对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
中邮核心成长(590002)

中邮核心成长:2009年半年度报告查看PDF公告

 
 
 
 
中邮核心成长股票型证券投资基金2009年半年度报告 
 
2009年06月30日 
 
 
 
 
 
 
 基金管理人:中邮创业基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
送出日期:2009年8月26日 
 
 
 
 
 
 
 
 













































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 2 §1


重要提示及目录 1.1 重要提示 中邮核心成长股票型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司的董事会及 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意,并由董事 长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司(简称:中国农业银行)根据本基金合同规定, 于2009年08月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自2009年01月01日起至06月30日止。












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 3 1.2 目 录 1.1 重要提示 ....................................................................2 1.2 目 录 .......................................................................3 2.1 基金基本情况.................................................................4 2.2 基金产品说明.................................................................4 2.3 基金管理人和基金托管人.......................................................5 2.4 信息披露方式.................................................................6 2.5 其他相关资料.................................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标.......................................................7 3.2 基金净值表现.................................................................7 4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.......................................9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明..............................10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望..............................10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......................................11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明........................................12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......12 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见..............12 6.1 资产负债表..................................................................13 6.2 利润表 .....................................................................14 6.3 所有者权益(基金净值)变动表................................................15 6.4 报表附注 ...................................................................16 7.1 期末基金资产组合情况........................................................28 7.2 期末按行业分类的股票投资组合................................................28 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细..................29 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动..............................................33 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 ....................33 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 ....................33 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额....................................34 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合............................................34 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细........34 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细................34 7.8 投资组合报告附注............................................................35 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构..........................................36 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ..............................36 10.1 基金份额持有人大会决议.....................................................38 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.....................38 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...............................38 10.4 基金投资策略的改变.........................................................38 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...........................................38 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...........................38 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.........................................38 10.8 其他重大事件 ..............................................................40 11.1 备查文件目录: ............................................................42 11.2 查阅地点: ................................................................42 11.3 查阅方式: ................................................................42












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 4 §2


基金简介


2.1 基金基本情况 基金名称 中邮核心成长股票型证券投资基金 基金简称 中邮核心成长股票 交易代码 590002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年8月17日 报告期末基金份额总额 36,211,724,383.63份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标: 以追求长期资本增值为目的,通过投资于具有核心竞争力且能保持持 续增长的企业,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速增长的成果 和实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略: 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“成长”相结合的主线。 “核心”体现在通过自上而下的研究,寻找促使宏观经济及产业政策、 行业及市场演化的核心驱动因素,把握上述方面未来变化的趋势;从公司 治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势。 “成长”主要是指通过建立成长性估值模型来分析评价公司的成长价 值,并进行横向比较来发现具有持续成长优势的公司,从而达到精选个股 的目的。 1、资产配置策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中, 主要采取“自上而下”为主的投 资方法,做出资产配置及投资组合的构建,并根据宏观、产业景气、市场 变化及时调整资产配置比例。 本基金采用战略性资产配置为主、战术性资产配置为辅的配置策略: 战略性资产配置首先要确定各类资产的预期回报率和波动率,然后再按照 要求对满足风险收益目标的资产进行混合;战术性资产配置增加了对市场 短期趋势判断的重视,把握时机进行仓位调整和波段操作,一般用于短期 的资产配置。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 本基金行业配置在资产配置的基础上,遵循自上而下方式。具体方法 是: 基于全球视野下的产业周期的分析和判断 基于行业生命周期的分析 基于行业内产业竞争结构的分析 (2)个股选择策略 在选定的行业中,选择那些具有明显竞争优势、持续成长能力强且质 量出色的企业。股票的选择和组合构建通过以下几个方面进行: 企业在行业中的地位和核心竞争力 根据迈克尔?波特的竞争理论,本基金重点投资那些拥有特定垄断资源 或不可替代性技术或资源优势,具有较高进入壁垒或者较强定价能力,具 有核心竞争力的行业。 高成长性












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 5 对每一个行业,分析其所处的生命周期阶段。本基金将重点投资处于 成长期的行业,对这些行业给予相对较高估值。 企业的质量 本基金认为, ,只有注重企业成长的质量和综合治理能力才能准确发掘 公司的内在价值,降低投资风险。 本基金认为,通过上面核心竞争力、成长性和企业质量三个方面的综 合评价而选择出的企业将会充分反映本基金“核心成长”的投资理念, 同时再 辅以科学、全面的风险控制,可以有效保障本基金实现长期稳定增值的投 资目标。 3、债券投资策略 久期管理 久期管理是债券组合管理的核心环节,是提高收益、控制风险的有效 手段。 期限结构配置 本基金将在确定组合久期后,结合收益率曲线变化的预测,进行期限 结构的配置。主要的配置方式有:梯形组合、哑铃组合、子弹组合。 确定类属配置 类属配置主要体现在对不同类型债券的选择,实现债券组合收益的优 化。 个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析, 重点考察各券种的收益率、流动性、信用等级,选择相应的最优投资对象。 4、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售等原因被动 获得权证,或者在进行套利交易、避险交易等情形下主动投资权证。本基 金进行权证投资时,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从 而构建套利交易或避险交易组合。 业绩比较基准: 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数,债券部分的业绩 比较基准为中国债券总指数。 本基金的整体业绩比较基准采用: 沪深300指数×80%+中国债券总指数×20% 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走 势的指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300只A股作为样本编制而成的,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值, 具有良好的市场代表性。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验,编 制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有 较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平。因此,本基金认 为,该指数能够满足本基金的投资管理需要。 风险收益特征: 本基金属于股票型基金,具有较高风险和较高收益的特征。一般情形 下,其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中邮创业基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公 司(简称:中国农业银行) 姓名 侯玉春 李芳菲 联系电话 010-82295160-157 010-68424199 信息披露负责人 电子邮箱 houyuc@postfund.com.cn lifangfei@abchina.com















































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 6 客户服务电话 010-58511618


400-880-1618 95599 传真 010-82295155 010-68424181 注册地址 北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 北京市东城区建国门内大 街69号 办公地址 北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦 邮政编码 100082 100048 法定代表人 俞昌建 项俊波 2.4 信息披露方式


本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、 证券日报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.postfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 注册登记机构 名称 中邮创业基金管理有限公司 办公地址 北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 7 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2009年01月01日-2009年06月30日) 本期已实现收益 -268,847,823.08 本期利润 9,865,418,374.15 加权平均基金份额本期利润 0.2681 本期加权平均净值利润率 44.39% 本期基金份额净值增长率 59.22% 3.1.2 期末数据和指标 报告期(2009年01月01日-2009年06月30日) 期末可供分配利润 -15,497,006,728.83 期末可供分配基金份额利润 -0.4280 期末基金资产净值 26,052,876,491.50 期末基金份额净值 0.7195 3.1.3 累计期末指标 报告期(2009年01月01日-2009年06月30日) 基金份额累计净值增长率 -28.04% 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动 收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益(为期末余额,不是当期发生数) 加上本期公允价值变动收益。2. 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未 分配利润中已实现部分的孰低数。 3. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各 项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 9.65%


