国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
1
国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2009年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004年 4月 27
日发布的证监基金字 [2004]62号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004年 6月 18日
成立正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集
的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断 或保证， 也 不表明投资于本基金
没 有 风险 。
投资有 风险 ，投资 者拟申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的 风险 收益 特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为 作出 独 立 决策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资
者 作出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自行负责 。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的其 他 基金的 业绩 并不 构 成对本
基金 业绩 表 现 的保证。
本基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保
证基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。
本摘要 根据 本基金的基金合同和更新基金招募说明书 编写 ，并经中国证监会核准。基金
合同 是约 定 基金 当事 人 之间权 利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金 份额 ， 即 成 为 基金 份额持 有人和本基金合同的 当事 人，其 持 有基金 份额 的 行为 本 身 即 表明其对基金
合同的 承认 和 接 受 ，并 按 照 《 证券投资基金 法》 、 《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、基金合同
及 其 他 有 关规 定 享 有 权 利 、 承 担义务 。基金投资人 欲了解 基金 份额持 有人的 权 利 和 义务 ， 应国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
2
详细查 阅 本基金的基金合同。
本基金的基金合同 已 经 根据 《 证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、《 证券
投资基金 销售 管理 办法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 它 有 关规 定 作 了修订 并 已
于中国证监会 指 定 报 刊 或 网站进 行 了 公 告 。
本招募说明书中 涉及 的 与 托 管 相关 的基金 信 息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所 载 内容 截止 日 为 2009年 6月 18日，投资 组 合报 告 为 2009年 1季度 报 告 ，有 关 财 务 数据 和 净 值表 现 截止 日 为 2008年 12月 31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
设立日 期： 1998年 3月 5日
注册地址：上海市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联 系 人 ： 杨荣华
联 系电话 ： （ 021） 38561735
股 本 结 构 ：
股 东名 称 股 权 比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 70%
万 联 证券有限 责 任 公司 20%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截 至 2009年 6月 18日，本基金管理人 共 管理 3只封闭 式证券投资基金 ： 基金金泰、基
金金 鑫 、基金金 盛 ，以 及 11只开放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金
龙系列 证券投资基金（ 包括 2只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国泰金 龙
债 券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰 货 币市 场 证券投资基金、国泰
金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金（ 二 期 ）、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合 型 证券投资基金、国泰金
鼎 价值 精选混 合 型 证券投资基金（ 由 基金金 鼎转型而 来 ）、国泰金 牛创 新成 长股票型 证券投国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
3
资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转型而
来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位优势股票型 证券投资基金。 另外 ，本基金管理
人于 2004年 获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获 得 企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 24日，本基金管理人成 为 首 批 获 准 开展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的
基金公司 之 一，并于 3月 24日经中国证监会批准 获 得 合 格境 内 机构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一， 囊括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员情 况
1、 董 事 会成 员 ：
陈勇胜 ， 董 事 长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 17年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历任综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副 总 经
理（ 主 持 工 作）。 1992年起 任 国泰证券公司国 际 业 务 部 总 经理， 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月起 任 公司 董 事 长 、 党委 书 记 。
陈 良秋 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 1993年 7月起 在 中国 建 设 银 行 厦门 市 分行 工 作， 历任 业 务 科副 经理、 办 公 室副 总 经理、 支 行 副 行 长 、 行 长 。 2006年 10月起 在 中国 建银 投资有限 责 任
公司 工 作， 任企 业 管理 部 总 经理 助 理、 副 总 经理， 兼 任 中投 科 信 科技 股 份 有限公司 董 事 。 2007
年 11月起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 。
刘晶 ， 董 事 ， 博 士研究 生， 高级 经 济师 。 1997年 4月起 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作， 任
投资 银 行 部 （中 间 业 务 部 ） 高级 副 经理。 2005年 1月起 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司投资
银 行 部 高级 经理。 2005年 11月起 任 中国 建银 投资证券有限 责 任 公司经 纪 业 务 部副 总 经理 兼 市 场 部 总 经理、资本 市 场 部 总 经理。 2007年 7月起 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司投资 银 行 部副 总 经理。 2007年 11月起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 。
张 和 之 ， 董 事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计 师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处 主任 科 员 ， 能 源 部 机 关 财 务 处副处 长 ， 电 力 部 机 关事务 局 经 营财 务 处处 长 ，国 家 电 力 公司中 兴 实 业 发 展总 公 司 副 总 经理、 总 会 计 师 、 副 董 事 长 ，中国 电 力财 务 有限公司 副 董 事 长 、 党 组 副 书 记 （正 局 级 ）。
