银华和谐主题灵活配置混合型
证券投资基金
2009 年半年度报告
2009 年06月 30日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：
二零零九年八月二十六日
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2009年 8 月24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年04月27 日起至 06月 30 日止。
1
1.2 目录
§1
重要提示及目录................................................................................................................ 1?
1.1 重要提示........................................................................................................................................... 1?
§2
基金简介............................................................................................................................ 4?
2.1 基金基本情况................................................................................................................................... 4?
2.2 基金产品说明................................................................................................................................... 4?
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 4?
2.4 信息披露方式................................................................................................................................... 5?
2.5 其他相关资料................................................................................................................................... 5?
§3 主要财务指标、基金净值表现.......................................................................................... 5?
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 5?
3.2 基金净值表现................................................................................................................................... 6?
§4 管理人报告.......................................................................................................................... 7?
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................... 7?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 8?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................... 8?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................... 8?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................... 9?
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................... 9?
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 11?
§5 托管人报告........................................................................................................................ 11?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 11?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............. 11?
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.............................. 11?
§6 半年度财务会计报告(未经审计).................................................................................... 12?
6.1 资产负债表...................................................................................................................................... 12?
6.2 利润表............................................................................................................................................. 13?
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 14?
6.4 报表附注......................................................................................................................................... 15?
§7
投资组合报告.................................................................................................................. 32?
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 32?
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................................. 32?
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 33?
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 34?
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 35?
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细.................................. 35?
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细...................... 35?
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细.................................. 36?
7.9 投资组合报告附注 ......................................................................................................................... 36?
§8 基金份额持有人信息........................................................................................................ 36?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 36?
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ............................................................. 37?
§9
开放式基金份额变动...................................................................................................... 37?
§10 重大事件揭示.................................................................................................................. 37?
2
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 37?
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 37?
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 38?
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 38?
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 38?
