弹至今， 指 数已有 100%以上的升幅， 相 当多的股票涨
幅走在了基本面改善的前面， 因 此， 下 半年股指冲高后回调， 宽幅震荡的可能 性
在加大。
我们预计率先复苏转好的地产、 汽车等先导性行业将拉动相关中上游行业 的
需求。 同 时， 财 政支出拉动基建的投资， 也 将会给中游建筑建材、 钢 铁的需求 带新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
1 1
来投资机会。
对于第三季度的行情， 我 们相对看好金融、 房 地产、 钢 铁、 工 程机械、 商 用
车、造纸，以及化工、有色中部分子行业的投资机会。
4. 6 管理 人对 报告 期内 基金 估值 程序 等事 项的说 明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.6.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。 估 值工作小组由运营总监、 基金 会
计室、 投 资部、 集 中交易室、 监 察稽核部部门经理组成。 每 个成员都可以指定 一
个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
运营总监是估值工作小组的组长， 运营总监在基金会计室经理或者其他两 个
估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。
4.6.1.2 基金会计室的职责分工
基金会计室负责日常证券资产估值。 该 室和公司投资部相互独立。 在按照 本
估值 制 度 和 相 关 法 规 估 值 后 ， 基 金 会 计 室 定 期 将 证 券 估 值 表 向 估 值 工 作 小 组 报
告，至少每月一次。
基金会计室职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或 基金 经理 核实 价格 异常 波动 ，并 在必 要时 向估 值工 作小 组报新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
1 2
告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计室经理认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.6.1.3 投资部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金会计室提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他 /她认为可能的估值偏差。
4.6.1.4 集中交易室的职责分工
① 对基金会计室的证券价格信息需求做出即时回应；
② 通知基金会计室关于证券停牌、 价 格突发性异常波动、 退市等特定信息 ；
③ 评价并确认基金会计室提供的估值报告。
4. 7 管理 人对 报告 期内 基金 利润 分配 情况 的说明
本基金于 2009 年 2 月 6 日进行第一次分红,对基金份额持有人分配红利为每
10 份基金份额 0.50 元。
5 托管人报告
5. 1 报告 期内 本基 金托 管人 遵规 守信 情况 声明
在托管新世纪优选成长股票型证券投资基金的过程中， 本基金托管人 —中国
农业银行股份有限公司严格遵守 《 证券投资基金法》 等相关法律法规的规定以 及
《新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》 、 《 新世纪优选成长股票型 证
券投资基金托管协议》 的 约定， 对新世纪优选成长股票型证券投资基金管理人 —新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
1 3
新世纪基金管理有限公司 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日基金的投资运作，
进行了认真、 独 立的会计核算和必要的投资监督， 认 真履行了托管人的义务， 没
有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5. 2 托管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情况
的说 明
本托管人认为， 新世纪基金管理有限公司在新世纪优选成长股票型证券投 资
基金的投资运作、 基 金资产净值的计算、 基 金份额申购赎回价格的计算、 基金 费
用开支及利润分配等问题上， 不 存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告 期
内， 严 格遵守了 《 证券投资基金法》 等 有关法律法规， 在 各重要方面的运作严 格
按照基金合同的规定进行。
5. 3 托管 人 对 本 报 告 期 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表意
见
本托管人认为， 新 世纪基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资 基
金信息披露管理办法》 及 其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露 的
新世纪优选成长股票型证券投资基金半年度报告中的财务指标、 净 值表现、 收 益
分配情况、 财 务会计报告、 投 资组合报告等信息真实、 准 确、 完 整， 未发现有 损
害基金份额持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司
托管业务部
2009 年 8 月 24 日
6 半年度财务报表
6. 1 资产 负债 表
会计主体：新世纪优选成长股票型证券投资基金
报告截止日：2009 年 6 月 30 日新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
1 4
单位：人民币元
资 产 附注 号
本期 末
20 0 9 年 6 月 3 0 日
上年 度末
20 0 8 年 1 2 月 3 1 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 22,504,063.63 4,771,122.75
结算备付金 3,192,210.12 183,183.92
存出保证金 281,481.75 250,000.00
交易性金融资产 6.4.7.2 341,386,400.75 83,896,015.40
其中：股票投资 341,386,400.75 65,429,682.60
债券投资 - 18,466,332.80
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 3,433,167.83 1,076,231.57
应收利息 6.4.7.3 5,598.62 335,868.76
应收股利 - -
应收申购款 8,251,779.09 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 379,054,701.79 90,512,422.40
负债 和所 有者 权益 附注 号
本期 末
20 0 9 年 6 月 3 0 日
上年 度末
20 0 8 年 1 2 月 3 1 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 1,235,230.56
应付赎回款 12,629,895.24 206,936.96
应付管理人报酬 468,631.51 1 17,795.96
应付托管费 78,105.25 19,632.66
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.4 1,539,704.67 164,879.53
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.5 629,875.08 444,696.32
负债合计 15,346,211.75 2,189,171.99
所有 者权 益：
实收基金 6.4.7.6 223,069,947.97 88,922,750.98
未分配利润 6.4.7.7 140,638,542.07 - 599,500.57新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
1 5
6. 2 利润 表
会计主体：新世纪优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
所有者权益合计 363,708,490.04 88,323,250.41
负债和所有者权益总计 379,054,701.79 90,512,422.40
注： 本 报 告 截 至 2009 年 6 月 30 日 , 基金 份 额 净 值 1.6305 元 , 基金 份 额 223,069,947.97
份。
项 目 附注 号
本期
20 0 9 年 1 月 1 日 -
20 0 9 年 6 月 3 0 日
上年 度可 比期 间
20 0 8 年 1 月 1 日 -
20 0 8 年 6 月 3 0 日
一、 收入 1 1 1,936,579.67 1 1 1,936,579.67 1 1 1,936,579.67 1 1 1,936,579.67 - - - -
1.利息收入 190,692.87 -
其中：存款利息收入 6.4.7.8 1 1 1 ,624.95 -
债券利息收入 79,067.92 -
资产 支 持 证 券 利息
收入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
- -
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以 “ - ”
填列）
83,021,918.55 -
其中：股票投资收益 6.4.7.9 80,736,482.27 -
债券投资收益 6.4.7.10 816,952.00 -
资产 支 持 证 券 投资
收益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 6.4.7.1 1 1,468,484.28 -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以“- ”号填列）
6.4.7.12 28,179,233.34 -
4.汇兑收益 （ 损失以 “－”
号填列）
- -
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以 “ - ”
号填列）
6.4.7.13 544,734.91 -
二 、 费 用 （ 以 “- - - - ”号填列 ） 5,704,321.43 5,704,321.43 5,704,321.43 5,704,321.43 - - - -
1．管理人报酬 1,582,545.40 -
2．托管费 263,757.58 -
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.14 3,630,460.04 -新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
1 6
6. 3 所有 者权 益（ 基金 净值 ）变 动表
会计主体：新世纪优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
6. 4 报表 附注
6. 4. 1 基金 基本 情况
5．利息支出 - -
其中 ： 卖 出 回 购 金 融 资产
支出
- -
6．其他费用 6.4.7.15 227,558.41 -
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额
以“ - - - - ”号填 列）
106,232,258.24 106,232,258.24 106,232,258.24 106,232,258.24 - - - -
所得税费用 （ 以 “- ” 号填
列）
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ - - - - ”
号填 列
106,232,258.24 -
项目
本期
20 0 9 年 1 月 1 日 - 20 0 9 年 6 月 3 0 日
实收 基金 未分 配利 润 所有 者权 益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
88,922,750.98 - 599,500.57 88,323,250.41
二、 本 期经营活动产生
的基金净值变动数 （ 本
期利润）
- 106,232,258.24 106,232,258.24
三、 本 期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “ - ”
号填列）
134,147,196.99 38,686,796.56 172,833,993.55
其中：1.基金申购款 443,203,328.31 165,418,659.99 608,621,988.30
2. 基 金 赎 回 款
（以“-”号填列）
- 309,056,131.32 - 126,731,863.43 - 435,787,994.75
四、 本 期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （ 净值减
少以“-”号填列）
- - 3,681,012.16 - 3,681,012.16
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
223,069,947.97 140,638,542.07 363,708,490.04新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
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新世 纪 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以下 简 称 “ 本基 金 ”) 系经 中 国 证 券
