富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金
招募说明书
（摘要）
（二 00 九年五月更新）
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由中国
证券监督委员会于 2008 年 11 月 11 日证监许可[2008]1261 号文核准。本基金的
基金合同于2008年11月20日正式生效。
【重要提示】
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作
办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2009年 5月 20 日， 基金投资组合报告截止至
2009年 3 月 31日（财务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4 月13日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
联系人：李长伟
注册资本：1.8亿元人民币
股权结构（截止于2009年 5月20日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司， 分别是： 权益投资部、 固定收益部、
另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营
销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、
人力资源部、行政管理部、信息技术部、基金清算部、北京分公司和深圳分公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产
品的研究与投资管理；另类投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资
管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责
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投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内
设立的虚拟部门， 独立负责年金等专户产品的投资管理； 机构业务部： 负责年金、
帐户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理北京分公司 （华
北营销中心） 、深圳分公司（华南营销中心）和华东营销中心，负责共同基金的
零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与
电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规
划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责
软件开发与系统维护等；基金清算部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责
公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负
责文秘、行政后勤等。
截止到2009年 5月20日，公司有员工149人，其中58%以上具有硕士以上
学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司
党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富
国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理。生于 1969 年，硕士。历任北京中信国际合作
公司交易员； 深圳君安证券公司投资经理； 大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008 年
开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，副董事长。文学及商学学士，加拿大注册
会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总
经理，兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股
份有限公司总经理。
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缪恒生先生，董事。生于 1948 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任中
国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任；中国人民银
行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长； 中国工商银行上海市分行南市分
行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。
Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会
计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984年加入加拿
大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO 投资有限公司总裁、BMO金融集团
高级副总裁。
葛航先生，董事。生于 1966 年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托
有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经
理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、
讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学MBA学院
院长、党委书记。
Wai P.Lam 先生，独立董事。生于 1936 年，会计学博士。1962 年至 1966
年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年
至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师； 1973年至2002年在加拿大Windsor
大学担任教授；现任加拿大Windsor大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电
商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经
理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共党员，博士。历任吉林大学法
学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学专科。历任山东省国际信托有限
公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托
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有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任
申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教
师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基
金管理有限公司财务经理。
常松先生，监事。生于 1973 年，中共党员，博士。历任富国基金管理有限
公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经
理。现任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。
3、督察长
李长伟先生，督察长。生于 1964 年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕
士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、富国基金管理有限公司副总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公
司督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕
士。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、
督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事
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证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理、另类投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
宋小龙先生，1972年出生，硕士研究生，自1999年开始从事证券行业工作。
曾任北京北大青鸟有限责任公司项目开发经理、 富国基金管理有限公司信息技术
部项目开发经理、研究策划部研究员、高级研究员。现兼任富国天瑞强势地区精
选混合型证券投资基金基金经理。
常松先生，生于1973年，管理学博士，自2001年加入富国基金管理有限公
司，八年证券从业经验。曾先后担任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数
量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总
经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他
人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984年1 月1日
注册资本：人民币334,018,850,026元
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联系人：蒋松云
联系电话：010-66105799
（二）主要人员情况
截至 2009 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 116 人，平均年龄
30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高
级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国工商银行始终坚
持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严
密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的业务管理模式、 健全的托管业务系统、
强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高
效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2009年3月，托管证券投资基金116
只，其中封闭式8只，开放式108只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的
托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后被《证券时报》、香港《财资》和
