兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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兴 业 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 0 9 年 半 年 度 报 告 摘 要
2009 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 兴业 全球基 金管 理有限 公司
基 金托 管人 ： 兴业 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 〇 〇 二 九年 八月二 十六 日兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 8 月
24 日复 核了本 报告 中 的财务 指标 、 净值 表现 、利润 分配情 况、 财务 会计报 告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半
年度报告正文 。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1.2 目 录
1 重要提示及目录.................................................................................................. 2
1.1 重要提示.............................................................................................................. 2
1.2 目录...................................................................................................................... 2
2 基金简介.............................................................................................................. 4
2.1 基金基本情况...................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明...................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................. 4
2.4 信息披露方式...................................................................................................... 5
3 主要财务指标和基金净值表现.......................................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................. 5
3.2 基金净值表现...................................................................................................... 5
4 管理人报告.......................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................. 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...................................... 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.................................................. 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明...................................... 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.................................. 9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明............................................ 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明................................................ 10兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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5 托管人报告.........................................................................................................11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.....................................................11
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况
的说明..........................................................................................................................11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.11
6 半年度财务会计报告（未经审计）................................................................ 12
6.1 资产负债表........................................................................................................ 12
6.2 利润表................................................................................................................ 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.................................................................... 14
6.4 报表附注............................................................................................................ 15
7 投资组合报告.................................................................................................... 23
7.1 期末基金资产组合情况.................................................................................... 23
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.................................................................... 23
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细.... 24
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动................................................................ 24
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合............................................................ 26
