招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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招商安本增利债券型证券投资基金 招商安本增利债券型证券投资基金 招商安本增利债券型证券投资基金 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 2009 2009 2009 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告 年半年度报告摘要 摘要 摘要 摘要
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司
送出日期 送出日期 送出日期 送出日期： ： ： ：
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 08 08 08 08 月 月 月 月 2 2 2 26 6 6 6 日 日 日 日
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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§ § § §1
1
1
1
重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录 重要提示及目录
1.1 1.1 1.1 1.1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，
并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2009年 08月 24日复核了本报告中的财
务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
报告期为 2009年 01月 01日起至 2009 年06月 30日止。
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1.2 1.2 1.2 1.2 目录 目录 目录 目录
§1
重要提示及目录 .........................................................................2
1.1 重要提示 ............................................................................2
§2
基金简介 ...............................................................................5
2.1 基金基本情况 ........................................................................5
2.2 基金产品说明 ........................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..............................................................6
2.4 信息披露方式.........................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ..............................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ..............................................................6
3.2 基金净值表现 ........................................................................7
§4 管理人报告 ..............................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..............................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......................................9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .....................................11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...........................................11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..............................................12
§5 托管人报告 .............................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...............................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .............13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .....................13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .........................................................14
6.1 资产负债表..........................................................................14
6.2 利润表 .............................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .......................................................16
6.4 报表附注 ...........................................................................17
§7 投资组合报告 ...........................................................................23
7.1 期末基金资产组合情况 ...............................................................23
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 .......................................................23
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 .......................24
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .....................................................24
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...................................................26
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 .......................26
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 ...............27
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 .......................27
7.9 投资组合报告附注 ...................................................................27
§8 基金份额持有人信息 .....................................................................28
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................28
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 .....................................28
§9 开放式基金份额变动 .....................................................................29
§10 重大事件揭示 ..........................................................................29
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................29
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................29 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................29