国内证券类年鉴 《中国证券投资基金年鉴》 评选为2008年度 “中国最佳托管银行” ，
自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得16项国内外大奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4 月13日
电话： （021）68597070
传真： （021）68597979
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联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：田耕
客户服务统一咨询电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电话： （010）66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传真： （010）66419824
客户服务热线：11185
公司网站：www.cpsrb.com
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（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路18号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：蒋超良
联系电话： （021）58781234
传真： （021）58408842
联系人：曹榕
客户服务统一咨询电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195047
联系人：王楠
客户服务电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东二路 585 号
办公地址：上海市中山东二路 585 号
法定代表人：陈辛
电话： （021）63370888
传真： （021）63370777
联系人：张萍
咨询电话： （021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（7）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
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办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（8）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：胡长生
电话： （010）66568613、 （010）66568587
传真： （010）66568536
联系人：李洋
客户电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（9）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025）84457777-248
传真： （025）84579763
联系人：张小波
客户咨询电话：95597、400-8895-597
公司网站：www.htsc.com.cn
（10）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
法定代表人：王志伟
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联系人：肖中梅
联系电话： （020）87555888
传真： （020）87555303
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（11）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区国际商会中心 48 层-50 层
办公地址：深圳市福田区国际商会中心 48 层-50 层
法定代表人：杨小阳
电话： （0755）82026521
传真： （0755）82026539
联系人：刘权
客服电话：4006008008
公司网址： http:// www.cjis.cn
（12）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28 层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28 层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82825555
传真： （0755）82825560
联系人：李瑾
客服电话： （020）96210、400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（13）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 39—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 39—45层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
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联系人：黄健
客服热线：95565、400-8888-111、 （0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（14）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系电话： （010）65183888
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费） ； （010）65183888-86073
开放式基金业务传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（15）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话： （0351）8686703
联系人：张治国
客户服务电话：400661618
公司网站：www.i618.com.cn
（16）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址：上海东方路989号中达广场17楼
法定代表人：朱科敏
联系电话： （021）50586660
传真： （021）50586660-8880
联系人：邵一明
客服热线：400-8888-588（全国） 、 （021）32024658（上海） 、0519-88166222
（常州） 、 0379-64902266（洛阳）
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公司网站：www.longone.com.cn
（17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系电话： （021）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（18）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电话： （0551）2207936
传真： （0051）2207935
联系人：程维
客服热线：95578、400-8888-777（全国） 、96888（安徽）
公司：www.gyzq.com.cn
（19）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050397
传真：0574-87050024
联系人：钱庚旺
客服电话：96528
公司网址： www.nbcb.com.cn
（20）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
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办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系电话： （021）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（21）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号 2号楼22 层－29层
办公地址：上海市中山南路318号 2号楼22 层－29层
法定代表人：王益民
联系电话： （021）63325888
联系人：吴宇
客户服务号： （021）95503或40088-88506
公司网站：www.dfzq.com.cn
（22）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦 6 楼、7楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客服电话： （0510）82588168、400-8885-288
开放式基金业务传真： （0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
办公地址：上海市九江路111号
法定代表人：蒋元真
电话： （021）65081063
传真： （021）65217206
联系人：谢秀峰
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客服热线： （021）962518
公司网站：www.962518.com
（24）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
联系人：谢亚凡
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
联系电话： （021）62580818
传真： （021）386706666
联系人：芮敏祺
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（26）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
法定代表人：陈学荣
联系电话： （021）68634518
传真： （021）68865938
联系人：陈伟
客服热线：400-8881-551、 （021）38784525
（27）平安证券有限责任公司
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16
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：400-8866-338-627802
传真： （0755）82433794
联系人：袁月
客服电话： （0755）95511
公司网站：www.pa18.com
（28）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
（29）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
电话： （0755）83025913
传真： （0755）83025991
联系人：魏杰
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（30）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李炜
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17
电话： （0531）81283938
传真： （0531）82024197
联系人：傅咏梅
客户服务热线：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（31）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481882