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细.... 26
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细 ………………………………………………………………………………….26
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细.... 26
7.9 投资组合报告附注............................................................................................ 26
8 基金份额持有人信息........................................................................................ 27
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构........................................................ 27
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况................................ 28
9 开放式基金份额变动........................................................................................ 28
10 重大事件揭示.................................................................................................... 28
10.1 基金份额持有人大会决议................................................................................ 28
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动................ 28
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.................................... 29
10.4 基金投资策略的改变........................................................................................ 29
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况.................................................................... 29
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况............ 29
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................................ 29兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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2 基 金 简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 兴业全球视野股票型证券投资基金
基金简称 兴业全球视野股票
交易代码 340006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年9月20日
报告期末基金份额总额 2,304,036,185.74份
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金以全球视野的 角 度，主要投资于富有 成 长性、竞争力
以及价值被低估的公司， 追求当期收益实现与长期资本增值。
投资策略
本 基 金 采 用“ 自 上 而 下” 与“ 自 下 而 上” 相 结 合 的 投 资 策 略 。 以
全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇， 采取“ 自
上而下” 的方法， 定性与定量研究相结合， 在股票与债券等资
产类别之间进行资产配置。
业绩比较基准
80%× 中 信 标 普300 指 数 ＋15%× 中 信 标 普 国 债 指 数 ＋5%× 同
业存款利率
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基 金管 理人和 基金 托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公 司
姓名 杜建新 张志永
联系电话 021-58368998 021-62677777
信 息 披 露
负责人
电子邮箱 dujx@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话 4006780099，021-38824536 95561
传真 021-58368858 021-62159217兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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2.4 信 息披 露方式
登 载 基 金 半 年度 报 告 正文 的 管 理
人互联网网址
www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 -72,900,675.80
本期利润 2,556,845,942.62
加权平均基金份额本期利润 0.9716
本期基金份额净值增长率 49.32%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 （2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日 ）
期末可供分配基金份额利润 1.6852
期末基金资产净值 6,901,271,216.17
期末基金份额净值 2.9953
注： 1、 上述财务指标采 用的计算公式， 详见中国证券监督管理委员会发布的 《证
券投资基金信息披露编报规则第 1 号< 主要财务指标的计算及披露> 》 、 《证券投资
基金会计核算业务指引》等相关法规。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益， 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配
利润中已实现部分的孰低数。
3、上 述基 金业绩 指标 不包括 持有 人认购 或交 易基金 的各 项费用 （例 如：开
放式基 金的申 购赎 回费 、红利 再 投资 费、 基金 转换费 等） ， 计入 费用 后实际 收益
水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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④
过去一个月 12.33% 0.99% 11.18% 0.95% 1.15% 0.04%
过去三个月 22.37% 1.16% 19.82% 1.22% 2.55% -0.06%
过去六个月 49.32% 1.34% 54.59% 1.53% -5.27% -0.19%
过去一年 14.97% 1.73% 12.79% 2.01% 2.18% -0.28%
自 基 金 合 同
生效起至今
199.53% 1.80% 105.42% 1.97% 94.11% -0.17%
注： 本基金业绩比较基准为 80%× 中信标普 300 指数＋20%× 中信标普 国债指
数， 在业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑： 中信标普 300 指数和中信标普
国债指数具有较强的代表性。中信标普 300 指 数选择中国 A 股市场 中市值规模
最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股，充分反映了 A
股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场 的总体趋势，是目前市场上较有影
响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，
是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return
t
=80%× （中信标 普 300 指数
