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中邮核心优选(590001)

中邮核心优选:2009年半年度报告查看PDF公告





































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 1 中邮核心优选股票型证券投资基金2009年半年度报告 2009年6月30日 基金管理人:中邮创业基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 送出日期:


2009年8月26日



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 2 §1


重要提示及目录 1.1 重要提示 中邮核心优选股票型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司 (简称: 中国农业银行) 根据本基金合同规定,于2009 年 8 月21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更正。


本报告财务资料未经审计 本报告期自 2009 年01月01 日起至 6月 30 日止。



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 3 1.2 目录 §1


重要提示及目录.........................................................................2 1.1 重要提示 ............................................................................2 1.2 目录 ................................................................................3 §2


基金简介...............................................................................5 2.1 基金基本情况 ........................................................................5 2.2 基金产品说明 ........................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人 ..............................................................7 2.4 信息披露方式 ........................................................................7 2.5 其他相关资料 ........................................................................7 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................8 3.1 主要会计数据和财务指标 ..............................................................8 3.2 基金净值表现 ........................................................................8 §4 管理人报告..............................................................................9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明........................................10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......................................11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......................................12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...........................................12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................12 §5 托管人报告.............................................................................13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...............................................13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..............13 5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................13 §6 半年度财务报表.........................................................................14 6.1 资产负债表 .........................................................................14 6.2 利润表 .............................................................................15 6.3 所有者权益变动表 ...................................................................16 6.4 报表附注 ...........................................................................17 §7


投资组合报告..........................................................................31 7.1 期末基金资产组合情况 ...............................................................31 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 .......................................................31 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细..........................32 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .....................................................34 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...................................................36 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细................36 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细........................36



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 4 7.8 投资组合报告附注 ...................................................................36 §8 基金份额持有人信息.....................................................................38 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................38 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况......................................38 §9


开放式基金份额变动....................................................................38 §10 重大事件揭示..........................................................................39 10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................39 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.............................39 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.......................................39 10.4 基金投资策略的改变 ................................................................39 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ..................................................39 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................39 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................39 10.8 其他重大事件 ......................................................................41 §11


备查文件目录.........................................................................43 11.1 备查文件目录 ......................................................................43 11.2存放地点...........................................................................43 11.3 查阅方式 ..........................................................................43



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 5 §2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 中邮核心优选股票型证券投资基金 基金简称 中邮核心优选 交易代码 590001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 9月28 日 报告期末基金份额总额 11,439,770,721.31 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标: 以 “核心”与“优选”相结合为投资策略主线,在充分控制风险的前提下分 享中国经济成长带来的收益,进而实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略: 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“优选”相结合的主线。 “核心”包含核心趋势和公司核心竞争优势两个层面。寻找促使宏观经济 及产业政策、行业及市场演化的核心驱动因素,把握上述方面未来变化的趋 势;同时,从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优 势,力求卓有远见的挖掘出具有核心竞争力的公司。 “优选”体现在对公司价值的评价和估值水平的横向比较,利用绝对估值 和相对估值等方法来优选个股。 1、资产配置策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中,主要采取“自上而下”为主的 投资方法,研究员着重在行业内通过分析上下游产业链景气状况的不同、供 需情况、传导机制的变化,选择基本面良好的优势企业或估值偏低的股票。 通过宏观经济、金融货币、产业景气等运行状况及政策的分析,对行业判断 进行修正,结合证券市场状况,做出资产配置及组合的构建,并根据上述因 素的变化及时调整资产配置比例。 本基金采用战略资产配置为主、战术资产配置为辅的配置策略:中长期 (一年以上)采用战略资产配置,短期内采用战术资产配置。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 本基金着眼于全球视野,遵循从全球到国内的分析思路,从对全球产业 周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点,结合国内宏观经济、产业政 策、货币金融政策等经济环境的分析,判别国内各行业产业链传导的内在机 制,从中找出处于景气中的行业。 基于行业生命周期的分析,本基金将重点投资处于成长、稳定与成熟期 的行业,对这些行业给予较高估值;而对处于初始期的行业保持谨慎,给予 较低的估值;对处于衰退期的行业则予以回避。 基于行业内产业竞争结构的分析,本基金重点投资拥有特定垄断资源或 具有不可替代性技术或资源优势,具有较高进入壁垒或者具有较强定价能力, 具有核心竞争优势的行业。 (2)公司核心竞争优势评价



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 6 本基金主要投资于治理结构良好,具有核心竞争优势的企业。这类企业 具有以下一项或多项特点: 具有良好公司治理结构,注重股东回报,已建立起市场化经营机制、决 策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力。主要考核指标:财务信息质量、 所有权结构、独立董事制度、主营业务涉及的行业数量等等。 具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;拥有成本优势、规模 优势、品牌优势或其它特定优势;在特定领域具有原材料、专有技术或其它 专有资源;有较强技术创新能力; 主营业务突出,主营业务收入占总收入比重超过50%,行业排名前50%; 主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率指标高于行业平 均水平;主营业务利润率、资产报酬率或者净资产收益率高于行业平均值。 3、债券投资策略 久期管理 本基金在综合分析中国宏观经济、财政金融政策和市场状况的基础上, 对未来市场利率变化趋势作出预测。当预期利率上升时,本基金将适度降低 组合久期;当预期利率下降时,本基金将适度提高组合久期,在有效控制风 险基础上,提高组合整体的收益水平。 期限结构配置 本基金将在确定组合久期后,结合收益率曲线变化的预测,进行期限结 构的配置。主要的方式有:梯形组合、哑铃组合、子弹组合。 确定类属配置 本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基 础上,进行类属的配置,优化组合收益。 个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析, 重点考察各券种的收益率、流动性、信用等级,选择相应的最优投资对象。 并将根据未来市场的预期变化,持续运用上述策略对债券组合进行动态调整。 4、权证投资策略 本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的 基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内 在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 业绩比较基 准: 本基金股票投资部分的业绩比较基准是新华富时A200指数,本基金债券部分 的业绩比较基准为中国债券总指数。 整体业绩比较基准=新华富时A200指数×80%+中国债券总指数×20%。 风险收益特 征: 本基金属于股票型基金,具有较高风险和较高收益的特征。一般情形下,其 风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 7 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中邮创业基金管理有限公 司 中国农业银行股份有限公 司(简称:中国农业银行) 姓名 侯玉春 李芳菲 联系电话 010-82295160-157 010-68424199 信息披露负责人 电子邮箱 houyuc@postfund.com.cn lifangfei@abchina.com


客户服务电话 010-58511618


400-880-1618 95599 传真 010-82295155 010-68424181 注册地址 北京市海淀区西直门北大 街60号首钢国际大厦10层 北京市东城区建国门内大 街69号 办公地址 北京市海淀区西直门北大 街60号首钢国际大厦10层 北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦 邮政编码 100082 100048 法定代表人 俞昌建 项俊波 2.4 信息披露方式


