长盛同智优势成长混合型证券投资基金
2009 年半年度报告
2009 年06月 30日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2009 年08月27 日
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 1 页 共 40页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年8月26日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告会计期间：2009年1月1日至2009年6月30日。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 2 页 共 40页
1.2目录
§1 重要提示及目录 ………………………………………………………………1
§2 基金简介 ………………………………………………………………………3
§3 主要财务指标和基金净值表现……………………………………………………5
§4 管理人报告 ……………………………………………………………………7
§5 托管人报告 ……………………………………………………………………11
§6 半年度财务会计报告(未经审计)……………………………………………………12
§7 投资组合报告 …………………………………………………………………27
§8 基金份额持有人信息 …………………………………………………………34
§9 开放式基金份额变动 …………………………………………………………35
§10 重大事件揭示…………………………………………………………………35
§11 备查文件目录…………………………………………………………………40
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）
基金简称 长盛同智优势混合（LOF）
交易代码 160805
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 1月5 日
报告期末基金份额总额 3,845,207,594.99 份
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007年 2月16 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于业绩能够持续优势成长的成长型上市公司，所追求的
投资目标是在尽可能地分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产增
值和收益的最大化。
投资策略
本基金为混合型基金，根据对宏观经济、行业状况、公司成长性及资本
市场的判断，综合评价各类资产的风险收益水平，对各类资产采取适度
灵活的资产配置。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×30%＋一年定期存款
利率×5%。
风险收益特征
本基金是较高预期收益—较高预期风险的产品，其预期收益与风险高于
债券基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 叶金松 宁敏
联系电话 010-82255818
010-66594977
信息
披露
负责人
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话
400-888-2666
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
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注册地址
深圳市福田区福中三路 1006 号
诺德中心八楼 GH 单元
北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址
北京市海淀区北太平庄路 18 号
城建大厦 A座 20-22 层
北京市西城区复兴门内大街1号
邮政编码 100088 100818
法定代表人 陈平 肖钢
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.csfunds.com.cn
基金半年度报告置备地点 基金管理人和基金托管人的办公地址
2.5 其他相关资料
项目 注册登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
办公地址 北京市西城区金融大街 27 号投资广场 22 层
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 5 页 共 40页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期
2009年1 月1 日-2009年6 月30 日
本期已实现收益 -267,696,778.41
本期利润 1,051,846,940.15
加权平均基金份额本期利润 0.2608
本期加权平均净值利润率 33.63%
本期基金份额净值增长率 40.07%
3.1.2期末数据和指标
报告期
2009 年1 月1 日-2009 年6 月30 日
期末可供分配利润 -337,125,383.85
期末可供分配基金份额利润 -0.0877
期末基金资产净值 3,508,082,211.14
期末基金份额净值 0.9123
3.1.3 累计期末指标
报告期
2009 年1 月1 日-2009 年6 月30 日
基金份额累计净值增长率 61.47%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即6月30日。
4、本基金由同智证券投资基金转型而来，转型日为2007年1月5日。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－④
过去一个月 8.79% 0.90% 9.35% 0.79% -0.56% 0.11%
过去三个月 18.80% 1.20% 16.72% 1.01% 2.08% 0.19%
过去六个月 40.07% 1.35% 44.33% 1.27% -4.26% 0.08%
过去一年 11.49% 1.61% 13.01% 1.67% -1.52% -0.06%
自基金转型日起至今 61.47% 1.94% 42.52% 1.69% 18.95% 0.25% 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 6 页 共 40页
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×65%＋上证国债指数收益
率×30%＋一年定期存款利率×5%。
基准指数的构建考虑了三个原则：
1、公允性。选择市场认同度比较高的沪深 300 指数和上证国债指数作为计算的
基础指数。
2、可比性。基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响，本基金持有的股票投
资占基金资产的比例范围为30%－95%；权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%；
债券投资占基金资产的比例范围为 0-65%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占
基金资产净值的比例在5%以上。 根据基金在正常市场状况下的资产配置比例来确定加
权计算的权数，使业绩比较更具有合理性。
3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来
使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照65%、30%、5%的比例采取再
平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
(2007年1月5日至2009年6月30日)
注：1、本基金由同智证券投资基金转型而来，转型日为2007年1月5日。
2、按基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使
基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的各项资产配置比
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
160.00%
180.00%
2007年1月5日 2007年7月5日 2008年1月5日 2008年7月5日 2009年1月5日
长盛同智优势混合（LOF） 业绩比较基准收益率 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 7 页 共 40页
例符合本基金合同第十五条（二）投资范围、 （六）投资限制的有关约定。本报告期
内，本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6号文件批准，于1999年3月成立，注
册资本为人民币15000万元。目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限
公司（以下简称“国元证券”）占注册资本的41%；新加坡星展资产管理有限公司占
注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团有
限责任公司占注册资本的13%。截止2009年6月30日，基金管理人共管理两支封闭式基
金、十支开放式基金，并于2002年12月，首批取得了全国社保基金管理资格。基金管
理人于2007年9月，取得合格境内机构投资者资格，并于2008年2月，取得从事特定客
户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
丁骏 本基金基金经
理，同盛证券
投资基金基金
经理。
2007年2月
27日
— 8年 男，1974年11 月出生，中国国
籍。中国社会科学院经济学博
士。 历任中国建设银行浙江省分
行国际业务部本外币交易员、 经
济师； 国泰君安证券股份有限公
司企业融资部业务经理、 高级经
理；2003 年 6 月加入长盛基金
管理有限公司， 先后担任研究发
展部行业研究员、 机构理财部组
合经理助理。 现任长盛同智优势
成长混合型证券投资基金 （本基
金）基金经理，同盛证券投资基
金基金经理。
肖强 本基金基金经
理（已离任） ，
长盛创新先锋
灵活配置混合
型证券投资基
2007年1月
5日
2009年3月
9日
16年 男，1967年12 月出生，中国国
籍。毕业于中国人民公安大学，
获学士学位。 历任中信证券股份
有限公司北太平庄营业部总经
理助理； 中信证券股份有限公司 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 8 页 共 40页
金基金经理。 研究咨询部副总经理、 高级分析
师； 中信证券股份有限公司交易
部高级交易员。2002年6月加
入长盛基金管理有限公司， 历任
基金同盛基金经理助理、 基金同
益基金经理、 长盛动态精选证券
投资基金基金经理、 基金同智基
金经理， 投资管理部副总监等职
