博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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博 时 新兴成 长 股票型 证 券投资 基 金
2009 年半年 度 报告
2009 年 6 月 30 日
基 金 管理 人 ： 博 时 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 交通银行 股 份有 限 公司
送 出 日期 ：2009 年 8 月 27 日
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会 、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带 的法律责任。 本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人 交通银行股份有限公司 根据本基金 合同规定， 于2009 年 8 月26 日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现 、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容， 保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书 及其更新 。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009 年 1 月1 日起至6 月30 日止。
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1.2 目录
§ 1
重 要提 示及 目录 .............................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提 示 ................................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................................................................................................... 3
§ 2
基 金简 介 .......................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 ........................................................................................................................................... 5
2.2 基 金产 品说 明 ........................................................................................................................................... 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ....................................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 ........................................................................................................................................... 5
2.5 其 他相 关资 料 ........................................................................................................................................... 6
§ 3
主 要财 务指 标和 基金 净值表 现 ...................................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ....................................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 ........................................................................................................................................... 6
§ 4
管 理人 报告 ...................................................................................................................................................... 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ................................................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ........................................................................... 8
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ....................................................................................... 8
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ....................................................................... 8
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ....................................................................... 9
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................................................................... 9
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ....................................................................................... 9
§ 5
托 管人 报告 .................................................................................................................................................... 10
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ......................................................................................... 10
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ..................... 10
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ..................................... 10
§ 6
半 年度 财务 会计 报告 （未经 审计 ） ............................................................................................................ 10
6.1 资 产负 债表 ............................................................................................................................................. 10
6.2 利 润表 ..................................................................................................................................................... 11
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ......................................................................................................... 12
6.4 报 表附 注 ................................................................................................................................................. 13
§ 7
投 资组 合报 告 ................................................................................................................................................ 24
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ......................................................................................................................... 24
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ......................................................................................................... 25
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............................................. 25
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ..................................................................................................... 27
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................................................. 29
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ......................................... 29
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ............................. 29
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ......................................... 29
7.9 投 资组 合报 告附 注 ................................................................................................................................. 29
§ 8
基 金份 额持 有人 信息 .................................................................................................................................... 30
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................................................. 30
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金的 情况 ...................................................................... 30
§ 9
开 放式 基金 份额 变动 .................................................................................................................................... 30 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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§ 10
