交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2009 年 第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇〇 九年六 月
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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【 重要 提示 】
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”）经2006 年
4 月25 日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2006】78 号文核准 募集。 本基金
基金合同于2006 年6 月 14 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 审 核同 意 ， 但中国 证 监 会 对 本 基 金 作出的 任 何 决 定， 均 不 表明其 对 本 基 金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险， 投资 人 在认 （申）购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 招 募说 明 书。 基金
的 过 往 业 绩并 不 代 表 未来 表 现 。 基金 管 理 人管理 的 其 他 基金 的 业 绩并不 构 成 对本
基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2009 年 6 月 14 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2009 年3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
邮政编码：200120
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法定代表人： 彭纯
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行 ”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
彭纯先生，董事长，博士学历。历任新疆财经学院讲师、教研室主任、科研处
副处长、 经济研究所副所长； 新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、 处长；1994 年
起历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长，交通
银行总行行长助理；现任交通银行执行董事、副行长。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 历 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。历任中国证券监督管理委员会基金监
管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副
总经理。
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阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上
海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟 先生，董事，博 士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长，
总行预 算 财务部副总经理 ，现任交通银行总行预 算财务部总经理。
葛礼达 先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部
董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。
孙祁祥女士， 独立董事， 博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师 。
现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。
王松奇先生 ，独立董事， 博士学历。历任中国人民大学讲师、 中国社会科学院
财贸所金融研究中心研究员 ，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员，
北京创业投 资协会常务副理事长、秘书长 。
陈家乐 先生， 独立董事， 博士学历。 历任香港 科技大学金融学系副教授、 教授，
现任香港科技大学金融学系系主任。
2、基金管理人监事会成员
徐俊康先生，监事 长，学士学历。曾任职于中国人民银行长宁区办事处和工商
银行长宁区办事处，历任交通银行上海分行人事教育处副处长，交通银行人事教育
部副总经理、总经理，交通银行党委委员、纪委书记。
金玉凤 女士，监事， 学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持工
作）、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资
产托管部客户服务处处 长，现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。
裴关淑仪女士 ， 监事，CFA、CIPM、FRM， 双硕 士学位。 历任 施罗德投资管理(香
港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 业 务 延 续 计 划 的 负 责 人 。 曾 任 中 国 证 监 会 开 放 式 基
金海外专家评审委员会委员，负责营运及 IT 部分。现任交银施罗德基金管理有限
公司监察稽核 及风险管理总监 。
3、公司高管人员
彭纯先生，董事长，博士学历。 简历同上。
莫泰山 先生，董事，总经理，硕士学历。 简历同上。
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吴 建 中 先 生 ， 督察 长 ，大 专 学 历 。 历 任交 通 银行 宁 波 分 行 副 行长 、 行长 、 交
通银行风险资产管理部副总经理、总经理 、交通银行宁波分行行长、党委书记。
许珊燕女士， 副总经理， 硕士学历， 高级经济师。 历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师， 湘 财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理 总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ， 经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总 部 副 总 经理 兼 北 方部总 经 理 ， 富国 基 金 管理有 限 公 司 副总 经 理 。 经公司第二届
董事会第三次会议审议 通过，决定聘任谢卫先生担任公司副总经理。
4、本基金基金经理
郑拓先生，基金经理，CFA，美国芝加哥大学 MBA。15 年证券、基金从业经验。
历任黑龙江省进出口公司业务代表、君安证券有限公司投资经理、广达投资管理公
司投资经理、贝尔德投资银行分析师、海富通基金管理有限公司股票分析师、基金
经理助理和基金经理。 曾于 2005 年4 月至2006 年9 月担任海富通精选证券投资基
金基金经理， 于2005 年 8 月至2007 年3 月 担任海富通股票证券投资基金基金经理，
于2006 年 5 月至2006 年9 月担任海富通强化回报证券投资基金基金经理 ， 2006 年
10 月至2007 年3 月担任海富通风格优势证券投资基金基金经理。2007 年加入交银
施罗德基金管理有限公司， 现任交银施罗德基金管理有限公司投资副总监。 经本基
金管理人公告自2007 年 7 月4 日起担任本基金基金经理。
历任基金经理： 李旭利先生，2006 年6 月14 日至2007 年7 月3 日担任本基金
基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监 ）
莫泰山（总经理）
华昕（研究总监）
周炜炜（投资副总监、基金经理 ）
郑拓（投资副总监、基金经理 ）
上述人员之间无近亲属关系。
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二、基 金托管人
（一 ） 、 基金 托管人 情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银
行” 于1954年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大商
业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成
立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行
(股票代号：HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大
商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11日， 中国建设 银行又作为第
一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上
市并开始交易。 A股发行后建设银行的已发行股份总数为 ：233,689,084,000 股 （包
括224,689,084,000 股H 股及9,000,000,000股A股） 。
2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止2008
年12 月31 日，中国建设银行实现净利润926.4亿元，较上年增长34%；平均资产回