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................29
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ..................................................29
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................29
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.................................................30
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§ § § §2
2
2
2
基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 2.1 2.1 2.1 基金基本 基金基本 基金基本 基金基本情况 情况 情况 情况
基金简称 招商安本增利债券
交易代码 217008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 07月 11 日
报告期末基金份额总额 1,034,047,871.21份
基金合同存续期 不定期
2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险、维护基金本金安全的基础上，为基金份额持有人谋求长期、稳
定的资本增值。
投资策略 1、资产配置
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80％-100％ （其中现金或到期日在
一年以内的政府债券不低于 5％） ；股票等权益类品种的投资比例为 0％-20％。
2、组合构建
（1）货币市场工具投资：将以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组
合策略，通过对短期金融工具的组合操作，在保持资产流动性的同时，追求稳定
的投资收益。
（2）债券（不含可转债）投资：将采取积极主动的投资策略，以中长期利率趋
势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积
极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。
（3）可转债投资：主要采用可转债相对价值分析策略。通过分析不同市场环境
下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取
较高投资收益。
（4）股票投资：在参与股票一级市场投资的过程中，将全面深入地把握上市公
司基本面，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，充分发
挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用，
积极参与新股的申购、询价与配售，有效识别并防范风险，以获取较好收益。
当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会，或行业（个股）的投资价值被明
显低估时，本基金可以直接参与股票二级市场投资，努力获取超额收益。在构建
二级市场股票投资组合时，本基金管理人强调将定量的股票筛选和定性的公司研
究有机结合，挖掘价值被低估的股票。
业绩比较基准 三年期银行定期存款税后利率＋20bp
风险收益特征 本基金为流动性好、低风险、稳健收益类产品，可以满足追求本金安全基础上持
续稳定收益的个人和机构投资者的投资需求。 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 招商基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司
姓名 吴武泽 张建春
联系电话 0755-83196666 010-68098761 信息披露负责人
电子邮箱 cmf@cmfchina.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服务电话
400-887-9555 95595
传真 0755-83196405 010-68560661
2. 2. 2. 2.4 4 4 4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cmfchina.com
基金半年度报告备置地点 (1)招商基金管理有限公司
地址：中国深圳深南大道7088号招商银行大厦
(2) 中国光大银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
§ § § §3 3 3 3 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标和 和 和 和基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2009年 01月 01日-2009 年06月 30日）
本期已实现收益 46,346,996.89
本期利润 -14,400,217.88
加权平均基金份额本期利润 -0.0114
本期基金份额净值增长率 -0.33%
3.1.2 期末数据和指标 本期末（2009年 06月 30日）
期末可供分配基金份额利润 0.1371
期末基金资产净值 1,183,340,198.18
期末基金份额净值 1.1444
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数
字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用
后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润等于未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
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3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 较 较 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.06% 0.14% 0.33% 0.01% -0.39% 0.13%
过去三个月 0.86% 0.19% 0.89% 0.01% -0.03% 0.18%
过去六个月 -0.33% 0.18% 1.77% 0.01% -2.10% 0.17%
过去一年 4.30% 0.16% 4.32% 0.01% -0.02% 0.15%
自基金合同
生效起至今
25.24% 0.27% 12.64% 0.01% 12.60% 0.26%
注：业绩比较基准收益率＝三年期银行定期存款税后利率＋0.2%，业绩比较基准按日收益进行算术累加。
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率的历史走势对比图
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
30.00%
2006年7月11日
2006年10月11日
2007年1月11日
2007年4月11日
2007年7月11日
2007年10月11日
2008年1月11日
2008年4月11日
2008年7月11日
2008年10月11日
2009年1月11日
2009年4月11日
基金累计份额净值增长率 业绩比较基准收益率
注：根据基金合同第十二条（三）投资方向的规定：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80%-100%
（其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%） ；股票等权益类品种的投资比例为 0%-20%。本基
金于 2006年 07月 11 日成立，自基金成立日起 6个月内为建仓期，建仓期结束时相关比例均符合上述规招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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定的要求。
§ § § §4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
招商基金管理有限公司于 2002 年12月 27日经中国证监会（2002）100号文批准设立，是中国第一家
中外合资基金管理公司。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全
部股权的 33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投
资）持有公司全部股权的33.3%。公司注册资本金为 2.1亿元人民币。
截至 2009 年 06 月 30 日，本基金管理人共管理十一只共同基金，具体如下：从 2003 年 04 月 28 日起管
理招商安泰系列开放式证券投资基金（含招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金） ；从
2004 年 01 月 14 日起管理招商现金增值开放式证券投资基金；从 2004 年 06 月 01 日起开始管理招商先锋证
券投资基金；从 2005 年 11 月 17 日起开始管理招商优质成长股票型证券投资基金（LOF） ；从 2006 年 07 月
11 日起开始管理招商安本增利债券型证券投资基金；从 2007 年 03 月 30 日起开始管理招商核心价值混合型
证券投资基金；从 2008 年 06 月 19 日起开始管理招商大盘蓝筹股票型证券投资基金；从 2008 年 10 月 22 日
起开始管理招商安心收益债券型证券投资基金以及从2009年06月19日起开始管理招商行业领先股票型证券
投资基金。