重大 事件 揭示 .............................................................................................................................................. 30
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ................................................................................................................... 30
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ................................................... 30
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ....................................................................... 30
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ........................................................................................................................... 30
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ............................................................................................... 31
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ............................................................... 31
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ........................................................................................... 31
10.8 其他 重大 事件 ....................................................................................................................................... 31
§ 11
影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .............................................................................................................. 34
§ 12
备查 文件 目录 .............................................................................................................................................. 36
12.1 备查 文件 目录 ....................................................................................................................................... 36
12.2 存放 地点 ............................................................................................................................................... 36
12.3 查阅 方式 ............................................................................................................................................... 36
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§2
基金简介
2.1 基金 基本情 况
基金名 称 博时 新 兴成 长股 票 型 证券 投资基 金
基金简 称 博时 新 兴成 长股 票
交易代 码 050009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 7 月 6 日
报告期 末基 金份 额总 额 25,425,060,762.72 份
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
基 于 中 国 经济 正 处 于长 期稳 定 增 长 周期 ， 本 基金 通过 深 入 研 究并 积 极投
资 于 全 市 场各 类 行 业中 的新 兴 高 速 成长 企 业 ，力 争为 基 金 份 额持 有 人获
得超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略
本 基 金 将 通过 “ 自 上而 下” 的 宏 观 分析 ， 以 及定 性分 析 与 定 量分 析 相补
充 的 方 法 ，在 股 票 、债 券和 现 金 等 资产 类 之 间进 行配 置 。 本 基金 将 分析
和预测 众多 宏观 经济 变量 ，包括 GDP 增长 率、CPI 走势、M2 的 绝对 水平
和 增 长 率 、利 率 水 平与 走势 等 ， 并 关注 国 家 财政 、税 收 、 货 币、 汇 率以
及 股 权 分 置改 革 政 策和 其它 证 券 市 场政 策 等 。本 基金 将 在 此 基础 上 决定
股票、 固定 收益 证券 和现 金等大 类资 产在 给定 区间 内的动 态配 置。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % ＋中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金， 属 于预期 风险/收 益相 对较 高 的基金 品种 。 其预 期
风险和 预期 收益 均高 于债 券型基 金。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 孙麒清 张咏东
联系电 话 0755-83169999 021-68888917
电子邮 箱 service@bosera.com zhangyd@bankcomm.com
客户服 务电话 95105568 （ 免长 途话 费） 95559
传真 0755-83195140 021-58408842
注册地 址
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
招商银 行大 厦 29 层
上海市 银城 中 路 188 号
办公地 址
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
招商银 行大 厦 29 层
上海市 银城 中 路 188 号
邮政编 码 518040 200120
法定代 表人 杨鶤 胡怀邦
2.4 信息 披露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.bosera.com 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.5 其他 相关资 料
项目 注册登 记机 构
名称 博时基 金管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 建国 门内 大 街18 号 恒基中 心 1 座 23 层
§3
主要财务指标 和 基金 净值表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额 单 位： 人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2009 年1 月1 日-2009 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 307,850,011.86
本期利 润 7,652,499,352.50
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2962
本期加 权平 均净 值利 润率 42.78%
本期基 金份 额净 值增 长率 53.71%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 （2009 年1 月1 日-2009 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 3,661,111,690.69
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1440
期末基 金资 产净 值 21,618,969,352.29
期末基 金份 额净 值 0.850
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 （2009 年1 月1 日-2009 年 6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 16.16%
注： 本 期已实 现收 益指 基金 本期 利息收 入、 投资 收益 、其 他收入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益 。
上 述基 金业绩 指标 不包 括持 有人 认购或 交易 基金 的各 项费 用，计 入费 用后 实际 收益 水平要 低于所列
数字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
过去一 个月 14.40% 1.13% 11.59% 0.98% 2.81% 0.15%
过去三 个月 22.83% 1.42% 20.73% 1.25% 2.10% 0.17%
过去六 个月 53.71% 1.69% 56.10% 1.57% -2.39% 0.12%
过去一 年 16.92% 1.85% 14.53% 2.06% 2.39% -0.21%
自基金 合同 生效
起至今 16.16% 1.84% -3.43% 2.09% 19.59% -0.25%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率 ×80 % ＋ 中国 债 券 总指 数 收益率 ×20 % 。 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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由 于基 金资产 配置 比例 处于 动态 变化的 过程 中， 需要 通过 再平衡 来使 资产 的配 置比 例符合 基金合同
要求， 基准 指数 每日 按 照 80% 、20% 的 比例 采取 再平 衡，再 用每 日连 乘的 计算 方式得 到基 准指 数的 时 间 序
列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变 动的 比较
注： 本 基金 由原 封闭 式基 金－裕 华证 券投 资基 金转 型而来 ， 本 基金 合同 于2007 年7 月6 日 生效 。 本
基金 于2007 年8 月3 日 完 成了基 金份 额的 集中 申购 ， 并向 中国 证监 会提 交了 《关于 博时 基金 管理 有 限 公
司 申请延 长博 时 新兴 成长股 票型证 券投 资基金 证券投 资比例 调整 期的请 示》， 将基金 投资 比例调 整期由
原来 的10 个交 易日 延长 至 三个月 。 自 集中 申购 份额 确认之 日 起 3 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例符 合 本 基
金 合同第 十五 条“（ 二）投 资范围 ”、 “（七 ）投资 禁止行 为与 限制” 的有关 约定。 调整 期结束 时各项
资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。
§4
管理人报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
博时基金管理有限公司（以下简称“公司” ）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
设立。 注册资本为1 亿元人民币， 总部设在深圳 ， 在北京、 上海设有分公司。 公司股东为招
商证券股份有限公司（持股比例 73％） 、中国长城资产管理公司（持股比例 25％） 、广厦建
设集团有限责任公司（持股比例 2％） 。
截至 报告期末，公司管理资产规模逾 1906 亿 元，共管理博时价值增长证券投资基金、
博时裕富证券投资基金、 博时现金收益证券投资基金、 博时精选股票证券投资基金、 博时主
题行业股票证券投资基金、 博时稳定价值债券投资基金、 博时平衡配置混合型证券投资基金、
博时价值增长贰号证券投资基金、 博时第三产业成长股票证券投资基金、 博时新兴成长股票
型证券投资基金、 博时特许价值股票 型证券投资基金、 博时信用债券投资基金共十二只开放博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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式基金和裕阳证券投资基金、 裕隆证券投资基金、 裕泽证券投资基金三只封闭式基金， 累计