报率为1.3%， 平均股东 权益回报率为20.7%， 分别较上年提高0.16个百分点和1.18
个百分 点，居全球银行业最好水平；每股盈利为0.4元，比上年增长0.10 元；总
资产达到75,554.52 亿元，较上年增长14.51%；资产质量稳步上升 ，不良贷款额
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和不良贷款率实现 双降， 信贷资产质量持续改善， 不良贷款率为2.21%， 较上年下
降0.39 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为131.58%，较上年提升27.17 个
百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构， 并在香港、 新加 坡、 法兰
克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽
约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建
银国际两家全资子公司。 全行已安装运行自动柜员机 （ATM）31,896台， 居全球银
行业首位。
2008 年， 中国建设银行 在英国 《金融时报》 公布的 「全球500强」 中列第20位；
在美国 《财富》 杂志公 布的全球企业500强中由上年的第230位上升至第171 位； 被
《福布斯 （亚太版） 》 评为 “亚太地区最佳上市公司50 强” ； 被 《银行家》 杂志评
为 “中国商业银行竞争 力 （财务指标） 第一名 ” 和 “最佳商业银行” ； 被美国 《环
球金融》杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行” ；荣获香港上
市公司商会 “公司管治卓越奖” 、 《亚洲银行家》 杂志 “零售风险管理卓越奖” 、
中国民政部颁发的 “中华慈善奖-最具爱心内资企业奖” 和香港 《财资》 杂志 “中
国最佳境 外客户境内托管银行奖”等奖项。
中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 服 务 部 ，下 设 综合 制 度 处 、 基 金市 场 处、 资 产
托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、
涉 外 资 产 核算 团 队 、养老 金 托 管 服务 团 队 、养老 金 托 管 市场 团 队 、上海 备 份 中 心
等12 个职能处室， 现有员工 130 余人。2008 年， 中国建设银行一次性通过了根据
美国注册会计师协会 （AICPA） 颁布的审计准则公告第 70 号（SAS70） 进行的内部
控制审计， 安永会计师事务为此提交了 “业内最干净的无保留意见的报告” ， 中国
建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受 的SAS70 国际专项认证的托管银行。
2、主要人员情况
罗 中 涛 ， 投 资 托管 服 务部 总 经 理 ， 曾 就职 于 国家 统 计 局 、 中 国建 设 银行 总 行
评 估 、 信 贷、 委 托 代理等 业 务 部 门并 担 任 领导工 作 ， 对 统计 、 评 估、信 贷 及 委 托
代理业务具有丰富的管理经验。
李春信， 投资托管服务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行人事教育部、
计 划 部 、 筹资 储 蓄 部、国 际 业 务 部， 对 商 业银行 综 合 经 营计 划 、 零售业 务 及 国 际
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业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管服务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设 银 行 总 行计 划 财 务部、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 ， 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2009 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封
闭 、 嘉 实 泰和 封 闭 、国泰 金 鑫 封 闭、 国 泰 金盛封 闭 、 融 通通 乾 封 闭、银 河 银 丰 封
闭等 7 只封闭式证券 投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值
增 长 混 合 、华 宝 兴 业宝康 配 置 混 合、 华 宝 兴业宝 康 消 费 品股 票 、 华宝兴 业 宝 康 债
券、 博时裕富指数、 长城久恒平衡混合、 银华保本增值混合、 华夏现金增利货币、
华宝兴业多策略股票、 国泰金马稳健混合、 银华－道琼斯 88 指数、 上投摩根中国
优 势 混 合 、东 方 龙 混合、 博 时 主 题行 业 股 票（LOF ） 、 华 富竞 争 力 优选混 合 、 华 宝
兴 业 现 金 宝货 币 、 上投摩 根 货 币 、华 夏 红 利混合 、 博 时 稳定 价 值 债券、 银 华 价 值
优选股票、 上投摩根阿尔法股票、 中信红利股票、 工银货币、 长城消费增值股票、
华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF） 、华夏
中小板ETF 、 交银稳健 配置混合、 华宝兴业收 益增长混合、 华富货币 、 工银精选 平
衡 混 合 、 鹏华 价 值 优势股 票 （LOF ） 、 中 信 稳定双 利 债 券 、华 安 宏 利股票 、 上 投 摩
根 成 长 先 锋股 票 、 博时价 值 增 长 贰号 混 合 、海富 通 风 格 优势 股 票 、 银华 富 裕 主 题
股 票 、 华 夏优 势 增 长股票 、 信 诚 精萃 成 长 股票、 工 银 稳 健成 长 股 票、信 达 澳 银 领
先 增 长 股 票、 诺 德 价值优 势 股 票 、工 银 增 强收益 债 券 、 国泰 金 鼎 价值混 合 、 富 国
天 博 创 新 股票 、 融 通领先 成 长 股 票（LOF ） 、华宝 兴 业 行 业精 选 股 票、工 银 红 利 股
票 、 泰 达 荷银 市 值 优选股 票 、 长 城品 牌 优 选股票 、 交 银 蓝筹 股 票 、华夏 全 球 股 票
（QDII ） 、 易方达增强回报债券、 南方盛元红利股票、 交银增利债券、 工银添利债
券 、 宝 盈 资源 优 选 股票、 华 安 稳 定收 益 债 券、兴 业 社 会 责任 股 票 、华宝 兴 业 海 外
中国股票（QDII） 、 海富 通 中 国 海 外股 票 （QDII ） 、 宝 盈 增强 收 益 债券 、鹏华丰收
债 券 、 博 时特 许 价 值股票 、 华 富 收益 增 强 债券、 信 诚 盛 世蓝 筹 股 票、东 方 策 略 成
长股票、 中欧新蓝筹混合、 汇丰晋信 2026 周期混合、 信达澳银精华配置混合、 大
成强化收益债券、 交银环球精选股票 （QDII） 、 长城稳健增利债券、 华商盛世成长
股 票 、 信 诚三 得 益 债券、 长 盛 积 极配 置 债 券、鹏 华 盛 世 创新 股 票 （LOF ） 、 华 安 核
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心 股 票 、 富国 天 丰 强化债 券 、 光 大保 德 信 增利收 益 债 券 、诺 德 灵 活配置 混 合 、 东
吴 优 信 稳 健债 券 、 银华增 强 收 益 债券 、 东 方稳健 回 报 债 券、 华 富 策略精 选 混 合 、
长 城 双 动 力股 票 、 上投摩 根 中 小 盘股 票 、 华商收 益 增 强 债券 、 泰 达荷银 品 质 生 活
股 票 、 光 大保 德 信 均衡精 选 股 票 、银 河 行 业优选 股 票 、 海富 通 领 先成长 股 票 、 诺
德增强收益债券、工银瑞信沪深 300 指数、 信诚经典优债债券、国泰双利债券、
民 生 加 银 品牌 蓝 筹 混合、 信 达 澳 银稳 定 价 值债券 、 中 欧 稳健 收 益 债券、 万 家 精 选
股 票 、 浦 银安 盛 精 致生活 混 合 、 长盛 同 庆 可分离 交 易 股 票、 富 国 优化增 强 债 券 、
长城景气行业龙头混合等 108 只开放式证券投资基金。
（ 二） 、 基金 托管人 的内 部控 制制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监 察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 服务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投 资 托 管 服 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
（ 三） 、 基金 托管人 对基 金管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
1、监督方法
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依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格 按照现行法
律 法 规 以 及基 金 合 同规定 ， 对 基 金管 理 人 运作基 金 的 投 资比 例 、 投资范 围 、 投 资
组 合 等 情 况进 行 监 督，并 定 期 编 写基 金 投 资运作 监 督 报 告， 报 送 中国证 监 会 。 在
日 常 为 基 金投 资 运 作所提 供 的 基 金清 算 和 核算服 务 环 节 中， 对 基 金管理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）、 每 工作 日 按 时通过 基 金 监 督 子系 统 ， 对各 基 金 投 资 运作 比 例 控制 指 标