0.97% 11.59% 0.98%


-1.94% -0.01% 过去三个月 16.09%


1.39% 20.73% 1.25%


-4.64% 0.14% 过去六个月 59.22%


1.74% 56.10% 1.57%


3.12% 0.17% 过去一年 14.81%


2.27% 14.53% 2.06%


0.28% 0.21% 自基金合同生效起至今 -28.04%


2.36% -23.53% 2.10%


-4.51% 0.26% 注:本基金业绩衡量基准=沪深300收益率×80%+中国债券总指数收益率×20% 沪深300指数作为按流通股本加权的跨两市蓝筹股指数,其指数样本股市值覆盖了上交 所和深交所上市的所有股票市值的70%,具有较强的代表意义。












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 8 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中, 需要通过再平衡来使资产的配置比例符 合基金合同要求,基准指数中沪深300指数和中国债券总指数每日分别计算收益率,然后按 80%、20%的比例采取再平衡,再用循环计算的方式得到基准指数的时间序列。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 中邮核心成长股票复权净值增长率走势 -60% -40% -20% 0% 20% 40% 2007年8月 2007年10月 2007年12月 2008年2月 2008年4月 2008年6月 2008年8月 2008年10月 2008年12月 2009年2月 2009年4月 2009年6月 中邮核心成长股票 基金基准 注:按相关法规规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的 各项投资比例符合基金合同的有关约定。












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 9 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于2006年5月8日, 旗下目前管理两只开放式 基金产品,分别为中邮核心优选股票型证券投资基金和中邮核心成长股票型证券投资基金。 4.1.2 基金经理及基金经理助理简介 任本基金经理期限 姓 名 职 务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 盛 军 基金经理 2008年1月26日 -- 16年 曾任日本大和证券上海代表处 任首席交易员、华夏证券有限公司 证券投资部任高级投资经理、首创 证券有限责任公司投资部任策略及 行业研究员、中邮创业基金管理有 限公司策略研究员、中邮核心成长 股票型证券投资基金基金经理助理 刘勇燕 本基金的 基金经理 助理 2007年12月 -- 7年 金融学硕士,曾任信泰投资有 限公司资金部经理、中邮创业基金 管理有限公司消费品行业研究员, 现任中邮创业核心成长基金经理助 理 注:基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。证券 从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定, 各基金在研究、 投资、 交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求; 交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信 息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记 业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司已制定了较为完善的公平交易制度,并得到了有效执行。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 我公司旗下现有开放式股票型基金两只,即与中邮核心成长股票型证券投资基金可比 的为中邮核心优选股票型证券投资基金。 2009年以来公司本着对持有人负责的态度, 从研究、












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 10 投资到交易都秉承公平原则,对两只基金同等对待。考虑到两支基金契约规定的风格有所差 异,投资重点有所差异,而且规模相差较大,因此在2009上半年板块风格迅速变动的市场, 两只基金业绩表现出一定的差异,期间收益率相差17.04百分点,波动率相差0.38百分点。 中邮核心成长股票&中邮核心优选股票09年上半年 业绩对比 0% 20% 40% 60% 80% 100% 2008年12月31日 2009年1月14日 2009年1月28日 2009年2月11日 2009年2月25日 2009年3月11日 2009年3月25日 2009年4月8日 2009年4月22日 2009年5月6日 2009年5月20日 2009年6月3日 2009年6月17日 中邮核心优选股票 中邮核心成长股票


中邮核心优选股票 中邮核心成长股票 差额 收益率 76.26% 59.22% 17.04% 年化波动率 3.87% 3.49% 0.38% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金在报告期内未出现异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 2009年上半年的走势再次验证了市场是反映预期变化的这一简单却难以准确把握拐点 的投资逻辑。随着宏观经济走出低谷的预期不断得到数据的支持,到企业盈利的环比拐点 不断显现,再加上宽松财政和货币政策带来的充裕流动性的推动,市场在上半年逐渐走出 了熊市的阴霾,上涨了60%,超出了年初普遍的市场预期。虽然回顾来看市场呈现出单边的 上涨趋势,但是频繁的板块轮动还是增加了配置的难度。从上半年的投资策略来看,我们 在前瞻性的判断经济复苏步伐将超出预期的基础上,较早的加大股票仓位的比例,从而获 得了一定的超额收益。我们在行业配置上坚持超配了早周期行业如房地产、煤炭、有色等, 同时灵活的把握一些主题投资机会,如新能源、世博等板块,因此基金取得了较好的收益, 上半年的基金净值增长率达到 59.22%,超越业绩比较基准3.12%


。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2009年下半年的市场, 虽然我们对于企业盈利的不断上调从而使得目前的估值水平 获得支撑持乐观态度,尤其是到四季度,去年的低基数效应与当前的盈利反转加速共振将带












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 11 来数据同比增速的变化从而增强市场的信心, 但是我们将紧密观察在流动性推动下是否三季 度就将对于这个预期过度反映从而产生泡沫带来冲高回落,尤其是随着企业实际需求的加 速,CPI的上行,流动性支持的通胀预期逐渐产生是否会导致货币政策的调整从而对市场趋 势产生中期影响将是我们下半年重点关注的变化因素。 面对依然乐观但是可能震荡加剧的市 场格局,我们将采取较为均衡的配置策略,既关注通胀预期下上游行业业绩弹性带来的投资 机会也着力于挖掘中下游行业估值洼地存在的投资机会。 我们的目标是尽力追回去年市场调 整中净值的损失,为投资者实现较好的投资收益,同时也希望投资者保持对市场和我们的信 心,通过长期持有来获得稳定的回报。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明





本基金管理公司于本报告期内成立估值小组, 成员由总经理、 督察长、 基金清算部经理、 基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理, 在采用估值政策和程序时,应当充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和 独立性,通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或 多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规、基金合同要求,本基金未能满足利润分配条件,故未进 行利润分配。












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 12 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管中邮核心成长股票型证券投资基金的过程中, 本基金托管人——中国农业银行股 份有限公司严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及《中邮核心成长股票型 证券投资基金基金合同》 、 《中邮核心成长股票型证券投资基金托管协议》的约定,对中邮核 心成长股票型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司2009年1月1日至2009年6 月30日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管 人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为, 中邮创业基金管理有限公司在中邮核心成长股票型证券投资基金的投资 运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存 在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法 律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为,中邮创业基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披 露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的中邮核心成长股票型 证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行托管业务部 2009年8月25日












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 13 §6 半年度财务会计报表(未经审计)


6.1 资产负债表 会计主体:中邮核心成长股票型证券投资基金 报告截止日:2009年06月30日 单位: 人民币元 资





产 附注号 本期末 2009年06月30日 上年度末 2008年12月31日 资产:


银行存款


6.4.5.1 2,695,471,697.00 524,499,775.37 结算备付金


50,812,908.25 2,823,565,457.80 存出保证金


13,313,968.43 4,087,729.64 交易性金融资产


6.4.5.2 23,394,220,981.95 13,331,462,102.09 其中:股票投资


23,394,220,981.95 13,331,462,102.09 基金投资


-- --








债券投资


-- --








资产支持证券投资


-- -- 衍生金融资产


-- -- 买入返售金融资产


-- -- 应收证券清算款


33,125,866.41 186,578,504.45 应收利息


6.4.5.3 875,258.40 902,778.35 应收股利


2,584,741.31 -- 应收申购款


-- -- 递延所得税资产


-- -- 其他资产


6.4.5.4 100,822.86 -- 资产总计


26,190,506,244.61 16,871,096,347.70 负债和所有者权益 附注号 本期末 2009年06月30日 上年度末 2008年12月31日 负债:


-- -- 短期借款


-- -- 交易性金融负债


-- -- 衍生金融负债


-- -- 卖出回购金融资产款


-- -- 应付证券清算款


63,201,974.01 -- 应付赎回款


9,093,718.00 2,577,113.66 应付管理人报酬


31,032,309.63 23,052,258.00 应付托管费


5,172,051.58 3,842,043.01 应付销售服务费


-- -- 应付交易费用


6.4.5.5 26,203,922.88 14,845,705.06












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 14 应交税费


-- -- 应付利息


-- -- 应付利润


-- -- 递延所得税负债


-- -- 其他负债


6.4.5.6 2,925,777.01 2,624,844.00 负债合计


137,629,753.11 46,941,963.73 所有者权益:


-- -- 实收基金


6.4.5.7 36,211,724,383.63 37,230,691,891.25 未分配利润


6.4.5.8 -10,158,847,892.13 -20,406,537,507.28 所有者权益合计


26,052,876,491.50 16,824,154,383.97 负债和所有者权益总计


26,190,506,244.61 16,871,096,347.70 注: 报告截止日2009年06月30日, 基金份额净值0.7195元, 基金份额总额 36,211,724, 383.63 份。 6.2 利润表 会计主体:中邮核心成长股票型证券投资基金 本报告期:2009年01月01日至2009年06月30日 单位: 人民币元 项目 附注号 本期 2009年01月01日至 2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至 2008年06月30日 一、收入


10,145,719,218.09 -19,402,319,771.95 1.利息收入


25,376,695.13 17,442,055.95 其中:存款利息收入


6.4.5.9 25,376,695.13 17,437,881.59








债券利息收入


-- 4,174.36








资产支持证券利息收入


-- --








买入返售金融资产收入


-- -- 其他利息收入


-- -- 2.投资收益(损失以“-”填列)


-14,366,121.34 -4,968,997,847.97 其中: 股票投资收益


6.4.5.10 -120,435,285.00 -5,140,831,411.05 基金投资收益


-- --








债券投资收益


-- 16,770,915.86 资产支持证券投资收益


-- --








衍生工具收益


-- --








股利收益


6.4.5.11 106,069,163.66 155,062,647.22 3. 公允价值变动收益 (损失以“-”填列) 6.4.5.12 10,134,266,197.23 -14,456,131,793.28 4.汇兑收益(损失以“-”填列)


-- --












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 15 5.其他收入(损失以“-”填列)


6.4.5.13 442,447.07 5,367,813.35 二、费用 (以“-”号填列)


-280,300,843.94 -566,256,293.04 1.管理人报酬


-164,017,803.84 -266,867,497.58 2.托管费


-27,336,300.63 -44,477,916.24 3.销售服务费


-- -- 4.交易费用


6.4.5.14 -88,679,657.68 -254,653,878.30 5.利息支出


-- -- 其中:卖出回购金融资产支出


-- -- 6.其他费用


6.4.5.15 -267,081.79 -257,000.92 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 9,865,418,374.15 -19,968,576,064.99 所得税费用(以“-”号填列)


-- -- 四、净利润(净亏损以“-”号填列)


9,865,418,374.15 -19,968,576,064.99 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:中邮核心成长股票型证券投资基金 本报告期:2009年01月01日至2009年06月30日
































单位:人民币元 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 37,230,691,891.25 -20,406,537,507.28 16,824,154,383.97 二、本期经营活动产生的基金净值变动数 (本期利润) -- 9,865,418,374.15 9,865,418,374.15 三、本期基金份额交易产生的基金净值变 动数(净值减少以“-”号填列) -1,018,967,507.62 382,271,241.00 -636,696,266.62 其中:1.基金申购款 -- -- -- 2.基金赎回款(以“-”号填列) -1,018,967,507.62 382,271,241.00 -636,696,266.62 四、本期向基金份额持有人分配利润产生 的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) -- -- -- 五、期末所有者权益(基金净值) 36,211,724,383.63 -10,158,847,892.13 26,052,876,491.50 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 42,307,535,877.68 5,866,491,352.19 48,174,027,229.87 二、本期经营活动产生的基金净值变动数 (本期利润) -- -19,968,576,064.99 -19,968,576,064.99 三、本期基金份额交易产生的基金净值变 动数(净值减少以“-”号填列) -4,151,318,415.85 -142,702,686.61 -4,294,021,102.46 其中:1.基金申购款 -- -- -- 2.基金赎回款(以“-”号填列) -4,151,318,415.85 -142,702,686.61 -4,294,021,102.46












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 16 四、本期向基金份额持有人分配利润产生 的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) -- -- -- 五、期末所有者权益(基金净值) 38,156,217,461.83 -14,244,787,399.41 23,911,430,062.42 6.4 报表附注 6.4.1 会计报表的编制基础 本基金财务报表以基金持续经营为基础编制,执行财政部2006年2月15日颁布的企业会 计准则和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 。 6.4.2 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本公司基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求, 真实完整地反映了公司 财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 6.4.3 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明。 本报告期本基金所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.4 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题 的通知》 、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]11号《关于 调整证券(股票)交易印花税税率的通知》 、财税 [2005]102号《关于股息红利个人所得税 有关政策的通知》 、财税 [2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、 财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》及其他相关税务法规和 实务操作,本基金主要税项:


1.以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 2.对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税,暂不征收企业所得税;对基金取得的股票的股息、红利收入,自2005年6 月13日起由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%(此前按100%)计入个人应纳税所 得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。 3.基金买卖股票于2007年5月30日前按照0.1%的税率缴纳股票交易印花税,自2007年5 月30日起按0.3%的税率缴纳, 2008年4月24日起按0.1%的税率缴纳。 根据财政部规定, 自2008 年9月19日起,证券交易印花税由双边征收改为单边征收,即只对卖出方征收交易印花税, 对买入方不再征收。 4.基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金 等对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 6.4.5 重要财务报表项目的说明 6.4.5.1 银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2009年06月30日