4.1.2 4.1.2 4.1.2 4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介 及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
汪仪 本基金的基金
经理及招商安
泰系列开放式
证券投资基金
的基金经理
2008年 12月 31 日 - 5.00 汪仪，男，中国国籍，中南财经
政法大学经济学硕士。曾任职于
广州市商业银行股份有限公司金
融同业部、国投瑞银基金管理有
限公司，从事资金管理、资金及
债券交易以及固定收益投资研究
工作；2007 年加入招商基金管理
有限公司，曾任固定收益投资部
高级研究员，现任招商安泰系列
开放式证券投资基金及招商安本
增利债券型证券投资基金基金经
理。 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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注：1、本基金基金经理的任职日期为公司相关会议做出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相
关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投
资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《招商安本增利债券型证券投资基金基
金合同》等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的
前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 4.3.1 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
基金管理人（以下简称“公司” ）已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的
投资决策机会。公司建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。公司拥有
健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，
投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。公司的相关研究
成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。公司交易部在报告期内，
对所有组合的各条指令，均在中央交易员的统一分派下，本着持有人利益最大化的原则执行了公平交易。
4.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本组合不存在与其他投资风格相似的组合之间的业绩表现差异超过 5%的情况。
4.3.3 4.3.3 4.3.3 4.3.3 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行，未发现重大异常交
易行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4 4.4 4.4 4.4.1 .1 .1 .1 本报告期行情回顾及投资策略说明 本报告期行情回顾及投资策略说明 本报告期行情回顾及投资策略说明 本报告期行情回顾及投资策略说明
宏观经济分析： 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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2009 年上半年，在固定资产投资的带动下，宏观经济回暖势头明显。1-5 月份固定资产累计投资增速达
32.90%，当月投资增速超过 38%，为 2004年 1季度以来新高。受此拉动，工业增加值稳步上升，2009年 5 月
份同比增速上升到 8.90%，发电量同比增速在 2009 年 6 月份首次由负转正，达到 3.60%的正增长。PMI 在 2
季度连续 3个月在 50 以上，种种迹象表明经济在强劲复苏。与此相对应，1季度新增信贷合计 4.58万亿元，
4-5 月新增贷款虽有所减缓，但依然保持了较高的增速。
债券市场回顾：
债券市场方面，在 1 季度债券市场调整较多，受 2 季度到期债券量较大以及信贷增速放缓带来的资金运
用压力影响，4-5 月债券市场止跌回升，出现一波“小阳春”行情。收益率曲线在中期品种的带领下出现整
体下移。但进入 6 月中下旬，随着大宗商品价格的上涨，市场对通胀的担忧上升，引发债券市场收益率再次
上行。
资料来源：Wind 资讯，招商基金
股票市场回顾：
上半年股票市场基本呈持续震荡上行的走势，沪深 300 指数从 1848 点涨到 3166 点，涨幅 74.2%，振幅
74.7%。
本基金在资产配置方面，考虑到债券投资回报相对较低，因此降低了债券的仓位，增加了股票配置。
基金操作回顾：
回顾2009 年上半年的基金操作，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资流程进行了规范运
作。在债券投资上，本基金对中长期品种进行了减持，增加了信用产品和可转债的配置。同时，考虑到股票
市场持续走强，增加了股票资产的配置。
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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4.4.2 4.4.2 4.4.2 4.4.2 业绩表现说明 业绩表现说明 业绩表现说明 业绩表现说明
2009年上半年，本基金份额净值增长率为-0.33%，同期业绩比较基准增长率为1.77%,基金净值表现低于
业绩比较基准2.10%。 基金收益率低于比较基准的原因主要是一季度中长期债券减持力度不够拖累上半年基金
业绩表现。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
展望2009年下半年的债券市场，我们看到由于国内经济复苏较为强劲，而全球经济也有见底迹象，受
经济见底及宽货币政策影响，大宗商品价格持续上涨，投资者通胀预期强化；此外，下半年中长期债券供给
压力较大，加上同时 IPO的重启会导致短端利率和货币市场利率的上升，对债券市场构成一定的压力。同时
我们也看到，随着市场收益率的持续上行，持券回报有所上升。此外，股票市场的持续走强、IPO 的重启以
及公司债、可转债等供给的增加，也为基金的运作带来更多的投资机会。
4.6 4.6 4.6 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《招商基金管理有限公司基金估
值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策。另外，公司设
立由股票投资部 、专户资产投资部 、固定收益投资部、研究部 、风险管理部 、基金核算部 、法律合规部
负责人和基金经理代表组成的估值委员会 。 公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工
作经历。公司估值委员会主要负责制定 、修订和完善基金估值政策和程序，定期评价现有估值政策和程序的
适用性及对估值程序执行情况进行监督。
股票投资部 、专户资产投资部 、固定收益投资部、研究部和基金核算部共同负责关注相关投资品种的
动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证
券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；股票
投资部、专户资产投资部和固定收益投资部定期审核公允价值的确认和计量；研究部提出合理的数量分析模
型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和程序进行评价，以
保证其持续适用；基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性，并负责与托管行沟通估值调整事项；风险
管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制；法律合规部负责日常的基金估值调整结果的事后复核监督工
作；法律合规部与基金核算部共同负责估值调整事项的信息披露工作。
基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论；对需采用特别估值程序的证券，基
金及时启动特别估值程序，由公司估值委员会集体讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金核算部具
体执行 。 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人未与任何外
部估值定价服务机构签约 。
4.7 4.7 4.7 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同及最新的招募说明书约定 “基金每次收益分配比例不低于当期已实现净收益的50%” 。
本基金本报告期内已实现收益为 46,346,996.89 元，期末可供分配利润为141,801,715.42 元。本基金已
实现尚未分配的可供分配收益部分，将严格按照基金合同的约定，在本年下半年或往后年度中视投资组合情
况适时向投资者予以分配。
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 13 页
§ § § §5 5 5 5 托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009年上半年，中国光大银行股份有限公司在招商安本增利债券型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守了《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其
他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的规定，依法安全托管了基金的全部资产，对招商