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 38?
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 38?
10.8 其他重大事件............................................................................................................................... 39?
§11
影响投资者决策的其他重要信息................................................................................ 40?
§12 备查文件目录.................................................................................................................. 40?
12.1 备查文件目录............................................................................................................................... 40?
12.2 存放地点....................................................................................................................................... 40?
12.3 查阅方式....................................................................................................................................... 40?
3
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 银华和谐主题混合
交易代码 180018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 04月 27 日
报告期末基金份额总额 2,708,947,010.00 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在有效控制组合风险的前提下获取超越业绩
比较基准的稳健收益。
投资策略 国家的政策导向将推动特定行业的增长，改
善其经济效益；这些行业中的龙头企业受益
更为明显，投资于这些企业将能取得较好的
回报。因此，本基金将采取积极、主动的资
产配置策略，注重风险与收益的平衡，重点
投资受益于“构建和谐社会”政策相关行业
的股票和具有较高投资价值的固定收益类资
产，力求实现基金财产的长期稳定增值。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数
收益率×45%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中
的中高风险品种，其预期风险与预期收益水
平高于债券型基金和货币市场基金，低于股
票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 凌宇翔 蒋松云
联系电话 (010)58163000 （010）66105799 信息披露负责人
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 （010）85186558
4006783333
95588
传真 (010)58163027 （010）66105798
注册地址 广东省深圳市深南大道
6008 号特区报业大厦 19
层
北京市西城区复兴门内大街
55 号
4
办公地址 北京市东城区东长安街 1
号东方广场东方经贸城
C2 办公楼15层
北京市西城区复兴门内大街
55 号
邮政编码 100738 100140
法定代表人 彭越 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券
时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公地址
2.5 其他相关资料
项目 注册登记机构
名称 银华基金管理有限公司
办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼15层
§3 主要财务指标、基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2009年 04月 27 日（基金合同生效日）
至2009年06月30日
本期已实现收益 33,931,169.69
本期利润 224,515,085.09
加权平均基金份额本期利润 0.0837
本期加权平均净值利润率 8.09%
本期基金份额净值增长率 8.40%
3.1.2 期末数据和指标
2009年 04月 27 日（基金合同生效日）
至2009年06月30日
期末可供分配利润 34,229,063.42
期末可供分配基金份额利润 0.0126
期末基金资产净值 2,935,204,692.20
期末基金份额净值 1.084
3.1.3 累计期末指标
2009年 04月 27 日（基金合同生效日）
至2009年06月30日
基金份额累计净值增长率 8.40%
注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
5
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、
申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
4、本基金合同生效日为 2009 年4 月27 日，2009年度主要财务指标的计算期间为 2009 年4 月27
日至2009年6月30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 6.38% 0.49% 7.76% 0.68% -1.38% -0.19%
过去三个月 - - - - - -
过去六个月 - - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
8.40% 0.48% 12.43% 0.78% -4.03% -0.30%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
0%
2%
3%
5%
6%
8%
9%
11%
12%
14%
15%
2009-4-27
2009-4-29
2009-5-1
2009-5-3
2009-5-5
2009-5-7
2009-5-9
2009-5-11
2009-5-13
2009-5-15
2009-5-17
2009-5-19
2009-5-21
2009-5-23
2009-5-25
2009-5-27
2009-5-29
2009-5-31
2009-6-2
2009-6-4
2009-6-6
2009-6-8
2009-6-10
2009-6-12
2009-6-14
2009-6-16
2009-6-18
2009-6-20
2009-6-22
2009-6-24
2009-6-26
2009-6-28
2009-6-30
银华和谐主题混合 基金基准
注：本基金生效日期为 2009 年 4 月 27 日，自基金合同生效日起到本报告期末不满一年。按基金
合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例应当符
合基金合同约定。
6
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)
设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限
公司（出资比例：29％） 、第一创业证券有限责任公司（出资比例：29％） 、东北证券股份有限公
司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：21％） 。公司的主要业务是基金
募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
截止到2009年06月30日，本基金管理人管理着一只封闭式证券投资基金－－天华证券投资基
金和十一只开放式证券投资基金（含一只QDII基金）——银华优势企业证券投资基金、银华保本
增值证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、
银华货币市场证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基
金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华全球核心优选
证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
陆文俊先生 本基金的基
金经理、投
资管理部副
总监。
2009 年 4 月
27 日
— 8 年
学士学位。曾任君安证券
有限责任公司人力资源
部行政主管、松岗营业部
交易部经理、上海华创创
投管理事务所合伙人、富
国基金管理有限公司交
易员、东吴证券有限责任
公司投资经理、资产管理
部副总经理、长信基金管
理有限责任公司研究员
等职。自2006年7月6日至
2008年6月10日担任长信
金利趋势股票型证券投
资基金基金经理。2008年
6月加盟银华基金管理有
限公司，自2008年10月21
日起担任银华核心价值
优选股票型证券投资基
金基金经理。具有从业资
格。
万志勇先生 本基金的基
金经理。
2009 年 5 月
26 日
— 9 年
硕士学位。曾任职于西安
创新互联网孵化器有限
公司、北方证券有限责任
公司、大成基金管理有限
公司、摩根士丹利华鑫基
金管理有限公司，从事行
7
业研究和投资管理工作。
2007年2月加盟银华基金
管理有限公司，自2008年
10月21日起担任银华领
先策略股票型证券投资
基金基金经理。具有从业
资格。
注：1、因工作需要，经银华基金管理有限公司研究决定增聘万志勇先生担任本基金基金经理，
与现任基金经理陆文俊先生共同管理本基金。该事项于2009年6月1日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及公司网站公开披露。
2、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资
基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披
露管理办法》及其各项实施准则、 《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他
有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基
