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普天债券A(160602)

鹏华普天系列:更新招募说明书摘要(2009年8月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
鹏华普天系列开放式证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行股份有限公司 
 
 
二 ○○ 九年八月 



1 重要提示 本系列基金经中国证监会 2003 年 4 月 28 日证监基金字[2003]61 号文件《关于同意鹏 华普天系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规,本系列基 金基金合同已于 2003 年7 月12 日生效, 基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作 管理。 鹏华普天系列开放式证券投资基金下设相互独立的两只基金,分别为:普天债券投资基 金(以下简称“普天债券基金”)和普天收益证券投资基金(以下简称“普天收益基金”)。 本摘要根据本系列基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的 基金产品。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2009 年7 月11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2009 年6月 30 日。 (本报告中财务数据未经审计)。 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层 3、设立日期:1998年 12 月 22 日 4、法定代表人:孙枫 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层 6、电话:0755-82021233























传真:0755-82021155 7、联系人:徐丽萍 8、注册资本:人民币 1.5亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司








7,500 50% 欧利盛金融集团(Eurizon Financial Capital)








7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司








150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 胡继之先生,董事,金融学博士,高级经济师,国籍:中国。历任中国人民银行武汉市 分行办公室科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证 券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总 经理,现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 3 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁。 Francis Candylaftis 先生,董事,商业经济学士,国籍:法国。曾在法国农业信贷集团 (Credit Agricole) 工作 27 年, 历任米兰 Credit Agricole Alternative Investment Products Group SGR 常务董事、巴黎 Credit Agricole Structured Asset Management 董事以及加里帕尔马 (Cariparma) 银行董事、 农业信贷资产管理股份公司 (Credit Agricole Asset Management SGR) 常务董事,现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席执行官兼总经 理、欧利盛另类投资管理股份公司(Eurizon Alternative Investments SGR S.p.A)和欧利盛资 本股份公司(Eurizon Capital S.A.) (卢森堡)董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会 和行政委员会委员。 Ciro Beffi 先生,董事,会计学博士,审计师,国籍:意大利。曾在普华会计师事务所 主管银行与金融部门业务,曾任那波里银行资产管理股份公司(Banco Di Napoli Asset Management SGR)总经理、圣保罗财富管理股份公司(Sanpaolo Wealth Management S.p.A.) Eptaconsors 股份公司(EPTA 集团控股公司)代理执行董事、Eptafund 股份公司(Eptafund SGR)董事、Banca Marche Gestione Internazionale Lux股份公司董事、Cr Firenze Gestion International股份公司执行董事、 SICA V集团董事, 现任欧利盛资本股份公司 (Eurizon Capital S.A.) (卢森堡)总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 李相启先生,独立董事,高级经济师、研究员,国籍:中国。历任陕西省委办公厅秘书、 省委政策研究室财贸处处长、副主任,陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书 记、主任,陕西省证券监管委员会主席,中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查 局局长,山东证监局局长,上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。 宋泓先生,独立董事,经济学博士,国籍:中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者, 并在陕西省社科院工作,现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、 研究员、教授、博士生导师。 张新民先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,博士生导师,国籍:中国。现任对 外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长,国务院特殊津贴专家,全国 MBA教育指导委员 4 会委员,英国特许公认会计师(FCCA) ,澳洲注册会计师(FCPA) 。 2、基金管理人监事会成员 孙枫先生,监事会主席,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师,国籍:中 国。历任武汉市经济研究所副所长,武汉市轻工业局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经 理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长,深圳市商业银行董事长、党委书记, 深圳发展银行董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记,现任鹏华基 金管理有限公司监事会主席。 Pierre Bouchoms 先生,监事,国籍:卢森堡,历任卢森堡普华会计师事务所(Price Waterhouse Luxembourg) 高级审计, 卢森堡 TSB国际私人银行 (TSB Private Bank International Luxembourg)经理助理,卢森堡圣保罗银行股份有限公司(SANPAOLO Bank S.A. Luxembourg)内部审计主管、组织部门主管,卢森堡圣保罗服务有限公司(SANPAOLO SERVICES LUXEMBOURG S.A.)总经理,卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司 (SANPAOLO WM Luxembourg S.A.)副总经理、总经理,卢森堡圣保罗资产管理股份有限 公司(SANPAOLO AM Luxembourg S.A.)总经理,还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会 成员、职业发展部副主席,意大利 Banca delle Marche国际管理部董事会成员,SUNGARD 欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)联合总经理。 黄俞先生,监事,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾 任鹏华基金管理有限公司董事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 高鹏先生,职工监事,经济学硕士,国籍:中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律 部监察稽核经理,现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理。 刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证 券公司工作,1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司登记结 算部副总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理, 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 高阳先生,副总裁,经济学硕士,十年证券从业经验,CFA,国籍:中国。历任中国国 际金融有限公司债券投资经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收 5 益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管 理有限公司副总裁。 曹毅先生,副总裁,经济学博士,国籍:中国。历任中国人民银行广州分行科员,中国 人民银行深圳中心支行副主任科员, 南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、 渠道部总监, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 吴伟先生,督察长,法学博士,国籍:中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科 长。2001 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、 监察稽核部总监,现任公司督察长兼监察稽核部总经理。 4、本系列基金基金经理 (1)普天债券基金 阳先伟,国籍中国,硕士,7年证券从业经验,自2006年12月起担任普天债券基金经理。 先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研究及投资组合管理工作,历任研究员、高级经 理等职务。2004年9月加盟鹏华基金管理有限公司从事债券及宏观研究工作,曾任普天债券 基金基金经理助理。2008年5月起,兼任鹏华丰收债券型证券投资基金基金经理。阳先伟先 生具备基金从业资格。 普天债券基金历任基金经理: 2003年 7 月至 2003 年 11 月











