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泰信优势增长灵活配置 
混合型证券投资基金更新招募说明书 
（2009年第2号） 
 
 
 
核准文件：证监许可【2008】500 号 
核准日期：二零零六年十月三十日 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：泰信基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
送出日期：二〇〇九年八月七日



重要提示 
 
本基金根据 2008 年4月3日中 国证券监督管理委员会《关于核准泰信优势增长灵
活配置混合型证券投资基金募集的批复》（ 证监许可[2008]500号） 和2008年5月5
日《关于泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的函》（ 基金部函
[2008]161号）的核准，进行募集。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要
承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术
风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。 
本更新招募说明书所载内容截止日期为2009年6月25日， 有关财务数据（未经审
计）和投资组合数据的截止日为 2009 年 6 月 30 日，净值表现数据的截止日期为 2008
年6月30日。 原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 
 
 目


录 
一、绪言 ................................................................................................................................................................ 1 
二、释义 ................................................................................................................................................................ 1 
三、基金管理人 .................................................................................................................................................... 6 
四、基金托管人 .................................................................................................................................................. 13 
五、相关服务机构 .............................................................................................................................................. 18 
六、基金份额的申购、赎回............................................................................................................................... 35 
七、基金的转换、非交易过户及转托管........................................................................................................... 43 
八、基金的投资 .................................................................................................................................................. 45 
九、基金的业绩 .................................................................................................................................................. 55 
十、基金的财产 .................................................................................................................................................. 56 
十一、基金资产的估值....................................................................................................................................... 57 
十二、基金的收益分配....................................................................................................................................... 62 
十三、基金的费用与税收................................................................................................................................... 63 
十四、基金的会计与审计................................................................................................................................... 65 
十五、基金的信息披露....................................................................................................................................... 66 
十六、风险揭示 .................................................................................................................................................. 71 
十七、基金的终止与清算................................................................................................................................... 73 
十八、基金合同的内容摘要............................................................................................................................... 75 
十九、基金托管协议的内容摘要....................................................................................................................... 95 
二十、对基金份额持有人的服务......................................................................................................................111 
二十一、其他应披露事项..................................................................................................................................116 
二十二、招募说明书的存放及查阅方式..........................................................................................................116 
二十三、备查文件 .............................................................................................................................................118 




































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混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第 2号） 
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一、绪言 
 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称《基金法》 ） 、 《证
券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （ 以
下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称 《信息披露办法》 ） 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法
律法规以及《泰信优势增长证券投资基金基金合同》编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金合同已于 2008 年 6 月 25
日正式生效。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的
信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 
本更新招募说明书所载内容截止日期为2009年6月25日， 有关财务数据（未经审
计）和投资组合数据的截止日为 2009 年 6 月 30 日，净值表现数据的截止日期为 2009
年6月30日。 原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 
 




































二、释义 
 
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 
 
《基金合同》 指 《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对本合同的任何有效的修订和补充



































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 第 2页（共 118 页）
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别
行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章
及规范性文件 
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 
元 指中国法定货币人民币元 
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的泰信优势增长灵活配置混合
型证券投资基金 
招募说明书














 指《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》 ，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、
相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额
的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业
绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基
金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终
止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘
要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说
明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，
供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的
要约邀请文件，及其定期的更新 
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《泰信优势增长灵活配
置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补
充 
发售公告 指《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金份额
发售公告》 
《业务规则》 指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会



































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银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 
基金管理人 指泰信基金管理有限公司 
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 
基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额
的投资者 
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得
基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务
代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金
业务的代理机构 
销售机构 指基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确
认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
基金注册登记机构 指泰信基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理
基金注册登记业务的机构 
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金
份额持有人 
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金
的自然人 
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中
国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存
续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投
资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司
以及其他资产管理机构 
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律
































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法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投
资者的总称 
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金
管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得
中国证监会书面确认之日 
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 
日/天 指公历日 
月 指公历月 
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n日 指自 T日起第n个工作日（不包含T日） 
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额
的行为 
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理
人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》
生效后不超过3个月的时间开始办理 
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理
人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》
生效后不超过3个月的时间开始办理 
巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申
请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请
总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一
日本基金总份额的10%时的情形 
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有
基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构
































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办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交
易账户转入另一交易账户的业务 
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人
管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份
额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基
金）的基金份额的行为 
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投
资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种
投资方式 
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资
收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运
用基金财产带来的成本或费用的节约 
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
的过程 
货币市场工具 指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；
剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；
期限在一年以内(含一年)的债券回购； 期限在一年以内(含
一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的
其他具有良好流动性的金融工具 
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网
站 
不可抗力




















指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。 




































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三、基金管理人 



 （一）基金管理人概况 
基金管理人：泰信基金管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F 
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F 
成立日期：2003 年 5 月 23日 
法定代表人：孟凡利 
总经理：高清海 
电话：021-50372168 
传真：021-50372197 
联系人：王伟毅 
发展沿革： 
泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是山东省国
际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责
任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002 年9 月24 
日经中国证券监督委员会批准正式筹建，2003 年5 月8 日获准开业，是国内实施“好
人举手制”以来第一家以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 
公司目前下设北京分公司、深圳分公司、市场营销团队（分华东、华北、华南三个
业务部） 、营销策划及基金事务团队（分基金事务、客户服务、营销策划） 、新业务团队
（分理财顾问部、新业务销售） 、基金投资部、研究部、金融工程部、清算会计部、信
息技术部、监察稽核部、综合管理部。截止至 2009 年 6 月 30 日，公司有正式员工 104
人，多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门
的处罚。 
截止至2009年6月30日， 泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰
信先行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活股票、泰信优势增长混合、泰信蓝
筹精选股票等6只开放式基金。基金资产规模141.96亿元。



































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（二）注册资本、股权结构 
根据公司股东会二○○八年第一次（通讯）会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可
[2008]564 号《关于核准泰信基金管理有限公司变更注册资本的批复》，泰信基金管理有限公司注
册资本从 10000 万元变更为 20000 万元人民币，其中，山东省国际信托有限公司增加出资 4500 万元
人民币，江苏省投资管理有限责任公司增加出资 3000 万元人民币，青岛国信实业有限公司增加出资
2500 万元人民币。 
股东单位名称


现金出资金额 股权比例
山东省国际信托有限公司


9000万元


45%



江苏省投资管理有限责任公司 6000万元


30%



青岛国信实业有限公司


5000万元


25%



合计


2亿元


100%



 



 （三）主要人员情况 
 
1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 
（1）董事会成员 
孟凡利先生，董事长，博士，教授。曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主
任，山东省财政厅副厅长，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理、
山东省国际信托有限公司董事长。 
黄东峰先生，副董事长，大学本科，经济师；曾任江苏省计划与经济委员会基建处
科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香
港博腾国际投资贸易有限公司总经理，现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经
理，江苏省国际信托有限责任公司董事长。 
李建国先生，董事，硕士；曾任青岛市计委投资处处长，现任青岛国信实业有限公
司副总经理。 
相开进先生，董事，法学学士，律师；曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委
固定资产投资计划处主任科员、山东省国际信托投资公司海外企业部职员、山东省国际
信托投资公司法律事务部主任助理、山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、山东
































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省国际信托投资公司法律事务部经理、山东省国际信托投资有限公司副总经理，现任山
东省国际信托有限公司总经理。 
张中秋先生，独立董事，大学本科；曾任中葡联合联络小组中方驻澳代表、澳门特
别行政区筹备委员会经济小组工作成员，现任中国建设银行总行香港华建国际金融投资
公司执行董事、副总经理。 
刘学湧先生，独立董事，大学本科，高级经济师；曾任中国人民保险公司总公司天
津分公司副总经理、中国人民保险公司总公司人身险部总经理、中国人民保险公司总公
司第一副总经理、华泰财产保险公司副董事长兼总经理。 
刘俊海先生，独立董事，博士；现任中国人民大学法学院教授，博士生导师；中国
人民大学商法研究所所长。 
（2）监事会成员 
牟东明先生，监事长，EMBA，高级经济师；曾任青岛国信实业公司研究发展部经
理、青岛国信实业公司总经理助理兼青岛国信体育产业有限公司总经理。 
张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部
副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总
经理，现任山东省国际信托有限公司投资管理部高级业务经理。 
戴平先生，监事，大专，工程师；曾任江苏省投资公司工业部副经理，现任江苏省
投资管理有限责任公司综合投资部副经理。 
桑维英女士，职工监事，MBA；14年证券从业经验。2002年 10月加入泰信基金管
理有限公司。历任监察稽核部经理、综合管理部经理、行政总监，现任泰信基金管理有
限公司总经理助理兼董事会秘书。 
庞少华先生，职工监事，硕士，会计师，14 年证券从业经验。2005 年 1 月加入泰
信基金管理有限公司。现任泰信基金管理有限公司清算会计部副经理。 
（3）公司高级管理人员 
孟凡利先生，董事长，博士，教授。曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主
任，山东省财政厅副厅长，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理、
山东省国际信托有限公司董事长。 
高清海先生，总经理，经济学博士；曾任新加坡鲁信（亚洲）投资公司董事、济南
百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托投资有限公司投资银行业务部经理。



