监督管理委员会 （ 以下简称“中国证监会 ”） 证 监基金字[2008]377 号文件“关
于同意新世纪优选成长证券投资基金募集的批复”批准,由新世纪基金管理有限
公司作为发起人， 于 2008 年 5 月 26 日至 7 月 18 日向社会公开募集， 首 次募集
资金 总 额 278,183,165.01 元 , 募集 资 金 产 生 利 息 150,291.05 元， 并 经 万 隆 亚
洲会计师事务所有限公司万会业字[2008]第 2329 号验资报告予以验证。 2008 年
7 月 25 日办 理 基 金 备 案 手 续 ， 基 金 合 同 正 式 生 效 。 本基 金 为 契 约 型 开 放 式 证券
投资基金， 存 续期不限定， 本 基金管理人为新世纪基金管理有限公司， 基金托 管
人为中国农业银行股份有限公司。
根据《新世 纪优 选成 长股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书》 及《 新世 纪优选
成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法
公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。
本基 金 股 票 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 60%—95% ；其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 占基
金资 产 的 5%-40% ，其 中 ， 持 有 的 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 合 计 比例
不低于基金资产净值的 5%。 如 法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ，
基金管理人在履行适当程序后， 可 以将其纳入投资范围。 投资于成长性兼具品 质
保障的股票市值不低于股票投资的 80%。
本财务报表 由本 基金 的基 金管 理人 新世 纪基 金管 理有 限公 司 于 2009 年 8 月
26 日批准报出。
6. 4. 2 会计 报表 的编 制基 础
本基金以持续经营为基础， 根 据实际发生的交易和事项， 按 照财政部于 2006
年 2 月 15 日颁布的企业会计准则 (以下简称“企业会计准则”)、中国证监会基
金部 通 知 [2009]4 号关 于 发 布 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 XBRL 模板 第 3 号〈 年度
报 告 和 半 年 度 报 告 〉 （ 试 行 ） 》 等问题的通知、 中国证券业协会于 2007 年 5 月 15
日 颁 布 的 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 《 新 世 纪 优 选 成长股票型证券投资
基金基金合同》 和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有 关
规定进行确认、计量和编制财务报表。
6. 4. 3 遵循 企业 会计 准则 及其 他有 关规定 的声 明新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
1 8
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完 整地反映了本 基
金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况等相关信息。
6. 4. 4 本报 告期 所采 用的 会计 政策 、 会计估计与 最近 一期 年度 报告 相一 致 的
说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6. 4. 4. 1 会计 年度
2009 年 01 月 01 日至 2009 年 6 月 30 日。
6. 4. 5 会计 政策 和会 计估 计变 更以 及差错 更正 的说 明
6. 4. 5. 1 会计 政策 变更 的说 明
本基金报告期未发生会计政策变更也无差错更正说明。
6. 4. 6 税项
根据财政部、 国 家税务总局财税 [2002]128 号文 《 关于开放式证券投资基 金
有关 税 收 问 题 的 通 知 》 、财 税 [2004]78 号文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通
知 》 、 财 税 [2005]11 号文《关于 调整 证券 (股票 ) 交易印花税 税率 的通 知》 、财税
[2005]102 号文 《 关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税 [2005]103 号
文《关于股 权分 置试 点改 革有 关税 收政 策问 题的 通知》 、财税字 [2005]107 号文
《关 于 利 息 红 利 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执 行的
《关于调整证券 （ 股票） 交 易 印花税税率的通知》 及 其他相关税务法规和实务 操
作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）对基金取 得的 企业 债券 利息 收入 ，由 发行 债券 的企 业在 向基 金派 发利
息时 代 扣 代 缴 20% 的个 人 所 得 税 ， 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 。 对 基 金 取 得 的 股 票的
股息、 红 利收入， 由 上市公司在向基金派发股息、 红 利时暂减按 50%计入个人应
纳税所得额，依照现行税法规定代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（4）基金买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日前按照 0.3%的税率缴纳 股票 交易
印花税， 自 2008 年 4 月 24 日起按 0.1% 的税率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政 部、
国家税务总局决定从 2008 年 9 月 19 日起， 调 整证券 （ 股票） 交易印花税征收 方
式， 将 现行的对买卖、 继 承、 赠 与所书立的 A 股、 B 股股权转让书据按 0.1%的税新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
1 9
率对双方当事人征收证券 （ 股票） 交 易印花税， 调 整为单边征税， 即 对买卖、 继
承、 赠 与 所 书 立 的 Ａ 股 、 Ｂ 股 股 权 转 让 书 据 的 出 让 按 0.1% 的税 率 征 收 证 券 （股
票）交易印花税，对受让方不再征税。
（5）基金作为 流通 股股 东在 股权 分置 改革 过程 中收 到由 非流 通股股东支付
的股份、现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6. 4. 7 重要 财务 报表 项目 的说 明
6. 4. 7. 1 银行 存款
单位：人民币元
6. 4. 7. 2 交易 性金 融资 产
单位：人民币元
6. 4. 7. 3 应收 利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
活期存款 22,504,063.63
定期存款 -
其他存款 -
合计 22,504,063.63
项目
本期末
2009年6月30日
成本 公允价值 估值增值
股票 313,028,968.31 341,386,400.75 28,357,432.44
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 0.00 0.00 0.00
资产支持证券 - - -
其他 - - -
合计 313,028,968.31 341,386,400.75 28,357,432.44
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 4,593.05
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,005.57
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 0
6. 4. 7. 4 应付 交易 费用
单位：人民币元
6. 4. 7. 5 其他 负债
单位：人民币元
6. 4. 7. 6 实收 基金
单位：人民币元
6. 4. 7. 7 未分 配利 润
金额单位：人民币元
应收申购款利息 -
其他 -
合计 5,598.62
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 1,539,704.67
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,539,704.67
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 47,600.27
预提费用 304,932.81
应付代扣代缴税费 27,342.00
合计 629,875.08
项目
本期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
基金份额（份） 帐面金额
上年度末 88,922,750.98 88,922,750.98
本期申购 443,203,328.31 443,203,328.31
本期赎回 309,056,131.32 309,056,131.32
本期末 223,069,947.97 223,069,947.97
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - 10,410.25 - 589,090.32 - 599,500.57
本期利润 78,053,024.90 28,179,233.34 106,232,258.24
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的变动数
30,615,482.66 8,071,313.90 38,686,796.56
其中：基金申购款 128,024,604.02 37,394,055.97 165,418,659.99
基金赎回款 - 97,409,121.36 - 29,322,742.07 - 126,731,863.43
本期已分配利润 - 3,681,012.16 - - 3,681,012.16
本期末 104,977,085.15 35,661,456.92 140,638,542.07新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 1
6. 4. 7. 8 存款 利息 收入
单位：人民币元
6. 4. 7. 9 股票 投资 收益
6. 4. 7. 9. 1 股票 投资 收益 项目 构成
单位：人民币元
6. 4. 7. 9. 2 股票 投资 收益 — —买卖股 票差 价收 入
单位：人民币元
6. 4. 7. 10 债券 投资 收益
单位：人民币元
6. 4. 7. 11 股利 收益
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 100,984.60
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 10,640.35
其他 -
合计 111,624.95
项目
本期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
股票投资收益——买卖股票差价收入 80,736,482.27
股票投资收益——赎回差价收入 -
合计 80,736,482.27
项目
本期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 1,131,150,173.46
卖出股票成本总额 1,050,413,691.19
买卖股票差价收入 80,736,482.27
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交金额 20,122,757.02
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 18,846,285.10
应收利息总额 459,519.92
债券投资收益 816,952.00
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
股票投资产生的股利收益 1,468,484.28新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 2
6. 4. 7. 12 公允 价值 变动 收益
单位：人民币元
6. 4. 7. 13 其他 收入
单位：人民币元
6. 4. 7. 14 交易 费用
单位：人民币元
6. 4. 7. 15 其他 费用
单位：人民币元
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,468,484.28
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
1. 交易性金融资产 28,179,233.34
——股票投资 28,870,1 17.64
——债券投资 - 690,884.30
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 28,179,233.34
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
