国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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国泰货币市场证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2009年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请已于 2005年 4月 25日获中国证监会证监基金字【 2005】 66号文批
准。本基金的基金合同于 2005年 6月 21日正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证本招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基
金募集的核准，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断 或保证， 也 不表明投资于
本基金 没 有 风险 。
投资 者购买 本货币市场基金 并 不 等 于 将 资金 作为存款存放在银行 或 存款类 金 融机构 ，基
金管理公司不保证基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保证
基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。投资 者 投资于本基金， 必须自担风险 。
投资有 风险 ，投资 者拟 申 购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的 风险 收益 特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ， 并 对于申 购 基金的意 愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为作 出 独立决策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资
者作 出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自行负责 。
基金的 过往 业绩 并 不 预示 其 未来 表 现 。
基金管理人管理的其 他 基金的 业绩 并 不 构 成 对本基金 业绩 表 现 的保证。
本摘要 根据 本基金的基金合同和更新基金招募说明书 编写 ， 并 经中国证监会核准。基金
合同 是约 定 基金 当事 人 之间权 利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金 份额 ， 即成 为 基金 份额持 有人和本基金合同的 当事 人，其 持 有基金 份额 的 行为 本 身 即 表明其对基金
合同的 承认 和 接 受 ， 并 按 照 《 证券投资基金 法》 、 《 证券投资基金 运作 管理 办法》 、基金合同国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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及 其 他 有 关规 定 享 有 权 利 、 承担 义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权 利 和 义务 ， 应
详细查 阅 本基金的基金合同。
本招募说明书已经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2009年 6月 21
日，投资 组 合 报告 为 2009年 1季度报告 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值表 现截止 日 为 2008年 12月
31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
设 立 日 期： 1998年 3月 5日
住所：上海 市 浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民 币
联系 人 ：杨荣华
联系 电话 ： （ 021） 38561735
股 本 结 构 ：
股 东名 称 股 权 比例
中国 建 银 投资有限 责 任 公司 70%
万 联 证券有限 责 任 公司 20%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截 至 2009年 6月 21日，本基金管理人 共 管理 3只封闭 式证券投资基金 ： 基金金泰、基
金金 鑫 、基金金 盛 ，以 及 11只开 放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金
龙 系 列 证券投资基金（ 包括 2只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙
债 券证券投资基金）、国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰
金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金（ 二 期 ）、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合 型 证券投资基金、国泰金
鼎 价值 精选混 合 型 证券投资基金（ 由 基金金 鼎转型而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长股票型 证券投
资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转型而
来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位优势股票型 证券投资基金。 另外 ，本基金管理国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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人于 2004年获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人获 得 企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 24日，本基金管理人 成 为 首 批获准 开展 特定 客户 资 产 管理 业务 （ 专户 理 财 ）的
基金公司 之 一， 并 于 3月 24日经中国证监会批准获 得 合 格境 内 机构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一， 囊括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员情 况
1、 董 事 会 成 员 ：
陈勇胜 ， 董 事 长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 17年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银行 总 行 、中国投资 银行 总 行 工 作 。 历任综 合 计划处 、资金 处 副 处长 、国 际 结 算部副 总 经
理（ 主 持 工 作 ）。 1992年 起任 国泰证券公司国 际 业务 部 总 经理， 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起任 国泰基金管理有限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月 起任 公司 董 事 长 、 党委 书 记 。
陈 良秋 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 1993年 7月 起 在 中国 建 设 银行 厦门 市 分行 工 作 ， 历任 业务
科副 经理、 办 公 室副 总 经理、 支 行 副 行 长 、 行 长 。 2006年 10月 起 在 中国 建 银 投资有限 责 任
公司 工 作 ， 任企 业 管理 部 总 经理 助 理、 副 总 经理， 兼 任 中投 科 信 科技 股 份 有限公司 董 事 。 2007
年 11月 起任 国泰基金管理有限公司 董 事 。
刘晶 ， 董 事 ， 博 士研究 生， 高级 经 济师 。 1997年 4月 起 在 中国 建 设 银行 总 行 工 作 ， 任 投资 银行 部 （中 间业务 部 ） 高级 副 经理。 2005年 1月 起任 中国 建 银 投资有限 责 任 公司投资
银行 部 高级 经理。 2005年 11月 起任 中国 建 银 投资证券有限 责 任 公司经 纪业务 部副 总 经理 兼 市场 部 总 经理、资本市场 部 总 经理。 2007年 7月 起任 中国 建 银 投资有限 责 任 公司投资 银行
部副 总 经理。 2007年 11月 起任 国泰基金管理有限公司 董 事 。