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吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江
苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副
总经理。 
2、基金经理简介 
崔海鸿先生，泰信基金管理有限公司总经理助理。清华大学工学硕士，证券投资从
业经历 9 年。曾任大鹏证券有限责任公司综合研究所 IT 组组长、高级分析师、金鹰基
金管理有限公司研究部副经理、高级分析师，2005 年 10 月至 2006 年年末担任金鹰中
小盘基金经理。2007 年初加入泰信基金管理有限公司，曾任泰信优质生活基金基金经
理，自2008年6月25日起担任本基金基金经理。 
王鹏先生，经济学博士，具有中国注册会计师资格，证券从业经历8年。曾在海通
证券股份有限公司任职，2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先后担任债券分析
师、泰信天天收益基金经理、泰信双息双利基金（原泰信中短期债券投资基金）基金经
理，现任泰信基金管理有限公司基金投资总监兼泰信先行策略基金基金经理，自 2008
年6月25日起担任本基金基金经理。 
3、投资决策委员会成员名单 
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会构成如下： 
高清海先生，公司总经理，投资决策委员会主任； 
崔海鸿先生，公司总经理助理，泰信优势增长混合基金基金经理； 
王鹏先生，基金投资总监，泰信优势增长混合基金及泰信先行策略混合基金基金经
理； 
梁剑先生，研究副总监、兼泰信先行策略混合基金基金经理； 
赵昱东先生，金融工程部经理。 
另外，督察长、监察稽核部经理列席会议。 
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（四）基金管理人的职责 
1、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、 办理基金备案手续；



































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3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配收益； 
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、 编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、 召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为； 
12、中国证监会规定的其他职责。 
（五） 、基金管理人的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中
国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有
关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，建立健全
的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额， 但是国务院另有规定的除外；



































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（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券； 
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律、行政法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他活动。 
如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 
4、基金经理承诺 
（1）遵守中国法律、行政法规和中国证监会的各项规定，遵守公司章程和选定规
范、恪宁诚信、审慎勤勉、忠实负责； 
（2）维护所管理基金的合法权益，在发生利益冲突时，坚持基金份额持有人利益
优先； 
（3）认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险，
提高经营管理效率； 
（4）在基金投资等业务活动中合规运作，不为其他公司或人员提供配合，不从事
不正当关联交易、 利益输送等活动。 不从事损害基金份额持有人利益的活动， 不从事 《证
券投资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动。 



 （六）基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并
渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 
（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的
独立性与权威性。 
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可
行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 
（4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风
险控制与公司业务发展同等重要。 
2、内部控制的主要内容



































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（1）控制环境 
公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事
会下设立有独立董事参加的合规控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公
司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告， 确保公司财务报告的真实性、 可靠性，
督促实施有关审计建议。 
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻
公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负
责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合
法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事
件时向公司董事长和中国证监会报告。 
（2）风险评估 
公司金融工程部和内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经
营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可
能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会。 
（3）操作控制 
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作
与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门
的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业
务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞
弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制
度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的
操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核
标准。 
（4）信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠
道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送
达适当的人员进行处理。 
（5）监督与内部稽核



































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本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公
司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公
司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执
行。内部稽核人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； 
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确； 
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 
 
四、基金托管人 



 （一）基金托管人情况 
1、名称：中国工商银行股份有限公司 
名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间：1984年1月1日 
法定代表人：姜建清 
注册资本：人民币334,018,850,026元 
联系电话：010-66105799 
联系人：蒋松云 
2、主要人员情况 
截至 2008 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 118人，平均年龄 30
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职
称。 
3、基金托管业务经营情况 
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚
实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销
































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能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，
取得了优异业绩。截至 2008 年 9 月，托管证券投资基金 98 只，其中封闭式 10 只，开
放式88只。 托管资产规模年均递增超过90%。 至今已形成包括证券投资基金、 信托资产、
保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII 资产、QDII 资产等产
品在内的托管业务体系。 2008年初， 中国工商银行先后被 《全球托管人》 、 《环球金融》 、
《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为 2007 年度“中国最
佳托管银行”，自2004年以来，工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到12项。 






(二)基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行
业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”
的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各
项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制
机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2007年，中国工商银行资产托
管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证 SAS70
（审计标准第 70 号）。通过 SAS70 国际专项认证，表明独立第三方对我行托管服务在
风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，已经启动
SAS70审计年度化、常规化的项目。 
1、内部风险监控目标 
强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉合规
依法经营,在全行形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障业务
正常运行,维护基金投资人及基金托管人的合法权益。 
2、内部风险监控组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门
（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共
同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进
































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行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专
职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使
稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险监控原则 
(1) 合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业
务经营管理活动的始终。 
(2) 完整性原则： 一切业务、 管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托管部所有的部
门、岗位和人员。 
(3) 及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控
优先”的原则,新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 
(4) 审慎性原则：实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。 
(5) 有效性原则：必须根据国家政策、法律及工商银行经营管理的发展变化进行适
时修订；必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 
(6) 独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控
制人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的稽核监察部门负责内控制
度的检查。 
4、内部风险监控系统结构 
中国工商银行内部控制纵向结构由决策控制、执行控制、监督控制组成,其横向结
构由组织决策控制、资金营运控制、会计财务控制、资产管理控制、经营评价控制组成。
纵横结构相互交错,由控制点到控制程序,进而形成相互依赖和制约、对整体经营活动具
有全面控制功能的综合网络体系。 
5、内部风险监控实施 
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，
并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度
































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和管理独立、网络独立。 
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在
实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门
改进。 
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内
控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、
定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评
估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层
面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时
同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的
及时清算和交割，保证业务不中断。 
6、基金托管部内部风险控制 
中国工商银行基金托管部自九八年二月成立以来，在基金托管业务的运作过程中,
逐步建立健全各项规章制度，完善各项业务运作机制，形成了一套完整的相互制约的内
控体系。 
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理
的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健
康、稳定地发展。 
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个
































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员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全
员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职
责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同
部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产
托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监
察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环
节之间的相互制约机制。 
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化
和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 



 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方案和程序 
根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，对基
金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基
金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基
金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督
和核查。 
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有
关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整
改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法
规的规定及基金合同的相关约定存在疑义，应及时向基金管理人提出，基金管理人应及
时做出解释、澄清或纠正。



































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五、相关服务机构 



 （一）基金份额发售机构 
1、直销机构：泰信基金管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F 
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F 
法定代表人：孟凡利 
总经理：高清海 
成立日期：2003 年 5 月 23 日 
电话：021-50372168 
传真：021-50372269 
联系人：张得庆 
网址：www.ftfund.com 
2、直销机构：泰信基金管理有限公司北京分公司 
营业场所：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 
电话：010－66215978－506 
传真：010-66215968 
联系人：李伟群 
网址：www.ftfund.com 
3、直销机构：泰信基金管理有限公司深圳分公司 
营业场所：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1308 
电话：0755-33988759



传真：0755-33988757 
联系人：史明伟 
网址：www.ftfund.com 
4、代销机构：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人：姜建清



































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客户服务电话：95588 
电话：010-66107900



传真：010-66107914



联系人：田耕 
网上银行： www.icbc.com.cn 
5、代销机构：中国农业银行 
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号



办公地址：北京市东城区建国门内大街69号



法定代表人：项俊波



客户服务电话：95599



传真：010-85109219 
网址：www.95599.cn 
6、代销机构：中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 
法定代表人：肖钢 
客户服务电话：95566 
网上银行：www.boc.cn 
7、代销机构：中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人：郭树清 
客户服务电话：95533 
传真：010-66275654 
网址：www.ccb.com 
8、代销机构：交通银行股份有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路188号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 
法定代表人：蒋超良



































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客户服务电话：95559 
电话：021-58781234 
传真：021-58408842 
联系人：曹榕 
网上银行： www.bankcomm.com 
9、代销机构：中国光大银行 
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 
法定代表人：唐双宁 
客户服务电话：95595 
网上银行：www.cebbank.com 
10、代销机构：招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道7088号 招商银行大厦 
法定代表人：秦晓 
客户服务电话：95555 
联系人：朱虹、刘薇 
传真：0755-83195049、0755-82090817 
网址：www.cmbchina.com 
11、代销机构：上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 
法定代表人：陈辛 
开放式基金咨询电话：021-962888 
开放式基金业务传真：021-68476111 
联系人：张萍 
联系电话：021-68475888 
网址：www.bankofshanghai.com 
12、代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司



































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注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 
办公地址：上海市北京东路689号东银大厦 
法定代表人：吉晓辉 
电话：（021）61618888 
传真：（021）63602431 
联系人：倪苏云 
客户服务热线：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
13、代销机构：中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人：孔丹 
客户服务电话：95558 
电话：010－65541405 
传真：010－65541281 
联系人：秦莉 
网上银行： bank.ecitic.com 
14、代销机构：华夏银行股份有限公司 
住所 ：北京市东城区建国门内大街22号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 
法定代表人：翟鸿祥 
客户电话：95577
















































邮编：100005 
网银：www.hxb.com.cn 
15、代销机构：中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人：董文标



客户服务电话：95568 
民生银行网站：www.cmbc.com.cn



































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16、代销机构：北京银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层



法定代表人：闫冰竹



联系人：王光伟 
联系电话：010-66223236 
传真：010-66223314 
客户服务电话： 
 010-96169（北京） 
022-96269（天津）



021-53599688（上海） 
029-85766888（西安） 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
17、代销机构：宁波银行股份有限公司 
住所、办公地址：宁波市江东区中山东路294号 
法定代表人：陆华裕 
电话：（021）63586189 
传真：（021）63586215 
联系人：钱庚旺 
客服电话：96528， 962528（上海地区） 
公司网站：www.nbcb.com.cn 
18、代销机构：深圳平安银行股份有限公司 
住所、办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 
法定代表人：黄立哲 
电话：（0755）25859591 
传真：（0755）25878304 
联系人：霍兆龙 
客户服务电话：40066－99999、（0755）961202 
公司网址：http://www.18ebank.com 
19、代销机构：深圳发展银行股份有限公司



