基金赎回费收入 543,897.92
基金转换费收入 836.99
合计 544,734.91
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
交易所市场交易费用 3,630,460.04
银行间市场交易费用 -
合计 3,630,460.04
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
审计费用 69,592.70
上海证券报信息披露费 49,588.57
证券时报信息披露费 49,588.57
债券帐户维护费 9,000.00
其他 200.00
中国证券报信息披露费 49,588.57新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 3
6. 4. 8 或有 事项 、资 产负 债表 日后 事项的 说明
6. 4. 8. 1 或有 事项
截至 2009 年 8 月 26 日本报告报送日期 ,本基金无或有事项披露。
6. 4. 8. 2 资产 负债 表日 后事 项
截至 2009 年 8 月 26 日本报告报送日期 ,本基金无日后事项披露。
6. 4. 9 关联 方关 系
6. 4. 9. 1 本报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的
情况
6. 4. 9. 2 本报 告期 与基 金发 生关 联交易 的各 关联 方
6. 4. 10 本报 告期 及上 年度 可比 期间的 关联 方交 易
6. 4. 10 .1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
本基金于 2008 年 7 月 25 日成立 ,本报告期与 上 年度 无可比期间 ，本 报告 期均无
通过关联方交易单元进行股票交易、 权 证 交易、 债 券交易、 债 券回购交易并无佣
金支付情况。
6. 4. 10 . 2 关联 方报 酬
6. 4. 10 .2 .1 基金 管理 费
单位：人民币元
注： 支付基金管理人新世纪基金管理有限公司的基金管理费按前一日的基金资 产
净值的 1.5%的年费率计提， 逐 日计提， 按 月支付， 日 管理费 =前一日基金资产净
值×1.5%÷当年天数。
6. 4. 10 .2 . 2 基金 托管 费
合计 227,558.41
关联方名称 与本基金的关系
中国农业银行股份有限公司 基金托管人
新世纪基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
新华信托股份有限公司 基金管理人股东
山东海化集团有限公司 基金管理人股东
上海隽基环境产业有限公司 基金管理人股东
中国证券登记结算有限责任公司 注册登记机构
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年
6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月 30
日
当期应支付的管理费 1,582,545.40 -
其中：当期已支付 1,113,913.89 -
期末未支付 468,631.51 -新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 4
单位：人民币元
注： 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的
年费率计提， 逐 日计提， 按 月支付， 日托管费 =前一日基金资产净值×0.25%÷当
年天数。
6. 4. 10 .3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券 ( 含回 购)交易
本基金于 2008 年7月25日成立 ,本报告期与上年度无可比期间， 本 报告期 均
无通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6. 4. 10 . 4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6. 4. 10 .4 .1 报告 期内 基金 管理人 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况
单位：份
本基金于 2008 年 7 月 25 日成立 ,本报告期与上半年无可比期间,期间新增加
的份额系基金红利再投增加。
6. 4. 10 .4 .2 报告 期末 除基 金管理 人之 外的 其他 关联 方投 资本 基金 的情况
本报告期内无除基金管理人以外的其他关联方投资本基金的情况。
6. 4. 10 .5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年
6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月 30
日
当期应支付的托管费 263,757.58 -
其中：当期已支付 185,652.33 -
期末未支付 78,105.25 -
项目
本期
2009年1月1日 - 2009年
6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月 30
日
期初持有的基金份额 19,000,000.00 -
期间认购总份额 0.00 -
期间申购/买入总份额 4,130.00 -
期间因拆分增加的份额 0.00 -
期间赎回/卖出总份额 19,004,130.00 -
期末持有的基金份额 0.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.00 -
关联方名称 本期 上年度可比期间新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 5
注： 中国证券登记结算有限责任公司备付金余额系本基金委托托管银行转存于 上
海分公司和深圳分公司的资金。
6. 4. 10 .6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
本基金在承销期内未参与关联方承销证券的情况。
6. 4. 11 利润 分配 情况
单位：人民币元
6. 4. 12 期末 （20 0 9 年 6 月 3 0 日）本 基金 持有 的流 通受 限证 券
6. 4. 12 .1 因认 购新 发/增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限 证券
金额单位：人民币元
6. 4. 12 .2 期末 持有 的暂 时停 牌股票
金额单位：人民币元
2009年1月1日 - 2009年6月30日 2008年1月1日 - 2008年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中 国 农 业 银
行 股 份 有 限
公司
22,504,063.63 100,984.60 - -
中 国 证 券 登
记 结 算 有 限
责任公司
3,473,691.87 10,640.35 - -
序
号
权益
登记日
除息日
每 1 0 份
基金份
额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备注
1 2 0 0 9 6 2 0 0 9 6 0 . 5 0 0 3 , 3 9 5 , 3 7 8 . 2 8 2 8 5 , 6 3 3 . 8 8 3 , 6 8 1 , 0 1 2 . 1 6
合
计
0 . 5 0 0 3 , 3 9 5 , 3 7 8 . 2 8 2 8 5 , 6 3 3 . 8 8 3 , 6 8 1 , 0 1 2 . 1 6
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单 位 ：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
0 0 0 8 8 7
中鼎
股份
2 0 0 9 1 2 2 0 1 0 1 2
定向增
发
6 . 1 6 6 . 8 9 6 0 0 , 0 0 0 3 , 0 8 0 , 0 0 0 . 0 0 4 , 1 3 4 , 0 0 0 . 0 0
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
6 0 0 0 7 4
中达股
份
2 0 0 9 3 0
临时
股东
4 . 3 5 2 0 0 9 1 4 . 3 1 1 , 0 0 0 , 0 0 0 4 , 4 1 6 , 9 7 0 . 0 0 4 , 3 5 0 , 0 0 0 . 0 0新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 6
6. 4. 13 金融 工具 风险 及管理
6. 4. 13 .1 风险 管理 政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险 及
市场风险。 本 基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适 当
的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风
险。 本 基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、 由 督察长、 风险控制委 员
会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6. 4. 13 .2 信用 风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所 投
资证券之发行人出现违约、 拒 绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化 的
风险。 本 基金均投资于具有良好信用等级的证券， 且通过分散化投资以分散信 用
风险。 本 基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%， 且 本
基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不得超 过
该证券的 10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公 司
完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。
6. 4. 13 .3 流动 性风 险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险 一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自 于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持大部分证券在 证
券交易所上市， 其 余亦可在银行间同业市场交易。 本基金可通过卖出回购金融 资
产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券资产 的
公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，
因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 本基金管理人每日预测本基金 的
流动性需求， 并 同时通过独 立的风险管理部门设定流动性比例要求， 对 流动性 指
标进行持续的监测和分析。
6. 4. 13 .4 市场 风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
会
6 0 0 1 5 3
建发股
份
2 0 0 9 3 0
股东
大会
1 3 . 5 3 2 0 0 9 1 1 3 . 4 8 1 , 0 0 1 , 9 4 4 1 2 , 9 0 9 , 9 1 2 . 0 0
1 3 , 5 5 6 , 3 0 2 . 3
2新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 7
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包 括利率风险、 外汇风险和其他价格风 险 。
6. 4. 13 .4 .1 利率 风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。 本 基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经 营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金的生息资产主要为 银
行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6. 4. 13 .4 .1 .1 利率 风险 敞口
单位：人民币元
本期末
2 0 0 9 年 6
月 3 0 日
1 个月以
内
1 - 3
个月
3 个月
- 1 年
6 个月以
内
6 - 1 年 1 年以内 1 - 5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 - - -
- - 2 2 , 5 0 4 , 0 6
3 . 6 3
- - -
2 2 , 5 0 4 , 0 6
3 . 6 3
结 算 备 付
金
- - -
- - 3 , 1 9 2 , 2 1 0 .
1 2
- - -
3 , 1 9 2 , 2 1 0 .
1 2
存 出 保 证
金
- - -
- - -
-
2 8 1 , 4 8 1 . 7
5
-
2 8 1 , 4 8 1 . 7
5
交 易 性 金
融资产
- - -
- - -
- -
3 4 1 , 3 8 6 , 4
0 0 . 7 5
3 4 1 , 3 8 6 , 4
0 0 . 7 5
应 收 证 券
清算款
- - -
- - -
- -
3 , 4 3 3 , 1 6 7 .