张 和 之 ， 董 事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处主任 科 员 ， 能 源 部 机 关 财 务 处 副 处长 ， 电 力 部 机 关事务 局 经 营财 务 处处长 ，国 家 电 力 公司中 兴 实 业 发 展总 公
司 副 总 经理、 总 会 计师 、 副 董 事 长 ，中国 电 力财 务 有限公司 副 董 事 长 、 党 组 副 书 记 （正 局 级 ）。
现 任 中国 电 力财 务 有限公司正 局 级 调 研员 。 2004年 2月 起任 国泰基金管理有限公司 董 事 。
王耀南 ， 董 事 ， 大 专 ， 16年证券 从 业 经 历 。 1993年 至 1997年 任 职 广州珠江 信 托 投资公 司证券 部 。 1997年 至 2001年 任 职 广州珠江 实 业 集 团 财 务 公司。 2001年 至 今 在 万 联 证券有限
责 任 公司， 历任 办 公 室 主任 、 工 会 主 席 、 行 政 总 监、 董 事 、 党 总 支 书 记 。 2006年 4月 起任
国泰基金管理有限公司 董 事 。 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 16年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作 ， 历任 法规 处 副 处长 、 深 圳 监管 专员 办事 处 机构 处 副 处长 、基金监管 部 综 合 处处长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理有限公司 任 党支部副 书 记 、 副 总 经理。 2004年
7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有限公司 北京 代 表 处任首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理， 2007年 11月 起任 公司 董 事 、 总 经理、 党委副 书 记 。
龚浩 成 ， 独立 董 事 ， 硕士研究 生， 教授 。 长 期 从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979 起历任
上海 财 经 学院副教授 、 教授 、 副院 长 ，中国人 民 银行 上海 分行 副 行 长 、 行 长 ，国 家 外 汇 管理
局 上海 市 分 局副局 长 、 局 长 ， 上海 证券 交易 所 常 务 理 事 （ 主 持 理 事 会 工 作 ）， 上海 证券 期 货 学院院 长 、 教授 。 2001年 5月 起任 国泰基金管理有限公司 独立 董 事 。
曹尔阶 ， 独立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 研究员 。 长 期 从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979年 起历
任 中国 建 设 银行 总 行 投资 研究 所 副 所 长 、中国 建 设 银行 总 行 投资 调 查 部 主任 、中国投资 咨询
公司 总 经理、中国国 际 金 融 公司 高级 顾问 。 2001年 5月 起任 国泰基金管理有限公司 独立 董
事 。
吴 鹏 ， 独立 董 事 ， 博 士研究 生。 著 名律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名律 师
事务所 从 事 与 中国 相 关法律 工 作 ，日本 西南 大 学讲授 中国 法律 。 1993年 回 国 从 事律 师工 作 ，
现 为 北京 中 伦 金 通 律 师 事务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸易仲裁委 员 会 仲裁 员 。 2001年 5月
起任 国泰基金管理有限公司 独立 董 事 。
2、监 事 会 成 员 ：
万 树斌 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高级 会 计师 。 1984 年 起 在 中国 建 设 银行 总 行 工 作 ， 历任 会 计 部副 处长 、 计 财 部副 处长 、 处长 、资 债 部 高级 经理。 2005年 1月 起任 中国 建 银 投
资有限 责 任 公司 财 会 部副 总 经理， 兼 任建 投中 信 资 产 管理公司监 事 长 。 2007年 11月 起任 国 泰基金管理有限公司监 事 会 主 席 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传部干 事 ，中国 电 力财 务 有限公司 债 券基金 部副 经理、经理，投资 银行 部 主任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司 发
展研究 中 心 主任 兼 董 事 会 办 公 室常 务 副 主任 。 2004年 2月 起任 国泰基金管理有限公司监 事 。
黄晓坤 ，监 事 ， 博 士研究 生，经 济师 。 7年证券 从 业 经 历 。 1996年 7月 起 在 广州五星 化 工 厂 任工 程 师 。 2000年 4月 起 在 广 东 省 电 信 公司 研究员 。 2001年 6月 起任 南 方 证券 高级 经 理。 2004年 5月 起任 银 华 基金管理有限公司 高级 经理。 2005年 10月 起任万 联 证券 研究 发 展
中 心 总 经理， 万 联 证券 副 总 裁 。 2007年 11月 起任 国泰基金管理有限公司监 事 。 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生， 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加
入 国泰基金管理有限公司， 从 事 基金 登 记 核 算 工 作 ， 现 任 运营 管理 部副 总 监（ 主 持 工 作 ）。
2007年 11月 起任 公司 职 工 监 事 。
安萍 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1999年 7月 起 在 上海 司 法 审 计 事务所 、 渣打 银行 上海 分行
工 作 。 2001年 1月 加入 国泰基金管理有限公司，一 直 从 事 稽 核监 察 部 内审 工 作 ， 曾 任 稽 核
监 察 部副 总 监。 现 任 人 力 资 源部 总 监。 2008年 9月 起任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人 员
陈勇胜 ， 董 事 长 ，简 历情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 副 总 经理， 硕士研究 生， 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任 华 夏 证券有限公司 计划 财 务 部副 总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理， 华 夏 基金管理有限公司基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。
现 任 国泰基金管理有限公司 副 总 经理。
初伟 斌 ， 副 总 经理， 硕士研究 生， 14年证券 从 业 经 历 。 曾 任 中国证监会基金监管 部副
处长 ， 景顺 长 城 基金管理有限公司 法律 监 察稽 核 总 监、 副 总 经理。 现 任 国泰基金管理有限公
司 副 总 经理。
丁昌 海 ， 督察 长 ， 硕士研究 生， 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰证券公司证券 发 行 部副
经理，证券投资 二 部 和基金管理 部 经理， 1998年 起历任 国泰基金管理有限公司 研究开 发部
总 监， 稽 核监 察 部 总 监，公司 督察 长 。
4、本基金基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
翁锡赟 ， 男 ， 硕士 ， 5年证券基金 从 业 经 验 。 曾 就 职 于 兴 业 基金公司、 万 家 基金公司。 2008年 7月 加盟 国泰基金管理有限公司， 2008年 8月 起 担 任 国泰货币基金的基金经理。
（ 2） 历任 基金经理 情 况
2005年 5月 至 2005年 10月 由 张 顺太 担 任 本基金的基金经理， 2005年 11月 至 2007年
2月 由 林 勇 担 任 本基金的基金经理， 2007年 2月 至 2008年 8月 由 高 红兵 担 任 本基金的基金
经理。
5、投资 决策 委 员 会 成 员
本基金管理人 设 有公司投资 决策 委 员 会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副 总 经理、投资 总
监、 研究开 发部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、市场 体 系 等负责 人 员 中 产 生。