进 行 例 行 监控 ， 发 现投资 比 例 超 标等 异 常 情况， 向 基 金 管理 人 发 出书面 通 知 ， 与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）、 收 到基 金 管 理人的 划 款 指 令 后， 对 涉 及各 基 金 的 投 资范 围 、 投资 对 象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）、 根 据基 金 投 资运作 监 督 情 况 ，定 期 编 写基 金 投 资 运 作监 督 报 告， 对 各
基 金 投 资 运作 的 合 法合规 性 、 投 资独 立 性 和风格 显 著 性 等方 面 进 行评价 ， 报 送 中
国证监会。
（4）、 通 过技 术 或 非技术 手 段 发 现 基金 涉 嫌 违规 交 易 ， 电 话或 书 面 要求 管 理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所 ： 上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
法定代表人： 彭纯
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055023
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传真： （021）61055054
联系人： 张蓉
客户服务 电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.jysld.com ，www.bocomschroder.com ，www.jyfund.com
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 申购、 赎回 、 转
换及定期定额投资 等业务， 具体交易细 则请参 阅本公司网站公告。 网 上交易网址：
www.jysld.com ，www.bocomschroder.com ，www.jyfund.com
2. 代销机构
场外代销机构
（1） 中国建设银行
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
住所： 北京市复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话： （010）66107900
客户服务 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国农业银行 股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门内大街69 号
法定代表人：项俊波
传真：（010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
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（4） 交通银行
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 秦晓
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人： 万丽
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市 银城中路 168 号
办公地址：上海市 银城中路 168 号
法定代表人： 陈辛
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路 83 号
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法定代表人： 董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
客户服务电话：0571-96000888，020-38322222
网址：www.gdb.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
电话： （010）65557013
传真： （010）65550827
联系人： 金蕾
客户服务 电话： 95558
网址 ：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）83914283
联系人： 董云巍、吴海鹏
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人： 唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
14
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11） 宁波银行股份有限公司
住所： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人： 陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区962528）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（12） 光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
电话： （021）68816000
传真： （021）68815009
联系人：刘晨
客户服务电话 ：10108998
网址：www.ebscn.com
（13） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：祝幼一
电话：（021）62580818
传真：（021）62569400
联系人：芮敏棋
客户服务电话 ：400-8888-666，（021）962588
网址：www.gtja.com
（14） 中信建投证券有限责任公司
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15
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：黎晓宏
电话：（010）65186080
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话 ：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（15） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市淮海中 路98 号
法定代表人：王开国
电话：（021）53594566
传真：（021）53858549
联系人：金芸、杨薇
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（16） 广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真：（020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话 ：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（17） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：肖时庆
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
16
电话：（010）66568587
联系人：郭京华
客户服务电话 ：800-820-1868
网址：www.chinastock.com.cn
（18） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话 ：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（19） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
联系人：杨盛芳
客户服务电话 ：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（20） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明
电话：（010）84588266
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
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17
客户服务电话：（010 ）84588903
网址：www.cs.ecitic.com
（21） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话 ：（021）54033888
联系人：黄维琳
客户服务电话：（021 ）962505
网址 ：www.sw2000.com.cn
（22） 联合证券有限责任公司
住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人： 马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
联系人： 盛宗凌
客户服务电话：400-8888-555，（0755）25125666
网址：www.lhzq.com
（23） 湘财证券有限责任公司
住所： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 上海浦东 陆家嘴环路958 号华能联合大厦五层
法定代表人：陈学荣
电话：（021）68634518
传真： （021）68865680
联系人： 钟康莺
客户服务电话：400-888-1551 或当地营业部客服电话
网址 ：www.xcsc.com