8 3
3 , 4 3 3 , 1 6 7 .
8 3
应收利息
- - - - - - - - 5 , 5 9 8 . 6 2 5 , 5 9 8 . 6 2
应收申购
款
- - - - - - - -
8 , 2 5 1 , 7 7
9 . 0 9
8 , 2 5 1 , 7 7
9 . 0 9
其他资产 - - - - - - - - - -
资产总计 - - -
- - -
-
2 8 1 , 4 8 1 .
7 5
3 5 3 , 0 7 6 ,
9 4 6 . 2 9
3 7 9 , 0 5 4 ,
7 0 1 . 7 9
负债
应 付 证 券
清算款
- - -
- - -
- - - -
应 付 赎 回
款
- - -
- - -
- -
1 2 , 6 2 9 , 8
9 5 . 2 4
1 2 , 6 2 9 , 8
9 5 . 2 4
应 付 管 理
人报酬
- - -
- - -
- -
4 6 8 , 6 3 1 .
5 1
4 6 8 , 6 3 1 .
5 1
应 付 托 管 - - - - - - - - 7 8 , 1 0 5 . 2 7 8 , 1 0 5 . 2新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 8
费 5 5
应 付 交 易
费用
- - -
- - -
- -
1 , 5 3 9 , 7 0
4 . 6 7
1 , 5 3 9 , 7 0
4 . 6 7
其他负债
- - -
- - -
- -
6 2 9 , 8 7 5 .
0 8
6 2 9 , 8 7 5 .
0 8
负债总计
- - -
- - -
- -
1 5 , 3 4 6 , 2
1 1 . 7 5
1 5 , 3 4 6 , 2
1 1 . 7 5
利 率 敏 感
度缺口
- - -
- - 2 5 , 6 9 6 , 2
7 3 . 7 5
-
2 8 1 , 4 8 1 .
7 5
3 3 7 , 7 3 0 ,
7 3 4 . 5 4
3 6 3 , 7 0 8 ,
4 9 0 . 0 4
上 年 度 末
2 0 0 8 年 1 2
月 3 1 日
1 个月以
内
1 - 3 个月
3 个月- 1
年
6 个月以
内
6 个月- 1
年
1 年以内
1 - 5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
- - -
- - 4 , 7 7 1 , 1 2
2 . 7 5
- - -
4 , 7 7 1 , 1 2
2 . 7 5
结 算 备 付
金
- - -
- - 1 8 3 , 1 8 3 .
9 2
- - -
1 8 3 , 1 8 3 .
9 2
存 出 保 证
金
- - -
- - -
-
2 5 0 , 0 0 0 .
0 0
-
2 5 0 , 0 0 0 .
0 0
交 易 性 金
融资产
- - -
- - 1 8 , 4 6 6 , 3
3 2 . 8 0
- -
6 5 , 4 2 9 , 6
8 2 . 6 0
8 3 , 8 9 6 , 0
1 5 . 4 0
应 收 证 券
清算款
- - -
- - -
- -
1 , 0 7 6 , 2 3
1 . 5 7
1 , 0 7 6 , 2 3
1 . 5 7
应收利息
- - -
- - -
- -
3 3 5 , 8 6 8 .
7 6
3 3 5 , 8 6 8 .
7 6
应 收 申 购
款
- - -
- - -
- - - -
其他资产 - - - - - - - - - -
资产总计
- - -
- - 2 3 , 4 2 0 , 6
3 9 . 4 7
-
2 5 0 , 0 0 0 .
0 0
6 6 , 8 4 1 , 7
8 2 . 9 3
9 0 , 5 1 2 , 4
2 2 . 4 0
负债
应 付 证 券
清算款
- - -
- - -
- -
1 , 2 3 5 , 2 3
0 . 5 6
1 , 2 3 5 , 2 3
0 . 5 6
应 付 赎 回
款
- - -
- - -
- -
2 0 6 , 9 3 6 .
9 6
2 0 6 , 9 3 6 .
9 6
应 付 管 理
人报酬
- - -
- - -
- -
1 1 7 , 7 9 5 .
9 6
1 1 7 , 7 9 5 .
9 6
应 付 托 管
费
- - -
- - -
- -
1 9 , 6 3 2 . 6
6
1 9 , 6 3 2 . 6
6
应 付 交 易
费用
- - -
- - -
- -
1 6 4 , 8 7 9 .
5 3
1 6 4 , 8 7 9 .
5 3
其他负债
- - -
- - -
- -
4 4 4 , 6 9 6 .
3 2
4 4 4 , 6 9 6 .
3 2新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
2 9
6. 4. 13 .4 .1 .2 利率 风险 的敏感 性分 析
本 基 金 管 理 人 运 用 XRISK SUITE 风 险 控 制 系 统 对 本 基 金 投 资 组 合 中 银 行 存 款 、
结算备付金、存出保证金及债券资产做出以上利率风险的敏感性分析。
6. 4. 13 .4 .2 外汇 风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6. 4. 13 .4 .3 .1 其他 价格 风险敞 口
金额单位： 人民币 元
6. 4. 13 .4 .3 .2 其他 价格 风险的 敏感 性分 析
负债总计
- - -
- - -
- -
2 , 1 8 9 , 1 7
1 . 9 9
2 , 1 8 9 , 1 7
1 . 9 9
利 率 敏 感
度缺口
- - -
- - 2 3 , 4 2 0 , 6
3 9 . 4 7
-
2 5 0 , 0 0 0 .
0 0
6 4 , 6 5 2 , 6
1 0 . 9 4
8 8 , 3 2 3 , 2
5 0 . 4 1
假设 1.其他市场变量保持不变，市场利率上升25个基点
2.其他市场变量保持不变，市场利率下降25个基点
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
本期末
2009 年 6 月 30 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
25.00 增加6.494439万元 减少19.769887万元
-25.00 减少6.494439万元 增加19.769887万元
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-
股票投资
341,386,400.75 93.86 65,429,682.60 74.08
交易性金融资产-
债券投资
- - 18,466,332.80 20.91
衍生金融资产－权
证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 341,386,400.75 93.86 83,896,015.40 94.99
假设 1.其他市场变量不变，本基金的业绩比较基准上升1%
2.其他市场变量不变，本基金的业绩比较基准下降1%
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 0
1.本基金的整体业绩比较基准为沪深 300 指数×80%＋上证国债指数×20% 。
2. 本基 金 管 理 人 运 用 XRISK SUITE 风险 控 制 系 统 对 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 资产
做出以上其他价格风险的敏感性分析。
7 投资组合报告
7. 1 期末 基金 资产 组合 情况
金额单位：人民币元
7. 2 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
金额单位：人民币元
本期末
2009 年 6 月 30 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
0.0100 增加343.909712万元 增加62.299078万元
-0.0100 减少343.909712万元 减少62.299078万元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 341,386,400.75 90.06
其中：股票 341,386,400.75 90.06
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 25,696,273.75 6.78
6 其他资产 1 1,972,027.29 3.16
7 合计 379,054,701.79 100.00
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 农、林、牧、渔业 - -
2 采掘业 27,459,335.00 7.55
3 制造业 86,391,557.88 23.75
4 食品、饮料 3,988,500.00 1.10
5 纺织、服装、皮毛 6,857,838.00 1.89
6 木材、家具 - -新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 1
7. 3 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 所有 股票 投资 明细
金额单位：人民币元
7 造纸、印刷 - -
8 石油、 化 学、 塑胶、 塑
料
22,037,868.12 6.06
9 电子 - -
10 金属、非金属 12,051,150.00 3.31
1 1 机械、设备、仪表 32,021,201.76 8.80
12 医药、生物制品 9,435,000.00 2.59
13 其他制造业 - -
14 电力、 煤 气及水的生产和供应
业
12,565,217.53 3.45
15 建筑业 7,308,903.10 2.01
16 交通运输、仓储业 - -
17 信息技术业 16,373,096.47 4.50
18 批发和零售贸易 35,906,770.65 9.87
19 金融、保险业 1 1 1 ,955,921.12 30.78
20 房地产业 41,238,599.00 1 1.34
21 社会服务业 2,187,000.00 0.60
22 传播与文化产业 - -
23 综合类 - -
24 合计 341,386,400.75 93.86
序号 股票代码 股票名称 数量 （ 股 ） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600000 浦发银行 800,000 18,416,000.00 5.06
2 600030 中信证券 600,000 16,956,000.00 4.66
3 601 166 兴业银行 400,000 14,844,000.00 4.08
4 601318 中国平安 281,572 13,926,551.12 3.83
5 600153 建发股份 1,001,944 13,556,302.32 3.73
6 600139 西部资源 745,250 13,220,735.00 3.64
7 000599 青岛双星 1,999,979 12,559,868.12 3.45
8 601899 紫金矿业 1,100,000 1 1,220,000.00 3.08
9 600048 保利地产 400,000 1 1,156,000.00 3.07