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注册地点：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman） 
联系人：周勤 
电话： 0755-82088888 
传真： 0755-82080714 
客服电话：95501 
公司网址: www.sdb.com.cn 
20、代销机构：国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路618号 
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层 
法定代表人：祝幼一 
电话：021-38676666 
传真：021-38670161 
客户服务电话：400-8888-666


 
联系人：芮敏祺 
网址：www.gtja.com 
21、代销机构：申银万国证券股份有限公司 
注册地址：上海市常熟路１７１号 
法定代表人：丁国荣 
联系人：王序微 
电话：021-54033888 
传真：021-54035333 
客户服务电话:021-965205 
公司网址：www.sw2000.com.cn 
22、代销机构：东方证券股份有限公司 
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22-29层 
法定代表人：王益民 
电话：021-63325888-3108



































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传真：021-63326173 
联系人：吴宇 
客户服务电话：021-962506 
网址：www.dfzq.com.cn 
23、代销机构：广发证券股份有限公司 
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 
法定代表人：王志伟 
电话：020-87555888 
传真：020-87555305 
联系人：肖中梅 
开放式基金咨询电话：020-87555888转各营业网点 
网址：www.gf.com.cn 
24、代销机构：华泰证券股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善 
电话：025-8445777-248 
传真：025-84579763 
联系人：张小波 
客户服务电话：4008-888-168 
网址： www.htsc.com.cn 
25、代销机构：信泰证券有限责任公司 
注册地址：江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼 
办公地址：中国江苏省南京市长江路88号 
法定代表人：钱凯法 
电话：025-84784782 
传真：025-84784741


 
联系人：舒萌菲 
网址：www.thope.com



































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客户服务电话：400-8000-918 
26、代销机构：光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：王明权 
联系人：刘晨 
电话：021-68816000 
传真：021-68815009 
网址：www.ebscn.com 
27、代销机构：湘财证券有限责任公司 
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 
办公地点：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼 
法定代表人：陈学荣 
电话：021-68634518-8503 
传真：021-68865680 
联系人：钟康莺 
客户服务电话：400-8881-551 
网址：www.xcsc.com


www.eestart.com 
28、代销机构：新时代证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区月坛大厦15层 
法定代表人：马金声 
联系电话：010－68084591 
传真：010-68084986 
联系人：戴荻 
公司网址：www.xsdzq.cn 
29、代销机构：江南证券有限责任公司 
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 
法定代表人：姚江涛 
电话：0791-6768763 
传真：0791-6789414



































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联系人：余雅娜 
网址：www.scstock.com 
30、代销机构：山西证券股份有限公司 
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：张治国 
电话：0351－8686703 
传真：0351－8686709 
网址：www.i618.com.cn 
31、代销机构：东海证券有限责任公司 
注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 
办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 
法定代表人：朱科敏 
联系人：霍晓飞 
电话：021-50586660 
传真：021-50586660-8880 
网址：www.longone.com.cn 
客户服务电话：400-8888-588 
32、代销机构：万联证券有限责任公司 
注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 
法定代表人：李舫金 
电话：020-37865031 
传真：020-37865030 
联系人：刘广 
网址：www.wlzq.com.cn 
33、代销机构：华安证券有限责任公司 
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号 
法定代表人：李工 
联系人：甘霖



































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电话：0551-5161821 
传真：0551-5161672 
公司网址：www.hazq.com.cn 
客服电话：96518


400-80-96518 
34、代销机构：国都证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 
办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层 
法定代表人：王少华 
联系人：黄静 
电话：010-84183389 
传真：010-64482090 
网址：www.guodu.com 
35、代销机构：财富证券有限责任公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 
法定代表人：周晖 
联系人：郭磊 
电话：0731-4403319 
传真：0731-4403439 
网址：www.cfzq.com 
36、代销机构：联合证券有限责任公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 
法定代表人：马昭明 
联系人：盛宗凌 
电话：0755-82492000 
传真：0755-82492962 
网址：www.lhzq.com 
客户服务电话：4008888555 
37、代销机构：平安证券有限责任公司



































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办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼 
法定代表人：陈敬达 
联系人：袁月 
电话：0755-82450826 
传真：0755-82433794 
网址：http://www.PA18.com 
38、代销机构：国信证券有限责任公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 
法人代表人：何如 
联系电话：0755－82130833 
联系人：林建闽 
传真：0755-82133302 
网址：www.guosen.com.cn 
客户服务电话：800-810-8868 
39、代销机构：中信万通证券有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号 
办公地址：青岛市东海西路 28 号 
法定代表人：史洁民 
联系人：丁韶燕 
电话：0532-85022026 
传真：0532-85022026 
40、代销机构：海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路98号 
法定代表人：王开国 
联系电话：021-63411064 
传真：021-63410456 
联系人：金芸 
客户服务电话：400-8888-001、021-962503 
网址：www.htsec.com



































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41、代销机构：中信建投证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：张佑君 
电话：010-85130588 
传真：010-65182261 
联系人：权唐 
客户服务电话：400-8888-108 
网址：www.csc108.com 
42、代销机构：中信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦 
法定代表人：王东明 
联系人：陈忠 
电话：010-84588888 
传真：010-84865560 
网址：www.cs.ecitic.com 
43、代销机构：中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人：胡长生 
联系电话：010-66568047 
传真：010-66568536 
联系人：李洋 
网址：www.chinastock.com.cn 
客户服务电话：400-8888-888 
44、代销机构：上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市九江路111号 
法定代表人：蒋元真 
联系人：谢秀峰 
电话：021-65076608-557



































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传真：021-65217206 
网址：http://www.962518.com 
45、代销机构：中银国际证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
法定代表人：平岳 
联系人：张静 
电话：021-68604866 
传真：021-50372474 
网址：http://www.bocichina.com.cn 
网址：www.zxwt.com.cn 
46、招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 
法定代表人：宫少林 
联系人：黄健 
电话：0755-82943511 
传真：0755-82943100 
网址：http://www.newone.com.cn/ 
客户服务电话：95565、4008888111、0755-26951111 
47、安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 
法人代表人：牛冠兴 
联系电话：021-687638795 
联系人：张勤 
传真：021-68765296 
公司网址：www.axzq.com.cn 
48、渤海证券有限责任公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 
办公地址：天津市河西区宾水道3号



































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法定代表人：张志军 
联系人：王兆权 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
客服电话：022-28455588 
网址：www.bhzq.com.cn 
49、民生证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 
法定代表人：岳献春 
电话：010-85252656 
传真：010-85252655 
联系人：赵明 
客户服务电话：400-0619-8888 
公司网址： www.mszq.com 
50、齐鲁证券有限公司 
注册地址：山东省济南市经十路128号 
法定代表人：李玮 
联系人：傅咏梅 
电话: 0531-81283728 
传真: 0531-81283735 
网址：www.qlzq.com.cn 
客服电话：021-95538 
51、德邦有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 
法定代表人：方加春



电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
联系人：罗芳



































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网址：www.dbtebon.com.cn 
52、上海远东证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦5层 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦5层 
法定代表人：田正军 
电话：021-58781367 
传真：021-68865582 
联系人：高滋生 
网址：www.ydstock.com 
53、中国建银投资证券有限责任公司 
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 
法定代表人:杨小阳 
联系人:刘权 
电话:0755-82026521 
传真: 0755-82026539 
客户服务电话:400-600-8008 
网址:www.cjis.cn 
54、西藏证券股份有限公司 
注册地址：拉萨市北京中路 101 号 
办公地址：上海市辉河路 118 号 
法定代表人：贾绍君 
联系人：刘宇 
电话：021-65546079 
传真：021-65526481 
网址：www.xzsec.com 
客户服务电话：400-88111-77 或拨打各城市营业网点咨询电话 
55、华宝证券经纪有限责任公司 
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层



































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 第 33页（共 118 页）
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 
法定代表人：陈林 
电话：021-50122222 
传 真: 021-50122200 
联系人：楼斯佳 
客户热线：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
56、爱建证券有限责任公司 
注册地址：上海市南京西路758号23楼 
办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 
法定代表人：张建华 
电话：021-32229888 
传 真: 021-62878783 
联系人：陈敏 
客服热线：021-63340678 
网址：www.ajzq.com 
57、长城证券有限责任公司 
住所: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人：黄耀华 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83516199 
联系人：匡婷 
客户服务电话：0755-33680000





400-6666-888


 
网址：www.cc168.com.cn 
58、江海证券有限公司 
住所: 哈尔滨市香坊区赣水路56号 
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 
法定代表人：孙名扬



































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电话：0451-82269286 
传真：0451-82269286 
联系人：葛新 
网址：www.jhzq.com.cn 
59、恒泰证券股份有限公司 
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
法定代表人:刘汝军 
电话:0471-4913998 
传真:0471-4930707 
联系人:常向东 
客户服务电话:0471-4961259 
网址:www.cnht.com.cn 



 （二）注册登记机构 
名称:


泰信基金管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F 
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦42 F 
法定代表人：孟凡利 
总经理：高清海 
成立日期：2003 年 5 月 23 日 
电话：021-50372168 
传真：021-58782437 
联系人：韩波 
网址：www.ftfund.com 



 （三）出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海源泰律师事务所 
地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14层



































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负责人：廖海 
电话：021-51150298，021-51150398 
传真：021-51150398 
经办律师：廖海


田卫红 
联系人：田卫红 



 （四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 
法定代表人：杨绍信 
联系电话：021-23238888





 
传真：021-23238800





 
联系人：金毅 
经办注册会计师：薛竞、金毅 
六、基金份额的申购、赎回 



 （一）申购、赎回的场所 
本基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销网点和公司网站及代销机构的代销
网点（具体名单以基金管理人的公告为准）进行。投资者应当在销售机构办理开放式基
金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 
泰信基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告；销
售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 