本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券 时报、证券日报 登载基金年度报告/半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.postfund.com.cn 基金年度报告/半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办 公场所 2.5 其他相关资料 项目 注册登记机构 名称 中邮创业基金管理有限公司 办公地址 北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 8 §3 主要财务指标、基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标































































































金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2009 年1 月1 日-2009 年6月 30 日) 本期已实现收益 1,025,213,593.63 本期利润 6,850,003,956.90 加权平均基金份额本期利润 0.5903 本期加权平均净值利润率 52.92% 本期基金份额净值增长率 76.26% 3.1.2 期末数据和指标 报告期(2009 年1 月1 日-2009 年6月 30 日) 期末可供分配利润 -6,986,544,158.50 期末可供分配基金份额利润 -0.6107 期末基金资产净值 15,610,703,774.68 期末基金份额净值 1.3646 3.1.3 累计期末指标 报告期(2009 年1 月1 日-2009 年6月 30 日) 基金份额累计净值增长率 177.96% 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余 额,不是当前发生数)。3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入 费用后实际收益水平要低于所列数字。































































































3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 10.03% 1.06% 12.15% 0.99% -2.12% 0.07% 过去三个月 21.11% 1.50% 20.71% 1.24% 0.40% 0.26% 过去六个月 76.26% 1.94% 53.98% 1.56% 22.28% 0.38% 过去一年 22.78% 2.60% 13.25% 2.03% 9.53% 0.57% 自基金合同生 效起至今 177.96% 2.47% 99.82% 1.99% 78.14% 0.48% 注:本基金业绩衡量基准=沪深300收益率×80%+中国债券总指数收益率×20% 沪深300指数作为按流通股本加权的跨两市蓝筹股指数, 其指数样本股市值覆盖了上交所和深 交所上市的所有股票市值的70%,具有较强的代表意义。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基 金合同要求,基准指数中沪深300指数和中国债券总指数每日分别计算收益率,然后按80%、20% 的比例采取再平衡,再用循环计算的方式得到基准指数的时间序列。



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 9 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 中邮核心优选股票复权净值增长率走势 0% 100% 200% 300% 400% 2006年9月 2006年12月 2007年3月 2007年6月 2007年9月 2007年12月 2008年3月 2008年6月 2008年9月 2008年12月 2009年3月 2009年6月 中邮核心优选股票 基金基准 注:按相关法规规定,本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。报告期内本基金的各项 投资比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于 2006 年 5 月 08 日,旗下目前管理两只开放式 基金产品,分别为中邮核心优选股票型证券投资基金和中邮核心成长股票型证券投资基金。 4.1.2 基金经理简介 任本基金经理期限 姓 名 职 务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 王海涛 本基金的 基金经理 2008年9月13日 — 9年 工商管理硕士, 曾任厦瑞医疗器 械有限公司任工程师、 招商证券 投资银行部任高级经理、 招商证 券研究部任行业分析师、 招商局 中国基金任投资经理、 中邮创业 基金管理有限公司任行业分析 师、基金经理助理 李安心 本基金的 基金经理 助理 2008年9月 — 5年 复旦大学金融学硕士。 2004年加 入金元证券有限责任公司, 任宏 观经济和固定收益研究员。 2005 年加入本公司, 任投资研究部研



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 10 究员,先后从事宏观经济、固定 收益、金融行业等研究工作。 注: 基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。





证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交 易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求;交易 行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真 实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定 的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司已制定了较为完善的公平交易制度,并得到了有效执行。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 我公司旗下现有开放式股票型基金两只,即与中邮核心优选股票型基金可比的为中邮核心成 长股票型基金。09年以来公司本着对持有人负责的态度,从研究、投资到交易都秉承公平原则, 对两只基金同等对待。但考虑到两支基金契约规定的风格有所差异,投资重点有所差异,而且规 模相差较大,因此在09上半年板块风格迅速变动的市场,两只基金业绩表现出一定的差异,期间 收益率相差17.04百分点,年化波动率相差0.38百分点。



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 11 中邮核心优选股票&中邮核心成长股票09年上半年 业绩对比 0% 20% 40% 60% 80% 100% 2008年12月31日 2009年1月14日 2009年1月28日 2009年2月11日 2009年2月25日 2009年3月11日 2009年3月25日 2009年4月8日 2009年4月22日 2009年5月6日 2009年5月20日 2009年6月3日 2009年6月17日 中邮核心优选股票 中邮核心成长股票


中邮核心优选股票 中邮核心成长股票 差额 收益率 76.26% 59.22% 17.04% 年化波动率 3.87% 3.49% 0.38% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金在报告期内未出现异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 1、本基金业绩表现 截至 2009 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 1.3646 元,累计净值 2.5846 元。本报告期份额 净值增长率为 76.26%,同期业绩比较基准增长率为 53.98%。 2、行情回顾及运作分析 进入 2009 年以来,政府经济刺激政策开始发挥作用。针对受本次危机影响较深的十大行业, 政府又陆续推出一系列的救助方案。同时,商业银行持续大量放贷,流动性快速扩张。强劲的政 策刺激以及大量的流动性释放推动中国经济开始企稳并出现强劲回升。 企业逐步摆脱 08 年四季度 时的急剧恶化局面,经营状况逐步改善。而随着房地产和汽车销售的持续大幅增加,经济自主复 苏的力量开始增强。 各方面的利好刺激造就了中国资本市场的一枝独秀。上证综合指数上半年上涨 62.5%,对经 济复苏信心的不断加强推动周期性行业取得了良好表现。金融、房地产、汽车、煤炭、有色等行 业涨幅居前。 根据对宏观经济形势以及政府政策取向的判断,在上半年的操作中,本基金继续保持较高的



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 12 仓位比例,对房地产、煤炭等周期性行业的大量配置取得良好效果,基金净值表现远超业绩比较 基准。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下半年,由于大规模投资带动的经济复苏还需进一步确认,企业盈利的复苏程度亦存在一定 的不确定性,市场短期预计仍将延续上半年资金推动的主线。 我们认为下半年行情如何演绎仍需观察:首先要观察政策拐点何时出现,若央行出台结构性 的加息政策或窗口指导进行微调,那么伴随银行信贷的回落和紧缩性货币政策的执行,市场将出 现一定幅度的回调;另外,企业盈利的恢复有待观察,若企业盈利恢复程度滞后于市场估值的提 升,那么也将带来市场的回调。 总体判断,我们认为货币信贷政策短期内难以发生实质性转变,长期来看,我们看好经济复 苏带来的市场投资机会。 下半年我们将更加关注结构性个股,积极寻找业绩长期持续增长的成长类公司。行业方面依 然看好房地产、证券等行业,同时关注汽车、水泥、机械、钢铁、白酒、保险等行业;自下而上 寻找中报业绩可能超预期的个股;关注并购重组;同时我们也会积极关注由于政策支持给新能源 个股带来的投资机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理公司于本报告期内成立估值小组,成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基 金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理,在采用 估值政策和程序时,充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性,通过估 值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合, 减少或避免估值偏差的发生。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规和基金合同要求,本基金未能满足利润分配条件,故未进行利 润分配。