现 任 中国 电 力财 务 有限公司正 局 级 调 研员 。 2004年 2月起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 。
王耀南 ， 董 事 ， 大 专 ， 16年证券 从 业 经 历 。 1993年 至 1997年 任 职 广州珠江 信 托 投资公 司证券 部 。 1997年 至 2001年 任 职 广州珠江 实 业 集 团 财 务 公司。 2001年 至 今 在 万 联 证券有限国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
4
责 任 公司， 历任 办 公 室 主任 、 工 会 主 席 、 行 政 总 监、 董 事 、 党 总 支 书 记 。 2006年 4月起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 16年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作， 历任 法规 处副处 长 、 深 圳 监管 专员 办事 处 机构 处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理有限公司 任 党支部副 书 记 、 副 总 经理。 2004年
7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有限公司 北京 代 表 处 任首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理， 2007年 11月起 任 公司 董 事 、 总 经理、 党委副 书 记 。
龚浩 成， 独 立 董 事 ， 硕士研究 生， 教授 。 长 期 从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979起 历任
上海 财 经 学院副教授 、 教授 、 副院 长 ，中国人 民 银 行 上海 分行 副 行 长 、 行 长 ，国 家 外 汇 管理
局 上海市 分 局副局 长 、 局 长 ， 上海 证券 交易 所 常 务 理 事 （ 主 持 理 事 会 工 作）， 上海 证券 期 货 学院院 长 、 教授 。 2001年 5月起 任 国泰基金管理有限公司 独 立 董 事 。
曹尔阶 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 研究员 。 长 期 从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979 年起 历
任 中国 建 设 银 行 总 行 投资 研究 所 副 所 长 、中国 建 设 银 行 总 行 投资 调 查 部 主任 、中国投资 咨询
公司 总 经理、中国国 际 金 融 公司 高级 顾问 。 2001年 5月起 任 国泰基金管理有限公司 独 立 董
事 。
吴 鹏 ， 独 立 董 事 ， 博 士研究 生。 著 名律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名律 师
事务所 从 事 与 中国 相关法律 工 作，日本 西南 大 学讲授 中国 法律 。 1993年回国 从 事律 师工 作，
现为 北京 中 伦 金 通 律 师 事务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸易仲裁委 员 会 仲裁 员 。 2001年 5月
起 任 国泰基金管理有限公司 独 立 董 事 。
2、监 事 会成 员 ：
万 树斌 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高级 会 计 师 。 1984 年起 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作，
历任 会 计部副处 长 、 计 财 部副处 长 、 处 长 、资 债 部 高级 经理。 2005年 1月起 任 中国 建银 投
资有限 责 任 公司 财 会 部副 总 经理， 兼 任建 投中 信 资 产 管理公司监 事 长 。 2007年 11月起 任 国 泰基金管理有限公司监 事 会 主 席 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传部干 事 ，中国 电 力财 务 有限公司 债 券基金 部副 经理、经理，投资 银 行 部 主任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司发
展研究 中 心 主任 兼 董 事 会 办 公 室常 务 副 主任 。 2004年 2月起 任 国泰基金管理有限公司监 事 。
黄晓坤 ，监 事 ， 博 士研究 生，经 济师 。 7年证券 从 业 经 历 。 1996年 7月起 在 广州五星 化 工 厂 任工 程 师 。 2000年 4月起 在 广 东 省 电 信 公司 研究员 。 2001年 6月起 任 南 方 证券 高级 经国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
5
理。 2004年 5月起 任银华 基金管理有限公司 高级 经理。 2005年 10月起 任万 联 证券 研究 发 展
中 心 总 经理， 万 联 证券 副 总 裁 。 2007年 11月起 任 国泰基金管理有限公司监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生， 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加
入 国泰基金管理有限公司， 从 事 基金 登 记 核 算 工 作， 现 任 运营 管理 部副 总 监（ 主 持 工 作）。
2007年 11月起 任 公司 职 工 监 事 。
安萍 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1999年 7月起 在 上海 司 法 审 计 事务所 、 渣打 银 行 上海 分行
工 作。 2001年 1月 加入 国泰基金管理有限公司，一 直 从 事 稽 核监 察 部 内 审 工 作， 曾 任 稽 核 监 察 部副 总 监。 现 任 人 力 资 源部 总 监。 2008年 9月起 任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人 员
陈勇胜 ， 董 事 长 ，简 历情 况 见 董 事 会成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历情 况 见 董 事 会成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 副 总 经理， 硕士研究 生， 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任华 夏 证券有限公司 计划 财 务 部副 总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理， 华 夏 基金管理有限公司基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。
现 任 国泰基金管理有限公司 副 总 经理。
初伟 斌 ， 副 总 经理， 硕士研究 生， 14年证券 从 业 经 历 。 曾 任 中国证监会基金监管 部副
处 长 ， 景顺 长 城 基金管理有限公司 法律 监 察稽 核 总 监、 副 总 经理。 现 任 国泰基金管理有限公
司 副 总 经理。
丁昌 海 ， 督察 长 ， 硕士研究 生， 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰证券公司证券发 行 部副
经理，证券投资 二 部 和基金管理 部 经理， 1998年起 历任 国泰基金管理有限公司 研究开 发 部 总 监， 稽 核监 察 部 总 监，公司 督察 长 。
4、本基金的基金经理 及 助 理
（ 1） 现 任 基金经理
余 荣 权 ， 男 ， 硕士研究 生， 16年证券基金 从 业 经 验 。 1993年 7月 至 2000年 6月 在 深
圳 赛 格 集 团 财 务 公司投资 部 任 经理 ； 2000年 6月 至 2002年 11月 在 上海 华 宝 信 托 投资公司 投资管理 部 任总 经理 ； 2002年 11月 至 2007年 7月 在 华 宝兴 业 基金管理有限公司 任 投资 总 监 ； 2003年 7月 至 2004年 5月 兼 任 宝 康灵活配置 基金的基金经理 ； 2006年 4月 至 2007年
4月 兼 任华 宝兴 业 多 策 略 增长 基金的基金经理 ； 2007年 8月 加盟 国泰基金管理有限公司， 任
投资 总 监 ； 2008年 4月起 任 本基金的基金经理。
程 洲 ， 男 ， 硕士研究 生， CFA， 9年证券基金 从 业 经 验 。 2000年 7月 至 2004年 3月 在
上海 申 银万 国证券 研究 所 策 略 研究 部 任 策 略 分 析 师 ； 2004年 4月 加盟 国泰基金管理有限公国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
6
司， 历任高级 策 略 分 析 师 、基金经理 助 理 ； 2008年 4月起 任 本基金的基金经理。
（ 2） 历任 基金经理
2004年 6月 至 2008年 3月， 由 何 江旭 担 任 基金经理 ； 2008年 4月 至 今 由 余 荣 权 、 程