（24） 国都证券有限 责任公司
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18
住所： 深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层11、12
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（25） 华泰证券股份 有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）84457777-950、248
传真：（025）84579778
联系人：李金龙、张小波
客户服务电话： （025 ）95597
网址：www.htsc.com.cn
（26） 中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
电话：（0571）85783715
传真：（0571）85783771
联系人：王勤
客户服务电话 ：（0571 ）96598
网址 ：www. 96598.com.cn
（27） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人： 唐新宇
联系人：张静
客户服务 电话：400-620-8888
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19
网 址：www.bocichina.com
（28） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
客户服务电话：（0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（29） 恒泰证券股份有限 公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：刘汝军
传真：（021）68405181
客户服务电话：（0471 ）4960762，（021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（30） 国信证券股份 有限公司
住所： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托大厦
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
联系人： 齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（31） 国元证券股份 有限公司
住所： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
客户服务电 话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（32） 东北证券股份有限公司
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20
住所： 长春市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话： （0431 ）96688-0，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（33） 江南证券有限责任公司
住所： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：姚江涛
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
联系人 ：余雅娜
客户服务电话： （0791 ）6768763
网址：www.scstock.com
（34） 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址： www.axzq.com.cn
（35） 宏源证券股份有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址： 北京市海 淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层
法定代表人： 汤世生
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21
电话： （010）62294608-6240
传真： （010）62296854
联系人：李茂俊
客户服务电话： （010 ）62294600
网址：www.hysec.com
（36） 长江证券股份有限公司
住所： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话： （021）63219781
传真： （021）51062920
联系人： 李良
客户服务电话：4008-888-999，（ 027）85808318
网址：www.95579.com
（37） 德邦证券有限责任公司
住所： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人： 方加春
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（38） 齐鲁证券有限公司
住所： 山东省济南市经十路 128 号
法定代表人： 李玮
客户服务电话：95538
公司 网址：www.qlzq.com.cn
（39） 江海证券经纪有限责任公司
住所 ：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
22
法定代表 人：孙名扬
电话： （0451）82269280
传真： （0451）82269290
客服热线：400-666-2288
联系人： 许世旺
公司网址：www.jhzq.com.cn
（40） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82433794
联系人：袁月
客服热线：95511，400-886-6338
公司网址：www.pingan.com
（41） 厦门证券有 限公司
住所： 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人： 卢金文
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（42） 华宝证券经纪有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
办公地址：中国上海 市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）50122222
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传真： （021）50122200
联系人：严俊权
客户服务电话： （021 ）38929908
网址：www.cnhbstock.com
（43） 中国国际金融有限公司
住所： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 李剑阁
网 址：www.cicc.com.cn
（44） 瑞银证券有限责任 公司
住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址 ：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 刘弘
电话： （010）59226788
传真： （010）59226840
联系人：谢亚凡、田文健
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（45） 天相投资顾问有限公司
住所： 北京市西城区金融 街19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城 区金融大街5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045500
联系人：莫晓丽
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com ，www.txjijin.com
场 内 代 销 机 构是 指 由 中国 证 监 会 核 准的 具 有 开放 式 基 金 代 销资 格, 并经 上海证
券交易所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会员( 以下简
称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所 网站：
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24
http://www.sse.com.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?f
lag=3
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（ 二） 份额登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
电话：（010）58598839
传真：（010）58598907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 吴军娥、 毛慧
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所： 上海市浦东新区东昌路 568 号
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 金毅
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
25
经办注册会计师： 薛竞 、金毅
四、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
