兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 0 9 年 半 年度 报 告
2009 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 兴业 全球基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 〇 〇 二 九年 八月二 十六 日兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重 要提 示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金的托管人建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 8
月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1.2 目 录
1.1 重要提示.................................................................................................. 2
1.2 目录.......................................................................................................... 2
1 基金简介.................................................................................................. 4
1.1 基金基本情况.......................................................................................... 4
1.2 基金产品说明.......................................................................................... 4
1.3 基金管理人和基金托管人...................................................................... 4
1.4 信息披露方式.......................................................................................... 5
1.5 其他相关资料.......................................................................................... 5
2 主要财务指标和基金净值表现.............................................................. 5
2.1 主要会计数据和财务指标...................................................................... 5
2.2 基金净值表现.......................................................................................... 6
3 管理人报告.............................................................................................. 7
3.1 基金管理人及基金经理情况.................................................................. 7
3.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.......................... 9
3.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...................................... 9
3.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明........................ 10
3.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.................... 10
3.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................11
3.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.....................................11
4 托管人报告............................................................................................ 12
4.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明........................................ 12兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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4.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配
等情况的说明...................................................................................................... 12
4.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表
意见……......................................................................................................... ….12
5 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................... 13
5.1 资产负债表............................................................................................ 13
5.2 利润表.................................................................................................... 14
5.3 所有者权益（基金净值）变动表........................................................ 15
5.4 报表附注................................................................................................ 16
6 投资组合报告........................................................................................ 32
6.1 期末基金资产组合情况........................................................................ 32
6.2 期末按行业分类的股票投资组合........................................................ 33
6.3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 股 票 投 资 明 细
………………………………………………………………………….34
6.4 报告期内股票投资组合的重大变动.................................................... 35
6.5 期末按债券品种分类的债券投资组合................................................ 40
6.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细 ………………………………………………………………………….41
6.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券
投资明细.............................................................................................................. 41
6.8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细 ………………………………………………………………………….41
6.9 投资组合报告附注................................................................................ 41
7 基金份额持有人信息............................................................................ 42
7.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构............................................ 42
7.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况.................... 42
8 开放式基金份额变动............................................................................ 43
9 重大事件揭示........................................................................................ 43
9.1 基金份额持有人大会决议.................................................................... 43
9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.... 43
9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼........................ 44
9.4 基金投资策略的改变............................................................................ 44
9.5 报告期内改聘会计师事务所情况........................................................ 44
9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 44
9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况............................................ 44
9.8 其他重大事件........................................................................................ 45
10 影响投资者决策的其他重要信息........................................................ 48
11 备查文件目录........................................................................................ 49
11.1 备查文件目录........................................................................................ 49
11.2 存放地点................................................................................................ 49
11.3 查阅方式................................................................................................ 49兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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2 基 金 简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 兴业社会责任股票型证券投资基金
基金简称 兴业社会责任股票
交易代码 340007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年4月30日
报告期末基金份额总额 3,083,916,146.28份
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金追求当期投资收益实现与长期资本增值， 同时强调
上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的履行。
投资策略
本基金采用" 自上而下" 与" 自下而上" 相结合的 投资策略，
将定性与定量研究相结合， 在宏观与微观层面对各类资产
的价值增长能力展开综合评估， 动态优化资产配置。 在根
据行业所处生命周期、 景气周期、 行业盈利与发展趋势等
因 素 选 取 盈 利 能 力 较 好 、 持 续 发 展 潜 力 强 的 行 业 的 基 础
上 ， 采 用" 兴 业 双 层 行 业 筛 选 法" 进 行 优 化 调 整 。 采 用" 兴
业社会责任四维选股模型" 精选股票。
业绩比较基准 80%× 中信标普300指数 ＋20%× 中信标普国债 指数
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基 金管 理人和 基金 托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业全球基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公
司
姓名 杜建新 尹东
联系电话 021-58368998 010- 67595003
信 息 披 露
负责人
电子邮箱 dujx@xyfunds.com.cn yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 4006780099，021-38824536 010 -67595096
