同盛证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
2009 年06月 30日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2009 年08月27 日 同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 1 页 共 29页
§1 重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年8月26日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 2 页 共 29页
1.2 目录
§1 重要提示及目录
…………………………………………………………………1
§2 基金简介
…………………………………………………………………3
§3 主要财务指标和基金净值表现……………………………………… 4
§4 管理人报告 ………………………………………………………………6
§5 托管人报告 ………………………………………………………………11
§6半年度财务会计报告 （未经审计） …………………………………………………12
§7 投资组合报告…………………………………………………………… 21
§8 基金份额持有人信息……………………………………………………26
§9 重大事件揭示…………………………………………………………… 27
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 3 页 共 29页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 长盛同盛封闭
交易代码 184699
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999年 11月 5 日
报告期末基金份额总额 3,000,000,000 份
基金合同存续期 15 年
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 1999年 11月 26 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于
业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和
市场价值被低估的价值型上市公司，利用成长
型和价值型两种投资方法的复合效果更好的
分散和控制风险，实现基金资产的稳定增长。
投资策略
本基金将根据市场发展情况，确定在一段时间
内市场发展的总体趋势，并在此基础上确定股
票和国债的配置比例以及股票投资中成长型
投资和价值型投资的配置比例。并分别选取成
长型特征最明显的股票和价值型特征最明显
的股票进行组合投资。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露 姓名 叶金松 宁敏
负责人
联系电话 010-82255818 010－66594977
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
400-888-2666
客户服务电话
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010－66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.csfunds.com.cn
基金半年度报告置备地点 基金管理人和基金托管人的办公地址
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 4 页 共 29页
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2009 年1月1 日-2009年 6月 30 日）
本期已实现收益 -102,141,522.22
本期利润 904,638,945.40
加权平均基金份额本期利润 0.3015
本期基金份额净值增长率 40.70%
3.1.2 期末数据和指标 报告期（2009 年1月1 日-2009年 6月 30 日）
期末可供分配基金份额利润 -0.1057
期末基金资产净值 3,127,027,829.92
期末基金份额净值 1.0423
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即6月30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率 份额净值增长率标准差
过去一个月 8.00% 1.66%
过去三个月 18.12% 2.00%
过去六个月 40.70% 2.91%
过去一年 11.11% 3.84%
过去三年 118.18% 3.86%
自基金合同生效起至今 250.91% 2.75%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。 同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 5 页 共 29页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
（1999 年 11 月 5 日至2009 年6 月30 日）
注：1、本基金无同期业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率
的比较。
2、本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达基金
合同投资组合中规定的各项比例。
-120.00%
0.00%
120.00%
240.00%
360.00%
480.00%
1999年11月5日
2001年11月5日
2003年11月5日
2005年11月5日
2007年11月5日
长盛同盛封闭同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 6 页 共 29页
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6号文件批准，于1999年3月成立，注
册资本为人民币1.5亿元。目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公
司（以下简称“国元证券”）占注册资本的41%；新加坡星展资产管理有限公司占注
册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司（原安徽省创新投资有限公司）占注册
资本的13%；安徽省投资集团有限责任公司占注册资本的13%。截止2009年6月30日，
基金管理人共管理两支封闭式基金、十支开放式基金，并于2002年12月，首批取得了
全国社保基金管理资格。基金管理人于2007年9月，取得合格境内机构投资者资格，
并于2008年2月，取得从事特定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
侯继雄
本基金基金
经理
2008年8月
11 日
- 8年
男，1974 年 5 月出生，中国
国籍。清华大学博士。2001
年4月至2007年2月在国泰
君安证券研究所任研究员、
策略部经理。2007 年 2 月加
入长盛基金管理有限公司，
同盛证券投资基金（本基金）
基金经理。
丁骏
本基金基金
经理，长盛
同智优势成
长混合型证
券投资基金
基金经理。
2008年4月
25 日
- 8年
男，1974年 11 月出生，中国
国籍。中国社会科学院经济
学博士。历任中国建设银行
浙江省分行国际业务部本外
币交易员、经济师；国泰君
安证券股份有限公司企业融
资部业务经理、高级经理；
2003 年 6 月加入长盛基金管