分红超过人民币435 亿元；以及管理部分社保基金、多个企业年金账户和专户理财 账户。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李培刚 基金经 理 2008-7-2 - 8.5
1992 年 起先 后在 黑龙 江省 水电建 设管 理
局、北 京国 际系 统控 制公 司、招 商证 券
研发中 心、 华安 基金 研究 部工作 。2005
年加入 博时 公司, 历 任研 究 员、 研究 部副
总经理 兼任 研究 员。 现任 博时新 兴成 长
基金基 金经 理。
刘彦春 基金经 理 2008-7-2 - 7
2002 起先 后在 汉唐 证券 研 究所、 香港 中
信投资 研究 有限 公司 任行 业研究 员。
2006 年加 入博 时公 司， 历 任研究 员 、研
究员兼 基金 经理 助理 。现 任博时 新兴 成
长基金 基金 经理 。
注 ：上 述人员 的任 职日 期和 离任 日期均 指公 司作 出决 定之 日，证 券从 业年 限计 算的 起始时 间按照从
事证券 行业 开始 时间 计算 。
4.2 管理 人对 报告期内 本基 金运作 遵规 守信情 况的 说明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《 证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 及其各项实施细则、 《 博时新兴成长股票型 证券投资基金基金合同》 和
其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理
和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基
金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为 。
4.3 管理 人对 报 告期 内 公 平交 易 情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司制定的 公平交易相关制度。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交 易行 为 的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
截至2009 年6 月30 日， 本基金份额净值为 0.850 元， 累计份额净值为 3.189 元， 报告
期内净值增长率为53.71%，同期业绩基准涨幅为 56.10%。
2009 年上半年，为了实现全年 GDP 增长 8% 的目标,央行实施了宽松的货币政策,政府实
施 积极的财政刺激政策, 出台了多个产业振兴计划, 不 断 超 出 预 期 的 信 贷 投 放 造 成 了 充 裕 的博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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流动性和经济复苏的进程,市场总体处于单边上行状态。 总体来看,第一阶段是资金推动型上
涨,主要是体现在估值水平的提高 ； 第二阶段是经济复苏态势确立,企业盈利增长带来的业绩
驱动型上涨。
在操作上， 本基金年初开局股票仓位相对较低， 防御性行业配置较多。 在看到形势发生
变化后， 市场资金充裕和企业盈利改善进程加快， 迅速大幅提高了股票仓位。 本基金在上半
年一直重点增持超配了金融和地产行业， 对运输、 食品、 医药和耐用消费品进行了减持， 后
期逐步增加了钢铁、火 电、航空、电信服务等前期滞涨行业配置 。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
我们认为下半年A 股市 场波动幅度会较上半年明显加大， 单边上涨的局面可能难以持续。
由于房地产价格快速上涨以及整体物价水平环比回升， 持续宽松的货币政策环境已经有所改
变， 特别是针对房地产行业的政策已经开始调整， 从近期房地产行业销售数据来看， 交易量
已经明显回落， 基于地产行业对于中国经济的重要性， 我们对下半年 A 股市场会保持一份警
惕性。
从估值上来看，目前沪深 300 动态PE 接近 30 倍，PB3.6 倍，估值水平也不便宜，一旦
对经济复苏预期发生改变，市场将可能面临调整。
下半年我们会密切关注政策走向， 政府下半年在保增长和保民生之间可能面临两难， 政
策出现反复的可能较大。 政策走向会对 A 股市场表现有较大影响， 市场整体宽幅震荡格局出
现可能较大。
具体到组合调整， 我们会适当降低股票仓位， 降低周期性行业配置， 适当增加医药、 商
业零售、食品饮料等防御性行业配置。
感谢持有人对我们一如既往的支持， 我们将继续勤勉工作， 努力为我们的持有人实现长
期稳定的财富增长 。
4.6 管理 人对 报 告期 内 基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法 规和基金合同的规定， 确保基金资产
估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益， 设立了博时基金管理有限公司估值委员会 （以
下简称 “估值委员会” ） ， 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由主管运营的副总
经理、 督察长、 投资总监、 研究部负责人、 运作部负责人共五名成员组成， 基金经理原则上
不参与估值委员会的工作， 其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。 估值委员会成员
均具有5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。
估值委员会的职责主要包括有： 保证基金估值的公平、 合理； 制订健全、 有效的估值政策和
程序； 确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性； 定期对估值政策和程序进行评
价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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本基金 报告期内未进行利润分配 。
§5
托管人报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
2009 年上半年度， 基金托管人在博时新兴成长股票型证券投资基金的托管过程中， 严格
遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议， 尽职尽责地履行了
托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为 。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
2009 年 上 半 年度 ， 博时 基 金 管 理有 限 公 司在博 时 新 兴 成长 股 票 型证券 投 资 基 金投 资 运
作、 基金资产净 值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上， 托管人
未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
2009 年上半年度， 由博时基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关博时新兴成
长股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告
相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
半年度财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 博时新兴成长股票型 证券投资基 金
报告截止日：2009 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2009 年6 月30 日
上年度末
2008 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 156,640,009.36 28,190,003.95
结算备 付金
2,602,025,118.14 1,214,556,960.90
存出保 证金
9,747,958.66 1,616,064.99
交易性 金融 资产 6.4.7.2 18,947,326,416.96 13,173,122,184.63
其中： 股票 投资
18,947,326,416.96 10,877,308,700.72
基金投 资
- -
债券投 资
- 2,295,813,483.91
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
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买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
66,294,979.26 -
应收利 息 6.4.7.5 865,907.51 40,810,402.70
应收股 利
17,469,886.04 -
应收申 购款
16,738,472.06 707,936.78
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
21,817,108,747.99 14,459,003,553.95
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009 年6 月30 日
上年度末
2008 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
122,452,463.43 37,413,307.79
应付赎 回款
24,790,360.52 3,935,469.94
应付管 理人 报酬
25,264,835.57 19,116,722.29
应付托 管费
4,210,805.92 3,186,120.37
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 20,036,818.85 6,971,048.52
应交税 费
112,038.40 112,038.40
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,272,073.01 1,083,204.59
负债合 计
198,139,395.70 71,817,911.90
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 6,777,097,735.47 6,933,515,772.79
未分配 利润 6.4.7.10 14,841,871,616.82 7,453,669,869.26
所有者 权益 合计
21,618,969,352.29 14,387,185,642.05
负债和 所有 者权 益总 计
21,817,108,747.99 14,459,003,553.95
注： 报 告截 止 日2009 年6 月30 日， 基金 份额 净值 0.850 元， 基金 份额 总额 25,425,060,762.72 份。
后附6.4 报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.2 利润 表
会计主体： 博时新兴成长股票型 证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月1 日至2009 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2009 年1 月1 日至2009
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008
年 6 月 30 日 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
12
一、收入
7,874,099,015.97 -10,538,171,134.62
1.利息 收入
17,508,485.58 49,872,917.20
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 12,516,767.23 48,852,160.79
债券利 息收 入
4,991,718.35 605,583.32
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 415,173.09
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “ －” 填 列）
511,275,887.54 -1,305,387,907.37
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 288,948,722.75 -1,401,659,276.01
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 78,456,345.27 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - 15,526,852.10
股利收 益 6.4.7.15 143,870,819.52 80,744,516.54
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “ －” 号 填列 ） 6.4.7.16 7,344,649,340.64 -9,288,586,282.64
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “ －” 号 填列） 6.4.7.17 665,302.21 5,930,138.19
二、费用 （以 “ － ” 号填列）
-221,599,663.47 -310,837,043.26
1．管 理人 报酬
-132,050,200.70 -194,589,565.99
2．托 管费
-22,008,366.75 -32,431,594.33