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 17 活期存款 2,695,471,697.00 定期存款 -- 其他存款 -- 合计 2,695,471,697.00 6.4.5.2 交易性金融资产 单位:人民币元 本期末 2009年06月30日 项目 成本 公允价值 估值增值 股票 20,774,799,894.39 23,394,220,981.95 2,619,421,087.56 交易所市场 -- -- -- 银行间市场 -- -- -- 债券 合计 -- -- -- 资产支持证券 -- --


-- 基金 -- -- -- 其他 -- -- -- 合计 20,774,799,894.39 23,394,220,981.95 2,619,421,087.56 6.4.5.3 应收利息 单位: 人民币元 项目 本期末 2009年06月30日 应收活期存款利息 859,252.35


应收定期存款利息 --


应收其他存款利息 --


应收结算备付金利息 16,006.05


应收债券利息 --


应收买入返售证券利息 --


应收申购款利息 --


其他 --


合计 875,258.40


6.4.5.4其他资产 单位:人民币元 项目 本期末 2009年06月30日 其他应收款 --


待摊费用 100,822.86















































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 18 合计 100,822.86


6.4.5.5 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2009年06月30日 交易所市场应付交易费用 26,203,922.88 银行间市场应付交易费用 -- 合计 26,203,922.88 6.4.5.6 其他负债


单位:人民币元 项目 本期末 2009年06月30日 应付赎回费 17,092.50 应付券商交易单元保证金 2,750,000.00 预提信息披露费 99,177.14 预提审计费用 59,507.37 合计 2,925,777.01 6.4.5.7 实收基金 金额单位:人民币元





本期 2009年01月01日至2009年06月30日 项目 基金份额(份) 账面金额 上年度末 37,230,691,891.25 37,230,691,891.25 本期申购 -- -- 本期赎回 -1,018,967,507.62


-1,018,967,507.62 本期末 36,211,724,383.63 36,211,724,383.63 6.4.5.8 未分配利润 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -15,685,519,689.04 -4,721,017,818.24 -20,406,537,507.28 本期利润 -268,847,823.08 10,134,266,197.23 9,865,418,374.15 本期基金份额交易产生的变动数 457,360,783.29 -75,089,542.29 382,271,241.00 其中:基金申购款 -- -- -- 基金赎回款 -457,360,783.29 75,089,542.29 -382,271,241.00 本期已分配利润 -- -- -- 本期末 -15,497,006,728.83 5,338,158,836.70 -10,158,847,892.13












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 19 注:本期基金份额交易产生的变动数=基金申购款-基金赎回款 6.4.5.9 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 活期存款利息收入 24,616,431.62 定期存款利息收入 -- 其他存款利息收入 -- 结算备付金利息收入 760,263.51 其他 -- 合计 25,376,695.13 6.4.5.10 股票投资收益—买卖股票差价收入 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 卖出股票成交总额 28,922,694,790.81 卖出股票成本总额 -29,043,130,075.81 买卖股票差价收入 -120,435,285.00 6.4.5.11 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 股票投资产生的股利收益 106,069,163.66 基金投资产生的股利收益 -- 合计 106,069,163.66 6.4.5.12 公允价值变动收益 单位:人民币元 项目名称 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 1.交易性金融资产


—股票投资 10,134,266,197.23


—债券投资 --


—资产支持证券投资 --


2.衍生工具 --


3.其他 --


合计 10,134,266,197.23















































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 20 6.4.5.13 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 基金赎回费收入 397,996.95 转换基金补偿收入 -- 新股申购手续费返还 -- 印花税手续费返还 36,972.13 配股手续费返还 -- 募集期间认购资金产生的利息收入 -- 其他 7,477.99 合计 442,447.07 注:本基金的赎回费率按持有期间递减,赎回费总额的25%归入基金资产。 6.4.5.14 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 交易所市场交易费用 88,679,657.68


银行间市场交易费用 --


合计 88,679,657.68


6.4.5.15 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 信息披露费 198,354.28 审计费用 59,507.37 债券转托管账户维护费 9,000.00 其他 220.14 合计 267,081.79 6.4.6


或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.6.1 或有事项 无 6.4.6.2 资产负债表日后事项 截至2009年08月21日,本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 21 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中国农业银行股份有限公司 基金托管人 首创证券有限责任公司 基金管理人的股东 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位: 人民币元 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日 关联方名称 成交金额 占当期股票成交 总额的比例 成交金额 占当期股票成交 总额的比例 首创证券有限责 任公司 7,734,706,448.43 13.36% 10,448,994,826.07 14.20% 6.4.8.1.2 应支付关联方的佣金 金额单位: 人民币元 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 首创证券有限责任公司 6,543,082.77 13.45% 4,582,053.96 17.49% 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 首创证券有限责任公司 8,829,038.13 14.29% 5,316,441.87 22.44% 注:上述交易佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取, 并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议服务范围还包括佣金收取方 为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01日至 2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至 2008年06月30日 当期应支付的管理费 164,017,803.84 266,867,497.58 其中:当期已支付 132,985,494.21


234,040,872.03 期末未支付 31,032,309.63 32,826,625.55 注: 支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净 值的1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 22 日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费


单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01日至 2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至 2008年06月30日 当期应支付的托管费 27,336,300.63 44,477,916.24 其中:当期已支付 22,164,249.05 39,006,812.00 期末未支付 5,172,051.58 5,471,104.24 注:支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率 计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 6.4.8.3 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期内除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金 6.4.8.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位: 人民币元 本期 2009年01月01日至2009年06月30日 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年06月30日 关联方名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行股份有 限公司 2,695,471,697.00 24,616,431.62 2,030,345,353.20 15,352,882.71 6.4.8.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况。 无 6.4.9 利润分配情况 无


















































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 23 6.4.10 期末(2009 年06月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本报告期末本基金未持有因认购新发/增发证券的流通受限证券。 6.4.10.2 期末持有的暂时停牌股票: 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末估值 单价 复牌日期 复牌开盘 单价 数量(股) 期末成本总额 期末估值总额 600029 南方航空 2009-06-30 召开股东大会 5.42 2009-07-01 5.27 16,840,399 88,361,407.99 91,274,962.58 600153 建发股份 2009-06-30 召开股东大会 13.53 2009-07-01 13.48 3,712,245 35,688,470.69 50,226,674.85 600161 天坛生物 2009-06-27 重大资产重组方案 获有条件通过公告 22.60 2009-07-02 24.86 1,999,916 36,809,289.97 45,198,101.60 600208 新湖中宝 2009-06-30 召开股东大会 11.15 2009-07-01 11.15 8,897,963 58,626,566.35 99,212,287.45 002113 天润发展 2009-06-30 召开股东大会 8.06 2009-07-01 7.90 5,899,784 39,681,163.17 47,552,259.04 6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本报告期末本基金未持有因债券正回购交易中作为抵押的债券。