黄钦来先生 2003年 11 月至 2006 年 12 月











江明波先生 2006年 12 月至本更新招募书截止日





阳先伟先生 本报告期内本基金基金经理未发生变更。 (2)普天收益基金 张卓先生,国籍中国,管理学硕士,5 年证券从业经验,自2009 年1 月起担任鹏华普 天收益开放式证券投资基金基金经理。2004 年6 月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研 究工作,2007年1 月起担任动力增长基金(LOF)基金经理助理,2007 年8 月至2009年1 月 担任鹏华优质治理基金基金经理。张卓先生具备基金从业资格。 普天收益基金历任基金经理: 2003年 7 月至 2003 年 11 月














曹海先生 2003年 11 月至 2005 年 9月














黄钦来先生 2005年 9 月至 2007 年 8月

















管文浩先生 2007年 8 月至 2009 年 1月

















林宇坤先生


6 2009年 1 月至本更新招募书截止日





张卓先生








5、投资决策委员会成员的姓名和职务 投资决策委员会成员组成:公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部副总经 理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部副总经理程世杰先生、固定收益部副总 经理初冬女士、投研顾问唐定中先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日(2009 年 7 月 11 日)前基金管理人主要 人员情况。今后若发生变更,本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦


住所:上海市浦东新区银城中路188号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188号


邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:489.94亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:张咏东 电话:021-68888917 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交 通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志发布的2008年全球1000家银行 排名,交通银行总资产排名位列第66位,一级资本排名位列第54位。截止2008年末,交通银 行总资产超过人民币2.6万亿元,全年实现净利润人民币284.23亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基 金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次 较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开 7 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 李军先生,交通银行行长,华中理工大学经济学硕士,高级经济师。曾任交通银行武汉 分行副总经理、行长,交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长;2006年9月 担任交通银行副董事长、行长。 王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级 经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。 2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。 谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发 部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处 长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托 管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行 资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2008 年末,交通银行共托管证券投资基金 42 只,包括博时现金收益货币、博时新 兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、 海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、 华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动 态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘 精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、鹏华普惠封闭、鹏华普天收 益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达 荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心 成长股票(LOF)、 万家公用事业行业股票(LOF)、 易方达科汇灵活配置混合、 易方达科瑞封闭、 易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此 外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司 集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12类产品,托管资产规模超过四千亿元。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构


8 1、直销机构: (1)鹏华基金管理有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层 法定代表人:孙枫 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:徐丽萍 网址:www.phfund.com.cn (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市海淀区三里河路 13 号中国建筑文化中心北塔楼 10 层 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:王蕴畅 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室 电话: (021)58825962 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 2、代销机构: (1)交通银行 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话: (021)68888917 联系人:曹榕 网址:www.bankcomm.com 热线电话:95559 (2)中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼


9 法定代表人:郭树清 电话:(010)66275654 联系人:王琳 客户服务热线:95533 网站:www.ccb.cn (3)中国农业银行 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:杨明生 联系电话: (010)68297268 传真: (010)68297268 联系人:蒋浩 客户服务中心电话:95599 (4)深圳发展银行 注册(办公)地址:深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:蓝德彰(John D. Langlois) 电话:(0755)82088888-8811 传真:(0755)82081020 联系人:周勤 热线电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (5)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 电话: (0755)83195834 传真: (0755)83195049 联系人:朱虹、刘薇 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦


10 法定代表人:黄立哲








电话: (0755)25859591 联系人:霍兆龙 客服电话:40066-99999或(0755)961202 网址:www.18ebank.com (7)中国工商银行 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 电话: (010)66107900 传真: (010)66107914 联系人:田耕 客户服务电话:95588 (8)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区正义路甲 4号 法定代表人:董文标 电话: (010)58560666 联系人:吴杰 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (9)中信银行股份有限公司


注册(办公)地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座


法定代表人:孔丹


电话:0755-65541405


传真:010-65541281


客户服务电话:95558


网址:http://bank.ecitic.com (10)北京银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人:闫冰竹 联系电话: (010)66226044


11 传真: (010)66223314 联系人:李娟 客户服务电话: (010)96169(北京) (022)96269(天津) (021)53599688(上海) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (11) 中国光大银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦


法定代表人:唐双宁 联系人:胡蓉 电话:(010)68098783 客服电话:95595


公司网址:http://www.cebbank.com (12)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区宣武门内大街 131 号 注定代表人:刘安东 客户服务电话:11185 联系人:陈春林 传真:010-66415194 网址:www.psbc.com (13)宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 电话:021-63586189 传真:021-63586215 联系人:钱庚旺 客户电话:96528(上海地区 962528) (14)浙商银行股份有限公司


注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号


办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号


法定代表人:张达洋


电话:0571-87659084


12 传真:0571-87659188


联系人: 吴军阳


客户服务电话: 95105665 (15)广东发展银行股份有限公司


住所:广州市农林下路 83 号


办公地址:广州市农林下路 83 号 法定代表人:李若虹


联系人:詹全鑫、张大奕


电话:020-38322542、38322974


传真:020-87311780


公司网址:http://ebank.gdb.com.cn (16)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:徐伟、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (17)中国银河证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:朱利 电话: (010)66568587


传真: (010)66568536


联系人:赵荣春、郭京华 客户服务电话: (010)68016655 网址:www.chinastock.com.cn (18)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心 26 楼 2611 室