联系人：毕艇
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.cjsc.com.cn
（32）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话： （0471）4961259、02168405273
开放式基金业务传真： （021）68405181
联系人：张同亮
联系电话： （021）68405273
公司网站：www.cnht.com.cn
（33）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
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18
客服电话：0431-96688
公司网址：http://www.nesc.cn
（34）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（35）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市北京东路689号
邮政编码：200120
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联系电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（36）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：800-810-8868
公司网站：www.guosen.com.cn
（37）北京银行股份有限公司
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19
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话： （010）66223248
联系人：杨永杰
客户服务电话： （010）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com
（38）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
联系人：高峰
客户服务热线： （0755）33680000（深圳、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cc168.com.cn
（39）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15 层
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
联系电话： （0532）85022026
业务传真： （0532）85022511
联系人：丁韶燕
客服电话： （0532）96577
公司网站：www.wtzq.com.cn
（40）联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
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20
联系电话： （0755）82492000
传真： （0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：961102（深圳） 、 （0755）25125666（深圳以外其他地区）
公司网站：www.lhzq.com
（41）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦22层
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419393-1035 68419974
联系人：杨盛芳
传真： （021）68419867
客服热线：400-8888-123、 （0591）87580107
公司网站：www.xyzq.com.cn
（42）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路193号
办公地址：东莞市城区运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话： （0769）22119061
传真： （0769）22117730
服务热线：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（43）深圳发展银行股份有限公司
住所地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼(Frank N. Newman)
电话： （0755）82088888
传真： （0755）82080714
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21
联系人：周勤
客户服务热线：95501
网址：www.sdb.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4 月13日
电话： （021）68597788
传真： （021）68597799
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：黎明、吴军娥
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场 23楼
法定代表人：葛明
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22
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为股票指数增强型基金，其在遵循“程序化指数投资、有限度个股调
整、精细化风险管理”原则的基础上，实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实
现超越，分享中国经济长期增长所带来的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票资
产投资比例不低于基金资产的90%，投资于中证红利指数成份股和备选成份股的
资产不低于股票资产的80%； 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
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23
八、基金的投资策略
本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略，在完全复
制目标指数的基础上有限度地调整个股， 从而最大限度降低由于交易成本造成的
股票投资组合相对于目标指数的偏离， 并力求投资收益能够有效跟踪并适度超越
目标指数。
1、指数化投资为主：
本基金主要采用完全复制目标指数策略， 按照成份股在目标指数中的基准权
重来构建股票投资组合，从而有效跟踪目标指数，控制跟踪误差，防止出现相对
于目标指数的大幅度偏离。
2、主动性投资为辅：
在指数化投资过程中，由于交易成本的存在，完全复制策略可能很难有效达
到拟合目标指数的目的。因此，本基金将主要采用有限度
1
个股调整策略（主动
性投资）对指数化投资进行修正，以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术
的影响，并力争适度超越指数，获取超额收益。
（1）在成份股内进行有限度调整。
本基金在充分研究的基础上， 将目标指数的成份股分成三类——价值被低估
的正超额收益预期的成份股、 估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被
高估的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投
资比例限制等因素后， 本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及
有限度地减持负超额收益预期成份股的权重。
（2）对非成份股进行有限度调整。
本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证，进行以下三种具体操作：
[1] 合理替代部分流动性缺失的成份股。因基准指数成份股停牌限制、交易
量不足等市场流动性因素，使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股。因
此，本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础
上，决定是否买入相关的替代性股票。
1
“有限度”包含两层含义：成份股内被调整股票的数量和投资比例的调整幅度是有限度的；非成份股被
选定的数量和投资比例是有限度的。
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24
[2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发生调
整，本基金管理人将视当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础
上，决定是否提前纳入部分备选成份股。
[3] 精选部分蕴含价值的非成份股。 本基金管理人将采用数量化分析与基本
面判断相结合的研究方法，根据当时具体情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利
益的基础上，决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股。
此外，本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会，并适度
进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作，以求提高资金运用效率。同时，
本基金也可能审慎使用金融衍生产品， 以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些
特殊情况下的流动性风险。
3、对目标指数的跟踪调整：
（1）定期调整
本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。 中证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成
份股。本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误
差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
（2）不定期调整
根据指数编制规则，当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时， 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
4、跟踪误差的控制和再平衡调整：
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控
与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控
制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
核心监控指标：
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
n
r r
n
i
i
跟踪误差 ，其中：
益率 日基金业绩比较基准收 第 日基金净值收益率 第 i i r
i
? ? ；
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n
r
r
n
i
i ?