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 24 6.4.11 金融工具风险及管理 6.4.11.1 风险管理政策和组织架构 (1)风险管理政策 本基金管理人根据中国证监会的要求,建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制 程序、控制措施和控制职责。 本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程,每个员工各司其责, 监察稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核,充分保证了各项管理制度和业务流程 的有效执行。 (2)风险治理组织架构 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽 核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。 公司上述风险管理职能部门运转正常,充分发挥各自的职能,不断揭示并化解各类风险。 6.4.11.2 信用风险 信用风险指基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支 付到期本息等情况,从而导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信 用等级的证券,而且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市 值不超过资金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公 司发行的证券,不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项 清算,因此违约风险发生的可能性很小。 6.4.11.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。 本基金的流动性风险 来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持大部分股票均是交易 相对活跃的大盘股,变现能力较强。 本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析, 并进行动态调 整,充分保证本基金有充足的现金流。 6.4.11.4 市场风险 市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性, 是基金资产运作中所不 可避免地承受因市场任何波动而产生的风险。 本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风 险预警和监控系统,利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整Va R的最 高和最低限以及日常Va R的值,实现对市场风险的控制和管理。 6.4.11.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金 持有












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 25 的大部分金融资产和金融负债不计息, 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程 度上独立于市场利率变化。 本基金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值, 并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.11.4.1.1 利率风险敞口 2009年6月30日 1年以内 1至5年 不计息 合计 资产 银行存款 2,695,471,697.00 -- -- 2,695,471,697.00 结算备付金 50,812,908.25 -- -- 50,812,908.25 存出保证金 -- -- 13,313,968.43 13,313,968.43 交易性金融资产 -- -- 23,394,220,981.95 23,394,220,981.95 衍生金融资产 -- -- -- -- 应收证券清算款 -- -- 33,125,866.41 33,125,866.41 应收利息 -- -- 875,258.40 875,258.40 应收股利 -- -- 2,584,741.31 2,584,741.31 应收申购款 -- -- -- 0.00 其他资产 -- -- 100,822.86 100,822.86 资产总计 2,746,284,605.25 -- 23,444,221,639.36 26,190,506,244.61 负债 应付证券清算款 -- -- 63,201,974.01 63,201,974.01 应付赎回款 -- -- 9,093,718.00 9,093,718.00 应付管理人报酬 -- -- 31,032,309.63 31,032,309.63 应付托管费 -- -- 5,172,051.58 5,172,051.58 应付交易费用 -- -- 26,203,922.88 26,203,922.88 应付利润 -- -- -- -- 应付税费 -- -- -- -- 其他负债 -- -- 2,925,777.01 2,925,777.01 负债总计 137,629,753.11 137,629,753.11 利率敏感度缺口 2,746,284,605.25 -- 23,306,591,886.25 26,052,876,491.50 2008年12月31日 1年以内 1至5年 不计息 合计 资产


银行存款 524,499,775.37


-- -- 524,499,775.37 结算备付金 2,823,565,457.80


-- -- 2,823,565,457.80 存出保证金 -- -- 4,087,729.64 4,087,729.64 交易性金融资产 -- -- 13,331,462,102.09 13,331,462,102.09 衍生金融资产 -- -- -- -- 应收证券清算款 -- -- 186,578,504.45 186,578,504.45












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 26 应收利息 -- -- 902,778.35 902,778.35 应收申购款 -- -- -- -- 资产总计 3,348,065,233.17 -- 13,523,031,114.53 16,871,096,347.70 负债


应付证券清算款


-- -- -- -- 应付赎回款


-- -- 2,577,113.66 2,577,113.66 应付管理人报酬


-- -- 23,052,258.00 23,052,258.00 应付托管费


-- -- 3,842,043.01 3,842,043.01 应付交易费用 -- -- 14,845,705.06 14,845,705.06 应付利润 -- -- -- -- 应付税费 -- -- -- -- 其他负债 -- -- 2,624,844.00 2,624,844.00 负债总计 -- -- 46,941,963.73 46,941,963.73 利率敏感度缺口 3,348,065,233.17 -- 13,476,089,150.80 16,824,154,383.97 6.4.11.4.1.2 利率风险的敏感性分析 1. 市场利率上升25个基点且其他市场变量保持不变 假设 2. 市场利率下降25个基点且其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元


) 相关风险变量 的变动 本期末(09年6月30日) 上年度末(08年12月31日) 1. 基金净资产变动 + 6,865,711.51 + 8,370,163.08 分析 2. 基金净资产变动 - 6,865,711.51 - 8,370,163.08 6.4.11.4.2 其他价格风险 6.4.11.4.2.1 其他价格风险敞口 市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇 汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行 间同业市场交易的股票和债券, 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值 决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所 持有的证券价格实施监控。 本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为: 股票资产占基金资产净值的比例 为60%-95%,债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净 值的比例为0%-40%(其中,权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%) ,并保持不低于基金 资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 于2009年06月30日,本基金面临的整体市场价格风险列示如下:












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 27 金额单位:人民币元


2009年6月30日 2008年12月31日


公允价值 占基金资产净 值的比例 公允价值 占基金资产 净值的比例 交易性金融资产


股票投资 23,394,220,981.95 89.80% 13,331,462,102.09 79.24% 债券投资 -- -- -- -- 衍生金融资产 -- -- -- -- 权证投资 -- -- -- -- 合计 23,394,220,981.95 89.80% 13,331,462,102.09 79.24% 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 6.4.11.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析





1. 固定其它市场变量,当本基金基准上升1% 假设 2. 固定其它市场变量,当本基金基准下跌1% 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元 ) 相关风险变量 的变动 本期末(09年6月30日) 上年度末(08年12月31日) 1. 基金净资产变动


+ 251,061,514.95 + 150,645,521.75 分析 2. 基金净资产变动


- 251,061,514.95 - 150,645,521.75 注: 我们利用CAPM模型计算得到最后结果,其中,无风险收益率取09年6月30日十年 期国债收益率3.24%,利用09年初以来基金日收益率与基金基准日收益率计算得到基金的 Beta系数为1.07。 6.4.12 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 28 §7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 23,394,220,981.95 89.32 其中:股票


23,394,220,981.95 89.32 2 固定收益投资


-- -- 其中:债券


-- --








资产支持证券


- - - - 3 金融衍生品投资 -- -- 4 买入返售金融资产


-- -- 其中:买断式回购的买入返售金融资产


-- -- 5 银行存款和结算备付金合计


2,746,284,605.25 10.49 6 其他资产


50,000,657.41 0.19 7 合计





26,190,506,244.61 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 -- -- B 采掘业 913,681,263.78 3.51 C 制造业 6,605,835,414.84 25.36 C0 食品、饮料 755,555,742.83 2.90 C1 纺织、服装、皮毛 85,404,803.27 0.33 C2 木材、家具 -- -- C3 造纸、印刷 179,509,219.19 0.69 C4 石油、化学、塑胶、塑料 702,596,886.63 2.70 C5 电子 -- -- C6 金属、非金属 1,916,205,797.97 7.36 C7 机械、设备、仪表 1,363,851,234.06 5.23 C8 医药、生物制品 1,503,499,443.44 5.77 C99 其他制造业 99,212,287.45 0.38 D 电力、 煤气及水的生产和供应业 793,269,410.42 3.04 E 建筑业 847,049,963.50 3.25