13 法定代表人:王志伟 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 联系电话: (020)87555888 传真: (020)87557985 联系人:肖中梅 网址:www.gf.com.cn (19)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦 法定代表人:王东明 办公地址:北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 电话: (010)84864818—63266 传真: (010)84865560 联系人:陈忠 网址:www.citics.com (20)海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话: (021)53594566-4125 传真: (021)53858549 联系人:金芸 客户服务电话: (021)962503 网址:www.htsec.com (21)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:祝幼一 办公地址:上海市延平路 135 号 电话: (021)62580818—213 传真: (021)62569400 联系人:韩星宇、芮敏祺 客户服务电话: 400-8888-666


14 网址:www.gtja.com (22)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:黎晓宏 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 电话: (010)65186758 传真: (010)65186621 联系人:权唐 客户服务电话:400-8888-108(免长途费) 网址:www.csc108.com (23)国信证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833-2181 传真: (0755)82133302 联系人:林建闽 客户服务电话:800-810-8868 网址:www.guosen.com.cn (24)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 办公地址:上海市陆家嘴东路 166号中保大厦 电话: (021)68419974


传真: (021)68419867


联系人:杨盛芳


客户服务电话: (021)68419974 网址:www.xyzq.com.cn (25)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 40 层


法定代表人:宫少林


15 电话: (0755)82943511 传真: (0755)82943237 联系人:黄健 客户服务电话:4008888111, (0755)26951111 网址:www.newone.com (26)长江证券有限责任公司 注册地址:武汉市新华下路特 8 号


法定代表人:明云成


办公地址:上海汉口路 130 号


电话: (021)63291352


传真: (021)33130730


联系人:甘露


客户服务电话: (027)65799883 网址:www.cz318.com.cn (27)齐鲁证券有限公司 注册(办公)地址:山东省济南市经十路 128号 法定代表人:李玮 电话: (0531)82024184 传真: (0531)82024197 联系人:傅咏梅 客户服务电话: (0531)82024184 网址:http://www.qlzq.com.cn (28)长城证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:魏云鹏 联系电话: (0755)82288968 联系人:高峰 网址:www.cc168.com.cn (29)联合证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层


16 法定代表人:马国强 联系电话: (0755)82493561 传真: (0755)82492187 联系人:盛宗凌 公司网址:www.lhzq.com (30)山西证券有限责任公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系电话:0351-8686703 联系人:张治国 网址:www.i618.com.cn (31)中信万通证券有限责任公司 注册(办公)地址:青岛市东海路 28 号 法定代表人:史洁民 联系电话: (0532)5023457 联系人:陈向东 网址:www.wtzq.com.cn (32)东海证券有限责任公司 注册地址:常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 13 楼 法定代表人:顾森贤 联系电话: (021)50588876 传真: (021)50586660-8880 联系人:龙涛 客服热线: (021)50585609、400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn (33)光大证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 15 楼 法定代表人:王明权


17 电话: (021)68816000 传真: (021)68817271 客服电话: (021)68823685 联系人:刘晨 公司网站:www.ebscn.com (34) 东莞证券有限责任公司 注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 电话: (0769)82119353 联系人:张劲春 公司网址:www.dgzq.com.cn (35)中信金通证券有限责任公司 注册地址:杭州市凤起路 108 号国信房产大厦 9-12 楼 办公地址:杭州市中河南路 11 号万凯商务大楼 法定代表人:刘军


联系电话: (0571)85783743 传真: (0571)85783771 联系人:余少南 客服热线: (0571)96598 公司网站:www.bigsun.com.cn (36)平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人:叶黎成 联系电话: (0755)82450826, 22622287 传真: (0755)82433794 联系人:余江 庄维佳 客户服务热线:95511


网址:www.pasc.com (37)东北证券有限责任公司 注册地址:长春市人民大街 138-1 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 1007 室


18 法定代表人:李树 联系电话: (0431)5096710 传真: (0431)5680032 联系人:高新宇 客户服务热线: (0431)5096733


网址:www.nesc.cn (38)财通证券有限责任公司 注册(办公)地址:杭州市解放路 111 号 法定代表人:陈海晓 联系电话: (0571)87828146 传真: (0571)87828033 联系人:叶毓蔚 客户服务热线: (0571)87828018 网址:www.goodyou.com.cn (39)金元证券有限责任公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层


办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层


法定代表人: 陆涛


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传真: ( 0755 ) 83025625


联系人:张萍


客服电话: 4008-888-228


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(40)江南证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市象山北路 208 号 法定代表人:姚江涛 联系电话:(0791)6768763 传真电话:(0791)6789414 联系人:余雅娜 客服电话:(0791)6768763


19 公司网址:www.scstock.com (41)宏源证券股份有限公司 注册(办公)地址:新疆乌市建设路 2 号 法定代表人:汤世生 联系人:张智红 电话:(010)62267799-6416 咨询电话:(010)62267799-6789 网址:http://www.ehongyuan.com.cn (42)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市九江路 111 号 办公地址:上海市临平北路 19 号 法定代表人:蒋元真 联系电话:(021)-65076608-557 传真:(021)65081434 联系人:刘永 客服热线:800-6200-071 公司网站:www.962518.com (43)西部证券股份有限公司


注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层


法定代表人:刘建武


电话:(029)87406172


传真:(029)87406387


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网址:www.westsecu.com.cn (44)华安证券有限责任公司 注册(办公)地址:安徽省合肥市阜南路 166号