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.2.18 -67,296,164.88 -83,567,529.47
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 -244,931.14 -248,353.47
三、 利润总额 （亏损总额以 “ －” 号填列）
7,652,499,352.50 -10,849,008,177.88
所得税 费用 （以 “ －” 号 填列 ）
- -
四、净利润（净亏损 以 “ － ”号填列）
7,652,499,352.50 -10,849,008,177.88
后附6.4 报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主体： 博时新兴成长股票型 证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月1 日至2009 年6 月 30 日
单位：人 民币 元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 6,933,515,772.79 7,453,669,869.26 14,387,185,642.05
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数 （本 期利 润）
- 7,652,499,352.50 7,652,499,352.50
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以 “ － ”号
-156,418,037.32 -264,297,604.94 -420,715,642.26 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
13
填列）
其中：1. 基 金申 购款 222,983,741.29 383,586,976.31 606,570,717.60
2. 基金赎 回款（以 “ － ”号
填列）
-379,401,778.61 -647,884,581.25 -1,027,286,359.86
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少
以 “－ ” 号 填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 6,777,097,735.47 14,841,871,616.82 21,618,969,352.29
项目
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ）
7,876,207,559.19
25,125,738,654.33
33,001,946,213.52
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数 （本 期利 润）
-
-10,849,008,177.88 -10,849,008,177.88
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以 “ － ”号
填列）
-670,416,402.49 -1,821,792,073.41 -2,492,208,475.90
其中：1. 基 金申 购款 606,622,471.78 1,757,826,064.17 2,364,448,535.95
2. 基金赎 回款（以 “ － ”号
填列）
-1,277,038,874.27 -3,579,618,137.58 -4,856,657,011.85
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利 润
产 生 的 基 金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“ －” 号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 7,205,791,156.70 12,454,938,403.04 19,660,729,559.74
后附6.4 报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.4 报表 附注
6.4.1 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 报报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年报报告相一致 。
6.4.2 重要财 务报 表项目 的说 明
6.4.2.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
活期存 款 156,640,009.36
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 156,640,009.36
6.4.2.2 交 易性 金融资产
单位： 人民 币元 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
14
项目
本期末
2009 年6 月30 日
成本 公允价 值 估值增 值
股票 17,023,969,954.63 18,947,326,416.96 1,923,356,462.33
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 17,023,969,954.63 18,947,326,416.96 1,923,356,462.33
6.4.2.3 衍 生金 融资产/ 负债
无余额。
6.4.2.4 买 入返 售金融资 产
6.4.2.4.1 各 项买入 返售 金融 资产期 末余 额
无余额。
6.4.2.4.2 期 末买断 式逆 回购 交易中 取得 的债券
无余额。
6.4.2.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2009 年6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 22,523.97
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 843,347.33
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收资 产支 持证 券收 益 -
其他 36.21
合计 865,907.51
6.4.2.6 其 他资 产
无余额。
6.4.2.7 应 付交易 费用
单位：人民币 元
项目 本期末 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
15
2009 年6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 20,036,818.85
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 20,036,818.85
6.4.2.8 其 他负债
单位： 人民币 元
项目
本期末
2009 年6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,000,000,00
应付赎 回费 48,923.54
预提费 用 223,149.47
合计 1,272,073.01
6.4.2.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 26,011,795,461.04 6,933,515,772.79
本期申 购 836,631,174.01 222,983,741.29
本期赎 回 -1,423,365,872.33 -379,401,778.61
本期末 25,425,060,762.72 6,777,097,735.47
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.2.10 未分 配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 3,424,529,335.69 4,029,140,533.57 7,453,669,869.26
本期利润 307,850,011.86 7,344,649,340.64 7,652,499,352.5
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数
-71,267,656.86
-193,029,948.08
-264,297,604.94
其中： 基金 申购 款
100,676,899.23
282,910,077.08
383,586,976.31
基金赎 回款
-171,944,556.09
-475,940,025.16
-647,884,581.25
本期已 分配 利润 - - -
本期末 3,661,111,690.69 11,180,759,926.13 14,841,871,616.82
6.4.2.11 存款 利息收入
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年6 月30日
活期存 款利 息收 入 4,342,644.88
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 8,168,716.57 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
16
其他 5,405.78
合计 12,516,767.23
6.4.2.12 股票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1月1 日至2009 年6 月30日
卖出股 票成 交总 额 21,783,912,675.91
卖出股 票成 本总 额 -21,494,963,953.16
买卖股票 差 价收 入 288,948,722.75
6.4.2.13 债券 投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年6 月30日
卖出债 券成 交金 额 2,332,986,097.57
卖出债 券成 本总 额 -2,209,067,315.16
应收利 息总 额 -45,462,437.14
债券投 资收 益 78,456,345.27
6.4.2.14 衍生 工具收益
无。
6.4.2.15 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年6 月30日
股票投 资产 生的 股利 收益 143,870,819.52
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 143,870,819.52
6.4.2.16 公允 价值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2009年1月1 日至2009 年6 月30日
1. 交易 性金 融资 产 7,344,649,340.64
——股 票投 资 7,431,395,509.39
——债 券投 资 -86,746,168.75
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
2. 衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3. 其他 -
合计 7,344,649,340.64 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
17
6.4.2.17 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日
基金赎回 费 收入 633,980.81
基金转 换费 收入 23,843.41
其他 7,477.99
合计 665,302.21
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 赎回 费部 分的 25% 归 入基 金
资产。
6.4.2.18 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年6 月30日
交易所 市场 交易 费用 67,289,254.88
银行间 市场 交易 费用 6,910.00
合计 67,296,164.88
6.4.2.19 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2009年1月1 日至2009 年6 月30日
审计费 用 74,383.76
信息披 露费 148,765.71
银行手 续费 12,781.67
债券托 管账 户维 护费 9,000.00
合计 244,931.14
6.4.3 或有 事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.3.1 或 有事项
无。
6.4.3.2 资 产负 债表日后 事项
无。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.4.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
18
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司（ “ 博时 基金 ”） 基金管 理人 、 基 金注 册登 记机构 、 基 金销 售机 构
交通银行 股 份有 限公 司( “ 交通 银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
招商证 券股 份有 限公 司( “ 招商证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立 。
6.4.5 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.5.1.1 股 票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2009 年 1 月1 日至2009 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至 2008 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总额 的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总额 的 比例