10 000001 深发展Ａ 500,000 10,910,000.00 3.00
1 1 601398 工商银行 2,000,000 10,840,000.00 2.98
12 601328 交通银行 1,200,000 10,812,000.00 2.97
13 6001 12 长征电气 704,986 9,982,601.76 2.74
14 600594 益佰制药 850,000 9,435,000.00 2.59新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 2
7. 4 报告 期内 股票 投资 组合 的重 大变 动
7. 4. 1 累计 买入 金额 超出 期初 基金 资产净 值 2% 2% 2% 2% 或 前 20 20 20 20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
15 601 169 北京银行 524,500 8,528,370.00 2.34
16 600487 亨通光电 372,000 7,834,320.00 2.15
17 000709 唐钢股份 1,000,000 7,820,000.00 2.15
18 000800 一汽轿车 500,000 7,720,000.00 2.12
19 000417 合肥百货 873,600 7,521,696.00 2.07
20 600502 安徽水利 1,109,090 7,308,903.10 2.01
21 600325 华发股份 315,000 7,1 15,850.00 1.96
22 600327 大厦股份 800,000 7,1 12,000.00 1.96
23 600900 长江电力 500,000 6,890,000.00 1.89
24 000667 名流置业 1,000,000 6,800,000.00 1.87
25 600036 招商银行 300,000 6,723,000.00 1.85
26 600383 金地集团 400,000 6,448,000.00 1.77
27 600555 九龙山 61 1,700 6,202,638.00 1.71
28 600693 东百集团 700,000 6,139,000.00 1.69
29 002092 中泰化学 400,000 5,128,000.00 1.41
30 600271 航天信息 299,923 4,765,776.47 1.31
31 600074 中达股份 1,000,000 4,350,000.00 1.20
32 000789 江西水泥 539,000 4,231,150.00 1.16
33 000887 中鼎股份 600,000 4,134,000.00 1.14
34 600600 青岛啤酒 150,000 3,988,500.00 1.10
35 600050 中国联通 550,000 3,773,000.00 1.04
36 000926 福星股份 350,000 3,615,500.00 0.99
37 600503 华丽家族 254,300 3,415,249.00 0.94
38 600886 国投电力 300,000 3,129,000.00 0.86
39 000937 金牛能源 78,000 3,018,600.00 0.83
40 600418 江淮汽车 500,000 2,925,000.00 0.80
41 00051 1 银基发展 600,000 2,688,000.00 0.74
42 000690 宝新能源 299,203 2,546,217.53 0.70
43 000425 徐工科技 70,000 2,308,600.00 0.63
44 600741 华域汽车 270,000 2,187,000.00 0.60
45 600875 东方电气 50,000 1,945,000.00 0.53
46 000501 鄂武商Ａ 137,317 1,577,772.33 0.43
47 000651 格力电器 75,000 1,567,500.00 0.43
48 600582 天地科技 70,000 1,438,500.00 0.40
49 002154 报 喜 鸟 52,000 655,200.00 0.18
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 3
资产净值比
例（％）
1 600030 中信证券 62,602,397.85 70.88
2 600739 辽宁成大 30,242,452.60 34.24
3 601 166 兴业银行 27,553,122.08 31.20
4 600000 浦发银行 26,588,990.77 30.10
5 000001 深发展Ａ 22,142,534.79 25.07
6 000599 青岛双星 19,676,415.59 22.28
7 600837 海通证券 19,520,685.70 22.10
8 600143 金发科技 19,251,101.42 21.80
9 600153 建发股份 19,208,924.31 21.75
10 601398 工商银行 18,734,000.00 21.21
1 1 601857 中国石油 18,096,094.01 20.49
12 601318 中国平安 17,310,759.85 19.60
13 600325 华发股份 17,134,604.12 19.40
14 600048 保利地产 15,678,999.23 17.75
15 600028 中国石化 15,234,688.25 17.25
16 000825 太钢不锈 15,206,374.08 17.22
17 601699 潞安环能 14,232,238.99 16.1 1
18 000937 金牛能源 13,300,814.26 15.06
19 601 169 北京银行 12,804,640.00 14.50
20 600005 武钢股份 12,776,247.44 14.47
21 000800 一汽轿车 12,529,917.08 14.19
22 601328 交通银行 1 1,039,000.00 12.50
23 601899 紫金矿业 10,998,342.50 12.45
24 000709 唐钢股份 10,788,991.00 12.22
25 601919 中国远洋 10,250,000.00 1 1.61
26 6001 17 西宁特钢 9,585,802.12 10.85
27 601939 建设银行 9,585,000.00 10.85
28 600231 凌钢股份 9,555,980.87 10.82
29 600139 西部资源 9,503,903.58 10.76
30 600555 九龙山 9,400,072.20 10.64
31 600594 益佰制药 9,329,143.57 10.56
32 6001 12 长征电气 9,250,642.90 10.47
33 000501 鄂武商Ａ 9,229,726.28 10.45
34 600031 三一重工 9,197,697.95 10.41
35 600487 亨通光电 9,058,623.95 10.26
36 000417 合肥百货 8,985,374.60 10.17
37 600963 岳阳纸业 8,873,132.86 10.05
38 600741 华域汽车 8,734,217.46 9.89
39 601009 南京银行 8,695,137.02 9.84
40 000933 神火股份 8,472,815.46 9.59新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 4
41 600830 香溢融通 8,456,752.86 9.57
42 000002 万 科Ａ 8,413,356.50 9.53
43 600589 广东榕泰 8,093,859.36 9.16
44 600036 招商银行 8,061,982.52 9.13
45 000860 顺鑫农业 7,698,71 1.61 8.72
46 000667 名流置业 7,655,252.75 8.67
47 600327 大厦股份 7,603,478.76 8.61
48 600052 浙江广厦 7,314,853.00 8.28
49 600558 大西洋 7,281,989.56 8.24
50 600395 盘江股份 7,166,715.00 8.1 1
51 000983 西山煤电 7,039,244.91 7.97
52 600858 银座股份 7,036,100.90 7.97
53 600636 三爱富 6,956,920.82 7.88
54 000419 通程控股 6,919,252.00 7.83
55 600502 安徽水利 6,892,823.50 7.80
56 600516 方大炭素 6,885,419.95 7.80
57 600428 中远航运 6,825,000.00 7.73
58 000589 黔轮胎Ａ 6,753,086.04 7.65
59 600900 长江电力 6,729,816.00 7.62
60 002133 广宇集团 6,646,922.81 7.53
61 000949 新乡化纤 6,609,876.95 7.48
62 600196 复星医药 6,419,153.02 7.27
63 600348 国阳新能 6,310,737.86 7.15
64 600693 东百集团 6,239,979.00 7.06
65 600050 中国联通 6,169,000.00 6.98
66 000789 江西水泥 6,140,925.42 6.95
67 000157 中联重科 6,137,450.60 6.95
68 000683 远兴能源 6,026,170.82 6.82
69 600971 恒源煤电 5,912,624.20 6.69
70 000629 攀钢钢钒 5,849,468.40 6.62
71 000059 辽通化工 5,742,254.36 6.50
72 600269 赣粤高速 5,671,789.61 6.42
73 600068 葛洲坝 5,550,737.00 6.28
74 002092 中泰化学 5,51 1,866.00 6.24
75 000612 焦作万方 5,503,350.50 6.23
76 600383 金地集团 5,467,600.00 6.19
77 000739 普洛股份 5,466,212.85 6.19
78 600886 国投电力 5,400,000.00 6.1 1
79 600896 中海海盛 5,132,396.28 5.81
80 000338 潍柴动力 4,950,651.39 5.61
81 601766 中国南车 4,930,483.00 5.58
82 600467 好当家 4,915,389.36 5.57新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 5
83 600808 马钢股份 4,914,990.00 5.56
84 600271 航天信息 4,830,388.40 5.47
85 601006 大秦铁路 4,800,000.00 5.43
86 000422 湖北宜化 4,736,389.17 5.36
87 000012 南 玻Ａ 4,679,753.29 5.30
88 600517 置信电气 4,616,646.86 5.23
89 000887 中鼎股份 4,607,002.16 5.22
90 600651 飞乐音响 4,529,088.00 5.13