传真 021-58368858 010-66275853兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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注册地址 上海市黄浦区金陵东路 368 号
北京市西城区金融大街
25 号
办公地址
上海市张杨路 500 号时代广场
20 楼
北京市西城区闹市口大街
1 号院 1 号楼
邮政编码 200122 100140
法定代表人 兰荣 郭树清
注：2009 年 3 月 12 日起，基金管理人法定代表人变更为兰荣。
2.4 信 息披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登 载 基 金 半 年度 报 告 正文 的 管 理
人互联网网址
www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其 他相 关资料
项目 注册登记机构
名称 兴业全球基金管理有限公司
办公地址 上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼
3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 630,306,327.45
本期利润 1,088,829,140.97
加权平均基金份额本期利润 0.4571
本期加权平均净值利润率 41.83%
本期基金份额净值增长率 63.11%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 （2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日 ）
期末可供分配利润 43,731,592.05兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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期末可供分配基金份额利润 0.0140
期末基金资产净值 3,914,460,768.86
期末基金份额净值 1.269
3.1.3 累 计期 末指 标 报 告期 （2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日 ）
基金份额累计净值增长率 26.90%
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 7.54% 0.90% 11.17% 0.95% -3.63% -0.05%
过去三个月 19.60% 1.28% 19.83% 1.22% -0.23% 0.06%
过去六个月 63.11% 1.49% 54.57% 1.55% 8.54% -0.06%
过去一年 41.79% 1.63% 13.13% 2.02% 28.66% -0.39%
自 基 金 合 同
生效起至今
26.90% 1.55% -10.53% 2.08% 37.43% -0.53%
注：本基金业绩比较基准为 80%× 中信标普 300 指数＋20%× 中信标普 国债指数，
在业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑： 中信标普 300 指数和中信标普国债
指数具有较强的代表性。 中信标普 300 指数选择中国 A 股市场中市值规模最大、
流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作 为样本股，充分反映了 A 股市场
的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总体 趋势，是目前市场上较有影响力的
股票投资业绩比较基准。 中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势， 是目前
市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return
t
=80%× （中信标 普 300 指数
t
/ 中信标 普 300 指数
t-1
-1）+20％× （中
信国债指数
t
/ 中信国 债指数
t-1
-1）
Benchmark
t
= （1+Return
t
）×Benchmark
t-1
其中，t=1 ，2，3，… 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率变动 的比 较
兴业社会责任股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 4 月 30 日至 2009 年 6 月 30 日）兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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注：1、净值表现所取数据截至到 2009 年 6 月 30 日。
2、按 照《 兴业社 会责 任股票 型证 券投资 基金 基金合 同》 的规定 ，本 基金建
仓期为 2008 年 4 月 30 日至 2008 年 10 月 29 日。建仓期结束时本基金各项资产
配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
4 管 理 人 报 告
4.1 基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100 号 文）批
准， 于 2003 年 9 月 30 日 成立。 2008 年 1 月 2 日， 中国证监会批准 （证监许可[2008]6
号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International N.V ）
受让本公司股权并成为公司股东。 股权转让完成后， 兴业证券股份有限公司的出
资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49% 。同时
公司名称由“ 兴业基金管理有限公司” 更名为“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” 。
2008 年 7 月 7 日， 经中国证监会批准 （证监许可[2008]888 号文） ， 公司名称由
“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” 变更为“ 兴 业全球基金管理有限公司” ，同时，
公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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截止 2009 年 6 月 30 日， 公司旗下管理着六只基金， 分别为兴业可转债混合
型证券投资基金、 兴业趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴业货币市场证
券投资基金、 兴业全球视野股票型证券投资基金、 兴业社会责任股票型证券投资
基金、兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职 日期 离任日期
证券从
业年限
说明
傅鹏博
兴业全球
基金管理
有限公司
基金管理
部副总监、
本基金基
金经理
2009-1-16 - 7 年
傅 鹏 博 先 生 ， 1962
年生，经济学硕士。
历 任 上 海 财 经 大 学
经济管理系讲师， 申
银 万 国 证 券 股 份 有
限 公 司 企 业 融 资 部
经理， 东方证券股份
有 限 公 司 资 产 管 理
部负责人、 研究所首
席策略师； 汇添富基
金 管 理 有 限 公 司 首
席策略师。
刘兆洋
本基金基
金经理
2008-4-30 - 9 年
刘 兆 洋 先 生 ， 1972
年生，经济学博士。
历 任 光 大 证 券 有 限
责 任 公 司 投 资 银 行
部经理、 资产经营部
高级经理、 银华基金
管 理 有 限 公 司 基 金
经 理 部 基 金 经 理 助
理， 兴业全球基金管
理 有 限 公 司 兴 业 可
转 债 混 合 型 基 金 基
金经理助理、 研究策
划部总监助理、 兴业
货 币 市 场 基 金 基 金
经理。
注：1 、任职 日期 指基 金合同 生效 之 日（ 基金 成立时 即担任 基金 经理 ）或公 司作
出聘任 决定之 日（ 基金 成立后 担 任基 金经 理） ；离任 日期指 公司 作出 解聘决 定之
日。
2 、“ 证 券 从 业年 限” 按照 中 国 证 券 业协 会 《 证券 业 从 业 人 员资 格 管 理办 法》
的相关规定计算。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基 金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细
则、 《兴业社会责任股票型证券投 资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于 市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产，
为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 本基金投资管理符合有关法规和
基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益
的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平 交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管理人 严格按照 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金
管理公司公平交易制度指导意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分
析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等环节严格把关， 确保各投资组合之间得到
公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本 投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
基 金名 称 基 金净 值增长 率 业 绩比 较基准 增长 率
兴业社会责任股票
63.11 54.57
兴业全球视野股票
49.32 54.59
本 报 告 期 内 ， 兴 业 社 会 责 任 股 票 和 兴 业 全 球 视 野 股 票 净 值 增 长 率 相 差
13.79% ，主要原因在于：
（1）规模因素。
规模比较表
基金名称 2009-01-01 2009-03-31 2009-06-30
兴业社会责任股票 8.85 亿 25.66 亿 39.14 亿
兴业全球视野股票 55.82 亿 66.89 亿 69.01 亿
由 上 表 可 以 看 出 ， 兴 业 社 会 责 任 股 票 和 兴 业 全 球 视 野 股 票 的 规 模 相 差 比 较
大。尤其在 09 年一季 度两基金规模相差悬殊，这导致两基金在操作上有较大的
差异。 小规模的基金可以根据市场情况在仓位和行业上进行更加灵活的配置， 从
而获得相对较高的收益。 实际上， 两基金在规模相差较大的一季度， 收益相差最
大。一季度兴业全球视野股票收益率 22.03% ，兴业社会责任股票 36.38% ，相
差 14.35% 。而在两 基 金规模差异 相对较 小的 二季度，其收益差 异也 就比较小 ，
在 5% 以内。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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（2） 投资 风格上 的差 异。虽 然两 基金同 为股 票型基 金， 但是两 基金 在具体
的投资风格上还是存在差异的， 如兴业社会责任股票追求当期投资收益实现与长
期资本增值， 同时强调上市公司在持续发展、 法律、 道德责任等方面的履行。 而
兴业全球视野股票以全球视野的角度， 主要投资于富有成长性、 竞争力以及价值
被低估的公司。 投资风格上的差异也导致两基金在配置策略和选股上存在一定的
差异。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金 的 投资 策略和 业绩 表现说 明
出乎证券市场大部分投资者的预料，2009 年上半年，除了 2 月中下旬有个
稍微大点的调整外， 市场基本上是一路上行， 上证指数报收 2959 点， 上涨 62.35% 。
股票是普涨格局， 煤炭、 有色、 房地产等行业涨幅较大。 上半年指数表现强劲的
主要原因是： 我国政府面对金融风暴应对及时， 措施得力； 在四万亿经济刺激计
划、产业振兴规划、区域振兴规划等的带动下，我国经济复苏明显，M2 、M1 、
信贷增速、 固定资产投资、 工业增加值等信贷和工业指标明显反弹， 用电量逐月
回升； 房地产价格上涨； 周边股 市持续反弹； 上半年新增信贷高达 7.37 万亿元，
超过历史上任何一年的投放总量； 流动性非常充裕； 对通胀的预期增加了投资者
对股票资产的兴趣。
上半年， 我们对经济的复苏和市场的强势有一个逐步认识的过程， 在大部分
时间里保持了较高的仓位， 为本基金在上半年良好的表现奠定了基础。 在行业配
置上， 我们围绕着经济复苏和通胀预期主题， 在医药、 金融、 煤炭、 有色、 房地
产 等 行 业 中 选 择 优 秀 的 上 市 公 司 配 置 。 我 们 认 为 未 来 的 经 济 将 是 一 个“ 低 碳 经
济” ， 新 能 源在 经济 和社 会 生活 中的 重 要性 将日 益 突出 ，新 能 源股 票将 成 为持 续
的市场热点， 我们在去年年底和今年一季度就开始布局新能源股票， 给基金带来
了较大的收益。 我们认为， 在经济复苏和市场整体估值上升的背景下， 医药板块
估 值 的 相 对 吸 引 力 显 得 更 加 突 出 ， 在 二 季 度 本 基 金 加 大 了 对 医 药 板 块 的 配 置 力
度。我们还坚持了灵活操作的策略，对部分涨幅较大的股票进行了变现。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证 券 市场 及行业 走势 的简要 展望
对下半年的市场， 我们保持着谨慎乐观的心态。 经济的复苏、 通胀预期和充
裕的流动性将推动大量资金继续流入 A 股； 中国的经济在全球经济中率先复苏，
经济增长率也是最高的国家之一， 全球资金对中国股票资产的兴趣在增加。 另一
方面， 估值的高企、 主 板、 中小板 IPO 的重新 开闸、 创业板的推出、 大小非的减兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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持、对政策转向的预期使得市场面临一定的调整压力。
投 资 策 略 上 我 们 将 密 切 关 注 流 动 性 的 变 化 和 国 家 宏 观 政 策 特 别 是 货 币 政 策
和房地产政策的变化情况， 保持操作的灵活性， 争取尽可能的把已取得的收益保
住； 继续挖掘市场的投资机会， 关注上市公司履行社会责任的情况， 投资有核心
竞 争 力 、 在 社 会 责 任 方面 表 现 较 好 的 上 市 公 司。 关 注 在“ 低 碳 经 济” 和“ 新 能 源 经