 （二）申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深
圳证券交易所的交易日。开放日的具体业务办理时间即开放时间为上海证券交易所、深
































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圳证券交易所交易日的交易时间，当前开放时间为上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。 
基金管理人可与销售机构约定在开放日增加其他开放时间，但基金管理人不得在基
金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同
约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为
下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告 
2.申购、赎回的开始时间 
本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回。实
际于2008年7月1日 正式开始接受并办理申购业务，于 2008年9月26日正式开始接
受并办理赎回业务。 



 （三）申购与赎回的程序 
1、申请方式 
基金投资者须按基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间向基金销售
机构提出申购或赎回的申请。 
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎
回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成
交。 
2、申购与赎回的原则 
（1） “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的
基金份额净值为基准进行计算。 
（2） “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 
（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
（4） 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益
的前提下调整上述原则。必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 
3、申购与赎回的确认 
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对
































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 第 37页（共 118 页）
该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机
构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 
4、申购与赎回申请的款项支付 
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购
不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 
投资者T日赎回申请成功后， 基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销
售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回
的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 



 (四)、申购与赎回的数额限制 
1．申购基金的金额限制 
投资者通过代销网点首次申购的单笔最低金额为 1000 元人民币，通过直销中心首
次申购的单笔最低金额为 50000元人民币（含申购费） ，追加申购最低金额均为 1000元
人民币（含申购费） 。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机
构的业务规定为准。 
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低
申购金额的限制。 
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证
监会另有规定的除外。 
2. 赎回的份额限制 
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回或转换不得少于 1000 份(如该帐
户在该销售机构托管的单只基金余额不足 1000 份，则必须一次性赎回或转出该基金全
部份额)；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的单只基金余额不足 1000份时，基
金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 
3．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金
额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有
关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。



































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（五）申购费用和赎回费用 
1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎
回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财
产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 
3、申购费用 
本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率如下： 
申购金额 申购费率 
100万以下 1.5% 
100万（含）－500万 1.2% 
500万（含）－1000万 0.3% 
1000 万（含）以上 收取固定费用 1000元 
4、赎回费用 
本基金赎回费用按持有人持有该部分基金份额的时间分段设定，赎回费率如下： 
持有时间 赎回费率 
1年以下 0.5% 
1年（含１年）－2年 0.25% 
2年以上（含 2年） 0%



 本基金的赎回费用扣除注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归
入基金财产的部分为赎回费的25%。 
5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理
人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定报刊及基金管理人
网站公告。 
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定
交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基
金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可
































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以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 



 （六）申购份额与赎回金额的计算方式 
1、本基金申购份额的计算： 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用 =申购金额-净申购金额 
申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值 
2、本基金赎回金额的计算： 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公
式： 
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 
3、本基金基金份额净值的计算： 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国
证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
基金份额净值的计算公式： 
T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额余额。 
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由
此产生的误差计入基金财产。 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净
值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由
此产生的误差计入基金财产。 
5、赎回金额的处理方式： 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的
费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的
误差计入基金财产。



































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（七）申购和赎回的注册登记 
基金投资者对本基金提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交
易时间结束后即不得撤销。 
1、投资者申购基金成功后，基金份额注册登记机构在T+1 工作日为投资者登记权
益并办理注册登记手续，投资者自T+2 日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。 
2、投资者赎回基金成功后，基金份额注册登记机构在T+1 日为投资者办理扣除权
益的注册登记手续。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不
得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一家指定媒体及
基金管理人网站予以公告。 



 （八）拒绝或暂停接受申购 
1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请： 
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； 
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金
业绩产生负面影响，从而损害现有基金持有人的利益； 
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； 
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 
2、发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。 
3、发生上述（1）到（4）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒
体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。 



 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项： 
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；



































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（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值； 
（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致
本基金的现金支付出现困难； 
（4）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 
2、发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的
赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，
将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回
申请人，其余部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以
兑付。 
3、同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款
项，最长不超过20个工作日，并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。投资者
在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 
4、基金暂停赎回，基金管理人应及时在一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂
停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依
照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 



 （十）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总
份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分顺延赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回
程序执行。 
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付
投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎
































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回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基
金份额持有人的赎回申请，应当按其赎回申请份额占当日申请赎回总份额的比例，确定
该单个基金份额持有人当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎
回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日赎回办理，赎回价
格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并
将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。部
分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2 日内通
过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传
真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。 
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受
赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应
当在至少指定媒体及基金管理人网站公告。 
（十一）重新开放申购或赎回的公告 
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基
金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额
净值。 
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，
基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放
申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金
份额净值。 
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停
公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少
一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开
放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。



































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七、基金的转换、非交易过户及转托管 



 (一）基金的转换 
为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依
照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转
换。 基金转换的数额限制、 转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。 
截止 2009年6月25日，泰信优势增长混合基金与本公司旗下其他基金之间的可转
换情况如下： 
1、直销渠道：对于本公司管理的包括泰信天天收益（代码：290001） 、泰信先行策
略（代码：290002） 、泰信双息双利（代码：290003） 、泰信优质生活（代码：290004） 、
泰信优势增长（代码：290005）在内的所有基金，直销客户均可申请办理转移业务。 
2、银行代销渠道：交通银行、光大银行、华夏银行 
对于上述银行代销渠道的客户，本基金转换业务目前适用于本公司管理的泰信天天
收益货币基金、泰信先行策略混合基金、泰信双息双利债券基金、泰信优质生活股票基
金、泰信优势增长混合基金之间的相互转换业务。 



 （二）转托管 
本基金目前实行份额托管的交易制度。 投资者可将所持有的基金份额从一个交易账
户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金
代销机构的业务规则。 



 （三）定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发
布公告或更新的招募说明书中确定。 
截止2009年6月25日，可办理本基金定期定额投资的销售机构如下： 
序号 机构名称 最低限额（元） 
1 中国银行 200



































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2 中国工商银行 200 
3 交通银行 200 
4 光大银行 100 
5 浦发银行 500 
6 民生银行 300 
7 中信银行 300 
8 华夏银行 200 
9 深圳平安银行 100 
10 招商银行 300 
11 北京银行 200 
12 网上直销（农行卡） 100 



 （四）基金的非交易过户 
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一
定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他
情况下的非交易过户。其中， “继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其
合法的继承人继承； “捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性
质的基金会或社会团体的情形； “司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份
额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在
上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基
金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资
料。 
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业
务。 
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。



































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 （五）基金的冻结与解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自愿要
求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份
额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支
付。 
 
八、基金的投资 



 （一）投资目标 
通过科学的投资管理和资产配置程序，结合主动的宏观、市场、行业、公司研究，
选择具有可持续优势的成长型股票和收益率、流动性俱佳的债券，力争使投资者享受到
可持续的财富增长。 



 （二）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各
类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
在正常的市场情况下， 本基金组合投资的基本范围为： 股票资产占基金资产30-80%，
债券资产占基金资产 0%-65%（其中包括可转债、资产支持证券等） ，权证 0-3％（按照
相关法律规定） ，对于中国证监会允许投资的其他金融产品，将依据有关法律法规进行
投资管理。基金保留的现金以及到期日在1年以内的政府债券比例合计不低于基金资产
净值的5%。 
本基金股票资产部分至少 80%投资于具有自身比较优势和核心竞争力的持续成长型
公司。



































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 （三）业绩比较基准 
本基金业绩比较基准为：55%*沪深 300指数 + 45%*中证全债指数 
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以
在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
 



 （四）风险收益特征 
本基金是灵活配置的混合型基金，主要投资于具有可持续优势的成长型公司。本基
金所谓的可持续优势的成长不仅仅指公司经营方面的优势和成长性，还包括公司自身的
比较优势。本基金认为具有比较优势的公司，才能更好地体现出可持续的成长优势。 
本基金的预期风险收益水平低于股票型基金，高于偏债型基金、债券基金及货币市
场基金。适合于能够承担一定股市风险，追求资本长期增值的个人和机构投资者。 



 （五）投资策略 
本基金在充分合理运用现代金融工程科学成果基础上，以 SAA（战略资产配置）策
略为基础，结合对不同阶段市场特征的分析，动态配置基金资产在股票、债券和现金之
间的配置比例。 
股票投资部分，本基金在全面审视公司的竞争优势的基础上，增加了以下自身比较
优势因素在估值中的权重：①是否具有中国特色，② 是否具有全球比较优势，③ 是否
属于中国龙头企业。本基金认为具有自身比较优势的公司才更具有可持续的成长优势。
在投资中，本基金将通过定性的自身比较优势分析和定量的成长性指标和经营健康性指
标，结合估值分析和尽职调研，选择出具有核心竞争力的持续成长型公司。 
债券投资部分，本基金采用利率预测模型、久期配置、收益率曲线配置、类别配置
等积极投资策略追求低风险下的稳定收益。此外，本基金将利用市场的变化和套利机会
适度配置可转债，利用其下跌有限、上涨无限的特征获取超额收益。 
 