招商证 券 20,902,002,790.28 47.59% 15,426,983,509.93 67.21%
6.4.5.1.2 权证 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2009 年 1 月1 日至2009 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2008 年1 月1 日至 2008 年6 月30 日
成交金 额
占当期 权证
成交总额 的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总额 的 比例
招商证 券 - -
78,527,492.70 99.13%
6.4.5.1.3 应 支付关 联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2009年1月1 日至2009 年6 月30日
当期
佣金
占 当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总额 的
比例
招商证 券 17,766,595.09 48.18% 7,336,447.82 36.61%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2008年1月1 日至2008 年6 月30日
当期
佣金
占 当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总额 的
比例
招商证 券 13,112,917.56 67.81% 2,586,640.14 40.46%
上 述佣 金按市 场佣 金率 计算 ，以 扣除由 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司收 取的 证管 费、经 手费后的
净额列 示。
该 类佣 金协议 的服 务范 围还 包括 佣金收 取方 为本 基金 提供 的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务等。
6.4.5.2 关 联方报 酬
6.4.5.2.1 基 金管理 费 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
19
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 6 月30 日
当期应 支付 的管 理费
132,050,200.70
194,589,565.99
其中： 当期 已支 付
106,785,365.13
168,715,068.64
期末未 支付
25,264,835.57
25,874,497.35
注： 支 付基 金管 理人 博时 基 金管理 有限 公司 的管 理人 报酬按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 × 1.5% / 当年 天数 。
6.4.5.2.2 基 金托管 费
金额单位 ：人 民币 元
项目
本期
2009 年1 月1 日至2009 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 6 月30 日
当期应 支付 的托 管费
22,008,366.75
32,431,594.33
其中： 当期 已支 付
17,797,560.83
28,119,178.10
期末未 支付
4,210,805.92
4,312,416.23
注： 支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值0.25% 的 年费 率计提 ， 逐 日累 计至 每 月
月底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 × 0.25% / 当年 天数 。
6.4.5.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
无。
6.4.5.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 6 月30 日
期初持 有的 基金 份额 18,757,983.54 18,757,983.54
期间认 购总 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 增加 的份 额 - -
期间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 18,757,983.54 18,757,983.54
期末持 有的 基金份 额占 基 金
总份额 比例
0.07% 0.07%
6.4.5.4.2 报 告期末 除基 金管 理人 之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.5.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
20
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月 30 日
银行存款 备付金
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 156,640,009.36 4,342,644.88 2,602,025,118.14 8,168,716.57
关联方
名称
上年度 可比 期间
2008 年 1 月 1 日至2008 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 2,288,213,444.22 10,894,102.04 88,825,142.35 37,851,161.96
本 基金 用于证 券交 易结 算的 资金 通过“ 交通 银行 基金 托管 结算资 金专 用存 款账 户” 转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司， 按银行 同业 利率 计息 。于 2009 年 6 月 30 日 的相 关 余额在 资产 负债 表中 的 “ 结
算备付 金” 科目 中单 独列 示(2008 年6 月30 日： 同)。
6.4.5.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
本期
2009 年1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量( 单位： 股/ 张) 总金额
招商证 券 - - - - -
上年度 可比 期间
2008 年1 月 1 日至 2008 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量( 单位 ： 股) 总金额
招商证 券 002244 滨江集 团 新股网 上申 购 113,000 2,295,030.00
6.4.6 利润分 配情 况
本基金本 报告期未进行利润分配 。
6.4.7 期末（2009 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.7.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无。
6.4.7.2 期 末持 有的暂时 停牌 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌日 期
复牌开
盘单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
600591 *ST 上航 2009/6/6 资产重 组 5.92 2009/7/13 6.22 1,416,374 8,243,472.24 8,384,934.08
6.4.7.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
无。 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
21
6.4.8 金融工 具风险 及管理
6.4.8.1 风 险管 理政策和 组织 架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金， 属于较高风险品种。 本基金投资的
金融工具主要包括股票 投资、 债券投资及权证投资等。 本基金在日常经营活动中面临的与这
些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人从
事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 力争实现为基金份额持有
人获得超越业绩比较基准的投资回报的投资目标。
本基金的基金管理人建立了以风险管理委员会为核心的、由执行总裁和风险控制委员
会、 督察长、 监察法律部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人奉
行全面风险管理体系的建设， 在董事会下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观政
策， 审议通过 风险控制的总体措施等； 督察长独立行使权利， 直接对董事会负责， 向风险管
理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议； 在管理层层面设立风险控制委员会， 讨
论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施； 在业务操作层面风险管理职责主要由监
察法律部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
监察法律部对公司执行总裁负责。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的 频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 日常的量化报告， 确定风险损失的
限度和相应置信程度， 及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将
风险控制在可承受的范围内 。
6.4.8.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存款存放在本
基金的托管 行交通银行， 因而与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的
交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算， 因此违约风
险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式
进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控制证
券发行人的信用风险， 且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金均投资于具有良好信用等
级的证券，且投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10% ，且本基金与由本
基金的基金管 理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。
6.4.8.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
22
行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 本基金的
基金管理人在基 金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的处理方式， 控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求， 对流动性指标进行持续的监测和分析， 包括组合持仓集中度指标、 组合在短
时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品
种比例等。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易， 因
此除附注6.4.7 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的 情况外， 其余均能及
时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限
一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回基金
份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息， 因此账面余额即为未折现的合约到期现金流
量。
6.4.8.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险 。
6.4.8.4.1 利 率风险
利率风险是指金 融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利率类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、 结
算备付金及债券投资等。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。 表中所示为本基金资产及
负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类 。
6.4.8.4.1.1 利率 风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2009 年 6 月 30 日
1 年以内 1 至5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款
156,640,009.36
- - - 156,640,009.36
结算备 付金
2,602,025,118.14
- - - 2,602,025,118.14