五、基 金的 类型
本基金 类型：契约型开放式
六、基 金的投资 目标
本基金的投资目标： 坚持并不断深化价值投资的基本理念，充分发挥专业研究
与管理能力，根据宏观经济周期和市场环境的变化，自上而下灵活配置资产，自下
而上精选证券，有效分散风险，谋求实现基金财产的长期稳定增长。
七、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股 票 、 债 券、 现 金 、短期 金 融 工 具、 权 证 、资产 支 持 证 券及 法 律 法规或 中 国 证 监
会 允 许 基 金投 资 的 其他金 融 工 具 。在 正 常 市场情 况 下 ， 基金 的 投 资组合 比 例 为 ：
股票资产占基金资产净值的 35% —95% ；债券 资产占基金资产净值的 0% —60% ；
现 金 、 短 期金 融 工 具、权 证 、 资 产支 持 证 券以及 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的 其 他
证券品种占基金资产净值的 5%-65% ， 其中基 金保留的现金以及投资于一年期以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的 投资策略
本 基 金 的投 资 策略 为 ：把 握 宏 观经 济 和投 资 市场 的 变 化趋 势 ，根 据 经济 周 期 理
论动态调整投资组合比例， 自上而下配置资产， 自下而上精选证券， 有效分散风险。
1、资产配置
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
26
本 基 金 将采 用 “自 上 而下 ” 的 多因 素 分析 决 策支 持 系 统， 结 合定 性 分析 和 定 量
分析进行大类资产的配置。具体而言，首先利用经济周期理论，对宏观经济的经济
周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产
在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整
组合中各类资产的比例，以规避或分散市场风险，提高基金收益率。与传统的配置
型基金不同，借鉴施罗德集团在平衡型基金方面成功的投资经验，本基金在资产配
置方面有以下两大特点。
第 一 大 特点 是 本基 金 管理 人 在 进行 资 产配 置 的时 候 ， 除 了 考 察各 类 资产 的 风 险
收益特征随市场环境的变化，同时关注资产之间相关性随时间的变化。对于配置型
基金而言，投资于债券资产是为了分散股票资产投资的风险，以达到投资中风险和
收益的最佳平衡。但是随着宏观经济环境和市场环境的变化，各类资产之间的相关
性并不是一成不变的， 最近一段时间的历史未必总能很好地反映未来的情况。 因此，
本基金管理人在“自上而下”进行资产配置的时候，除了考虑到不同经济周期下各
类资产自身风险收益特征的变化，还会考察各类资产之间相关性随时间的变化，以
经风险调整后的收益最大化为前提确定各类资产最优的配置比例， 并随时间进行动
态调整。
配 置 型 基金 灵 活的 资 产配 置 使 得基 金 管理 人 可以 因 时 制宜 ， 把握 投 资市 场 的 变
化趋势，在有效分散风险的同时获得 长期稳定的投资回报 。因此，正确把握投资市
场的变化趋势对于配置型基金的成败至关重要。 为了尽可能准确地把握投资市场变
化的趋势，本基金管理人在对各种证券进行收益率预测的时候，一方面避免从短期
的历史进行推断可能造成的错误，在合理范围内考察较长的历史区间，同时前瞻性
地预测中长期经济环境的变化， 并将该变化对证券未来收益的影响反映到对证券收
益率的预期中去。这也是本基金的另一大特点。
具 体 操 作中 ， 本基 金 管理 人 采 用经 济 周期 理 论下 的 资 产配 置 模型 ， 通过 对 宏 观
经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进
行判断和预测， 然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策
略。
2、行业配置
本基金将通过对经济周期、 产业环境、 产业政策和行业竞争格局的分析和预测，
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
27
确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响， 得出各行业的相对投资价
值与投资时机，并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。
3、股票选择
本 基 金 综合 运 用施 罗 德集 团 的 股票 研 究分 析 方法 和 经 济周 期 理论 精 选股 票 构 建
成份股。 具体分以下两个层次进行：
（1）品质筛选
筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。
（2）风格配置和组合优化
对 备 选 股票 进 行风 格 分类 ， 利 用经 济 周期 理 论在 不 同 风格 类 别的 股 票之 间 进 行
战略配置，同时结合组合优化模型以实现尽可能高的经风险调整后的收益。
4、债券投资
配 置 型 基金 中 债券 投 资管 理 的 目标 是 分散 股 票投 资 的 市场 风 险， 保 持投 资 组 合
稳定收益和充分流动性，追求基金资产的长期增值。在目前中国债券市场处于制度
与规则快速调整的阶段， 对于债券投资组合的构建本基金管理人将采取自上而下的
主动式管理，灵活运用各种消极 和积极策略，寻找各种市场机会，获得超过市场水
平的平均收益。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提
供稳定的收益。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是
无风险的超额收益。
在 全 球 经济 的 框架 下 ，本 基 金 管理 人 对宏 观 经济 运 行 趋势 及 其引 致 的财 政 货 币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，通过组合优化进行合理的配置。
5、权证投资策略
本 基 金 的权 证 投资 以 权证 的 市 场价 值 分析 为 基础 ， 配 以权 证 定价 模 型寻 求 其 合
理估值水平 ，以主动式的科学投资管理为手段 ， 充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征 ， 通过资产配置、 品种与类属选择 ， 追求基金资产稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
本 基 金 投资 资 产支 持 证券 将 综 合运 用 久期 管 理、 收 益 率曲 线 、个 券 选择 和 把 握
市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
28
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
65%×MSCI 中国A 股指数+35%×新华 巴克莱资本 中国全债指数
如果市场推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益 特征的指数,则本基金
管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公告。
十、基 金的 风险收益特征
本 基 金 是 一 只 混合 型 基金 ， 属 于 证 券 投资 基 金产 品 中 的 中 等 风险 品 种， 本 基
金 的 风 险 与预 期 收 益处于 股 票 型 基金 和 债 券型基 金 之 间 。本 基 金 力争在 有 效 分 散
风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2009 年4 月17 日复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2009 年 1 月1 日至2009 年3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 4,049,553,131.19 82.21
其中：股票 4,049,553,131.19 82.21
2 固定收益投资 224,021,839.65 4.55
其中：债券 224,021,839.65 4.55
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 643,107,773.21 13.06
6 其他资产 8,894,179.16 0.18
7 合计 4,925,576,923.21 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 1,161,421,281.43 24.09
C 制造业 798,622,092.88 16.57
C0
食品、饮料 128,880,000.00 2.67
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 269,569,937.82 5.59
C5
电子 567,060.00 0.01
C6
金属、非金属 134,788,248.48 2.80
C7
机械、设备、仪表 102,384,040.50 2.12
C8
医药、生物制品 162,432,806.08 3.37
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 116,013,963.69 2.41
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 29,499,183.24 0.61
H 批发和零售贸易 310,063,604.65 6.43
I 金融、保险业 381,327,373.54 7.91
J 房地产业 1,037,110,746.39 21.51
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