法定代表人:汪永平


电话:(0551)5161671


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20 联系人:唐泳


咨询电话:(0551)5161670 公司网址:www.hazq.com (45)信泰证券有限责任公司 注册(办公)地址:南京市长江路 88 号 法定代表人:钱凯法 电话:(025)84784765 传真:(025)84784830 联系人:舒萌菲 咨询电话:400-8888-918 公司网址: www.thope.com (46)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 办公地址:深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20 层 电话:(0755)82825555 传真:(0755)23982898 联系人:吴跃辉 咨询电话:(0755)82825555 公司网址:www.axzq.com.cn (47)渤海证券有限责任公司


注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号


法定代表人:张志军 地址:天津市河西区宾水道3号


联系人:王兆权


电话: (022)28455588


传真: (022)28451892 (48)财富证券有限责任公司 注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:蒋永明


21 电话: (0731)4403343 传真: (0731)4403439 联系人:郭磊 客户服务热线: (0731)4403343 网址:www.cfzq.com (49) 中国建银投资证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层 法定代表人:杨小阳 电话: (0755)82026521 传真: (0755)82026539 联系人:刘权 客户服务热线:400-600-8008 网址:www.cjis.cn


(50) 万联证券有限责任公司


注册地址:广州市东山区东风东路 836 号东峻广场 34-35 层


办公地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 37 层 法定代表人:李舫金 电话: (020)3786502 传真: (020)37865008


联系人:李俊


客户服务热线: (020)37865009


网址:www.wlzq.com.cn (51)第一创业证券有限责任公司 注册(办公)地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26 层 法定代表人:刘学民 电话:(010)68055776 传真:(010)68059099 联系人:赵晖 客服电话:(0755)25832583 网址: www.firstcapital.com.cn


22 (52) 中山证券有限责任公司








注册(办公)地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定代表人:吴泳良 业务联系人:胡蓉 咨询电话:(0755)82943750








公司网址:www.zszq.com.cn (53)


广州证券有限责任公司








注册(办公)地址:广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼 法定代表人:吴志明 联系人: 樊刚正 联系电话:(020)87322668-347 网址:www.gzs.com.cn (54) 国联证券股份有限公司


注册(办公)地址:无锡市县前东街 168 号 法定代表人:范炎 电话:(0510)82832919 传真:(0510)82833124 联系人:袁丽萍 联系电话:4008885288,0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn (55) 世纪证券有限责任公司








注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41楼 法定代表人:段强 电话:(0755)83199511 传真:(0755)83199545 联系人:刘军辉、王飞 咨询电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (56)东吴证券有限责任公司 注册地址:江苏省苏州市十梓街 298 号


23 办公地址:苏州市石路爱河桥 26 号 法定代表人:吴永敏 电话:(0512)65581136 传真:(0512)65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-96288 网址:www.dwjq.com.cn (57) 浙商证券有限责任公司


注册(办公)地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 联系电话:(0571)87902080 网址:www.stocke.com (58) 华林证券有限责任公司








注册地址:广东省珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203房 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人:段文清 联系电话:(0755)82707888 传真:(0755)82707700 联系人:骆阳 网址:www.chinalions.com (59) 日信证券有限责任公司


注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号


办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层


法定代表人:洪明


联系人:张明


电话:(010)88086830


网址:www.rxzq.com.cn (60) 方正证券有限责任公司


注册(办公)地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层


24 法定代表人:雷杰 联系人:刑铁英 联系电话:(0571)87782047 客服电话:95571 网址:www.sunsc.com.cn


(61) 江海证券经纪有限责任公司 注册(办公)地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘丹梅 联系电话:(0451)82269280 客户咨询电话:400-666-2288 公司网址:http://www.jhzq.com.cn (62)国都证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市东城区安外大街 2号安贞大厦 3 层 法定代表人:王少华 电话: (010)64482828-390 传真: (010)64482090 联系人:马泽承 (63)国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市永叔路 15 号(330003) 法定代表人:管荣升 联系电话: (0791)6289771 传真电话: (0791)6289395 联系人:万齐志 公司网址:www.gsstock.com (64)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:陈学荣 办公地址:上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 5 楼 电话: (021)68634518


25 传真: (021)68865938 联系人:陈伟 开放式基金热线电话: (021)68865020 网址:www.xcsc.com (65)华泰证券有限责任公司 注册(办公)地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话: (025)4457777-882、721 联系人:张雪瑾、袁红彬 网址: www.htsc.com.cn (66)申银万国证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:王明权 联系电话: (021)54040044 联 系 人:胡洁静 公司网址: www.sw2000.com.cn (67)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) 法定代表人:杨炯洋


电话:0755-83025046 传真:0755-83025991 联系人:王京红 客户服务电话:400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn (68)红塔证券股份有限公司 注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林


联系人:刘晓明


26 电话:0871-3577011 客户服务电话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com (69)厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文


电话:0592-5161642 客户服务电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn (70)银泰证券经纪有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人:高颂 联系电话:0755-83703759 咨询电话:0755-83710885 公司网址:www.ytzq.net (71)华宝证券经纪有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号27 层 总部地址: 中国 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法人代表:陈林 联系电话: 021-50122222 客户投诉电话:021-38929908


4008209898 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册(办公)地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 法定代表人:金颖


27 电话: (010)58598839 传真: (010)58598907 联系人:朱立元 (三)律师事务所与经办律师 律师事务所:北京市德恒律师事务所 注册(办公)地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 12 层 负责人:王丽 电话:(010)66575888 传真:(010)65232181 联系人:苏文静 经办律师:陈静茹、苏文静 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608室 法定代表人:杨绍信 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