安本增利债券型证券投资基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出
了意见和建议。按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份
额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明 利润分配等情况的说明
2009 年上半年，中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的规定，对基金管
理人——招商基金管理有限公司的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资
运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人
利益的行为。该基金在运作中遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规的要求；各重要方面由投资管理人
依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人——招商基金管理有限公司编制的《招商安本增利债券型
证券投资基金 2009年半年度报告》进行了复核，报告中相关财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容是真实、准确和完整的。
中国光大银行股份有限公司
投资与托管业务部
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 14 页
§ § § §6 6 6 6 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告 半年度财务会计报告（ （ （ （未经审计 未经审计 未经审计 未经审计） ） ） ）
6.1 6.1 6.1 6.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：招商安本增利债券型证券投资基金
报告截止日： 2009年 06月 30日
单位：人民币元
资 资 资 资
产 产 产 产
本期末 本期末 本期末 本期末
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2008 2008 2008 2008 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
资 资 资 资
产 产 产 产： ： ： ：
银行存款
2,347,141.19
574,611.00
结算备付金
72,913,991.59
16,700,644.95
存出保证金
650,000.00
750,000.00
交易性金融资产
1,151,178,656.03
2,015,936,041.66
其中：股票投资
149,727,581.75
431,230.50
债券投资
991,133,074.28
1,997,766,811.16
资产支持证券投资
10,318,000.00
17,738,000.00
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
-
-
应收证券清算款
-
-
应收利息
7,372,430.42
26,469,558.50
应收股利
-
-
应收申购款
136,089.50
963,705.52
其他资产
-
-
资产总计
1,234,598,308.73
2,061,394,561.63
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益
本期末 本期末 本期末 本期末
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2008 2008 2008 2008 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
负 负 负 负
债 债 债 债： ： ： ：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
47,000,000.00
-
应付证券清算款
52,103.93
-
应付赎回款
955,071.02
412,763.26
应付管理人报酬
714,117.44
1,264,388.01
应付托管费
153,025.15
270,940.30
应付销售服务费
306,050.33
541,880.56
应付交易费用
916,594.50
26,058.18
应交税费
-
-
应付利息
-
-
应付利润
-
-
其他负债
1,161,148.18
1,080,588.08 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 15 页
负债合计
51,258,110.55
3,596,618.39
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 1,034,047,871.21 1,792,264,404.34
未分配利润 149,292,326.97 265,533,538.90
所有者权益合计 1,183,340,198.18 2,057,797,943.24
负债和所有者权益总计 1,234,598,308.73 2,061,394,561.63
注：报告截止日 2009 年06 月 30 日，基金份额净值元 1.1444元，基金份额总额 1,034,047,871.21 份。
6.2 6.2 6.2 6.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：招商安本增利债券型证券投资基金
本报告期：2009 年 01 月01 日至2009 年 06 月30日
单位：人民币元
项 项 项 项
目 目 目 目
本期 本期 本期 本期
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 01 01 01 01 月 月 月 月 01 01 01 01 日至 日至 日至 日至
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2008 2008 2008 2008 年 年 年 年 01 01 01 01 月 月 月 月 01 01 01 01 日 日 日 日至 至 至 至
2008 2008 2008 2008 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入
-2,631,869.56
-201,467,399.72
1.利息收入
26,074,087.23
70,435,820.91
其中：存款利息收入
1,383,623.34
1,793,817.75
债券利息收入
24,407,590.61
67,865,005.86
资产支持证券利息收入
282,873.28
586,211.12
买入返售金融资产收入 -
190,786.18
其他利息收入 -
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
32,041,257.98
234,232,113.58
其中：股票投资收益
20,141,685.09
216,910,499.67
债券投资收益
11,506,307.27
10,368,715.97
资产支持证券投资收益 -
-
衍生工具收益 -
5,437,080.74
股利收益 393,265.62
1,515,817.20
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -60,747,214.77
-506,135,334.21
4.其他收入（损失以“-”号填列）
-
-
二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用（ （ （ （以 以 以 以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-11,768,348.32
-36,972,653.88
1．管理人报酬 -5,009,728.17
-15,166,224.10
2．托管费
-1,073,513.16
-3,249,905.15
3．销售服务费
-2,147,026.37
-6,499,810.31
4．交易费用
-2,139,718.13
-1,805,486.44
5．利息支出
-1,257,612.13
-10,122,825.04
其中：卖出回购金融资产支出
-1,257,612.13
-10,122,825.04
6．其他费用
-140,750.36
-128,402.84
三 三 三 三、 、 、 、利润总额 利润总额 利润总额 利润总额（ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-14,400,217.88
-238,440,053.60
所得税费用（以“-”号填列） -
-
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-14,400,217.88
-238,440,053.60 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 16 页
6.3 6.3 6.3 6.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：招商安本增利债券型证券投资基金
本报告期：2009 年 01 月01 日至2009 年 06 月30日
单位：人民币元
本期 本期 本期 本期
2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 01 01 01 01 月 月 月 月 01 01 01 01 日至 日至 日至 日至 2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
项目 项目 项目 项目
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
1,792,264,404.34
265,533,538.90 2,057,797,943.24