洲 担 任 基金经理。
5、投资 决策 委 员 会成 员
本基金管理人设有公司投资 决策 委 员 会，其成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副 总 经理、投资 总
监、 研究开 发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市 场 体 系 等负责 人 员 中 产 生。
公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人 员 以 外 的投资管理 相关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长 和 运营 体 系 负责 人
列 席 公司投资 决策 委 员 会会 议 。公司投资 决策 委 员 会 主 要 职责 是 根据 有 关法规 和基金合同，
审议 并 决策 公司投资 研究 部门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究
相关 投资 部门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委 员 会成 员 组 成 如 下 ：
余 荣 权 先 生 ： 拟 任 副 总 经理
归 江 先 生 ： 投资 总 监
初伟 斌 先 生 ： 副 总 经理
梁 之 平先 生 ： 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
何 江旭 先 生 ：权 益 类 资 产 投资 副 总 监 兼 基金管理 部 总 监
刘 夫先 生 ： 固 定 收益 类 资 产 投资 副 总 监
张 则 斌 先 生 ： 研究开 发 部副 总 监
黄 焱先 生 ： 基金管理 部 总 监 助 理
6、 上 述 成 员 之间 均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基本 情 况
名 称 ： 中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 (简称 ： 中国 建 设 银 行 )
住 所： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 郭 树 清
成立 时 间： 2004年 09月 17日
组 织形 式 ： 股 份 有限公司 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
7
注册 资本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 人 民币
存续 期间：持 续 经 营
基金 托 管资 格 批文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]12号
联 系 人 ： 尹 东
联 系电话 ： (010) 6759 5003
中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ，其 前 身 “中国人 民 建 设 银 行 ”于 1954
年成立， 1996年 易 名 为 “中国 建 设 银 行 ”。中国 建 设 银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一。中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 由原 中国 建 设 银 行 于 2004年 9月 分 立 而 成立， 承 继 了 原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行业 务及相关 的资 产 和 负 债 。中国 建 设 银 行 (股票 代 号 ： HK0939)于 2005年 10月
27日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上市 ， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上市 的 银 行 。 2006
年 9月 11日，中国 建 设 银 行 又 作 为 第一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国
建 设 银 行 A股 在 上海 证券 交易 所上市 并 开 始 交易 。 A股 发 行后 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数为 ： 233,689,084,000股 （ 包括 224,689,084,000股 H股 及 9,000,000,000股 A股 ）。
2008年，中国 建 设 银 行 的 综 合 盈利能力 和资 产 质 量 继续 同 业 领 先 ， 截止 2008年 12月
31日，中国 建 设 银 行 实 现净利 润 926.4亿元 ， 较 上 年 增长 34%；平均 资 产 回报 率 为 1.3%，
平均 股 东权 益回报 率 为 20.7%， 分 别 较 上 年 提 高 0.16个 百 分 点 和 1.18个 百 分 点 ， 居 全 球 银
行业最 好 水 平； 每 股 盈利为 0.4元 ， 比 上 年 增长 0.10 元 ； 总 资 产 达到 75,554.52 亿元 ， 较 上 年 增长 14.51%； 资 产 质 量 稳 步 上 升 ，不 良 贷款 额 和不 良 贷款率 实 现 双 降 ， 信 贷 资 产 质 量
持 续 改善 ，不 良 贷款率 为 2.21%， 较 上 年下 降 0.39 个 百 分 点 ； 拨备 水 平 充分 ， 拨备覆盖率
为 131.58%， 较 上 年 提 升 27.17 个 百 分 点 。
中国 建 设 银 行在 中国内 地 设有 1.4万 余 个 分 支 机构 ，并 在 香港 、新 加 坡 、 法 兰克福 、 约
翰 内 斯堡 、 东 京 及 首 尔 设有 分行 ， 在 伦 敦 、 纽 约 、 悉尼 设有 代 表 处 ， 纽 约 分行 、 伦 敦 子银 行
正式 获 颁 营业 执 照 。中国 建 设 银 行在 香港 拥 有 建 行 亚 洲 和 建银 国 际 两 家 全 资 子 公司。 全行 已 安 装 运行自 动柜 员 机 （ ATM） 31,896台 ， 居 全 球 银 行业 首位 。
2008年，中国 建 设 银 行在 英 国 《 金 融 时 报 》 公布的 「 全 球 500强」 中 列 第 20位 ； 在 美
国 《 财 富 》 杂志 公布的 全 球 企 业 500强 中 由 上 年的第 230位 上 升 至 第 171位 ； 被 《 福 布 斯 （ 亚
太版 ）》 评 为 “ 亚太 地区 最 佳 上市 公司 50 强 ”； 被 《 银 行 家 》 杂志评 为 “中国 商 业 银 行 竞争
力 （ 财 务指 标 ）第一 名 ”和“ 最 佳 商 业 银 行 ” ； 被美 国 《环球 金 融》 杂志 评 为 “ 最 佳 公司 贷 款 银 行 ”和“ 最 佳 按 揭贷款 银 行 ”； 荣获 香港 上市 公司 商 会 “公司管 治卓越奖 ”、 《 亚 洲 银 行
家 》 杂志 “ 零 售 风险 管理 卓越奖 ” 、中国 民 政部 颁 发的 “中 华 慈善奖 -最 具爱 心 内资 企 业国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
8
奖 ”和 香港 《 财 资 》 杂志 “中国 最 佳 境外客户境 内 托 管 银 行 奖 ” 等 奖项 。
中国 建 设 银 行 总 行 设投资 托 管 服 务 部 ，下设 综 合 制 度 处 、基金 市 场 处 、资 产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、基金核 算处 、基金 清 算处 、监 督稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算团 队 、 养老 金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管 市 场 团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职能 处室 ， 现 有 员工 130余
人。 2008年，中国 建 设 银 行 一 次 性 通 过 了 根据 美 国 注册 会 计 师 协 会（ AICPA） 颁 布的 审 计 准
则 公 告 第 70号（ SAS70） 进 行 的内 部 控制 审 计 ， 安 永 会 计 师 事务 为 此 提 交 了 “ 业 内 最 干 净 的 无 保 留 意 见 的报 告 ”，中国 建 设 银 行 成 为 取得 国 际 同 业 普遍 认 同并 接 受 的 SAS70国 际 专 项 认
证的 托 管 银 行 。
（ 二 ） 主 要人 员情 况
罗 中 涛 ，投资 托 管 服 务 部 总 经理， 曾 就 职 于国 家 统 计局 、中国 建 设 银 行 总 行 评估 、 信 贷 、 委 托代 理 等业 务 部门 并 担 任 领导 工 作，对 统 计 、 评估 、 信 贷 及 委 托代 理 业 务 具 有 丰 富 的管理
经 验 。
李 春 信 ，投资 托 管 服 务 部副 总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 总 行 人 事 教 育 部 、 计划部 、
筹 资 储蓄 部 、国 际 业 务 部 ，对 商 业 银 行 综 合经 营 计划 、 零 售 业 务及 国 际 业 务 具 有 丰 富 的 客户