务。 长盛同智优势成长混合型证
券投资基金（本基金）基金经理
（已离任） ，长盛创新先锋灵活
配置混合型证券投资基金基金
经理。
注： 1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、 《长
盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他有关法律法规、监管
部门的相关规定，诚实信用、勤勉尽责地管理和运用基金资产，在严格控制风险的基
础前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩
评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确
保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法
对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内行情回顾和本基金投资策略分析
2009年上半年A股市场在08年深辐调整的基础上连续6个月上涨，上证指数从 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 9 页 共 40页
2008年底的1820.81涨到了09年6月30日的2959.36，涨幅高达62.53%。从市场运
行特点看，A股市场上涨的轮动效应比较明显，年初的领头板块是中小盘股，而后是
新能源板块，再次是有色、煤炭等资源类股票，最后是地产银行保险为代表的大盘股。
我们总结市场大幅上涨的基本因素主要包括（1）前期市场连续下跌后风险的充
分释放，估值水平也再次回到合理的起点； （2）政府宏观经济刺激计划的及时出台，
直接的反映就是09年上半年固定资产投资增速高达33.6%； （3） 极其宽松的货币政策
环境，2009年上半年新增信贷高达7.37万亿元，创出历史新高，通胀预期导致资产
价格上涨压力骤现。从本基金操作的角度而言，上半年我们从经济运行特点出发，综
合考虑了政府刺激实际效果、外部需求变化和市场估值水平等因素，力求坚持价值投
资理念的基础上尽量跟上政策引导下市场的快节奏变化，上半年重点在上游资源、金
融地产等行业进行了较多布局。遗憾的是，出于对年初宏观经济本身运行的不乐观看
法，本基金对年初小盘股行情的参与程度不够，在一定程度上影响了基金的上半年业
绩。
4.4.2 本基金业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为 0.9123 元，本报告期份额净值增长率为
40.07%，同期业绩比较基准增长率为44.33%。
4.5 对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望
如果用比较简单的概念来看，我们认为影响A股下半年走势的主要因素有两个：
（1）不利的因素：上半年以来的刺激政策及其超宽松货币政策可能面临微调的压力，
在 A 股大幅上涨后其政策对市场的刺激力度也呈现边际递减的效应；（2）有利的因
素：我国宏观经济本身触底走稳的迹象也逐步显现，企业的盈利能力有望重新走出谷
底，长期而言为市场的上涨奠定一个良好的基础。
展望A股下半年行情，我们保持相对谨慎乐观的态度。短期看，市场下半年存在
较大的回调可能性，（1）市场上涨幅度在一定程度上超过了宏观经济复苏的步伐，
表现为目前市场动态估值水平较高；（2）政策刺激效应边际递减；（3）流通股扩容
（限售股解禁、IPO和再融资）节奏明显加快。需要强调的是，我们认为，只要经济
复苏的趋势不变，这种回调与 08 年的市场回落是有本质区别的，其在一定意义上是
为后续的健康发展提供了空间。下半年对于基金来说，超额收益来自于对个股的精心
选择和持之以恒的价值投资信念。整体策略是保持相对平衡的仓位，重视结构和品种
的有效性。我们会抓住三季度的时机对持仓结构进行适当的调整，主要方向是（1） 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 10 页 共 40页
盈利模式成熟、成长性较好的中小盘股；（2）资产重组预期明确的板块，比如军工
等企业；（3）市场调整后估值水平回落到合理水平、提高较高安全边际的个股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年2月15日颁布的 《企业会计准则》 、 中国证券业协会于2007
年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会
颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计
字[2007]15号）、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价
有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值
业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值
政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值
数据，采取多种方式减少或避免估值偏差的发生。
基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
基金管理人设立基金估值小组时充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、 专业
胜任能力和独立性，人员构成如下：
人员 职务 职责
杨思乐 长盛基金管理有限公司副总经理
长盛基金估值小组组长；领导、统筹估值小组
工作，完成基金资产估值。
叶金松 长盛基金管理有限公司督察长
长盛基金估值小组组长；领导、统筹估值小组
工作，完成基金资产估值。
白仲光
金融工程部总监， 长盛中证 100 指数
证券投资基金基金经理
出具估值时所采用的估值模型、假设、参数。
李庆林 研究发展部副总监 出具估值时所采用的假设、判定依据。
詹凌蔚
总经理助理和投资管理部总监， 长盛
同德主题增长股票型证券投资基金
基金经理
判定估值价格合理性。
郝善勇 信息技术部总监 建立辅助估值系统，提供估值价格。
张利宁 监察稽核部总监 审查监督估值制度、程序执行过程的合规性。
戴君棉 业务运营部副总监 采用调整后价格进行基金资产估值。
龚珉 业务运营部副总监 采用调整后价格进行基金资产估值。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法
规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基
金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会
采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 11 页 共 40页
流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据证监会基金部通知[2008]12号《关于2007年证券投资基金年度报告编制及
披露相关问题的通知》、证监会基金部通知[2009]4 号附件：《证券投资基金信息披
露 XBRL 模板第 3 号《年度报告和半年度报告》（试行）》中对基金期末可分配利润
计算方法的规定，以及《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
对基金利润分配原则的约定，本基金截至 2009 年 6 月 30 日可供分配收益
-337,125,383.85 元，本报告期内实现收益-267,696,778.41 元，按照上述通知及基
金合同的规定，本基金2009年上半年度不进行分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在长盛同智优势成
长混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基
金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同
和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值
的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，
未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计
报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告中的
数据核对无误。
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§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2009年6月30日
单位：人民币元
资
产 附注号
本期末
2009年6 月30 日
上年度末
2008年12月 31 日
资
产：
银行存款 6.4.2.1 641,330,503.66 937,033,512.99
结算备付金
1,185,777.63 296,927.74
存出保证金
2,266,972.96 1,138,549.12
交易性金融资产 6.4.2.2 2,890,557,478.94 1,776,806,824.73
其中：股票投资
2,851,414,127.54 1,726,246,773.14
债券投资
39,143,351.40
50,560,051.59
基金投资
-
-
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产 6.4.2.3
-
-
买入返售金融资产 6.4.2.4
-
-
应收证券清算款
-
-
应收利息 6.4.2.5 711,178.07
616,383.73
应收股利
300,835.30
-
应收申购款
290,344.98
12,807.89
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.2.6 --
资产总计
3,536,643,091.54 2,715,905,006.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年6 月31 日
上年度末
2008年12月 31 日
负
债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
10,480,412.89 1,287,414.33
应付赎回款
8,707,372.09 941,363.46
应付管理人报酬 6.4.5.2.1 4,209,562.19 3,534,615.55
应付托管费 6.4.5.2.2 701,593.69 589,102.58
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.2.7 2,006,512.98 3,641,442.67
应交税费
305,932.19 278,633.39
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 13 页 共 40页
应付利息
- -
应付利润