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 13 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管中邮核心优选股票型证券投资基金的过程中,本基金托管人——中国农业银行股份有 限公司严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及《中邮核心优选股票型证券投资 基金基金合同》 、 《中邮核心优选股票型证券投资基金托管协议》的约定,对中邮核心优选股票型 证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司 2009 年 01 月 01 日至 2009 年06 月 30 日基 金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没 有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为, 中邮创业基金管理有限公司在中邮核心优选股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在损害基金 份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重 要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为,中邮创业基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的中邮核心优选股票型证券投资 基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息 真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行股份有限公司 托管业务部 2009年8月21 日



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 14 §6半年度财务报表(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:中邮核心优选股票型证券投资基金 报告截止日:2009年 6月 30 日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2009年6 月30 日 上年度末 2008年12月 31 日 资 产:


银行存款 6.4.5.1 949,346,349.31 116,202,724.44 结算备付金


25,046,991.76 723,193,555.22 存出保证金


8,279,752.87 4,472,280.79 交易性金融资产 6.4.5.2 14,669,322,610.65 8,176,115,228.15 其中:股票投资


14,669,322,610.65 8,176,115,228.15 基金投资


—— 债券投资


—— 资产支持证券投资


—— 衍生金融资产


—— 买入返售金融资产


—— 应收证券清算款


46,996,107.81 22,072,879.04 应收利息 6.4.5.3 353,549.01 245,161.17 应收股利


—— 应收申购款


—— 递延所得税资产


—— 其他资产 6.4.5.4 100,822.86 — 资产总计


15,699,446,184.27 9,042,301,828.81 负债和所有者权益 附注号 本期末 2009年6 月30 日 上年度末 2008年12月 31 日 负 债:





短期借款


—— 交易性金融负债


—— 衍生金融负债


—— 卖出回购金融资产款


—— 应付证券清算款


27,748,017.75 40,118,701.60 应付赎回款


21,575,015.91 676,193.77 应付管理人报酬


18,643,538.12 12,424,831.89 应付托管费


3,107,256.36 2,070,805.31 应付销售服务费


—— 应付交易费用 6.4.5.5 15,142,455.93 13,948,401.46 应交税费


——



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 15 应付利息


—— 应付利润


— — 递延所得税负债


— — 其他负债 6.4.5.6 2,526,125.52 2,471,307.96 负债合计


88,742,409.59 71,710,241.99 所有者权益:


实收基金 6.4.5.7 11,439,770,721.31 11,587,310,053.02 未分配利润 6.4.5.8 4,170,933,053.37 -2,616,718,466.20 所有者权益合计


15,610,703,774.68 8,970,591,586.82 负债和所有者权益总计


15,699,446,184.27 9,042,301,828.81 注:报告截止日 2009 年6 月30 日,基金份额净值 1.3646 元,基金份额总额 11,439,770,721.31 份。 6.2 利润表 会计主体:中邮核心优选股票型证券投资基金 本报告期:2009 年01月01 日至 2009年 6 月30 日





单位:人民币元


项 目 附注号 本期 2009年01月 01 日 至 2009 年6月 30 日 上年度可比期间 2008年01月 01 日 至 2008 年6月 30 日 一、收入


7,021,644,232.23 -11,691,035,185.52 1.利息收入


6,475,386.57 9,516,365.15 其中:存款利息收入 6.4.5.9 6,475,386.57 9,513,955.88 债券利息收入


— 2,409.27 资产支持证券利息收入


— — 买入返售金融资产收入


— —








其他利息收入


— — 2.投资收益(损失以“-”填列)


1,189,839,000.99 -2,060,782,281.83 其中:股票投资收益 6.4.5.10 1,121,272,877.71 -2,157,136,682.34 基金投资收益


— — 债券投资收益


— 9,604,352.21 资产支持证券投资收益


— — 衍生工具收益


— — 股利收益 6.4.5.11 68,566,123.28 86,750,048.30 3.公允价值变动收益(损失以“-”号填 列) 6.4.5.12 5,824,790,363.27 -9,644,454,326.86 4.汇兑收益(损失以“-”号填列)


— — 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.5.13 539,481.40 4,685,058.02 二、费用(以“-”号填列)


-171,640,275.33 -368,705,541.26 1.管理人报酬


-95,310,667.60 -162,084,627.29



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 16 2.托管费


-15,885,111.25 -27,014,104.52 3.销售服务费


— — 4.交易费用 6.4.5.14 -60,177,434.83 -179,388,410.34 5.利息支出


— — 其中:卖出回购金融资产支出


— — 6.其他费用 6.4.5.15 -267,061.65 -218,399.11 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 6,850,003,956.90 -12,059,740,726.78 所得税费用(以“-”号填列)


— — 四、净利润(净亏损以“-”号填列)


6,850,003,956.90 -12,059,740,726.78 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:中邮核心优选股票型证券投资基金 本报告期:2009 年01月01 日至 2009年 6 月30 日 单位:人民币元 本期 2009 年01 月 01 日至2009 年6 月30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 11,587,310,053.02 -2,616,718,466.20


8,970,591,586.82 二、 本期经营活动产生的基金净值变动 数(本期利润) — 6,850,003,956.90


6,850,003,956.90 三、 本期基金份额交易产生的基金净值 变动数(净值减少以“-”号填列) -147,539,331.71 -62,352,437.33


-209,891,769.04 其中:1.基金申购款 547,933,027.99 58,239,710.66


606,172,738.65 2.基金赎回款(以“-”号填列) -695,472,359.70 -120,592,147.99


-816,064,507.69 四、 本期向基金份额持有人分配利润产 生的基金净值变动(净值减少以“-” 号填列) — — — 五、期末所有者权益(基金净值) 11,439,770,721.31 4,170,933,053.37


15,610,703,774.68 上年度可比期间 2008 年01 月 01 日至2008 年6 月30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 14,245,957,839.41 14,492,981,287.20 28,738,939,126.61 二、 本期经营活动产生的基金净值变动 数(本期利润) — -12,059,740,726.78 -12,059,740,726.78 三、 本期基金份额交易产生的基金净值 变动数(净值减少以“-”号填列) -1,954,346,869.69 -1,064,284,958.81 -3,018,631,828.50 其中:1.基金申购款 503,771,457.84 512,637,346.53 1,016,408,804.37 2.基金赎回款(以“-”号填列) -2,458,118,327.53 -1,576,922,305.34 -4,035,040,632.87