济” 中能持续受益的上市公司。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金 估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关于估值的
约定， 对基金 投资 品种 进行估 值 。具 体估 值流 程为：1、估 值委 员会 制定旗 下基
金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。
采用的基金估值方法、 政策和程序应经估值委员会审议， 并报管理层批准后方可
实施。2、估值方法确立后，由 IT 人员或 IT 人员协助估值系统开发商及时对系
统 中 的 参 数 或 模 型 作 相 应 的 调 整 或 对 系 统 进 行 升 级 ， 以 适 应 新 的 估 值 方 法 的 需
要。3 、基金 会计 具体 负责执 行估 值 委员 会确 定的估 值策略 ，并 通过 与托管 行核
对等方 法确保 估值 准确 无误；4、 投 资人 员（ 包括基 金经理 ）积 极关 注市场 环境
变 化 及 证 券 发 行 机 构 有 关 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 等 可 能 对 给 估 值 造 成 影 响 的
因素， 并就可 能带 来的 影响提 出 建议 和意 见；5、监 察稽核 人员 参与 估值方 案的
制定， 确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定， 定期对估值流程、 系
统估值模型及估值结果进行检查， 确保估值委员会决议的有效执行， 负责基金估
值业务的定期和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历， 具备估值业务所需的
专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金 利 润分 配情况 的说 明
根据 《基金法》 、 《兴 业社会责任股票型证券投资基金基金合同》 及其他相
关法律法规的规定， 本报告期内， 本基金未实施利润分配， 符合本基金基金合同
的相关规定。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
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5 托 管 人 报 告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人 遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况的 说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
13
6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主体：兴业社会责任股票型证券投资基金
报告截止日：2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2009 年 6 月 30 日
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.6.1 41,622,579.56 154,049,529.25
结算备付金 16,127,510.50 1,132,744.62
存出保证金 2,052,242.80 398,503.54
交易性金融资产 6.4.6.2 3,745,405,040.47 732,696,872.96
其中：股票投资 3,455,490,040.47 580,476,341.96
债券投资 289,915,000.00 152,220,531.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.6.3 - -
买入返售金融资产 6.4.6.4 - -
应收证券清算款 251,498,808.59 2,878,351.84
应收利息 6.4.6.5 9,552,954.77 1,800,412.28
应收股利 278,040.60 -
应收申购款 21,828,987.80 104,776.92
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.6.6 - -
资产总计 4,088,366,165.09 893,061,191.41
负 债 和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2009 年 6 月 30 日
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 97,999,733.00 -
应付证券清算款 - 4,606,472.77
应付赎回款 62,496,136.98 1,109,891.68
应付管理人报酬 4,705,895.74 940,006.75
应付托管费 784,315.95 156,667.80
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.6.7 7,247,221.55 946,987.08
应交税费 - -兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
14
应付利息 16,300.30 -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.6.8 655,792.71 344,182.99
负债合计 173,905,396.23 8,104,209.07
所 有者 权益：
实收基金 6.4.6.9 3,083,916,146.28 1,137,731,245.85
未分配利润 6.4.6.10 830,544,622.58 -252,774,263.51
所有者权益合计 3,914,460,768.86 884,956,982.34
负债和所有者权益总计 4,088,366,165.09 893,061,191.41
注： 报告截止日 2009 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.269 元， 基金份额总额
3,083,916,146.28 份。
6.2 利 润表
会计主体：兴业社会责任股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本 期
2009 年 1 月 1 日 -
2009 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2008 年 4 月 30 日 （基
金 合同 生效日 ） -
2008 年 6 月 30 日
一 、收 入 1,129,198,932.20 -144,091,125.33
1.利息收入 4,243,499.15 2,768,564.09
其中：存款利息收入 6.4.6.11 1,131,550.80 972,327.29
债券利息收入 3,111,948.35 1,767,486.80
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
- 28,750.00
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以“-” 填
列）
664,777,910.06 -5,123,715.57
其中：股票投资收益 6.4.6.12 627,356,189.80 -6,804,716.30
债券投资收益 6.4.6.13 16,733,138.75 -
资 产 支 持 证 券 投 资
收益
- -
衍生工具收益 6.4.6.14 - -
股利收益 6.4.6.15 20,688,581.51 1,681,000.73
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以“-” 号填列）
6.4.6.16 458,522,813.52 -141,735,973.85兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
15
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以“ －”
号填列）
- -
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.6.17 1,654,709.47 -
二 、费 用（以“-”号填列 ） -40,369,791.23 -5,652,472.78
1．管理人报酬 -18,986,719.54 -3,367,214.73
2．托管费 -3,164,453.22 -561,202.43
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.6.18 -17,961,856.42 -1,625,837.99
5．利息支出 -50,844.22 -
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产
支出
-50,844.22 -
6．其他费用 6.4.6.19 -205,917.83 -98,217.63
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额
以“-”号 填列）
1,088,829,140.97 -149,743,598.11
所 得 税 费 用 （ 以“-” 号 填
列）
- -
四 、 净利润 （ 净亏损 以“-”
号 填列
1,088,829,140.97 -149,743,598.11
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值 ） 变动 表
会计主体：兴业社会责任股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本 期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,137,731,245.85 -252,774,263.51 884,956,982.34
二、 本期 经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 1,088,829,140.97 1,088,829,140.97
三、 本期 基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以“-” 号
填列）
1,946,184,900.43 -5,510,254.88 1,940,674,645.55
其中：1.基金申购款 3,206,655,300.69 109,143,583.72 3,315,798,884.41
2. 基 金 赎 回 款
（以“-” 号填列）
-1,260,470,400.26 -114,653,838.60 -1,375,124,238.86
四、 本期 向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
- - -兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
16
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
3,083,916,146.28 830,544,622.58 3,914,460,768.86
上 年度 可比期 间
2008 年 4 月 30 日（ 基金 合同 生效日 ） - 2008 年 6 月 30 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,388,696,479.84 - 1,388,696,479.84
二、 本期 经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -149,743,598.11 -149,743,598.11
三、 本期 基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以“-” 号
填列）
52,052,026.54 -2,206,348.55 49,845,677.99
其中：1.基金申购款 52,052,026.54 -2,206,348.55 49,845,677.99
2. 基 金 赎 回 款
（以“-” 号填列）
- - -
四、 本期 向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,440,748,506.38 -151,949,946.66 1,288,798,559.72
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称“ 本 基 金”) ， 系 经 中 国 证 券 监
督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）证监 许可［2008］356 号文《关于核准
兴业社会责任股票型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由兴业全球 基金管理有
限公司 （原名“ 兴业基金管理有限公司” ） 作为发起人于 2008 年 3 月 28 日至 2008
年 4 月 25 日向社会公 开募集，募集期结束经安永大华会计师事务所验证并出具
安永大华业字（2008）第 588 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于 2008 年 4 月 30 日生效。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 设
立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 1,388,444,274.71 元，在
募集期间产生的活期存款利息为人民币 252,205.13 元， 以上实收基金 （本息） 合
计为人民币 1,388,696,479.84 元， 折合 1,388,696,479.84 份基金份额。 本基金的基
金管理人为兴业全球基金管理有限公司， 注册登记机构为兴业全球基金管理有限兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
17
公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基 金投资范围为具有良好 流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股
票、 国债、 金融债、 企 业债、 回购、 央行票据 、 可转换债券、 权证、 资产支持证
券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
业绩 比较基准为：80%× 中信标普 300 指数＋20%× 中信标普国债指数 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财 务报表系按照中国财政 部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定
的《证 券投资 基金 会计 核算业 务 指引 》 、 中国 证监会 制定的 《关 于进 一步规 范证
券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值
业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、 《证券
投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 及其他中国