30
K 社会服务业 133,302,182.37 2.76
L 传播与文化产业 82,160,000.00 1.70
M 综合类 32,703.00 0.00
合计 4,049,553,131.19 84.00
3、报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 000024 招商地产 11,149,022 249,403,622.14 5.17
2 000792 盐湖钾肥 3,999,943 231,156,705.97 4.79
3 000983 西山煤电 13,399,907 222,706,454.34 4.62
4 601898 中煤能源 25,299,990 219,603,913.20 4.56
5 601088 中国神华 10,599,980 219,419,586.00 4.55
6 601318 中国平安 5,070,000 198,287,700.00 4.11
7 000001 深发展Ａ 11,483,041 183,039,673.54 3.80
8 000402 金 融 街 18,000,000 163,620,000.00 3.39
9 000002 万 科Ａ 19,437,136 160,939,486.08 3.34
10 601899 紫金矿业 14,000,000 152,180,000.00 3.16
4、报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 0.00 0.00
2 央行票据 222,863,000.00 4.62
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,158,839.65 0.02
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 224,021,839.65 4.65
5、 报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排 名的前五名债券投资 明细
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 0801095 08 央行票据95 1,000,000 97,230,000.00 2.02
2 0801046 08央票46 1,000,000 96,290,000.00 2.00
3 0801112
08央行票据
112
300,000 29,343,000.00 0.61
4 112005 08万科G1 6,181 657,040.30 0.01
5 112006 08万科G2 4,645 501,799.35 0.01
6、本基金本 报告期末未持有资产支持证券。
7、本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查。
在 报 告 期 内本 基 金 投资的 前 十 名 证券 除 盐 湖钾肥 之 外 在 本报 告 编 制日前 一 年 内 未
受到 公开谴责、处罚。
报告期内本基金投资的 盐湖钾肥（证券代码：000792）在 2009 年 2 月 27 日
公告， 该公司 由于公司销售部门在 2008 年部分销售期间， 未及时严格履行监管部
门制订的氯化钾销售临时指导价格 （公司氯化 钾售价超出指导价） ， 监管部门对公
司 2008 年进行了 500 万元的相关经济处罚。
本基金管理人 对该 证 券投 资 决 策 程 序 的说 明 如下 ： 本 基 金 管 理人 对 证券 投 资
特 别 是 重 仓股 的 投 资有严 格 的 投 资决 策 流 程控制 。 本 基 金在 重 大 事件发 生 前 已 经
持 有 该 证 券， 对 该 证券的 投 资 也 严格 执 行 投资决 策 流 程 。在 对 该 证券的 选 择 上 ，
严 格 执 行 公司 股 票 池审核 流 程 进 入核 心 股 票池； 在 对 该 证券 的 持 有过程 中 公 司 研
究 员 密 切 关注 上 市 公司动 向 ， 在 上述 事 件 发生时 及 时 分 析其 对 投 资决策 的 影 响 ，
经 过 分 析 认为 此 事 件对上 市 公 司 财务 状 况 、经营 成 果 和 现金 流 量 未产生 重 大 的 实
质性影响，所以不影响对该公司基本面和公司治理的投资判断。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
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1 存出保证金 652,295.42
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,758,925.73
5 应收申购款 1,482,958.01
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 8,894,179.16
（4） 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6） 交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额 53,110,370.40 份，
占本基金期末总份额的 1.61%。报告期内未发生申购、赎回。
十 二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2009 年3 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、 本报告期本基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较基准收益率 的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 20.96% 1.88% 23.58% 1.50% -2.62% 0.38%
2008 年度 -42.93% 2.16% -46.18% 1.95% 3.25% 0.21%
2007 年度 106.33% 2.01% 86.60% 1.50% 19.73% 0.51%
2006 年度（2006 年
6 月14 日－2006 年
57.11% 0.96% 35.63% 0.89% 21.48% 0.07%
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12 月31 日）
自基金合同生效日
起至今 （2006 年6
月 14 日－2009 年3
月31 日）
123.78% 1.91% 68.34% 1.60% 55.44% 0.31%
2、自 基金合同生效以 来基金累计净值增长率 变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年 6 月 14 日至 2009 年 3 月 31 日）
注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至2009 年3 月31 日，本基金各项 资产配置比例
符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
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3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 销
售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
本 基 金 基 金 合 同终 止 清算 时 所 发 生 费 用， 按 实际 支 出 额 从 基 金财 产 总值 中 扣
除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1. 与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计 提。计算方法如
下：
H＝E ×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H＝E ×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。
（3） 上述一、基金费用的种类中 3－7、9 项费用由基金托管人根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金 财产，申购费用于本基金的市场
推广和销售。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支
持前端收费模式。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易
1000 元
本基金管理人于 2007 年12 月11 日刊登公告， 自 2007 年12 月14 日起统一
旗下非货币市场基金的前端申购费率的分档标准， 统 一后的费率分档标准见上表。
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
（2）申购份额的计算
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式， 场内申购目前只支持前端收
费模式。
前端收费模式：
申购 总金额=申请总金额
净申购 金额=申购总金额/（1+申购费率）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
申购 份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
例一：某 投资人投资 4 万元申购本基金 （非网上交易） ， 申购费率为 1.5%，假
设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，如果 其选择前端收费方式， 则其可得到的