?
?
1
，n为计算区间，本基金选定30个交易日。
辅助监控指标：
计收益率 日基金业绩比较基准累 前 日基金净值累计收益率 前 跟踪偏离度 n n ? ? 。
上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为 0.5%（相应折算的年跟踪误差约为
7.75%） 。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过 0.5%，并且
跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，
并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后， 本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度
的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。
九、基金的业绩比较基准
基金业绩比较基准＝90%×中证红利指数收益率＋10%×一年期银行储蓄存
款利率（税后） 。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证
券投资基金品种。
十一、基金的投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 412,271,786.19 85.71
其中：股票 412,271,786.19 85.71
2 固定收益投资 0.00 0.00
其中：债券 0.00 0.00
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资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
5 银行存款和结算备付金合计 50,968,603.49 10.60
6 其他资产 17,793,869.53 3.70
7 合计 481,034,259.21 100.00
注：－
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采掘业 － －
C 制造业 － －
C0 食品、饮料
－ －
C1
纺织、服装、皮毛 － －
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 － －
C4
石油、化学、塑胶、塑料 － －
C5
电子 － －
C6
金属、非金属 － －
C7
机械、设备、仪表 － －
C8
医药、生物制品 － －
C99
其他制造业 － －
D 电力、煤气及水的生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 交通运输、仓储业 － －
G 信息技术业 － －
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H 批发和零售贸易 － －
I 金融、保险业 － －
J 房地产业 － －
K 社会服务业 － －
L 传播与文化产业 － －
M 综合类 － －
合计 － －
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 5,773,733.43 1.22
B 采掘业 37,137,799.37 7.87
C 制造业 231,111,081.23 48.97
C0 食品、饮料
8,720,223.46 1.85
C1
纺织、服装、皮毛 11,505,859.56 2.44
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 2,000,181.48 0.42
C4
石油、化学、塑胶、塑料 42,818,089.99 9.07
C5
电子 － －
C6
金属、非金属 124,396,722.30 26.36
C7
机械、设备、仪表 33,022,528.04 7.00
C8
医药、生物制品 8,647,476.40 1.83
C99
其他制造业 － －
D 电力、煤气及水的生产和供应业 40,548,589.92 8.59
E 建筑业 2,883,517.08 0.61
F 交通运输、仓储业 57,263,078.46 12.13
G 信息技术业 6,450,295.37 1.37
H 批发和零售贸易 17,166,266.60 3.64
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I 金融、保险业 － －
J 房地产业 6,673,311.04 1.41
K 社会服务业 7,264,113.69 1.54
L 传播与文化产业 － －
M 综合类 － －
合计 412,271,786.19 87.36
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 601006 大秦铁路 2,470,912 22,040,535.04 4.67
2 600019 宝钢股份 3,340,295 19,173,293.30 4.06
3 000792 盐湖钾肥 289,898 16,753,205.42 3.55
4 600005 武钢股份 1,990,307 14,628,756.45 3.10
5 600011 华能国际 1,711,639 13,607,530.05 2.88
6 000983 西山煤电 793,685 13,191,044.70 2.80
7 000825 太钢不锈 1,808,019 10,613,071.53 2.25
8 000898 鞍钢股份 1,167,863 9,623,191.12 2.04
9 600104 上海汽车 859,003 8,452,589.52 1.79
10 000878 云南铜业 396,305 8,358,072.45 1.77
（1）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（2）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 601006 大秦铁路 2,470,912 22,040,535.04 4.67
2 600019 宝钢股份 3,340,295 19,173,293.30 4.06
3 000792 盐湖钾肥 289,898 16,753,205.42 3.55
4 600005 武钢股份 1,990,307 14,628,756.45 3.10
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5 600011 华能国际 1,711,639 13,607,530.05 2.88
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 可转债 － －
7 其他 － －
8 合计 － －
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告期本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股
票。
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30
（3）报告期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 348,780.49
2 应收证券清算款 14,184,906.03
3 应收股利 －
4 应收利息 11,150.95
5 应收申购款 3,204,677.21
6 其他应收款 －
7 待摊费用 44,354.85
8 其他 －
9 合计 17,793,869.53