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 17 四、 本期向基金份额持有人分配利润产 生的基金净值变动(净值减少以“-” 号填列) — — — 五、期末所有者权益(基金净值) 12,291,610,969.72 1,368,955,601.61 13,660,566,571.33 6.4 报表附注 6.4.1 会计报表的编制基础 本财务报表以基金持续经营为基础编制。 本基金 2007年 7 月1 日前的业务按照中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》 、 《金融 企业会计制度》及《证券投资基金会计核算办法》核算。 根据中国证券监督管理委员会 2006年 11 月 26日发布的 《关于基金管理公司及证券投资基金 执行<企业会计准则>的通知》(证监会计字[2006]23 号)、中国证券监督管理委员会 2007 年 5 月 17 日发布的《关于证券投资基金执行<企业会计准则>有关衔接事宜的通知》等规定,本基金 2007 年 7 月 1 日起,执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则和中国证券业协会 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 。 6.4.2 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本公司基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了基金财务 状况、经营成果和所有者权益(基金净值)变动情况等有关信息。 6.4.3 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期本基金所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.4 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》 、财税字[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]11 号《关于调整证券 (股票)交易印花税税率的通知》 、财税 [2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通 知》 、财税 [2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2005]107 号 《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金主要 税项列示如下: 1、以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 2、对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人 所得税,暂不征收企业所得税;对基金取得的股票的股息、红利收入,自 2005 年 6 月 13 日起由 上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%(此前按 100%)计入个人应纳税所得额,依照现行



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 18 税法规定即 20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。 3、基金买卖股票于 2007年 5 月30 日前按照 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,自 2007 年5 月30 日起按 0.3%的税率缴纳,2008 年 4 月 24 日起按 0.1%的税率缴纳。根据财政部规定,2008 年 9 月 19 日起,对证券交易印花税政策进行调整,由双边征收改为单边征收,即只对卖出方征收交易 印花税,对买入方不再征收。 4、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价,暂 免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 6.4.5 重要财务报表项目的说明 6.4.5.1 银行存款



















































































单位:人民币元 项目 本期末 2009年6月30日 活期存款 949,346,349.31 定期存款 — 其他存款 — 合计 949,346,349.31 6.4.5.2 交易性金融资产 单位:人民币元 本期末 2009年6月30日 项目 成本 公允价值 估值增值 股票 12,152,060,328.88 14,669,322,610.65 2,517,262,281.77 交易所市场 — — — 银行间市场 — — — 债券 合计 — — — 基金 — — — 资产支持证券 — — — 其他 — — — 合计 12,152,060,328.88 14,669,322,610.65 2,517,262,281.77 6.4.5.3 应收利息 单位:人民币元 项目 本期末 2009年6月30日 应收活期存款利息 345,659.25 应收定期存款利息 —



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 19 应收其他存款利息 — 应收结算备付金利息 7,889.76 应收债券利息 — 应收买入返售证券利息 — 应收申购款利息 — 其他 — 合计 353,549.01 6.4.5.4 其他资产 单位:人民币元 项目 本期末 2009年6月30日 其他应收款 — 待摊费用 100,822.86 合计 100,822.86 6.4.5.5 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2009年6月30日 交易所市场应付交易费用 15,142,455.93 银行间市场应付交易费用 — 合计 15,142,455.93 6.4.5.6 其他负债 单位:人民币元


项目 本期末 2009年6月30日 应付券商交易单元保证金 2,250,000.00 应付赎回费 17,441.01 预提信息披露费 199,177.14 预提审计费用 59,507.37 合计 2,526,125.52 6.4.5.7 实收基金 金额单位:人民币元


本期 2009 年 01 月 01 日至 2009 年 6 月 30 日 项目 基金份额(份) 账面金额 上年度末 11,587,310,053.02 11,587,310,053.02 本期申购 547,933,027.99 547,933,027.99



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 20 本期赎回 695,472,359.70 695,472,359.70 本期末 11,439,770,721.31 11,439,770,721.31


6.4.5.8 未分配利润 单位:人民币元


项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -8,090,242,814.68 5,473,524,348.48 -2,616,718,466.20 本期利润 1,025,213,593.63 5,824,790,363.27 6,850,003,956.90 本期基金份额交易产生的变动数 78,485,062.55 -140,837,499.88 -62,352,437.33 其中


基金申购款 -408,125,993.29 466,365,703.95 58,239,710.66 基金赎回款 -486,611,055.84 607,203,203.83 120,592,147.99 本期已分配利润 — — — 本期末 -6,986,544,158.50 11,157,477,211,87 4,170,933,053.37 注:本期基金份额交易产生的变动数=基金申购款-基金赎回款。 6.4.5.9 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2009 年 01 月 01 日至 2009 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 6,132,554.50 定期存款利息收入 — 其他存款利息收入 — 结算备付金利息收入 320,417.10 其他 22,414.97 合计 6,475,386.57


注: “其他”项内为申购款利息收入。 6.4.5.10 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位:人民币元


项目 本期 2009 年 01 月 01 日至 2009 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 19,706,627,902.53 卖出股票成本总额 -18,585,355,024.82 买卖股票差价收入 1,121,272,877.71 6.4.5.11 股利收益 单位:人民币元


项目 本期 2009 年 01 月 01 日至 2009 年 6 月 30 日



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 21 股票投资产生的股利收益 68,566,123.28 基金投资产生的股利收益 — 合计 68,566,123.28 6.4.5.12 公允价值变动收益 单位:人民币元 项目名称 本期 2009年01月01 日 至2009年6月30日 1.交易性金融资产 5,824,790,363.27 ——股票投资 5,824,790,363.27 ——债券投资 — ——资产支持证券投资 — ——基金投资 — 2.衍生工具 — ——权证投资 — 3.其他 — 合计 5,824,790,363.27 6.4.5.13 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2009 年 01 月 01 日至 2009 年 6 月 30 日 基金赎回费收入


515,762.66 印花税手续费返还收入


16,381.84 其他


7,336.90 合计 539,481.40 注:本基金的赎回费率按持有期间递减,赎回费总额的 25%归入基金资产。 6.4.5.14 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01 日 至2009年6月30日 交易所市场交易费用 60,177,434.83 银行间市场交易费用 — 合计 60,177,434.83 6.4.5.15 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01 日 至2009年6月30日



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 22 信息披露费 198,354.28 审计费用 59,507.37 债券转托管账户维护费 9,000.00 其他 200.00 合计 267,061.65 6.4.6


或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.6.1 或有事项 无。 6.4.6.2 资产负债表日后事项 截至 2009 年8 月21 日,本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。 6.4.7


关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中邮创业基金管理有限公司 基金管理人 中国农业银行股份有限公司 基金托管人 首创证券有限责任公司 基金管理人的股东 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2009年01月01 日 至2009年6月30日 上年度可比期间 2008年01月01 日 至2008年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股票成交 总额的比例 成交金额 占当期股票成交 总额的比例 首创证券有限 责任公司 2,904,106,519.11 7.45% 4,067,194,938.88 7.65%