存出保 证金
103,913.63
9,644,045.03
9,747,958.66
交易性 金融 资产 - - -
18,947,326,416.96
18,947,326,416.96
应收证 券清 算款 - - -
66,294,979.26
66,294,979.26
应收股 利 - - -
17,469,886.04
17,469,886.04
应收利 息 - - -
865,907.51
865,907.51
应收申 购款 - - -
16,738,472.06
16,738,472.06 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
23
资产总 计 2,758,769,041.13 - - 19,058,339,706.86 21,817,108,747.99
负债
应付证 券清 算款 - - - 122,452,463.43 122,452,463.43
应付赎 回款 - - - 24,790,360.52 24,790,360.52
应付管 理人 报酬 - - - 25,264,835.57 25,264,835.57
应付托 管费 - - - 4,210,805.92 4,210,805.92
应付交 易费 用 - - - 20,036,818.85 20,036,818.85
应交税 费 - - - 112,038.40 112,038.40
其他负 债 - - - 1,272,073.01 1,272,073.01
负债总 计 - - - 198,139,395.70 198,139,395.70
利率 风 险敞 口
2,758,769,041.13
-
-
18,860,200,311.16
21,618,969,352.29
上年度末
2008 年 12 月 31 日
1 年以内 1 至5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 28,190,003.95 - - - 28,190,003.95
结算备 付金 1,214,556,960.90 - - - 1,214,556,960.90
存出保 证金 101,282.05 - - 1,514,782.94 1,616,064.99
交易性 金融 资产 457,733,800.00 1,448,135,535.97 389,944,147.94 10,877,308,700.72 13,173,122,184.63
应收利 息 - - - 40,810,402.70 40,810,402.70
应收申 购款 - - - 707,936.78 707,936.78
资产总 计 1,700,582,046.90 1,448,135,535.97 389,944,147.94 10,920,341,823.14 14,459,003,553.95
负债
应付证 券清 算款 - - - 37,413,307.79 37,413,307.79
应付赎 回 款 - - - 3,935,469.94 3,935,469.94
应付管 理人 报酬 - - - 19,116,722.29 19,116,722.29
应付托 管费 - - - 3,186,120.37 3,186,120.37
应付交 易费 用 - - - 6,971,048.52 6,971,048.52
应交税 费 - - - 112,038.40 112,038.40
其他负 债 - - - 1,083,204.59 1,083,204.59
负债总 计 - - - 71,817,911.90 71,817,911.90
利率 风 险敞 口 1,700,582,046.90 1,448,135,535.97 389,944,147.94 10,848,523,911.24 14,387,185,642.05
6.4.8.4.1.2 利率 风险的 敏感 性分析
于2009 年6 月30 日，本基金未持有债券(2008 年12 月31 日：15.96%)，因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响 。
6.4.8.4.2 外 汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.8.4.3 其他 价格 风险
其他价格风险是指基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险 。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行
间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情
况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
24
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 采用 “自上而下” 的策略， 通过
对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；
通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投 资品种进行投资。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投资组合进
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 此外， 本基金的基 金管理人每日对本
基 金 所 持 有 的 证 券 价 格 实 施 监 控 ， 定 期 运 用 多 种 定 量 方 法 对 基 金 进 行 风 险 度 量 ， 包 括
VaR(Value at Risk) 指 标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪
和控制。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60-95%(权证投资比例不得超过基金资产
的 3%并计入股票投资比例)；债券投资比例为基金资产的 0-35%，现金以及到期日在一年以
内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。于 2009 年6 月30 日， 本基金面临的
整体其他价格风险列示如下 ：
6.4.8.4.3.1 其他 价格风 险敞 口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
上年度 末
2008 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 18,947,326,416.96 87.64 10,877,308,700.72 75.60
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 18,947,326,416.96 87.64 10,877,308,700.72 75.60
6.4.8.4.3.2 其他 价格风 险的 敏感性 分析
假设 1. 除 沪深 300 指数 以外 的其他市 场变量 保持不 变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金 资产 净值的
影响金额（单位：人 民币 万元）
本期末
(2009 年 6 月 30 日)
上年度末
(2008 年12 月31 日)
沪深300 指 数上 升 5% 增加 约101,046 增加 约53,313
沪深300 指 数下 降 5% 下降 约101,046 下降 约53,313
6.4.9 有助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7
投资组合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
25
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 18,947,326,416.96 86.85
其中： 股票 18,947,326,416.96 86.85
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,758,665,127.50 12.64
6 其他资 产 111,117,203.53 0.51
7 合计 21,817,108,747.99 100.00
7.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 785,798,631.25 3.63
C 制造业 5,665,883,104.44 26.21
C0
食品 、饮 料 1,230,630,807.02 5.69
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - -
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 1,993,522,108.94 9.22
C7
机械 、设 备、 仪表 2,284,677,959.14 10.57
C8
医药 、生 物制 品 157,052,229.34 0.73
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 995,436,861.00 4.60
E 建筑业 34,247,768.52 0.16
F 交通运 输、 仓储 业 703,702,758.45 3.26
G 信息技 术业 656,835,903.56 3.04
H 批发和 零售 贸易 382,198,581.12 1.77
I 金融、 保险 业 7,197,026,071.19 33.29
J 房地产 业 2,526,196,737.43 11.69
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 18,947,326,416.96 87.64
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
26
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
1 000002 万
科Ａ 94,999,800
1,211,247,450.00
5.60
2 601318 中国平 安 23,999,950
1,187,037,527.00
5.49
3 600030 中信证 券 40,000,000
1,130,400,000.00
5.23
4 601169 北京银 行 67,969,868
1,105,190,053.68
5.11
5 000651 格力电 器 50,098,906
1,047,067,135.40
4.84
6 600036 招商银 行 46,000,000
1,030,860,000.00
4.77
7 601601 中国太 保 45,000,000
1,007,100,000.00
4.66
8 600019 宝钢股 份 119,431,169
840,795,429.76
3.89
9 600000 浦发银 行 36,313,596
835,938,979.92
3.87
10 000898 鞍钢股 份 51,110,361
674,145,661.59
3.12
11 601988 中国银 行 129,999,891
583,699,510.59
2.70
12 000568 泸州老 窖 17,008,974
488,157,553.80
2.26
13 600795 国电电 力 59,999,979
418,199,853.63
1.93
14 600717 天 津 港 34,000,000
412,420,000.00
1.91
15 600649 城投控 股 29,499,683
406,800,628.57
1.88
16 000046 泛海建 设 20,000,000
398,000,000.00
1.84
17 600050 中国联 通 49,999,871
342,999,115.06
1.59
18 600016 民生银 行 40,000,000
316,800,000.00
1.47
19 000680 山推股 份 27,999,679
308,276,465.79
1.43
20 600519 贵州茅 台 1,999,911
296,006,827.11
1.37
21 600748 上实发 展 17,063,260
294,853,132.80
1.36
22 600123 兰花科 创 6,949,475
245,107,983.25
1.13
23 600066 宇通客 车 18,949,948
232,326,362.48
1.07
24 000987 广州友 谊 11,648,500
226,912,780.00
1.05
25 000800 一汽轿 车 14,531,019
224,358,933.36
1.04
26 000729 燕京啤 酒 14,071,227
213,179,089.05
0.99
27 600779 水 井 坊 10,999,839
181,937,337.06
0.84
28 601088 中国神 华 6,000,000
179,460,000.00
0.83
29 600675 中华企 业 11,000,000
175,560,000.00
0.81
30 601111 中国国 航 24,999,801
175,498,603.02
0.81
31 000877 天山股 份 12,634,287
159,192,016.20
0.74
32 000027 深圳能 源 13,999,936
156,239,285.76
0.72
33 000983 西山煤 电 5,000,000
149,500,000.00
0.69
34 000550 江铃汽 车 10,045,143
145,152,316.35
0.67
35 600126 杭钢股 份 23,000,559
143,063,476.98
0.66
36 600162 香江控 股 16,446,565
141,604,924.65
0.66
37 002155 辰州矿 业 7,133,192
135,530,648.00
0.63
38 002269 美邦服 饰 7,500,054
133,725,962.82
0.62
39 600089 特变电 工 7,000,000
126,280,000.00
0.58
40 600588 用友软 件 6,557,600
124,528,824.00