428,798.09 428,798.09
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.2.8 1,720,696.28 1,373,225.97
负债合计
28,560,880.40 12,074,596.04
所有者权益:
实收基金 6.4.2.9 3,845,207,594.99 4,151,329,641.29
未分配利润 6.4.2.10 -337,125,383.85 -1,447,499,231.13
所有者权益合计
3,508,082,211.14 2,703,830,410.16
负债和所有者权益总计
3,536,643,091.54 2,715,905,006.20
注：报告截止日2009年6月30日，基金份额净值：0.9123元，基金份额总额
3,845,207,594.99份。后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
6.2 利润表
会计主体：长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日
单位：人民币元
项
目 附注号
本期
2009 年1 月1 日至 2009
年6月30日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008
年6月30日
一、收入
1,086,165,225.78 -2,759,459,224.97
1.利息收入
3,599,437.55 6,086,659.94
其中：存款利息收入 6.4.2.11 2,992,707.11 5,952,926.45
债券利息收入
606,730.44 68,906.11
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
64,827.38
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-237,112,151.84 -460,777,883.14
其中：股票投资收益 6.4.2.12 -252,493,589.00 -471,421,910.85
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.2.13
771,634.71 -131,505.11
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.2.14
- -10,226,118.64
股利收益 6.4.2.15 14,609,802.45 21,001,651.46
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
填列） 6.4.2.16
1,319,543,718.56 -2,306,293,272.82
4.汇兑收益（损失以“-”填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”填列） 6.4.2.17
134,221.51 1,525,271.05
二、费用（以“-”号填列）
-34,318,285.63 -79,350,998.25
1.管理人报酬 6.4.5.2.1 -23,145,351.07 -44,655,284.34
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 14 页 共 40页
2.托管费 6.4.5.2.2 -3,857,558.52 -7,442,547.32
3.销售服务费
- -
4.交易费用 6.4.2.18
-7,111,669.81 -27,028,894.03
5.利息支出
-
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
-
6.其他费用 6.4.2.19 -203,706.23 -224,272.56
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
1,051,846,940.15 -2,838,810,223.22
所得税费用（以“-”号填列）
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
1,051,846,940.15 -2,838,810,223.22
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体：长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 4,151,329,641.29 -1,447,499,231.13 2,703,830,410.16
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 1,051,846,940.15 1,051,846,940.15
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
-306,122,046.30 58,526,907.13 -247,595,139.17
其中：1.基金申购款 49,956,733.73 -10,965,625.24 38,991,108.49
2.基金赎回款(以“-”号
填列）
-356,078,780.03 69,492,532.37 -286,586,247.66
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值） 3,845,207,594.99 -337,125,383.85 3,508,082,211.14
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 6 月30 日 项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 4,576,033,279.66 4,181,104,204.19 8,757,137,483.85
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- -2,838,810,223.22 -2,838,810,223.22
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
-209,626,853.82 -494,769,825.37 -704,396,679.19 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 15 页 共 40页
号填列）
其中：基金申购款 841,017,759.07 45,132,122.00 886,149,881.07
基金赎回款(以“-”号
填列）
-1,050,644,612.89 -539,901,947.37 -1,590,546,560.26
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
- -1,641,061,549.69 -1,641,061,549.69
五、本期因基金份额拆分而产生
的净值变动
- -
-
六、期末所有者权益（基金净值） 4,366,406,425.84 -793,537,394.09 3,572,869,031.75
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
6.4
报表附注（未经审计）
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 重要财务报表项目的说明
6.4.2.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2009年6 月30 日
活期存款 641,330,503.66
定期存款 -
其他存款 -
合计 641,330,503.66
6.4.2.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2009年6 月30 日 项目
成本 公允价值 估值增值
股票 2,308,016,037.84 2,851,414,127.54 543,398,089.70
交易所市场 16,884,777.56 18,167,351.40 1,282,573.84
银行间市场 20,000,000.00 20,976,000.00 976,000.00 债券
小计 36,884,777.56 39,143,351.40 2,258,573.84
资产支持证券 - - -
其他 - - -
合计 2,344,900,815.40 2,890,557,478.94 545,656,663.54
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 16 页 共 40页
6.4.2.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末（2009年6月30日）衍生金融资产/负债项目余额为零。
6.4.2.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末（2009年6月30日）买入返售金融资产项目余额为零。
6.4.2.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2009年6 月30 日
应收活期存款利息 123,795.57
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 373.50
应收债券利息 586,964.31
应收买入返售证券利息 -
应收权证保证金利息 43.56
应收申购款利息
1.13
合计 711,178.07
6.4.2.6 其他资产
本基金本报告期末（2009年6月30日）的其他资产项目余额为零。
6.4.2.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2009年6 月30 日
交易所市场应付交易费用 2,006,512.98
银行间市场应付交易费用 -
合计 2,006,512.98
6.4.2.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2009年6 月30 日
应付券商交易单元保证金 1,500,000.00
应付赎回费 6,915.84
预提审计费 50,136.53
预提信息披露费 133,891.13
预提上市年费 29,752.78
合计 1,720,696.28
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 17 页 共 40页
6.4.2.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 4,151,329,641.29 4,151,329,641.29
本期申购 49,956,733.73 49,956,733.73
本期赎回 -356,078,780.03 -356,078,780.03
本期末 3,845,207,594.99 3,845,207,594.99
6.4.2.10 未分配利润