t
/ 中信标 普 300 指数
t-1
-1）+20％× （中
信国债指数
t
/ 中信国 债指数
t-1
-1）
Benchmark
t
= （1+Return
t
）×Benchmark
t-1
其中，t=1 ，2，3，… 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率变动 的比 较
兴业全球视野股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 9 月 20 日至 2009 年 6 月 30 日）兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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注：1、净值表现所取数据截至到 2009 年 6 月 30 日。
2、按 照《 兴业全 球视 野股票 型证 券投资 基金 基金合 同》 的规定 ，本 基金建
仓期为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 3 月 19 日。 建仓期结束时本基金各项资产配
置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
4 管 理 人 报 告
4.1 基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100 号 文）批
准， 于 2003 年 9 月 30 日 成立。 2008 年 1 月 2 日， 中国证监会批准 （证监许可[2008]6
号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International N.V ）
受让本公司股权并成为公司股东。 股权转让完成后， 兴业证券股份有限公司的出
资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49% 。同时
公司名称由“ 兴业基金管理有限公司” 更名为“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” 。
2008 年 7 月 7 日， 经中国证监会批准 （证监许可[2008]888 号文） ， 公司名称由
“ 兴业全球人寿基金管理有限公司” 变更为“ 兴 业全球基金管理有限公司” ，同时，
公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元。
截止 2009 年 6 月 30 日， 公司旗下管理着六只基金， 分别为兴业可转债混合
型证券投资基金、 兴业趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴业货币市场证
券投资基金、 兴业全球视野股票型证券投资基金、 兴业社会责任股票型证券投资
基金、兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
董承非
本基金基
金经理
2007-2-6 - 5 年
董承非先生， 1977 年生，
理 学 硕 士 。 历 任 兴 业 全
球 基 金 管 理 有 限 公 司 研
究 策 划 部 行 业 研 究 员 、
兴 业 趋 势 投 资 混 合 型 证兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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券 投 资 基 金 （LOF ） 基
金经理助理。
注：1 、任职 日期 指基 金合同 生效 之 日（ 基金 成立时 即担任 基金 经理 ）或公 司作
出聘任 决定之 日（ 基金 成立后 担 任基 金经 理） ；离任 日期指 公司 作出 解聘决 定之
日。
2 、“ 证 券 从 业年 限” 按照 中 国 证 券 业协 会 《 证券 业 从 业 人 员资 格 管 理办 法》
的相关规定计算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基 金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细
则、 《兴业全球视野股票型证券投 资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于 市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产，
为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基
金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平 交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管理人 严格按照 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金
管理公司公平交易制度指导意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分
析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等环节严格把关， 确保各投资组合之间得到
公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本 投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
基 金名 称 基 金净 值增长 率 业 绩比 较基准 增长 率
兴业社会责任股票
63.11 54.57
兴业全球视野股票
49.32 54.59
本 报 告 期 内 ， 兴 业 社 会 责 任 股 票 和 兴 业 全 球 视 野 股 票 净 值 增 长 率 相 差
13.79% ，主要原因在于：
（1）规模因素。
规模比较表
基金名称 2009-01-01 2009-03-31 2009-06-30
兴业社会责任股票 8.85 亿 25.66 亿 39.14 亿
兴业全球视野股票 55.82 亿 66.89 亿 69.01 亿
由 上 表 可 以 看 出 ， 兴 业 社 会 责 任 股 票 和 兴 业 全 球 视 野 股 票 的 规 模 相 差 比 较
大。尤其在 09 年一季 度两基金规模相差悬殊，这导致两基金在操作上有较大的兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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差异。 小规模的基金可以根据市场情况在仓位和行业上进行更加灵活的配置， 从
而获得相对较高的收益。 实际上， 两基金在规模相差较大的一季度， 收益相差最
大。一季度兴业全球视野股票收益率 22.03% ，兴业社会责任股票 36.38% ，相
差 14.35% 。而在两 基 金规模差异 相对较 小的 二季度，其收益差 异也 就比较小 ，
在 5% 以内。
（2） 投资 风格上 的差 异。虽 然两 基金同 为股 票型基 金， 但是两 基金 在具体
的投资风格上还是存在差异的， 如兴业社会责任股票追求当期投资收益实现与长
期资本增值， 同时强调上市公司在持续发展、 法律、 道德责任等方面的履行。 而
兴业全球视野股票以全球视野的角度， 主要投资于富有成长性、 竞争力以及价值
被低估的公司。 投资风格上的差异也导致两基金在配置策略和选股上存在一定的
差异。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金 的 投资 策略和 业绩 表现说 明
经过 08 年大幅下跌后， 市场在 09 年上半年迎来了强劲的反弹。 沪深 300 指
数上涨 74.2% ，幅度堪比 07 年上半年。很多股票的涨幅比 07 年更加迅猛。09
年 1 季度沪深 300 指数涨幅为 37.96% ，主题投资是市场主流的投资理念，中小
市值的股票涨幅惊人， 而一些大市值的行业和股票表现非常一般；2 季度指数上
涨 26.27% ，银行， 地 产和煤炭等 蓝筹股 成为 推动指数上涨的主 要力 量，中小 盘
股票和题材股表现一般。
本基金在 09 年上半年收益 49.32% ， 表现非常一般。 其中 1 季度和 2 季度的
收益率比较平均，分别是 22% 和 22.3% 。和指 数收益率的差距主要是在 1 季度，
仓位和对主题投资的不擅长是主要原因。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证 券 市场 及行业 走势 的简要 展望
如果我们回顾 A 股市场在 09 年上半年的风格表现， 就会发现： 由于 风险偏
好的增加， 市场偏好主要在一些高弹性， 高杠杆， 发展路径不清晰的行业和个股
上面。 推动股价的主要动力是各种各样的对未来的预期。 而一些具有确定增长和
业绩的公司的股价表现很差。隐藏在这后面的就是根本原因是超跌反弹的需要，
这些股票在 08 年的跌幅相对最大。