申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购 费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
如果 投资人是场内申购，申购份额为 37,893 份，其余0.14 份对应金额返回给
投资人。
后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购 总 金额/T 日基金份额净值
当投资人 提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二：某 投资人投资 4 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份
即： 投资人 投资4 万元 申购本基金， 假设申购 当日基金份额净值为 1.0400 元，
则可得到 38,461.54 份基金份额 ，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端
申购 费率交纳后端申购费用 。
（3） 赎回费用
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
37
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25%归基金资产，其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年到2 年（含） 0.2%
超过2 年 0%
（4） 赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的
费用 ，赎回金额单位为 “元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如果投资人在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 前端 认 （申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如 下：
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例三：某 投资人赎回 1 万份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日
基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元
即： 投资人 赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
如果投资人在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 后端 认 （申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
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例四：某 投资人赎回 1 万份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日
基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.8%，申购时的基金净值
为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当
日基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.8%，申购时的基金净
值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购 ， 基金转换费用相应由转出基金 的
赎回费用及 转入基金的 申购补差费用构成。
2） 转入基金时， 从申购费用低的基金 或无申购费用的货币市场基金 和交银增
利 C 类基金份额向申 购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从申购费用高的
基金向申购费用低的基金 或无申购费用的货币市场基金 和交银增利 C 类基金份额
转 换 ， 不 收取 申 购 补差费 用 。 申 购补 差 费 用按照 转 换 金 额对 应 的 转出基 金 与 转 入
基金的申购费率差额进行补差 。
3） 转出基金时， 转出货 币市场基金 和交银增利 C 类基金份额不收取赎回费用；
转出 交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹和交银增利 A 类基 金份额 收取赎
回费用， 赎回费用的25%归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等相关手续
费。
4）前端收费模式下 的基金转换费率：
a. 交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹之间的转换及由上述基金转入
货币市场基金 （交银货 币） 和交银增利C 类基 金份额 ， 申购补差费用 为 0， 投资 人
需支付转出基金的赎回费用，具体如下：
转 出基 金 转 入基 金 持 有时 间
转 换费 率( 即 转
出 基金 的 赎回
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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费率)
前端收费模式下
交银精选
交银稳健
交银成长
交银蓝筹
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
1 年以下 （含 1 年） 0.5%
前端收费模式下
交银成长
交银稳健
交银精选
交银蓝筹
1 年至 2 年（含 2 年） 0.2%
2 年以上 0
b.货币市场基金 、 交银增利 C 类基金份额转入 前端收费模式下的交银精选、
交银稳健、 交银成长和交银蓝筹 ， 赎回费用为0， 投资人需支付转入基金的申购费
用，具体如下：
转 出基 金 转 入基 金 转 换金 额
转 换费 率( 即 转
入 基金 的 申购
费率)
交银货币
交银增利 C
类基金份额
前端收费模式下
交银精选
交银稳健
交银成长
交银蓝筹
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万）
每笔交易 1000
元
5） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并最迟应于调整后的收费方式和费率实施前 3 个工作日在 中国证监会指
定媒体上公告
（6） 基金转换份额的计算公式
A ＝［B× C× （1－D）＋F ］／E
其中：
A 为转入的基金份额；
B 为转出的基金份额；
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为对应的转换费率；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值；
F 为货币市场基金转出 的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 F 为 0）。
转 入 基 金 份 额 的计 算 精确 到 小 数 点 后 两位 ， 小数 点 后 两 位 以 后的 部 分四 舍 五
入，误差部分归基金财产。
例一 ： （前端收费模式下 交银精选、 交银稳健、 交银成长和交银蓝筹 之间进行
转换） ：某 投资人持有交银精选前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一年
半，转换申请当日交银精选的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额净
值为 2.2700 。 若该投资人 将 100,000 份交银精选前端基金份额转换为交银稳健前端
基金份额，则转入交银稳健的基金份额为：
转入份额= ［100,000× 1.2500× （1－0.2% ） ］／2.2700=54,955.95 份
例二 ： （前端收费模式下 交银精选、 交银稳健、 交银成长和交银蓝筹 转换为货
币市场基金 或交银增利 C 类基金份额） ： 某投资人 持有交银精选前端收费模式的基
金份额 100,000 份 ， 持 有 期 一 年 半 ， 转 换 申 请 当 日 交 银 精 选 的 基 金 份 额 净 值 为
1.2500 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该 投资人将 100,000 份交银精
选前端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：
转入份额= ［100,000× 1.2500× （1－0.2% ） ］／1.00=124,750.00 份
例三 ： （货币市场基金 或交银增利 C 类基金份额 转换为前端收费模式下 交银精
选 、 交 银 稳 健 、 交 银 成 长 和 交 银 蓝 筹）： 某 投 资 人 持 有 交 银 增 利 C 类基金份额
100,000 份，转换申请当日交银增利 C 类基 金份额净值为 1.2500 元，交银精选的
基金份额净值为 2.2700 元。若该投资人将 100,000 份交银增利 C 类 基金份额转换
为交银精选前端基金份额，则转入的交银精选基金份额为：
转入份额= ［100,000 ×1.2500×（1－1.5% ） ］／2.2700=54,240.09 份
（7） 网上交易的有关费率
本基金管理人 已开 通 中国 农 业 银 行 金 穗借 记 卡 （ 以 下 简 称 “ 农行 卡 ”） 、 中
国 建 设 银 行龙 卡 借记 卡（ 以 下 简 称“ 建 行 卡”） 、 上 海 浦东 发 展 银行借 记 卡 （ 以
下 简 称 “ 浦发 卡 ” ）、兴 业 银 行 借记 卡 （ 以下简 称 “ 兴 业卡 ” ） 和中信 银 行 借 记
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卡 （ 以 下 简称 “ 中 信卡” ） 的 基 金网 上 直 销业务 ， 持有 上述 借记卡 的个人投资 者