91 600816 安信信托 4,466,787.94 5.06
92 600001 邯郸钢铁 4,450,000.00 5.04
93 600074 中达股份 4,416,970.00 5.00
94 000690 宝新能源 4,406,01 1.49 4.99
95 002109 兴化股份 4,376,666.02 4.96
96 601390 中国中铁 4,304,170.44 4.87
97 600881 亚泰集团 4,282,641.75 4.85
98 600016 民生银行 4,251,000.00 4.81
99 000016 深康佳Ａ 4,242,000.00 4.80
100 002046 轴研科技 4,220,994.60 4.78
101 002038 双鹭药业 4,175,823.66 4.73
102 600331 宏达股份 4,132,385.00 4.68
103 000926 福星股份 4,109,315.00 4.65
104 002122 天马股份 4,075,298.19 4.61
105 000060 中金岭南 4,069,600.00 4.61
106 600015 华夏银行 4,058,249.00 4.59
107 600375 星马汽车 4,054,693.55 4.59
108 600872 中炬高新 3,947,164.50 4.47
109 002187 广百股份 3,869,074.00 4.38
1 10 600720 祁连山 3,860,294.45 4.37
1 1 1 600256 广汇股份 3,804,796.55 4.31
1 12 000876 新 希 望 3,790,713.71 4.29
1 13 002068 黑猫股份 3,764,950.20 4.26
1 14 000584 友利控股 3,759,091.06 4.26
1 15 002003 伟星股份 3,658,798.00 4.14
1 16 600600 青岛啤酒 3,563,979.58 4.04
1 17 002233 塔牌集团 3,549,182.62 4.02
1 18 002244 滨江集团 3,527,439.20 3.99
1 19 000951 中国重汽 3,526,908.56 3.99
120 600795 国电电力 3,494,000.00 3.96
121 600145 四维控股 3,468,482.20 3.93
122 600087 长航油运 3,441,913.00 3.90
123 00201 1 盾安环境 3,431,890.16 3.89
124 000415 汇通集团 3,375,078.47 3.82新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 6
125 600583 海油工程 3,369,778.00 3.82
126 600585 海螺水泥 3,369,722.00 3.82
127 000566 海南海药 3,335,500.00 3.78
128 600067 冠城大通 3,334,967.10 3.78
129 600503 华丽家族 3,262,727.99 3.69
130 600060 海信电器 3,258,013.00 3.69
131 600983 合肥三洋 3,218,781.40 3.64
132 600439 瑞贝卡 3,187,829.15 3.61
133 000987 广州友谊 3,106,623.00 3.52
134 600418 江淮汽车 3,105,000.00 3.52
135 600089 特变电工 3,060,182.50 3.46
136 600742 一汽富维 3,058,708.47 3.46
137 002024 苏宁电器 2,999,151.74 3.40
138 601 186 中国铁建 2,987,597.00 3.38
139 000727 华东科技 2,960,593.93 3.35
140 000919 金陵药业 2,932,526.29 3.32
141 000671 阳 光 城 2,896,501.00 3.28
142 000595 西北轴承 2,830,830.76 3.21
143 600367 红星发展 2,827,232.56 3.20
144 002147 方圆支承 2,791,784.00 3.16
145 000715 中兴商业 2,773,830.00 3.14
146 00051 1 银基发展 2,706,000.00 3.06
147 601958 金钼股份 2,639,221.80 2.99
148 600848 自仪股份 2,609,245.90 2.95
149 00091 1 南宁糖业 2,592,145.90 2.93
150 002028 思源电气 2,534,81 1.75 2.87
151 002152 广电运通 2,519,264.00 2.85
152 600069 银鸽投资 2,473,718.00 2.80
153 000616 亿城股份 2,379,596.53 2.69
154 000960 锡业股份 2,294,056.86 2.60
155 600590 泰豪科技 2,290,010.00 2.59
156 000792 盐湖钾肥 2,274,605.37 2.58
157 000830 鲁西化工 2,240,107.00 2.54
158 600707 彩虹股份 2,235,929.93 2.53
159 600875 东方电气 2,221,290.00 2.51
160 600162 香江控股 2,205,877.37 2.50
161 000522 白云山Ａ 2,171,058.00 2.46
162 000568 泸州老窖 2,145,884.00 2.43
163 600804 鹏博士 2,088,855.60 2.37
164 000425 徐工科技 2,075,312.00 2.35
165 600802 福建水泥 2,067,000.00 2.34
166 600750 江中药业 2,027,251.00 2.30新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 7
注： 本 表 “本期累计买入金额” 均按买卖成交金额 （ 成交单价乘以成交数量） 填
列，不包括相关交易费用。
7. 4. 2 累计 卖出 金额 超出 期初 基金 资产净 值 2% 或 前 2 0 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
167 600062 双鹤药业 2,023,826.90 2.29
168 000823 超声电子 2,017,676.48 2.28
169 601008 连云港 2,010,056.25 2.28
170 600027 华电国际 1,959,762.62 2.22
171 0021 10 三钢闽光 1,958,526.75 2.22
172 000726 鲁 泰Ａ 1,936,950.00 2.19
173 000812 陕西金叶 1,932,200.00 2.19
174 600415 小商品城 1,927,465.96 2.18
175 600859 王府井 1,920,829.00 2.17
176 600188 兖州煤业 1,920,000.00 2.17
177 600966 博汇纸业 1,888,393.50 2.14
178 002129 中环股份 1,880,000.00 2.13
179 002088 鲁阳股份 1,867,397.82 2.1 1
180 600004 白云机场 1,859,369.00 2.1 1
181 002191 劲嘉股份 1,842,681.10 2.09
182 600029 南方航空 1,828,000.00 2.07
183 600063 皖维高新 1,813,367.97 2.05
184 000602 金马集团 1,804,940.61 2.04
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600030 中信证券 50,851,202.02 57.57
2 600739 辽宁成大 36,935,099.82 41.82
3 600837 海通证券 20,986,540.63 23.76
4 600143 金发科技 19,644,310.15 22.24
5 601857 中国石油 18,129,284.12 20.53
6 601 166 兴业银行 18,124,238.41 20.52
7 601699 潞安环能 16,986,594.85 19.23
8 000825 太钢不锈 16,297,326.84 18.45
9 600028 中国石化 15,687,274.15 17.76
10 000001 深发展Ａ 14,876,950.00 16.84
1 1 600005 武钢股份 13,910,280.61 15.75
12 600000 浦发银行 12,345,927.28 13.98
13 600325 华发股份 12,188,300.95 13.80
14 601009 南京银行 10,849,362.43 12.28
15 000937 金牛能源 10,775,930.70 12.20
16 601398 工商银行 10,692,264.90 12.1 1新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 8
17 600048 保利地产 10,310,31 1.53 1 1.67
18 600231 凌钢股份 10,243,661.42 1 1.60
19 601919 中国远洋 10,198,704.87 1 1.55
20 600031 三一重工 10,130,430.54 1 1.47
21 6001 17 西宁特钢 10,106,570.49 1 1.44
22 601939 建设银行 10,008,503.00 1 1.33
23 000002 万 科Ａ 9,814,000.00 1 1.1 1
24 002133 广宇集团 9,790,779.00 1 1.09
25 000566 海南海药 9,715,660.27 1 1.00
26 000501 鄂武商Ａ 9,601,710.36 10.87
27 600963 岳阳纸业 9,592,387.43 10.86
28 000983 西山煤电 9,075,157.31 10.27
29 600395 盘江股份 8,589,952.35 9.73
30 000933 神火股份 8,584,476.25 9.72
31 600348 国阳新能 8,559,527.58 9.69
32 000599 青岛双星 8,370,917.23 9.48
33 600589 广东榕泰 8,089,609.00 9.16
34 600558 大西洋 7,914,326.60 8.96
35 600052 浙江广厦 7,782,090.17 8.81
36 600830 香溢融通 7,773,823.00 8.80
37 601318 中国平安 7,720,177.14 8.74
38 600153 建发股份 7,560,100.00 8.56
39 600516 方大炭素 7,475,022.22 8.46
40 600858 银座股份 7,391,008.08 8.37
41 600636 三爱富 7,379,224.70 8.35
42 000589 黔轮胎Ａ 7,283,469.14 8.25
43 600089 特变电工 7,253,636.55 8.21
44 000860 顺鑫农业 7,1 19,816.05 8.06