理有限公司，先后担任研究
发展部行业研究员、机构理
财部组合经理助理。现任长
盛同智优势成长混合型证券
投资基金基金经理，同盛证
券投资基金（本基金）基金
经理。
注：1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 7 页 共 29页
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、 《同
盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份
额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩
评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确
保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法
对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内行情回顾和本基金投资策略分析
有对经济学家的调侃说：经济学家在预测经济数据时往往都是错误的。对投资者
而言，基本也是如此。回望年初，对市场的谨慎是一种主流，到现在，已经发生的、
早已超过反弹范畴，市场和经济都在呈现V型反弹的势头。但正如不能静态追溯经济
学家的预测错误而去否认其专业能力一样，也无需追溯投资者的预测错误去指责其投
资能力，比预测更重要的应该是根据形势变化相机抉择以寻求最好的策略应对。
每波行情都是一节课，本人在本波行情深刻体会到了政治、政策对经济运行轨迹
的重大影响力。也许在长期来看，政策干预最终难以扭转经济运行的轨迹，但在政策
所及的时间段内，政策对经济和股市的影响仍是毋庸置疑的。同盛在过去半年，也进
行了从谨慎到乐观的转变。年初以略高仓位和均衡结构进入开始，在一季度中逐步减
持了交通运输、公用事业、商业贸易等防御类股票，逐步转向金融、能源、制造业等同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 8 页 共 29页
经济复苏敏感类股票；二季度起维持高仓位策略，但仍保持了相当数量的医药、消费、
机械类等中线成长股。总体上同盛上半年在仓位和行业配置上基本跟随住了市场的上
涨。但由于在行业轮换中不够积极，未能在以金融、地产为龙头的大幅上涨中获得超
额收益，另外在机械、化工、食品饮料、医药等偏防御类个股中坚持中长线配置的策
略，也导致了一定的个股选择损失。
4.4.2 本基金业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为 1.0423 元，本报告期份额净值增长率为
40.70%。
4.5 对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望
4.5.1对宏观经济和证券市场展望
展望下半年，经济仍然在复苏的轨道上前行，政府投资和上半年的超额信贷投放
正在一步步向实业领域内拓展，基建投资相关行业、原材料工业、能源业等都呈现逐
季向上的趋势；以房地产和汽车为龙头的消费依然旺盛，并不断创出历史最佳，总体
看，国内经济向上趋势没有改变。但是从结构上看，房地产价格开始明显上升、对成
交量的负面影响已经开始体现；而超额信贷带来的过度流动性则在推高股市、房市的
同时，也开始向能源、资源领域扩展。这使得PPI持续上行和通胀成为经济进一步增
长的隐患。短期来看，同盛尚不担心政策会收紧，但对估值偏高颇为担忧。判断市场
很可能会出现震荡上升的局面。
4.5.2 本基金下阶段投资策略
目前，同盛仍会维持在医药、消费、制造业等持续成长股的核心配置，继续增配
金融、地产、能源等动力足的行业和个股。远期看，中国经济目前的复苏仍然在延续
过去传统的增长轨迹：以房地产、汽车、城镇化为龙头的重化工业化的发展道路。虽
然目前国人历史的财富积累仍能为以房地产、城镇化为龙头的经济复苏提供支持，但
若持续忽视产业结构的升级、消费难以启动等，中国经济发展无近虑、但仍有远忧。
4.6
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年2月15日颁布的 《企业会计准则》 、 中国证券业协会于2007
年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会
颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计
字[2007]15号）、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 9 页 共 29页
有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值
业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值
政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值
数据，采取多种方式，减少或避免估值偏差的发生。
基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
基金管理人设立基金估值小组时充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业
胜任能力和独立性，人员构成如下：
人员 职务 职责
杨思乐 长盛基金管理有限公司副总经理
长盛基金估值小组组长；领导、统筹估值小
组工作，完成基金资产估值。
叶金松 长盛基金管理有限公司督察长
长盛基金估值小组组长；领导、统筹估值小
组工作，完成基金资产估值。
白仲光
金融工程部总监，长盛中证 100指数
证券投资基金基金经理
出具估值时所采用的估值模型、假设、参数。
李庆林 研究发展部副总监 出具估值时所采用的假设、判定依据。
詹凌蔚
总经理助理和投资管理部总监，长盛同
德主题增长股票型证券投资基金基金
经理
判定估值价格合理性。
郝善勇 信息技术部总监 建立辅助估值系统，提供估值价格。
张利宁 监察稽核部总监 审查监督估值制度、 程序执行过程的合规性。
戴君棉 业务运营部副总监 采用调整后价格进行基金资产估值。
龚珉 业务运营部副总监 采用调整后价格进行基金资产估值。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法
规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基
金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会
采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值
流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据中国证监会基金部通知[2008]12号《关于2007年证券投资基金年度报告编制
及披露相关问题的通知》 、中国证监会基金部通知[2009]4号关于发布《证券投资基金
信息披露XBRL模版第3号〈年度报告和半年度报告〉 （试行） 》等问题的通知中对基金
期末可分配利润计算方法的规定，以及《同盛证券投资基金基金合同》中对基金利润同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 10 页 共 29页
分配原则的约定，本基金截至2009年6月30日期末可供分配收益为-316,974,212.76
元。按照上述通知及基金合同的规定，本基金2009年上半年度不进行分配。
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 11 页 共 29页
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在同盛证券投资基