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日 项目
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 554,100,695.62 -2,001,599,926.75 -1,447,499,231.13
本期利润 -267,696,778.41 1,319,543,718.56 1,051,846,940.15
本期基金份额交
易产生的变动数
-21,830,299.97 80,357,207.10 58,526,907.13
其中：基金申购款 4,139,769.60 -15,105,394.84 -10,965,625.24
基金赎回款 -25,970,069.57 95,462,601.94 69,492,532.37
本期已分配利润 -
- -
本期末 264,573,617.24 -601,699,001.09 -337,125,383.85
6.4.2.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
活期存款利息收入 2,967,130.82
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入 24,683.66
其他 892.63
合计 2,992,707.11
6.4.2.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
卖出股票成交金额 2,301,300,115.08
卖出股票成本总额 -2,553,793,704.08
卖出股票差价收入 -252,493,589.00 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 18 页 共 40页
6.4.2.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
卖出债券、债券到期兑付成交金额 12,487,054.70
卖出债券、债券到期兑付成本总额 -11,380,965.82
应收利息总额 -334,454.17
债券投资收益 771,634.71
6.4.2.14 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期间（2009年1月1日-2009年6月30日） 衍生工具收益——买
卖权证差价收入项目金额为零。
6.4.2.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
股票投资产生的股利收益 14,609,802.45
基金投资产生的股利收益
-
合计 14,609,802.45
6.4.2.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
1.交易性金融资产 1,319,543,718.56
——股票投资 1,319,579,452.93
——债券投资 -35,734.37
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
合计 1,319,543,718.56
6.4.2.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
基金赎回费收入 134,221.51
其他 -
合计 134,221.51
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 19 页 共 40页
6.4.2.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
交易所市场交易费用 7,111,669.81
银行间市场交易费用 -
合计 7,111,669.81
6.4.2.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
审计费用 29,588.57
信息披露费 133,891.13
账户维护费 9,000.00
上市年费 29,752.78
持有人大会费 --
汇划手续费 1,473.75
其他
--
合计 203,706.23
6.4.3 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.3.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.3.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需做披露的资产负债表日后事项。
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.4.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
长盛基金管理有限公司(“长盛基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司（ “中国银行” ） 基金托管人、基金代销机构
国元证券 基金管理人的股东、基金代销机构
6.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.5.1.1 股票交易
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 20 页 共 40页
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 6 月30 日 关联方
名称
成交金额
占当期股票成交总
额的比例(%)
成交金额
占当期股票成交总
额的比例(%)
国元证券 1,326,127,907.36 28.45 29,860,436.95 0.41
6.4.5.1.2 权证交易
本基金本报告期 （2009年1月1日至2009年6月30日） 及上年度可比期间 （2008
年1月1日至2008年6月30日）内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.5.1.3 债券交易
本基金本报告期 （2009年1月1日至2009年6月30日） 及上年度可比期间 （2008
年1月1日至2008年6月30日）内未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.5.1.4 债券回购交易
本基金本报告期 （2009年1月1日至2009年6月30日） 及上年度可比期间 （2008
年1月1日至2008年6月30日）内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.5.1.5 应支付关联方佣金
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日 关联方
名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例(%)
国元证券 1,127,205.33 28.90 454,729.15 22.66
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 6 月30 日 关联方
名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例(%)
国元证券 24,261.96 0.39 24,261.96 0.39
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取
的证管费、经手费和适用期内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及
权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果
和市场信息服务。
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 21 页 共 40页
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6
月30日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 6
月30日
当期应支付的管理费 23,145,351.07 44,655,284.34
其中：当期已支付 18,935,788.88 39,908,023.41
期末未支付 4,209,562.19 4,747,260.93
注：支付基金管理人长盛基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6
月30日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 6
月30日
当期应支付的托管费 3,857,558.52 7,442,547.32
其中：当期已支付 3,155,964.83 6,651,337.17
期末未支付 701,593.69 791,210.15
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期 （2009年1月1日至2009年6月30日） 及上年度可比期间 （2008
年1月1日至2008年6月30日） 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交
易为零。
6.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.5.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
金额单位：份
项目
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6
月30日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 6
月30日
期初持有基金份额 62,276,368.00 62,276,368.00
本期认购总份额 - -
本期申购/买入总份额 - -
本期因拆分增加的份额 - -
本期赎回/卖出总份额 - -
期末持有基金份额 62,276,368.00 62,276,368.00 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 22 页 共 40页
期末持有的基金份额占基金
总份额比例（%）
1.62 1.50
6.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末（2009年6月30日）及上
年度可比期末（2008年6月30日）均未持有本基金份额。
6.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日至 2009 年 6 月30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至 2008 年 6 月30 日 关联方
名称
期末金额 当期利息收入 期末金额 当期利息收入
中国银行 641,330,503.66 2,967,130.82 977,166,638.74 5,911,685.21