那么， 站在这个时点， 我 们可以看到目前呈现出什么样的结构呢？统计表明：
截止到 8 月初，强周期（剔除掉石油石化）动态 PE 是 36.5 倍，弱周期是 28.57
倍，稳定增长是 29.27 倍。强周期行业的估值远比弱周期和稳定增长行业要高。兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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这隐含了市场未来对于强周期行业盈利大幅度上升的预期。 如果看 PB 指标： 强
周期（剔除石油石化）是 3.81 倍，弱周期是 3.42 倍，稳定增长是 4.4 倍。强周
期行业的 PB 指标接近 稳定增长类，而在 08 年 10 月份稳定增长类 的 PB 是强周
期的二倍。
总体而言， 我们会加大对稳定增长类行业的配置。 密切关注市场预期的强周
期行业的盈利能否出现。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金 估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关于估值的
约定， 对基金 投资 品种 进行估 值 。具 体估 值流 程为：1、估 值委 员会 制定旗 下基
金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。
采用的基金估值方法、 政策和程序应经估值委员会审议， 并报管理层批准后方可
实施。2、估值方法确立后，由 IT 人员或 IT 人员协助估值系统开发商及时对系
统 中 的 参 数 或 模 型 作 相 应 的 调 整 或 对 系 统 进 行 升 级 ， 以 适 应 新 的 估 值 方 法 的 需
要。3 、基金 会计 具体 负责执 行估 值 委员 会确 定的估 值策略 ，并 通过 与托管 行核
对等方 法确保 估值 准确 无误；4、 投 资人 员（ 包括基 金经理 ）积 极关 注市场 环境
变 化 及 证 券 发 行 机 构 有 关 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 等 可 能 对 给 估 值 造 成 影 响 的
因素， 并就可 能带 来的 影响提 出 建议 和意 见；5、监 察稽核 人员 参与 估值方 案的
制定， 确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定， 定期对估值流程、 系
统估值模型及估值结果进行检查， 确保估值委员会决议的有效执行， 负责基金估
值业务的定期和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历， 具备估值业务所需的
专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金未签订任何与估值相关的定价服务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金 利 润分 配情况 的说 明
根据 《基金法》 、 《兴 业全球视野股票型证券投资基金基金合同》 及其他相
关法律法规的规定， 本报告期内， 本基金未实施利润分配， 符合本基金基金合同
的相关规定。兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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5 托 管 人 报 告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本托管人依据 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》 与 《兴业全球
视野股票型证券投资基金托管协议》 ， 自 2006 年 9 月 20 日起托管兴业全球视野
股票型证券投资基金（以下称本基金）的全部资产。
报告期内， 本托管人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关法律法规、 基金合同和托管协议的规定， 诚信、 尽责地履行了基金托管人义务，
不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情
况 的说 明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，
对基金管理人在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、 基金收益的计算、 基
金费用开支等方面进行了必要的监督、 复核和审查， 未发现其存在任何损害本基
金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、 准 确和 完整发 表意见
本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配 情况、
财务会计报告、 投资组合报告等内容， 认为其真实、 准确和完整， 不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
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6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金
报告截止日：2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2009 年 6 月 30 日
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 809,394,915.57 750,951,744.30
结算备付金 9,356,189.17 1,346,911.20
存出保证金 4,950,151.31 3,750,000.00
交易性金融资产 5,951,662,762.39 4,836,636,140.96
其中：股票投资 5,613,497,762.39 3,825,161,140.96
债券投资 338,165,000.00 1,011,475,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 47,070,369.33 2,733,274.32
应收利息 11,403,581.24 19,933,046.35
应收股利 - -
应收申购款 96,492,297.49 408,999.63
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 6,930,330,266.50 5,615,760,116.76
负 债 和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2009 年 6 月 30 日
上 年度 末
2008 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 11,220,374.46 22,032,188.23
应付管理人报酬 8,154,093.06 7,353,268.64
应付托管费 1,359,015.53 1,225,544.76
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6,623,308.88 1,267,577.63
应交税费 - -兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
13
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,702,258.40 1,697,908.40
负债合计 29,059,050.33 33,576,487.66
所 有者 权益：
实收基金 2,304,036,185.74 2,782,937,778.77
未分配利润 4,597,235,030.43 2,799,245,850.33
所有者权益合计 6,901,271,216.17 5,582,183,629.10
负债和所有者权益总计 6,930,330,266.50 5,615,760,116.76
注：报告截止日 2009 年 6 月 30 日，基金份 额净值 2.9953 元，基金份额总
额 2,304,036,185.74 份。
6.2 利 润表
会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本 期
2009 年 1 月 1 日 -
2009 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2008 年 1 月 1 日 -
2008 年 6 月 30 日
一 、收 入 2,636,091,413.05 -2,648,248,707.84
1.利息收入 16,806,363.58 22,699,353.42
其中：存款利息收入 2,986,295.09 6,368,054.69
债券利息收入 13,820,068.49 15,302,744.22