1．大类资产配置



































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在大类资产配置层面，本基金充分合理运用现代金融工程科学成果，对影响证券市
场中长期趋势的相关因素如经济周期变动、财政、货币、利率、通货膨胀等进行前瞻性
研究，严谨衡量不同类别资产的长期理性的预期风险 / 收益特征，在SAA（战略资产配
置）策略基础之上确定战略性资产配置框架。 
深入研究根据经济景气周期和市场阶段性变化趋势，利用市场出现的“偏差”合理
调整股票、债券、现金类资产的投资比例，实现投资组合动态管理最优化。 
2．股票资产投资 
投资于具有可持续优势的成长型上市公司是本基金股票投资的重点。公司成长的可
持续优势是公司综合竞争力的一种体现，包含了公司的商业模式、发展战略等方面的因
素。我们对企业的竞争优势主要从四个方面进行分析和打分：技术、管理、资源和政策，
尤其关注那些具有自身比较优势的企业，如中国特色、国际比较优势和中国龙头。虽然
竞争优势分析不能如财务指标那样进行定量计算，但是我们会对同行业的公司的以上四
方面进行排序打分，然后将上述四项的得分进行加权综合，其中，技术、管理、资源、
政策的权重分别为40％、30％、20％、10％。 
一般来说，企业的可持续增长是指在可预见的5年以上盈利的持续增长，通常这种
成长应该明显高于行业的平均增长水平和国民经济的增长速度。 
我们更重视企业可持续的源泉， 是否具有可持续和可复制的经营模式等。 有些行业、
企业的增长仅仅是由于未来两三年行业的景气周期，不是我们投资的重点。如果企业的
可持续是来源于其不断进步的技术优势、可复制的经营策略、可持续的公司自身比较优
势，那么我们认为这种增长将维持很长的时间，也是我们投资的重点。 
从以上各种优势的权重可以看出，我们特别重视企业管理者包括全体员工通过主观
能动性创造出来的研发和管理优势，这是决定企业核心竞争力和可持续成长的根本因素
和长期因素，资源禀赋和政策带来的优势也可以创造投资机会，但是可能是次要的和中
短期的。 
本基金将运用定量的成长性和经营健康性指标和尽职调研，挑选出未来3-5年成长
性位居全市场前一半且经营健康的公司，并在自身比较优势分析的基础上，从中挑选出
在竞争优势综合打分名列前茅的公司建立股票核心库，然后通过估值分析建立股票组
合。 
股票核心库会根据企业公布的财务报表、研究员的个股跟踪研究进行调整。核心库
































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股票的调整，须有研究员提供评级报告、尽职调查四十问、入库申请等，并由公司投资
研究联席会议进行审议表决。 
（1）公司自身优势分析 
公司自身优势主要考虑以下因素： 
① 是否具有中国特色。主要是指唯中国独有的，以及与中国国情、文化、生活方
式紧密相关的行业、企业。我们相信，随着奥运和世博会的临近以及中国国际地位的进
一步提高，中国特色品牌消费品、中医药、旅游等特色产业将获得较高的溢价。 
② 是否具有国际比较优势。随着国际经济一体化的进程，人们越来越认同具有全
球比较优势的行业，以及在世界市场上建立了核心竞争力的企业，甚至已经成为全球行
业龙头的企业。这些企业不单具有较强的抵抗中国经济周期波动的能力，还因为参与了
全球分工，具有较强的国际定价能力，其适应经济增长方式转型的能力也是较强的。这
些企业通常是具有较高的国际市场占有份额、知名品牌的外向型企业。 
③ 是否属于中国龙头企业。包括大的行业龙头和细分行业龙头等关乎国计民生的
骨干企业，中国经济的持续增长的成果将首先使这些企业得以分享，但是，在新形势下，
能否有效降低或者转嫁对能源、 原材料的依赖、 实现可持续增长将是一个新的评判标准；
其基本面、持续增长能力能否抵御我国资本制度进一步市场化、国际化所带来的价值重
估，也是一个重要的考虑因素。 
（2）成长性和经营健康性分析 
本基金认为一个具有可持续的成长型公司，其外部的销售增长必须以内在的持续增
长率为基础，而健康的公司财务状况则是支撑长期增长的基石。 
本基金的综合成长性指标主要包括近3年的平均（几何）主营业务收入增长率、净
利润增长率、经营性现金流增长率、净资产增长率。当然在考虑成长性时，本基金并不
仅仅考虑公司过去的成长性，更重要的考量其未来的成长性。 
本基金的经营健康性指标包括营运资金资产率、息税前利润资产率、累积盈余资产
率、权益负债比、总资产周转比率、主营业务利润率、息税前利润率、ROE。 
（3）尽职调研 
本基金的尽职调研评估系统主要通过实地调研和第三方佐证的信息来评估上市公
司在公司治理、信息披露、运营管理、竞争力、诚信守法、意外风险管理等方面的能力
和可信性。虽然上述因素都是难以量化的定性指标，但本基金将运用本公司开发的“上
































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市公司调查四十问”方法，对股票组合的候选公司在资信、诚信、竞争力、意外风险等
四大方面进行综合打分，以选出优质的令人放心的持续成长性公司，尽最大努力为基金
份额持有人增加财富。 
（4）估值分析 
本基金的股票估值分析在传统定价分析的基础之上，同时结合对股价走势的分析，
挑选出被市场低估的公司。 
本基金的股票估值分析的内容主要包括： 
A、主要的估值模型包括：DCF、PEG、PE、PB。 
B、持续成长性公司的竞争性溢价：按照成熟市场上持续成长性公司的合理溢价水
平，对确定有持续成长性优势的公司股票赋予合理的溢价。 
C、股价走势分析着重考察股票价格表现对各基本面指标的敏感度、以及价格走势
本身蕴涵的风险、收益特征。 
3. 权证投资策略 
本基金权证投资的原则主要为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本
基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础，结合权证定价模型、市场供求关
系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为：杠杆交易策略、
对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略
等。 
4．债券资产投资 
本基金在宏观研究的基础上对国家的未来利率变化趋势进行预测，形成债券投资决
策的最根本依据，同时结合我国债券市场发展现状及前景，灵活地采取各种债券操作策
略建立债券组合。 
本基金在运作过程中，将运用利率预测模型、久期配置、收益率曲线配置、类别配
置等积极投资策略追求低风险下的稳定收益，同时把握无风险套利机会，灵活运用融资
杠杆和衍生工具提高收益、控制风险。 
在进行资产支持证券投资时，除了遵守公司相关法规规定和公司的相关公告外，主
要采取买入持有、利率预期、信用利差、相对价值等策略进行投资。在面对投资资产支
持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律
风险，本基金管理人将采取有效的风险管理机制,通过内部信用评级、量化模型分析、
































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投资授信控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。 



 （六）投资决策 
1、决策依据 
（1）国家有关法律法规和基金合同的规定； 
（2）宏观、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础； 
（3）国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策； 
（4）证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况； 
（5）上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势； 
（6）上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估； 
2、决策程序 
本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括：投资决策委员会、基金投资部、研究
部以及金融工程部， 投资操作包括投资准备、 投资决策、 投资执行和投资评估等四个程序。
具体程序为： 
（1）金融工程部根据基金合同中的规定，初选出符合本基金投资策略的证券备选库，
经投资决策委员会批准后实施； 
（2）研究部与投资部联合对个股、债券深入调研，精选股票、债券。 
（3）基金经理构造投资组合计划； 
（4）金融工程部对投资组合计划进行风险收益分析，提出修正意见；研究部策略分
析师通过宏观、中观分析，对投资组合的资产配置提出意见； 
（5）投资决策委员会最后确定投资组合方案。 
（6）基金经理对投资组合方案进行实施。 
（7）金融工程部对投资组合进行跟踪评估，提出风险控制意见，按照风险大小，定
期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告； 
（8）评估和调整决策程序：投资决策委员会根据环境的变化和实际需要可以调整
决策的程序，基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行。



































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 （七）投资限制 
（一）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或债券； 
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序后可不
受上述规定的限制。 
（二）投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； 
2、本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的10%； 
3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%； 
4、本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5％以上； 
5、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； 
6、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的
0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基
金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从
其规定；



































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7、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
8、本基金的建仓期为6个月； 
9、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规
定的限制。 
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的
投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行
调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 



 （八）基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 



 （九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2、有利于基金资产的安全与增值； 
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有
人的利益。 



 （十）基金投资组合报告（未经审计） 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同已于2009年7月24日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
1、报告期末基金资产组合情况



序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的比
例（%） 
1 权益投资 152,710,255.76 53.33
 其中：股票


152,710,255.76 53.33
2 固定收益投资


32,077,081.53 11.20
































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 其中：债券


 32,077,081.53 11.20









 资产支持证券 0 0.00
3 金融衍生品投资 0 0.00
4 买入返售金融资产


0 0.00
 其中：买断式回购的买入返售金融资产


 0 0.00
5 银行存款和结算备付金合计


80,482,221.56 28.10
6 其他资产


 21,095,586.14 7.37
 合计





 286,365,144.99 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合


 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 0 0.00
B 采掘业 1,518,000.00 0.69
C 制造业 87,712,942.56 39.82
C0 食品、饮料 7,394,804.00 3.36
C1 纺织、服装、皮毛 8,584.50 0.00
C2 木材、家具 0 0.00
C3 造纸、印刷 0 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 13,538,406.00 6.15
C5 电子 7,409,014.80 3.36
C6 金属、非金属 14,052,500.00 6.38
C7 机械、设备、仪表 33,378,133.26 15.15
C8 医药、生物制品 11,931,500.00 5.42
C99 其他制造业 0 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 0 0.00
E 建筑业 10,921,600.00 4.96
F 交通运输、仓储业 0 0.00
G 信息技术业 4,437,740.00 2.01
H 批发和零售贸易 6,621,019.20 3.01
I 金融、保险业 9,153,500.00 4.16
J 房地产业 22,539,004.00 10.23
K 社会服务业 9,751,800.00 4.43
L 传播与文化产业 0 0.00
M 综合类 54,650.00 0.02
 合计 152,710,255.76 69.33
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
（％） 
1 600893 航空动力 514,040 9,982,656.80 4.53
2 600068 葛洲坝 760,000 9,241,600.00 4.20
3 000002 万


