汇添富优势精选混合型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
汇 添富 优势 精选 混合 型证 券投 资基金 2009 年第2 季度 报告
2009 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2009 年 7 月18 日
汇添富优势精选混合型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并对 其内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2009 年 7 月17 日 复核 了本 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大 遗 漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金 的招
募说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2009 年4 月1 日起 至6 月30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称： 汇添富 优势 精选 混合
交易代 码： 519008
基金运 作方 式 ： 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 ： 2005 年8 月25 日
报告期 末基 金份 额总 额： 2,274,433,131.39 份
投资目 标 ： 投资具 有持 续竞 争优 势的 企业， 分享 其在 中国 经济 持续高 速成 长背 景下
的长期 优异 业绩 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的投资 回报 。
投资策 略 ： 本基金 采用 适度 动态 资产 配置策 略， 同时 运用 汇添 富持续 竞争 优势 企业
评 估 系 统 自 下 而 上 精 选 个 股 ， 并 对 投 资 组 合 进 行 积 极 而 有 效 的 风 险 管
理。
业绩比 较基 准 ： 70%× 沪深300 指数 收益 率 +30%× 上证 国债 指数 收益 率。
风险收 益特 征 ： 本基金 是精 选股 票、 并且 进行积 极风 险控 制的 混合 型基金 ， 本 基金 的风
险和预 期收 益比 较均 衡， 在证券 投资 基金 中属 于风 险适中 的基 金品 种 。
基金管 理人 ： 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 ： 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现 汇添富优势精选混合型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
3.1 主要 财务指 标
单位 ：人 民币 元
主要财 务指 标 报告期 （2009-04-01 至 2009-06-30）
1. 本期 已 实 现收 益 510,233,002.20
2.本期 利润 1,086,401,148.14
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.58
4. 期末 基金 资产 净值 6,284,279,983.15
5. 期末 基金 份额 净值 2.7630
注： １ 、 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收 益 ） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
２、 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 ， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所
列数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期 基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
本报告 期 25.16% 1.42% 18.48% 1.08% 6.68% 0.34%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较 汇添富优势精选混合型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
本基金 建仓 期为 本《 基金 合同》 生效 之日 （2005 年8 月 25 日 ）起6 个 月， 建 仓期结 束时 各项 资产 配
置比例 符合 合同 约定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
庞飒
本基
金的
基金
经理、
汇添
富均
衡增
长股
票型
证券
2005 年 5 月
22 日
- 9 年
国籍 ： 中 国。 学历 ： 浙 江大 学生命 科学 院
理学硕 士。 相关 业务 资格： 证券投 资基 金
从业资 格。 从业 经历： 曾任 申银万 国证 券
研究所 行业 分析 师、 富 国基 金管理 有限 公
司行业 分析 师及 投资 策略 小组成 员。 2005
年 4 月 加入 汇添 富基 金 管理 有 限公 司，
2005 年5 月22 日 至今 任汇 添富优 势精 选
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，2006
年4 月7 日至 今任 汇添 富均 衡增长 股票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。 汇添富优势精选混合型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
投资
基金
的基
金经
理。
苏竞
本基
金的
基金
经理、
汇添
富均
衡增
长股
票型
证券
投资
基金
的基
金经
理、 汇
添富
蓝筹
稳健
灵活
配置
混合
型证
券投
资基
2007 年 6 月
18 日
- 6 年
国籍 ： 中 国。 学历 ： 上 海海 事大学 经济 学
硕士。 相关 业务 资格： 证券 投资基 金从 业
资格。 从业 经历： 曾任 北京 中国运 载火 箭
技术研 究院 助理 工程 师、 上 海申银 万国 证
券研究 所高 级研 究员、 上投 摩根基 金管 理
有限公 司高 级行 业研 究员、 博时基 金管 理
有限公 司高 级行 业研 究员 。2006 年 9 月
加入汇 添富 基金 管理 有限 公司， 任 高级 行
业分析 师、 汇 添富 优势 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理助 理，2007 年 6 月 18
日 至 今 任 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理，2007 年 12 月 17 日
至 今 任 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ，2008 年4 月 15 日 至今
任 汇 添 富 蓝 筹 稳 健 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。 汇添富优势精选混合型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
金的
基金
经理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 任日 期均 指公 司作 出决定 之日 。
2 、基 金经 理的 证券 从 业年限 按其 从事 证券 研究 分析、 投资 管理 等业 务的 年限计 算。 证券 从业 的
含义遵 从行 业协 会《 证券 业从业 人员 资格 管理 办法 》的相 关规 定。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《 中华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其他相 关法 律法 规、 证 监
会规定 和本 基金 合同 的约 定， 本着 诚实 信用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 在严 格控制 风险 的基
础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。本 基金无 重大 违法 、违 规行 为 ，
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。
4.3 公平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金 管理 人已 依据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 建立 起健 全、 有 效、
规范的 公平 交易 制度 体系 和公平 交易 机制 ，涵 盖了 各投资 组合 、各 投资 市场 、各投 资标 的， 贯穿 了授 权 、
研究分 析、 投 资决 策、 交 易执行 、 业 绩 评估 全过 程 ， 并通 过分析 报告、 监控 、 稽核 保证制 度流 程的 有 效执
行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金 为混 合型 基金 ，股 票投资 对象 主要 是“ 持续 竞争优 势企 业” ，与 本基 金 管理人 旗下 其他 基金 投
资组合 风格 不同 。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期 内， 公司 公平 交易 制度执 行情 况良 好， 未发 生任何 异常 交易 行为 。
4.4 报告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
2009 年第 二季 度添 富优 势 收益 为 25.16% 。自 2005 年 8 月 25 日成 立运 作以 来 ，本基 金累 计收 益率