金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同
和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值
的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，
未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会
计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等
内容真实、准确和完整。
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 12 页 共 29页
§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：同盛证券投资基金
报告截止日：2009年6月30日
单位：人民币元
资
产
本期末
2009年6 月30 日
上年度末
2008年12月 31 日
资
产：
银行存款 70,577,288.32 253,583,257.52
结算备付金 2,212,558.53 796,243.26
存出保证金 742,428.65 497,185.71
交易性金融资产 3,062,885,923.07 1,964,043,414.70
其中：股票投资 2,413,478,257.07 1,446,234,580.68
债券投资 649,407,666.00 517,808,834.02
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
-
-
应收证券清算款 - 1,036,767.37
应收利息 10,790,115.27 9,753,836.39
应收股利 556,656.52
-
应收申购款
-
-
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 3,147,764,970.36 2,229,710,704.95
负债和所有者权益
本期末
2009年6 月30 日
上年度末
2008年12月 31 日
负
债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款 10,627,835.73 360,094.01
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 3,733,741.69 2,910,892.55
应付托管费 622,290.28 485,148.74
应付销售服务费 - -
应付交易费用 3,468,628.30 1,398,617.47
应交税费 1,777,891.66 1,822,067.66
应付利息 - -同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 13 页 共 29页
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 506,752.78 345,000.00
负债合计 20,737,140.44 7,321,820.43
所有者权益:
实收基金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配利润 127,027,829.92 -777,611,115.48
所有者权益合计 3,127,027,829.92 2,222,388,884.52
负债和所有者权益总计 3,147,764,970.36 2,229,710,704.95
注：1 报告截止日 2009年6月30日，基金份额净值 1.0423 元，基金份额总额
3,000,000,000.00份。
6.2 利润表
会计主体：同盛证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日
单位：人民币元
项
目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 6 月
30 日
一、收入 932,457,303.07 -2,693,220,562.82
1.利息收入 10,829,649.43 22,781,540.36
其中：存款利息收入 587,297.05 1,649,494.99
债券利息收入 10,242,352.38 21,132,045.37
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
-
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -85,152,813.98 -19,328,342.89
其中：股票投资收益 -99,719,989.68 -24,897,303.70
债券投资收益 83,130.72 -13,919,889.23
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - 2,638,873.97
股利收益 14,484,044.98 16,849,976.07
3.公允价值变动收益（损失以
“-”填列）
1,006,780,467.62 -2,696,673,760.29
4.汇兑收益（损失以“-”填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”填列） --
二、费用（以“-”号填列） -27,818,357.67 -92,719,054.52
1.管理人报酬 -19,884,285.92 -44,336,765.15
2.托管费 -3,314,047.64 -7,389,460.85
3.销售服务费 - -同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 14 页 共 29页
4.交易费用 -4,398,570.44 -32,695,780.55
5.利息支出 - -5,068,206.33
其中：卖出回购金融资产支出 - -5,068,206.33
6.其他费用 -221,453.67 -3,228,841.64
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
904,638,945.40 -2,785,939,617.34
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：同盛证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日。
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年6月30日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 -777,611,115.48 2,222,388,884.52
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- 904,638,945.40 904,638,945.40
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号填列）
-- -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款（以“-”号填列） - - -
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00
127,027,829.92
3,127,027,829.92
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 5,900,351,317.86 8,900,351,317.86