电话:(021)61238888 传真:(021)63863300 联系人:单峰


经办注册会计师:汪棣、单峰 四、基金的名称 本基金名称:鹏华普天系列开放式证券投资基金。 五、基金的运作方式及类型 (一)本基金运作方式:契约型开放式 (二)本基金类型: 1、普天债券基金(A 类、B 类):债券基金 2、普天收益基金:混合基金


28 六、基金的投资目标 普天债券基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨, 主要投资于债券及新股 配售和增发,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。 普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨, 主要投资于连续现金分 红股票及债券,通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行上市 的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,普天债券基金投资于债券 和参与新股配售和增发;普天收益基金投资于连续分红的股票和债券,对连续分红企业的投 资不少于股票资产的 80%。 八、基金的投资策略 (一)基金的投资策略 1、普天债券基金投资策略 (1)为保证明确的投资风格,普天债券基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况 下,债券投资比例为 80%~95%,股票投资比例不高于 20%,现金或到期日在一年以内的政 府债券投资不低于基金资产净值的 5%。 (2)债券投资策略: 鉴于久期风险为债券投资所面临的最大风险, 本系列基金将投资组合久期严格限定于不 超过投资基准久期的 140%。 ①确定债券投资组合的目标久期 利率水平的变化对债券投资的回报会产生巨大的影响, 但我们认为没有人能够对其趋势 作出持续和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现恶 化,我们不对其作赌注式的投资。为控制风险,我们采用以“目标久期”为中心的资产配置方 式。本系列基金以收益率与安全性为导向进行配置。 ②确定期限结构配置 各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中 29 的具体体现。其做法是,根据我们对收益率曲线形状的变化预期,采用总收益分析法在下述 的三种基础类型中进行选择: a.子弹组合:即使组合的现金流集中在投资期到期日附近;


b.杠铃组合:即使组合的现金流尽量呈两极分布; c.梯形组合:即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 ③确定类属配置 债券资产在类属间的配置是收益率利差策略在资产配置过程中的具体体现,系根据国 债、金融债、政府保证公司债券、其它高质量的公司债券以及可转换债券之间的相对价值决 定。 我们考察它们的相对价值以等价税后收益为基础, 以其历史价格关系的数量分析为依据, 同时兼顾特定类属收益的基本面分析。 ④个券选择 由基金小组通过“利率期限结构模型”拟合出市场即期利率曲线和市场预期的远期利率 曲线,再根据对宏观经济、替代市场、利差因素以及技术因素等方面的分析预测不同情景下 的远期利率曲线,然后对债券进行绝对收益和相对收益分析并归类,最后得出普天债券基金 的投资组合。 (3)股票投资方法: 参与新股配售和增发。 2、普天收益基金投资策略 (1)为保持明确的投资风格,普天收益基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况 下,股票投资比例一般情况下为 70%,国债投资比例不低于 20%,现金或到期日在一年以内 的政府债券投资不低于基金资产净值的 5%。 (2)债券投资方法: 普天收益基金债券投资的目的是降低组合总体波动性从而改善组合风险构成。 但在债券 的投资上,则采取积极主动的投资策略,不对持续期作限制。持续期、期限结构、类属配置 以及个券选择的动态调整都将是我们获得超额收益的重要来源。 (3)股票投资方法: 具有以下特点的上市公司是普天收益基金重点关注的对象: ①上市公司注重分红,三年内已有两年分红记录,其中重点选择连续两年分红的公司;


②上市公司所处行业发展状况良好,在本行业内处于领先地位;   ③上市公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,业绩真实并且具有持续增长 30 潜力; ④上市公司治理结构规范,管理水平较高,有较强的技术开发和市场拓展能力。 普天收益基金建立了一套收益型公司选择体系,将股票选择分为四个步骤: ①收益型上市公司初选。重点选择在近三年内有两年分红记录的上市公司,总数约为 700家。 ②财务评级。对第一步选出的收益型上市公司进行财务评级,选出资产质量和赢利能力 较好的上市公司进入下一步骤评级。 ③综合评判。在此阶段侧重于基本面的考察,由于财务评级更多的是代表公司过去的经 营状况,因此通过财务评级筛选出的上市公司还要进行基本面的考察。 ④投资组合构建: 通过对上市公司财务评级和基本面考察之后就基本选出了基金的股票 备选库, 总数约为350家左右。 基金经理小组再进一步分析其二级市场情况, 主要考察P/E/G、 市值、价格等因素,最后得出普天收益基金的投资组合,总数约为 100—200家。 普天收益基金主要采用积极管理的投资方式。 以鹏华股票池中连续两年分红股票以及三 年内有两年分红记录的公司作为投资对象,适当集中投资。所有重点投资股票必须经过基金 经理/研究员的实地调研,就企业经营、融资计划、分红能力、绝对价值、相对价值给出全 面评估报告。 (二)基金投资决策 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政 策; (3)各行业发展状况、市场波动和风险特征; (4)上市公司研究,包括上市公司成长性的研究和市场走势; (5)证券市场走势。 2、投资决策与交易流程 (1)投资决策委员会:确定本系列基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定 期召开会议, 由委员会负责人或指定人员召集。 如需做出及时重大决策或基金经理小组提议, 可临时召开投资决策委员会会议。 (2)研究部:对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略、金融工程、可投资股票备 选库的建立与完善、 投资风险控制与基金绩效评估等与投资决策有关的内容进行全面深入的 31 研究,作为投资决策的依据。 (3)基金管理小组:构建和调整投资组合。构建和调整投资组合需要考虑的基本因素 包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建 议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 (4)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理向交易员分 配指令,交易员执行交易指令。 (5)金融工程师:对开放式基金投资组合进行评估,向基金管理小组提出调整建议。 (6)监察稽核部:对投资程序的合法合规性进行监控。 九、基金的业绩比较基准 1、 普天债券基金的业绩比较基准是“中信标普国债指数涨跌幅×90%+金融同业存款利 率×10%”(中信国债指数于 2006 年4 月12 日起更名为中信标普国债指数)。 2、 普天收益基金的业绩比较基准是“中信综指涨跌幅×70%+中信标普国债指数涨跌幅 ×25%+金融同业存款利率×5%”(中信国债指数于 2006 年 4 月 12 日起更名为中信标普国 债指数)。 选择中信综指和中信标普国债指数作为本系列基金的业绩比较基准的原因是: 中信综指:中信综指是实时调整的全样本指数,作为按流通股本加权的综合指数,其样 本股覆盖了上交所和深交所上市的所有 A 股,并且新股上市次日才计入指数调整,因此在客 观上反映了二级市场的真实走势。 中信标普国债指数:中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交 易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性,能反映出市场利率的瞬息变 化,也使得中信标普国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。 十、基金的风险收益特征 普天债券基金属于证券投资基金中的低风险品种, 其长期平均的风险和预期收益低于股 票型基金,高于货币市场基金。 普天收益基金属于证券投资基金中的中等风险品种。 长期平均的风险和预期收益低于成 长型基金,高于指数型基金、纯债券基金和国债。