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 29 F 交通运输、仓储业 905,933,810.64 3.48 G 信息技术业 59,240,055.10 0.23 H 批发和零售贸易 3,070,303,754.59 11.78 I 金融、保险业 5,355,328,234.40 20.56 J 房地产业 2,360,315,761.84 9.06 K 社会服务业 374,819,950.09 1.44 L 传播与文化产业 152,009,300.00 0.58 M 综合类 1,956,434,062.75 7.51 合计 23,394,220,981.95 89.80 注: 由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细





金额单位:人民币元 序 号 股票代码 股票名称 数


量(股) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 600030 中信证券 51,809,607 1,464,139,493.82 5.62 2 600739 辽宁成大 35,043,850 1,160,652,312.00 4.46 3 000623 吉林敖东 23,484,748 950,427,751.56 3.65 4 600832 东方明珠 79,814,662 872,374,255.66 3.35 5 601919 中国远洋 51,788,124 702,764,842.68 2.70 6 600837 海通证券 41,801,000 687,626,450.00 2.64 7 601186 中国铁建 62,735,648 645,549,817.92 2.48 8 600631 百联股份 48,188,035 629,335,737.10 2.42 9 600519 贵州茅台 3,922,531 580,573,813.31 2.23 10 600895 张江高科 34,024,522 527,039,845.78 2.02 11 600000 浦发银行 22,522,958 518,478,493.16 1.99 12 600748 上实发展 29,925,762 517,117,167.36 1.98 13 000685 中山公用 19,771,848 502,204,939.20 1.93 14 600835 上海机电 38,348,106 487,020,946.20 1.87 15 601166 兴业银行 12,191,391 452,422,520.01 1.74 16 600015 华夏银行 35,915,760 450,024,472.80 1.73 17 600016 民生银行 53,254,502 421,775,655.84 1.62 18 600664 哈药股份 29,650,797 413,925,126.12 1.59 19 601328 交通银行 45,174,281 407,020,271.81 1.56 20 600655 豫园商城 22,158,628 382,901,091.84 1.47 21 600325 华发股份 15,073,742 340,515,831.78 1.31 22 000783 长江证券 19,268,920 337,398,789.20 1.30












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 30 23 000031 中粮地产 28,771,700 320,516,738.00 1.23 24 600616 金枫酒业 17,890,928 308,618,508.00 1.18 25 600782 新钢股份 34,035,912 278,754,119.28 1.07 26 000009 中国宝安 22,570,332 267,684,137.52 1.03 27 000878 云南铜业 12,295,984 265,347,334.72 1.02 28 000024 招商地产 7,907,856 251,074,428.00 0.96 29 600202 哈空调 17,264,186 244,288,231.90 0.94 30 600054 黄山旅游 15,361,314 242,862,374.34 0.93 31 000002 万


科A 19,020,100 242,506,275.00 0.93 32 600872 中炬高新 19,785,622 231,887,489.84 0.89 33 600362 江西铜业 6,564,755 221,035,300.85 0.85 34 000983 西山煤电 6,831,397 204,258,770.30 0.78 35 000758 中色股份 12,609,521 201,500,145.58 0.77 36 600048 保利地产 6,758,754 188,501,649.06 0.72 37 000630 铜陵有色 8,798,776 184,686,308.24 0.71 38 000898 鞍钢股份 13,789,135 181,878,690.65 0.70 39 600737 中粮屯河 14,413,668 174,981,929.52 0.67 40 601009 南京银行 9,671,136 173,983,736.64 0.67 41 000001 深发展A 7,970,819 173,923,270.58 0.67 42 600825 新华传媒 9,197,651 163,718,187.80 0.63 43 600674 川投能源 8,729,857 161,851,548.78 0.62 44 600063 皖维高新 15,987,119 160,990,288.33 0.62 45 600058 五矿发展 8,686,134 158,869,390.86 0.61 46 002064 华峰氨纶 16,770,408 155,964,794.40 0.60 47 600022 济南钢铁 34,029,788 154,835,535.40 0.59 48 000917 电广传媒 9,890,000 152,009,300.00 0.58 49 600383 金地集团 8,139,057 131,201,598.84 0.50 50 601169 北京银行 7,844,717 127,555,098.42 0.49 51 600586 金晶科技 8,997,275 121,193,294.25 0.47 52 600628 新世界 11,168,986 120,401,669.08 0.46 53 600052 浙江广厦 11,038,377 118,772,936.52 0.46 54 000937 金牛能源 3,035,564 117,476,326.80 0.45 55 600104 上海汽车 7,449,907 111,376,109.65 0.43 56 601168 西部矿业 6,999,874 106,678,079.76 0.41 57 600028 中国石化 10,000,000 106,600,000.00 0.41












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 31 58 600159 大龙地产 7,953,759 99,421,987.50 0.38 59 600208 新湖中宝 8,897,963 99,212,287.45 0.38 60 600629 棱光实业 7,682,749 98,723,324.65 0.38 61 600309 烟台万华 6,255,874 98,655,132.98 0.38 62 600123 兰花科创 2,774,484 97,856,050.68 0.38 63 600066 宇通客车 7,899,660 96,849,831.60 0.37 64 600216 浙江医药 3,526,594 93,948,464.16 0.36 65 600029 南方航空 16,840,399 91,274,962.58 0.35 66 600348 国阳新能 2,999,887 91,076,569.32 0.35 67 000488 晨鸣纸业 11,736,853 90,373,768.10 0.35 68 600138 中青旅 8,132,295 86,771,587.65 0.33 69 000768 西飞国际 7,519,315 80,306,284.20 0.31 70 000402 金 融 街 5,710,000 78,569,600.00 0.30 71 000012 南


玻A 4,927,041 77,206,732.47 0.30 72 600827 友谊股份 5,910,342 77,011,756.26 0.30 73 600834 申通地铁 8,243,683 76,831,125.56 0.29 74 600626 申达股份 10,799,627 75,705,385.27 0.29 75 000550 江铃汽车 5,217,574 75,393,944.30 0.29 76 600316 洪都航空 3,458,571 74,013,419.40 0.28 77 600282 南钢股份 12,051,094 68,329,702.98 0.26 78 601699 潞安环能 1,646,860 65,034,501.40 0.25 79 601988 中国银行 13,813,883 62,024,334.67 0.24 80 600622 嘉宝集团 4,999,855 57,448,333.95 0.22 81 600971 恒源煤电 2,227,156 56,703,391.76 0.22 82 000968 煤 气 化 2,999,864 53,517,573.76 0.21 83 002078 太阳纸业 4,326,813 53,003,459.25 0.20 84 600644 乐山电力 4,736,148 52,381,796.88 0.20 85 600153 建发股份 3,712,245 50,226,674.85 0.19 86 600879 火箭股份 3,550,282 48,745,371.86 0.19 87 600791 京能置业 6,999,853 48,018,991.58 0.18 88 002113 天润发展 5,899,784 47,552,259.04 0.18 89 000825 太钢不锈 6,000,000 46,080,000.00 0.18 90 600161 天坛生物 1,999,916 45,198,101.60 0.17 91 000069 华侨城A 2,162,009 45,185,988.10 0.17 92 000709 唐钢股份 5,734,200 44,841,444.00 0.17