6.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期（2009年1月1日至2009年6月30日）及上年度可比期间（2008
年1月1日至2008年6月30日）均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.6 利润分配情况
本基金于本报告期（2009年1月1日至2009年6月30日）未进行利润分配。
6.4.7 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.7.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金于期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。
6.4.7.2 期末持有的暂时停牌股票
本基金于期末未持有因上市公司未能按交易所要求按时披露重要信息、 公布的重
大事项可能产生重大影响而暂时停牌股票。
6.4.7.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金于期末无正回购余额。
6.4.8 金融工具风险及管理
6.4.8.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场
风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限
额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人建立了以风险控制管理委员会为核心的、由风险控制管理委
员会、风险控制委员会、监察稽核部与金融工程部、相关业务部门构成的四级风险管 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 23 页 共 40页
理架构体系。
6.4.8.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本
基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金
投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收
和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.8.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因
此，除在附注十二中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其
余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动
性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债日所
持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值
所有者权益无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.8.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.8.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本
基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备
付金、存出保证金及债券投资等。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 24 页 共 40页
下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债
的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.8.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2009年6月30日
1个月以内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 641,330,503.66
- - - - - 641,330,503.66
结算备付金 1,185,777.63
- - - - - 1,185,777.63
存出保证金 138,549.12
- - - - 2,128,423.84 2,266,972.96
交易性金融资产 - - - 39,143,351.40 - 2,851,414,127.54 2,890,557,478.94
衍生金融资产 - - - - - - -
买入返售金融资产 - - - - - - -
应收证券清算款 - - - - - - -
应收利息 - - - - - 711,178.07 711,178.07
应收股利
300,835.30 300,835.30
应收申购款 - - - - - 290,344.98 290,344.98
资产总计 642,654,830.41
- - 39,143,351.40 - 2,854,844,909.73 3,536,643,091.54
负债
卖出回购金融资产 - - - - - - -
应付证券清算款 - - - - - 10,480,412.89 10,480,412.89
应付赎回款 - - - - - 8,707,372.09 8,707,372.09
应付管理人报酬 - - - - - 4,209,562.19 4,209,562.19
应付托管费 - - - - - 701,593.69 701,593.69
应付交易费用 - - - - - 2,006,512.98 2,006,512.98
应交税费 - - - - - 305,932.19 305,932.19
应付利润 - - - - - 428,798.09 428,798.09
其他负债 - - - - - 1,720,696.28 1,720,696.28
负债总计 - - - - - 28,560,880.40 28,560,880.40
利率敏感度缺口 642,654,830.41
- - 39,143,351.40 - 2,826,284,029.33 3,508,082,211.14
上年度末
2008年12月31日
1个月以内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 937,033,512.99 - - - - - 937,033,512.99
结算备付金 296,927.74 - - - - - 296,927.74
存出保证金 138,549.12 - - - - 1,000,000.00 1,138,549.12
交易性金融资产 - - - 32,326,728.09 18,233,323.50 1,726,246,773.14 1,776,806,824.73
衍生金融资产 - - - - - - -
买入返售金融资产 - - - - - - -
应收证券清算款 - - - - - - - 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 25 页 共 40页
应收利息 - - - - - 616,383.73 616,383.73
应收申购款 - - - - - 12,807.89 12,807.89
资产总计 937,468,989.85 - - 32,326,728.09 18,233,323.50 1,727,875,964.76 2,715,905,006.20
负债
卖出回购金融资产 - - - - - - -
应付证券清算款 - - - - - 1,287,414.33 1,287,414.33
应付赎回款 - - - - - 941,363.46 941,363.46
应付管理人报酬 - - - - - 3,534,615.55 3,534,615.55
应付托管费 - - - - - 589,102.58 589,102.58
应付交易费用 - - - - - 3,641,442.67 3,641,442.67
应交税费 - - - - - 278,633.39 278,633.39
应付利润 - - - - - 428,798.09 428,798.09
其他负债 - - - - - 1,373,225.97 1,373,225.97
负债总计 - - - - - 12,074,596.04 12,074,596.04
利率敏感度缺口 937,468,989.85 - - 32,326,728.09 18,233,323.50 1,715,801,368.72 2,703,830,410.16
6.4.8.4.1.2 利率风险的敏感性分析
下表为利率风险的敏感性分析， 反映了在其他变量不变的假设下， 利率发生合理、
可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动对基金资产净值产生的影响。
假设
(1)该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况；
(2)假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他变量不变；
(3)此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：元）
相关风险变量的变动
2009年6 月30 日 2008年12月 31 日
+25 个基准点 413,383.15 -567,662.98
分析
-25 个基准点 413,383.15 567,662.98
6.4.8.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.8.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动
的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所
面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合
的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
本基金投资组合中，股票投资占基金资产的比例范围为30%－95%；权证投资占基
金资产净值的比例范围为0-3%；债券投资占基金资产的比例范围为0-65%；现金或者 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 26 页 共 40页
到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上。于2009年6月30日，
本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.8.4.3.1 其他价格风险敞口
2009年6 月30 日 2008年12月 31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例(%)
公允价值
占基金资产
净值比例(%)
交易性金融资产
-股票投资 2,851,414,127.54 81.28 1,726,246,773.14 63.84