可以直接通过本公司网站办理 开户手续,并通过“交银施罗德 基金管理有限公司 e
网行基金 网上直销系统 ” （以下简称 “e 网行 ” ） 办理 本基金的申购 、 赎回和转换
等业务，通过 e 网行 办理本 基金申购业务的个人 投资者将享受前端申购费率 的优
惠，其他费率标准不变。
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ www.jysld.com,www.bocomschroder.com ，
www.jyfund.com ）进行网上申购本基金， 前端收费模式优惠费率 具体如下：
申 购金 额 （含 申购 费）
网 上直 销前端 申购 优惠费 率
农 行卡 建 行卡 浦 发卡 兴 业卡 中信 卡
50 万元以下 1.05% 1.2% 0.6% 0.6% 0.6%
50 万元（含）至100 万元 0.84% 0.96% 0.6% 0.6% 0.6%
100 万元（含）至200 万元 0.6% 0.64% 0.6% 0.6% 0.6%
通过农行卡和兴业卡进行网上申购的 最高限额为单笔 200 万元（不 含 200 万
元） ， 但不受 日交易金 额的限制 。 通过建行卡进行网上申购的 最高限额为单笔 200
万元 （不含 200 万元 ）， 每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高
限额为 500 万元（含 500 万元）。通过浦发卡和中信卡进行网上申购的单笔申购
及每日累计认 （申） 购 本基金管理人旗下所有基金的最高限额为 100 万元 （含 100
万元）。
本基金管理人于 2008 年 12 月 12 日公告，自 2008 年 12 月 15 日 起持有农行
卡的个人投资者可以通过 本基金管理人 e 网 行办理网上直销定期定额投资业务并
享受 前端 申购费率优惠， 统一申购优惠费率为申购金额 的0.6%。投资人通过 本基
金管理人 e 网行定期定 额申购本基金的单笔申购金额最低 限额为人民币 200 元 （含
200 元） ，不受网上直销日常申购的最低数额限制。
本 基金管理人 可根 据 业务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和限额要求，并 依 据相 关 法
规的要求 提前进行公告。
（8） 基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,
最 新 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。 费 率 如 发 生 变 更, 基金管
理人最迟应于 新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
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财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 募 集 期 间 的信 息 披露 费 、 会 计 师 费、 律 师费 及 其 他 费 用 ，不 得 从基 金 财
产中列支。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管
费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审 议；调低
基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最
迟于新的费率实施日前 3 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本次更新招募说明书 更新了 “重要提示” 、 “ 释义” 、 “基金管理人 ” 、 “基
金 托管人 ”、 “ 相 关服务 机 构 ” 、 “ 基 金 合同的 生 效 ” 、 “基金 份额的申购和赎
回”、 “ 基金 的 转 换” 、 “ 基 金 的投 资 ” 、 “基 金 的 业 绩” 、 “ 基金合 同 内 容 摘
要”、 “ 托管 协 议 的内容 摘 要 ” 、“对基 金份额 持 有 人 的服 务 ” 、“其 他 应 披 露
事项” 以及“ 招募说明书的存放及查阅方式 ”等部分的内容。
“ 重要 提示” 部分
更新 了本招募说明书 所载相关内容截止日。
“ 二、 释义” 部分
修改有关定期定额投资计划的相关表述。
“ 三、 基金管 理人 ”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新 了公司旗下基金和人员情况。
2、“ (二)主要人员情况”
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“3、公司高管人员”
增加一 名公司高管 个人简历信息及聘任信息。
“4、本基金基金经理”
更新基金经理的个人简历。
“5、 投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会成员名单。
“ 四、 基金托 管人 ” 部分
更新了基金托管人基本情况及基金托管业务经营情况等内容。
“ 五、 相关服 务机 构 ” 部分
1、 “ （一）基金份额发售机构”
“1、直销机构 ”
增加本基金管理人网站地址。
“2、代销机构”
增加招商银行股份有限公司、 上海银行股份有限公司、 宁波银行股份有限公司、
长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、江海证券经
纪有限责任公司 、平安证券有限责任公司 、厦门证券 有限公司、华宝证券经纪有限
责任公司 、中国国际金融有限公司 、瑞银证券有限责任 公司和天相投资顾问有限公
司作为代销机构的 相关信息 ；更新中国农业银行 股份有限公司、广东发展银行股份
有限公司、 中信银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公
司、 湘财证券有限责任公司 、国都证券有限责任 公司、恒泰证券股份有限 公司和国
信证券股份有限公司 的 相关信息。
2、“（ 三）出具法律意见书的律师事务所 ”
更新经办律师信息。
“七 、 基金合 同的 生效 ” 部分
增加关于基金合同成立后 基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值
低于五千万元 处理方法的有关内容 。
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“ 八、 基金份 额的 申购和 赎回 ”部分
1、 “ （一）申购和赎回的场所 ”
“1、本基金管理人的直销网点 ”
增加本基金管理人网 站地址。
“2、代销机构”
增加招商银行股份有限公司、 上海银行股份有限公司、 宁波银行股份有限公司、
长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、江海证券经
纪有限责任公司 、平安证券有限责任公司 、厦门证券 有限公司、华宝证券经纪有限
责任公司 、中国国际金融有限公司 、瑞银证券有限责任 公司和天相投资顾问有限公
司作为代销机构的 相关信息 ；更新中国农业银行股份有限公司、 广东发展银行股份
有限公司、 广发证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司 、湘财证券有限责任公
司、 恒泰证券 股份有限 公司和国信证券股份有限公司 的相关信息。
更新上海证券交易所会员单位名单网址。
2、 “ （六）基金的申购费和赎回费”
“3、网上交易的有关费率” ：
更新中国建设银行龙卡借记卡 参加网上直销前端申购的优惠费率 ； 增加本基金
管理人网站地址。
3、“ (十三)定期定额投资计划”
修改有关定期定额投资计划的相关表述； 增加本基金在 中国工商银行股份有限
公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、
齐鲁证券有限公司 、江海证券经纪有限责任公司 、平安证券有限责任公司 、华宝证
券经纪有限责任公司 和 瑞银证券有限责任公司开通定期定额投资计划业务的相关
信息 ；更新中国农业银行股份有限公司和恒泰证券股份有限公司的信息。
修改每月扣款金额下限的相关表述 。
4、增加 “ （十四）定时 不定额投资计划”部分
增加通过中国工商银行股份有限公司“基智定投”办理本基金定期不定额投资
业务的有关内容。
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“ 九、 基金的 转换 ”部分
“（三) 转换业务办理地点”
增加 招商银行股份有限公司、 上海银行股份有限公司、 宁波银行股份有限公司、
长江证券股份有限公司 、德邦证券有限责任公司 、齐鲁证券有限公司、江海证券经
纪有限责任公司 、平安证券有限责任公司 、华宝证券经纪有限责任公司 、中国国际
金融有限公司、 瑞银证券有限责任公司 和天相投资顾问有限公司 作为办理基金转换
业务代销机构的有关信息 ； 更新中国农业银行股份有限公司和恒泰证券股份有限公
司的信息 。
“ 十、 基金的 投资 ”部分
更新“ （十三）基金投资组合报告” 。数据截止到 2009 年3 月31 日。
“ 十一 、基金 的业 绩”部 分
更新 基金的业绩，数据截止到 2009 年3 月31 日。
“ 二十 、基金 合同 内容摘 要”
“（三） 基金合同 变更和终止的事由、程序 ”
增加“3、基金财产的清算”部分 。
“ 二十 一、托 管协 议的内 容摘 要” 部分
简化 基金资产估值 部分内容。
“ 二十 二、对 基金 份额持 有人 的服务 ”部 分
统一相关表述 ；增加本基金管理人网站地址。
“ 二十 三、 其 他应 披露事 项 ” 部分
更新了 本次招募更新期间， 涉及本基金的相关信息披露。
“ 二十 四、招 募说 明书的 存放 及查阅 方式 ”部分
增加本基金管理人网站地址。
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交银施罗德基金管理有限公司
二○○九年七月 二十九日