证监会颁布的相关规定而编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本 财 务报 表符 合企 业 会计 准 则的 要求 ，真 实、完 整 地反 映了 本基 金于 2009
年 6 月 30 日的财务状况以及 2009 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
本财 务报表以本基金持续经 营为基础列报。
6.4.4 本 报 告 期所 采用的 会 计政 策、 会计 估 计与 最 近一 期年 度报 告 相一 致的
说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 税 项
A.印 花税
根据 财政部、 国家税务总局财税字[2007]84 号 文 《关于调整证券 （股 票） 交
易印花税率的通知》 的规定， 自 2007 年 5 月 30 日起， 调整证券 （股 票） 交易印
花税税率，由原先的 1‰调整为 3‰；
经国 务院批准，财政部、国 家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，
调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国 务院批准，财政部、国 家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，
调整由出让方按证券 （股票） 交易印花税税率缴纳印花税， 受让方不再征收， 税
率不变；
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革过程中因非流通股股东向流通兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
18
股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
B.营业税、企业所得税
根据 财政部、 国家税务总局财 税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政
策的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起 ，对证券投资基金（封闭式证券投资
基金， 开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续
免征营业税和企业所得税；
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
根据 财政部、国家税务总局 财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、
债券的差价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征
收企业所得税。
C. 个人所得税
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的
利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、 债券 发行企业及金融机构在向基金派发
股息、 红 利收入、 债券的 利息收入 及储蓄利息收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》 的规定， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证券投资基金从上
市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣 缴义务人在
代扣代缴个人所得税时，减按 50% 计算应纳税所得额；
根据 财政部、国家税务总局 财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
6.4.6 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.6.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
活期存款 41,622,579.56
定期存款 -兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
19
其他存款 -
合计 41,622,579.56
6.4.6.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
本期末
2009年6月30日 项目
成本 公允价值 估值增值
股票 3,090,562,483.60 3,455,490,040.47 364,927,556.87
交易所市场 - - -
银行间市场 291,609,150.00 289,915,000.00 -1,694,150.00 债券
合计 291,609,150.00 289,915,000.00 -1,694,150.00
资产支持证券 - - -
其他 - - -
合计 3,382,171,633.60 3,745,405,040.47 363,233,406.87
6.4.6.3 衍 生金 融资 产/ 负 债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.6.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.6.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
6.4.6.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.6.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 27,693.73
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 5,644.60
应收债券利息 9,519,616.44
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 9,552,954.77兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
20
6.4.6.6 其 他资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
其他应收款 -
待摊费用 -
合计 -
6.4.6.7 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 7,244,864.30
银行间市场应付交易费用 2,357.25
合计 7,247,221.55
6.4.6.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2009 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 227,272.41
预提审计费 34,712.18
预提信息披露费 143,808.12
合计 655,792.71
6.4.6.9 实 收基 金
单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日 项目
基金份额（份） 帐面金额
上年度末 1,137,731,245.85 1,137,731,245.85
本期申购 3,206,655,300.69 3,206,655,300.69
本期赎回 -1,260,470,400.26 -1,260,470,400.26
本期末 3,083,916,146.28 3,083,916,146.28
注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.6.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -249,388,401.87 -3,385,861.64 252,774,263.51
本期利润 630,306,327.45 458,522,813.52 1,088,829,140.97兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
21
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的变动数
-337,186,333.53 331,676,078.65 -5,510,254.88
其中：基金申购款 -489,379,341.38 598,522,925.10 109,143,583.72
基金赎回款 152,193,007.85 -266,846,846.45 -114,653,838.60
本期已分配利润 - - -
本期末 43,731,592.05 786,813,030.53 830,544,622.58
6.4.6.11 存 款 利息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 1,003,692.86
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 59,825.50
其他 68,032.44
合计 1,131,550.80
6.4.6.12 股 票投 资收 益
6.4.6.12.1 股 票投 资收益——买卖 股票差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 5,300,170,844.65
卖出股票成本总额 -4,672,814,654.85
买卖股票差价收入 627,356,189.80
6.4.6.13 债 券投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交金额 169,812,612.17
卖出债券（债转股及债券到期兑 付）成本总额 -150,810,554.66
应收利息总额 -2,268,918.76
债券投资收益 16,733,138.75
6.4.6.14 衍 生工 具收 益
6.4.6.14.1 衍 生工 具收益——买卖 权证差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
卖出权证成交金额 -兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
22
卖出权证成本总额 -
买卖权证差价收入 -
6.4.6.15 股 利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 20,688,581.51
基金投资产生的股利收益 -
合计 20,688,581.51
6.4.6.16 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
1. 交易性金融资产 458,522,813.52
—— 股票投资 461,626,939.86
—— 债券投资 -3,104,126.34
—— 资产支持证券投资 -
—— 基金投资 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 458,522,813.52
6.4.6.17 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
基金赎回费收入 1,642,300.52
其他 12,408.95
合计 1,654,709.47
6.4.6.18 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
交易所市场交易费用 17,960,206.42
银行间市场交易费用 1,650.00
合计 17,961,856.42兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
23
6.4.6.19 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
审计费用 34,712.18
信息披露费 143,808.12
银行手续费 18,397.53
账户维护费 9,000.00
合计 205,917.83
6.4.7 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.7.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.7.2 资 产负 债表 日后 事项
截至财务报表批准日，本基金无须做披露的资产负债表日后事项。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情
况
本 报 告 期 内 与 本 基 金 管 理 人 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 未
发生变化。
6.4.8.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司
基金管理人、 基金发起 人、 注册登
记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（以下简称
“ 建设银行” ）
基金托管人、基金代销机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“ 兴业
证券” ）
基金管理人的股东、 基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
24
6.4.9.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
上年度可比期间
2008 年4 月30 日 （基金合同生效
日） - 2008 年6 月30 日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
兴业证券 6,594,361,885.67 53.28% 792,502,254.69 98.70%
6.4.9.1.2 权 证交 易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.9.1.3 债 券交 易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
上年度可比期间
2008 年4 月30 日 （基金合同生效
日） - 2008 年6 月30 日
关联方名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
兴业证券 73,057,718.77 66.34% 2,250,476.00 69.31%
6.4.9.1.4 债 券回 购交 易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
上年度可比期间
2008 年4 月30 日 （基金合同生效
日） - 2008 年6 月30 日
关联方名称
成 交金额
占 当 期 债
券 回 购 成
交 总 额 的
比例
成交金额
占 当 期 债
券 回 购 成
交 总 额 的
比例
兴业证券 - - 2,250,476.00 69.31%
6.4.9.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
兴业证券 5,432,308.56 52.50% 3,227,339.43 44.55%兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
25
上 年 度 可 比 期 间
2008 年4 月30 日 （ 基 金 合 同 生 效 日 ） - 2008 年6 月30 日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
兴业证券 668,686.89 98.69% 668,686.89 98.69%