-债券投资 39,143,351.40 1.12 50,560,051.59 1.87
衍生金融资产
-权证投资 - - - -
合计 2,890,557,478.94 82.40 1,776,806,824.73 65.71
6.4.8.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为市场
价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、
可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
假设
(1) 假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
(2) 用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
(3) Beta 系数是根据组合在过去一年的净值数据和基准指数数据回归得出，反映了基
金和基准的相关性。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：元） 相关风险变量的变动
2009年6 月30 日 2008年12月 31 日
+5% 182,539,549.80 134,563,641.09
分析
-5% 182,539,549.80 -134,563,641.09
6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 27 页 共 40页
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 2,851,414,127.54 80.62
其中：股票
2,851,414,127.54 80.62
2 固定收益投资
39,143,351.40 1.11
其中：债券
39,143,351.40 1.11
资产支持证券
- 0 . 0 0
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- 0.00
5 银行存款和结算备付金合计
642,516,281.29 18.17
6 其他资产
3,569,331.31 0.10
7 合计
3,536,643,091.54 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 7,836,566.52 0.22
B 采掘业 315,104,776.60 8.98
C 制造业 900,301,244.95 25.66
C0 食品、饮料 134,309,667.67 3.83
C1 纺织、服装、皮毛 12,278,571.00 0.35
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 2,905,000.00 0.08
C4 石油、化学、塑胶、塑料 108,078,367.09 3.08
C5 电子 7,335,000.00 0.21
C6 金属、非金属 171,787,950.56 4.90
C7 机械、设备、仪表
346,215,630.61 9.87
C8 医药、生物制品
117,391,058.02 3.35
C99 其他制造业 -0 . 0 0
D 电力、煤气及水的生产和供应业 152,680,434.88 4.35
E 建筑业 25,270,370.10 0.72
F 交通运输、仓储业 105,703,377.29 3.01
G 信息技术业
100,551,700.10 2.87
H 批发和零售贸易
116,521,315.90 3.32
I 金融、保险业 645,585,612.56 18.40 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 28 页 共 40页
J 房地产业 350,602,525.19 9.99
K 社会服务业 88,992,943.69 2.54
L 传播与文化产业
42,263,259.76 1.20
M 综合类 -0 . 0 0
合计
2,851,414,127.54 81.28
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 2,980,660 147,423,443.60 4.20
2 600028 中国石化 11,421,858 121,757,006.28 3.47
3 601166 兴业银行 3,149,838 116,890,488.18 3.33
4 600000 浦发银行 4,967,250 114,346,095.00 3.26
5 000024 招商地产 3,477,261 110,403,036.75 3.15
6 600016 民生银行 12,859,192 101,844,800.64 2.90
7 600048 保利地产 3,284,526 91,605,430.14 2.61
8 000002 万
科Ａ 6,651,778 84,810,169.50 2.42
9 000063 中兴通讯 2,781,267 78,153,602.70 2.23
10 000069 华侨城Ａ 3,707,300 77,482,570.00 2.21
11 600900 长江电力 5,523,353 76,111,804.34 2.17
12 600036 招商银行 3,314,758 74,283,726.78 2.12
13 000983 西山煤电 2,297,360 68,691,064.00 1.96
14 600030 中信证券 2,075,689 58,658,971.14 1.67
15 600089 特变电工 2,968,054 53,543,694.16 1.53
16 000651 格力电器 2,266,553 47,370,957.70 1.35
17 000800 一汽轿车 3,000,727 46,331,224.88 1.32
18 600660 福耀玻璃 5,563,123 45,673,239.83 1.30
19 600153 建发股份 3,314,930 44,851,002.90 1.28
20 601088 中国神华 1,388,185 41,520,613.35 1.18
21 600009 上海机场 2,561,753 39,348,526.08 1.12
22 600519 贵州茅台 247,323 36,606,277.23 1.04
23 600583 海油工程 2,841,728 33,617,642.24 0.96
24 600031 三一重工 1,159,508 33,359,045.16 0.95
25 000423 东阿阿胶 1,772,656 31,801,448.64 0.91
26 002092 中泰化学 2,458,000 31,511,560.00 0.90
27 000422 湖北宜化 2,699,865 30,913,454.25 0.88
28 002073 青岛软控 1,539,784 30,734,088.64 0.88
29 601808 中海油服 1,878,795 30,417,691.05 0.87
30 000729 燕京啤酒 1,921,132 29,105,149.80 0.83
31 600426 华鲁恒升 1,753,640 28,724,623.20 0.82
32 600831 广电网络 3,654,166 28,721,744.76 0.82
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 29 页 共 40页
33 600005 武钢股份 3,601,428 28,379,252.64 0.81
34 600631 百联股份 2,163,162 28,250,895.72 0.81
35 600521 华海药业 2,013,597 28,029,270.24 0.80
36 600001 邯郸钢铁 4,849,949 27,014,215.93 0.77
37 000402 金 融 街 1,836,010 25,263,497.60 0.72
38 600795 国电电力 3,541,500 24,684,255.00 0.70
39 000550 江铃汽车 1,688,411 24,397,538.95 0.70
40 600736 苏州高新 3,600,000 22,572,000.00 0.64
41 600642 申能股份 2,249,910 22,184,112.60 0.63
42 600717 天津港 1,796,956 21,797,076.28 0.62
43 600886 国投电力 1,921,720 20,043,539.60 0.57
44 600585 海螺水泥 460,364 19,399,738.96 0.55
45 600600 青岛啤酒 718,668 19,109,382.12 0.54
46 601006 大秦铁路 1,699,979 18,002,777.61 0.51
47 000568 泸州老窖 620,000 17,794,000.00 0.51
48 000012 南
玻Ａ 1,106,574 17,340,014.58 0.49
49 600276 恒瑞医药 485,822 16,960,046.02 0.48
50 600887 *ST 伊利 1,133,492 16,787,016.52 0.48
51 600694 大商股份 510,000 16,722,900.00 0.48
52 002204 华锐铸钢 658,272 16,693,777.92 0.48
53 601601 中国太保 729,919 16,335,587.22 0.47
54 000425 徐工科技 487,687 16,083,917.26 0.46
55 002202 金风科技 520,205 15,668,574.60 0.45
56 000837 秦川发展 2,153,722 15,356,037.86 0.44
57 002038 双鹭药业 466,286 15,084,352.10 0.43
58 000538 云南白药 421,685 14,758,975.00 0.42
59 600029 南方航空 2,649,320 14,359,314.40 0.41
60 000157 中联重科 622,600 13,902,658.00 0.40
61 600050 中国联通 2,000,000 13,720,000.00 0.39
62 600037 歌华有线 1,176,500 13,541,515.00 0.39
63 000060 中金岭南 600,000 12,894,000.00 0.37
64 002187 广百股份 450,000 11,974,500.00 0.34
65 600019 宝钢股份 1,667,182 11,736,961.28 0.33
66 600820 隧道股份 960,000 11,414,400.00 0.33
67 002024 苏宁电器 707,904 11,376,017.28 0.32
68 000858 五 粮 液 565,400 11,155,342.00 0.32
69 600027 华电国际 1,849,947 9,656,723.34 0.28
70 000786 北新建材 810,271 9,350,527.34 0.27