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
-
-14,400,217.88
-14,400,217.88
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-758,216,533.13 -101,840,994.05
-860,057,527.18
其中：1.基金申购款
157,339,949.85
22,368,422.54
179,708,372.39
2.基金赎回款（以“-”号填
列）
-915,556,482.98 -124,209,416.59 -1,039,765,899.57
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值） 1,034,047,871.21
149,292,326.97
1,183,340,198.18
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
200 200 200 2008 8 8 8 年 年 年 年 01 01 01 01 月 月 月 月 01 01 01 01 日至 日至 日至 日至 200 200 200 2008 8 8 8 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
项目 项目 项目 项目
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,794,955,173.24 794,896,061.61 4,589,851,234.85
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
-
-238,440,053.60 -238,440,053.60
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-335,371,278.07 -15,631,254.91 -351,002,532.98
其中：1.基金申购款 2,062,846,879.96 318,328,122.94 2,381,175,002.90
2.基金赎回款（以“-”号填
列）
-2,398,218,158.03 -333,959,377.85 -2,732,177,535.88
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-”号填列）
-
-204,544,229.75 -204,544,229.75
五、期末所有者权益（基金净值） 3,459,583,895.17 336,280,523.35 3,795,864,418.52
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 17 页
6 6 6 6.4 .4 .4 .4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
6.4.1 6.4.1 6.4.1 6.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
招商安本增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人招商基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定，经中国证券
监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]99 号文批准公开募集。 本基金为契约型开放式
基金，存续期限为不定期，首次设立募集基金份额为 3,097,655,129.20 份，经德勤华永会计师事务所有限公
司验证，并出具了编号为德师报(验)字(06)第 0026 号验资报告。 《招商安本增利债券型证券投资基金基金合
同》(以下简称“原基金合同”)于 2006 年 07 月 11 日正式生效。本基金因自 2007 年 07 月 01 日起执行财政
部于 2006 年 02 月 15 日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)，于 2007 年 09 月 28
日公告了修改后的基金合同 (以下简称“修改后的基金合同”)。本基金的管理人为招商基金管理有限公司，
托管人为中国光大银行股份有限公司(以下简称“中国光大银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、修改后的基金合同及最新公布的《招商安本增利债券型证券
投资基金更新的招募说明书》的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金
融债、信用等级为投资级以上的企业债和次级债、可转换债券、短期融资券、债券回购、央行票据、同业存
款等，以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构以
后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合为：
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80%-100% (其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于
5%)；股票等权益类品种的投资比例为 0%-20%。本基金的业绩比较基准采用：三年期银行定期存款税后利率
＋0.2%。
6.4.2 6.4.2 6.4.2 6.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础
本基金执行企业会计准则、修改后的基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。
6.4.3 6.4.3 6.4.3 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要
求，真实、完整地反映了本基金 2009年 06月 30 日的财务状况以及 2009年 01月 01日至2009年 06 月30 日
年的经营成果和基金净值变动情况。
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 18 页
6.4.4 6.4.4 6.4.4 6.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 6.4.5 6.4.5 6.4.5 会计差错更正的说明 会计差错更正的说明 会计差错更正的说明 会计差错更正的说明
本期本基金无需说明的重大会计差错更正。
6.4. 6.4. 6.4. 6.4.6 6 6 6 税项 税项 税项 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财
税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有
关政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2005]107
号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2007]84号《关于调整证券(股票)交易印花税
税率的通知》 、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、2008 年 04
月 23日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好交易相关系统印花税率参数调整的通知》 、2008年 09月 18
日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》及其他相关税务法规
和实务操作，主要税项列示如下：
1、 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2、 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券
的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3、 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得
税。对基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%
计算应纳税所得额。
4、 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得
税，暂不缴纳企业所得税。
5、 对于基金从事A 股买卖，2007年 05 月30 日之前按 0.1％的税率，自2007 年 05 月 30 日起至2008
年 04月 23日止按 0.3%的税率由交易双方各自缴纳证券(股票)交易印花税；自 2008 年04月 24日
起至 2008 年 09 月 18 日止按 0.1%的税率由交易双方各自缴纳证券(股票)交易印花税；自 2008 年
09 月 19 日起，由出让方按 0.1%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，受让方不再缴纳印花税。
6、 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 19 页
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.7 7 7 7
关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.7 7 7 7.1 .1 .1 .1 本报告期存在控制关系或 本报告期存在控制关系或 本报告期存在控制关系或 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.7 7 7 7. . . .2 2 2 2
本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