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 32 93 000338 潍柴动力 1,166,815 42,507,070.45 0.16 94 000059 辽通化工 4,695,497 39,629,994.68 0.15 95 601939 建设银行 6,500,000 39,195,000.00 0.15 96 601998 中信银行 6,172,085 36,847,347.45 0.14 97 600549 厦门钨业 1,972,697 36,593,529.35 0.14 98 600966 博汇纸业 4,668,216 36,131,991.84 0.14 99 600550 天威保变 999,893 35,676,182.24 0.14 100 601111 中国国航 4,999,981 35,099,866.62 0.13 101 600026 中海发展 2,597,986 33,539,999.26 0.13 102 000948 南天信息 3,000,000 33,090,000.00 0.13 103 600339 天利高新 4,499,734 33,073,044.90 0.13 104 000157 中联重科 1,432,267 31,982,522.11 0.12 105 002001 新 和 成 895,878 31,176,554.40 0.12 106 600001 邯郸钢铁 5,000,000 27,850,000.00 0.11 107 600725 云维股份 2,114,685 27,152,555.40 0.10 108 600657 信达地产 2,322,385 26,150,055.10 0.10 109 000932 华菱钢铁 3,412,299 25,285,135.59 0.10 110 600005 武钢股份 3,000,000 23,640,000.00 0.09 111 000960 锡业股份 999,953 22,678,934.04 0.09 112 600409 三友化工 3,954,442 22,382,141.72 0.09 113 601872 招商轮船 3,788,642 21,708,918.66 0.08 114 600692 亚通股份 2,511,098 21,545,220.84 0.08 115 000822 山东海化 2,951,699 20,927,545.91 0.08 116 600688 S 上石化 2,464,702 20,530,967.66 0.08 117 000755 山西三维 2,505,339 19,491,537.42 0.07 118 000837 秦川发展 2,559,585 18,249,841.05 0.07 119 000951 中国重汽 729,769 17,441,479.10 0.07 120 000589 黔轮胎A 1,809,539 17,389,669.79 0.07 121 002244 滨江集团 999,911 16,198,558.20 0.06 122 601857 中国石油 1,000,000 14,480,000.00 0.06 123 002082 栋梁新材 1,708,450 14,436,402.50 0.06 124 000060 中金岭南 468,000 10,057,320.00 0.04 125 600553 太行水泥 1,000,000 10,030,000.00 0.04 126 002083 孚日股份 999,940 9,699,418.00 0.04 127 002091 江苏国泰 540,072 9,586,278.00 0.04












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 33 128 600824 益民商业 1,460,512 8,982,148.80 0.03 129 002016 世荣兆业 1,000,000 7,900,000.00 0.03 130 002010 传化股份 910,000 7,680,400.00 0.03 131 600036 招商银行 130,000 2,913,300.00 0.01 132 002132 恒星科技 317,700 2,722,689.00 0.01 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金产净 值比例(%) 1 600015 华夏银行 946,796,235.21 5.63 2 600832 东方明珠 917,881,767.76 5.46 3 600030 中信证券 890,878,021.52 5.30 4 601919 中国远洋 823,784,568.61 4.90 5 600519 贵州茅台 815,110,537.45 4.84 6 600837 海通证券 779,018,307.33 4.63 7 601186 中国铁建 698,634,783.61 4.15 8 600748 上实发展 625,203,164.43 3.72 9 000623 吉林敖东 610,245,269.08 3.63 10 600631 百联股份 602,311,114.48 3.58 11 600664 哈药股份 579,958,249.07 3.45 12 601166 兴业银行 464,313,503.15 2.76 13 600000 浦发银行 459,909,330.67 2.73 14 000878 云南铜业 440,917,019.99 2.62 15 000685 中山公用 418,639,779.29 2.49 16 600739 辽宁成大 408,157,780.68 2.43 17 600016 民生银行 396,376,941.24 2.36 18 600269 赣粤高速 384,492,209.04 2.29 19 600616 金枫酒业 377,802,136.72 2.25 20 000783 长江证券 367,974,056.71 2.19 21 601328 交通银行 350,822,782.27 2.09 22 000983 西山煤电 345,281,762.49 2.05 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金产净 值比例(%)












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 34 1 600030 中信证券 1,323,926,529.76 7.87 2 600050 中国联通 1,059,336,479.53 6.30 3 000878 云南铜业 643,220,560.30 3.82 4 600015 华夏银行 618,766,054.61 3.68 5 000983 西山煤电 584,656,308.39 3.48 6 600348 国阳新能 581,831,829.87 3.46 7 601699 潞安环能 573,098,027.43 3.41 8 600325 华发股份 572,866,954.06 3.41 9 000623 吉林敖东 552,359,867.75 3.28 10 601919 中国远洋 542,116,165.53 3.22 11 601186 中国铁建 525,231,802.93 3.12 12 600739 辽宁成大 479,899,717.75 2.85 13 600737 中粮屯河 475,182,740.31 2.82 14 600383 金地集团 473,731,064.84 2.82 15 600895 张江高科 442,342,806.93 2.63 16 000729 燕京啤酒 414,956,055.75 2.47 17 600269 赣粤高速 408,474,041.75 2.43 18 000002 万


科A 398,590,176.28 2.37 19 000709 唐钢股份 397,580,033.38 2.36 20 600748 上实发展 380,392,019.06 2.26 21 600037 歌华有线 377,594,958.29 2.24 22 600519 贵州茅台 377,055,059.75 2.24 23 600832 东方明珠 359,663,695.99 2.14 24 000001 深发展A 343,415,348.96 2.04 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额



















































































单位: 人民币元 买入股票成本(成交)总额 28,972,200,723.44 卖出股票收入(成交)总额 28,922,694,790.81 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 35 7.8 投资组合报告附注 7.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 否 7.8.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库. 否 7.8.3 其他资产构成







































































单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 13,313,968.43 2 应收证券清算款 33,125,866.41 3 应收股利 2,584,741.31 4 应收利息 875,258.40 5 应收申购款 -- 6 其他应收款 -- 7 待摊费用 100,822.86 8 其他 -- 9 合计 50,000,657.41 7.8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 36 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构



















































































份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数 (户) 户均持有的基金 份额 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 2,239,703 16,168.09 188,640,135.69 0.52% 36,023,084,247.94 99.48% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本 开放式基金 146,982.52 0.00041%