注 ： 上 述 佣 金 按 市 场 佣金 率 计 算 ， 扣 除 证 券 公司 需 承 担 的 费 用( 包 括 但 不 限
于买( 卖) 经手费、 证券 结算风险基金和证券交易所买( 卖) 证管费等） 。 管理人因此
从关联方获取的其他服务主要包括： 为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6
月30 日
上年度可比期间
2008 年4 月30 日（基金合同生效
日） - 2008 年6 月30 日
当期应支付的管理费 18,986,719.54 3,367,214.73
其中：当期已支付 14,280,823.80 1,740,624.01
期末未支付 4,705,895.74 1,626,590.72
注：1、 基金管理费按 前一日的基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。 计算方法如
下：每日应支付的基金管理费= 前一日的基金资产净值×1.5%/ 当年天 数。
2、上述表格中“ 当年已支付” 不包含当期已支付的上期应付管理费。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6
月30 日
上年度可比期间
2008 年4 月30 日（基金合同生效
日） - 2008 年6 月30 日
当期应支付的托管费 3,164,453.22 561,202.43
其中：当期已支付 2,380,137.27 290,103.98
期末未支付 784,315.95 271,098.45
注：1、基金托管费 按 前一日的基金资产净 值 的 0.25% 的年费率计 提 。计算方 法
如下：每日应支付的基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.25%/ 当 年天数。
2、上述表格中“ 当年已支付” 不包含当期已支付的上期应付托管费。
6.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交 易
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买
入
基金卖出 交易金额
利息
收入
交易金额 利息支出兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
26
建设银行 - - - - 185,300,000.00 24,623.13
上年度可比期间
2008 年4 月30 日（基金合同生效日） - 2008 年6 月30 日
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额
利息收
入
交易金额
利息支
出
- - - - - - -
6.4.9.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.9.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6
月30 日
上年度可比期间
2008 年4 月30 日（基金合同生效
日） - 2008 年6 月30 日
期初持有的基金份额 37,304,664.21 -
期间认购总份额 - 37,304,664.21
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分增加的份额 - -
期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 37,304,664.21 37,304,664.21
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.21% 2.59%
注：1、 期间申购/ 买入 总份额含红利再投资、 转换转入份额， 期间赎 回/ 卖 出
总份额含转换转出份额。
2、关 联方 投资本 基金 的费率 按照 基金合 同和 招募说 明书 规定的 确定 ，符合
公允性要求。
6.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单位：份
本期末
2009 年 6 月 30 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
兴业证券 - - 30,051,250.00 2.64%
注： 关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定， 符合
公允性要求。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
27
6.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
本 期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
上年度可比期间
2008 年4 月30 日 （基金合同生效日）
- 2008 年6 月30 日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 41,622,579.56 1,003,692.86 589,967,136.64 963,844.66
6.4.9.6 本 基 金在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 2009 年上半年度及 2008 年上半年度均未存在在承销期内参与关联方
承销证券的情况。
6.4.10 利 润分 配情 况
本基金 2009 年上半年度未进行利润分配。
6.4.11 期 末 （2009 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.11.1 因 认 购新 发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 因 认 购 新 发/ 增 发 证 券 而 于 期 末 持 有 的 流 通 受 限 证
券。
6.4.11.2 期 末 持有 的暂时 停牌 股票
金额单位：人民币元
股 票
代 码
股 票
名 称
停 牌 日
期
停 牌
原 因
期 末
估 值
单 价
复 牌
日 期
复 牌
开 盘
单 价
数 量 （ 股 ）
期 末
成 本 总 额
期 末
估 值 总 额
000792
盐 湖
钾 肥
2009-6
-26
重 大
事 项
55.14
2009-7-
27
60.65 981,951 53,488,239.15 54,144,778.14
6.4.11.3 期 末 债券 正回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12 金 融工 具风 险及管 理
6.4.12.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及
市场风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当
的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风
险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、 由督察长、 风险管 理委员
会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
28
6.4.12.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的
风险。 本基金均投资于具有良好信用等级的证券， 且通过分散化投资以分散信用
风险。 本 基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本
基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不得超过
该证券的 10% 。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券
交收和款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场
交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.12.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交
易， 因此 ， 除在附注 6.4.11 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外， 其余均能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部
门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.12.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
29
6.4.12.4.1 利 率风 险
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
单位：人民币元
本 期 末
2009 年 6 月 30 日
1 个 月 以 内 1-3 个 月 3 个 月-1 年 1-5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 41,622,579.56 - - - - - 41,622,579.56
结 算 备 付 金 16,127,510.50 - - - - - 16,127,510.50
存 出 保 证 金 - - - - - 2,052,242.80 2,052,242.80
交 易 性 金 融 资 产 - 241,340,000.00 48,575,000.00 - - 3,455,490,040.47 3,745,405,040.47
衍 生 金 融 资 产 - - - - - - -
应 收 证 券 清 算 款 - - - - - 251,498,808.59 251,498,808.59
应 收 股 利 - - - - - 278,040.60 278,040.60
应 收 利 息 - - - - - 9,552,954.77 9,552,954.77
应 收 申 购 款 21,828,987.80 - - - - - 21,828,987.80
资 产 总 计 79,579,077.86 241,340,000.00 48,575,000.00 - - 3,718,872,087.23 4,088,366,165.09
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - - - - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - - - - - 97,999,733.00 97,999,733.00
应 付 赎 回 款 - - - - - 62,496,136.98 62,496,136.98
应 付 管 理 人 报 酬 - - - - - 4,705,895.74 4,705,895.74
应 付 托 管 费 - - - - - 784,315.95 784,315.95
应 付 交 易 费 用 - - - - - 7,247,221.55 7,247,221.55
应 付 利 息 - - - - - 16,300.30 16,300.30兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
30
其 他 负 债 - - - - - 655,792.71 655,792.71
负 债 总 计 - - - - - 173,905,396.23 173,905,396.23
利 率 敏 感 度 缺 口 79,579,077.86 241,340,000.00 48,575,000.00 - - 3,544,966,691.00 3,914,460,768.86
上 年 度 末
2008 年 12 月 31 日
1 个 月 以 内 1-3 个 月 3 个 月-1 年 1-5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 154,049,529.25 - - - - - 154,049,529.25
结 算 备 付 金 1,132,744.62 - - - - - 1,132,744.62
存 出 保 证 金 - - - - - 398,503.54 398,503.54
交 易 性 金 融 资 产 - - 48,545,000.00 92,363,121.22 11,312,409.78 580,476,341.96 732,696,872.96
衍 生 金 融 资 产 - - - - - - -
应 收 证 券 清 算 款 - - - - - 2,878,351.84 2,878,351.84
应 收 利 息 - - - - - 1,800,412.28 1,800,412.28
应 收 申 购 款 104,776.92 - - - - - 104,776.92
资 产 总 计 155,287,050.79 - 48,545,000.00 92,363,121.22 11,312,409.78 585,553,609.62 893,061,191.41
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - - - 4,606,472.77 4,606,472.77
应 付 赎 回 款 - - - - - 1,109,891.68 1,109,891.68
应 付 管 理 人 报 酬 - - - - - 940,006.75 940,006.75
应 付 托 管 费 - - - - - 156,667.80 156,667.80
应 付 交 易 费 用 - - - - - 946,987.08 946,987.08
其 他 负 债 - - - - - 344,182.99 344,182.99
负 债 总 计 - - - - - 8,104,209.07 8,104,209.07
利 率 敏 感 度 缺 口 155,287,050.79 - 48,545,000.00 92,363,121.22 11,312,409.78 577,449,400.55 884,956,982.34
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
31
6.4.12.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；
假设
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的的变化（即平移收益率曲线）。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2009 年 6 月 30 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
+1% -535,689.75 -169.87
分析
-1% 542,130.78 172.13
注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，
为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.12.4.2 外 汇风 险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.12.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险， 市 场价格风险是指基金所持金融
工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素