45 000949 新乡化纤 6,978,758.30 7.90
46 600428 中远航运 6,917,666.50 7.83
47 002202 金风科技 6,857,267.02 7.76
48 601 169 北京银行 6,814,286.02 7.72
49 000419 通程控股 6,571,740.23 7.44
50 600741 华域汽车 6,554,154.99 7.42
51 600196 复星医药 6,418,353.56 7.27
52 600971 恒源煤电 6,380,694.44 7.22
53 601006 大秦铁路 6,290,607.35 7.12
54 600555 九龙山 6,001,976.85 6.80
55 000629 攀钢钢钒 5,985,000.00 6.78
56 000739 普洛股份 5,920,000.00 6.70
57 000157 中联重科 5,884,688.48 6.66
58 000059 辽通化工 5,678,994.81 6.43新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
3 9
59 000012 南 玻Ａ 5,666,170.18 6.42
60 000612 焦作万方 5,647,221.91 6.39
61 000683 远兴能源 5,602,035.62 6.34
62 600269 赣粤高速 5,599,342.77 6.34
63 600068 葛洲坝 5,591,206.16 6.33
64 600896 中海海盛 5,390,216.30 6.10
65 600816 安信信托 5,31 1,943.02 6.01
66 000338 潍柴动力 5,259,923.56 5.96
67 600808 马钢股份 5,087,655.19 5.76
68 600351 亚宝药业 4,893,786.22 5.54
69 600331 宏达股份 4,861,915.03 5.50
70 601766 中国南车 4,816,155.00 5.45
71 600517 置信电气 4,799,608.00 5.43
72 600467 好当家 4,683,950.48 5.30
73 000060 中金岭南 4,669,046.89 5.29
74 002109 兴化股份 4,655,756.71 5.27
75 600001 邯郸钢铁 4,638,000.00 5.25
76 000422 湖北宜化 4,613,999.80 5.22
77 000525 红 太 阳 4,601,835.00 5.21
78 002187 广百股份 4,548,852.00 5.15
79 600651 飞乐音响 4,542,535.46 5.14
80 000800 一汽轿车 4,507,850.00 5.10
81 600375 星马汽车 4,493,362.59 5.09
82 600016 民生银行 4,460,000.00 5.05
83 600881 亚泰集团 4,442,532.99 5.03
84 002191 劲嘉股份 4,344,275.02 4.92
85 601390 中国中铁 4,303,913.50 4.87
86 600015 华夏银行 4,296,652.1 1 4.86
87 002003 伟星股份 4,238,442.90 4.80
88 600256 广汇股份 4,173,158.52 4.72
89 600872 中炬高新 4,157,244.28 4.71
90 000016 深康佳Ａ 4,095,496.84 4.64
91 600067 冠城大通 4,037,648.77 4.57
92 600145 四维控股 4,030,623.26 4.56
93 002038 双鹭药业 4,020,358.27 4.55
94 002046 轴研科技 3,939,980.00 4.46
95 002183 怡 亚 通 3,844,087.00 4.35
96 002122 天马股份 3,843,665.60 4.35
97 002233 塔牌集团 3,821,096.92 4.33
98 600050 中国联通 3,813,897.10 4.32
99 002244 滨江集团 3,763,307.13 4.26
100 600087 长航油运 3,71 1,836.58 4.20新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
4 0
101 00201 1 盾安环境 3,701,002.94 4.19
102 600060 海信电器 3,680,924.00 4.17
103 000876 新 希 望 3,623,648.28 4.10
104 600983 合肥三洋 3,614,021.75 4.09
105 002068 黑猫股份 3,612,301.32 4.09
106 000584 友利控股 3,597,027.97 4.07
107 000951 中国重汽 3,521,463.00 3.99
108 000568 泸州老窖 3,51 1,993.00 3.98
109 600720 祁连山 3,509,588.30 3.97
1 10 600795 国电电力 3,466,500.00 3.92
1 1 1 600583 海油工程 3,442,028.96 3.90
1 12 600585 海螺水泥 3,440,000.00 3.89
1 13 000987 广州友谊 3,376,264.00 3.82
1 14 002024 苏宁电器 3,240,400.00 3.67
1 15 600439 瑞贝卡 3,221,360.15 3.65
1 16 600162 香江控股 3,215,548.10 3.64
1 17 000727 华东科技 3,199,709.05 3.62
1 18 000667 名流置业 3,122,106.67 3.53
1 19 600848 自仪股份 3,095,686.16 3.50
120 002152 广电运通 3,082,298.93 3.49
121 000709 唐钢股份 3,065,000.00 3.47
122 601958 金钼股份 3,060,000.00 3.46
123 000415 汇通集团 3,049,617.00 3.45
124 600590 泰豪科技 3,031,303.00 3.43
125 000715 中兴商业 2,984,285.00 3.38
126 600707 彩虹股份 2,944,517.00 3.33
127 000595 西北轴承 2,922,254.00 3.31
128 000919 金陵药业 2,91 1,054.01 3.30
129 600742 一汽富维 2,889,337.00 3.27
130 601 186 中国铁建 2,889,000.00 3.27
131 000616 亿城股份 2,846,41 1.00 3.22
132 600367 红星发展 2,812,851.00 3.18
133 002028 思源电气 2,808,655.25 3.18
134 600069 银鸽投资 2,765,425.00 3.13
135 000671 阳 光 城 2,691,635.40 3.05
136 601328 交通银行 2,679,659.60 3.03
137 00091 1 南宁糖业 2,604,490.86 2.95
138 600804 鹏博士 2,595,520.00 2.94
139 600036 招商银行 2,592,000.00 2.93
140 000830 鲁西化工 2,573,312.30 2.91
141 600415 小商品城 2,499,876.10 2.83
142 600802 福建水泥 2,451,947.68 2.78新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
4 1
注： 本 表 “本期累计卖出金额” 均按买卖成交金额 （ 成交单价乘以成交数量） 填
列，不包括相关交易费用。
7. 4. 3 买入 股票 的成 本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
金额单位：人民币元
143 000792 盐湖钾肥 2,388,174.00 2.70
144 000960 锡业股份 2,370,256.00 2.68
145 002147 方圆支承 2,289,221.34 2.59
146 600966 博汇纸业 2,280,767.36 2.58
147 002088 鲁阳股份 2,260,830.00 2.56
148 000024 招商地产 2,239,739.76 2.54
149 000522 白云山Ａ 2,204,510.04 2.50
150 000990 诚志股份 2,142,788.90 2.43
151 600886 国投电力 2,140,000.00 2.42
152 000812 陕西金叶 2,123,000.00 2.40
153 000006 深振业Ａ 2,109,535.85 2.39
154 002204 华锐铸钢 2,109,180.00 2.39
155 002129 中环股份 2,081,334.94 2.36
156 600188 兖州煤业 2,074,187.40 2.35
157 601008 连云港 2,068,829.40 2.34
158 600859 王府井 2,046,147.48 2.32
159 600750 江中药业 2,040,000.00 2.31
160 000602 金马集团 2,037,102.28 2.31
161 601808 中海油服 2,01 1,305.01 2.28
162 600487 亨通光电 1,998,221.56 2.26
163 000726 鲁 泰Ａ 1,997,276.81 2.26
164 000823 超声电子 1,963,166.48 2.22
165 600004 白云机场 1,962,024.00 2.22
166 0021 10 三钢闽光 1,958,245.87 2.22
167 600029 南方航空 1,952,365.44 2.21
168 000789 江西水泥 1,940,781.00 2.20
169 600027 华电国际 1,937,600.00 2.19
170 600694 大商股份 1,926,276.00 2.18
171 600062 双鹤药业 1,920,000.00 2.17
172 000417 合肥百货 1,872,401.86 2.12
173 600063 皖维高新 1,854,526.00 2.10
174 002083 孚日股份 1,842,373.20 2.09
175 000887 中鼎股份 1,800,425.70 2.04
176 600466 迪康药业 1,791,660.00 2.03
177 000690 宝新能源 1,785,500.00 2.02
178 600737 中粮屯河 1,783,324.91 2.02
买入股票的成本（成交）总额 1,294,420,291.70新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
4 2
7. 5 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本报告期末本基金未持有债券。
7. 6 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