招商基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 基金管理人的股东、基金代销机构
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
中国光大银行 基金托管人、基金代销机构
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8
本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.1 .1 .1 .1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.1.1.1 .1.1.1 .1.1.1 .1.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.1.1.2 .1.1.2 .1.1.2 .1.1.2 债券 债券 债券 债券交易 交易 交易 交易
本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.1.1.3 .1.1.3 .1.1.3 .1.1.3 债券回购交易 债券回购交易 债券回购交易 债券回购交易
本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.1.2 .1.2 .1.2 .1.2 权证 权证 权证 权证交易 交易 交易 交易
本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.1.3 .1.3 .1.3 .1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
本基金本期及上年度可比期间无需支付的关联方佣金。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.2 .2 .2 .2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.2.1 .2.1 .2.1 .2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 01月 01 日至
2009年 06月 30 日
上年度可比期间
2008年 01月 01 日至
2008年 06月 30 日
当期应支付的管理费 5,009,728.17 15,166,224.10
其中：当期已支付 4,295,610.73 12,903,770.67
期末未支付 714,117.44 2,262,453.43
注: 支付基金管理人招商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×0.70%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 20 页
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值· 0.70%? 当年天数
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.2.2 .2.2 .2.2 .2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年 01月 01 日至
2009年 06月 30 日
上年度可比期间
2008年 01月 01 日至
2008年 06月 30 日
当期应支付的托管费 1,073,513.16 3,249,905.15
其中：当期已支付 920,488.01 2,765,093.71
期末未支付 153,025.15 484,811.44
注: 支付基金托管人中国光大银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.15%的年费率计提， 逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.15%? 当年天数
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.2.3 .2.3 .2.3 .2.3 销售服务费用 销售服务费用 销售服务费用 销售服务费用
金额单位：人民币元
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
当期应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
当期已支付 期末未支付 合计
招商基金管理有限公司 663,842.44 79,633.19 743,475.63
中国光大银行 171,197.70 31,607.21 202,804.91
招商银行 595,162.56 105,488.33 700,650.89
招商证券 2,194.53 296.50 2,491.03
合计 1,432,397.23 217,025.23 1,649,422.46
上年度可比期间
2008年 01月 01 日至 2008 年 06 月 30 日
当期应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
当期已支付 期末未支付 合计
招商基金管理有限公司 3,900,849.05 677,786.49 4,578,635.54
中国光大银行 270,317.57 45,947.24 316,264.81
招商银行 891,269.29 160,012.57 1,051,281.86
招商证券 7,641.69 1,140.53 8,782.22
合计 5,070,077.60 884,886.83 5,954,964.43
注：销售服务费按前一日基金资产净值×0.30%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式
为：
日销售服务费＝前一日基金资产净值×0.30%? 当年天数
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 21 页
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.3 .3 .3 .3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
单位：人民币元
本期(2009年 01 月 01 日至 2009 年06月 30日)
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国光大银行 21,461,792.05
-
-
-
-
-
上年度可比期间(2008 年01 月 01 日至 2008 年06月30 日)
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国光大银行
-
-
-
-
582,890,000.00 34,819.50
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.4 .4 .4 .4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.4.1 .4.1 .4.1 .4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年 01月 01 日至
2009年 06月 30 日
上年度可比期间
2008年 01月 01 日至
2008年 06月 30 日
期初持有的基金份额 129,379,740.43 -
期间认购总份额 - -
期间申购/买入总份额 - 129,379,740.43
期间因拆分增加的份额 - -
期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 129,379,740.43 129,379,740.43
期末持有的基金份额占基金总份额比例 12.51% 3.74%
注:1、本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构；
2、本基金管理人上年度申购份额包含于持有期间本基金分红增加的基金份额6,216,919.19份。
6.4.8.4.2 6.4.8.4.2 6.4.8.4.2 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.5 .5 .5 .5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2009年 01月 01 日至 2009 年 06 月 30 日
上年度可比期间
2008年 01月 01 日至 2008 年 03 月 30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国光大银行 2,347,141.19 41,225.42 33,595,624.90 289,338.62
注：本基金用于证券交易结算的资金通过中国光大银行备付帐户转存于中国证券登记结算有限公司，实质上
类似于存放于托管银行的存款，于 2009 年 06 月 30 日的备付金余额为人民币 70,000,000.00 元，其 2009 年招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 22 页
01 月 01 日到 2009 年 06 月 30 日的利息收入为人民币 1,330,035.00 元（2008 年 06 月 30 日备付金无余额，
其 2008 年01月 01日到2008 年06月 30日的利息收入为人民币 1,406,456.18 元） 。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.8 8 8 8.6 .6 .6 .6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间无需要披露的在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.9 9 9 9