础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合
有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，本基金管理人制定并执行了
公平交易制度。公平交易制度的范围包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所
有投资管理活动。公平交易的执行情况包括：公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三
方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送； 在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，
确保其在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有公平的机会；实行集中交易制度和公平的
交易分配制度；加强对投资交易行为的监察稽核力度等。综上所述，本基金管理人在本报告期内
严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格与本基金相似的投资组合，因此未进行业绩比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内，市场呈现上涨格局，行情主要按照滞胀和复苏二条主线展开。主要原因在于：全
球经济下滑趋势得以遏制，中国经济复苏趋势明显；全球货币供应量显著增加，资金配置向新兴
市场国家倾斜；大多数行业景气度逐步提高，经营数据逐步改善；市场信心强化，已经有过度乐
观的倾向。
报告期内，本基金处于建仓期，按照稳健操作的思路，重点配置景气提升、估值较低的行业，
主要是地产、金融、机械、汽车、钢铁、医药、消费、科技等。
截至报告期末，本基金份额净值为 1.084 元，本报告期份额净值增长率为 8.40% ，同期业绩
8
比较基准增长率为 12.43%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们对市场持谨慎乐观态度。主要在于全球经济逐步好转的态势将得以持续，中
国经济仍将进一步好转；全球宽松的货币政策不会在短期内转向，通货膨胀从预期到现实还有较
长时间；行业和企业的景气度继续好转，这将有利于提升上市公司业绩；在市场政策转向之前，
投资者的信心依旧，不排除出现过度乐观的可能。同时我们需要看到，经过前期大幅上涨之后，
市场估值水平提高较快，需要较好的基本面配合。在此期间，股价波动会显著加大，股价的驱动
因素将由估值驱动转化为业绩驱动，股票的结构分化会比较明显。
在下一阶段中，我们继续坚持稳健操作的思路，重点关注景气度提升的行业和公司，采取精
选个股的策略提升收益水平。在具体行业选择上，重点关注受益于内外需增长的制造业，受益于
宽松货币政策的金融、地产、资源等行业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，估值委员会通过定期会议与临时会议结合的方式，综合考虑基金估值流程各关
联方意见，审议公司旗下基金估值政策、程序及方法的科学合理性，保证了基金估值的公允、合
理。
4.6.1 参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.6.1.1参与估值流程各方及人员的职责分工
运作保障部分管高管与运作保障部总监分别担任估值委员会主任与副主任，估值委员会其他
成员包括监察稽核部副总监、投资管理部副总监、研究部金融工程分析师、运作保障部估值主管、
投资管理部合规控制员组成。以上人员均为公司各核心部门直接领导及主要业务负责人，具备多
年从业经验与扎实专业技能。涉及境外投资的估值业务由境外投资部相关人员参与。
估值委员会主任职责：负责召开估值委员会工作会议，就估值参与各方提交的估值问题组织
讨论，进行决议并组织实施。
投资管理部、境外投资部职责：负责对不存在活跃市场投资品种的估值方法建立相关模型进
行跟踪，并在该投资品种存在活跃市场后比较估值价格和市价，判断检测估值方法的公允性。负
责对无法按照估值方法取得公允价值投资品种的估值方法、托管行提出异议的投资品种的公允价
值确定方法提出建议并提交估值委员会审议。
运作保障部职责：负责将无法按照《基金估值制度》估值方法取得公允价值的投资品种、托
管行提出估值异议的投资品种提交估值委员会召开临时会议进行决议，负责执行估值会议决议。
监察稽核部：负责对投资管理部提交的估值方法合规性进行评价和判断，对估值程序进行监
督和检查。
4.6.1.2参与估值流程各方人员的专业胜任能力和相关工作经历
姓名 职务 估值委员会职责 专业胜任能力 相关工作经历
陈建军
总经理助理
估值委员会主任
22 年金融证券行
业从业经历、8 年
基金行业从业经
历；硕士学位，经
济师
曾在中国农业银行内蒙古自治
区分行从事工商信贷工作；曾
任深圳经济特区证券公司沈阳
管理总部副总经理、总经理；
首创资产管理公司成都分公司
总经理；银华基金管理有限公
司北京办事处主任。目前任银
华基金管理有限公司总经理助
理。
9
龚飒
运作保障部
总监
估值委员会副主
任；运作保障部代
表
11 年证券行业从
业经历、6 年基金
行业从业经历；硕
士学位；注册会计
师、高级会计师
曾在湘财证券有限责任公司从
事财务管理、稽核工作；在泰
达荷银基金管理有限公司、交
银施罗德基金管理有限公司从
事基金营运管理工作。目前任
银华基金管理有限公司运作保
障部总监。
张树峰
基金会计主
管
运作保障部代表
12 年证券行业从
业经历、2 年基金
行业从业经历；经
济学学士；会计师
曾在南京保利实业有限公司从
事财务工作；曾任华泰证券有限
责任公司财务经理；巨田证券有
限责任公司财务经理；目前任银
华基金管理有限公司运作保障
部基金会计主管。
王莹倩
监察稽核部
副总监
监察稽核部代表
16 年证券行业从
业经历、5 年基金
行业从业经历；硕
士学位；英国标准
协 会 ISO9001 ：
2000 内审员证书
曾在海南港澳国际信托有限公
司从事投资研究工作；曾任国信
证券有限责任公司研究员。目前
任银华基金管理有限公司监察
稽核部副总监。
陆文俊
投资管理部
副总监、基
金经理
投资管理部代表
11 年证券行业从
业经历、4 年基金
行业从业经历；学
士学位
曾在君安证券任行政主管、交
易部经理；曾为上海华创创投
管理事务所合伙人；曾任富国
基金管理有限责任公司交易
员；东吴证券投资经理、部门
副总经理；长信基金管理有限
责任公司研究员、基金经理。
目前任银华基金管理有限公司
投资管理部副总监、 基金经理。
俞世典
金融工程分
析师
研究部代表
5 年金融工程研究
分析工作经历；数
量经济学硕士学位
曾在上海博弘投资公司先后担
任投资研究部经理和公司副总
经理。目前任银华基金管理有限
公司金融工程分析师。
卞玺云
投资管理风
险合规控制
员
投资管理部代表
4 年审计工作经
历，1 年风险控制
工作经历；学士学
位，注册会计师
曾任毕马威会计师事务所助理
经理，从事审计工作；目前任银
华基金管理有限公司投资管理
部风险合规控制员。
4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度
基金经理代表参与估值委员会会议，并就具体的估值问题提出建议和意见，估值委员会决议
之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部保证估值委员会制定的估值政策、程序
及方法得到严格有效执行。
4.6.3 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
10
4.6.4 管理人未签约与估值相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金的实际运作情况，报告期内本基金未进行
利润分配。
本基金管理人已于 2009 年 7 月 21 日发布分红公告，向截止 2009 年 7 月 20 日止在本基金注
册登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份额派发红利 0.80 元，实际分配金额为人民币
174,346,425.36 元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009年上半年， 本基金托管人在对银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009年上半年，银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的管理人——银华基金管理有限
公司在银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重
要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对银华基金管理有限公司编制和披露的银华和谐主题灵活配置混合型证券投资
基金2009年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
11
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2009年 06月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年6月30日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
1,659,102,499.60
结算备付金
26,364,669.54
存出保证金
-
交易性金融资产 6.4.7.2
1,180,649,345.35
其中：股票投资
1,180,649,345.35
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3
-
买入返售金融资产 6.4.7.4
-
应收证券清算款
71,825,962.62
应收利息 6.4.7.5
365,150.29
应收股利
116,451.43
应收申购款
2,896,916.03
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6
-
资产总计
2,941,320,994.86
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年6月30日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬 6.4.10.2.1
3,495,595.20
应付托管费 6.4.10.2.2
582,599.19
12
应付销售服务费
-
应付交易费用 6.4.7.7
1,720,237.87
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8
317,870.40
负债合计
6,116,302.66
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
2,708,947,010.00
未分配利润 6.4.7.10
226,257,682.20
所有者权益合计
2,935,204,692.20