本报告期末本基金未持有债券。
7. 7 期末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券投
资明 细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7. 8 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本报告期末本基金未持有权证。
7. 9 投资 组合 报告 附注
7.9.1 本报告期末 本基 金投 资的 前十 名证 券没 有被 监管 部门 立案 调查, 或在
报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
7.9.2 本报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库。
7. 9. 3 其他 资产 构成
单位：人民币元
卖出股票的收入（成交）总额 1,131,150,173.46
注 ： “买入股票成本” 、“卖出股票收入” 均按买卖成交金额 （ 成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
序号 名称 金额
1 存出保证金 281,481.75
2 应收证券清算款 3,433,167.83
3 应收股利 -
4 应收利息 5,598.62
5 应收申购款 8,251,779.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1 1,972,027.29新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
4 3
7. 9. 4 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换债 券明 细
本基金报告期末没有得于可转换股期的可转债。
7. 9. 5 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7. 9. 6投资 组合 报告 附注 的其 他文 字描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8. 1 期末 基金 份额 持有 人户 数及 持有 人结 构
份额单位：份
8. 2 期末 上市 基金 前十 名份 额持 有人
本基金为非上市基金。
8. 3 期末 基金 管理 人的 从业 人员 持有 本开 放式基 金的 情况
9 开放式基金份额变动
单 位 ： 份
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
12,759 17,483.34 6,804,500.86 3.05% 216,265,447.11 96.95%
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
326,261.77 0.15%
基金合同生效日基金份额总额 278,333,456.06
报告期期初基金份额总额 88,922,750.98
报告期期间基金总申购份额 443,203,328.31
报告期期间基金总赎回份额 309,056,131.32新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
4 4
1 0 重大事件揭示
10 .1 基金 份额 持有 人大 会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10 .2 基金 管理 人、 基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门的 重大 人事 变动
本报告期内基金管理人、基金托管人无重大人事变动。
10 .3 涉及 基金 管理 人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼
本报告期内未无涉及基金管理人、基金财产基金托管业务的诉讼。
10 .4 基金 投资 策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10 .5 报告 期内 改聘 会计 师事 务所 情况
本报告期内，本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。
10 .6 管理 人、 托管 人及 其高 级管 理人 员受 监管部 门稽 查或 处罚 的情 况
本报告期内， 基 金管理人、 托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查 或
处罚的情形发生。
10 .7 基金 租用 证券 公司 交易 单元 的有 关情 况
金额单位： 人民币 元
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 223,069,947.97
券商 名称
交易 单元
数量
股票 交易 债券 交易
成交 金额
占 当期 股票 成交
总额 的比 例
成交 金额
占 当期 债
券 成交 总新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
4 5
本基金根据中国证券监督管理委员会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的 通
知 》 （ 证 监 基 字 [1998]29 号）的有关规定，本基金报告期内席位未发生变动。
(1)、租用专用席位选择证券经营机构的标准
①公司实力雄厚,资信状况良好。 公 司净资产超过人民币三亿元,并且最近三
年没有重大违规行为；
②公司财务状况和经营状况良好,各项财务指标显示公司运行稳定；
③公司具有较 强的 研究 能力 。有 固定 的研 究机 构或 人员 ,能及时为基 金提供
高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
④公司内部管理规范、 严 格。 内 部运行高效,内部控制严格,能满足基金操作
额 的比 例
国金 证券 1 188,464,205.42 7.77% 1,070,836.60 5.15%
国泰 君安 1 337,673,412.24 13.92% - -
恒泰 证券 1 228,472,250.84 9.42% 5,169,893.33 24.86%
平安 证券 1 79,853,213.21 3.29% 3,711,335.00 17.85%
申银 万国 1 297,139,669.81 12.25% 3,092,224.65 14.87%
新时 代证 券 2 359,539,693.65 14.82% - -
兴业 证券 1 127,635,667.15 5.26% 1,665,277.30 8.01%
招商 证券 1 259,618,845.42 10.70% 1,722,999.00 8.29%
中金 公司 1 325,555,771.49 13.42% 4,360,278.44 20.97%
中信 证券 2 221,617,735.93 9.14% - -
合计 12 2,425,570,465.16 100.00% 20,792,844.32 100.00%
回购 交易 权证 交易 应支 付该 券商 的 佣金
券商 名称 成交 金额
占当期
回购 成
交总额
的比 例
成交 金额
占当期
权证 成
交总额
的比 例
佣金
占 当期 佣
金总 量的
比例
国金 证券 - - - - 160,193.19 7.89%
国泰 君安 - - - - 287,023.62 14.14%
恒泰 证券 - - - - 194,200.94 9.56%
平安 证券 - - - - 64,881.23 3.20%
申银 万国 - - - - 252,565.18 12.44%
新时 代证 券 - - - - 297,539.45 14.65%
兴业 证券 - - - - 103,705.15 5.11%
招商 证券 - - - - 210,942.92 10.39%
中金 公司 - - - - 276,720.71 13.63%
中信 证券 - - - - 182,735.15 9.00%
合计 - - - - 2,030,507.54 100.00%新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
4 6
的高度保密要求
⑤公司信息服 务周 全。 能提 供基 金运 作的 高效 通讯 条件 ,并有能力为 基金提
供全面的信息服务。
(2)席位租用期限及更换方式
席位租用期 限暂 定为 半年 , 半年之后我 公司 将根 据各 证券 经营 机构 在半 年中
向我公司提供的研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况 ,按照根据
上述选择标准细化的评价体系,进行评比排名。对不能及时有效提供信息服务的
有关证券经营机构将予以淘汰,重新选择研究能力强、信息服务质量高的证券经
营机构,租用其交易席位。
若有 关 证 券 经 营 机 构 所 提 供 的 研 究 报 告 及 其 他 信 息 服 务 不 符 合 我 公 司 管 理
基金投资工作的要求,我公司有权中止租用其交易席位。
（3）基金专用交易席位的选择程序如下：
①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
②基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
10 .8 其他 重大 事件
1 1 影响投资者决策的其他重 要信息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息
1 2 备查文件目录
12 .1 备查 文件 目录
（一）中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
刊登 《 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 成
立公告》 ， 披 露经国务院批准， 中 国农
业银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份
有限公司。 股 份公司于 2009 年 1 月 15
日依法成立。
《 金 融 时 报 》 、 《 上 海 证
券 报 》 、
www.abchina.com
2009-1-16新世纪优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年半年度报告（正文）
4 7
（二） 《 新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》
（三） 《 新世纪优选成长股票型证券投资基金托管协议》
（四） 《 新世纪基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（五）更新的《新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书》
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（七）基金托管人业务资格批件及营业执照
12 .2 存放 地点
基金管理人、基金托管人住所。
12 .3 查阅 方式
投资者可在 营业 时间 内免 费查 阅， 也可 按工 本费 购买 复印 件， 或通 过本 基金
管理人网站查阅。
新世 纪基 金管 理有 限公 司
二〇 〇九 年八 月二 十六 日