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期利润）
- -2,785,939,617.34 -2,785,939,617.34
三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
其中：1.基金申购款
- -
-
2.基金赎回款（以“-”号填列）
- -
-
四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的
基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
- -3,300,000,000.00 -3,300,000,000.00
五、期末所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 -185,588,299.48 2,814,411,700.52
6.4 报表附注（未经审计）
6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 15 页 共 29页
6.4.2 关联方关系
6.4.2.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
截至资产负债表日，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.2.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
长江证券 基金发起人
中信证券 基金发起人
长盛基金 基金发起人、基金管理人
国元证券 基金发起人、基金管理人股东
中国银行 基金托管人
6.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.3.1.1
股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票成交总
额的比例（%）
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
长江证券 1,399,495,988.87 48.64 1,331,170,331.14 15.36
中信证券 565,668,504.44 19.66 325,990,357.15 3.76
国元证券 1,295,237.02 0.05 2,868,412,840.72 33.10
合计 1,966,459,730.33 68.35 4,525,573,529.01 52.22
6.4.3.1.2
权证交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期权证成交总
额的比例（%）
成交金额
占当期权证成交总
额的比例（%）
长江证券
-
0.00 788,147.80 6.61
合计
-
0.00 788,147.80 6.61
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 16 页 共 29页
6.4.3.1.3
债券交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债券成交总
额的比例（%）
成交金额
占当期债券成交总
额的比例（%）
长江证券 94,705,155.63 79.94 2,439,138.00 0.83
国元证券 - 0.00 35,486,650.30 12.07
中信证券 13,056,798.39 11.02 - 0.00
合计 107,761,954.02 90.96 37,925,788.30 12.90
6.4.3.1.4
债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
关联方名称
成交金额
占当年回购成交总
额的比例 （%）
成交金额
占当年回购成交总
额的比例（%）
长江证券 - 0.00 460,100,000.00 14.03
国元证券 - 0.00 700,000,000.00 21.34
合计 - 0.00 1,160,100,000.00 35.37
6.4.3.1.5
应支付关联方佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例(%)
期末佣金余额
占期末应付佣金余
额的比例(%)
长江证券 1,189,567.02 49.27 1,189,567.02 34.30
中信证券 459,608.39 19.04 459,608.39 13.25
国元证券 1,052.34 0.04 749,794.75 21.62
合计 1,650,227.75 68.35 2,398,970.16 69.17
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例(%)
期末佣金余额
占期末应付佣金余
额的比例(%)
长江证券 1,131,479.20 15.52 - 0.00
中信证券 264.868.58 3.63 - 0.00
国元证券 2,411,748.48 33.07 548,535.90 21.34
合计 3,808,096.26 52.22 548,535.90 21.34
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取
的证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易
不计佣金。 同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 17 页 共 29页
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果
和市场信息服务。
6.4.3.2 关联方报酬
6.4.3.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6
月30日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30
日
当年应支付的管理费 19,884,285.92 44,336,765.15
其中：当年已支付 16,150,544.23 40,635,480.91
年末未支付 3,733,741.69 3,701,284.24
注： （1）支付基金管理人长盛基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产
净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2） 上述表格中“当年已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。
6.4.3.2.2
基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6
月30日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30
日
当年应支付的托管费
3,314,047.64
7,389,460.85
其中：当年已支付
2,691,757.36
6,772,580.16
年末未支付
622,290.28
616,880.69
注： （1）支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前
两个工作日内从基金资产中一次性支取。
（2） 上述表格中“当年已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 18 页 共 29页