负债和所有者权益总计
2,941,320,994.86
注：本基金于本报告期内合同生效。本期财务报表的实际编制期间系2009年4月27日（基金合同生
效日）至2009年6月30日止。于报告截止日2009年06月30日，基金份额净值1.084元，基金份额总
额2,708,947,010.00份。
6.2 利润表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2009年04月27日至2009年06月30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2009年4月27 日(基金合同生效日)
至2009年6月30日
一、收入
235,750,704.72
1.利息收入
2,647,725.38
其中：存款利息收入 6.4.7.11
2,013,971.38
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
633,754.00
其他利息收入
-
2.投资收益
42,390,349.11
其中：股票投资收益 6.4.7.12
37,708,519.60
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13
-
资产支持证券投资收益
-
衍生工具收益 6.4.7.14
-
股利收益 6.4.7.15
4,681,829.51
13
3.公允价值变动收益 6.4.7.16
190,583,915.40
4.汇兑收益
-
5.其他收入 6.4.7.17
128,714.83
二、费用
-11,235,619.63
1.管理人报酬 6.4.10.2.1
-7,296,610.28
2.托管费 6.4.10.2.2
-1,216,101.72
3.销售服务费
-
4.交易费用 6.4.7.18
-2,653,155.01
5.利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6.其他费用 6.4.7.19
-69,752.62
三、利润总额
224,515,085.09
所得税费用
-
四、净利润
224,515,085.09
注：本基金于本报告期内合同生效。本期财务报表的实际编制期间系2009年4月27日（基金合同生
效日）起至2009年6月30日止。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2009年04月27日至2009年06月30日
单位：人民币元
本期2009年4月27日至2009年6月30日
项目
附注
号 实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
2,672,979,485.72
- 2,672,979,485.72
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
-
224,515,085.09 224,515,085.09
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数
35,967,524.28
1,742,597.11 37,710,121.39
其中：1.基金申购款
35,967,524.28
1,742,597.11 37,710,121.39
2.基金赎回款
- - -
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动 6.4.11 - - -
五、期末所有者权益（基金净
值）
2,708,947,010.00
226,257,682.20 2,935,204,692.20
注：本基金于本报告期内合同生效。本期财务报表的实际编制期间系2009年4月27日（基金合同生
14
效日）起至2009年6月30日止。
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2009]126号文《关于核准银华和谐主题
灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》的核准，由银华基金管理有限公司作为基金管理
人向社会公开募集，基金合同于2009年4月27日正式生效，首次设立募集规模为
2,672,979,485.72份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理
人为银华基金管理有限公司，注册登记机构为银华基金管理有限公司，基金托管人为中国工
商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权
证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的股票投资比例为基金总
资产的30％～80％，债券为15％～65％，并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具，将依据有关法
律法规进行投资管理。本基金将采取积极、主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，
重点投资于“构建和谐社会”政策相关行业的股票和具有较高投资价值的固定收益类资产，
力求实现基金财产的长期稳定增值。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×55％+
中国债券总指数收益率×45％。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（“统称企业会计准则”）、中国证
券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范
证券投资基金估值业务的指导意见》、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及
份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信
息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编
报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2009年6月30日的财务
状况以及2009年4月27日（合同生效日）至2009年6月30日的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指
引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
15
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成一个单位的金融资产（负债），并形成其他单位的金融负债（资产）或权
益工具的合同。
(1) 金融资产分类
金融资产应当在初始确认时划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、持有至到期投资、贷款和应收款项，以及可供出售金融资产。金融资产分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。
本基金将持有的股票投资、债券投资和衍生工具（主要系权证投资）于初始确认时划
分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资
产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损
益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金将持有的其他金融资产划分为贷款和应收款项，包括银行存款和各类应收款项
等。
(2) 金融负债分类
金融负债应当在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
和其他金融负债两类。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
基金初始确认金融资产或金融负债，应当按照取得时的公允价值作为初始确认金额。划分为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票投资、债券投资等，以及不作为有
效套期工具的衍生金融工具，相关的交易费用在发生时计入当期损益。对于本基金的其他金
融资产和其他金融负债，相关交易费用在发生时计入初始确认金额。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利， 应当
确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融
负债的公允价值变动计入当期损益。对于本基金的其他金融资产和其他金融负债，采用实际
利率法，按摊余成本进行后续计量。
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，
其中包括同时结转的公允价值变动收益。
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资产转移的
终止确认条件的，金融资产将终止确认。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
16
金融资产转移，是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入
方）。本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金
融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本基
金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；未放弃对该金融资产控制的，按照其继
续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交
易费用入账；
因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对价，于股权分置改革方案实施后的
股票复牌日，冲减股票投资成本；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结
转。
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日支付的全部价款扣除交易
费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期
限计算应收利息，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，出售债券的成本按移动加权平均法于成交日结
转。
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交
易费用后入账；
配股权证及由股权分置改革而被动获得的权证，在确认日记录所获分配的权证数量，