服 务 和 业 务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 服 务 部副 总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南通 分行 、中国 建 设 银 行 总 行
计划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、公司 业 务 部 ， 长 期 从 事大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况
截止 到 2008年 12月 31日，中国 建 设 银 行 已托 管 华 夏兴 华封闭 、 华 夏兴 和 封闭 、 嘉 实
泰和 封闭 、国泰金 鑫封闭 、国泰金 盛封闭 、 融 通通 乾 封闭 、 银 河 银 丰 封闭 等 7只封闭 式证券
投资基金，以 及 华 夏 成 长混 合、 融 通 新 蓝筹混 合、 博 时 价值 增长混 合、 华 宝兴 业 宝 康配置 混 合、 华 宝兴 业 宝 康 消费 品 股票 、 华 宝兴 业 宝 康 债 券、 博 时 裕 富 指 数 、 长 城久恒平 衡 混 合、 银 华 保本 增 值 混 合、 华 夏 现 金 增 利 货 币 、 华 宝兴 业 多 策 略 股票 、国泰金马稳健 混 合、 银华 － 道
琼 斯 88指 数 、 上 投 摩 根 中国 优势混 合、 东 方 龙混 合、 博 时 主 题 行业 股票 （ LOF）、 华 富 竞争
力 优选混 合、 华 宝兴 业现 金 宝 货 币 、 上 投 摩 根 货 币 、 华 夏 红 利 混 合、 博 时 稳 定 价值 债 券、 银
华 价值 优选股票 、 上 投 摩 根 阿 尔 法 股票 、中 信 红 利 股票 、 工银货 币 、 长 城 消费 增 值 股票 、 华 安 上 证 180ETF、 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合、泰 达 荷 银 效 率 优选混 合（ LOF）、 华 夏 中 小 板 ETF、
交 银 稳健 配置 混 合、 华 宝兴 业 收益 增长混 合、 华 富 货 币 、 工银精选 平 衡 混 合、 鹏华 价值 优势
股票 （ LOF）、中 信 稳 定 双 利 债 券、 华 安 宏 利 股票 、 上 投 摩 根 成 长 先 锋 股票 、 博 时 价值 增长 贰国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
9
号 混 合、 海 富 通 风 格优势股票 、 银华 富 裕 主 题 股票 、 华 夏 优势增长股票 、 信诚 精 萃 成 长股票 、 工银 稳健成 长股票 、 信 达 澳 银 领 先 增长股票 、 诺德 价值 优势股票 、 工银增 强 收益 债 券、国泰 金 鼎 价值 混 合、 富 国 天 博 创 新 股票 、 融 通 领 先 成 长股票 （ LOF）、 华 宝兴 业行业 精选股票 、 工 银 红 利 股票 、泰 达 荷 银 市 值 优选股票 、 长 城 品 牌优选股票 、 交 银蓝筹股票 、 华 夏 全 球 股票
（ QDII）、 易 方 达 增 强 回报 债 券、 南 方 盛 元 红 利 股票 、 交 银增 利 债 券、 工银 添 利 债 券、 宝 盈 资 源 优选股票 、 华 安 稳 定 收益 债 券、 兴 业 社 会 责 任股票 、 华 宝兴 业 海 外 中国 股票 （ QDII）、
海 富 通 中国 海 外股票 （ QDII）、 宝 盈 增 强 收益 债 券、 鹏华 丰 收 债 券、 博 时特 许 价值 股票 、 华 富 收益 增 强 债 券、 信诚 盛 世 蓝筹股票 、 东 方 策 略 成 长股票 、中 欧 新 蓝筹混 合、 汇 丰 晋 信 2026
周 期 混 合、 信 达 澳 银精华 配置 混 合、 大 成 强 化 收益 债 券、 交 银 环球 精选股票 （ QDII）、 长 城
稳健 增 利 债 券、 华 商 盛 世 成 长股票 、 信诚 三 得 益 债 券、 长盛 积极 配置 债 券、 鹏华盛 世 创 新 股 票 （ LOF）、 华 安 核 心 股票 、 富 国 天 丰强 化 债 券、 光 大 保 德 信 增 利 收益 债 券、 诺德 灵活配置 混 合、 东 吴 优 信 稳健 债 券、 银华增 强 收益 债 券、 东 方 稳健回报 债 券、 华 富 策 略 精选混 合 等 89
只开放 式证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金 份额 发 售 机构
1、 直 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561727 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海 直 销 柜台
联 系 人 ： 靖 研 网址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有限 公司 北京 直 销 柜台
联 系 人 ： 魏 文
网站： www.gtfund.com 登 录 网上 交易 页 面
3
国泰基金 电子 交易 平 台 电话 ： 021-38561735 联 系 人 ： 杨荣华
2、 代销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号 1
中国 建 设 银 行 股 份 有限公司
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
10
法 定 代 表人 ： 郭 树 清 客 服 电话 ： 95533
网址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联 系 人 ： 客户 服 务 中 心 2
中国 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95566 网址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 项 俊波 客户 服 务 电话 ： 95599
联 系 人 ： 蒋 浩 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司
网址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
4
中国 工 商 银 行 股 份 有限公司
网址： www.icbc.com.cn
注册地址：上海市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话 ： 95559
联 系 人 ： 曹 榕 电话 ： 021-58781234
5
交通 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 秦 晓 联 系 人 ： 兰 奇
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有限 公司
客户 服 务 热线 ： 95555
网址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓 辉 电话 ： 021-61618888
联 系 人 ： 汤 嘉 惠 、 虞谷云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展银 行
股 份 有限公司
网址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客 服服 务 热线 ： 95577
8
华 夏 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝阳 门北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联 系 人 ： 李博
9
中 信 银 行 股 份 有限 公司
电话 ： 010-65557060 传 真 ： 010-65550827 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
11
客 服 电话 ： 95558 网址： bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联 系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话 ： 95568 网址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 17号
法 定 代 表人 ： 阎冰竹 联 系 人 ： 王 曦
电话 ： 010-66223584 传 真 ： 010-66226073
客 服 电话 ： 010-96169
11
北京 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 宣 武 门西 大 街 131号
法 定 代 表人 ： 刘 安 东 联 系 人 ：陈 春 林 12
中国 邮 政 储蓄 银 行
有限 责 任 公司
客 服 电话 ： 95580 网址： www.psbc.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东大道 981号
法 定 代 表人 ： 李 秀仑
联 系 人 ： 吴 海 平
电话 ： 021-62126969
传 真 ： 021-62521689
13
上海 农村 商 业 银 行
股 份 有限公司
客 服 电话 ： 021-962999 网址： www.shrcb.com
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A栋 第 18层 至 20层
法 定 代 表人 ： 杨 小阳 联 系 人 ： 刘 权