期末 期末 期末 期末（ （ （ （200 200 200 200 年 年 年 年 06 06 06 06 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.9 9 9 9.1 .1 .1 .1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.9 9 9 9.2 .2 .2 .2 期末持有的暂时停 期末持有的暂时停 期末持有的暂时停 期末持有的暂时停牌股票 牌股票 牌股票 牌股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌的股票。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.9 9 9 9.3 .3 .3 .3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.9 9 9 9.3.1 .3.1 .3.1 .3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末持有的债券中无因从事银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6 6 6 6.4. .4. .4. .4.9 9 9 9.3.2 .3.2 .3.2 .3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2009 年06 月 30 日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余
额 47,000,000.00 元，于 2009 年07月 01日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的
债券和在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交
易的余额。
6.4.10 6.4.10 6.4.10 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 23 页
§ § § §7 7 7 7
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
7 7 7 7.1 .1 .1 .1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 149,727,581.75 12.13
其中：股票
149,727,581.75 12.13
2 固定收益投资
1,001,451,074.28 81.12
其中：债券
991,133,074.28 80.28
资产支持证券
10,318,000.00 0.84
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
75,261,132.78 6.10
6 其他资产
8,158,519.92 0.66
7 合计
1,234,598,308.73
100.00
7 7 7 7.2 .2 .2 .2 期末 期末 期末 期末按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 10,200,000.00 0.86
C 制造业 29,782,703.92 2.52
C0 食品、饮料 7,280,530.00 0.62
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 8,438,169.22 0.71
C8 医药、生物制品 14,064,004.70 1.19
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 13,780,000.00 1.16
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 7,713,896.10 0.65
H 批发和零售贸易 - - 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 24 页
I 金融、保险业 62,039,134.48 5.24
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 15,368,847.25 1.30
M 综合类 10,843,000.00 0.92
合计 149,727,581.75 12.65
7 7 7 7.3 .3 .3 .3
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 前十名 前十名 前十名股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 000001 深发展Ａ
1,000,000 21,820,000.00 1.84
2 000783 长江证券
1,179,448 20,652,134.48 1.75
3 600000 浦发银行
850,000 19,567,000.00 1.65
4 000917 电广传媒
999,925 15,368,847.25 1.30
5 600900 长江电力
1,000,000 13,780,000.00 1.16
6 600895 张江高科
700,000 10,843,000.00 0.92
7 601899 紫金矿业
1,000,000 10,200,000.00 0.86
8 600479 千金药业
499,969 8,649,463.70 0.73
9 600382 广东明珠
1,224,698 8,438,169.22 0.71
10 000839 中信国安
500,000 7,370,000.00 0.62
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于招商基金管理公司网站
www.cmfchina.com的半年度报告正文。
7 7 7 7.4 .4 .4 .4 报告期内 报告期内 报告期内 报告期内股票 股票 股票 股票投资组合的重大变动 投资组合的重大变动 投资组合的重大变动 投资组合的重大变动
7.4.1 7.4.1 7.4.1 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1
601398 工商银行 115,081,915.01 5.59
2
600000 浦发银行 61,421,110.83 2.98
3
600050 中国联通 60,933,380.18 2.96
4
600887 *ST 伊利 48,826,366.60 2.37
5
600963 岳阳纸业 40,353,661.39 1.96
6
601899 紫金矿业 37,265,006.44 1.81
7
600010 包钢股份 32,292,619.81 1.57
8
000917 电广传媒 30,882,353.68 1.50
9
600900 长江电力 27,479,204.38 1.34 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 25 页
10
600037 歌华有线 24,295,750.47 1.18
11
600549 厦门钨业 23,974,037.79 1.17
12
000513 丽珠集团 22,643,002.15 1.10
13
600741 华域汽车 22,368,480.63 1.09
14
000001 深发展Ａ 22,269,507.35 1.08
15
000783 长江证券 21,341,177.27 1.04
16
000839 中信国安 20,412,034.00 0.99
17
600090 啤酒花 18,065,330.32 0.88
18
600382 广东明珠 17,644,859.31 0.86
19
600978 宜华木业 16,101,864.52 0.78
20
601005 重庆钢铁 15,788,690.37 0.77
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、 “买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 7.4.2 7.4.2 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 2% 2% 2%或前 或前 或前 或前 20 20 20 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601398 工商银行 118,321,460.97 5.75
2 600050 中国联通 62,798,388.69 3.05
3 600887 *ST 伊利 54,679,841.41 2.66
4 600000 浦发银行 49,958,466.56 2.43
5 600963 岳阳纸业 37,115,537.51 1.80
6 600010 包钢股份 32,696,017.43 1.59
7 601899 紫金矿业 26,624,765.48 1.29
8 000513 丽珠集团 23,913,768.50 1.16
9 600549 厦门钨业 23,453,643.69 1.14
10 600037 歌华有线 23,392,988.45 1.14
11 600741 华域汽车 23,119,253.34 1.12
12 600978 宜华木业 16,366,161.19 0.80
13 601005 重庆钢铁 16,325,929.95 0.79
14 000917 电广传媒 16,229,271.07 0.79
15 000839 中信国安 15,568,585.78 0.76
16 002238 天威视讯 13,446,561.77 0.65
17 600900 长江电力 13,410,407.86 0.65
18 600090 啤酒花 11,006,130.70 0.53
19 000792 盐湖钾肥 10,164,656.68 0.49
20 000758 中色股份 8,974,123.01 0.44 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
第 26 页
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 7.4.3 7.4.3 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 762,712,736.85