变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交
易的股票和债券， 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决
定。 本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.12.4.3.1 其 他价 格风 险敞 口
金额单位： 人民币元
本期末
2009 年 6 月 30 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产-
股票投资
3,455,490,040.47 88.27 580,476,341.96 65.59
交易性金融资产-
债券投资
289,915,000.00 7.41 152,220,531.00 17.20
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 3,745,405,040.47 95.68 732,696,872.96 82.79兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
32
注 ： 本 基金 投资 组 合中股 票 投 资比 例范 围 为基金 资 产 净值 的 65%-95% ； 债
券为 0%-30% ； 权证比 例为 0%-3% ； 资产支持 证券比例为 0%-20% ； 现金或者到
期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的 5% 。
6.4.12.4.3.2 其 他价 格风 险的 敏感性 分析
假设单个证券价格和市场组合依照CAPM 模型描述的规律进行变动；
CAPM 模型中的市场组合此处采用基金的业绩比较基准； 假设
业绩基准变化10% 时，对个券价格变化进行加总得到基金净值的变化。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2009 年 6 月 30 日
上年度末
2008 年 12 月 31 日
+10% 393,951,177.93 67,222.61
分析
-10% -393,951,177.93 -67,222.61
注 ： 本 基 金 管 理 人 运 用 敏 感 度 分 析 的 方 法 对 本 基 金 的 市 场 价 格 风 险 进 行 分
析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，
将对基金净值产生的影响。
6.4.13 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 3,455,490,040.47 84.52
其中：股票 3,455,490,040.47 84.52
2 固定收益投资 289,915,000.00 7.09
其中：债券 289,915,000.00 7.09
资产支持证券 - -兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
33
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 57,750,090.06 1.41
6 其他资产 285,211,034.56 6.98
7 合计 4,088,366,165.09 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票 投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 576,118,275.89 14.72
C 制造业 1,449,768,788.21 37.04
C0 食品、饮料 163,945,369.40 4.19
C1 纺织、服装、皮毛 83,542,496.50 2.13
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 240,863,953.49 6.15
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 69,971,182.33 1.79
C7 机械、设备、仪表 190,385,294.73 4.86
C8 医药、生物制品 701,060,491.76 17.91
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 36,595,416.84 0.93
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 276,651,931.46 7.07
H 批发和零售贸易 173,250,550.74 4.43
I 金融、保险业 459,939,836.16 11.75
J 房地产业 119,531,753.68 3.05
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 53,304,313.79 1.36
M 综合类 310,329,173.70 7.93
合计 3,455,490,040.47 88.27兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
34
7.3 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600276 恒瑞医药 7,223,202 252,161,981.82 6.44
2 002038 双鹭药业 4,731,032 153,048,885.20 3.91
3 000933 神火股份 7,649,833 152,996,660.00 3.91
4 600770 综艺股份 10,299,965 143,169,513.50 3.66
5 600036 招商银行 6,238,994 139,815,855.54 3.57
6 601328 交通银行 14,285,960 128,716,499.60 3.29
7 601088 中国神华 3,699,870 110,663,111.70 2.83
8 000839 中信国安 6,999,987 103,179,808.38 2.64
9 000009 中国宝安 8,199,870 97,250,458.20 2.48
10 002065 东华软件 6,847,299 97,231,645.80 2.48
11 600123 兰花科创 2,544,334 89,738,660.18 2.29
12 002001 新 和 成 2,470,816 85,984,396.80 2.20
13 600315 上海家化 3,964,541 85,435,858.55 2.18
14 000895 双汇发展 2,353,167 84,714,012.00 2.16
15 000726 鲁 泰Ａ 9,828,529 83,542,496.50 2.13
16 600052 浙江广厦 7,197,728 77,447,553.28 1.98
17 000501 鄂武商Ａ 6,707,951 77,074,356.99 1.97
18 600570 恒生电子 6,358,672 76,240,477.28 1.95
19 600216 浙江医药 2,816,540 75,032,625.60 1.92
20 600415 小商品城 1,699,300 69,909,202.00 1.79
21 600196 复星医药 4,819,038 69,827,860.62 1.78
22 600267 海正药业 4,006,038 68,102,646.00 1.74
23 600600 青岛啤酒 2,544,500 67,658,255.00 1.73
24 000963 华东医药 5,181,596 66,687,140.52 1.70
25 601166 兴业银行 1,672,540 62,067,959.40 1.59
26 600348 国阳新能 1,824,000 55,376,640.00 1.41
27 600475 华光股份 3,088,976 54,211,528.80 1.38
28 000792 盐湖钾肥 981,951 54,144,778.14 1.38
29 000762 西藏矿业 2,211,043 53,684,124.04 1.37
30 600016 民生银行 6,750,110 53,460,871.20 1.37
31 600880 博瑞传播 2,515,541 53,304,313.79 1.36
32 600511 国药股份 2,910,877 51,668,066.75 1.32
33 600031 三一重工 1,716,300 49,377,951.00 1.26
34 601899 紫金矿业 4,500,000 45,900,000.00 1.17
35 601398 工商银行 8,000,000 43,360,000.00 1.11兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
35
36 000667 名流置业 6,188,853 42,084,200.40 1.08
37 600266 北京城建 2,150,142 36,595,416.84 0.93
38 000157 中联重科 1,499,950 33,493,883.50 0.86
39 601169 北京银行 1,999,917 32,518,650.42 0.83
40 000060 中金岭南 1,500,000 32,235,000.00 0.82
41 000983 西山煤电 999,950 29,898,505.00 0.76
42 002091 江苏国泰 1,589,045 28,205,548.75 0.72
43 000425 徐工科技 699,950 23,084,351.00 0.59
44 000630 铜陵有色 1,000,000 20,990,000.00 0.54
45 601699 潞安环能 495,653 19,573,336.97 0.50
46 600724 宁波富达 2,094,700 19,292,187.00 0.49
47 601168 西部矿业 1,199,950 18,287,238.00 0.47
48 000785 武汉中商 2,025,165 16,302,578.25 0.42
49 600518 康美药业 1,999,920 16,199,352.00 0.41
50 600426 华鲁恒升 934,000 15,298,920.00 0.39
51 600195 中牧股份 563,168 11,573,102.40 0.30
52 000338 潍柴动力 299,901 10,925,393.43 0.28
53 601005 重庆钢铁 1,889,000 9,936,140.00 0.25
54 600782 新钢股份 831,507 6,810,042.33 0.17
7.4 报 告期 内股票 投资 组合 的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600276 恒瑞医药 241,556,612.89 27.30
2 601088 中国神华 193,745,619.94 21.89
3 002038 双鹭药业 161,730,934.04 18.28
4 000630 铜陵有色 158,575,543.38 17.92
5 000009 中国宝安 157,210,475.13 17.76
6 600770 综艺股份 152,363,724.85 17.22
7 601168 西部矿业 146,744,758.91 16.58
8 000933 神火股份 135,910,893.85 15.36
9 600030 中信证券 127,297,483.44 14.38
10 000839 中信国安 122,436,333.10 13.84
11 600036 招商银行 118,897,319.56 13.44
12 601328 交通银行 109,613,420.86 12.39
13 002065 东华软件 105,282,497.56 11.90
14 600016 民生银行 99,041,030.02 11.19兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
36
15 002001 新 和 成 88,918,259.05 10.05
16 600267 海正药业 88,604,442.32 10.01
17 601318 中国平安 87,395,479.78 9.88
18 000726 鲁 泰Ａ 86,928,882.94 9.82
19 600550 天威保变 86,338,360.32 9.76
20 600315 上海家化 84,434,999.08 9.54
21 000762 西藏矿业 83,700,546.72 9.46
22 600426 华鲁恒升 83,201,537.04 9.40
23 600547 山东黄金 80,660,050.02 9.11
24 000629 攀钢钢钒 78,245,395.00 8.84
25 600475 华光股份 77,585,167.64 8.77
26 002024 苏宁电器 76,037,151.91 8.59
27 600570 恒生电子 75,780,244.33 8.56
28 000895 双汇发展 74,245,321.98 8.39
29 601166 兴业银行 74,145,343.11 8.38
30 000157 中联重科 73,604,649.93 8.32
31 600331 宏达股份 72,109,255.70 8.15
32 000002 万 科Ａ 71,077,342.08 8.03
33 600196 复星医药 68,469,925.53 7.74
34 000792 盐湖钾肥 67,984,524.77 7.68
35 000963 华东医药 67,645,946.54 7.64
36 600880 博瑞传播 66,369,243.55 7.50
37 600415 小商品城 65,851,398.91 7.44
38 002007 华兰生物 65,773,213.54 7.43
39 600216 浙江医药 65,139,769.02 7.36
40 000012 南 玻Ａ 62,972,360.21 7.12
41 600052 浙江广厦 62,657,078.34 7.08
42 600348 国阳新能 62,027,709.92 7.01
43 601899 紫金矿业 59,834,424.80 6.76
44 600518 康美药业 59,554,006.16 6.73
45 600406 国电南瑞 57,830,950.94 6.53
46 600141 兴发集团 56,292,564.38 6.36
47 601398 工商银行 55,460,900.00 6.27
48 000983 西山煤电 54,585,455.16 6.17
49 600497 驰宏锌锗 50,627,642.11 5.72
50 000501 鄂武商Ａ 50,088,778.35 5.66
51 000667 名流置业 49,968,729.68 5.65
52 002109 兴化股份 49,188,303.64 5.56
53 000718 苏宁环球 48,327,499.97 5.46
54 600031 三一重工 47,887,279.82 5.41
55 600511 国药股份 47,219,770.18 5.34兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
37
56 601666 平煤股份 45,910,568.86 5.19
57 600266 北京城建 45,419,461.30 5.13
58 601628 中国人寿 45,122,007.39 5.10
