汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
汇 添富 成长 焦点 股票 型证 券投 资基金 2009 年第2 季度 报告
2009 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2009 年 7 月18 日
汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并对 其内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2009 年 7 月17 日 复核 了本 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大 遗 漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金 的招
募说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2009 年4 月1 日起 至6 月30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称： 汇添富 成长 焦点 股票
交易代 码： 519068
基金运 作方 式 ： 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 ： 2007 年3 月12 日
报告期 末基 金份 额总 额： 11,342,677,671.48 份
投资目 标 ： 本基金 是主 动股 票型 基金 ， 精选 成长 性较 高， 且估 值有吸 引力 的股 票进
行布局 ，在 有效 管理 风险 的前提 下， 追求 中长 期较 高的投 资回 报。
投资策 略 ： 本基金 采用 积极 的资 产配 置和股 票投 资策 略。 在资 产配置 中， 通过 资产
战略配 置和 战术 配置 来确 定每一 阶段 投资 组合 中股 票、 债 券和 现金 类资
产等的 投资 范围 和比 例 ； 在股票 投资 中 ， 采 用 “自 下而上 ” 的策 略 ， 精
选出成 长性 较高 ， 且估 值 有吸引 力的 股票 ， 精心 构 建股票 投资 组合 ， 并
辅以严 格的 投资 组合 风险 控制， 以获 得长 期的 较高 投资收 益。 本基 金投
资策略 的 重 点是 精选 股票 策略。
业绩比 较基 准 ： 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 % 。
风险收 益特 征 ： 本基金 为主 动股 票型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中风 险偏上 的品 种。
基金管 理人 ： 汇添富 基金 管理 有限 公司 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
基金托 管人 ： 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位 ：人 民币 元
主要财 务指 标 报告期 （2009-04-01 至 2009-06-30）
1. 本期 已 实 现收 益 544,404,597.85
2.本期 利润 3,163,080,140.60
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.27
4. 期末 基金 资产 净值 12,865,106,556.66
5. 期末 基金 份额 净值 1.1342
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期 基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
本报告 期 31.59% 1.48% 21.08% 1.24% 10.51% 0.24%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
本基金 建仓 期为 本《 基金 合同》 生效 之日 （2007 年3 月 12 日 ）起6 个 月， 建 仓期结 束时 各项 资产 配
置比例 符合 合同 约定。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
袁建军
本基
金的
基金
经理。
2006 年9 月5
日
- 12 年
国籍 ： 中 国。 学历 ： 上 海交 通大学 工学 硕
士。 相 关业 务资 格： 证 券投 资基金 从业 资
格。 从 业经 历： 曾 任华 夏证 券研究 所高 级
分析师 ，2005 年 4 月 加入 汇添富 基金 管
理有限 公司 ， 历 任高 级行 业研究 员、 研究
主 管 、投 资 决策 委员 会成员 ，2006 年 9
月 5 日 至今 任汇 添富 成 长焦 点 股票 型证
券投资 基金 的基 金经 理。
注：1 、基 金经 理 的 任职 日 期和离 任日 期均 指公 司作 出决定 之日 。
2 、基 金经 理的 证券 从 业年限 按其 从事 证券 研究 分析、 投资 管理 等业 务的 年限计 算。 证券 从业 的汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
含义遵 从行 业协 会《 证券 业从业 人员 资格 管理 办法 》的相 关规 定。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《 中华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其他相 关法 律法 规、 证 监
会规定 和本 基金 合同 的约 定， 本着 诚实 信用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 在严 格控制 风险 的基
础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。本 基金无 重大 违法 、违 规行 为 ，
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。
4.3 公平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金 管理 人已 依据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 建立 起健 全、 有 效、
规范的 公平 交易 制度 体系 和公平 交易 机制 ，涵 盖了 各投资 组合 、各 投资 市场 、各投 资标 的， 贯穿 了授 权 、
研究分 析、 投 资决 策、 交 易执行 、 业绩 评估 全过 程 ， 并通 过分析 报告、 监控 、 稽核 保证制 度流 程的 有 效执
行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金 为成 长风 格的 股票 型基金 ，截 止报 告期 ，与 本基金 管理 人 旗 下其 他基 金投资 组合 风格 不同 。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期 内， 公司 公平 交易 制度执 行情 况良 好， 未发 生任何 异常 交易 行为 。
4.4 报告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
2009 年第 二季 度添 富焦 点 收益 为 31.59% 。自 2007 年 3 月 12 日成 立运 作以 来 ，本基 金累 计收 益率
24.62% 。
在过去 的一 个季 度中 ， 在 流动性 过剩 和经 济强 劲复 苏的预 期下 ， 市场依 旧保 持了非 常快 速的 上涨 。 本
基金在 维持 高仓 位的 情况 下， 积极 调整 了组 合结 构 ， 降 低了 中间 制造 业的 投 资比重 ， 迅速 加大 了金 融 、 地
产和煤 炭三 大行 业的 配置 ， 并同 时维 持了 消费 品的 较高比 重。 积极 调仓 使得 本季度 的业 绩表 现在 主动 型基
金中名 列前 茅， 相对 于第 一季度 有了 非常 大的 改善 。
展望下 半年 ， 本基 金认 为 两大有 利因 素还 将继 续支 持股市 ： 一 、 企 业基 本面 逐步恢 复 ， 盈 利增 长可 以
持续； 二、 宽松 的资 金面 也是支 持股 市的 因素 ， 储 蓄活期 化过 程还 将持 续。 为了防 止经 济出 现反 复， 政府
短期内 也不 会改 变积 极的 财政政 策和 宽松 的货 币政 策的基 调。