71 601939 建设银行 1,500,000 9,045,000.00 0.26
72 000726 鲁
泰Ａ 1,059,126 9,002,571.00 0.26
73 600741 华域汽车 1,069,800 8,665,380.00 0.25
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 30 页 共 40页
74 600062 双鹤药业 347,199 8,325,832.02 0.24
75 600675 中华企业 515,720 8,230,891.20 0.23
76 002115 三维通信 510,286 8,113,547.40 0.23
77 000680 山推股份 702,536 7,734,921.36 0.22
78 000338 潍柴动力 210,000 7,650,300.00 0.22
79 002008 大族激光 900,000 7,335,000.00 0.21
80 601390 中国中铁 1,050,000 7,129,500.00 0.20
81 601328 交通银行 750,000 6,757,500.00 0.19
82 600997 开滦股份 360,000 6,728,400.00 0.19
83 601186 中国铁建 653,690 6,726,470.10 0.19
84 000089 深圳机场 816,126 6,300,492.72 0.18
85 000528 柳
工 348,153 5,793,265.92 0.17
86 601699 潞安环能 138,400 5,465,416.00 0.16
87 600639 浦东金桥 350,000 5,162,500.00 0.15
88 000860 顺鑫农业 422,982 5,016,566.52 0.14
89 600423 柳化股份 499,989 4,724,896.05 0.13
90 002152 广电运通 181,680 4,669,176.00 0.13
91 000698 沈阳化工 625,000 4,606,250.00 0.13
92 002215 诺 普 信 236,027 4,052,583.59 0.12
92 601958 金钼股份 250,000 4,037,500.00 0.12
94 000911 南宁糖业 250,000 3,752,500.00 0.11
95 000822 山东海化 500,000 3,545,000.00 0.10
96 600361 华联综超 350,000 3,346,000.00 0.10
97 002154 报 喜 鸟 260,000 3,276,000.00 0.09
98 601766 中国南车 580,000 3,068,200.00 0.09
99 600317 营口港 250,000 3,017,500.00 0.09
100 000910 大亚科技 350,000 2,905,000.00 0.08
101 000088 盐 田 港 390,460 2,877,690.20 0.08
102 601857 中国石油 198,166 2,869,443.68 0.08
103 600054 黄山旅游 179,949 2,844,993.69 0.08
104 002200 绿 大 地 150,000 2,820,000.00 0.08
105 600663 陆家嘴 100,000 2,555,000.00 0.07
106 600518 康美药业 300,140 2,431,134.00 0.07
107 002050 三花股份 131,595 1,934,446.50 0.06
108 600202 哈空调 135,958 1,923,805.70 0.05
109 002194 武汉凡谷 35,000 564,550.00 0.02
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 31 页 共 40页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值的比例(%)
1 600016 民生银行 87,006,068.52 3.22
2 600028 中国石化 79,008,453.02 2.92
3 601166 兴业银行 70,834,931.69 2.62
4 600000 浦发银行 68,521,139.68 2.53
5 601088 中国神华 66,281,115.06 2.45
6 600036 招商银行 62,795,777.54 2.32
7 000860 顺鑫农业 59,953,753.68 2.22
8 000063 中兴通讯 59,459,553.72 2.20
9 600030 中信证券 58,388,145.01 2.16
10 000024 招商地产 58,039,881.44 2.15
11 000422 湖北宜化 55,497,289.61 2.05
12 600029 南方航空 44,405,996.38 1.64
13 000800 一汽轿车 43,069,750.44 1.59
14 600005 武钢股份 41,666,907.16 1.54
15 600831 广电网络 40,682,314.79 1.50
16 600153 建发股份 37,768,165.61 1.40
17 600887 *ST 伊利 36,622,834.28 1.35
18 600456 宝钛股份 35,434,124.06 1.31
19 600642 申能股份 34,748,413.73 1.29
20 600009 上海机场 33,686,999.89 1.25
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值的比例(%)
1 600030 中信证券 85,608,377.37 3.17
2 601186 中国铁建 71,379,871.88 2.64
3 601398 工商银行 70,660,061.97 2.61
4 000768 西飞国际 68,011,320.25 2.52
5 000860 顺鑫农业 52,585,998.88 1.94
6 601088 中国神华 50,052,887.88 1.85
7 600009 上海机场 49,893,333.19 1.85
8 600028 中国石化 47,553,060.88 1.76
9 600050 中国联通 45,736,791.69 1.69
10 600005 武钢股份 40,767,470.94 1.51
11 600456 宝钛股份 38,698,112.10 1.43
12 000786 北新建材 36,938,159.52 1.37 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 32 页 共 40页
13 600089 特变电工 36,809,469.94 1.36
14 600631 百联股份 36,795,028.76 1.36
15 000651 格力电器 34,864,253.91 1.29
16 600036 招商银行 34,525,414.36 1.28
17 601699 潞安环能 33,678,836.81 1.25
18 002024 苏宁电器 33,189,060.14 1.23
19 601766 中国南车 32,220,816.75 1.19
20 002187 广百股份 32,164,172.39 1.19
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,359,381,605.55
卖出股票收入（成交）总额 2,301,300,115.08
注：本项中7.4.1、7.4.2和7.4.3表中的“买入金额” （或“买入股票成本” ） 、
“卖出金额” （或“卖出股票收入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 - 0.00
其中：政策性金融债 - 0.00
4 企业债券 39,143,351.40 1.12
5 企业短期融资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 39,143,351.40 1.12
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 088050 08 渝城投债 200,000 20,976,000.00 0.60
2 126017 08 葛洲债 227,490 18,167,351.40 0.52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
本基金期末未持有资产支持证券。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 33 页 共 40页
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
根据中兴通讯股份有限公司董事会2008年10月7日 《中兴通讯股份有限公司关
于财政部驻深圳市财政监察专员办事处 2007 年度会计信息检查结论和处理决定的公
告》 ，中兴通讯在财政检查中受到16万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税380万
元。本基金认为，该处罚不会对中兴通讯投资价值构成实质性负面影响。
7.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,266,972.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 300,835.30
4 应收利息 711,178.07
5 应收申购款 290,344.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,569,331.31
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 34 页 共 40页
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有
份额
占总份额
比例（%）
持有
份额
占总份额
比例（%）
151,180 25,434.63 144,856,064.92 3.77 3,700,351,530.07 96.23
8.2 期末本基金前十名基金份额持有人明细（上市交易部分）
序号 持有人名称 持有份额（份） 占总份额比例（%）
1 长盛基金管理有限公司 62,276,368.00 1.62
2 中国再保险（集团）股份有限公司 10,619,652.00 0.28
3 中国人寿再保险股份有限公司 6,009,450.00 0.16
4 柳州两面针股份有限公司 3,275,062.00 0.09
5 中国人寿保险股份有限公司
2,917,836.00 0.08
6 天津开创投资有限责任公司 1,986,564.00 0.05
7 张顶康 1,718,155.00 0.04
8 王凤娜 1,333,000.00 0.03
9 黄晓峰 709,737.00 0.02
10 高兆明 577,298.00 0.02
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