59 601186 中国铁建 43,922,049.68 4.96
60 601898 中煤能源 42,303,098.28 4.78
61 600005 武钢股份 42,302,532.07 4.78
62 600089 特变电工 41,633,922.74 4.70
63 600881 亚泰集团 41,105,002.87 4.64
64 600586 金晶科技 38,696,579.13 4.37
65 000060 中金岭南 38,053,482.48 4.30
66 002202 金风科技 37,654,497.38 4.25
67 601699 潞安环能 35,834,088.94 4.05
68 000997 新 大 陆 35,659,937.45 4.03
69 600309 烟台万华 34,951,224.05 3.95
70 600549 厦门钨业 34,253,524.32 3.87
71 600717 天津港 33,090,444.79 3.74
72 600660 福耀玻璃 30,767,152.91 3.48
73 600983 合肥三洋 30,311,580.07 3.43
74 600123 兰花科创 29,750,233.80 3.36
75 000522 白云山Ａ 29,393,856.42 3.32
76 000425 徐工科技 29,264,870.68 3.31
77 000527 美的电器 29,003,603.83 3.28
78 601001 大同煤业 28,526,634.77 3.22
79 600787 中储股份 28,456,012.47 3.22
80 000046 泛海建设 27,871,814.69 3.15
81 000601 韶能股份 27,240,268.26 3.08
82 600895 张江高科 26,598,565.21 3.01
83 000006 深振业Ａ 26,417,678.14 2.99
84 601857 中国石油 26,116,782.22 2.95
85 000422 湖北宜化 24,760,402.85 2.80
86 600641 万业企业 24,529,264.32 2.77
87 600973 宝胜股份 23,758,440.07 2.68
88 000960 锡业股份 23,535,522.86 2.66
89 601169 北京银行 23,496,305.30 2.66
90 600893 航空动力 22,879,117.48 2.59
91 600581 八一钢铁 22,287,439.45 2.52
92 600271 航天信息 22,064,907.54 2.49
93 600875 东方电气 22,025,602.02 2.49
94 000878 云南铜业 21,763,065.14 2.46
95 600432 吉恩镍业 21,595,834.55 2.44
96 600316 洪都航空 21,251,203.09 2.40兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
38
97 600000 浦发银行 20,931,130.75 2.37
98 000777 中核科技 20,507,938.71 2.32
99 600048 保利地产 20,411,874.00 2.31
100 000932 华菱钢铁 20,188,525.05 2.28
101 600496 精工钢构 19,925,177.55 2.25
102 600724 宁波富达 19,330,867.51 2.18
103 000530 大冷股份 19,214,560.50 2.17
104 600739 辽宁成大 19,166,640.45 2.17
105 000402 金 融 街 18,871,676.91 2.13
106 000708 大冶特钢 18,234,131.38 2.06
107 000876 新 希 望 18,082,040.14 2.04
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000629 攀钢钢钒 173,136,898.37 19.56
2 000630 铜陵有色 162,597,084.92 18.37
3 601168 西部矿业 145,465,572.26 16.44
4 600030 中信证券 133,295,855.99 15.06
5 600036 招商银行 108,596,867.98 12.27
6 601318 中国平安 98,692,826.02 11.15
7 600550 天威保变 98,331,537.39 11.11
8 600426 华鲁恒升 97,828,409.06 11.05
9 002007 华兰生物 91,395,497.09 10.33
10 600547 山东黄金 91,241,930.29 10.31
11 601088 中国神华 87,836,330.81 9.93
12 600016 民生银行 84,053,956.12 9.50
13 600309 烟台万华 82,914,115.76 9.37
14 002024 苏宁电器 79,698,848.87 9.01
15 600406 国电南瑞 78,295,259.81 8.85
16 600331 宏达股份 76,289,433.98 8.62
17 600586 金晶科技 73,135,567.79 8.26
18 000002 万 科Ａ 72,994,872.91 8.25
19 000009 中国宝安 63,865,395.53 7.22
20 600000 浦发银行 63,543,745.72 7.18
21 000718 苏宁环球 62,459,853.71 7.06
22 000012 南 玻Ａ 60,844,464.23 6.88
23 601666 平煤股份 59,662,650.61 6.74
24 600518 康美药业 57,651,315.05 6.51
25 601001 大同煤业 56,824,905.13 6.42兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
39
26 600141 兴发集团 55,160,279.06 6.23
27 002109 兴化股份 55,063,828.16 6.22
28 000983 西山煤电 52,511,787.25 5.93
29 600497 驰宏锌锗 51,363,963.17 5.80
30 601699 潞安环能 49,270,751.00 5.57
31 600005 武钢股份 49,267,343.50 5.57
32 601628 中国人寿 48,481,090.05 5.48
33 601166 兴业银行 47,044,336.64 5.32
34 601898 中煤能源 46,297,309.60 5.23
35 002202 金风科技 46,265,500.78 5.23
36 600881 亚泰集团 46,094,448.40 5.21
37 601186 中国铁建 43,037,252.20 4.86
38 000919 金陵药业 42,551,089.61 4.81
39 000157 中联重科 42,284,376.51 4.78
40 600089 特变电工 41,712,325.80 4.71
41 000997 新 大 陆 41,176,158.12 4.65
42 600641 万业企业 39,797,858.83 4.50
43 600196 复星医药 39,559,504.05 4.47
44 600717 天津港 38,196,621.76 4.32
45 000839 中信国安 37,990,315.67 4.29
46 600123 兰花科创 37,130,791.72 4.20
47 000522 白云山Ａ 35,745,154.72 4.04
48 000046 泛海建设 34,981,957.75 3.95
49 600549 厦门钨业 34,561,081.59 3.91
50 600475 华光股份 33,334,460.20 3.77
51 600787 中储股份 32,969,564.61 3.73
52 600973 宝胜股份 32,865,309.96 3.71
53 600770 综艺股份 32,603,722.70 3.68
54 600348 国阳新能 31,774,743.53 3.59
55 600983 合肥三洋 30,767,271.46 3.48
56 000601 韶能股份 30,406,224.83 3.44
57 600456 宝钛股份 30,311,747.91 3.43
58 600660 福耀玻璃 30,058,226.74 3.40
59 600895 张江高科 29,186,823.30 3.30
60 000762 西藏矿业 28,135,930.56 3.18
61 600267 海正药业 26,410,263.27 2.98
62 000006 深振业Ａ 26,109,120.12 2.95
63 601857 中国石油 26,001,535.87 2.94
64 000878 云南铜业 25,068,316.30 2.83
65 600739 辽宁成大 25,046,948.01 2.83
66 000527 美的电器 25,022,406.56 2.83兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
40
67 000422 湖北宜化 24,956,062.21 2.82
68 600496 精工钢构 24,860,887.77 2.81
69 600875 东方电气 24,322,074.13 2.75
70 600581 八一钢铁 24,000,026.40 2.71
71 600316 洪都航空 23,812,244.88 2.69
72 600893 航空动力 22,947,717.88 2.59
73 000960 锡业股份 22,706,343.24 2.57
74 000530 大冷股份 22,647,803.74 2.56
75 600703 三安光电 22,313,890.40 2.52
76 000932 华菱钢铁 22,292,846.47 2.52
77 600432 吉恩镍业 21,936,507.61 2.48
78 600271 航天信息 21,769,924.49 2.46
79 601899 紫金矿业 21,519,255.00 2.43
80 000777 中核科技 21,328,430.75 2.41
81 600048 保利地产 21,089,859.16 2.38
82 600258 首旅股份 20,824,808.26 2.35
83 600500 中化国际 20,612,656.43 2.33
84 600019 宝钢股份 20,539,064.61 2.32
85 600266 北京城建 20,191,697.34 2.28
86 600664 哈药股份 19,775,791.79 2.23
87 002091 江苏国泰 18,906,713.03 2.14
88 000708 大冶特钢 18,869,449.95 2.13
89 600388 龙净环保 18,809,262.42 2.13
90 000402 金 融 街 18,447,125.46 2.08
91 600321 国栋建设 18,255,443.37 2.06
92 000876 新 希 望 17,731,766.80 2.00
93 600295 鄂尔多斯 17,729,311.88 2.00
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 7,087,160,486.44
卖出股票的收入（成交）总额 5,300,170,844.65
7.5 期 末按 债券品 种分 类的 债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 289,915,000.00 7.41
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
41
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 289,915,000.00 7.41
7.6 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 0801092 08 央票 92 1,000,000 96,440,000.00 2.46
2 0801112 08 央票 112 500,000 48,575,000.00 1.24
3 0801106 08 央票 106 500,000 48,360,000.00 1.24
4 0801101 08 央票 101 500,000 48,295,000.00 1.23
5 0801095 08 央票 95 500,000 48,245,000.00 1.23
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 本基 金本 期投 资 的前十 名证 券中 ，无 报 告期内 发行 主体 被监 管 部门 立
案调查的， 或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的
证券。
7.9.2 本 基金 投 资的 前十 名 股票 中 没有 投资 于超 出 基金 合 同规 定备 选库 之 外
的股票。
7.9.3 其 他资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,052,242.80
2 应收证券清算款 251,498,808.59
3 应收股利 278,040.60
4 应收利息 9,552,954.77
5 应收申购款 21,828,987.80兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 285,211,034.56
7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户 数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
55,967 55,102.40 1,629,279,877.31 52.83% 1,454,636,268.97 47.17%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本开 放式 基金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
4,126,517.88 0.1338%兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
43
9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位： 份
基金合同生效日（2008-04-30）基金份额总额 1,388,696,479.84
报告期期初基金份额总额 1,137,731,245.85
报告期期间基金总申购份额 3,206,655,300.69
报告期期间基金总赎回份额 -1,260,470,400.26
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-” 填列） -
本报告期期末基金份额总额 3,083,916,146.28
注： 总申购份额含红利再投资、 转换转入份额， 总赎回份额含转换转出份额。
10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1、基金管理人：
（1） 经兴业全球基金管理有限公司董事会 2008 年第一次会议审议通过， 并
经中国证监会核准， 决定聘任兰荣先生担任公司董事长， 郑苏芬女士不再担任公
司董事长。
（2） 经兴业全球基金管理有限公司董事会 2008 年第四次会议审议通过， 并