公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人 员 以 外 的投资管理 相 关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长 和 运营 体 系 负责 人国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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列 席 公司投资 决策 委 员 会会 议 。公司投资 决策 委 员 会 主 要 职责 是根据 有 关法规 和基金合同，
审 议 并决策 公司投资 研究 部门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究
相 关 投资 部门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委 员 会 成 员 组成 如 下 ：
余 荣权 先 生 ： 拟 任 副 总 经理
归 江 先 生 ： 投资 总 监
初伟 斌 先 生 ： 副 总 经理
梁 之 平先 生 ： 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
何 江旭 先 生 ：权 益 类 资 产 投资 副 总 监 兼 基金管理 部 总 监
刘 夫先 生 ： 固 定 收益 类 资 产 投资 副 总 监
张 则 斌 先 生 ： 研究开 发部副 总 监
黄 焱先 生 ： 基金管理 部 总 监 助 理
6、 上 述 成 员 之间 均不 存在 近亲属 或 家 属 关系 。
二、基金托管人
（一）基本 情 况
名 称 ： 中国 农 业 银行 股 份 有限公司（简称中国 农 业 银行 ）
住所： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 100号金 玉 大 厦
法 定 代 表人 ： 项俊波
成 立 日 期： 2009年 1月 15日
注册 资本 ： 2600亿元 人 民 币
存 续 期间：持 续 经 营
联系 电话 ： 010-68424199
联系 人 ： 李 芳菲
中国 农 业 银行 股 份 有限公司 是 中国金 融 体 系 的 重 要 组成 部 分 ,总 行 设 在 北京 。 2009年 1
月 15日，中国 农 业 银行 股 份 有限公司正式 成 立 ， 承 继 原 中国 农 业 银行全 部 资 产 、 负 债 、 业
务 、 机构 网点 和 员工 。中国 农 业 银行 网点遍布 中国 城乡 ， 成 为 国内 网点 最 多 、 业务 辐射 范围
最 广 ， 服 务 领域 最 广 ， 服 务 对 象 最 多 ， 业务 功 能 齐 全 的 大 型 国有 商 业 银行 之 一。 作为 一 家 城
乡 并 举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐备 的 大 型 国有 商 业 银行 ，中国 农 业 银行 一 贯秉 承 以 客户 为 中 心 的国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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经 营 理 念 ， 坚 持 审 慎 稳健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足县域 和 城 市 两 大 市场，实 施 差异 化 竞争 策 略 ， 着 力 打 造 “ 伴你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆盖 全 国的 分 支 机构 、 庞 大 的 电子 化 网 络 和 多 元 化 的金 融产品 ， 致力为 广 大 客户 提 供 优 质的金 融 服 务 ， 与 广 大 客户共创 价值、 共 同 成 长 。
中国 农 业 银行 是 中国第一批 开展 托 管 业务 的国内 商 业 银行 ，经 验 丰 富 ， 服 务 优 质， 业绩
突 出， 2004年 被英 国 《 全 球托 管人 》 评 为 中国“ 最 佳 托 管 银行 ”。 2007年中国 农 业 银行 通 过
了 美 国 SAS70内 部 控制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70审 计 报告 ，表明 了 独立 公正第 三 方
对中国 农 业 银行 托 管 服 务 运作 流 程 的 风险 管理、内 部 控制 的 健 全 有效性的 全面认 可 。
中国 农 业 银行 证券投资基金 托 管 部 于 1998年 5月经中国证监会和中国人 民 银行 批准 成
立 ， 2004年 9月更 名 为 托 管 业务 部 ，内 设 养老 金管理中 心 、 技 术 保 障处 、 营运 中 心 、 委 托 资 产 托 管 处 、保 险 资 产 托 管 处 、证券投资基金 托 管 处 、 境外 资 产 托 管 处 、 综 合管理 处 、 风险
管理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和基金 托 管 业务系 统 。
经国 务 院 批准，中国 农 业 银行 整 体 改制 为 中国 农 业 银行 股 份 有限公司。 股 份 公司于 2009
年 1月 15日 依 法成 立 。 股 份 公司 自 成 立 之 日 起 ， 将 完整 承 继 中国 农 业 银行 的资 产 、 负 债 和 所 有 业务 ， 并将 继续 从 事 原 经 营 范围 和 业务 许 可 文 件上 批准 /核准的 业务 。中国 农 业 银行 已 有的 营 业 机构 、 商 标 、 互 联 网域 名 和 咨询 服 务 电话 等 保 持 不 变 ， 由 股 份 公司 继续 使 用 ， 各 项
业务 照 常 进 行 。 客户 毋需因改制 而 办 理 任 何 变 更 手 续 。
（ 二 ） 主 要人 员情 况
中国 农 业 银行 托 管 业务 部 现 有 员工 93名 ，其中 高级 会 计师 、 高级 经 济师 、 高级工 程 师 、 律 师 等 专 家 10余 名 ， 服 务 团 队 成 员专 业 水 平 高 、 业务 素 质 好 、 服 务 能力 强 ， 高级 管理 层 均 有 20年以 上 金 融 从 业 经 验 和 高级 技 术 职 称， 精 通 国内 外 证券市场的 运作 。
（ 三 ）基金 托 管 业务 经 营 情 况
截止 2009年 6月 21日，中国 农 业 银行 托 管的 封闭 式证券投资基金和 开 放 式证券投资基
金 共 67只 ， 包括 华 夏 平 稳增长混 合 型 证券投资基金、 大成 积极 成 长股票型 证券投资基金、
大成 景 阳 领先 股票型 证券投资基金、 大成 创 新 成 长混 合 型 证券投资基金、 长盛 同 德 主 题 增长
股票型 证券投资基金、 裕阳 证券投资基金、 汉 盛 证券投资基金、 裕 隆 证券投资基金、 天 华 证 券投资基金、 景 福 证券投资基金、 鸿阳 证券投资基金、 丰 和价值证券投资基金、 久嘉 证券投
资基金、 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证券投资基金、 长盛 成 长 价值证券投资基金、 宝 盈 鸿 利 收益证
券投资基金、 大成 价值 增长 证券投资基金、 大成 债 券投资基金、 银 河 稳健 证券投资基金、 银
河 收益证券投资基金、 长盛 中 信全 债指 数 增 强 型债 券投资基金、 长 信利 息 收益 开 放 式证券投
资基金、 长盛 动态 精选 证券投资基金、 景顺 长 城 内 需 增长开 放 式证券投资基金、 万 家 增 强 收国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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益 债 券 型 证券投资基金、 大成 精选增 值 混 合 型 证券投资基金、 长 信银利 精选开 放 式证券投资
基金、 富 国 天瑞强 势 地区 精选混 合 型 证券投资基金、 鹏 华 货币市场证券投资基金、中 海 分 红
增 利 混 合 型 证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新 世纪 优选 分 红 混 合 型 证券投资基
金、 交 银 施 罗德 精选股票 证券投资基金、泰 达荷 银 货币市场基金、 交 银 施 罗德 货币市场证券
投资基金、 景顺 长 城 资 源 垄 断 股票型 证券投资基金、 大成 沪深 300指 数 证券投资基金、 信诚 四 季 红 混 合 型 证券投资基金、 富 国 天 时 货币市场基金、 富 兰克 林 国 海 弹 性市值 股票型 证券投
资基金、益 民 货币市场基金、 长 城安 心 回 报 混 合 型 证券投资基金、中 邮 核 心 优选股票型 证券
投资基金、 景顺 长 城 内 需 增长 贰 号 股票型 证券投资基金、 交 银 施 罗德 成 长股票型 证券投资基
金、 长盛 中证 100指 数 证券投资基金、泰 达荷 银 首选企 业 股票型 证券投资基金、 东 吴 价值 成
长双 动 力 股票型 证券投资基金、 鹏 华 动 力 增长混 合 型 证券投资基金、 宝 盈策 略 增长股票型 证 券投资基金、国泰金 牛创 新 成 长股票型 证券投资基金、益 民 创 新 优势混 合 型 证券投资基金、
中 邮 核 心成 长股票型 证券投资基金、 华 夏 复 兴 股票型 证券投资基金、 富 国 天 成 红 利 灵活 配置