科Ａ 700,000 8,925,000.00 4.05
































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4 600894 广钢股份 1,400,000 8,750,000.00 3.97
5 002179 中航光电 450,670 7,409,014.80 3.36
6 000858 五 粮 液 374,800 7,394,804.00 3.36
7 601328 交通银行 800,000 7,208,000.00 3.27
8 000031 中粮地产 610,000 6,795,400.00 3.09
9 000407 胜利股份 726,560 6,648,024.00 3.02
10 600739 辽宁成大 199,910 6,621,019.20 3.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 
1 国家债券 0 0.00
2 央行票据 0 0.00
3 金融债券 0 0.00
 其中：政策性金融债 0 0.00
4 企业债券 0 0.00
5 企业短期融资券 0 0.00
6 可转债 32,077,081.53 14.56
7 其他 0 0.00
 合计 32,077,081.53 14.56
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 125709 唐钢转债 142,061 17,108,406.23 7.77
2 110003 新钢转债 59,290 7,549,395.70 3.43
3 110002 南山转债 53,010 7,419,279.60 3.37
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细



报告期末本基金未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
报告期末本基金未持有权证。 
8、投资组合报告附注 
8.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的证券。 
8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 
8.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 764,710.38
2 应收证券清算款 0
3 应收股利 130,032.00
































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4 应收利息 147,310.44
5 应收申购款 20,053,533.32
6 其他应收款 0
7 待摊费用 0
8 其他 0
 合计 21,095,586.14
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产净值比例（％） 
1 125709 唐钢转债 
17,108,406.23 7.77
2 110003 新钢转债 
7,549,395.70 3.43
3 110002 南山转债 
7,419,279.60 3.37
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。



8.6 报告期内本基金未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场投资分离交易可转债附送的
权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 
九、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（一）本基金合同生效日为 2008年6月25日。基金合同生效以来（截至 2009
年6月30日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示： 
阶段 
净值增
长率 ① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①- ③ ②-④ 
2009-1-1 至2009-6-30 33.88% 1.57% 35.79% 1.08% -1.91% 0.49% 
2008-6-25 至2008-12-31 -1.00% 0.45% -16.58% 1.65% 15.58% -1.20% 
2008-6-25 至2009-6-30 32.54 1.14 13.28 1.42 19.26 -0.28 
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，及与同期业绩比较基准的
变动进行比较：



（2008年 6月 25 日至 2009 年 6月 30 日）



































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-30.0000%
-20.0000%
-10.0000%
0.0000%
10.0000%
20.0000%
30.0000%
40.0000%
2008-06-24
2008-07-09
2008-07-24
2008-08-08
2008-08-25
2008-09-09
2008-09-25
2008-10-16
2008-10-31
2008-11-17
2008-12-2
2008-12-17
2009-1-5
2009-1-20
2009-2-11
2009-2-26
2009-3-13
2009-3-30
2009-4-14
2009-4-29
2009-5-14
2009-6-2
2009-6-17
优势增长 比较基准
 
 
十、基金的财产 



 （一）基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基
金款以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、清算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、股票投资及其估值调整； 
7、债券投资及其估值调整和应计利息； 
8、权证投资及其估值调整； 
9、其他投资及其估值调整； 
10、其他资产等。



































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 (二）基金资产净值 






基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 



 （三）基金财产的账户 
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业
务，并以基金托管人和和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银
行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托
管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。 



 （四）基金财产的保管与处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基金托管
人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金
托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金
管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规
和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵
消；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。 
 
十一、基金资产的估值 
 



 一、估值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资
产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的
基础。 




































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二、估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要
对外披露基金净值的非营业日。 
 
三、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 
 
四、估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公
章以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、 《基金合同》规定的估
值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业
务公章返回给基金管理人； 月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
 
五、估值方法 
本基金按以下方式进行估值： 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格； 
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净
价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；



































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（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易
所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一
股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或
行业协会有关规定确定公允价值。 
3、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高
于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技
术确定公允价值。 
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理
人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家
最新规定估值。 
根据《基金法》 ，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基
金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算 
结果对外予以公布。 
 
六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 
基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。当估值或份
额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进
一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备
































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案；当估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监
会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理
销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人
应当对由于该差错遭受损失的当事人（ “受损方” ）按下述“差错处理原则”给予赔偿承
担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水
平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不
可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利
的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及
时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已
产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并
且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任
方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成
其他当事人的利益损失（ “受损方” ） ，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付
的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的
赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责
































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任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金资产损失时，
基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金资产损
失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第
三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法
规、 《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承
担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或
补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错
的责任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计
算错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
 
七、暂停估值的情形 
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 
3、中国证监会认定的其他情形。 
 
八、特殊情形的处理



































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1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估
值错误处理； 
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发
现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责
任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
注：2008年9月16日，泰信基金管理有限公司发布《关于旗下基金调整停牌股票
估值方法的公告》 ，自 2008 年 9 月 16 日起，对本基金持有的长期停牌股票等没有市价
的投资品种的估值将根据中国证监会[2008] 38 号《关于进一步规范证券投资基金估值
业务的指导意见》规定的原则确定其公允价值，并参考指数收益法进行估值，指数选用
沪深交易所行业指数。 
 
十二、基金的收益分配 



 一、基金收益的构成 
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差
价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。 
 
二、基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 
 
三、基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，全
年分配比例不得低于年度可供分配收益的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；



































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3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 
6、每一基金份额享有同等分配权； 
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额
及比例、分配方式等内容。 
 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在至少一
家指定媒体公告并报中国证监会备案。 
 
六、基金收益分配中发生的费用 
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基
金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利
再投资的计算方法，依照《业务规则》执行 
十三、基金的费用与税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用；



































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7、基金的银行汇划费用； 
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如
下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法
如下： 
H＝E×2.5‰÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
































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产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四、费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率等相关费率。 
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管
理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网
站上公告。 
 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 
十四、基金的会计与审计 



 （一）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果基金合同生效时间少于2个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，记以人民币元为账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核
算，按照有关规定编制基金会计报表；



































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7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书
面方式确认。 



 （二）基金审计的有关事项 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会
计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。 
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金
托管人。更换会计师事务所需在2日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报
中国证监会备案。 
十五、基金的信息披露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金合
同》及其他有关规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的
基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所
披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过
中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站” ）
等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制
公开披露的信息资料。 
 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测；



































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3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披
露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金
招募说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基金管理人、基
金托管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基
金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额
持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每6个月结束之日起45日内，
更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；基金
管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募
说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
2、 《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的
事项的法律文件。 
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督
等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募
说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。



































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 第 68页（共 118 页）
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在 《基金合同》 生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载 《基
金合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少
每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过
网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额
净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净
值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查
阅或者复制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报
告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报
告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半
年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。 
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报
告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 
（七）临时报告



































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本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，予以公
告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会
派出机构备案。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基
金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分
之三十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处
罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金注册登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回；



































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22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当
立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备
案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 40 日公告基金份
额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基
金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披
露义务。 
（十）中国证监会规定的其他信息。 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息
披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内
容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对
基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理
人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外，还可
































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以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体和基金管理
人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机
构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
本基金合同、 招募说明书及其摘要、 定期报告、 临时报告等文本存放在基金管理人、
和基金托管人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理
时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所
公告的内容完全一致。 
如有必要， 投资者可直接登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅和下载上
述文件。 
十六、风险揭示 
（一）市场风险 
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，
导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：



1、政策风险 
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，
导致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险 
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券
与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、利率风险 
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的
价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会
受到利率变化的影响。 
4、上市公司经营风险 
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞
































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争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营
不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽
然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
5、信用风险 
主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可能会损失掉
大部分的投资，这主要体现在企业债中。 
6、购买力风险 
基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购
买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
 
（二）流动性风险 
开放式基金要随时应对投资人的赎回，如果基金财产不能迅速转变成现金，或者变
现为现金时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生
巨额赎回时，如果基金财产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性
风险，可能影响基金份额收益。 
（三）管理风险 
在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益
水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作
出现失误，都会影响基金的收益水平。 
（四）操作或技术风险 
指基金管理人在基金运作对内及对外的业务操作过程中所产生的风险，比如：内部
控制不严造成的违规风险、基金管理人系统及软件错误或失灵、人为疏忽及错误、控制
中断、操作方法本身的错误或不精确、灾难性事故等。 
（五）特定风险 
本基金主要成长与竞争优势突出的股票。本基金特有的风险主要包括：一、模型风
































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险。本基金使用“泰信成长与优势股评价模型”进行选股，模型中的指标、权重、计算
方法的选取不当会影响组合中股票构成与投资业绩。本基金会持续地进行投资模型的研
究与改进。二、股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险。在本基金的选股模型中，
使用了预测性的指标，包括当年的净利润增长率、预期中长期净利润增长率、预期市盈
率等，如果研究不深入、业绩预测不准确会增加投资风险。 
（六）合规性风险 
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及
基金合同有关规定的风险。 
（七）其它风险 
1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能
导致基金资产的损失； 
2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
 
十七、基金的终止与清算 



 （一）基金终止的情形及处理方式 
本基金出现下列情形之一的，经中国证监会批准后将终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



































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 （二）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组 
（1）自出现《基金合同》终止之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组
织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金资产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出
具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7）对基金财产进行分配； 
基金财产清算的期限为6个月。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。 
5、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并
































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由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金
合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
6、基金财产清算的帐册及文件的保存 
基金清算帐册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 
十八、基金合同的内容摘要 



 一、基金合同当事人及权利义务 



（一）基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限
于： 
（1）依法募集基金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
基金财产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要
措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处
理；



（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务
































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规则，决定和调整除除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； 
（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使
因基金财产投资于证券所产生的权利；