该类权证初始成本为零；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，出售权证的成本按移动加权平均法于成交
日结转。
(4) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于确认日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全
部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资
成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算。
(5) 回购协议
基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利
率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息 。
17
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
(1) 股票投资
1) 上市流通的股票的估值
上市流通的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价值。
2) 未上市的股票的估值
A. 送股、转增股、公开增发新股或配股的股票，以其在证券交易所挂牌的同一证券
估值日的估值方法估值；
B. 首次公开发行的股票采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下，按其成本价计算；
C. 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 以其在证券交易
所挂牌的同一证券估值日的估值方法估值；
D. 非公开发行有明确锁定期的股票的估值
本基金投资的非公开发行的股票按以下方法估值：
a 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的
初始取得成本时，应采用在证券交易所的同一股票的市价作为估值日该非
公开发行股票的价值；
b 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的
初始取得成本时，应按中国证监会相关规定处理。
(2) 债券投资
1) 证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日无交易的且最近交
易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价，确定公允价值；
2) 证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日债券收盘净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
3) 未上市债券采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本进行后续计量；
4) 在全国银行间债券市场交易的债券及交易所固定收益平台交易的债券等，采用估值技
术确定公允价值；
18
5) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
(3) 权证投资
1) 上市流通的权证按估值日该权证在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价值；
2) 未上市流通的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本计量；
3) 因持有股票而享有的配股权证采用估值技术确定公允价值进行估值。
(4) 分离交易可转债
分离交易可转债，上市日前，采用估值技术分别对债券和权证进行估值；自上市日起，
上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中的相关原则进行估值。
(5) 其他
1) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值的，基金管理
人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
2) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行
的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金
融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负
债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变
动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起
的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现利得/(损失)占基金净值比例
计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累
计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎
回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算， 并于期末全额转入
“未分配利润/(累计亏损)”。
19
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期存款，
按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利
息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息
收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证
券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同利
率差异较小时，也可以用合同利率），在实际持有期间内逐日计提；
(5) 股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认， 并按卖出股票成交金额与其成本的差额
入账；
(6) 债券投资收益/(损失)：
卖出交易所上市债券：于成交日确认债券投资收益/(损失)，并按成交总额与其成本、
应收利息的差额入账；
卖出银行间同业市场交易债券：于成交日确认债券投资收益/(损失)，并按成交总额与
其成本、应收利息的差额入账；
(7) 衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认， 并按卖出权证成交金额与其成本的差额
入账；
(8) 股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市
公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、
交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计
量的时候确认。
6.4.4.10 费用的确认和计量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提；
(3) 卖出回购证券支出按卖出回购金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同利率差
异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。如
果影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
20
6.4.4.11 基金的收益分配政策
(1) 每份基金单位享有同等分配权；
(2) 基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
(3) 如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
(4) 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每次基金
收益分配比例不低于可分配收益的 30%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收
益分配；
(5) 基金持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金；选择采取红利再投资形
式的，分红现金按红利发放日的基金单位净值转成相应的基金单位；本基金分红的默
认方式为现金分红；
(6) 红利分配时所发生的银行转帐或其他注册登记费用由投资者自行承担，若基金管理人
收取该项费用，具体提取标准和方法应予以公告；
(7) 法律、法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期间无需要说明的其他会计政策和会计估计。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期不涉及会计政策变更事项。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期不涉及会计估计变更事项。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
(1) 印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通
知》 的规定， 自2007年5月30日起， 调整证券 （股票） 交易印花税税率， 由原先的1‰调整为3‰。
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交
易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰。
21
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券
（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权
转让，暂免征收印花税。
(2) 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1号文 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现
金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
(3) 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》，对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由上市公司及债券发行企
业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所