32 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 本系列基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本系列基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于 2009 年 7月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本报告中所列财务数据截至 2009 年 6 月 30 日(未经审计) 。 (一)普天债券基金 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 10,499,132.07 2.13 其中:股票 10,499,132.07 2.13 2 固定收益投资 380,024,760.70 77.25 其中:债券 380,024,760.70 77.25








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融 资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 58,172,439.30 11.82 6 其他资产 43,271,329.89 8.80 7 合计 491,967,661.96 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 230,902.10 0.05 B 采掘业 - - C 制造业 5,575,601.05 1.15 C0








食品、饮料 - - C1








纺织、服装、皮毛 -- C2








木材、家具 1,135,819.39 0.23 C3








造纸、印刷 -- C4








石油、化学、塑胶、塑料 1,494,454.20 0.31 C5








电子 797,721.39 0.16 C6








金属、非金属 -- C7








机械、设备、仪表 1,162,130.70 0.24 33 C8








医药、生物制品 712,994.07 0.15 C99








其他制造业 272,481.30 0.06 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 533,244.78 0.11 H 批发和零售贸易 1,594,322.94 0.33 I 金融、保险业 - - J 房地产业 2,322,043.20 0.48 K 社会服务业 243,018.00 0.05 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 10,499,132.07 2.16 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 002244 滨江集团 143,336 2,322,043.20 0.48 2 002269 美邦服饰 89,418 1,594,322.94 0.33 3 002254 烟台氨纶 30,635 1,001,764.50 0.21 4 002266 浙富股份 30,196 818,311.60 0.17 5 002252 上海莱士 27,141 712,994.07 0.15 6 002259 升达林业 84,185 665,903.35 0.14 7 002273 水晶光电 27,955 597,398.35 0.12 8 002246 北化股份 37,754 492,689.70 0.10 9 002240 威华股份 49,674 469,916.04 0.10 10 002248 华东数控 18,001 343,819.10 0.07 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 16,224,000.00 3.34 2 央行票据 - - 3 金融债券 257,275,000.00 53.04 其中:政策性金融 257,275,000.00 53.04 4 企业债券 92,501,768.70 19.07 34 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 14,023,992.00 2.89 7 其他 - - 8 合计 380,024,760.70 78.34 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 080403 08 农发 03 1,000,000 101,650,000.00 20.95 2 010215 01 国开 15 500,000 51,985,000.00 10.72 3 098001 09 中化工债 500,000 50,225,000.00 10.35 4 080213 08 国开 13 400,000 43,312,000.00 8.93 5 080225 08 国开 25 400,000 40,060,000.00 8.26 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产的 净值比例(%) 1 110002 南山转债 14,023,992.00 2.89 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 353,913.63 2 应收证券清算款 6,980,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 7,711,264.82 5 应收申购款 28,226,151.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 43,271,329.89 35 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 (二)普天收益基金 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,673,468,764.46 75.92 其中:股票 1,673,468,764.46 75.92 2 固定收益投资 443,755,499.20 20.13 其中:债券 443,755,499.20 20.13








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 43,750,267.79 1.98 6 其他资产 43,195,598.31 1.96 7 合计 2,204,170,129.76 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 43,278,000.00 1.98 C 制造业 593,083,714.46 27.19 C0