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
0.00 1,028,554.51
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以“-” 填
列）
-13,498,408.83 978,963,442.48
其中：股票投资收益 -65,284,813.91 932,723,027.21
债券投资收益 6,959,314.35 7,038,048.31
资 产 支 持 证 券 投 资
收益
- -
衍生工具收益 0.00 3,161,789.19
股利收益 44,827,090.73 36,040,577.77
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以“-” 号填列）
2,629,746,618.42 -3,652,483,860.97
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以“ －” - -兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
14
号填列）
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以“-” 号
填列）
3,036,839.88 2,572,357.23
二 、费 用（以“-”号填列 ） -79,245,470.43 -104,214,269.20
1．管理人报酬 -48,287,923.03 -62,975,769.23
2．托管费 -8,047,987.21 -10,495,961.56
3．销售服务费 - -
4．交易费用 -22,711,617.61 -28,653,772.07
5．利息支出 - -1,859,385.01
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产
支出
- -1,859,385.01
6．其他费用 -197,942.58 -229,381.33
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额
以“-”号 填列）
2,556,845,942.62 -2,752,462,977.04
所 得 税 费 用 （ 以“-” 号 填
列）
- -
四 、 净利润 （ 净亏损 以“-”
号 填列
2,556,845,942.62 -2,752,462,977.04
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值 ） 变动 表
会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本 期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,782,937,778.77 2,799,245,850.33 5,582,183,629.10
二、 本期 经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 2,556,845,942.62 2,556,845,942.62
三、 本期 基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以“-” 号
填列）
-478,901,593.03 -758,856,762.52 -1,237,758,355.55
其中：1.基金申购款 877,948,411.45 1,390,574,224.93 2,268,522,636.38
2. 基 金 赎 回 款
（以“-” 号填列）
-1,356,850,004.48 -2,149,430,987.45 -3,506,280,991.93
四、 本期 向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
- - -兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
15
少以“-” 号填列）
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,304,036,185.74 4,597,235,030.43 6,901,271,216.17
上 年度 可比期 间
2008 年 1 月 1 日 - 2008 年 6 月 30 日 项 目
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,352,091,577.09 6,097,194,915.66 8,449,286,492.75
二、 本期 经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -2,752,462,977.04 -2,752,462,977.04
三、 本期 基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以“-” 号
填列）
637,504,168.66 1,454,446,866.90 2,091,951,035.56
其中：1.基金申购款 1,389,568,234.94 3,053,378,351.52 4,442,946,586.46
2. 基 金 赎 回 款
（以“-” 号填列）
-752,064,066.28 -1,598,931,484.62 -2,350,995,550.90
四、 本期 向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,989,595,745.75 4,799,178,805.52 7,788,774,551.27
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴业 全球 视野股 票型证 券投资基 金( 以下简 称“ 本基金”) ， 系经中 国证 券监督
管理委员会 （以下简 称“ 中国证 监会” ）证监 基 金字[2006]149 号文《关于同意兴
业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由兴业全球基金管理有限
公司 （原名“ 兴业基金管理有限公司” ） 作为发起人向社会公开发行募集， 基金合
同于 2006 年 9 月 20 日 正式生效 ，首次设立募集规模为 3,289,724,684.59 份基金
份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人为兴业全球
基金管理有限公司， 注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司， 基金托管人为
兴业银行股份有限公司。
本基 金投资范围为具有良好 流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股
票、 国债、 金融债、 企 业债、 回购、 央行票据、 可转换债券、 资产支持证券以及
经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：
80%× 中信标普 300 指 数＋15%× 中信标普国 债指数＋5%× 同业存款 利率。兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
16
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财 务报表系按照中国财政 部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定
的《证 券投资 基金 会计 核算业 务 指引 》 、 中国 证监会 制定的 《关 于进 一步规 范证
券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值
业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、 《证券
投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 及其他中国
证监会颁布的相关规定而编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本 财 务报 表符 合企 业 会计 准 则的 要求 ，真 实、完 整 地反 映了 本基 金于 2009
年 6 月 30 日的财务状况以及 2009 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
本财 务报表以本基金持续经 营为基础列报。
6.4.4 本 报 告 期所 采用的 会 计政 策、 会计 估 计与 最 近一 期年 度报 告 相一 致的
说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 税 项
A.印 花税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2007]84 号 文 《关于调整证券 （股票） 交