376.02% 。
受全球 性定 量宽 松货 币政 策的影 响， 投资 者逐 步形 成并强 化了 经济 复苏 和通 货膨胀 的预 期， 以股 票 、汇添富优势精选混合型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
房地产 、 资源 为代表 的资 产价格 大幅 上涨 ， 并 直接 反映到 股票 市场 的行 业相 对表现 。 二季 度的投 资主 题 在
上游资 源和 下游 消费 服务 上反复 演绎 ， 其中 采掘 、 房地产 、 金融 服务 、 食品 饮料成 为全 市场 表现 非常 出色
的四大 行业 。
本基金 在二 季度 坚持 较高 仓位运 作， 重点 配置 于金 融、 地 产、 采掘、 食品 饮 料等优 势行 业， 同时 自下
而上精 选稳 定增 长的 优质 中盘股 ，获 得了 一定 的超 额收益 。
展望下 半年 ， 本基金 认为 ， 企 业的 盈利 将逐季 改善 ， 居 民储 蓄存 款活期 化也 将继续 提供 较好 的流 动 性
支持 ， 行 情 将 继续 向纵 深 发展 。 货 币政 策短 期内 紧 缩的可 能性 不大 ， 因此 ， 支持A 股市 场震 荡向 上的 主要
驱动因 素不 会发 生改 变。 本基金 也将 继续 积极 寻找 投资机 会。
消费和 服务 、 资源和 能源 依然是 下一 阶段 的投 资主 题。 传统 产业 中的医 药 、 传媒在 政策 改革 的背 景下
应该引 起足 够重 视。 此外 ，商业 模式 清晰 、竞 争优 势明显 的优 质个 股将 有望 脱颖而 出。
以 “ 为投 资者 创造 持续 稳 定的较 高收 益 ” 为 己任 ， 本基金 将继 续采 取积 极主 动的投 资策 略和 思路 ， 继
续完善 现有 投资 组合 。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投资 5,899,169,007.32 90.37
其中： 股票 5,899,169,007.32 90.37
2 固定收 益投资 223,617,000.00 3.43
其中： 债券 223,617,000.00 3.43
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 348,369,541.97 5.34
6 其他资 产 56,476,784.21 0.87
7 合计 6,527,632,333.50 100.00
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5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 1,428,100,659.30 22.72
C 制造业 1,331,201,383.18 21.18
C0 食品、 饮料
795,836,847.52 12.66
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 23,072,000.00 0.37
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 8,619,116.45 0.14
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 188,621,945.38 3.00
C8
医药 、生 物制 品 315,051,473.83 5.01
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 55,759,651.50 0.89
E 建筑业 230,250,678.68 3.66
F 交通 运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 5,952,757.20 0.09
H 批发和 零售 贸易 282,524,732.80 4.50
I 金融、 保险 业 1,192,092,424.19 18.97
J 房地产 业 750,317,933.86 11.94
K 社会服 务业 95,505,580.50 1.52
L 传播与 文化 产业 279,402,567.33 4.45
M 综合类 248,060,638.78 3.95
合计 5,899,169,007.32 93.87
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 汇添富优势精选混合型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600519 贵州茅 台 2,607,162 385,886,047.62 6.14
2 600030 中信证 券 12,799,887 361,724,806.62 5.76
3 000937 金牛能 源 8,106,068 313,704,831.60 4.99
4 600016 民生银 行 34,819,837 275,773,109.04 4.39
5 601699 潞安环 能 5,589,851 220,743,215.99 3.51
6 000402 金 融 街 15,999,855 220,158,004.80 3.50
7 600048 保利地 产 7,182,002 200,306,035.78 3.19
8 000729 燕京啤 酒 13,183,426 199,728,903.90 3.18
9 600583 海油工 程 16,879,939 199,689,678.37 3.18
10 601939 建设银 行 32,799,908 197,783,445.24 3.15
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 193,440,000.00 3.08
3 金融债 券 30,177,000.00 0.48
政策性 金融 债 30,177,000.00 0.48
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 223,617,000.00 3.56
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 0801106 08 央票 106 2,000,000 193,440,000.00 3.08 汇添富优势精选混合型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
2 060413 06 农发 13 300,000 30,177,000.00 0.48
3
- - -
4
- - -
5
- - -
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 投资 组合报 告附 注
5.8.1 报告期 内本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查，或 在报 告编 制日 前一 年
内受到 公开 谴责,处 罚的 情 形。
5.8.2 本基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,298,780.49
2 应收证 券清 算款 43,296,603.79
3 应收股 利 2,395,487.07
4 应收利 息 6,709,148.95
5 应收申 购款 1,776,763.91
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 56,476,784.21
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 ．
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 情况 ．
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§6
开放式 基金 份额变 动
单 位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,828,602,593.99
报告期 期间 基金 总申 购份 额 778,230,377.79
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 332,399,840.39
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以“-” 填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 2,274,433,131.39
§7
备查 文件 目录
7.1 备查文件目录
7.1.1 中国 证监 会批 准汇 添富优 势精 选混 合型 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
7.1.2 《汇 添富 优势 精选 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
7.1.3 《汇 添富 优势 精选 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
7.1.4 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
7.1.5 报告 期内 汇添 富优 势精选 混合 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 ；
7.1.6 中国 证监 会要 求的 其他文 件。
7.2 存放地点
上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼21 楼
汇 添富基 金管 理有 限公 司
7.3 查阅方式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，还 可拨
打基金 管理 人客 户服 务中 心电话 ：400-888-9918 查 询相关 信息 。
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2009 年7 月18 日