本基金 认为 ，资 产价 格的 上涨有 利于 实体 经济 ，经 济的复 苏又 以资 源瓶 颈部 门受益 程度 最大 ；因 此 ，
资产和 资源 作为 投资 主题 的持续 性还 将持 续。 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
§5
投资组 合报 告
5.1 报告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投资 12,077,017,923.73 93.20
其中： 股票 12,077,017,923.73 93.20
2 固定收 益投资 435,110,000.00 3.36
其中： 债券 435,110,000.00 3.36
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 297,025,075.26 2.29
6 其他资 产 148,559,382.18 1.15
7 合计 12,957,712,381.17 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 2,058,704,078.42 16.00
C 制造业 2,695,064,762.34 20.95
C0 食品、 饮料
1,144,415,833.55 8.90
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 244,160,752.22 1.90
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 135,233,071.94 1.05
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 75,150,172.98 0.58
C7
机械 、设 备、 仪表 498,899,767.05 3.88 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
C8
医药 、生 物制 品 597,205,164.60 4.64
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 78,046,687.37 0.61
E 建筑业 229,894,984.00 1.79
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 233,511,965.36 1.82
H 批发和 零售 贸易 996,043,933.38 7.74
I 金融、 保险 业 3,094,566,944.69 24.05
J 房地产 业 1,624,606,472.80 12.63
K 社会服 务业 287,133,981.20 2.23
L 传播与 文化 产业 29,620,756.60 0.23
M 综合类 749,823,357.57 5.83
合计 12,077,017,923.73 93.87
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600519 贵州茅 台 5,761,695 852,788,476.95 6.63
2 002024 苏宁电 器 41,280,447 663,376,783.29 5.16
3 600000 浦发银 行 26,563,583 611,493,680.66 4.75
4 601166 兴业银 行 14,813,728 549,737,446.08 4.27
5 600415 小商品 城 12,370,248 508,912,002.72 3.96
6 601939 建设银 行 83,999,789 506,518,727.67 3.94
7 600036 招商银 行 20,293,071 454,767,721.11 3.53
8 600383 金地集 团 27,472,457 442,856,006.84 3.44
9 600048 保利地 产 15,632,365 435,986,659.85 3.39
10 002007 华兰生 物 10,831,889 397,855,282.97 3.09
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 435,110,000.00 3.38
3 金融债 券 - -
政策性 金融 债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 435,110,000.00 3.38
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 0801106 08 央票 106 3,500,000 338,520,000.00 2.63
2 0801101 08 央票 101 1,000,000 96,590,000.00 0.75
3
- - -
4
- - -
5
- - -
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 投资 组合报 告附 注
5.8.1 报告期 内本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查或在 报告 编制 日前 一年 内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
5.8.2 本基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.8.3 其他资产构成 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,730,244.39
2 应收证 券清 算款 119,274,066.09
3 应收股 利 5,348,417.50
4 应收利 息 13,916,854.30
5 应收申 购款 6,289,799.90
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 148,559,382.18
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
§6
开放式 基金 份额变 动
单 位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 11,992,628,651.17
报告期 期间 基金 总申 购份 额 263,526,673.22
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 913,477,652.91
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以“-” 填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 11,342,677,671.48
§7
备查文 件目 录
7.1 备查文件目录
7.1.1 中国 证监 会批 准汇 添富成 长焦 点股 票型 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
7.1.2 《汇 添富 成长 焦点 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
7.1.3 《汇 添富 成长 焦点 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
7.1.4 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
7.1.5 报告 期内 汇添 富成 长焦点 股票 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 ； 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 2 季度报告
7.1.6 中国 证监 会要 求的 其他文 件。
7.2 存放地点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理有 限公 司
7.3 查阅方式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，还 可拨
打基金 管理 人客 户服 务中 心电话：400-888-9918 查 询相关 信息 。
汇添富基金管理有限公司
2009 年7 月18 日