（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；



（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务
的外部机构；



（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限
于： 
（1） 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》 、基金销售与
服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措
施保护基金投资者的利益； 
（2） 办理基金备案手续； 
（3） 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记
账，进行证券投资； 
（6） 除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7） 依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份
额申购、赎回的价格； 
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



































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（10） 编制半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务； 
（12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、 《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益； 
（14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15年以上； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投
资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并
在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知
基金托管人； 
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管
人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务
的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基
金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律
行为；



































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（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结
束后30日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额
持有人名册； 
（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 



（二）基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限
于： 
（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基
金财产； 
（2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入； 
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合同》
及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中
国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司
和深圳分公司开设证券账户； 
（5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； 
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 负责
基金投资债券的后台匹配及资金的清算； 
（7） 提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限
于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的
































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熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基
金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互
独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间
在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据
基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未
执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项； 
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金
份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行
监管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
































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因其退任而免除； 
（20）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 



（三）基金份额持有人 
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金
投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合
同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本《基金合同》
当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但
不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼； 
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但
不限于： 
（1）遵守《基金合同》 ； 
（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责
































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任； 
（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构
处获得的不当得利； 
（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
 
二、基金份额持有人大会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组
成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外） ； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持
有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人
































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大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回
费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的
其他情形。 



（二）会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托
管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人
决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，
应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定
召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%
以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。
































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基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配
合，不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记
日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在至少一家指定媒体
及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期
限等） 、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的
公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决
意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地
点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基
金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票结果。 
（四） 基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开
会方式召开。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管
理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：



































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（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》和会议通知
的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的
基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%） 。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在
表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布
相关提示性公告； 
（2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和
公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金
托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所
持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%） ； 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书
面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的
委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》
和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权
委托书符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会
议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规
和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
（五） 议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决
定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规
































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及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的
其他事项。 
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金
份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提
案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基
金份额持有人大会召开日30天前公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，
符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行
审核： 
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律
法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不
符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有
人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行
分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程
序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。 
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人
大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份
额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。 
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺
延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 
2、议事程序 
（1）现场开会



































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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为
基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基
金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表
均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单
位名称） 、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或
单位名称）等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并统计全部有效表决，
在公证机关监督下形成决议。 
（六） 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或
者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中
规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。



































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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
（七） 计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会
虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基
金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选
举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影
响计票的效力。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布
计票结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布
表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，
不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由
公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的
计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 



（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或
者备案。 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生
效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在至少一家指定媒体及基金管
































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理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必
须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的
决议。 
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约
束力。 
 
三、基金的收益与分配 
（一）基金收益的构成 
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、票据投资收
益、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。 
（二）基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 
（三）基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，全
年分配比例不得低于年度可供分配收益的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 
6、每一基金份额享有同等分配权； 
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额
及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施



































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本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在至少一
家指定媒体公告并报中国证监会备案。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基
金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利
再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
 
四、与基金财产管理、运用有关的费用 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如
下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。



































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2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法
如下： 
H＝E×2.5‰÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
（四）费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率等相关费率。 
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管
理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网
站上公告。 
五、基金财产的投资方向和投资限制 
（一）投资目标 
通过科学的投资管理和资产配置程序，结合主动的宏观、市场、行业、公司研究，
































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选择具有可持续优势的成长型股票和收益率、流动性俱佳的债券，力争使投资者享受到
可持续的财富增长。 
（二）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各
类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
在正常的市场情况下， 本基金组合投资的基本范围为： 股票资产占基金资产30-80%，
债券资产占基金资产0%-65%（其中包括可转债、资产支持证券等） ，权证0-3%（按照相
关法律规定） ，对于中国证监会允许投资的其他金融产品，将依据有关法律法规进行投
资管理。基金保留的现金以及到期日在1年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净
值的5%。 
本基金股票资产部分至少 80%投资于具有自身比较优势和核心竞争力的持续成长型
公司。 
（三）投资限制 
1、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或债券； 
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后不
受上述规定的限制。



































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2、投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； 
（2）本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得
超过该证券的10%； 
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的40%； 
（4）本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5％以上； 
（5）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； 
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的
0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基
金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从
其规定； 
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（8）本基金的建仓期为6个月； 
（9）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规
定的限制。 
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的
投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行
调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 



六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基
金款以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、清算备付金及其应计利息；



































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3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、股票投资及其估值调整； 
7、债券投资及其估值调整和应计利息； 
8、权证投资及其估值调整； 
9、其他投资及其估值调整； 
10、其他资产等。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三）基金资产净值、基金份额净值的公告 
本合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过
网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额
净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净
值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 
 



七、基金合同的终止与基金财产的清算 



（一） 《基金合同》的终止 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（二）基金财产的清算



































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1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出
具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
（三） 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（四）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。 
（五） 基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并
由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金
合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（六） 基金财产清算账册及文件的保存



































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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 



 



八、争议的处理 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如
经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁
规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，
仲裁费由败诉方承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
九、基金合同的存放及查阅方式 
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公
场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容
应以本合同正本为准。 
十九、基金托管协议的内容摘要 



 （一）托管协议当事人 
1、基金管理人 
名称：泰信基金管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42F 
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42F 
法定代表人：孟凡利 
成立时间：2003年 5月 8日 
注册资本： 壹亿元人民币 
批准设立文号：证监基金字[2003]68号 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。 
组织形式： 有限责任公司 
营业期限：持续经营



































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电话： （021）50372168 
传真： （021）50372197 
联系人：王伟毅 
 
2、基金托管人 
基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人：姜建清 
成立时间：1984年1月1日 
批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能
的决定》 （国发[1983]146号） 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币334,018,850,026元 
存续期间：持续经营 
经营范围： 
办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴
现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、
代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理证券投资基金清算业务 （银证转账） ；
保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发
行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金
受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；
资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷
款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外
汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；
办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。



































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 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资
范围、投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各
类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资
比例进行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 
基金组合投资的基本范围为：股票资产占基金资产 30-80%，债券资产占基金资产
0%-65%（其中包括可转债、资产支持证券等） ，权证0-3%（按照相关法律规定） ，对于中
国证监会允许投资的其他金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。基金保留的现
金以及到期日在1年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合
理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规
定。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资
限制：



①持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； 
②本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得
超过该证券的 10%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%； 
③本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的
0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基
































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金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从
其规定； 
④现金和到期日不超过 1年的政府债券不低于 5%； 
⑤本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申
报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
⑥一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的
百分之二；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的百分
之十； 
⑦本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； 
⑧相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，
基金不受上述限制。 
（3）由于本基金投资重点是具有成长能力的优势企业，80%以上的股票基金资产
属于上述投资方向所确定的内容，因而基金管理人将每季度按照双方约定的形式向基金
托管人提供相关股票库，并有责任确保该股票库符合基金合同的有关规定。基金托管人
据此股票库监督本基金投资于该类上市公司股票的比例。基金管理人对该股票库的临时
调整（首次公开发行的股票除外）应事先发函通知基金托管人并加盖公司公章，基金托
管人在收到发函的2个工作日内回函确认。对该股票库的调整自基金托管人发出回函确
认之日起第2日生效。 
（4）法规允许的基金投资比例调整期限 
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的
投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进
行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2个工作日正式
向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 
（5）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 
（6）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁
止行为进行监督：



































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根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或提供担保； 
（3）从事可能使基金承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的
股票或债券； 
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。 
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限
制进行监督。 
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及
其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面
性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。
名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确
认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规
进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止
基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该
关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管
人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相
关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。 
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。 
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人
































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参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的
名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。
基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定
期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交
易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，
对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书面确认后， 被确认调整的名单开始生效，
新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结
算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应
及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失
的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单中约定的
该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照
事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管
理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托
管人不承担责任。 
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、
中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以
根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风
险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失
先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严
格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。 
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的支付能
力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国
银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银
行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有
权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于
































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由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一
致后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的
紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法
律法规规定。 
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股
票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质
押券等流通受限证券。 
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管
理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投
资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预
案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金
托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个
工作日内，以书面或其他双方认可的方式进行确认。 
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要
求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数
量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的
比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保
证上述信息的真实、完整，并于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人，保
证基金托管人有足够的时间进行审核。即增加已持有流通受限证券市值占资产净值的比
例的提供，从而使审核指标更为完整。 
（5）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制
度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金
托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证
券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部
门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人
































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有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任
何责任，并有权报告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果
基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督
职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分
配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、 《基金合
同》 、基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回
函，进行解释或举证。 
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的
损失。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》
约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中
国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基
金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需
向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度
等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采
取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告
































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仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算
的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督
基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》 、 《基
金合同》 、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管
人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回
函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予
协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人
应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督
管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采
取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
（四）基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。



































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3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务
和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人
处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。 
（二）募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具
有托管资格的商业银行开设的泰信基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理
人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人
人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务
资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以
上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金
财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金
当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办
理退款事宜。 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行
存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证
券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人
承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户
进行本基金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》 、 《现金管理条例》 、 《中国人民银
行利率管理的有关规定》 、 《关于大额现金支付管理的通知》 、 《支付结算办法》以及银行
业监督管理机构的其他规定。



































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 第 105页（共 118 页）
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海
分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央
国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负
责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购
主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约
定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助
托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关
规则使用并管理。 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物
证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管
人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管
人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托
管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、
































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 第 106页（共 118 页）
基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大
合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安
全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自
文件保管部门15年以上。 



 （四）基金资产净值计算和复核 
（一）基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金
资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保留到小数点后
3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》 、 《证券投资
基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基
金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。 基金托管人
对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理
人对基金净值予以公布。 
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有
关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等基础上充分讨
论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公
布。 
（二）基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为： 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以
































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 第 107页（共 118 页）
最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经
济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价，确定公允价格； 
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本估值。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值。 
（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价
高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 
（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值
技术确定公允价值。 
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



