卖出股票收入（成交）总额 633,272,685.09
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指
二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、 “买入股票成本（成交）总额” 、 “卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成
交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 7.5 7.5 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 2,337,853.00 0.20
2 央行票据 640,469,000.00 54.12
3 金融债券 10,172,000.00 0.86
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 296,597,815.20 25.06
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 41,556,406.08 3.51
7 其他 - -
8 合计 991,133,074.28 83.76
7.6 7.6 7.6 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 0801035 08 央行票据 35 1,900,000 199,177,000.00 16.83
2 0801047 08 央行票据 47 1,500,000 157,485,000.00 13.31
3 0801050 08 央行票据 50 1,000,000 105,020,000.00 8.87
4 0801056 08 央行票据 56 700,000 73,577,000.00 6.22
5 126012 08 上港债 600,000 57,876,000.00 4.89
招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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7.7 7.7 7.7 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名 前十名 前十名 前十名资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 0734011 07 浦元 1A 200,000 5,318,000.00 0.45
2 119010 天电收益 100,000 5,000,000.00 0.42
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
7.8 7.8 7.8 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 7.9 7.9 7.9 投资组合 投资组合 投资组合 投资组合报告附注 报告附注 报告附注 报告附注
7.9 7.9 7.9 7.9.1 .1 .1 .1 声 声 声 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查 明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查 明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查 明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， ， ， ，或在报告编制日前 或在报告编制日前 或在报告编制日前 或在报告编制日前一年 一年 一年 一年
内受到公开谴责 内受到公开谴责 内受到公开谴责 内受到公开谴责、 、 、 、处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形。 。 。 。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
7.9 7.9 7.9 7.9.2 .2 .2 .2 声 声 声 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 。 。 。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票
必须先入库再买入。
7.9 7.9 7.9 7.9.3 .3 .3 .3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 650,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,372,430.42 招商安本增利债券型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要
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5 应收申购款 136,089.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,158,519.92
7.9 7.9 7.9 7.9.4 .4 .4 .4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例（％）
1 110002 南山转债
24,278,288.75 2.05
2 125960 锡业转债
13,527,261.33 1.14
3 110003 新钢转债
2,546,554.00 0.22
4 125709 唐钢转债
1,204,302.00 0.10
7.9 7.9 7.9 7.9.5 .5 .5 .5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ § § §8 8 8 8
基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
8 8 8 8.1 .1 .1 .1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
11,647 88,782.34 642,876,155.60 62.17% 391,171,715.61 37.83%
8 8 8 8. . . .2 2 2 2
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
70,932.78 0.0069%
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§ § § §9 9 9 9
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2006年07 月 11 日）基金份额总额 3,097,655,129.20
报告期期初基金份额总额 1,792,264,404.34
报告期期间基金总申购份额 157,339,949.85
报告期期间基金总赎回份额 -915,556,482.98
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 1,034,047,871.21
§ § § §10 10 10 10 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
10.1 10.1 10.1 10.1 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期没有举行基金份额持有人大会。
10.2 10.2 10.2 10.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 10.3 10.3 10.3 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本基金本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 10.4 10.4 10.4 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本基金本报告期基金投资策略无改变。
10.5 10.5 10.5 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 10.6 10.6 10.6 管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期基金管理人及其高级管理人员没有受监管部门稽查或处罚的情形；本报告期基金托管人的基金
托管业务及其高管人员没有受监管部门稽查或处罚的情形。
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1 1 1 10 0 0 0.7 .7 .7 .7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
注：基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配，券商综合评分根据研究报告质量、路演质量、联合调研质量以及销售服务质量打分，从多家服务券
商中选取符合法律规范经营的综合能力靠前的券商给与佣金分配，季度评分和佣金分配分别由专人负责。
招商基金管理有限公司
2009年08月26日
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中国银河证
券股份有限
公司
1 275,095,632.90 19.71% 35,198,606.04 8.67% -
- - - 223,517.57 19.01% -
中信建投证
券有限责任
公司
1 1,120,320,396.09 80.29% 370,705,306.84 91.33% 182,000,000.00 100.00% - - 952,271.27 80.99% -