0.58
41 600718 东软集 团 6,405,438
114,849,503.34
0.53
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
27
42 000042 深 长 城 6,033,827
110,962,078.53
0.51
43 600221 海南航 空 19,999,855
107,399,221.35
0.50
44 000014 沙河股 份 7,075,385
104,786,451.85
0.48
45 600801 华新水 泥 3,796,797
91,009,224.09
0.42
46 601168 西部矿 业 5,000,000
76,200,000.00
0.35
47 600736 苏州高 新 11,999,900
75,239,373.00
0.35
48 600410 华胜天 成 5,999,876
74,458,461.16
0.34
49 000887 中鼎股 份 6,599,916
64,811,175.12
0.30
50 600585 海螺水 泥 1,499,933
63,207,176.62
0.29
51 600518 康美药 业 7,000,000
56,700,000.00
0.26
52 600594 益佰制 药 4,720,133
52,393,476.30
0.24
53 000876 新 希 望 5,000,000
51,350,000.00
0.24
54 600062 双鹤药 业 1,999,948
47,958,753.04
0.22
55 000527 美的电 器 2,999,959
42,899,413.70
0.20
56 600970 中材国 际 1,172,066
34,247,768.52
0.16
57 000528 柳
工 2,000,000
33,280,000.00
0.15
58 600806 昆明机 床 2,436,376
25,679,403.04
0.12
59 600628 新 世 界 1,999,985
21,559,838.30
0.10
60 600031 三一重 工 499,950
14,383,561.50
0.07
61 600900 长江电 力 1,030,268
14,197,093.04
0.07
62 600048 保利地 产 499,940
13,943,326.60
0.06
63 600449 赛马实 业 499,995
13,919,860.80
0.06
64 600150 中国船 舶 199,940
12,688,192.40
0.06
65 600591 *ST 上航 1,416,374
8,384,934.08
0.04
66 600782 新钢股 份 999,910
8,189,262.90
0.04
67 600104 上海汽 车 500,000
7,475,000.00
0.03
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 601318 中国平 安 864,044,361.61
6.01
2 600030 中信证 券 769,499,293.88
5.35
3 600019 宝钢股 份 728,676,693.34
5.06
4 601601 中国太 保 714,877,814.45
4.97
5 601988 中国银 行 564,948,243.07
3.93
6 600000 浦发银 行 540,747,169.30
3.76
7 000898 鞍钢股 份 492,971,868.93
3.43
8 600016 民生银 行 476,602,589.47
3.31
9 601939 建设银 行 401,562,443.45
2.79
10 600123 兰花科 创 399,880,205.49
2.78
11 600649 城投控 股 385,099,503.34
2.68
博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
28
12 600050 中国联 通 373,410,670.00
2.60
13 000002 万
科Ａ 358,173,142.24
2.49
14 600005 武钢股 份 358,060,988.64
2.49
15 000983 西山煤 电 347,327,769.05
2.41
16 601168 西部矿 业 345,702,396.98
2.40
17 000680 山推股 份 319,272,635.11
2.22
18 002001 新 和 成 318,090,917.06
2.21
19 600881 亚泰集 团 313,217,318.31
2.18
20 601169 北京银 行 298,402,968.42
2.07
注： 本 项的 “买 入金 额” 均按买 入成 交金 额 （ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交 易 费 用 。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 600383 金地集 团 761,972,052.30
5.30
2 601006 大秦铁 路 485,733,871.05
3.38
3 600050 中国联 通 446,863,078.69
3.11
4 601939 建设银 行 436,698,884.66
3.04
5 600005 武钢股 份 429,840,723.09
2.99
6 601186 中国铁 建 418,303,819.18
2.91
7 000402 金 融 街 382,506,364.60
2.66
8 000983 西山煤 电 368,384,688.25
2.56
9 601628 中国人 寿 357,702,798.45
2.49
10 600675 中华企 业 355,588,394.95
2.47
11 600881 亚泰集 团 348,632,767.93
2.42
12 600028 中国石 化 344,642,685.66
2.40
13 600016 民生银 行 313,681,690.87
2.18
14 002001 新 和 成 299,819,027.47
2.08
15 601998 中信银 行 296,621,316.79
2.06
16 601168 西部矿 业 292,393,816.49
2.03
17 600009 上海机 场 283,825,160.62
1.97
18 600177 雅 戈 尔 268,670,328.11
1.87
19 000667 名流置 业 268,415,606.53
1.87
20 000001 深发展 Ａ 267,032,408.93
1.86
注：本 项 “卖 出金 额” 均 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费 用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 22,134,164,125.01
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 21,783,912,675.91
注： 本项 “买 入股 票成 本 ” 、 “卖 出股 票收 入” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ，博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
29
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资 组合报 告附 注
7.9.1 报 告期 内基金 投资 的前 十名证 券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查 ， 或在 报告编 制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
7.9.2 基 金投 资的前 十名 股票 中，没 有投 资超出 基金 合同规 定备 选股票 库之 外的股 票。
7.9.3 其他资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 9,747,958.66
2 应收证 券清 算款 66,294,979.26
3 应收股 利 17,469,886.04
4 应收利 息 865,907.51
5 应收申 购款 16,738,472.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 111,117,203.53
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。
7.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
30
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,192,768 21,316.02 960,726,934.87 3.78% 24,464,333,827.85 96.22%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本 开 放式 基金 17,939.11 0.00007%
§9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效 日 （2007 年7 月6 日） 基金 份额 总额 500,000,000.00
报告期 期初 基金 份额 总额 26,011,795,461.04
报告期 期间 基金 总申 购份 额 836,631,174.01
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 1,423,365,872.33
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以“-” 填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 25,425,060,762.72
§10
重大事件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内，基金管理人 、基金托管人的专门基金托管部门 未发生重大人事变动 。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
31
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 聘 请 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 本 基 金 提
供审计服务。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内， 基金 管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有
受到监管部门稽查或处罚等情况 。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
金额单 位： 人民 币 元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中富证 券 1
- - - -
浙商证 券 2
- - - -
招商证 券 1
20,902,002,790.28 47.59% 17,766,595.09 48.18%
华安证 券 1
- - - -
中银国 际 1
5,871,484,310.25 13.37% 4,770,641.22 12.94%
华林证 券 1
- - - -
国海证 券 1
769,018,437.07 1.75% 624,835.12 1.69%
中金公 司 1
5,391,718,106.14 12.28% 4,380,817.91 11.88%
华宝证 券 1
3,057,477,484.34 6.96% 2,598,823.52 7.05%
德邦证 券 1
7,926,375,672.84 18.05% 6,737,358.84 18.27%
注： 本基 金根 据中 国证 券监 督管理 委员 会 《关 于 完 善证 券投资 基金 交易 席位 制度 有关问 题的 通知 》 （ 证
监基字[2007]48 号） 的有 关规定 要求 ，我 公司 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状况 、研 究
水平后 ，向 多家 券商 租用 了基金 专用 交易 席位 。
1、基 金专 用交 易席 位的 选 择标准 如下 ：
(1)经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
(2) 具 备基 金运 作所 需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 满足 基金 进行 证券交 易的 需要 ；
(3) 具 有较 强的 全方 位 金融服 务能 力和 水平 ， 包 括但 不 限于 ： 有 较好 的研 究能力 和行 业分 析能 力 ， 能
及时、 全面 地向 公司 提供 高质量 的关 于宏 观、 行业 及市场 走向 、 个 股分 析的 报告及 丰富 全面 的信 息服 务 ；
能根据 公司 所管 理基 金的 特定要 求， 提供 专门 研究 报告， 具有 开发 量化 投资 组合模 型的 能力 ；能 积极 为
公司投 资业 务的 开展 ，投 资信息 的交 流以 及其 他方 面业务 的开 展提 供良 好的 服务和 支持 。
2 、基 金专 用交 易席 位的选 择程 序如 下：
(1) 本 基金 管理 人根 据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易席 位的 证券 经营 机构 ；
(2) 基 金管 理人 和被 选 中的证 券经 营机 构签 订席 位租用 协议 。
10.8 其 他重 大 事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
32
1
关于博时新兴成长股票型证券投资基金增加
确权业 务受 理机 构的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-6-22
2
博时基金管理有限公司关于增加华安证券有
限责任公司、齐鲁证券有限公司为代销机构