易印花税率的通知》 的规定， 自 2007 年 5 月 30 日起， 调整证券 （股 票） 交易印
花税税率，由原先的 1‰调整为 3‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，
调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，
调整由出让方按证券 （股票） 交易印花税税率缴纳印花税， 受让方不再征收， 税
率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革过程中因非流通股股东向流通
股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
B.营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财 税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
17
策的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起 ，对证券投资基金（封闭式证券投资
基金， 开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续
免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的企业所得
税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、
债券的差价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征
收企业所得税；
C. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的
利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、 债券 发行企业及金融机构在向基金派发
股息、 红 利收入、 债券的 利息收入 及储蓄利息收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》 的规定， 自 2005 年 6 月 13 日起， 对证券投资基金从上
市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣 缴义务人在
代扣代缴个人所得税时，减按 50% 计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情
况
本 报 告 期 内 与 本 基 金 管 理 人 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 未
发生变化。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司
基金管理人、 基金发起 人、 注册登记机构、
基金销售机构兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
18
兴业银行股份有限公司（以下简称“ 兴业
银行” ）
基金托管人、基金代销机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“ 兴业
证券” ）
基金管理人的股东、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日 - 2008 年6 月30
日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
兴业证券 4,347,059,056.27 30.00% 1,274,992,417.10 15.41%
6.4.7.1.2 权 证交 易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日 - 2008 年6 月30
日 关联方名称
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
兴业证券 - - 26,125,413.35 32.89%
6.4.7.1.3 债 券交 易
金额单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日 - 2008 年6 月30
日
关联方名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
兴业证券 36,883,721.58 100.00% 64,663,489.00 70.62%
6.4.7.1.4 债 券回 购交 易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
19
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
兴业证券 3,674,806.90 30.14% 973,258.31 14.69%
上 年 度 可 比 期 间
2008 年1 月1 日 - 2008 年6 月30 日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付
佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
兴业证券 1,078,498.93 15.47% 365,633.93 12.13%
注 ： 上 述 佣 金 按 市 场 佣金 率 计 算 ， 扣 除 证 券 公司 需 承 担 的 费 用( 包 括 但 不 限
于买( 卖) 经手费、 证券 结算风险基金和证券交易所买( 卖) 证管费等） 。 管理人因此
从关联方获取的其他服务主要包括： 为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6
月30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日 - 2008 年6
月30 日
当期应支付的管理费 48,287,923.03 62,975,769.23
其中：当期已支付 40,133,829.97 52,603,810.18
期末未支付 8,154,093.06 10,371,959.05
注：1、 基金管理费按 前一日的基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。 计算方
法如下：每日应支付的基金管理费= 前一日的基金资产净值×1.5%/ 当 年天数。
2、上述表格中“ 当年已支付” 不包含当期已支付的上期应付管理费。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6
月30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日 - 2008 年
6 月30 日
当期应支付的托管费 8,047,987.21 10,495,961.56
其中：当期已支付 6,688,971.68 8,767,301.71
期末未支付 1,359,015.53 1,728,659.85
注：1、基金托管费 按 前一日的基金资产净 值 的 0.25% 的年费率计 提 。计算方 法
如下：每日应支付的基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.25%/ 当 年天数。
2、上述表格中“ 当年已支付” 不包含当期已支付的上期应付托管费。
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交 易兴业全球视野股票 型证券投资基金 2009 年半年度 报告摘要
20
本基金 2009 年上半年度以及 2008 年上半年度均未通过银行间同业市场与关
联方进行债券（含回购）交易。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金的基金管理人于 2009 年上半年度和 2008 年上半年度均未运用固有资
金投资本基金。
6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于 2009 年上半年度和 2008 年度均未
投资本基金。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
本期
2009 年1 月1 日 - 2009 年6 月30 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日 - 2008 年6 月30 日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收 入
兴业银行 809,394,915.57 2,708,589.31 1,165,924,936.49 5,953,060.70
6.4.7.6 本 基 金在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
金额单位：人民币元