混 合 型 证券投资基金、 长 信 双 利 优选 灵活 配置 混 合 型 证券投资基金、 富 兰克 林 国 海 深 化 价值
股票型 证券投资基金、申 万 巴 黎竞争 优势股票型 证券投资基金、新 世纪 优选 成 长股票型 证券
投资基金、金 元 比 联成 长 动 力 灵活 配置 混 合 型 证券投资基金、 天治 稳健双 盈 债 券 型 证券投资
基金、中 海 蓝筹 灵活 配置 混 合 型 证券投资基金、 长 信利 丰 债 券 型 证券投资基金、金 元 比 联 丰
利 债 券 型 证券投资基金、 交 银 先 锋 、 东 吴 进 取 策 略 、 建 信 收益 增 强 。
三、相关服务机构
（一）基金 份额 发 售 机构
1、 直 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561727 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
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国泰基金管理有限 公司 上海 直 销柜台
联系 人 ： 靖 研 网 址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082
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国泰基金管理有限 公司 北京 直 销柜台
联系 人 ： 魏 文
网 站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上 交易 页 面
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国泰基金 电子 交易 平 台 电话 ： 021-38561735 联系 人 ：杨荣华 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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2、 代 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 项俊波 客户 服 务 电话 ： 95599
联系 人 ： 蒋 浩 传 真 ： 010-85109219
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中国 农 业 银行 股 份
有限公司
网 址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心 2
中国 银行 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95566 网 址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 郭 树 清 客 服 电话 ： 95533
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中国 建 设 银行 股 份
有限公司
网 址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
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中国 工 商 银行 股 份
有限公司
网 址： www.icbc.com.cn
注册地址：上海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话 ： 95559
联系 人 ： 曹 榕 电话 ： 021-58781234
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交通 银行 股 份 有限 公司
网 址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银行 大 厦
法 定 代 表人 ： 秦 晓 联系 人 ： 兰 奇
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6
招 商 银行 股 份 有限 公司
客户 服 务 热 线 ： 95555
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法 定 代 表人 ： 吴 建 客 服服 务 热 线 ： 95577
7
华 夏 银行 股 份 有限 公司
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8
中 信银行 股 份 有限 公司
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法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
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9
中国 民 生 银行 股 份
有限公司
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法 定 代 表人 ： 阎冰竹 联系 人 ： 王 曦
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北京 银行 股 份 有限 公司
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法 定 代 表人 ： 李 秀仑
联系 人 ： 吴 海 平
电话 ： 021-62126969
传 真 ： 021-62521689
11
上海 农 村 商 业 银行 股 份 有限公司
客 服 电话 ： 021-962999 网 址： www.shrcb.com
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A栋 第 18层 至 20层
法 定 代 表人 ：杨 小 阳 联系 人 ： 刘 权
电话 ： 0755-82026521 客 服 电话 ： 400-600-8008
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中国 建 银 投资证券 有限 责 任 公司
网 址： www.cjis.cn
注册地址：上海 市 浦东 新 区 商城 路 618号
法 定 代 表人 ： 祝幼 一 联系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
13
国泰 君安 证券 股 份
有限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市 建 设路 2号 宏 源 大 厦
法 定 代 表人 ： 汤 世 生 联系 人 ： 李 茂 俊
电话 ： 010-62294608 传 真 ： 010-62296854
14
宏 源 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址： www.hysec.com
注册地址： 广州 市中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 李 舫 金 联系 人 ： 王 明 勇
电话 ： 020-37865017 传 真 ： 020-37865030
15
万 联 证券有限 责 任
公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 张 佑 君 联系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
16
中 信 建 投证券有限 责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
11
注册地址：上海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
17
海 通 证券 股 份 有限 公司
网 址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 胡 长 生 联系 人 ： 李 洋
电话 ： 010-66568047 传 真 ： 010-66568536
18
中国 银 河 证券 股 份
有限公司
网 址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 杭 州 市中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务楼 A座
法 定 代 表人 ： 刘 军 联系 人 ： 王 勤
电话 ： 0571-85783715 客 服 电话 ： 0571-96598
19
中 信 金 通 证券有限 责 任 公司
网 址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓寒冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
20
申 银 万 国证券 股 份
有限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址： www.sw2000.com.cn