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 第 108页（共 118 页）
（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国
家最新规定估值。 
根据《基金法》 ，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基
金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。 
（三）估值差错处理 
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担， 基金管理人对不应由
其承担的责任，有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告
的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率
和托管费率的比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的信息错误， 另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能
发现该错误， 进而导致基金资产净值、 基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，
以及由此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或
基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现
该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应
本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算
结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起
的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 
（四）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账
方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各
































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 第 109页（共 118 页）
自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存
在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原
因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查
找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应
于每月终了后5个工作日内完成。 
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更
新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理人
在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了
后60日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公
告。 
基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表
提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通
知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基
金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日
内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将
有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面
通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托
管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误
后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公
章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发
布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公
告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出
具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。



































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 第 110 页（共 118 页）
基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主
要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 



 （五）基金份额持有人名册的登记与保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基金合同》
生效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人
的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保
管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管
方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 《基金合
同》生效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、
每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额
持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月
前十个工作日内提交； 《基金合同》生效日、 《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项
日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保
存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以
外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按
有关法规规定各自承担相应的责任。












（六）争议处理和适用法律 
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协
商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由
败诉方承担。



































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 第 111 页（共 118 页）
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权
益。 
本协议受中国法律管辖。 



 （七）托管协议的修改与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协
议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证
监会核准后生效。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1）基金或《基金合同》终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理
权； 
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
二十、对基金份额持有人的服务 
本公司的投资者服务理念是“您想的，正是我们所做的” 。为保证泰信优势增长灵
活配置混合型证券投资基金的顺利推出，为投资者提供安全、高效、方便的服务，本公
司建立了完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、传真、网络等方式为投资
人提供服务。 
（一）为投资者服务的种类 
1、柜台服务 
本公司在上海建立了直销柜台，以方便直销投资者。直销柜台和代销机构将为
































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 第 112 页（共 118 页）
投资者提供柜台服务，具体内容包括： 
类别 直销柜台 代销柜台 
办理交易等业务 仅对直销投资者 仅对代销投资者 
个人帐务查询 仅对直销投资者 仅对代销投资者 
公共信息查询 所有投资者 所有投资者 
问题解答 所有投资者 所有投资者 
投诉 接受所有投资者投诉 接受代销投资者投诉 
2、Call Center服务 
本公司的呼叫中心和各代销机构的Call Center共同为基金投资者提供投资者
服务。本公司的呼叫中心设备完善，目前拥有6名坐席、60条中继线，提供7*24小
时的自动语音服务，能够确保投资者的要求在3个工作日内得到答复。呼叫中心提
供的服务如下： 
类别 泰信基金的CALL-CENTER 
代销机构的 
CALL-CENTER 
个人帐务查询 所有投资者 代销投资者 
交易确认短信 提供手机号码的投资者



公共信息查询 所有投资者 所有投资者 
问题查询 所有投资者 代销投资者 
投诉 接受所有投资者投诉 接受代销投资者投诉 
泰信基金的Call Center包括电话中心和人工坐席，功能如下： 
功能 IVR（自动语音系统） 人工坐席服务系统 
公共信息查询 
公司简介 
开放式基金产品简介 
开放式基金业务操作指南 
每日NAV公告 
开放式基金信息 
代销机构简介 
公司重要公告 
基金信息 
公司信息 
开放式基金业务常识解答 
政策法规 
每日NAV公告 
直销投资者帐务
查询 
成交确认查询 
投资者帐务信息查询 
查询密码的修改 
投资者帐务信息查询 
投资者对帐单查询 
投资者基本资料的修改 
查询密码的修改 
投诉 
以人工座席服务为主： 
接入方式：普通电话接入 
回复方式：传真、邮件、短信息、信函、电话 
通过坐席与投资者的互动交流，受理、处理、回复投资者的
投诉与建议



































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3、公司网站 
本公司的网站经过版本更新之后，包括泰信之窗、旗下基金、网上交易、净值
公告、基金学院及客户服务等多个栏目，能够为投资者提供全面的信息服务。 
功能 内容 
公共信息查询 基金信息查询 
公司信息 
开放式基金业务常识解答 
每日NAV公告 
公司重要公告 
政策法规 
宏观经济 
热点分析 
上市公司研究 
投资者帐户查询 成交确认查询 
账户查询 
查询密码的修改 
投资者基本资料的查询 
网上交易 基金认购 
基金申购 
基金转换 
修改分红方式 
个人资料修改 
信息定制 短信服务 
电子邮件服务 
投诉 实现方式：邮件、网站 
回复方式：传真、邮件、信函、电话 
4、资料寄送 
资料类型 投资者类型 寄送方式 寄送人 
交易确认单 直销投资者 
代销投资者 
自助打印（T+2个工作日开始）



基金帐户开
户确认书 
直销投资者 
代销投资者 
与季度对账单一起为新开户客
户寄送客户开户确认书 
客户服 
务中心



































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交易对帐单 
直销投资者 
代销投资者 
公司可提供电子及纸质两种对
账单形式供客户选择，对于定
制电子对账单的客户，公司不
再寄送纸质对账单。纸质对账
单每季度寄送一次，寄送时间
为季度后第一个月10号后10个
工作日内对本季度有交易的客
户寄送交易对账单 
客户服 
务中心 
《泰信通
讯》及其他
投资理财咨
询材料 
部分 
直销投资者 
代销投资者 
对有需求的客户进行定期寄送 
客户服 
务中心 
5、一对一服务 
对核心机构投资者，公司除提供一般的投资者服务内容（包括电话查询、信息
查询、资料寄送、基金经理报告会、咨讯服务等）之外，还将以公司的整体资源为
支撑，度身定制一对一的、个性化的增值服务，包括指定投资者经理、上门服务、
充分的信息交流、研究平台共享等。公司制定了规范的机构投资者访问制度、服务
流程和行为准则，并对机构投资者服务人员进行专业知识的培训，这些措施提高了
公司投资者服务人员的专业素养和服务水平，为公司向泰信优质生活股票型证券投
资基金机构投资者提供高水平的服务奠定了坚实的基础。 
（二）投诉人处理方式 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
本公司及时处理投资者的投诉，并在规定的时间内及时反馈。由于呼叫中心将
成为投资者投诉的主要诉求对象，为了保证能及时处理投诉事宜，我们设置了完善
呼叫中心 
客服专员 
客户 相关部门 
投诉（T 日） 
电话、email、书面 
回复（T+3 日内）
经整理的投诉
回复（T+3 日内） 
呼叫中心 
客服专员 
email
电话、email、书面 email
代销机构 
电话
































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的投诉处理流程，这是一个闭环流程，任何进入系统内的投诉必须在规定的时间内
回复。同时我们将代销机构也纳入了这一系统，保证了我们向投资者提供统一专业
的服务。 



 （三）联络信息 
1、泰信基金管理有限公司 



地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42F 



电话： （021）50372147 



传真： （021）50372269 



联系人：张得庆 



2、泰信基金管理有限公司北京分公司 
地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室



电话：010－66215978－506 
传真：010-66215968 
联系人：李伟群 
3、泰信基金管理有限公司深圳分公司 
地址：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1308



电话：0755-33988759



传真：0755-33988757 
联系人：史明伟 
4、泰信基金管理有限公司网站 
网址：www.ftfund.com 
电子信箱：service@ftfund.com 
5、客户服务中心 
客户服务电话：400-888-5988或 021-38784566，该电话为24小时语音服务电
话，在工作时间内可转人工服务。



































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 第 116 页（共 118 页）
二十一、其他应披露事项 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
在华夏银行开通转换业务


《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年5月20日 
2 
新增华宝证券为代销机构 《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年5月14日 
 
3 
参与申银万国证券非现场
交易申购费率优惠活动 
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年5月12日 
4 
继续参与中国银行基金定
期定额交易及网银申购费
率优惠活动 
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年5月7日 
5 
新增爱建证券为代销机构 《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年5月7日 
6 
新增长城证券为代销机构 《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年4月9日 
7 
新增江海证券为代销机构
并开通基金定投业务 
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年3月13日 
 
8 
参加民生证券网银申购费
率优惠 
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年3月4日 
 
9 
参与华夏银行基金定投业
务优惠活动 
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
22009年2月28日 




































泰信优势增长灵活配置 
混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第 2号） 
 第 117 页（共 118 页）
站（http：/www.ftfund.com） 
10 
参加中国工商银行基智定
投业务的公告 
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
22009年2月26日 
11 
基金收益分配 《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年2月16日 
 
12 
在中信银行开通转换业务 《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年2月11日 
13 
泰信新增恒泰证券为代销
机构并开通基金定投业务 
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年2月10日 
 
14 
参加中国光大银行基金定
投申购费率优惠活动 
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年1月16日 
15 
开通中国工商银行基金定
投业务及定投申购费率优
惠活动 
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本基金管理人公司网
站（http：/www.ftfund.com） 
2009年1月14日 
 
 
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 
本招募说明书文本存放在本基金管理人和基金托管人的办公场所， 投资者可在办公
时间免费查阅；也可按工本费购买本基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募
说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
投资者也可直接登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅和下载招募说明书
或其他法律文件。



































泰信优势增长灵活配置 
混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第 2号） 
 第 118 页（共 118 页）
二十三、备查文件 
投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或代销机构申请
查阅以下文件： 
（一）中国证监会核准泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 
（二） 《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ； 
（三） 《泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ； 
（四）法律意见书； 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照； 
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照； 
存放地点： 基金管理人、基金托管人处。 
查阅方式： 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，也可直接
登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅和下载相关法律文件。 
 
 
 
泰信基金管理有限公司 
二〇〇九年八月十日