本期
2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 6 月 30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量 （单位：
股/ 张）
总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2008 年 1 月 1 日 - 2008 年 6 月 30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量 （单位：
股/ 张）
总金额
兴业证券 110368 五洲转债 网下申购 10,880 1,088,000.00
注：兴业证券为“ 五洲转债” 的副主承销商。兴业全球 视野股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
21
6.4.8 期 末（2009 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而 于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
600844 丹化科技 2009-5-11 2010-5-7
非公开
发行
12.98 13.89 4,000,000 51,920,000.00 55,560,000.00
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （股）
期末
成本总额
期末
估值总额
600849 上海医药 2009-6-18
筹划
重大
事项
12.18 - - 1,281,812 14,851,433.16 15,612,470.16
000792 盐湖钾肥 2009-6-26
筹划
重大
事项
55.14 2009-7-27 60.65 999,969 60,027,616.47 55,138,290.66
000978 桂林旅游 2009-6-26 筹划 10.07 2009-7-6 11.00 525,611 5,749,909.07 5,292,902.77兴业全球 视野股票型证券投资基金 2009 年半年度报告
22
重大
事项
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本期末未持有债券正回购 交易中作为抵押的债券。
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年半 年度报告
23
7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 5,613,497,762.39 81.00
其中：股票 5,613,497,762.39 81.00
2 固定收益投资 338,165,000.00 4.88
其中：债券 338,165,000.00 4.88
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 818,751,104.74 11.81
6 其他资产 159,916,399.37 2.31
7 合计 6,930,330,266.50 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票 投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 366,472,856.50 5.31
C 制造业 2,349,061,714.16 34.04
C0 食品、饮料 968,554,046.93 14.03
C1 纺织、服装、皮毛 3,103,002.50 0.04
C2 木材、家具 27,622,605.15 0.40
C3 造纸、印刷 9,866,094.70 0.14
C4 石油、化学、塑胶、塑料 379,554,953.46 5.50
C5 电子 54,432,554.40 0.79
C6 金属、非金属 344,296,258.41 4.99
C7 机械、设备、仪表 148,394,523.82 2.15
C8 医药、生物制品 413,237,674.79 5.99
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 84,149,846.83 1.22兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年半 年度报告
24
E 建筑业 201,661,915.30 2.92
F 交通运输、仓储业 81,960,791.00 1.19
G 信息技术业 132,821,929.42 1.92
H 批发和零售贸易 288,153,723.58 4.18
I 金融、保险业 1,471,847,389.78 21.33
J 房地产业 434,697,826.61 6.30
K 社会服务业 5,292,902.77 0.08
L 传播与文化产业 149,566,243.97 2.17
M 综合类 47,810,622.47 0.69
合计 5,613,497,762.39 81.34
7.3 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 23,769,178 532,667,278.98 7.72
2 600016 民生银行 50,434,374 399,440,242.08 5.79
3 600600 青岛啤酒 11,522,726 306,389,284.34 4.44
4 000895 双汇发展 7,985,730 287,486,280.00 4.17
5 000002 万 科Ａ 19,517,091 248,842,910.25 3.61
6 601088 中国神华 7,739,150 231,477,976.50 3.35
7 601328 交通银行 22,585,556 203,495,859.56 2.95
8 600519 贵州茅台 1,213,340 179,586,453.40 2.60
9 600019 宝钢股份 24,999,955 175,999,683.20 2.55
10 601398 工商银行 29,999,975 162,599,864.50 2.36
注： 投资者欲了解本报告期末 基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于本公
司网站 www.xyfund.com.cn 的年 度报告正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合 的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000002 万 科Ａ 193,979,292.60 3.47
2 000629 攀钢钢钒 249,359,910.06 4.47
3 000933 神火股份 124,725,891.19 2.23
4 600016 民生银行 108,133,503.52 1.94
5 600019 宝钢股份 204,964,342.14 3.67兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年半 年度报告
25
6 600028 中国石化 210,604,292.20 3.77
7 600030 中信证券 247,498,467.52 4.43
8 600050 中国联通 215,500,198.38 3.86
9 600276 恒瑞医药 99,608,507.84 1.78
10 600519 贵州茅台 181,535,553.32 3.25
11 600660 福耀玻璃 115,740,372.24 2.07
12 601088 中国神华 166,344,316.12 2.98
13 601168 西部矿业 236,344,760.96 4.23
14 601169 北京银行 128,526,019.67 2.30
15 601318 中国平安 105,123,992.98 1.88
16 601328 交通银行 236,035,798.87 4.23
17 601390 中国中铁 138,581,608.65 2.48
18 601398 工商银行 171,976,118.98 3.08
19 601766 中国南车 123,284,454.69 2.21
20 601898 中煤能源 98,869,959.68 1.77
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或 前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000629 攀钢钢钒 403,891,434.15 7.24
2 600019 宝钢股份 397,368,467.34 7.12
3 600016 民生银行 321,003,804.39 5.75
4 601168 西部矿业 256,086,903.93 4.59
5 600000 浦发银行 255,293,432.96 4.57
6 600030 中信证券 255,170,262.57 4.57