经中国证监会核准，决定聘任杨卫东先生和杜昌勇先生担任公司副总经理。
（3） 经兴业全球基金管理有限公司董事会 2009 年第三次会议审议通过， 并
经中国证监会核准，决定聘任徐天舒先生担任公司副总经理。
（4） 经兴业全球基金管理有限公司股东会 2009 年第二次会议审议通过， 由
Eric Rutten 担任兴业全球基金管理有限公司董事，刘先觉不再担任公司董事。
2、基金托管人：兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
44
本报告期内，本基金基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事 务 所情 况
报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受监 管部门 稽查 或处罚 的情 况
报告期内本基金管理人、 基金托管人及其高级 管理人员未受监管部门的稽查
或处罚。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元 的有关 情况
金额单位： 人民币元
股 票 交 易 债 券 交 易
券 商 名 称
交 易
单 元
数 量
成 交 金 额
占 当 期 股
票 成 交 总
额 的 比 例
成 交 金 额
占 当 期 债
券 成 交 总
额 的 比 例
备 注
兴 业 证 券 2 6,594,361,885.67 53.28% 73,057,718.77 66.34%
湘 财 证 券 1 1,599,107,935.54 12.92% - -
德 邦 证 券 1 1,445,015,955.72 11.67% 30,047,630.40 27.28%
华 泰 证 券 2 378,882,118.19 3.06% 7,027,263.00 6.38%
国 泰 君 安 1 1,440,217,905.56 11.64% - - 新 增 1 个
长 江 证 券 1 920,065,530.41 7.43% - - 新 增 1 个
华 宝 证 券 2 - - - - 新 增 2 个
国 元 证 券 1 - - - -
申 银 万 国 1 - - - - 新 增 1 个
银 河 证 券 1 - - - - 新 增 1 个
回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名 称 成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
兴业证 券 - - - - 5,432,308.56 52.50%
湘财证 券 - - - - 1,359,239.79 13.14%
德邦证 券 - - - - 1,228,258.52 11.87%兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
45
华泰证 券 - - - - 322,048.00 3.11%
国泰君 安 - - - - 1,224,173.16 11.83%
长江证 券 - - - - 782,055.81 7.56%
华宝证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
注： 根据中国证监会的有关规定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、
经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1 旗下各基金 2008 年年 度资 产净值公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-1-1
2
关 于 在 工 商 银 行 开 通 兴 业 社 会 责 任 股
票型基金定期定额投资业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-1-14
3
关 于 旗 下 兴 业 社 会 责 任 基 金 参 加 工 商
银 行 基 金 定 期 定 额 业 务 申 购 费 率 优 惠
活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-1-14
4
关 于 光 大 银 行 基 金 定 期 定 额 业 务 申 购
费率优惠活动延期的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-1-16
5
关 于 增 聘 兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投
资基金基金经理的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-1-17
6
关 于 提 请 投 资 者 及 时 更 新 已 过 期 身 份
证件或者身份证明文件的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-2-6
7
关 于 增 加 渤 海 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-2-16
8
关 于 增 加 宁 波 银 行 为 旗 下 五 基 金 代 销
机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-2-24
9
关 于 调 整 交 通 银 行 网 上 银 行 基 金 申 购
优惠费率的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-2-25
10
关 于 邮 储 银 行 、 宁 波 银 行 代 销 事 宜 的
提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
2009-2-25兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
46
金管理人网站
11
关 于 参 加 中 国 工 商 银 行“ 基 智 定 投” 及
其费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-2-25
12 关于公司高级管理人员变更的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-2-27
13
关 于 开 通 招 商 银 行 一 卡 通 基 金 网 上 直
销业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-2-28
14
关 于 在 宁 波 银 行 开 通 兴 业 旗 下 基 金 定
期定额投资业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-3-25
15
关 于 调 整 基 金 网 上 直 销 平 台 转 换 业 务
费率的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-3-26
16
关 于 通 过 工 商 银 行 个 人 网 银 申 购 旗 下
部 分 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 展 期 的 公
告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-3-30
17
关 于 旗 下 基 金 在 部 分 代 销 机 构 开 通 转
换业务及调整转换数额限制的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-4-1
18
关 于 兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基
金 暂 停 接 受 十 万 元 以 上 申 购 及 转 换 转
入申请的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-4-8
19
关 于 通 过 中 国 建 设 银 行 电 话 银 行 申 购
旗下部分基金费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-4-9
20
关 于 通 过 农 业 银 行 定 期 定 额 申 购 旗 下
部分基金费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-4-10
21
关 于 增 加 瑞 银 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-4-13
22
关 于 通 过 瑞 银 证 券 网 上 交 易 系 统 申 购
旗下部分基金费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-4-18
23
关 于 旗 下 基 金 在 部 分 代 销 机 构 开 通 转
换业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-4-18
24
关 于 增 加 瑞 银 证 券 为 办 理 旗 下 部 分 基
金定期定额投资业务代销机构的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
2009-4-18兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
47
金管理人网站
25
关 于 兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基
金 继 续 暂 停 十 万 元 以 上 申 购 及 转 换 转
入业务的提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-4-22
26
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 联 合 证 券 定 期
定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-5-4
27
关 于 兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基
金 继 续 暂 停 十 万 元 以 上 申 购 及 转 换 转
入业务的提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-5-7
28
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 银 行 网 上
银行基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-5-20
29
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 银 行 基 金
定 期 定 额 业 务 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-5-20
30
关 于 在 中 国 银 行 开 通 旗 下 部 分 基 金 定
期定额投资业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-5-20
31
关 于 在 中 国 银 行 开 通 旗 下 部 分 基 金 转
换业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-5-20
32
关 于 兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基
金 继 续 暂 停 十 万 元 以 上 申 购 及 转 换 转
入业务的提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-5-21
33
关 于 在 中 信 银 行 开 通 旗 下 部 分 基 金 转
换业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-6-3
34 关于聘任公司高级管理人员的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-6-3
35
关 于 兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基
金 继 续 暂 停 十 万 元 以 上 申 购 及 转 换 转
入业务的提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-6-8
36
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 兴 业 银 行 基 金
定 期 定 额 业 务 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-6-9
37 关于董事变更的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-6-12
38
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 浦 东 发 展
银 行 网 上 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
2009-6-29兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
48
告 金管理人网站
39
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 邮 储 银 行
定 期 定 额 业 务 申 购 费 率 优 惠 活 动 延 期
的公告
中国证券报、 上海证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2009-6-29
11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
1、2009 年 1 月 16 日， 基金托管人公告中国建设银行股份有限公司聘请胡哲
一先生担任该行副行长；
2、2009 年 5 月 14 日， 美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变
动报告书；
3、2009 年 5 月 26 日， 中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股
份有限公司股权变动报告书；
4、2009 年 5 月 26 日， 中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股
份有限公司股权变动报告书；
5、2009 年 8 月 2 日 ， 基金托 管人公告，自 2009 年 7 月 24 日起陈 佐夫先生
就任中国建设银行股份有限公司执行董事。兴 业 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2009 年 半 年 度 报 告
49
12 备 查 文 件 目 录
12.1 备 查文 件目录
1、 中国证监会批准兴业社会责任股票型证券投资基金设立的文件
2、 《兴业社会责任股票型证券投资基金基金合同》
3、 《兴业社会责任股票型证券投资基金托管协议》
4、 《兴业社会责任股票型证券投资基金招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
12.2 存 放地 点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基金 管理 人互联 网站 查阅， 或在 营业时 间内 至基金 管理 人、基
金托管人办公场所免费查阅。
兴 业全 球基金 管理 有限公 司
二 〇〇 九年八 月二 十六日