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 23 6.4.8.1.2 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 2009年01月01日至2009年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 首创证券有限责任公司 2,468,466.24 7.53% 1,031,017.99 6.81% 上年度可比期间 2008年01月01日至2008年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 首创证券有限责任公司 3,457,081.88 7.75% 1,367,141,33 7.16% 注:上述交易佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券商承 担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的 证券投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01 日 至2009年6月30日 上年度可比期间 2008年01月01 日 至2008年6月30日 当期应支付的管理费 95,310,667.60 162,084,627.29 其中:当期已支付 76,667,129.48 143,218,310.25 期末未支付 18,643,538.12 18,866,317.04 注:支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2009年01月01 日 至2009年6月30日 上年度可比期间 2008年01月01 日 至2008年6月30日 当期应支付的托管费 15,885,111.25 27,014,104.52 其中:当期已支付 12,777,854.89 23,869,718.36 期末未支付 3,107,256.36 3,144,386.16 注:支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%年费 率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 24 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。


6.4.8.3 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份





项目 本期 2009年01月01 日 至2009年6月30日 上年度可比期间 2008年01月01 日 至2008年6月30日 期初持有的基金份额 5,678,622.84 5,678,622.84 期间认购总份额 — — 期间申购/买入总份额 — — 期间因拆分增加的份额 — — 期间赎回/卖出总份额 — — 期末持有的基金份额 5,678,622.84 5,678,622.84 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 0.0496% 0.0462%





6.4.8.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

















无。 6.4.8.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元





本期 2009年01月01 日 至2009年6月30日 上年度可比期间 2008年01月01 日 至2008年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行股 份有限公司 949,346,349.31 6,132,554.50 787,927,770.82 8,180,868.35 6.4.8.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况








无。 6.4.9 利润分配情况








无。



































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 25 6.4.10 期末(2009 年6月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券











本基金本报告期末未持有因认购新发/增发流通受限证券。 6.4.10.2 期末持有的暂时停牌股票











金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末估值单价 复牌日期 复牌开盘单价 期末数量(股) 期末成本总额 期末估值总额 600153 建发股份 2009-6-30 召开2008年度 股东大会 13.53 2009-7-01 13.48 14,948,419 171,352,502.39 202,252,109.07 600208 新湖中宝 2009-6-30 召开2008年度 股东大会 11.15 2009-7-01 11.15 516,000 3,327,190.98 5,753,400.00 6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券











本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。





























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 26 6.4.11 金融工具风险及管理


6.4.11.1 风险管理政策和组织架构 (1)风险管理政策 本基金管理人根据中国证监会的要求,建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制 程序、控制措施和控制职责。 本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程,每个员工各司其责, 监察稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核,充分保证了各项管理制度和业务流程 的有效执行。 (2)风险治理组织架构 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽 核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。 公司上述风险管理职能部门运转正常, 充分发挥各自的职能, 不断揭示并化解各类风险。 6.4.11.2 信用风险 信用风险指基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支 付到期本息等情况,从而导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信 用等级的证券,而且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市 值不超过资金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公 司发行的证券,不得超过该证券的 10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项 清算,因此违约风险发生的可能性很小。 6.4.11.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。 本基金的流动性风险 来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持大部分股票均是交易 相对活跃的大盘股,变现能力较强。 本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析, 并进行动态调 整,充分保证本基金有充足的现金流。 6.4.11.4 市场风险 市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性, 是基金资产运作中所不 可避免地承受因市场任何波动而产生的风险。 本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 27 险预警和监控系统,利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整 VaR 的最 高和最低限以及日常 VaR 的值,实现对市场风险的控制和管理。 6.4.11.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金 持有的大部分金融资产和金融负债不计息, 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很 大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投 资等。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值, 并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.11.4.1.1 利率风险敞口 中邮核心优选 本期末 2009年6 月30 日 1 年以内 1 至5年 不计息 合计 资产


银行存款 949,346,349.31 — — 949,346,349.31 结算备付金 25,046,991.76 — — 25,046,991.76 存出保证金 — — 8,279,752.87 8,279,752.87 交易性金融资产 — — 14,669,322,610.65 14,669,322,610.65 衍生金融资产 — — — — 应收证券清算款 — — 46,996,107.81 46,996,107.81 应收利息 — — 353,549.01 353,549.01 应收股利 — — — — 应收申购款 — — — — 其他资产 — — 100,822.86 100,822.86 资产总计 974,393,341.07 — 14,725,052,843.20 15,699,446,184.27 负债


应付证券清算款 — — 27,748,017.75 27,748,017.75 应付赎回款 — — 21,575,015.91 21,575,015.91 应付管理人报酬 — — 18,643,538.12 18,643,538.12 应付托管费 — — 3,107,256.36 3,107,256.36 应付交易费用 — — 15,142,455.93 15,142,455.93 应付利润 — — 0.00 0.00 其他负债 — — 2,526,125.52 2,526,125.52 负债总计


— 88,742,409.59 88,742,409.59 利率敏感度缺口 974,393,341.07 14,636,310,433.61 15,610,703,774.68


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 28 上年度末 2008年12月31日 1年以内 1至5年 不计息 合计 资产





银行存款 116,202,724.44 — — 116,202,724.44 结算备付金 723,193,555.22 — — 723,193,555.22 存出保证金 — — 4,472,280.79 4,472,280.79 交易性金融资产 — — 8,176,115,228.15 8,176,115,228.15 衍生金融资产 — — 应收证券清算款 — — 22,072,879.04 22,072,879.04 应收利息 — — 245,161.17 245,161.17 应收申购款 — — — — 资产总计 839,396,279.66 8,202,905,549.15 9,042,301,828.81 负债


应付证券清算款 — — 40,118,701.60 40,118,701.60 应付赎回款 — — 676,193.77 676,193.77 应付管理人报酬 — — 12,424,831.89 12,424,831.89 应付托管费 — — 2,070,805.31 2,070,805.31 应付交易费用 — — 13,948,401.46 13,948,401.46 应付利润 — — — — 其他负债 — — 2,471,307.96 2,471,307.96 负债总计 — — 71,710,241.99 71,710,241.99 利率敏感度缺口 839,396,279.66 — 8,131,195,307.16 8,970,591,586.82 6.4.11.4.1.2 利率风险的敏感性分析 1. 市场利率上升 25 个基点且其他市场变量保持不变 假设 2. 市场利率下降 25 个基点且其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元 ) 相关风险变量的变动 本期末 (2009年 6月 30 日) 上年度末 (2008年 12月 31 日) 1. 基金净资产变动





+ 2,435,983.35 + 2,098,490.70 分析 2. 基金净资产变动





- 2,435,983.35 - 2,098,490.70 6.4.11.4.2 其他价格风险 6.4.11.4.2.1 其他价格风险敞口 市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 29 汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行 间同业市场交易的股票和债券, 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值 决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所 持有的证券价格实施监控。 本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为: 股票资产占基金资产净值的比例 为 60%-95%,债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净 值的比例为 0%-40%(其中,权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%) ,并保持不低于基金 资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 于 2009 年6月 30 日,本基金面临的整体市场价格风险列示如下: 金额单位:人民币元