食品、饮料 94,762,603.72 4.34 C1








纺织、服装、皮毛 -- C2








木材、家具 -- C3








造纸、印刷 -- C4








石油、化学、塑胶、塑料 82,447,721.20 3.78 C5








电子 21,849,141.54 1.00 C6








金属、非金属 84,717,901.30 3.88 C7








机械、设备、仪表 247,741,735.98 11.36 C8








医药、生物制品 61,564,610.72 2.82 C99








其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产和供应业 32,319,565.40 1.48 E 建筑业 25,199,647.20 1.16 36 F 交通运输、仓储业 -- G 信息技术业 36,597,544.64 1.68 H 批发和零售贸易 237,409,555.97 10.88 I 金融、保险业 460,729,882.30 21.12 J 房地产业 244,850,854.49 11.23 K 社会服务业 -- L 传播与文化产业 -- M 综合类 -- 合计 1,673,468,764.46 76.73 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产 净值比例(%) 1 000001 深发展A 3,700,000 80,734,000.00 3.70 2 600016 民生银行 9,999,975 79,199,802.00 3.63 3 000619 海螺型材 6,870,000 63,478,800.00 2.91 4 600519 贵州茅台 418,865 61,996,208.65 2.84 5 600840 新湖创业 2,700,000 53,001,000.00 2.43 6 000651 格力电器 2,500,000 52,250,000.00 2.40 7 601166 兴业银行 1,399,980 51,953,257.80 2.38 8 000042 深 长 城 2,800,000 51,492,000.00 2.36 9 600030 中信证券 1,800,000 50,868,000.00 2.33 10 601169 北京银行 3,000,000 48,780,000.00 2.24 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 164,918,499.20 7.56 2 央行票据 228,212,000.00 10.46 3 金融债券 50,625,000.00 2.32 其中:政策性金融债 50,625,000.00 2.32 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 443,755,499.20 20.35 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 37 净值比例 (%) 1 0701092 07 央行票据92 1,200,000 123,192,000.00 5.65 2 0801050 08 央行票据50 1,000,000 105,020,000.00 4.81 3 010210 02 国债⑽ 862,160 86,534,999.20 3.97 4 080219 08 国开 19 500,000 50,625,000.00 2.32 5 009908 99 国债⑻ 450,000 45,315,000.00 2.08 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 2,082,269.49 2 应收证券清算款 31,479,867.36 3 应收股利 - 4 应收利息 8,811,443.29 5 应收申购款 822,018.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 43,195,598.31 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。


38 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 1、本系列基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中 所列财务数据未经审计) : 普天债券基金 A类基金份额: A类 净值增长 率1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基准 收益率 3 业绩比较基准收 益率标准差 4 1-3 2-4 2003年7月12日至 2003年12月31日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004年1月1 日至 2004年12月31日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005年1月1 日至 2005年12月31日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006年1月1 日至 2006年12月31日 8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09% 2007年1月1 日至 2007年12月31日 9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05% 2008年1月1 日至 2008年12月31日 7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01% 2009年1月1 日至 2009年6月30日 1.17% 0.10% 0.09% 0.07% 1.08% 0.03% 自基金合同生效起至 2009年6月30日 34.91% 0.29% 18.03% 0.12% 16.88% 0.17% 普天债券基金 B 类基金份额: B类 净值增长 率1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基准 收益率 3 业绩比较基准收 益率标准差 4 1-3 2-4 2003年7月12日至 2003年12月31日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004年1月1 日至 2004年12月31日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005年1月1 日至 2005年12月31日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006年1月1 日至 2006年12月31日 8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09% 2007年1月1 日至 2007年12月31日 8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05% 2008年1月1 日至 2008年12月31日 6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01% 39 2009年1月1 日至 2009年6月30日 0.83% 0.10% 0.09% 0.07% 0.74% 0.03% 自基金合同生效起至 2009年6月30日 31.61% 0.29% 18.03% 0.12% 13.58% 0.17% 普天收益基金: 普天收益基金 净值增长 率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基准 收益率标准差 4 1-3 2-4 2003年 7月 12 日至 2003年 12 月 31 日 10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21% 2004年 1月 1 日至 2004年 12 月 31 日 0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01% 2005年 1月 1 日至 2005年 12 月 31 日 3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05% 2006年 1月 1 日至 2006年 12 月 31 日 126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27% 2007年 1月 1 日至 2007年 12 月 31 日 118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16% 2008年1月1 日至 2008年12月31日 -51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09% 2009年1月1 日至 2009年6月30日 47.06% 1.39% 48.39% 1.37% -1.33% 0.02% 自基金合同生效起至 2009年 6月 30 日 302.57% 1.46% 107.23% 1.37% 195.34% 0.10% 2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较: 普天债券基金 A类基金份额: -15.00% -10.00% -5.00% 0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 30.00% 35.00% 40.00% 2003-7-12 2003-10-23 2004-2-11 2004-5-26 2004-9-1 2004-12-15 2005-4-4 2005-7-18 2005-10-31 2006-2-16 2006-6-1 2006-9-7 2006-12-20 2007-4-5 2007-7-18 2007-10-29 2008-2-4 2008-5-22 2008-8-29 2008-12-10 2009-3-27 普天债券 基金基准 普天债券基金 B 类基金份额:


40 -15.00% -10.00% -5.00% 0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 30.00% 35.00% 2003年7月11日 2003年11月11日 2004年3月11日 2004年7月11日 2004年11月11日 2005年3月11日 2005年7月11日 2005年11月11日 2006年3月11日 2006年7月11日 2006年11月11日 2007年3月11日 2007年7月11日 2007年11月11日 2008年3月11日 2008年7月11日 2008年11月11日 2009年3月11日 普天债券 基金基准