电话 ： 0755-82026521 客 服 电话 ： 400-600-8008
14
中国 建银 投资证券 有限 责 任 公司
网址： www.cjis.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 商城 路 618号
法 定 代 表人 ： 祝幼 一 联 系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
15
国泰 君安 证券 股 份
有限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 建 设 路 2号 宏 源 大 厦
法 定 代 表人 ： 汤 世 生 联 系 人 ： 李 茂俊
电话 ： 010-62294608 传 真 ： 010-62296854
16
宏 源 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网址： www.hysec.com
注册地址： 广州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 李 舫 金 联 系 人 ： 王 明 勇
电话 ： 020-37865017 传 真 ： 020-37865030
17
万 联 证券有限 责 任
公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网址： www.wlzq.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
12
注册地址： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 张 佑 君 联 系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
18
中 信 建 投证券有限 责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网址： www.csc108.com
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联 系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
19
海 通 证券 股 份 有限 公司
网址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 胡 长 生 联 系 人 ： 李 洋
电话 ： 010-66568047 传 真 ： 010-66568536
20
中国 银 河 证券 股 份
有限公司
网址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务楼 A座
法 定 代 表人 ： 刘 军 联 系 人 ： 王 勤
电话 ： 0571-85783715 客 服 电话 ： 0571-96598
21
中 信 金 通 证券有限 责 任 公司
网址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联 系 人 ： 邓 寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
22
申 银万 国证券 股 份
有限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网址： www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联 系 人 ： 吴 宇
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
23
东 方 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95503 网址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联 系 人 ： 方 晓 丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
24
东 吴 证券有限 责 任
公司
客 服 电话 ： 0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址： 广 东 广州 天 河 北 路大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 ： 王 志 伟 联 系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
25
广 发证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95575 网址： www.gf.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
13
注册地址： 江西 省 南 昌 市 永 叔 路 15号
办 公 地址： 江西 省 南 昌 市 永 叔 路 15号 信 达 大 厦 10-13楼
法 定 代 表人 ： 管 荣 升 联 系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
26
国 盛 证券有限 责 任
公司
网址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市 朝阳 区 朝阳 门 外 大 街 16号中国人 寿 大 厦 1901室
法 定 代 表人 ： 岳献 春 联 系 人 ： 赵 明
电话 ： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655
27
民 生证券有限 责 任
公司
客 服 电话 ： 400-619-8888 网址： www.mszq.com
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 蒋 元 真 联 系 人 ： 王 伟 力
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-62470244
28
上海 证券有限 责 任
公司
客 服 电话 ： 021-962518 网址： www.962518.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联 系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
29
光 大 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ebscn.com
网址 ： www.ebscn.com
注册地址： 青岛 市 崂 山区 香港 东路 316号
办 公 地址： 青岛 市东海 西 路 28号
法 定 代 表人 ： 史 洁 民 联 系 人 ： 丁 韶燕
电话 ： 0532-85022026 传 真 ： 0532-85022026
30
中 信 万 通 证券有限 责 任 公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦 A
层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联 系 人 ：陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
31
中 信 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联 系 人 ： 张 小波
电话 ： 025-84457777
网址： www.htzq.com.cn
32
华 泰证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95597 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）摘要
14
注册地址： 武 汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联 系 人 ： 李良
电话 ： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服 电话 ： 400-888-8999、 027-85808318
33
长 江 证券 股 份 有限 公司
网址： www.95579.com
注册地址： 广西南 宁 市 滨湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联 系 人 ： 武 斌
电话 ： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服 电话 ： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广西 ）
34
国 海 证券有限 责 任
公司
网址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第一 大 街 29号
办 公 地址： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表人 ： 张 志 军 联 系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
35
渤 海 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网址： www.ewww.com.cn