得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳
税所得额。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末2009年6 月30 日
活期存款 1,659,102,499.60
定期存款 -
其他存款
-
合计 1,659,102,499.60
6.4.7.2 交易性金融资产
22
单位：人民币元
本期末2009年6 月30 日
项目
成本 公允价值 估值增值
股票 990,065,429.95 1,180,649,345.35
190,583,915.40
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
小计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 990,065,429.95 1,180,649,345.35
190,583,915.40
注：本基金本报告期所投资的股票中，无因股权分置改革而获得非流通股股东支付现
金对价的情况
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于 2009 年6 月30日无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金于 2009 年6 月30日无买入返售金融资产余额。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2009年 6 月30 日
应收活期存款利息 355,922.69
应收结算备付金利息 9,227.60
应收债券利息 -
应收申购款利息 -
合计 365,150.29
6.4.7.6 其他资产
本基金于2009年6月30日无需要说明的 的其他资产。
23
6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2009年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 1,720,237.87
银行间市场应付交易费用
-
合计 1,720,237.87
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2009年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金
250,000.00
应付赎回费
-
应付转出费
-
预提审计费
18,272.80
预提信息披露费
49,597.60
合计
317,870.40
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期2009年4月27日至2009年6月30日
项目
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日
2,672,979,485.72
2,672,979,485.72
本期申购
35,967,524.28
35,967,524.28
本期赎回
-
-
本期末
2,708,947,010.00
2,708,947,010.00
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
本期2009年4月27日至2009年6月30日
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - -
-
本期利润 33,931,169.69 190,583,915.40
224,515,085.09
本期基金份额交易产
生的变动数 ---
其中：基金申购款 297,893.73 1,444,703.38
1,742,597.11
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 34,229,063.42 192,028,618.78
226,257,682.20
24
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2009 年4 月27 日至2009年 6月30 日
活期存款利息收入
1,958,296.59
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
55,267.10
应收申购款利息收入
407.69
合计
2,013,971.38
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期2009年4月27日至2009年6月30日
卖出股票成交总额
549,074,993.76
卖出股票成本总额 -511,366,474.16
买卖股票差价收入
37,708,519.60
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期未发生债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期未发生衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目 本期2009年4月27日至2009年6月30日
股票投资产生的股利收益 4,681,829.51
基金投资产生的股利收益 -
合计 4,681,829.51
25
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目 本期2009年4月27日至2009年6月30日
交易性金融资产
190,583,915.40
其中：股票投资 190,583,915.40
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
衍生工具
-
其中：权证投资
-
其他 -
合计
190,583,915.40
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目 本期2009年4月27日至2009年6月30日
基金赎回费收入 -
基金转换费收入 -
其他 128,714.83
合计 128,714.83
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目 本期2009年4月27日至2009年6月30日
交易所市场交易费用
2,653,155.01
银行间市场交易费用
-
合计
2,653,155.01
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目 本期2009年4月27日至2009年6月30日
审计费用
18,272.80
信息披露费
49,597.60
账户维护费
-
银行费用
182.22
其他
1,700.00
合计
69,752.62
26
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至 2009 年6 月30 日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金管理人已于 2009年 7 月21 日发布分红公告，向截止 2009 年7 月20 日止在本基金
注册登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份额派发红利 0.80 元，实际分配金额为人民币
174,346,425.36 元。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司( “中国工商银行” ) 基金托管人、基金销售机构
银华基金管理有限公司
基金管理人、基金注册登记机构、基
金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未通过关联方单元进行交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 2009 年4 月27 日至2009年 6月30 日
当期应支付的管理费
7,296,610.28
其中：当期已支付
3,801,015.08
期末未支付
3,495,595.20
注：(1)基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管
人于次月前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。
27
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 2009 年4 月27 日至2009年 6月30 日
当期应支付的托管费
1,216,101.72
其中：当期已支付
633,502.53
期末未支付
582,599.19
注：(1)基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月
前五个工作日内从基金资产中一次性支取。
(2) 上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债权(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期内未持有本基金份额。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期2009年4月27日至2009年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行 1,659,102,499.60 1,958,296.59
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金于本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券
28
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末未持有债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本
基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营
管理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线；并在后两道监控防线中，由独立于公
司管理层和其他业务部门的督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制
措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行
人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发
行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共
同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清
算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进
行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基