注册地址：上海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
21
东 方 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 永敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
22
东 吴 证券有限 责 任
公司
客 服 电话 ： 0512-33396288 网 址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广州 市 天河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址： 广 东 广州 天河 北 路大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 ： 王 志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
23
广发 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95575 网 址： www.gf.com.cn
注册地址： 江西省南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址： 江西省南 昌 市 永叔 路 15号 信 达 大 厦 10-13楼
法 定 代 表人 ： 管 荣 升 联系 人 ： 徐 美 云
24
国 盛 证券有限 责 任
公司
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
12
网 址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街 16号中国人 寿 大 厦 1901室
法 定 代 表人 ： 岳献春 联系 人 ： 赵 明
电话 ： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655
25
民 生证券有限 责 任
公司
客 服 电话 ： 400-619-8888 网 址： www.mszq.com
注册地址：上海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 蒋 元 真 联系 人 ： 王 伟 力
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-62470244
26
上海 证券有限 责 任
公司
客 服 电话 ： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册地址：上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
27
光 大 证券 股 份 有限 公司
网 址： www.ebscn.com
网 址 ： www.ebscn.com
注册地址： 青岛 市 崂 山区 香港 东路 316号
办 公 地址： 青岛 市 东海 西 路 28号
法 定 代 表人 ： 史洁 民 联系 人 ： 丁 韶燕
电话 ： 0532-85022026 传 真 ： 0532-85022026
28
中 信 万 通 证券有限 责 任 公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大道 7088号招 商 银行 大 厦 A
层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
29
中 信 证券 股 份 有限 公司
网 址： www.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省南京 市中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江 苏 省南京 市中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话 ： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn
30
华 泰证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95597
注册地址： 武 汉 市新 华路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李良
电话 ： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服 电话 ： 400-888-8999、 027-85808318
31
长 江 证券 股 份 有限 公司
网 址： www.95579.com 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
13
注册地址： 广西南 宁 市 滨湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌
电话 ： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服 电话 ： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广西 ）
32
国 海 证券有限 责 任
公司
网 址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天 津 市经 济 技 术 开 发 区 第一 大 街 29号
办 公 地址： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表人 ： 张 志军 联系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
33
渤 海 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址： www.ewww.com.cn
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东路 5047号 深 圳发 展 银行 大
厦 10、 25层
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 联系 人 ： 盛 宗凌
电话 ： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962
客 服 电话 ： 400-888-8555或 95513
34
联 合证券有限 责 任
公司
网 址： www.lhzq.com
注册地址： 郑 州 市经 三 路 15号 广汇 国 际贸易 大 厦
办 公 地址： 郑 州 市经 三 路 15号 广汇 国 贸 11楼
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话 ： 0371-65585670
传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话 ： 400-813-9666/0371-967218
35
中 原 证券 股 份 有限 公司
网 址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 何如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133302
36
国 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95536 网 址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址： www.newone.com.cn
37
招 商 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰 荣 联系 人 ： 谢 高 得
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
38
兴 业 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8123 网 址： www.xyzq.com.cn 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
14
注册地址：山东 省 济 南 市经 十 路 128号
办 公 地址：山东 省 济 南 市经 十 路 128号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 傅咏 梅
电话 ： 0531-81283728 传 真 ： 0531-81283735
39 齐 鲁 证券有限公司
客 服 电话 ： 95538 网 址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28
层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 张 勤
联系 电话 ： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119
40