6.4.3.2.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易：
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市
场交易的
各关联方
名称 基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国银行 71,773,871.23 82,782,995.61 - -
-
-
中信证券 - -
-
-
-
-
合计 71,773,871.23 82,782,995.61
-
-
-
-
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市
场交易的
各关联方
名称 基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额
利息支出
中国银行 45,941,885.25 45,953,181.15 - - 550,600,000.00 431,507.47
中信证券 101,403,360.66 40,931,097.05
-
-
-
-
合计 147,345,245.91 86,884,278.20
-
- 550,600,000.00 431,507.47
6.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6
月30日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30
日
期初持有的基金份额 6,000,000.00 6,000,000.00
本期认购总份额 - -
本期申购/买入总份额 - -
本期因拆分增加的份额 - -
本期赎回/卖出总份额
-
-
期末持有的基金份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例（%）
0.20
0.20
6.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2009年6月30日
上年度可比期间末
2008年6月30日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例（%）
持有的
基金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例（%）
基金发起人、基金管理 3,000,000.00 0.10 3,000,000.00 0.10同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 19 页 共 29页
人股东-国元证券
基金发起人-天津北方
国际信托投资股份有限
公司
3,000,000.00 0.10 3,000,000.00 0.10
基金发起人-长江证券
股份有限公司
3,000,000.00 0.10 3,000,000.00 0.10
基金发起人-中信证券
股份有限公司
3,000,000.00 0.10 18,927,640.00 0.63
6.4.3.2.5
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 70,577,288.32 573,219.07 138,155,383.45 1,534,502.86
6.4.3.2.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期间及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.4
期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
受限证券类别：股票
证券
代码
证券名
称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
600765
力源
液压
3/26/20
09
3/26/20
10
非公开发行
流通受限
10.50 12.18 3,500,000 36,750,000.00 42,630,000.00
6.4.4.2 期末持有的暂时停牌股票
本基金截至2009年6月30日止持有以下因公布的重大事项可能产生重大影响而
被暂时停牌的股票， 该类股票将在消除所公布事项的重大影响后， 经交易所批准复牌：
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称
停牌
日期
期末估
值单价
停牌原因
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
000792 盐湖钾肥
09/06
/26
55.14 资产重组 09/07/27 60.65 709,037 26,679,002.54 39,096,300.18
000578 盐湖集团
09/06
/25
25.05 资产重组 09/07/27 27.56 140,607 3,251,467.26 3,522,205.35
合计
29,930,469.80 42,618,505.53
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 20 页 共 29页
6.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金于期末无正回购余额。
6.4.5 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 21 页 共 29页
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产比例
（%）
1 权益投资 2,413,478,257.07 76.67
其中：股票 2,413,478,257.07 76.67
2 固定收益投资
649,407,666.00 20.63
其中：债券
649,407,666.00 20.63
资产支持证券 - 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
-0 . 0 0
5 银行存款和结算备付金合计
72,789,846.85 2.31
6 其他资产
12,089,200.44 0.38
7 资产合计 3,147,764,970.36 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 212,525,928.91 6.80
C 制造业 867,763,934.32 27.75
C0 食品、饮料 98,368,900.76 3.15
C1 纺织、服装、皮毛 12,547,492.50 0.40
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 32,638,788.00 1.04
C4 石油、化学、塑胶、塑料 169,835,548.71 5.43
C5 电子 - 0.00
C6 金属、非金属 77,612,905.89 2.48
C7 机械、设备、仪表 308,432,023.17 9.86
C8 医药、生物制品 168,328,275.29 5.38
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 74,412,000.00 2.38
E 建筑业 28,932,315.02 0.93
F 交通运输、仓储业 81,959,297.35 2.62
G 信息技术业 159,534,705.18 5.10
H 批发和零售贸易 189,317,119.23 6.05同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 22 页 共 29页
I 金融、保险业 604,293,064.24 19.32
J 房地产业 141,677,079.00 4.53