7 601318 中国平安 240,721,095.96 4.31
8 600028 中国石化 227,149,039.45 4.07
9 600036 招商银行 202,501,598.88 3.63
10 600050 中国联通 200,025,522.74 3.58
11 600660 福耀玻璃 150,086,573.03 2.69
12 600176 中国玻纤 146,683,156.38 2.63
13 601766 中国南车 131,673,146.73 2.36
14 600703 三安光电 131,100,570.49 2.35
15 000488 晨鸣纸业 130,806,290.48 2.34
16 601666 平煤股份 123,594,728.19 2.21
17 601899 紫金矿业 117,133,788.15 2.10
18 601088 中国神华 109,237,565.47 1.96
19 600383 金地集团 103,282,589.84 1.85
20 601898 中煤能源 102,825,830.78 1.84
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年半 年度报告
26
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 6,876,063,574.07
卖出股票的收入（成交）总额 7,667,659,476.98
7.5 期 末按 债券品 种分 类的 债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 338,165,000.00 4.90
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 338,165,000.00 4.90
7.6 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 0801095 08 央票 95 2,000,000 192,980,000.00 2.80
2 0801108 08 央票 108 1,500,000 145,185,000.00 2.10
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 本基 金本 期投 资 的前十 名证 券中 ，无 报 告期内 发行 主体 被监 管 部门 立
案调查的， 或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年半 年度报告
27
证券。
7.9.2 本 基金 投 资的 前十 名 股票 中 没有 投资 于超 出 基金 合 同规 定备 选库 之 外
的股票。
7.9.3 其 他资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 4,950,151.31
2 应收证券清算款 47,070,369.33
3 应收股利 -
4 应收利息 11,403,581.24
5 应收申购款 96,492,297.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 159,916,399.37
7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户 数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
55,489 41,522.40 1,212,978,677.12 52.65% 1,091,057,508.62 47.35%兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年半 年度报告
28
8.2 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本开 放式 基金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金
26,993.90 0.0012%
9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位： 份
基金合同生效日（2006-09-20）基金份额总额 3,289,724,684.59
报告期期初基金份额总额 2,782,937,778.77
报告期期间基金总申购份额 877,948,411.45
报告期期间基金总赎回份额 -1,356,850,004.48
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-” 填列） -
本报告期期末基金份额总额 2,304,036,185.74
注： 总申购份额含红利再投资、 转换转入份额， 总赎回份额含转换转出份额。
10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
10.2.1 基金管理人：
（1） 经兴业全球基金管理有限公司董事会 2008 年第一次会议审议通过， 并
经中国证监会核准， 决定聘任兰荣先生担任公司董事长， 郑苏芬女士不再担任公兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年半 年度报告
29
司董事长。
（2） 经兴业全球基金管理有限公司董事会 2008 年第四次会议审议通过， 并
经中国证监会核准，决定聘任杨卫东先生和杜昌勇先生担任公司副总经理。
（3） 经兴业全球基金管理有限公司董事会 2009 年第三次会议审议通过， 并
经中国证监会核准，决定聘任徐天舒先生担任公司副总经理。
（4） 经兴业全球基金管理有限公司股东会 2009 年第二次会议审议通过， 由
Eric Rutten 担任兴业全球基金管理有限公司董事，刘先觉不再担任公司董事。
10.2.2 基金托管人：
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事 务 所情 况
报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受监 管部门 稽查 或处罚 的情 况
报告期内本基金管理人、 基金托管人及其高级 管理人员未受监管部门的稽查
或处罚。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元 的有关 情况
金额单位： 人民币元
股 票 交 易 债 券 交 易
券 商 名 称
交 易 单
元 数 量 成 交 金 额
占 当 期 股
票 成 交 总
额 的 比 例
成 交 金 额
占 当 期
债 券 成
交 总 额
的 比 例
备 注
兴 业 证 券 2 4,347,059,056.27 30.00% 36,883,721.58 100.00%
湘 财 证 券 2 558,274,826.14 3.85% - -
联 讯 证 券 1 3,555,141,064.70 24.53% - -兴业全球视野 股票型证券投资基金 2009 年半 年度报告
30
东 方 证 券 1 1,651,874,717.64 11.40% --
民 族 证 券 1 506,890,095.57 3.50% - -
中 信 证 券 1 1,132,584,967.21 7.82% - -
国 信 证 券 1 2,031,425,054.77 14.02% - -
高 华 证 券 1 708,553,268.75 4.89% - - 新 增 1 个
平 安 证 券 1 - - - -
西 南 证 券 1 - - - -
国 元 证 券 1 - - - -
银 河 证 券 1 - - - -
广 发 华 福 1 - - - -
中 国 建 银 1 - - - - 新 增 1 个
回购交易 权证交易 应支付该券商的佣 金
券商 名称 成交金额
占当
期回
购成
交总
额的
比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
兴业 证券 - - - - 3,674,806.90 30.14%
湘财 证券 - - - - 474,526.94 3.89%
联讯 证券 - - - - 3,021,845.35 24.78%
东方 证券 - - - - 1,342,160.65 11.01%
民族 证券 - - - - 430,852.80 3.53%
中信 证券 - - - - 920,232.55 7.55%
国信 证券 - - - - 1,726,706.58 14.16%
高华 证券 - - - - 602,265.18 4.94%
平安 证券 - - - - - -
西南 证券 - - - - - -
国元 证券 - - - - - -
银河 证券 - - - - - -
广发 华福 - - - - - -
中国 建银 - - - - - -
注： 根据中国证监会的有关规定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、
经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。
兴 业全 球基金 管理 有限公 司
二 〇〇 九年八 月二 十六日