安 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 400-800-1001 网 址： www.essences.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游锦辉 联系 人 ： 罗 绍 辉
电话 ： 0769-22119351 传 真 ： 0769-22119423
41
东 莞 证券有限 责 任
公司
客 服 电话 ： 0769-961130 网 址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华东 街 111号
法 定 代 表人 ： 刘 汝 军 联系 人 ： 常 向 东
电话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
42
恒 泰证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 0471-4961259 网 址： www.cnht.com.cn
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银行 大 厦 40-42楼
法 定 代 表人 ： 卢 长 才 联系 人 ： 王 飞
电话 ： 0755-83199511 客 服 电话 ： 0755-83199511
43
世纪 证券有限 责 任
公司
传 真 ： 0755-83199545 网 址： www.csco.com.cn
注册地址： 厦门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅辉 联系 人 ： 叶 朝 辉
电话 ： 0592-5161816 传 真 ： 0592-5161102
44 厦门 证券有限公司
客 服 电话 ： 0592-5163588 网 址： www.xmzq.cn
（ 二 ） 注册 登 记 人
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海 市 浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心
39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ：杨荣华
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
15
（ 三 ）募集 成 立 出 具 法律 意 见 的 律 师 事务所 和经 办律 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 朝 阳 区东 三 环 中 路 39号 建外 SOHO A座 31层
负责 人 ： 王 玲 联系 人 ： 靳庆 军 、 宋 萍萍
电话 ： 010-58785588 传 真 ： 010-58785599
1
北京 市金 杜 律 师 事
务所
经 办律 师 ： 靳庆 军 、 宋 萍萍
（ 四 ）会 计师 事务所 和经 办注册 会 计师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 1233号 汇 亚 大 厦
1604-1608室
办 公 地址：上海 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ：杨 绍 信 联系 人 ：陈 宇
电话 ： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师 事务所 有限公司
经 办注册 会 计师 ： 薛 竞 、 陈 宇
四、基金名称
国泰货币市场证券投资基金
五、基金的类型
契 约 型开 放 式
六、投资目标
在 保证本金 安 全 和资 产 流动 性 最 大 化 的 前 提 下， 追求 超 过 业绩 比 较 基准的收益。
七、投资范围和投资对象
本基金投资于 具 有 良 好流动 性货币市场 工 具 ， 主 要 包括 以下 ：现 金 ； 一年以内（ 含 一年）
的 银行定 期 存款 、 大额 存 单；剩 余 期 限 在 397天 以内（ 含 397天 ）的 债 券 ； 期 限 在 一年以内
（ 含 一年）的 债 券 回 购 ； 期 限 在 一年以内（ 含 一年）的中 央 银行 票 据 ； 中国证监会、中国人
民 银行认 可 的其 他 具 有 良 好流动 性的货币市场 工 具 。 在 有 关法律法规 允 许 交易 所 短 期 债 券 可
以 采 用 摊 余 成 本 法 估 值 前 ，本基金 暂 不投资于 交易 所 短 期 债 券。
国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
16
八、投资理念
价 格 终 将 反映 价值， 即 在 市场 定 价的不均 衡 中 寻求 投资收益和 组 合 流动 性的均 衡 。
九、投资策略
本基金 主 要 为 投资 者提 供流动 性 现 金管理 工 具 ， 主 要 结 合 短 期 利 率 变 动 ，合理 安 排 债 券
组 合 期 限和 类 属 比例 ， 在 保证本金 安 全 性、 流动 性的 前 提 下，获 得 超 过 基准的 较 高 收益。 根 据 对 宏 观 经 济指 标 长 期 趋 势 的 判断 、市场 预期 相 对于 趋 势 偏离 的 程 度 和 各 类 金 融 工 具 的 流动
性 特征 ， 决定 组 合中 债 券 与 其 他 资 产 的 比例 分 布 。 考虑 法律法规 的 相 关规 定 、 各 类 属 资 产 的 到 期 收益 率 、 税 收、 相 对收益 差 额及 不同 类 属 资 产 的 流动 性 指 标 等 因素 决定 债 券 组 合的 类 属 配置 。 通 过 期 限 配置 和收益 率曲 线 配置 来 建 立 债 券 组 合。
十、业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准 ： 同 期 7天 通 知 存款利 率 （ 税 后 ）。
注： 本基金管理人于 2008年 12月 29日 在 《 中国证券 报》 刊 登 了《关 于 变 更国泰货币
市场证券投资基金 业绩 比 较 基准和 修 改 基金合同的公 告》 ，本基金管理人经 与 基金 托 管人中
国 农 业 银行 协 商 一 致 ， 并 报 中国证监会 备 案 同意 后 ， 决定变 更本基金的 业绩 比 较 基准，同 时
修 改 本基金合同的 相 关 内容。
自 2009年 1月 1日 起 ，本基金的 业绩 比 较 基准 由原 约 定 的“一年 期 银行定 期 储蓄 存款
的 税 后利 率 [即 （ 1－ 利 息 税率 ） * 一年 期 银行定 期 储蓄 存款利 率 ]”， 变 更 为 ： “同 期 7天 通 知 存款利 率 （ 税 后 ）”。
上 述 业绩 比 较 基准的 变 更 主 要 是 基于本基金 定 位 于 现 金管理的 工 具 ， 采 用 同 期 7天 通 知
存款利 率 （ 税 后 ） 作为 本基金的 业绩 比 较 基准，更 能 体 现 本基金 良 好 的 流动 性。
上 述 变 更 事 项 对本基金投资 及 基金 份额持 有人 利 益 无 不 利 影响 ， 并 已 履 行 了规 定 的 程
序 ， 符 合 相 关法律法规及 基金合同的 规 定 。
十一、风险收益特征
本基金 属 于证券投资基金中 高 流动 性、 低风险 的 品 种 ，其 预期 风险 和 预期 收益 率 都 低 于
股票 基金、 债 券基金和 混 合 型 基金。
国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
17
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告所载 资 料 不 存在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或 重 大
遗漏 ,并 对其内容的真实性、准确性和完整性 承担 个别 及 连带 责 任 。
基金 托 管人中国 农 业 银行 根据 本基金合同 规 定 ，于 2009年 4月 16日 复 核 了 本投资 组 合 报告 的内容，保证 复 核内容不 存在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据截止 2009年 3月 31日，本 报告所 列 财 务 数 据未 经审 计 。
（一） 报告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 固 定 收益投资 1,007,658,729.25 38.46
其中 ： 债 券 1,007,658,729.25 38.46
资 产 支 持 证券 - -
2 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
3 银行存款 和 结 算 备 付 金合 计 1,502,962,588.83 57.36
4 其 他 资 产 109,639,956.27 4.18
5 合 计 2,620,261,274.35 100.00
（ 二 ） 报告期 债 券 回 购融 资 情 况
序 号 项
目 金 额 （ 元 ） 占 基金资 产净 值的 比例 （ %）
1 报告期 内 债 券 回 购融 资 余 额 48,761,922,520.80 18.37
其中 ： 买断 式 回 购融 资 - -