K 社会服务业 30,571,610.10 0.98
L 传播与文化产业 7,685,000.00 0.25
M 综合类 14,806,203.72 0.47
合
计 2,413,478,257.07 77.18
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 600016 民生银行 19,199,987 152,063,897.04 4.86
2 601318 中国平安 2,691,546 133,123,865.16 4.26
3 600036 招商银行 4,513,620 101,150,224.20 3.23
4 600000 浦发银行 3,518,999 81,007,356.98 2.59
5 600900 长江电力 5,400,000 74,412,000.00 2.38
6 600309 烟台万华 4,709,900 74,275,123.00 2.38
7 600655 豫园商城 3,684,175 63,662,544.00 2.04
8 600479 千金药业 3,605,345 62,372,468.50 1.99
9 000063 中兴通讯 2,129,109 59,827,962.90 1.91
10 002073 青岛软控 2,950,000 58,882,000.00 1.88
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值的比例（%）
1 600016 民生银行 103,256,096.19 4.65
2 600655 豫园商城 79,692,105.33 3.59
3 600050 中国联通 56,932,224.57 2.56
4 000401 冀东水泥 52,378,072.56 2.36
5 600000 浦发银行 51,633,293.96 2.32
6 000667 名流置业 46,047,184.15 2.07
7 000926 福星股份 41,455,884.37 1.87
8 600320 振华重工 39,049,636.94 1.76
9 000063 中兴通讯 38,307,453.11 1.72
10 000983 西山煤电 36,786,242.84 1.66
11 600765 中航重机 36,750,000.00 1.65
12 600755 厦门国贸 34,742,535.26 1.56
13 600026 中海发展 32,847,873.87 1.48
14 600739 辽宁成大 32,657,745.42 1.47
15 600289 亿阳信通 30,439,401.57 1.37同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 23 页 共 29页
16 000932 华菱钢铁 28,694,735.03 1.29
17 002191 劲嘉股份 28,511,420.65 1.28
18 600266 北京城建 28,186,235.03 1.27
19 600664 哈药股份 26,466,153.35 1.19
20 600887 *ST 伊利 26,345,113.17 1.19
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名股票明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值的比例（%）
1 000983 西山煤电 85,587,780.50 3.85
2 600028 中国石化 80,397,155.27 3.62
3 601006 大秦铁路 66,986,016.07 3.01
4 601088 中国神华 51,546,423.80 2.32
5 600036 招商银行 47,190,166.01 2.12
6 600489 中金黄金 47,150,897.23 2.12
7 000002 万
科Ａ 46,197,518.65 2.08
8 000527 美的电器 39,023,734.63 1.76
9 600755 厦门国贸 38,131,533.03 1.72
10 000089 深圳机场 34,755,430.56 1.56
11 601001 大同煤业 32,184,728.40 1.45
12 600316 洪都航空 31,106,007.55 1.40
13 600479 千金药业 30,572,452.52 1.38
14 000428 华天酒店 28,825,441.23 1.30
15 600009 上海机场 28,475,760.30 1.28
16 601318 中国平安 28,013,619.12 1.26
17 600048 保利地产 27,582,195.05 1.24
18 601186 中国铁建 26,730,194.26 1.20
19 600021 上海电力 25,567,928.52 1.15
20 002028 思源电气 22,863,550.82 1.03
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,482,555,423.45
卖出股票收入（成交）总额 1,431,438,738.94
注：本项中7.4.1,7.4.2,7.4.3表中的“买入金额” （或“买入股票成本” ） 、 “卖
出金额” （或“卖出股票收入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。 同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 24 页 共 29页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券类别 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债券
364,844,794.00 11.67
2 央行票据
191,906,000.00 6.14
3 金融债券
91,443,000.00 2.92
其中：政策性金融债
91,443,000.00 2.92
4 企业债券
1,213,872.00 0.04
5 企业短期融资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 649,407,666.00 20.77
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 010004 20 国债(4) 1,744,880 177,628,784.00 5.68
2 009908 99 国债(8) 1,570,000 158,099,000.00 5.06
3 0801020 08 央行票据20 1,000,000 104,630,000.00 3.35
4 0801114 08 央行票据114 500,000 48,660,000.00 1.56
5 0801098 08 央行票据98 400,000 38,616,000.00 1.23
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明
细
本基金期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查
记录，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
根据中兴通讯股份有限公司董事会2008年10月7日 《中兴通讯股份有限公司关
于财政部驻深圳市财政监察专员办事处 2007 年度会计信息检查结论和处理决定的公
告》 ，中兴通讯在财政检查中受到16万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税380万
元。本基金认为，该处罚不会对中兴通讯投资价值构成实质性负面影响。