本期末 2009年6 月30 日 上年度末 2008年12月 31 日 公允价值 占基金资产 净值的比例 公允价值 占基金资产 净值的比例 交易性金融资产 — — — — 股票投资 14,669,322,610.65 93.97% 8,176,115,228.15 91.14% 债券投资 — — — — 衍生金融资产 — — — — 权证投资 — — — — 合计 14,669,322,610.65 93.97% 8,176,115,228.15 91.14%








6.4.11.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析 1. 固定其它市场变量,当本基金基准上涨 1% 假设 2. 固定其它市场变量,当本基金基准下跌 1% 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元


) 相关风险变量 的变动 本期末 (2009年 6月 30 日) 上年度末 (2008年 12月 31 日) 1. 基金净资产变动 + 173,978,976.53 + 99,748,605.78 分析 2. 基金净资产变动 - 173,978,976.53 - 99,748,605.78 注: 我们利用 CAPM 模型计算得到上述结果;其中,无风险收益率取 09 年 6 月 30 日 十年期国债收益率 3.24%,利用 09 年初以来基金日收益率与基金基准日收益率计算得到


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 30 基金的 Beta系数为 1.19。 6.4.12 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 31 §7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元





序号 项目 金额 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 14,669,322,610.65 93.44 其中:股票 14,669,322,610.65 93.44 2 固定收益投资 — — 其中:债券 — —








资产支持证券 — — 3 金融衍生品投资 — — 4 买入返售金融资产 — — 其中:买断式回购的买入返售金融资产 — — 5 银行存款和结算备付金合计 974,393,341.07 6.21 6 其他资产 55,730,232.55 0.35 7 合计 15,699,446,184.27 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元


代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 59,300,000.00 0.38 B 采掘业 608,530,953.66 3.90 C 制造业 3,680,527,213.38 23.58 C0 食品、饮料


463,639,640.10 2.97 C1








纺织、服装、皮毛 — — C2








木材、家具 — — C3








造纸、印刷 125,085,512.20 0.80 C4








石油、化学、塑胶、塑料 69,433,569.30 0.44 C5








电子 — — C6








金属、非金属 1,093,561,817.64 7.01 C7








机械、设备、仪表 884,505,555.16 5.67 C8








医药、生物制品 1,038,547,718.98 6.65 C99








其他制造业 5,753,400.00 0.04 D 电力、煤气及水的生产和供应业 486,457,655.00 3.12 E 建筑业 707,692,898.57 4.53 F 交通运输、仓储业 1,293,619,794.97 8.29 G 信息技术业 184,817,355.16 1.18 H 批发和零售贸易 2,416,244,553.58 15.48


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 32 I 金融、保险业 2,295,037,392.67 14.70 J 房地产业 1,917,963,326.61 12.29 K 社会服务业 273,945,679.01 1.75 L 传播与文化产业 205,413,414.35 1.32 M 综合类 539,772,373.69 3.46 合计 14,669,322,610.65 93.97





注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 600030 中信证券 24,827,796 701,633,514.96 4.49 2 600739 辽宁成大 20,189,812 668,686,573.44 4.28 3 601186 中国铁建 62,548,365 643,622,675.85 4.12 4 600664 哈药股份 38,282,221 534,419,805.16 3.42 5 600631 百联股份 37,150,295 485,182,852.70 3.11 6 600832 东方明珠 44,105,333 482,071,289.69 3.09 7 600748 上实发展 26,588,096 459,442,298.88 2.94 8 000685 中山公用 16,843,525 427,825,535.00 2.74 9 000623 吉林敖东 10,372,722 419,784,059.34 2.69 10 601919 中国远洋 28,852,952 391,534,558.64 2.51 11 600325 华发股份 17,043,510 385,012,890.90 2.47 12 600837 海通证券 23,015,122 378,598,756.90 2.43 13 600015 华夏银行 30,000,000 375,900,000.00 2.41 14 600616 金枫酒业 18,257,905 314,948,861.25 2.02 15 600675 中华企业 19,368,298 309,118,036.08 1.98 16 601088 中国神华 10,000,958 299,128,653.78 1.92 17 601328 交通银行 32,729,901 294,896,408.01 1.89 18 600269 赣粤高速 25,009,856 273,607,824.64 1.75 19 600022 济南钢铁 57,130,000 259,941,500.00 1.67 20 600835 上海机电 20,368,759 258,683,239.30 1.66 21 600202 哈空调 18,240,624 258,104,829.60 1.65 22 600655 豫园商城 14,648,718 253,129,847.04 1.62 23 600282 南钢股份 43,477,734 246,518,751.78 1.58 24 000900 现代投资 13,468,668 246,341,937.72 1.58 25 600737 中粮屯河 20,000,000 242,800,000.00 1.56 26 600153 建发股份 14,948,419 202,252,109.07 1.30 27 000002 万


科A 15,499,997 197,624,961.75 1.27 28 000709 唐钢股份 24,309,872 190,103,199.04 1.22 29 000783 长江证券 10,153,084 177,780,500.84 1.14


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 33 30 000006 深振业A 13,336,130 176,036,916.00 1.13 31 600050 中国联通 25,299,906 173,557,355.16 1.11 32 000024 招商地产 5,294,196 168,090,723.00 1.08 33 600159 大龙地产 13,355,000 166,937,500.00 1.07 34 600036 招商银行 7,256,684 162,622,288.44 1.04 35 000069 华侨城A 7,622,350 159,307,115.00 1.02 36 000917 电广传媒 10,000,000 153,700,000.00 0.98 37 601872 招商轮船 26,669,163 152,814,303.99 0.98 38 000729 燕京啤酒 10,000,000 151,500,000.00 0.97 39 600825 新华传媒 8,165,716 145,349,744.80 0.93 40 600629 棱光实业 10,677,530 137,206,260.50 0.88 41 600824 益民商业 21,809,747 134,129,944.05 0.86 42 600628 新世界 11,000,000 118,580,000.00 0.76 43 600016 民生银行 14,081,556 111,525,923.52 0.71 44 600742 一汽富维 7,136,234 99,621,826.64 0.64 45 600009 上海机场 6,484,600 99,603,456.00 0.64 46 600997 开滦股份 5,298,812 99,034,796.28 0.63 47 600827 友谊股份 7,212,941 93,984,621.23 0.60 48 600000 浦发银行 4,000,000 92,080,000.00 0.59 49 000825 太钢不锈 11,924,400 91,579,392.00 0.59 50 600692 亚通股份 10,282,631 88,224,973.98 0.57 51 600166 福田汽车 5,975,596 79,176,647.00 0.51 52 000488 晨鸣纸业 9,870,000 75,999,000.00 0.49 53 601168 西部矿业 4,895,000 74,599,800.00 0.48 54 600188 兖州煤业 4,680,581 73,017,063.60 0.47 55 000527 美的电器 5,000,000 71,500,000.00 0.46 56 601390 中国中铁 9,435,968 64,070,222.72 0.41 57 000932 华菱钢铁 8,639,596 64,019,406.36 0.41 58 000860 顺鑫农业 5,000,000 59,300,000.00 0.38 59 600834 申通地铁 6,291,000 58,632,120.00 0.38 60 600059 古越龙山 7,806,366 57,376,790.10 0.37 61 000898 鞍钢股份 4,230,000 55,793,700.00 0.36 62 000031 中粮地产 5,000,000 55,700,000.00 0.36 63 600138 中青旅 5,000,000 53,350,000.00 0.34 64 600088 中视传媒 3,578,783 51,713,414.35 0.33 65 000666 经纬纺机 9,999,999 48,599,995.14 0.31 66 600808 马钢股份 9,999,919 48,399,607.96 0.31 67 600572 康恩贝 5,273,331 42,608,514.48 0.27 68 000059 辽通化工 4,960,000 41,862,400.00 0.27 69 600026 中海发展 3,214,000 41,492,740.00 0.27 70 000157 中联重科 1,799,956 40,193,017.48 0.26