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率
与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④
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31
④
2008.11.20-2008.12.31 2.99% 0.43% -7.82% 1.90% 10.81% -1.47%
2009.1.1-2009.3.31 18.28% 2.18% 36.29% 2.32% -18.01% -0.14%
2008.11.20-2009.3.31 21.82% 1.78% 25.63% 2.21% -3.81% -0.43%
2、自基金合同生效以来富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金累计份额
净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：截止日期为 2009年 3 月 31日。
本基金于 2008 年 11 月 20 日由原汉鼎证券投资基金转型而成，建仓期 6 个月，从 2008 年
11 月 20 日至2009 年5 月 19日。截至 2009年 5 月19日建仓期结束时各项资产配置比例均
符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8）基金的指数使用费；
（9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费
用。
本基金合同终止，基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总
值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.2%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起2个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的0.2%的年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起2个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托
管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要
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财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人
必须最迟于新的费率实施日前依法在指定媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金集中申购费用
基金集中申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说
明书“八、基金的集中申购”相应部分。
2、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。
3、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。
4、转换费
（1）基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部
份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额； 投资者在上述两只
基金之间进行转换时，注册登记机构将收取一定的转换费。
（2）投资者将富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金与富国天源平衡
混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金
和富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 富国天合稳健优选股票型证券投
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要
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资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金进行转换时，其拟转换份额
持有时间不足 1 年的，转换费率为 0.3%；拟转换份额持有时间达到或超过 1 年
的，免收转换费。
（3）投资者将富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金转至富国天时货
币市场基金时， 转换费率为富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金的赎回费
率； 投资者将富国天时货币市场基金转至富国天鼎中证红利指数增强型证券投资
基金时，转换费率为富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金的申购费率。目
前富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金仅其前端收费模式（100032）可以
与富国天时货币市场基金进行转换。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前3
个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如
下：
1、 “重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等内容进
行了更新。
3、 “四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托
管业务经营情况等进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对直销机构总经理及代销机构中部分信息进行
了更新，增加了宁波银行、海通证券、东方证券、国联证券、上海证券、瑞银
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证券、国泰君安证券、湘财证券、长城证券、中信万通证券、联合证券、平安
证券、深圳平安银行、华西证券、齐鲁证券、长江证券、恒泰证券、东北证券、
中国农业银行、上海浦东发展银行、国信证券、北京银行、兴业证券、东莞银行、
深圳发展银行的相关信息。安永华明会计师事务所的注册地址、法定代表人等信
息也进行了更新。
5、 “六、基金的历史沿革”中增加了本基金转型的相关信息。
6、 “八、基金的集中申购”部分删除了集中申购安排等已不适用的信息，增
加了本基金的募集情况。
7、“九、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新，
增加了基金转换的相关内容。
8、“十、基金的投资”部分增加了本基金年的 2009年第一季度的投资组合
报告。
9、增加了“十一、基金的业绩” ，内容为本基金2008年、2009年第一季度
和基金合同生效至2009年 3月31日的基金业绩及历史走势对比图。
10、 “十八、风险提示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。
11、增加了“二十三、其它应披露事项” ，内容为本基金报告期内应披露的
相关事项。
富国基金管理有限公司
二00九年六月二十六日