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东路 5047号 深 圳 发 展银 行 大
厦 10、 25层
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 联 系 人 ： 盛 宗凌
电话 ： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962
客 服 电话 ： 400-888-8555或 95513
36
联 合证券有限 责 任
公司
网址： www.lhzq.com
注册地址： 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 际贸易 大 厦
办 公 地址： 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 贸 11楼
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联 系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话 ： 0371-65585670
传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话 ： 400-813-9666/0371-967218
37
中 原 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 何如 联 系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133302
38
国 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 95536 网址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联 系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
39
招 商 证券 股 份 有限 公司
网址： www.newone.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
15
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰 荣 联 系 人 ： 谢 高 得
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
客 服 电话 ： 400-888-8123
40
兴 业 证券 股 份 有限 公司
网址： www.xyzq.com.cn
注册地址：山东 省 济 南 市 经 十 路 128号
办 公 地址：山东 省 济 南 市 经 十 路 128号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联 系 人 ： 傅咏 梅
电话 ： 0531-81283728 传 真 ： 0531-81283735
41 齐鲁 证券有限公司
客 服 电话 ： 95538 网址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28
层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联 系 人 ： 张 勤
联 系电话 ： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119
客 服 电话 ： 400-800-1001
42
安 信 证券 股 份 有限 公司
网址： www.essences.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游锦 辉 联 系 人 ： 罗 绍 辉
电话 ： 0769-22119351 传 真 ： 0769-22119423
客 服 电话 ： 0769-961130
43
东 莞 证券有限 责 任
公司
网址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 刘 汝 军 联 系 人 ： 常 向 东
电话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
44
恒 泰证券 股 份 有限 公司
客 服 电话 ： 0471-4961259 网址： www.cnht.com.cn
注册地址： 厦门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联 系 人 ： 叶 朝辉
电话 ： 0592-5161816 传 真 ： 0592-5161102
45 厦门 证券有限公司
客 服 电话 ： 0592-5163588 网址： www.xmzq.cn
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
16
（ 二 ） 注册 登 记 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心
39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联 系 人 ： 杨荣华
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ） 律 师 事务所 和经 办律 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 朝阳 区东 三 环 中 路 39号 建外 SOHO A座 31层
负责 人 ： 王 玲 联 系 人 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
电话 ： 010-58785588 传 真 ： 010-58785599
1
北京 市 金 杜 律 师 事 务所
经 办律 师 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
（ 四 ）会 计 师 事务所 和经 办注册 会 计 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 1233号 汇 亚 大 厦
1604-1608室
办 公 地址：上海 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联 系 人 ：陈 宇
电话 ： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师 事务所 有限公司
经 办注册 会 计 师 ： 薛 竞 、 陈 宇
四、基金名称
国泰金马稳健回报证券投资基金
五、基金类型
契 约 型开放 式基金
六、投资理念
价 格 终将反映 价值。
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
17
七、投资目标
通 过 股票 、 债 券资 产 和 现 金 类 资 产 的合理 配置 ， 高 度 适 应 中国 宏 观 经 济 的发 展 变化 。 紧
盯 不同 时 期 对中国 GDP增长 具 有 重 大 贡献 或 因 GDP的 高 速 增长而获 得 较 大 受 益的 行业 和 上市
公司， 最 大 程 度地 分 享 中国 宏 观 经 济 的成 长 成 果 ， 为 基金 份额持 有人 谋求 稳健 增长 的 长 期 回 报。
八、投资范围
限于 具 有 良 好 流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上市 的 股票 、 债 券 及法律 、 法规 或
中国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。基金 组 合投资的基本 范围 ： 股票 资 产 40%-95%；
债 券资 产 55%-0； 现 金或 到 期 日 在 一年以内的 政 府 债 券不 低 于 5%。 如 果 法律法规 对投资 比例
限 制 有 最 新 规 定 的，本基金 从 其 规 定 。
九、投资策略
本基金 采 取 定 性 与定量分 析 相 结 合的 方 式， 通 过 资 产 配置 有效 规 避 资本 市 场 的 系 统 性 风 险 ； 通 过 对不同 时 期 与 GDP增长 密切 相关 的投资、 消费 、 进 出 口 等 因素 的 深 层 研究 ，准确 预
期 并 把握 对 GDP增长 贡献 度大及 受 GDP增长 拉 动 受 益 度大 的 重 点 行业 及上市 公司 ； 通 过 个股
选 择 ， 挖掘 具 有成 长 潜 力 且 被 当 前 市 场 低 估 的 重 点 上市 公司。 在 债 券投资 方 面 ， 主 要基于 长 期 利 率 趋 势 以 及 中 短 期 经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ，实 施 积极 的 债 券投资管 理。
十、业绩比较基准
业绩 基准 =60%×〖 上 证 A股 指 数 和 深 圳 A股 指 数 的 总 市 值 加 权 平均 〗 +40%×〖 上 证国 债
指 数 〗 （ 在 其 它 较 理 想 的 业绩 基准出 现 以 后 ，经一 定 程 序 会对 现 有 业绩 基准 进 行 替换 ）
十一、风险收益特征
本基金 属 于中 低风险 的 平 衡 型 基金 产品 ，基金的 预 期 收益 高 于 债 券 型 基金， 风险 程 度 低
于 激 进 的 股票型 基金。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本报 告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