2 报告期 末 债 券 回 购融 资 余 额 239,999,680.00 10.11
其中 ： 买断 式 回 购融 资 - -
注：上 表中， 报告期 内 债 券 回 购融 资 余 额取报告期 内 每 日 融 资 余 额 的合 计 数 ， 报告期 内 债 券 回 购融 资 余 额 占 基金资 产净 值 比例 取报告期 内 每 日 融 资 余 额 占 基金资 产净 值 比例 的简
单 平 均值。
债 券正 回 购 的资金 余 额 超 过 基金资 产净 值的 20%的说明
本基金本 报告期 内 无 正 回 购 的资金 余 额 超 过 基金资 产净 值 20%的 情 况 。
（ 三 ）基金投资 组 合 平 均 剩 余 期 限
1、投资 组 合 平 均 剩 余 期 限基本 情 况
项 目 天 数
报告期 末 投资 组 合 平 均 剩 余 期 限 52 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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报告期 内投资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 92
报告期 内投资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最低 值 51
报告期 内投资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180天 情 况 说明
本基金本 报告期 内投资 组 合 平 均 剩 余 期 限 无 超 过 180天 的 情 况 。
2、 报告期 末 投资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比例
序 号 平 均 剩 余 期 限
各 期 限资 产 占 基金资 产 净 值的 比例 (%)
各 期 限 负 债 占 基金资 产
净 值的 比例 (%)
1 30天 以内 71.26 10.11
其中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 397天 的 浮
动 利 率 债
2.48 0.00
2 30天 (含 )— 60天 4.64 0.00
其中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 397天 的 浮
动 利 率 债
0.00 0.00
3 60天 (含 )— 90天 1.26 0.00
其中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 397天 的 浮
动 利 率 债
0.00 0.00
4 90天 (含 )— 180天 20.54 0.00
其中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 397天 的 浮
动 利 率 债
0.00 0.00
5 180天 (含 )— 397天 （ 含 ） 10.15 0.00
其中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 397天 的 浮
动 利 率 债
0.00 0.00
合 计 107.85 10.11
（ 四 ） 报告期 末 按 券 种 品 种 分类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本（ 元 ）
占 基金资 产净 值
的 比例 （ %）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 316,514,651.63 13.33
3 金 融 债 券 279,117,548.28 11.76
其中 ： 政 策 性金 融 债 279,117,548.28 11.76
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 412,026,529.34 17.36
6 其 他 - -
7 合 计 1,007,658,729.25 42.45
8 剩 余 存 续 期 超 过 397天 的 浮 动 利 率 债 58,924,978.77 2.48
注：上 表中， 附 息 债 券的 成 本 包括债 券 面 值和 折溢 价， 贴 现 式 债 券的 成 本 包括债 券投资
成 本和内 在应 收 利 息 。 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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（ 五 ） 报告期 末 按 摊 余 成 本 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数量 （ 张 ） 摊 余 成 本（ 元 ）
占 基金资 产净 值的 比例 （ %）
1 0801106
08央 行 票 据
106
1,500,000 148,171,141.11 6.24
2 070309 07进 出 09 1,100,000 110,164,420.83 4.64
3 0881137 08鞍 钢 CP01 1,000,000 100,953,556.78 4.25
4 0801078 08央 行 票 据 78 1,000,000 99,290,134.30 4.18
5 060202 06国 开 02 600,000 58,924,978.77 2.48
6 0881262 08苏 国 信 CP04 500,000 50,182,204.94 2.11
7 0881263 08京 投 CP01 500,000 50,158,329.90 2.11
8 0881265 08申 能 股 CP01 500,000 50,147,294.82 2.11
9 060403 06农 发 03 500,000 50,002,650.74 2.11
10 0881217 08南 航 CP01 400,000 40,362,702.44 1.70
（ 六 ）“ 影 子 定 价” 与 “ 摊 余 成 本 法 ”确 定 的基金资 产净 值的 偏离
项
目 偏离 情 况
报告期 内 偏离 度 的 绝 对值 在 0.25%（ 含 ） -0.5%间 的 次 数 55次
报告期 内 偏离 度 的 最 高 值 0.4212%
报告期 内 偏离 度 的 最低 值 0.2074%
报告期 内 每 个工 作 日 偏离 度 的 绝 对值的简 单 平 均值 0.3272%
（ 七 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明
细
本基金本 报告期 末 未持 有资 产 支 持 证券。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1、基金 计 价 方 法 说明
本基金 采 用 摊 余 成 本 法 计 价， 即 计 价对 象 以 买 入 成 本 列 示 ， 按 实 际 利 率 或 商 定利 率 每 日
计 提利 息 ， 并考虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 在 其 剩 余 期 限内 平 均 摊 销 。
本基金 通 过 每 日 分 红 使 基金 份额 资 产净 值 维 持 在 1.000元 。
2、本 报告期 内本基金 持 有 剩 余 期 限 小 于 397天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397天 的 浮 动 利 率 债
券的 摊 余 成 本 未 超 过 基金资 产净 值的 20%。
3、本 报告期 内，基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管 部门 立 案 调 查 ，或 在 报
告编 制 日 前 一年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
4、其 他 资 产构 成 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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十三、基金的业绩
基金 业绩截止 日 为 2008年 12月 31日， 并 经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证
基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。基金的 过往 业绩 并 不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做出投资 决策 前 应 仔 细 阅读 本基金的招募说明书。
十四、基金费用概览
（一）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、基金投资 交易 费 用 ；
4、基金合同生效 后与 基金 相 关 的基金 信 息 披露费 用 ；
5、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
6、基金合同生效 后与 基金 相 关 的会 计师 费 和 律 师 费 ；