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 34 71 000540 中天城投 2,539,300 39,562,294.00 0.25 72 000910 大亚科技 4,620,107 38,346,888.10 0.25 73 000937 金牛能源 842,800 32,616,360.00 0.21 74 601898 中煤能源 2,442,000 30,134,280.00 0.19 75 000680 山推股份 2,600,000 28,626,000.00 0.18 76 000423 东阿阿胶 1,351,000 24,236,940.00 0.16 77 600054 黄山旅游 1,512,700 23,915,787.00 0.15 78 600741 华域汽车 2,894,511 23,445,539.10 0.15 79 600895 张江高科 1,171,000 18,138,790.00 0.12 80 600201 金宇集团 1,840,000 17,498,400.00 0.11 81 600258 首旅股份 882,029 13,927,237.91 0.09 82 002064 华峰氨纶 1,299,596 12,086,242.80 0.08 83 600657 信达地产 1,000,000 11,260,000.00 0.07 84 600339 天利高新 1,499,990 11,024,926.50 0.07 85 600308 华泰股份 999,965 10,739,624.10 0.07 86 600809 山西汾酒 375,000 9,866,250.00 0.06 87 600208 新湖中宝 516,000 5,753,400.00 0.04 88 000949 新乡化纤 1,000,000 4,460,000.00 0.03 89 600298 安琪酵母 110,000 2,096,600.00 0.01 7.4


报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 600837 海通证券 693,746,886.35 7.73 2 600015 华夏银行 590,575,537.74 6.58 3 600664 哈药股份 565,293,659.72 6.30 4 600631 百联股份 525,252,172.64 5.86 5 600737 中粮屯河 504,124,377.45 5.62 6 600269 赣粤高速 503,916,661.27 5.62 7 601919 中国远洋 483,903,032.90 5.39 8 600832 东方明珠 450,812,240.25 5.03 9 600748 上实发展 427,074,240.61 4.76 10 600000 浦发银行 401,066,644.61 4.47 11 000685 中山公用 394,492,755.97 4.40 12 601186 中国铁建 392,038,105.73 4.37 13 601866 中海集运 365,734,287.97 4.08 14 600739 辽宁成大 335,944,965.23 3.74 15 000623 吉林敖东 330,815,527.84 3.69


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 35 16 600016 民生银行 330,140,711.96 3.68 17 600030 中信证券 308,220,351.97 3.44 18 600325 华发股份 295,107,436.57 3.29 19 000937 金牛能源 290,592,684.68 3.24 20 000900 现代投资 287,303,946.72 3.20 21 600616 金枫酒业 284,158,407.75 3.17 22 000783 长江证券 271,483,182.09 3.03 23 601328 交通银行 262,942,828.39 2.93 24 600028 中国石化 257,581,758.75 2.87 25 600022 济南钢铁 252,122,233.33 2.81 26 601699 潞安环能 237,045,704.27 2.64 27 600029 南方航空 235,522,142.45 2.63 28 601111 中国国航 230,162,442.70 2.57 29 600282 南钢股份 228,889,474.29 2.55 30 000905 厦门港务 220,811,227.72 2.46 31 601088 中国神华 216,912,830.52 2.42 32 000002 万


科A 212,125,965.51 2.36 33 600050 中国联通 205,826,837.00 2.29 34 600058 五矿发展 202,081,653.51 2.25 35 600150 中国船舶 188,867,541.54 2.11 36 000709 唐钢股份 186,694,768.50 2.08 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

























































































金额单位:人民币元


序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 600737 中粮屯河 693,867,764.87 7.73 2 600739 辽宁成大 661,990,709.27 7.38 3 600000 浦发银行 538,231,569.08 6.00 4 000623 吉林敖东 538,230,575.42 6.00 5 600022 济南钢铁 476,925,677.74 5.32 6 600837 海通证券 440,138,588.25 4.91 7 600748 上实发展 432,372,760.51 4.82 8 601699 潞安环能 411,697,640.38 4.59 9 600050 中国联通 404,840,631.90 4.51 10 000937 金牛能源 369,650,798.66 4.12 11 600835 上海机电 363,975,922.78 4.06 12 601866 中海集运 363,242,503.02 4.05 13 600030 中信证券 363,189,738.43 4.05 14 600015 华夏银行 328,784,198.82 3.67 15 600028 中国石化 322,775,875.09 3.60


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 36 16 600085 同仁堂 321,431,205.48 3.58 17 600058 五矿发展 309,717,648.86 3.45 18 600832 东方明珠 308,760,041.90 3.44 19 601666 平煤股份 307,990,385.95 3.43 20 000709 唐钢股份 288,644,371.54 3.22 21 600269 赣粤高速 284,938,312.62 3.18 22 600016 民生银行 271,342,833.11 3.02 23 600631 百联股份 268,899,094.26 3.00 24 600325 华发股份 263,101,775.10 2.93 25 601628 中国人寿 248,426,025.43 2.77 26 601111 中国国航 244,328,052.55 2.72 27 600029 南方航空 235,569,280.32 2.63 28 000905 厦门港务 230,604,777.22 2.57 29 600675 中华企业 213,354,467.25 2.38 30 000540 中天城投 208,452,637.69 2.32 31 600383 金地集团 208,131,949.47 2.32 32 000685 中山公用 206,097,843.10 2.30 33 000046 泛海建设 201,113,688.62 2.24 34 600150 中国船舶 190,787,931.42 2.13 35 600607 上实医药 184,179,683.26 2.05 36 600655 豫园商城 181,815,381.25 2.03 37 600033 福建高速 179,266,641.03 2.00 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元


买入股票成本(成交)总额 19,254,339,104.05 卖出股票收入(成交)总额 19,706,627,902.53 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.8 投资组合报告附注 7.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 否


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 37 7.8.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库. 否 7.8.3 其他资产构成




























































































单位:人民币元


序号 名称 金额 1 存出保证金 8,279,752.87 2 应收证券清算款 46,996,107.81 3 应收股利 — 4 应收利息 353,549.01 5 应收申购款 — 6 其他应收款 — 7 待摊费用 100,822.86 8 其他 — 9 合计 55,730,232.55 7.8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 38 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构





































































