18
遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个别 及 连带 责 任 。
基金 托 管人中国 建 设 银 行根据 本基金合同 规 定 ，于 2009年 4月 16日 复 核 了 投资 组 合报 告 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合报 告所载 数据 截止 2009年 3月 31日，本报 告所 列 财 务 数据未 经 审 计 。
（一）报 告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 4,828,830,624.57 79.22
其中 ： 股票 4,828,830,624.57 79.22
2 固 定 收益投资 500,309,816.76 8.21
其中 ： 债 券 500,309,816.76 8.21
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买断 式回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 688,275,640.21 11.29
6 其 他 资 产 78,414,930.79 1.29
7 合 计 6,095,831,012.33 100.00
（ 二 ）报 告期 末 按 行业分 类 的 股票 投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 44,550,000.00 0.73
B 采 掘 业 532,581,770.64 8.78
C 制 造 业 1,420,489,613.97 23.43
C0
食 品 、 饮料 323,872,670.17 5.34
C1
纺 织 、 服装 、 皮毛 92,981,439.00 1.53
C2
木 材 、 家 具 - -
C3
造纸 、 印刷 - -
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 104,715,696.73 1.73
C5
电子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 266,204,153.49 4.39
C7
机 械 、设 备 、 仪 表 364,465,027.64 6.01
C8
医药 、生 物 制 品 268,250,626.94 4.42
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应业 243,019,665.72 4.01
E 建 筑 业 233,148,209.29 3.85 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
19
F 交通 运 输 、 仓 储 业 360,410,410.53 5.94
G 信 息 技 术 业 92,863,554.55 1.53
H 批发和 零 售 贸易 699,913,821.37 11.54
I 金 融 、保 险业 861,123,935.02 14.20
J 房 地 产业 237,610,854.63 3.92
K 社 会 服 务 业 39,604,788.85 0.65
L 传 播 与 文 化产业 - -
M 综 合 类 63,514,000.00 1.05
合 计 4,828,830,624.57 79.64
（ 三 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票 投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ %）
1 600153 建 发 股 份 45,234,876 463,205,130.24 7.64
2 600150 中国 船舶 5,285,806 297,273,729.44 4.90
3 600519 贵 州 茅 台 2,531,081 290,416,233.94 4.79
4 600000 浦 发 银 行 9,703,714 212,705,410.88 3.51
5 601001 大 同 煤 业 11,000,000 193,270,000.00 3.19
6 600997 开 滦 股 份 8,557,608 173,976,170.64 2.87
7 601166 兴 业 银 行 7,300,719 167,770,522.62 2.77
8 600547 山东 黄 金 2,060,000 165,335,600.00 2.73
9 601006 大 秦 铁 路 18,095,705 161,413,688.60 2.66
10 600900 长 江 电 力 14,608,900 139,076,728.00 2.29
（ 四 ）报 告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ %）
1 国 家 债 券 148,040,606.60 2.44
2 央 行 票 据 97,520,000.00 1.61
3 金 融 债 券 156,840,000.00 2.59
其中 ： 政 策 性金 融 债 156,840,000.00 2.59
4 企 业 债 券 97,236,184.56 1.60
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 可 转债 673,025.60 0.01
7 其 他 - -
8 合 计 500,309,816.76 8.25
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
20
（ 五 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产
净 值 比例 （ %）
1 0801108 08央 行 票 据 108 1,000,000 97,520,000.00 1.61
2 080215 08国 开 15 500,000 54,485,000.00 0.90
3 080017 08国 债 17 500,000 53,085,000.00 0.88
4 060229 06国 开 29 500,000 51,185,000.00 0.84
5 080218 08国 开 18 500,000 51,170,000.00 0.84
（ 六 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明
细
本基金本报 告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
（ 七 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本报 告期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合报 告 附 注
1、本报 告期 内基金投资的 前 十 名 证券的发 行 主 体 没 有 被 监管 部门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名 股票 中， 没 有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选股票 库 之 外 的 情 况 。
3、其 他 资 产构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 1,269,760.53
2 应 收证券 清 算 款 62,303,825.28
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 8,287,624.80
5 应 收 申购 款 6,553,720.18
6 其 他应 收 款 -
7 其 他 -
8 合 计 78,414,930.79
4、报 告期 末 持 有的 处 于 转股 期 的 可 转 换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 (%)
1 125528 柳 工转债 673,025.60 0.01
5、报 告期 末 前 十 名 股票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
序 号 股票 代 码 股票 名 称
流 通 受 限 部 分 的公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产净 值 比例 (%)
流 通 受 限 情 况
说明
1 600900 长 江 电 力 139,076,728.00 2.29 资 产 重 组
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
21
十三、基金的业绩
基金 业绩 截止 日 为 2008年 12月 31日，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证
基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做 出投资 决策 前 应 仔 细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增长 率 ①
净 值 增长 率 标 准 差②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基 准收益 率标 准 差④
① -③ ② -④
2004年 6月 18日 至