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 -
2 应 收证券 清 算 款 49,764,968.49
3 应 收 利 息 8,509,124.29
4 应 收申 购款 51,097,179.69
5 其 他 应 收 款 268,683.80
6 其 他 -
7 合 计 109,639,956.27
阶 段
基金 净 值 收益 率 ①
基金 净 值收 益 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基 准收益 率 标
准 差 ④
① -③ ② -④
2005年 6月 21日 至
2005年 12月 31日
0.9621% 0.0043% 0.9567% 0% 0.0054% 0.0043%
2006年 度
1.7532% 0.0039% 1.8799% 0.0003% -0.1267% 0.0036%
2007年 度
3.2968% 0.0084% 2.7850% 0.0019% 0.5118% 0.0065%
2008年 度
2.8041% 0.0044% 3.7621% 0.0012% -0.9580% 0.0032%
自 2005年 6月 21日
至 2008年 12月 31日
9.0946% 0.0062% 9.3838% 0.0025% -0.2892% 0.0037% 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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7、基金 销售 服 务 费 ， 具 体 计 提 办法按 中国证监会的 具 体 规 定 及 基金合同 约 定 执 行 ；
8、 按 照 国 家 有 关规 定 可 以 列 入 的其 他 费 用 。
（ 二 ）基金 费 用 的 费 率 、 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
（ 1） 费 率 ： 年 费 率 0.33%
（ 2） 计 提 标 准 ： 基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.33%年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下 ：
H＝ E× 0.33%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一日基金资 产净 值
（ 3） 计 提 方 式 与 支 付 方 式 ： 基金管理 费每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2个工 作 日内 从 基金 财产
中一 次 性 支 付给 基金管理人。 若遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管人的基金 托 管 费
（ 1） 费 率 ： 年 费 率 0.10%
（ 2） 计 提 标 准 ： 基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.1%年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.10%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一日的基金资 产净 值
（ 3） 计 提 方 式 与 支 付 方 式 ： 基金 托 管 费每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2个工 作 日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付给 基金 托 管人， 若遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。
3、基金的 销售 服 务 费
（ 1） 费 率 ： 年 费 率 0.25%
（ 2） 计 提 标 准 ： 基金 销售 服 务 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计 算 方
法 如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 销售 服 务 费
E为 前 一日的基金资 产净 值
（ 3） 计 提 方 式 与 支 付 方 式 ： 基金 销售 服 务 费每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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金 托 管人 发 送 基金 销售 服 务 费 划 付 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2个工 作 日内 从 基 金 财产 中一 次 性 支 付给 基金管理人 指 定 的基金 销售 机构 ， 若遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。
4、其 他 费 用
本 节 第（一） 条 第 3、 4、 5、 6、 8款 约 定 的 费 用 ， 根据 相 关法律法规 、基金合同 及 其 他 相 关 合同， 按 照 费 用 实 际支 出金 额 ， 列 入 当期 基金 费 用 。
（ 三 ）基金 费 率 的 调 整
基金管理人、基金 托 管人和基金 销售 机构 可 磋 商 酌 情 调 整基金管理 费 、 托 管 费 和 销售 服 务 费费 率 。 调 高 该费 率 的， 必须 符 合 相 关法律法规及 基金合同的 约 定 ； 调 低 费 率 的， 无 须 召 开 基金 份额持 有人 大 会。基金管理人 必须最 迟 于 调 整 后 新 费 率 实 施 日 前三个工 作 日 在 至少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 等 媒 体 刊 登 公 告 。
（ 四 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损 失 ，以 及 处 理 与 基金 运作 无 关事 项 发 生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。
基金合同生效 之 前 的 费 用 ， 包括 但不限于 律 师 费 、会 计师 费 和 信 息 披露费 用等 不 得 从 基 金 财产 列 支 。国 家 另 有 规 定 的 除 外 。
（ 五 ） 税 收
本基金 运作过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法律法规 的 规 定 履 行 纳 税 义务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运作 管理 办法》 、
《 证券投资基金 销售 管理 方 法》 、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法》及 其 他 有 关法律法规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活动 ，对 2009年 2月 2日 刊 登 的本基金招募
说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 。
2、更新 了 “第 三 节
基金管理人”的“基金管理人 概 况 ”、“基金管理人管理基金的基
本 情 况 ”、“ 主 要人 员情 况 ”、“投资 决策 委 员 会 成 员 ” 等 内容。
3、更新 了 “第 四 节
基金 托 管人”的“基金 托 管人基本 情 况 ”的 相 关 信 息 。
4、更新 了 “第 五 节
相 关 服 务 机构 ”的 相 关 信 息 ， 增 加 了 中 信银行 股 份 有限公司、 厦
门 证券有限公司 等为 本基金的 代 销 机构 。
5、更新 了 “第 九节
基金的投资”中基金投资 组 合 报告 为 本基金 2009年 1季度报告 内容。 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
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6、更新 了 “第 十 节
基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容均 按 有 关规 定 编 制 ， 并 经基金 托 管人 复 核 ；
7、更新 了 “第 二 十 一 节
对基金 份额持 有人的 服 务 ”，中的 相 关 信 息 。
8、更新 了 “第 二 十 二 节
其 他 应 披露 的 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金的 相 关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详细 资 料 须 以本更新招募说明书正文 所载 的内
容 为 准。 欲查 询 本更新招募说明书正文， 可登 录 国泰基金管理有限公司 网 站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○○九年八月一日