金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，均能及时变
现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一
般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合
约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固
定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
29
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变
动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金所面
临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。本基金的生息资产主要为银行存款、
结算备付金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价
值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
单位：人民币元
2009年6 月30 日 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,659,102,499.60 - - - - - 1,659,102,499.60
结算备付金 26,364,669.54 - - - - -
26,364,669.54
存出保证金 - - - - - - -
交易性金融资产 - - - - - 1,180,649,345.35 1,180,649,345.35
应收证券清算款 71,825,962.62 - - - - -
71,825,962.62
应收利息
- - -
-
- 365,150.29
365,150.29
应收股利 - - - - - 116,451.43 116,451.43
应收申购款 2,896,916.03 - - - - - 2,896,916.03
资产总计 1,760,190,047.79
-
-
-
- 1,181,130,947.07 2,941,320,994.86
负债
应付赎回款 - - - - - - -
应付管理人报酬 - - - - - 3,495,595.20 3,495,595.20
应付托管费 - - - - - 582,599.19 582,599.19
应付交易费用 - - - - - 1,720,237.87
1,720,237.87
其他负债 - - - - - 317,870.40
317,870.40
负债总计 - - - - - 6,116,302.66
6,116,302.66
利率敏感度缺口 1,760,190,047.79 - - - - 1,175,014,644.41 2,935,204,692.20
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金于 2009 年6 月30日未持有为交易而持有的债券，因此基金净值受利率变动的影响
较小。
6.4.13.4.2 外汇风险
30
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未
来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金
主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格
风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风
险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、
权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票投资比例为基
金总资产的 30％-80％，债券为 15％-65％，并保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具，将依
据有关法律法规进行投资管理。于 2009 年6 月30 日，本基金面临的整体其他价格风险列
示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
2009年6月30日
项目
公允价值 占基金资产净值比例（%）
交易性金融资产
股票投资 1,180,649,345.35 40.22
债券投资 - -
衍生金融资产 - -
权证投资 - -
合计 1,180,649,345.35 40.22
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场价格风险
的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，
将对基金资产净值产生的影响。
假设
(1) 假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
(2) 用期末时点比较基准浮动 5% 基金资产净值相应变化来估测组合市场价
格风险；
(3) Beta 系数是根据自基金成立日至 2009 年 6 月 30 日所有交易日的基金资
产净值和基准指数数据回归得出，反映了基金和基准的相关性。
分析
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：元）
相关风险变量的变动
2009年6月30日
+5% 196,114,967.10
31
-5% -196,114,967.10
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,180,649,345.35 40.14
其中：股票
1,180,649,345.35 40.14
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
1,685,467,169.14 57.30
6 其他资产
75,204,480.37 2.56
7 合计 2,941,320,994.86
100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 195,151,023.60 6.65
C 制造业 431,508,930.70 14.70
C0 食品、饮料 9,909,135.30 0.34
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 23,662,285.92 0.81
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 47,280,000.00 1.61
32
C7 机械、设备、仪表 313,361,509.48 10.68
C8 医药、生物制品 37,296,000.00 1.27
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 97,747,073.90 3.33
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 34,761,039.07 1.18
H 批发和零售贸易 42,801,897.98 1.46
I 金融、保险业 209,795,380.10 7.15
J 房地产业 147,984,000.00 5.04
K 社会服务业 20,900,000.00 0.71
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,180,649,345.35 40.22
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000425 徐工科技 4,898,978 161,568,294.44 5.50
2 000002 万
科Ａ 8,800,000 112,200,000.00 3.82
3 600036 招商银行 4,000,000 89,640,000.00 3.05
4 600028 中国石化 8,000,000 85,280,000.00 2.91
5 601186 中国铁建 6,199,910 63,797,073.90 2.17
6 600547 山东黄金 928,636 55,811,023.60 1.90
7 600104 上海汽车 3,725,164 55,691,201.80 1.90
8 601899 紫金矿业 5,300,000 54,060,000.00 1.84
9 600837 海通证券 2,999,938 49,348,980.10 1.68
10 600005 武钢股份 6,000,000 47,280,000.00 1.61
11 600216 浙江医药 1,400,000 37,296,000.00 1.27
12 000528 柳
工 2,173,081 36,160,067.84 1.23
13 601390 中国中铁 5,000,000 33,950,000.00 1.16
14 002024 苏宁电器 1,779,939 28,603,619.73 0.97
15 600000 浦发银行 1,120,000 25,782,400.00 0.88
16 000651 格力电器 1,199,915 25,078,223.50 0.85
17 600426 华鲁恒升 1,444,584 23,662,285.92 0.81
18 601166 兴业银行 600,000 22,266,000.00 0.76
19 000069 华侨城Ａ 1,000,000 20,900,000.00 0.71
20 600031 三一重工 718,836 20,680,911.72 0.70
33
21 000024 招商地产 600,000 19,050,000.00 0.65
22 000063 中兴通讯 618,693 17,385,273.30 0.59
23 600718 东软集团 969,089 17,375,765.77 0.59
24 600048 保利地产 600,000 16,734,000.00 0.57
25 601318 中国平安 300,000 14,838,000.00 0.51
26 600511 国药股份 799,903 14,198,278.25 0.48
27 000157 中联重科 635,146 14,182,810.18 0.48
28 600809 山西汾酒 376,630 9,909,135.30 0.34
29 600016 民生银行 1,000,000 7,920,000.00 0.27
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 000425 徐工科技 157,940,161.66 5.38
2 600028 中国石化 83,406,833.56 2.84
3 600036 招商银行 82,963,859.13 2.83
4 000002 万