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 37 §9


开放式基金份额变动
































单位:份 基金合同生效日(2007年08月17日)基金份额总额 14,956,625,039.16 报告期期初基金份额总额 37,230,691,891.25 报告期期间基金总申购份额 -- 报告期期间基金总赎回份额 1,018,967,507.62 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -- 报告期期末基金份额总额 36,211,724,383.63












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 38 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经基金管理人—中邮创业基金管理有限公司董事会决定,中国证监会批准,自2009年4 月09日起,张静女士担任中邮创业基金管理有限公司副总经理职务。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘基金审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位: 人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易 单元 数量 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 备 注 中信证券股份有限公司 2 6,890,119,006.57 11.90% 5,856,562.03 12.04% 国金证券股份有限公司 1 3,941,082,363.61 6.81% 3,202,170.78 6.58% -- 兴业证券股份有限公司 1 968,017,690.45 1.67% 786,527.01 1.62% -- 平安证券有限责任公司 1 630,011,005.30 1.09% 511,888.05 1.05% -- 国信证券股份有限公司 1 2,979,056,638.76 5.15% 2,532,171.08 5.20% -- 中信建投证券有限责任公司 1 2,109,032,967.34 3.64% 1,792,667.99 3.68% -- 中银国际证券有限责任公司 1 3,586,666,461.78 6.20% 3,048,642.70 6.27% -- 长城证券有限责任公司 1 929,354,640.07 1.61% 789,940.83 1.62% -- 北京高华证券有限责任公司 2 4,144,509,102.12 7.16% 3,438,431.30 7.07% -- 中国国际金融有限公司 2 132,632,291.37 0.23% 107,765.64 0.22% -- 招商证券股份有限公司 1 362,162,052.31 0.63% 307,836.14 0.63% -- 华泰证券有限责任公司 1 3,256,851,001.50 5.63% 2,768,308.92 5.69% --












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 39 湘财证券有限责任公司 1 1,467,429,775.95 2.53% 1,247,315.92 2.56% -- 安信证券股份有限公司 2 3,439,287,126.48 5.94% 2,868,877.96 5.90% -- 东方证券股份有限公司 1 1,293,566,238.04 2.23% 1,051,034.99 2.16% -- 日信证券有限责任公司 1 553,474,993.22 0.96% 470,451.52 0.97% -- 中国银河证券股份有限公司 1 -- -- -- -- -- 光大证券股份有限公司 1 537,929,368.36 0.93% 457,237.90 0.94% -- 首创证券有限责任公司 2 7,734,706,448.43 13.36% 6,543,082.77 13.45% -- 海通证券股份有限公司 1 1,410,804,725.34 2.44% 1,146,289.45 2.36% -- 南京证券有限责任公司 1 915,730,574.52 1.58% 778,366.34 1.60% -- 中投证券有限责任公司 1 772,556,597.92 1.33% 627,707.68 1.29% -- 国联证券有限责任公司 1 758,746,920.71 1.31% 644,930.90 1.33% -- 联合证券有限责任公司 1 887,746,178.99 1.53% 754,579.81 1.55% -- 民生证券有限责任公司 1 -- -- -- -- -- 江南证券有限责任公司 1 952,729,125.90 1.65% 809,816.90 1.66% -- 德邦证券有限责任公司 1 -- -- -- -- -- 申银万国证券股份有限公司 1 2,068,029,933.24 3.57% 1,757,815.33 3.61% -- 信达证券股份有限公司 1 693,893,684.34 1.20% 589,807.67 1.21% -- 财富证券有限责任公司 1 1,275,259,599.47 2.20% 1,083,970.56 2.23% -- 华鑫证券有限责任公司 1 1,068,295,968.33 1.85% 867,999.66 1.78% -- 渤海证券股份有限公司 1 730,609,616.08 1.26% 621,014.10 1.28% -- 国泰君安证券股份有限公司 1 1,404,603,417.75 2.43% 1,193,907.19 2.45% -- 注:1. 选择专用交易单元的标准和程序: (1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业 基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。


(2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏 观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务;有很强的分析能力,能 根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求,提供研究报告,具有开发量化投资 组合模型的能力以及其他综合服务能力。


(3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率:与其他券商经纪人相比,该券商经纪人 能够提供最优惠合理的佣金率。


基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。 基金管理人与被选择的证券 公司签订委托协议,报中国证监会备案并通知基金托管人。 2. 报告期内租用交易单元变更情况 本报告期内本基金新增华鑫证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、国泰君安证券












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 40 股份有限公司交易单元各一个。本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。 10.8 其他重大事件 序 号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 中邮核心成长股票型证券投资基金2008年年度最后一个 交易日基金资产净值、基金份额净值及份额累计净值公 告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报 2009-01-05 2 关于中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报 2009-01-16 3 中邮核心成长基金08年4季度报告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报 2009-01-21 4 关于中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报 2009-02-06 5 关于中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报 2009-02-20 6 中邮创业基金管理有限公司关于旗下基金托管行名称变 更的公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报 2009-03-05 7 关于中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-03-06 8 关于中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-03-20 9 中邮创业基金管理有限公司关于交通银行网上银行申购 基金费率优惠调整的公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-03-20 10 中邮创业基金管理有限公司参加代销机构网上申购基金 费率优惠的公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-03-20 11 中邮核心成长股票型证券投资基金2008年年度报告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-03-28 12 中邮核心成长股票型证券投资基金更新招募说明书 (2009年第1号) 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-04-02 13 中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业务提 示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-04-03 14 关于中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-04-17 15 中邮核心成长股票型证券投资基金2009年1季度报告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-04-22












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 41 16 中邮核心成长股票型证券投资基金暂停申购的提示性公 告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-05-04 17 中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业务提 示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-05-15 18 中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业务提 示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-06-01 19 中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业务提 示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-06-12 20 中邮核心成长股票型证券投资基金暂停日常申购业务提 示性公告 中国证券报、上 海证券报、证券 时报、证券日报 2009-06-26 备注:中国农业银行股份有限公司于2009年1月16日在中国证券报、上海证券报和金融 时报上刊登了《中国农业银行股份有限公司成立公告》 ,披露经国务院批准,中国农业银行 整体改制为中国农业银行股份有限公司。股份公司于2009年1月15日依法成立。












































中邮核心成长股票型证券投资基金 2009年半年报 42 §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录: 1. 中国证监会批准中邮核心成长股票型证券投资基金募集的文件


2.《中邮核心成长股票型证券投资基金基金合同》


3.《中邮核心成长股票型证券投资基金托管协议》


4.《中邮核心成长股票型证券投资基金招募说明书》


5. 基金管理人业务资格批件、营业执照


6. 基金托管人业务资格批件、营业执照


7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告


11.2 查阅地点: 基金管理人或基金托管人的办公场所。


11.3 查阅方式: 投资者可于营业时间查阅,或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复 印件。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。 客户服务中心电话:010-58511618


400-880-1618


基金管理人网址:www.postfund.com.cn