份额单位: 份


持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例 602,363 18,991.49 92,667,779.93 0.81% 11,347, 102, 941.38 99.19% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 份额单位: 份 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持 有本开放式基金 298,552.02 0.0026% §9


开放式基金份额变动











































































































单位: 份 基金合同生效日(2006年 9 月28 日)基金份额总额 1,588,076,765.12 报告期期初基金份额总额 11,587,310,053.02 报告期期间基金总申购份额 547,933,027.99 报告期期间基金总赎回份额 695,472,359.70 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) — 报告期期末基金份额总额 11,439,770,721.31
















































































中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 39 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经本公司董事会通过、中国证监会批准,自 2009 年4 月09日起,张静女士担任本公司 副总经理职务。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易 单元 数量 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备 注 首创证券有限责任公司 1 2,904,106,519.11 7.45% 2,468,466.24 7.53% — 国金证券股份有限公司 1 269,843,405.86 0.69% 219,250.51 0.67%— 中国银河证券股份有限公司 1 2,674,724,077.86 6.87% 2,273,498.46 6.94%— 申银万国证券股份有限公司 1 3,101,030,384.06 7.96% 2,635,861.47 8.04%— 中国国际金融有限公司 2 4,165,662,964.67 10.69% 3,510,406.42 10.71%— 国泰君安证券股份有限公司 1 2,665,746,058.57 6.84% 2,165,942.38 6.61%— 光大证券股份有限公司 1 434,132,002.75 1.11% 369,007.76 1.13%— 中信建投证券有限责任公司 1 621,351,221.26 1.59% 528,143.23 1.61%— 国信证券股份有限公司 1 1,408,440,510.25 3.62% 1,197,168.02 3.65%— 华泰证券有限责任公司 2 3,053,994,812.88 7.84% 2,595,874.58 7.92%— 新时代证券有限责任公司 2 1,809,322,165.45 4.64% 1,470,093.84 4.49%— 齐鲁证券有限公司 1 1,199,360,443.84 3.08% 1,019,452.69 3.11%—


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 40 中信证券股份有限公司 2 552,827,364.50 1.42% 449,179.02 1.37%— 招商证券股份有限公司 1 308,695,944.07 0.79% 250,819.64 0.77%— 浙商证券有限责任公司 1 195,210,751.87 0.50% 158,610.27 0.48%— 德邦证券有限责任公司 1 1,735,864,453.15 4.46% 1,475,483.26 4.50%— 广发证券股份有限公司 2 2,010,783,830.75 5.16% 1,709,157.37 5.22%— 宏源证券股份有限公司 1 495,830,120.07 1.27% 421,453.78 1.29%— 江南证券有限责任公司 1 1,940,915,384.31 4.98% 1,577,017.79 4.81%— 民生证券有限责任公司 1 — — — —— 西部证券股份有限公司 1 266,456,311.41 0.68% 226,491.93 0.69%— 西安华弘证券经纪有限责任公司 1 3,705,745,657.42 9.51% 3,149,860.40 9.61%— 天风证券经纪有限责任公司 1 2,115,123,171.46 5.43% 1,797,842.07 5.49%— 财富证券有限责任公司 1 598,822,199.69 1.54% 486,551.66 1.48%— 东方证券股份有限公司 1 — — — —— 华鑫证券有限责任公司 1 294,417,041.32 0.76% 250,252.21 0.76%— 湘财证券有限责任公司 1 432,560,210.00 1.11% 367,663.51 1.12%— 中国民族证券有限责任公司 1 — — — —— 注:1.选择专用交易单元的标准和程序: (1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基 金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。


(2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、 行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务;有很强的分析能力,能根据 中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求,提供研究报告,具有开发量化投资组合 模型的能力以及其他综合服务能力。


(3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率:与其他券商经纪人相比,该券商经纪人能 够提供最优惠合理的佣金率。


基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。 基金管理人与被选择的证券 公司签订委托协议,报中国证监会备案并通知基金托管人。


2.报告期内租用交易单元变更情况:本报告期内本基金新增中信证券股份有限公司、东 方证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、中国民族证券有限 责任公司交易单元各一个。本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 41 10 .8 其他重大事件 序 号 公告事项 法定披露方式 法定披露日 期 1 关于中邮核心优选股票型证券投资基金2008年最后一个 交易日净值公告 中国证券报 上海证券报 证券时报 2009-01-05 2 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报 上海证券报


证券时报 2009-01-16 3 关于中邮核心优选股票型证券投资基金2008年4季度报 告 中国证券报 上海证券报


证券时报 2009-01-21 4 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报 上海证券报


证券时报 2009-02-06 5 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报 上海证券报


证券时报 2009-02-20 6 中邮创业基金管理有限公司关于旗下基金托管行名称变 更的公告 中国证券报 上海证券报


证券时报 2009-03-05 7 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报 上海证券报


证券时报





证券日报 2009-03-06 8 中邮创业基金管理有限公司参加代销机构网上申购基金 费率优惠的公告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-03-20 9 中邮创业基金管理有限公司关于交通银行网上银行申购 基金费率优惠调整的公告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-03-20 10 中邮创业基金管理有限公司关于恢复中邮核心优选股票 型证券投资基金日常申购业务的公告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-03-20 11 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务的公告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-03-27 12 关于中邮核心优选股票型证券投资基金2008年年度报告 中国证券报 上海证券报 2009-03-28


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 42


证券时报


证券日报 13 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购提 示性公告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-04-10 14 关于中邮核心优选股票型证券投资基金2009年1季度报 告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-04-22 15 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-04-24 16 中邮创业基金管理有限公司关于高级管理人员任职的公 告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-04-25 17 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-05-08 18 中邮核心优选股票型证券投资基金更新招募说明书的公 告 中国证券报 上海证券报


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证券日报 2009-05-12 19 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报 上海证券报


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证券日报 2009-05-22 20 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-06-05 21 关于中邮核心优选股票型证券投资基金暂停日常申购业 务提示性公告 中国证券报 上海证券报


证券时报


证券日报 2009-06-19 备注:2009年 1 月16 日本基金托管人在中国证券报、上海证券报、金融时报刊登了《中国 农业银行股份有限公司成立公告》。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行 股份有限公司。股份公司于 2009 年1 月15 日依法成立。


























中邮核心优选股票型证券投资基金 2009年半年度报告 43 §11


备查文件目录 11.1备查文件目录: 1. 中国证监会批准中邮核心优选股票型证券投资基金募集的文件


2.《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》


3.《中邮核心优选股票型证券投资基金托管协议》


4.《中邮核心优选股票型证券投资基金招募说明书》


5. 基金管理人业务资格批件、营业执照


6. 基金托管人业务资格批件、营业执照


7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告


11.2查阅地点: 基金管理人或基金托管人的办公场所。


11.3查阅方式: 投资者可于营业时间查阅,或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复 印件。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。 客户服务中心电话:010-58511618


400-880-1618


基金管理人网址:www.postfund.com.cn