科Ａ 74,517,261.17 2.54
5 600005 武钢股份 69,650,159.86 2.37
6 600030 中信证券 65,061,953.13 2.22
7 601186 中国铁建 59,836,025.20 2.04
8 601899 紫金矿业 51,499,091.28 1.75
9 600104 上海汽车 50,322,733.47 1.71
10 600547 山东黄金 40,500,430.52 1.38
11 600837 海通证券 38,959,507.24 1.33
12 600426 华鲁恒升 36,276,270.11 1.24
13 600048 保利地产 36,153,208.78 1.23
14 600000 浦发银行 34,312,686.04 1.17
15 601390 中国中铁 32,957,864.35 1.12
16 000528 柳
工 29,850,380.61 1.02
17 000651 格力电器 28,204,896.80 0.96
18 600216 浙江医药 27,870,472.81 0.95
19 600050 中国联通 26,936,663.12 0.92
20 600019 宝钢股份 26,354,035.40 0.90
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
34
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 600030 中信证券 71,909,939.86 2.45
2 600048 保利地产 29,543,849.20 1.01
3 600019 宝钢股份 28,730,197.57 0.98
4 600036 招商银行 26,244,308.36 0.89
5 600050 中国联通 26,035,427.41 0.89
6 601006 大秦铁路 24,405,624.03 0.83
7 000402 金 融 街 19,584,497.69 0.67
8 600000 浦发银行 19,575,061.36 0.67
9 600005 武钢股份 18,763,036.00 0.64
10 000425 徐工科技 15,587,245.07 0.53
11 600875 东方电气 13,671,395.97 0.47
12 600600 青岛啤酒 13,622,251.16 0.46
13 000059 辽通化工 13,347,771.50 0.45
14 600325 华发股份 13,021,968.10 0.44
15 600887 *ST 伊利 12,962,618.61 0.44
16 600426 华鲁恒升 12,942,071.74 0.44
17 000829 天音控股 12,746,683.66 0.43
18 600143 金发科技 11,932,046.24 0.41
19 600449 赛马实业 11,282,398.97 0.38
20 601166 兴业银行 9,805,517.67 0.33
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,501,431,904.11
卖出股票收入（成交）总额 549,074,993.76
注： “买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交
数量）填列，不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本期末未投资于债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本期末未投资于债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本期末未投资于资产支持证券。
35
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本期末未投资于权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 71,825,962.62
3 应收股利 116,451.43
4 应收利息 365,150.29
5 应收申购款 2,896,916.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 75,204,480.37
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
36
33,070 81,915.54 460,872,857.61 17.01% 2,248,074,152.39 82.99%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目
份额
级别
持有份额总数（份） 占基金总份额比例
97,179.26 0.00% 基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金 合计 97,179.26 0.00%
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年 4 月27 日）基金份额总额 2,672,979,485.72
基金合同生效日起至报告期末基金总申购份额 35,967,524.28
基金合同生效日起至报告期末基金总赎回份额 -
基金合同生效日起至报告期末基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 2,708,947,010.00
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 经本公司 2008 年度股东会批准，徐志光先生不再担任公司董事，胡奕钿先生不再担任公
司独立董事，增补李兆会先生为公司董事，汪贻祥先生为公司独立董事；该变更事项已向相关监
管部门备案。
10.2.2 经公司第四届董事会第一次会议审议批准鲁颂宾先生、魏瑛女士担任公司副总经理；该事
项已获得监管部门核准，于 2009 年6 月9 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》及公
司网站披露。
10.2.3 报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
37
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处
分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
佣金
占当期佣金
总量的
比例（%）
备注
中信证券股份有限公司 1 1,209,397,943.57 58.98
1,027,980.49
59.76
新增
兴业证券股份有限公司 1 605,092,592.14 29.51
491,643.85
28.58
新增
国信证券股份有限公司 1 236,016,362.16 11.51
200,613.53
11.66
新增
合
计 3 2,050,506,897.87 100.00
1,720,237.87
100.00
回购交易 权证交易
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例（%）
备注
中信证券股份有限公司 1 8,700,000,000.00 100.00 - -新增
兴业证券股份有限公司 1 - - -
-
新增
国信证券股份有限公司 1 -
-
- -新增
合计 3 8,700,000,000.00 100.00 - -
注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、
38
定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析
报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司
董事会批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《银华基金管理有限公司关于聘任公
司副总经理的公告》
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》和公司网站
http://www.yhfund.com.cn 2009-06-09
2
《银华基金管理有限公司关于在联合
证券开通银华和谐主题混合基金定期
定额投资业务并参加定期定额投资交
易费率优惠活动的公告》
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》和公司网站
http://www.yhfund.com.cn
2009-06-09
3
《银华基金管理有限公司增聘基金经
理的公告》
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》和公司网站
http://www.yhfund.com.cn 2009-06-01
4
《银华基金管理有限公司增加基金代
销机构的公告》
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》和公司网站
http://www.yhfund.com.cn 2009-05-22
5
《银华基金管理有限公司关于银华和
谐主题灵活配置混合型证券投资基金
开放日常申购业务的公告》
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》和公司网站
http://www.yhfund.com.cn 2009-05-21
6
《银华基金管理有限公司关于变更直
销中心银行账户的公告》
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》和公司网站
http://www.yhfund.com.cn 2009-05-08
7
《银华和谐主题灵活配置混合型证券
投资基金基金合同生效公告》
《中国证券报》 、 《上海证券
报》 、 《证券时报》和公司网站
http://www.yhfund.com.cn 2009-04-28
39
§11
影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
12.1.2《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
12.1.3《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
12.1.4 银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
12.1.5 本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管
人住所，供公众查阅、复制。
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公
开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。
40