普天收益基金: -100.00% 0.00% 100.00% 200.00% 300.00% 400.00% 500.00% 600.00% 2003-7-12 2003-10-24 2004-2-13 2004-5-31 2004-9-7 2004-12-22 2005-4-12 2005-07-27 2005-11-10 2006-3-1 2006-6-15 2006-9-22 2007-1-9 2007-4-24 2007-8-7 2007-11-19 2008-3-4 2008-6-17 2008-9-25 2009-1-8 2009-4-27 鹏华普天收益 基金基准 注 1:普天债券基金业绩比较基准=中信标普国债指数涨跌幅*90%+金融同业存款利率 *10%。 注 2:普天收益基金业绩比较基准=中信综指涨跌幅*70%+中信标普国债指数涨跌幅 *25%+金融同业存款利率*5%。 注 3:中信国债指数于 2006 年4 月12日起更名为中信标普国债指数。 注 4:经中国证监会批准,本基金管理人于 2006 年 5 月 9 日刊登公告,普天债券基金 于 5 月 15 日起调整基金费率,自 5 月 16 日起开始分 A、B 两类,普天债券基金 B 类基金份 额 5 月16 日之前的业绩使用普天债券基金未分级之前的相关数据。 注 5:基金业绩截止日为 2009 年6 月30 日(未经审计)。


41 十三、


基金的费用与税收 (一)本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提,分别支付。 (二)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类:


(1)基金管理人的管理费;


(2)基金托管人的托管费;


(3)销售服务费(适用于普天债券基金 B 类基金份额) (4)投资交易费用;


(5)基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用;


(6)基金份额持有人大会费用;


(7)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;


(8)按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其它费用。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


(1)基金管理人的管理费


普天债券基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计算。计算方法如下:


H=E×0.60%÷当年天数


H为每日应支付的基金管理费


E为前一日的基金资产净值


普天收益基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算。计算方法如下:


H=E×1.5%÷当年天数


H为每日应支付的基金管理费


E为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中一次性支付给 基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。


(2)基金托管人的托管费


普天债券基金的托管费按前一日的基金资产净值的 0.18%的年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.18%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


42 E为前一日的基金资产净值


普天收益基金的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.20%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基 金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。


(3)上述 1 中第(4)至(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。


3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份 额持有人大会决议通过。 (三)与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)普天债券基金 A类基金份额、普天收益基金的申购费用在投资人申购基金份额时收取, 不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。 普天收益基金的申购费率(场内与场外相同)具体如下表所示: 申购金额(元) 申购费率 1,000≤ M <10 万 1.4% 10 万≤ M <100 万 1.0% 100 万≤ M <500 万 0.5% M ≥500 万 0.02% 普天债券基金 A类基金份额的申购费率具体如下表所示:


43 申购金额(元) 申购费率 1,000≤ M <10 万 0.8% 10 万≤ M <100 万 0.5% 100 万≤ M <500 万 0.3% M ≥500 万 0.01% 计算公式: 普天收益基金及普天债券基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。 其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) ; 申购费用=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 (2)普天债券基金 B 类基金份额不收取申购费用,申购费率为零。 2、转换费 具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人相关业务公告。 3、赎回费 (1)普天债券基金 A 类基金份额赎回费率及普天收益基金的场外赎回费率按下表所列持有 年限逐年递减,赎回费由赎回人承担,其中 60%作为注册登记费用由基金管理人收取,40%归基 金财产。赎回费率具体如下表: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2年 0.3% 2 年≤Y<3年 0.1% 3 年≤Y 0 普天收益基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。赎回费由赎回申请人承担,其中 60%作为注册 登记等费用,40%归入基金财产。 计算公式: 赎回费= 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率


44 赎回金额=赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费 (2)普天债券基金 B 类基金份额不收取赎回费用,赎回费率为零。 4、销售服务费 普天债券基金的 B 类基金份额提取销售服务费。 基金销售服务费用于基金市场推广、 销售 (包 括支付销售机构佣金和基金营销费用等)及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期 的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况,确保其用于约定的用途。本基金的年 度报告将对该项费用的列支情况作专项说明。 在通常情况下, 普天债券基金的 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付 指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金财产中划出,划付予基金管理人或基金 管理人指定的相关机构,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,经中国 证监会核准后由基金管理人最迟于新的费率实施前 3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体公 告,并无须召开基金份额持有人大会。调整后的上述费率还将在更新的招募说明书中列示。 6、基金管理人可以在不违背法律、法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 针对个别或特定投资者适用的优惠措施不构成 对其他投资者的同等义务。 (四)基金的税收 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规 的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金管理人对本基金于 2009 年 2 月21 日公告的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


45 1、本报告期内,公司调整了基金管理人监事会成员和投资决策委员会成员。据此相应 调整了“三、基金管理人”部分“(二)主要人员情况”中 “2、基金管理人监事会成员 5、 投资决策委员会成员的姓名和职务”的相关内容。 2、根据 2009 年1 月17日《鹏华基金管理有限公司关于基金经理变更的公告》,调整 了“三、基金管理人”部分“(二)主要人员情况”中 “4、本系列基金基金经理”的相关 内容。 3、在“四、基金托管人”部分,更新了 “(一)、基金托管人基本情况和(二)基金 托管人的内部控制制度”中相关内容,数据截止日期为 2009 年6 月30日。


4、根据基金管理人 2009 年 3 月 5 日《鹏华关于上海分公司工商登记信息变更的公告》 , 鹏华基金管理有限公司上海分公司地址变更为“浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室” ,据此 相应调整了“五、相关服务机构”部分“ (一)基金份额发售机构”的相关内容。 5、自本基金发售之日起,根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告,在“五、 相关服务机构”一章,新增 10 家机构为本基金的代销机构。 6、在“九、基金的投资”一章,更新了投资组合报告,数据截至日期为 2009 年 6 月 30 日。 7、在“十、基金的业绩”一章,更新了本基金在本报告期内的投资业绩,数据截至日 期为2009年6月30日。 8、在“二十二、其他应披露事项”一章,更新了 2009 年1月 12 日至 2009年 7月 11 日期间的信息披露情况,包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。








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2 0 09年 8月 21日