7.9.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 25 页 共 29页
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票
7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 742,428.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 556,656.52
4 应收利息 10,790,115.27
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,089,200.44
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 26 页 共 29页
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有
份额
占总份额
比例（%）
持有
份额
占总份额
比例（%）
78,792 38,074.93 1,424,966,863 47.50 1,575,033,137 52.50
8.2 期末上市基金前十名持有人
份额单位：份
序号 持有人名称 持有份额 占上市份额比例（%）
1 中国人寿保险（集团）公司 263,206,134 8.77
2 中国人寿保险股份有限公司 252,145,124 8.40
3 UBS AG 117,531,688 3.92
4 中诚信托有限责任公司－交银 FOF 85,824,140 2.86
5 中信信托有限责任公司－蓝筹 2 号 60,000,000 2.00
6
安邦财产保险股份有限公司－传统保险
产品
45,599,820 1.52
7
华泰证券－招行－华泰紫金 2 号集合资
产管理计划
41,500,000 1.38
8 中国平安保险（集团）股份有限公司 37,663,318 1.26
9
中信证券－中信－中信理财 2 号集合资
产管理计划
35,812,061 1.19
10
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分
红－个人分红
30,111,726 1.00
同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 27 页 共 29页
§9
重大事件揭示
9.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
9.2 本报告期内基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
9.2.1本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本基金管理人的高级管理人员未发生重大人事变动。
9.2.2 基金经理的变动情况
本基金的基金经理未变更。
9.2.3本基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
9.3 涉及基金管理人，基金财产，基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
9.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略不曾改变。
9.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所，本报告期内本基金未更换
会计师事务所。
9.6 管理人，托管人及其高级管理人员树稽查或处罚等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
9.7.1 本期基金租用证券公司交易单元股票交易的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
国泰君安证券
有限责任公司
2 - 0.00 - 0.00
招商证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
中信证券 1 565,668,504.44 19.66 459,608.39 19.04同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 28 页 共 29页
中国银河证券
股份有限公司
2 897,754,177.07 31.20 753,127.67 31.19
泰阳证券有限
责任公司
1
-0 . 0 0-0 . 0 0
恒泰证券有限
责任公司
1
-0 . 0 0-0 . 0 0
国元证券 2 1,295,237.02 0.05 1,052.34 0.04
海通证券股份
有限公司
1
13,030,254.99 0.45 11,075.97 0.46
长江证券 2 1,399,495,988.87 48.64 1,189,567.02 49.27
东方证券有限
责任公司
1
-0 . 0 0-0 . 0 0
9.7.2 本期基金租用证券公司交易单元债券及债券回购交易的有关情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
（%）
成交总额
占当期债券回
购成交总额的
比例（%）
国泰君安证券有
限责任公司
2 -- 0.000 -- 0.00
招商证券股份有
限公司
1 -- 0.000 -- 0.00
中信证券 1 13,056,798.39 11.02 -- 0.00
中国银河证券股
份有限公司
2 10,709,647.06 9.04 -- 0.00
泰阳证券有限责
任公司
1 -- 0.000 -- 0.00
恒泰证券有限责
任公司
1 -- 0.000 -- 0.00
国元证券 2 -- 0.000 -- 0.00
海通证券股份有
限公司
1 -- 0.000 -- 0.00
长江证券 2 94,705,155.63 79.94 -- 0.00
东方证券有限责
任公司
1 -- 0.000 -- 0.00
9.7.3 本期基金租用证券公司交易单元权证交易的有关情况
本基金本报告期间未发生权证交易。
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供
高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。 同盛证券投资基金2009年半年度报告摘要 第 29 页 共 29页
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民
银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密
的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基
金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务
评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导
审批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ，并办理
基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公
司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本
公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：无。
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：
序号 证券公司名称 席位所属市场 数量
1 华西证券有限责任公司 上海 1
