景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年第二季度报告
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景 顺 长城 新 兴成 长 股票 型 证券 投 资基 金
2009 年第 二季度 报 告
2009 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 景顺 长城基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇〇 九年 七月十 八日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 7
月 15 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合 报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称
景顺长城新兴成长股票
交易代码
（前端）
（后端）
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2006年6月28日
报告期末基 金份额总额
5,286,676,196.32 份
投资目标
以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点，
通过投资于具有合理值的高成长性上市公司股票， 以
获取基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金重点投资于成长型公司。 根据不同类型成长型
公司扩张起源的背景因素， 本基金主要采取 “自下而
上” 的投资策略， 并结合估值因素最终确定投资标的。
业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=新华富时600 成长指数
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×80%＋同业存款利率 ×20%。
风险收益特征
本基金是风险程度较高的投资品种。
基金管理人
景顺长城基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2009 年4月1日-2009 年6 月30日)
1. 本期已实现收益 -259,363,769.83
2. 本期利润 847,524,971.81
3. 加权平均基金份额本期利润 0.156
4. 期末基金资产净值 5,334,609,507.80
5. 期末基金份额净值 1.009
备注： （1） 本期已实现 收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他 收 入 （不含公
允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益。
（2） 上述 基金业 绩指 标不包 括持 有人认 购或 交易基 金的 各项费 用， 计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
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过去三个月 18.43% 1.17% 18.56% 1.25% -0.13% -0.08%
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计份额 净值增 长率 变动 及其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年 6 月 28 日至 2009 年 6 月 30 日）
备注： 本基金的资产配置比例为： 股票投资的比例为基金资产净值的 65% 至 95% ；
债券投资和现金的比例为基金资产净值的 5% 至 35% 。本基金自 2006 年 6 月 28
日合同生效日起至 2006 年 12 月 27 日为建仓 期。建仓期满至今，本基金投资组
合达到上述投资组合比例的要求。
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李志嘉 本基金 2006-3-2 - 12年 首 都 经 济 贸 易 大 学 经
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基金经
理，投
资副总
监
济学硕士学位。 1999
年3 月加入长盛基金
管 理 公 司 ， 历 任 交 易
员 、 研 究 员 、 基 金 经
理 助 理 、 集 中 交 易 室
主 管 等 职 。2002 年11
月 进 入 招 商 基 金 管 理
公 司 ， 历 任 研 究 员 、
基 金 经 理 、 投 资 副 总
监等职。 2005 年8月入
我 公 司 ， 现 任 投 资 副
总监。
注：1、任职日期和离任日期均指公司作出决定之日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和 《证券投资基
金信息 披露管 理办 法》 等有关 法律法 规及 各项 实施准 则、 《 景顺 长城 新兴成 长股
票型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉
尽责的原则管理和 运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求
最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 没有损害基金持有人利益。 基
金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意 见》 ， 完善 相应 制度及 流程， 通过 系统 和人工 等各种 方式 在各 业务环 节严
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格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩 比较
本报告期内， 本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格
不相似。
4.3.3 异常交易行为 的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
二季度国内经济持续复苏， 发达经济体逐步企稳。 在充裕的流动性支持及对
经济趋势的良好预期支撑下， 市场继续反弹， 沪深300 指数从2507 点 上升至3166
点， 上涨26.27%； 成交量和成交金额则维持在较高水平， 没有明显的放量情形。
从市场表现来看， 金融、 地产、 汽车、 家电等 内需周期性行业及煤炭、 有色等资
源性行业涨幅靠 前， 而出口相关、 医药、 零售 、 建筑等稳定增长类行业， 以及军
工、区域经济、新能源等主题类股票涨幅靠后。
结合经济复苏的大背景， 本基金在二季度适当提高股票持仓水平， 增加组合
的进攻性。 从行业构成来看， 主要超配了金融、 地产、 稳定成长型消 费品等行业。
截至报告期末， 本基金的基金份额净值为 1.009 元。 本报告期本 基金的份额
净值增长率为18.43% ，同期业绩比较基准增长率为 18.56%。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 4,856,850,616.79 90.64
其中：股票 4,856,850,616.79 90.64
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
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资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 499,861,079.47 9.33
6 其他资产 1,734,864.67 0.03
7 合计 5,358,446,560.93 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分 类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 570,135,007.18 10.69
C 制造业 1,428,646,915.07 26.78
C0
食品、饮料 435,761,318.10 8.17
C1
纺织、 服装、 皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 11,091,918.60 0.21
C4
石油、 化学、 塑胶、
塑料
182,780,401.95 3.43
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 319,245,650.04 5.98
C7
机械、 设备、 仪表 364,564,626.38 6.83
C8
医药、生物制品 115,203,000.00 2.16
C99
其他制造业 - -
D 电力、 煤气及水的生产 67,550,000.00 1.27
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和供应业
E 建筑业 251,061,821.44 4.71
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 126,516,816.02 2.37
H 批发和零售贸易 450,915,956.14 8.45
I 金融、保险业 1,396,829,457.98 26.18
J 房地产业 436,593,787.06 8.18
K 社会服务业 128,600,855.90 2.41
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,856,850,616.79 91.04
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 2,000,000 296,020,000.00 5.55
2 601328 交通银行 24,999,978 225,249,801.78 4.22
3 600016 民生银行 26,999,951 213,839,611.92 4.01
4 601166 兴业银行 5,019,555 186,275,686.05 3.49
5 600583 海油工程 15,000,000 177,450,000.00 3.33
6 601857 中国石油 11,699,956 169,415,362.88 3.18
7 600837 海通证券 9,999,981 164,499,687.45 3.08
8 600000 浦发银行 6,999,857 161,136,708.14 3.02
9 000002 万 科Ａ 11,000,000 140,250,000.00 2.63
10 000061 农 产 品 11,900,000 135,422,000.00 2.54
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5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投 资组 合报 告附注
5.8.1 本报告期内 未出 现基金投资的 前十名证 券的发行主体 被监管部 门立案调查
或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金投资 的前 十名股票中， 没有投资 超出基金合同 规 定备选 股票库之外
的股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 720,890.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 94,255.65
5 应收申购款 919,718.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 1,734,864.67
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前 十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 5,564,826,997.29
报告期期间基金总申购份额 43,770,653.11
报告期期间基金总赎回份额 321,921,454.08
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“- ”填
列）
-
报告期期末基金份额总额 5,286,676,196.32
§7
备 查文件 目录
7.1 备 查文 件目 录
1．中国证监会批准景顺长城新兴成长股票型证券投资基金设立的文件；
2． 《景顺长城新兴成长股票型证 券投资基金基金合同》 ；
3． 《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金招募说明书》 ；
4． 《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金托管协议》 ；
5． 《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
6．景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
7．其 他在 中国证 监会 指定报 纸上 公开披 露的 基金份 额净 值、定 期报 告及临
时公告。
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7.2 存 放地 点
以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。
7.3 查 阅方 式
投资者可在办公时间免费查阅。
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二 〇 〇 九年 七月 十八 日