份额单位：份
项目 持有份额总数 占基金总份额比例（%）
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
47,088.36 0.00
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 35 页 共 40页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
§10
重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 本报告期内基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本基金管理人的高级管理人员未发生重大人事变动。
10.2.2 本报告期内本基金的基金经理变更情况
基金管理人于2009年3月11日发布关于调整基金经理的公告：因工作需要，经
公司第四届董事会第二十一次会议审议批准，肖强先生不再担任长盛同智优势成长混
合型证券投资基金基金经理，该基金由另一位基金经理丁骏先生继续负责管理。
10.2.3本基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略不曾改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所的情况
本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所，本报告期内本基金未更换
会计师事务所。
10.6 基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司专用交易单元的有关情况
基金合同生效日（2007年 1 月5 日）基金份额总额 500,000,000.00
报告期期初基金份额总额 4,151,329,641.29
报告期期间基金总申购份额 49,956,733.73
报告期期间基金总赎回份额 356,078,780.03
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
报告期期末基金份额总额 3,845,207,594.99 长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 36 页 共 40页
10.7.1 本期基金租用证券公司交易单元股票交易的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
佣金
占当期佣金
总量的比例（%）
招商证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
长江证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
中信证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
华福证券有限
责任公司
1 1,004,454,736.42 21.55 853,781.38 21.89
国元证券 2 1,326,127,907.36 28.45 1,127,205.33 28.90
东北证券股份
有限公司
1 680,254,618.56 14.60 578,212.35 14.83
高华证券有限
责任公司
1 - 0.00 - 0.00
广发证券有限
责任公司
1 - 0.00 - 0.00%
中信建投证券
有限责任公司
2 393,212,755.09 8.44 319,489.37 8.19
申银万国证券
股份有限公司
1 - 0.00 - 0.00
国信证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
联合证券有限
责任公司
1 - 0.00 - 0.00
中国国际金融
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
国泰君安证券
股份有限公司
1 - 0.00 - 0.00
红塔证券股份
有限公司
1 1,256,631,703.20 26.96 1,021,024.19 26.18
英大证券有限
责任公司
1 - 0.00 - 0.00
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 37 页 共 40页
10.7.2 本期基金租用证券公司交易单元债券交易的有关情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期债券成交
总额的比例（%）
成交总额
占当期债券回购
成交总额的比例（%）
招商证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
长江证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
中信证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
华福证券有限
责任公司
1 - 0.00 - 0.00
国元证券 2 - 0.00 - 0.00
东北证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
高华证券有限
责任公司
1 - 0.00 - 0.00
广发证券有限
责任公司
1 - 0.00 - 0.00
中信建投证券
有限责任公司
2 - 0.00 - 0.00
申银万国证券
股份有限公司
1 - 0.00 - 0.00
国信证券股份
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
联合证券有限
责任公司
1 - 0.00 - 0.00
中国国际金融
有限公司
1 - 0.00 - 0.00
国泰君安证券
股份有限公司
1 - 0.00 - 0.00
红塔证券股份
有限公司
1 12,487,054.70 100.00 - 0.00
英大证券有限
责任公司
1 - 0.00 - 0.00
10.7.3 本期基金租用证券公司交易单元权证交易的有关情况
本基金本报告期间未发生权证交易。
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供
高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 38 页 共 40页
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民
银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密
的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基
金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务
评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导
审批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ，并办理
基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公
司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本
公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司交易单位的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元：无。
（2）本基金报告期内停止租用交易单元
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 中山证券有限责任公司 上海 1
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 39 页 共 40页
10.8 其他重大事件
除上述事项之外，均已作为临时报告在指定媒体披露过的其他在本报告期内发生
的重大事件如下：
序号 公告名称/事项 法定披露方式 披露日期
1 关于长盛基金管理有限公司变更站点证书的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
及本公司网站
2009-01-08
2
关于旗下基金通过中国工商银行开办定投及参加优
惠活动的公告
同上 2009-01-16
3
关于提醒投资者及时更新已过期身份证件或者身份
证明文件的通知
同上 2009-02-04
4
关于增加瑞银证券有限责任公司为旗下基金代销机
构的公告
同上 2009-02-09
5 关于长盛网上直销定期定额业务升级的公告 同上 2009-02-09
6
长盛同智优势混合型证券投资基金招募说明书(更
新)全文及其摘要
同上 2009-02-19
7
关于旗下基金参与瑞银证券有限责任公司网上交易
费率优惠活动的公告
同上 2009-02-20
8
关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司
基智定投业务的公告
同上 2009-02-25
9 关于农行卡和建行卡网上交易费率优惠活动的公告 同上 2009-02-27
10
关于旗下基金参与中国工商银行网上交易申购费率
优惠活动的公告
同上 2009-03-31
11
关于增加中国建银投资证券有限公司为我公司旗下
基金代销机构的公告
同上 2009-04-25
12
关于旗下基金继续参与中国银行网上银行及定期定
额申购费率优惠活动的公告
同上 2009-05-04
13 关于开通招商银行卡网上支付的公告 同上 2009-05-25
14
关于旗下部分基金参与兴业银行基金定投优惠活动
的公告
同上 2009-06-09
长盛同智优势成长混合型证券投资基金2009年半年度报告 第 40 页 共 40页
§11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
（一） 关于中国证券监督管理委员会同意设立长盛同智优势成长混合型证券投资
基金的批复
（二）长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金合同
（三）长盛同智优势成长混合型证券投资基金托管协议
（四）报告期内披露的各项公告原件
（五）长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
11.2 存放地点
以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所。本报告分别置备于基金管理
人和基金托管人的办公场所。本报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊
及本基金管理人的互联网网站上。上述备查文件可在长盛基金管理有限公司互联网站
上查阅。
11.3 查阅方式
在办公时间内可查阅，也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印
件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn。