2004年 12月 31日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005年 度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006年 度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007年 度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008年 度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
自 2004年 6月 18日
至 2008年 12月 31日
116.16% 1.73% 42.41% 1.20% 73.75% 0.53%
十四、基金费用与税收
（一） 与 基金 运 作有 关 的 费 用
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、证券 交易 费 用 ；
4、基金 信 息披露 费 用 （国 家 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ） ；
5、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
6、 与 基金 相关 的会 计 师 费 和 律 师 费 （国 家 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ）；
7、 照 国 家 有 关规 定 可 以 列 入 的其 它 费 用 。
（ 二 ）基金 运 作 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费率 计 提 。
在 通常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值 1.5%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
22
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一日的基金资 产净 值
基金管理人的管理 费每 日 计 提 , 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个工 作日内 从 基金
资 产 中一 次 性 支 付给 基金管理人， 若遇 法 定 节假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管 费
本基金 应 给付 基金 托 管人 托 管 费 ， 按 前 一日的基金资 产净 值的 0.25%的年 费率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金 托 管 费
E为 前 一日的基金资 产净 值
基金 托 管人的 托 管 费每 日 计算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个工 作 日内 从 基金资 产 中一 次 性 支 取 ， 若遇 法 定 节假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3、 上 述 （一）中 3到 7项费 用由 基金 托 管人 根据 其 它 有 关法规及相 应 协 议 的 规 定 ， 按
费 用 实 际支 出金 额 支 付 ， 列 入 当期 基金 费 用 。
（ 三 ） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
1、本基金 根据 每次 申购 金 额 的 大 小 ， 采 用 比例 费率 收 取 申购 费 ， 若 投资人 在 一 天 之 内 如 果 同 时 有 多 笔 申购 ， 则 适 用 费率 按 不同的 单 笔 分 别 计算 。
本基金 申购 费率 为 ：
申购 规 模 （ M）
50万 元 以下
1.5%
50万 元 （ 含 ） -500万 元
1.0%
500万 元 (含 )-1000万 元
0.6%
1000万 元 （ 含 ）以 上
1000元 （ 单 笔 ）
本基金的 申购 费 用由申购 人 承 担 ， 由 基金管理人收 取 ， 用 于 市 场 推 广 、 销售 等 各 项费 用 。
2、本基金 赎 回 费 随 基金 持 有 时 间 的 增 加 而 递减 ， 赎 回 费率 为 ：
持 有 时 间 少 于一年
0.5%；
持 有 时 间 超 过 一年（ 含 ） 少 于 两 年 0.2%；
持 有 时 间 超 过 两 年（ 含 ）
0
（ 注： 1年 指 365天 ， 2年 为 730天 ，以 此 类推 。）
赎 回 费 用由 赎 回人 承 担 ，其中 25%归 基金资 产 ，其 余 部 分用 于 支 付 注册 登 记 费 和 手 续 费 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
23
3、 转 换 费
（ 1）基金 转 换 费 用由 转 出基金的 赎 回 费 和 转 出和 转 入 基金的 申购 费 补 差 两 部 分构 成，
具 体 收 取 情 况 视 每次 转 换 时 两 只 基金的 申购 费率 差 异 情 况 和 赎 回 费率 而 定 。基金管理人 将 另 行 公 告 各 基金 之间 的 转 换 费率 。基金 转 换 费 用由 基金 持 有人 承 担 。
1） 转 出基金 赎 回 费 ：按 转 出基金正 常 赎 回 时 的 赎 回 费率 收 取 费 用 。其中 25%归 转 出基
金基金 财产 ，其 余 作 为 注册 登 记 费 和 相关 的 手 续 费 。
2） 转 入 基金 申购 补 差 费 ：按 照 转 入 基金 与 转 出基金的 申购 费率 的 差 额 收 取 补 差 费 。 转 出基金金 额所 对 应 的 转 出基金 申购 费率 低 于 转 入 基金的 申购 费率 的， 补 差 费率 为 转 入 基金和
转 出基金的 申购 费率 差 额 ； 转 出基金金 额所 对 应 的 转 出基金 申购 费率 高 于 转 入 基金的 申购 费 率 的， 补 差 费 为 零 。
（ 2） 计算 基金 转 换 费 用 所涉及 的 赎 回 费率 和 申购 费率 均 按 正 常 费率 执 行 。
注： 转 入 份额 的 计算 结 果 四 舍 五 入 保 留到 小 数 点 后 两 位 。
（ 四 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或基金资 产 的 损
失 ，以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前 的 相关
费 用 ， 包括 但不限于 验 资 费 、会 计 师 和 律 师 费 、 信 息披露 费 等 不 列 入 基金 费 用 。
（ 五 ）基金管理人和基金 托 管人 可 磋 商 酌 情 降 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 。
（ 六 ）本基金 运 作 过 程 中 涉及 的 各 类 纳税 主 体 ， 依照 国 家 法律法规 的 规 定 履 行 纳税 义务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依据 《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、
《 证券投资基金 销售 管理 方 法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 他 有 关法律法规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2009年 1月 23日 刊 登 的本基金招
募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 。
2、更新 了 “第 三 节
基金管理人”的“基金管理人 概 况 ”、“基金管理人管理基金的基
本 情 况 ”、“ 主 要人 员情 况 ”、“投资 决策 委 员 会成 员 ” 等 内容。
3、更新 了 “第 四 节
基金 托 管人”的“基金 托 管人基本 情 况 ”的 相关 信 息 。
4、更新 了 “第 五 节
相关 服 务 机构 ”的 相关 信 息 ， 增 加 了 厦门 证券有限公司 等为 本基
金的 代销 机构 。
5、更新 了 “第 九 节
基金的投资”中基金投资 组 合报 告 为 本基金 2008年 三 季度 报 告 内国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
24
容。
6、更新 了 “第 十 节
基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容 均 按 有 关规 定编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ；
7、更新 了 “第 二 十 一 节
对基金 份额持 有人的 服 务 ”中的基金管理人 联 系 方 式 等 内容。
8、更新 了 “第 二 十 二 节
其 他应 披露 的 事 项 ”， 披露了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉及
本基金的 相关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详细 资 料 须 以本更新招募说明书正文 所载 的内
容 为 准。 欲查 询 本更新招募说明书正文， 可登 录 国泰基金管理有限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○○九年 八月一日