的公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-6-22
3
关于博时旗下开放式基金参加深圳发展银行
股份有限公司基金定期定额投资业务申购费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-6-16
4
博时基金管理有限公司关于市场上出现冒用
本公司 名义 进行 非法 证券 活动的 特别 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-6-16
5
博时基金管理有限公司关于修改公司章程的
公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-6-10
6
博时基金管理有限公司关于开通通过中国工
商银行借记卡进行直销网上交易定期定投业
务和申 购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-6-1
7
博时基金管理有限公司关于变更博时网上交
易系统 网站 互联 网域 名的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-5-25
8
博时基金管理有限公司关 于 开 通 中 国 工 商 银
行借记 卡直 销网 上交 易的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-5-18
9
博时基金管理有限公司关于开通中国民生银
行借记 卡直 销网 上交 易的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-5-9
10
关于博时新兴成长股票型证券投资基金增加
确权业 务受 理机 构的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-4-16
11
博时基金管理有限公司关于增加渤海证券股
份有限公司、厦门证券有限公司为代销机构
的公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-4-16
12
关于通过中国建 设 银 行 电 话 银 行 申 购 博 时 旗
下开放 式基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-4-9
13
博时基金管理有限公司关于旗下开放式基金
在中国工商银行开展网上银行申购费率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-4-2 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
33
14
博时基金管理有限公司关于直销网上交易定
期投资 业务 新增 定期 转换 业务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-3-25
15
博时基金管理有限公司关于对账单服务调整
的公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-3-20
16
关于博时新兴成长股票型证券投资基金增加
确权业 务受 理机 构的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-3-13
17
博时基金管理有限公司关于增加中山证券有
限责任 公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-3-13
18
关于博时新兴成长股票型证券投资基金增加
确权业 务受 理机 构的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-3-3
19
关于博时旗下开放式基金参加华夏银行股份
有限公司基金定期定额投资业务申购费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-2-27
20
关于博时旗下开放式基金参加中国工商银行
股份有 限公 司基 智定 投业 务的公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-2-24
21
博时基金管理有限公司关于增加宁波银行股
份有限 公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-2-24
22
博时基金管理有限公司关于交通银行股份有
限公司 网上 银行 申购 费率 优惠调 整的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-2-24
23
博时基金管理有限公司关于开通通过中国银
行广东省分行借记卡进行直销网上交易定期
投资业 务的 公告
中国证 券 报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-2-23
24
博时基金管理有限公司关于开通通过中国农
业银行借记卡进行直销网上交易定期不定额
投资业 务和 申购 费率 优惠 的公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-2-23
25
博时新兴成长股票型证券投资基金更新招募
说明书 （摘 要）
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-2-19
26
博时基金管理有限公司关于推出手机基金交
易和查 询业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-2-2
27
关于博时基金管理有限公司在上海浦东发展 中国证 券报 、上 海证 券报 、
2009-1-21 博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
34
银行开 展网 上基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告 证券时 报
28
博时基金管理有限公司参加中国光大银行定
期定额 投资 业务 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-1-16
29
关于博时基金管理有限公司在深圳发展银行
股份有 限公 司推 出定 期定 额投资 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-1-12
30
关于博时旗下开放式基金参加深圳发展银行
股份有限公司基金定期定额投资业务申购费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-1-12
31
博时基金管理有限公司关于调整中国农业银
行借记卡网上直销定期定额投资业务优惠申
购费率 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-1-9
32
博时基金管理有限公司关于调整招商银行借
记卡网 上直 销优 惠申 购费 率的公 告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报 2009-1-9
33
博时基金管理有限公司关于在浙商银行股份
有限公司网上银行申购业务与定期定额申购
业务实 行费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、上 海证 券报 、
证券时 报
2009-1-5
§11
影响投资 者决策 的其 他重要 信息
博 时 基 金管 理 有 限公 司是 中 国 内地 首 批 成立 的五 家 基 金管 理 公 司之 一。 “ 为 国民 创 造 财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截 至 2009 年 6 月 30 日，
博时基金公司共管理十二只开放式基金和三只封闭式基金， 并且受全国社会保障基金理事会
委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户，资产管理总规模逾 1906 亿元。博时基 金
公司是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前
茅，累计分红超过人民币 435 亿元。
1. 2009 年上半年， 在股票市场呈现大幅反弹的情况下， 博时基金凭借对宏观大势准确地研
判，以深入的投资研究为基础， 成功把握了本轮市场的上涨行情，旗下基金整体业绩优
良。
1) 截至 2009 年6 月 30 日， 根据中国银河证券基金研究中心 2009 年上半年业绩统计报
告， 博时特许价值基金在标准股票型基金中位列第 8 名；博时精选基金在普通股票型基
金中位列第2 名；博时平衡配置基金在股债平衡型基金中位列第 3 名；基金裕阳和基金
裕泽在封闭式基金中分别位列第 3 名和第8 名。
2) 截至 2009 年 6 月 26 日，在中国银河证券基金研究中心的星级评价中，博时第三产
业基金被评为过去一年五星级基金，博时平衡配置基金被评为过去一年、过去两年五星博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
35
级基金，博时主题行业基金被评为 过去一年、过去两年、过去三年五星级基金。
3) 截至 2009 年 6 月 26 日，根据晨星（中国）数据显示，在股票型基金中，博时主动
管理的特许价值、第三产业、新兴成长今年以来业绩均为列同类前 1/3；在积极配置型
基金中，平衡配置、价值增长、价值增长贰号今年以来业绩均为列同类前 1/3；在封闭
式基金中，裕阳、裕泽、裕隆今年以来业绩均位列同类前 1/3。
2、 客户服务方面 博时公司客户服务中心以为客户提供高品质服务为目标，不断提高客户服
务能力，持续为客户提供热情、专业、高效的服务。
1) 博时于今年 2 月份推出 “博时基金手机网站” ， 成为业内最早 的推出手机基金交易平
台的基金公司之一。投资者可通过手机上网访问 http://wap.bosera.com ，进行博时基
金管理的开放式基金交易、查询等业务，及查阅博时旗下基金最新净值和博时动态、观
点。
2) 今年 3 月份起，博时 在原来已经提供的季度、年度电子对账单服务的基础上，增加
了月度电子对账单服务。
3) 2009 年2 季度，博时公司全面升级了持有人短信服务，丰富了短信传递的账户信息
和持有人关心的内容，方便持有人全面了解博时公司和自己账户的动态。
4) 2009 年2 季度，开通了工行借记卡的网上直销交易功能，和建行借记卡网上直销定
期投资的功能。方便持有人办理基金交易的同时，不断提高使用网上交易渠道的交易体
验。
5) “信心?中国?价值” 高端论坛二季度继续在各大城市展开。受邀专家就宏观经济、
资本市场等话题发表演讲，并结合当前市场动态与到场客户进行了深入浅出的交流，受
到投资者热烈欢迎。
3、 公司荣誉
1) 在2009 年1 月份揭晓的第六届中国基金业金牛奖评选中， 博时蝉联 “金牛基金管理
公 司 ” 的称 号 ， 基金 裕隆 、 博 时主 题 行 业、 博时 平 衡 配置 分 别 获得 “封 闭 式 持续 优 胜 金
牛基金”、“开放式股票型持续优胜金牛基金”和“2008 年度同业领先开放式混合型基
金”的奖项。另外 ，博时稳定价值、博时现金收益分别获得“2008 年度开放式债券型金
牛基金”和“2008 年度开放式货币市场金牛基金”奖项。博时获得 6 个奖项，成为获奖
最多的基金公司之一。
2) 2009 年1 月20 日，博时独家荣获《亚洲资产管理》(Asia Asset Management) 杂志
颁发的两项大奖，公司获得“最佳中国基金公司奖”，公司副总裁李全获得“2008 年度
亚太地区最佳营销人物奖”。
3) 晨星（中国）2008 年度基金奖3 月3 日揭晓，博时旗下博时平衡配置基金荣获开放
式配置型基金提名奖。 截至 2008 年12 月31 日， 该基金过去一年回报在同类基金中名列
前茅，同时被晨星评为两年期五星级基金。
4) 2009 年“理柏中国基金奖”于 3 月20 日揭晓， 博时获得三个奖项，其中博时平衡
配 置 基 金分 别 获 得一 年期 平 衡 混合 型 和 二年 期平 衡 混 合型 两 项 大奖 ；博 时 主 题行 业 基 金
获得二年期股票型基金奖。
5) 2009 年 3 月 20 日，在 由证券时报社主办的“2008 年度中国明星基金及最佳托管银博时新兴成长股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
36
行”评选中，博时荣获三个奖项：“2008 年度十大明星基金公司奖”；博时稳定价值获
“2008 年度债券型明星基金奖”；基金裕隆获得“三年持续回报封闭式明星基金奖”。
6) 2009 年3 月27 日， 由上海证券报、 中国证券网主办的第六届 “金基金” 系列评选 活
动揭晓。博时荣获“2008 年度最佳风险控制奖”，同时，博时平衡配置基金、基金裕隆
分别荣获“2008 年度积极配置型金基金”、“2008 年度三年期封闭式金基金” 称号。
7) 2008 年度广东综合纳税百强发布会 4 月 3 日在广州召开，博时基金以逾 4.2 亿元纳
税总额，跻身广东综合纳税百强，排名第 73 位，这是博时基金首次跻身该排行榜。
8) 2009 年4 月22 日， 第六届 “深圳知名品牌” 评价活动经过严格的评审正式揭晓， 博
时 基 金 作为 基 金 行业 唯一 入 选 的品 牌 顺 利通 过复 审 ， 继续 享 有 “深 圳知 名 品 牌” 称 号 三
年。
9) 世界品牌实验室 6 月16 日发布2009 年 《中国 500 最具价值品牌排行榜》,博时基金
以35.52 亿元的品牌价值,位居第230 位,在基金行业中继续位居榜首,这也是博时第六次
上榜 。
§12
备查文件目录
12.1 备 查文件 目录
12.1.1 中国证监会批准博时新兴成长股票型证券投资基金设立的文件
12.1.2 《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》
12.1.3 《博时新兴成长股票型证券投资基金 托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
12.1.5 博时新兴成长股票型证券投资基金各年度审计报告正本
12.1.6 报告期内博时新兴成长股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
12.2 存 放地点
基金管理人、基金托管人处。
12.3 查 阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
客户服务中心电话：95105568（免长途话费）
