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华宝策略(240005)

华宝策略:更新招募说明书摘要(2009年6月)查看PDF公告

 
华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 
 更新的招募说明书(摘要) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
重要提示 
本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。 《基金合同》
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的
基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有基金份额的行为本身
即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》
及其他有关规定享有权利、 承担义务; 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅《基金合同》 。 
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》 。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
摘要所述内容更新截止至 2009 年 5 月 11 日, 有关财务数据和净值表现截止日为
2009 年3 月31 日,数据未经审计。


1 一、 《基金合同》生效日期 本基金自 2004 年 3 月 31日到 2004 年 4 月 30 日向个人投资者和机构投资者同时发售, 《基金合 同》于 2004 年 5 月 11 日生效。 二、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 住所:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 48 层 办公地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 48 层 法定代表人:郑安国 总裁:裴长江 成立日期:2003 年 3 月 7日 注册资本:1.5 亿元


电话:021-38505888 联系人:宋三江 股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东法国兴业资 产管理有限公司持有 49%的股份。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 郑安国先生,董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券有限 公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理。现任华宝兴业基金管 理有限公司董事长。 Christian D’ALLEST 先生,董事,法学硕士。曾任法国兴业银行国际部业务经理、国际融资 司经理、资本市场司负责人、资产管理司负责人。现任法国兴业资产管理有限公司国际部主任。 袁志刚先生,独立董事,博士、教授、博导。法国巴黎社会科学高等研究院(E.H.E.S.S.)经济 学博士毕业,曾任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任。现任复旦大学经济学院院长。 谢荣先生,独立董事,博士、教授。曾任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,毕马威华 振会计师事务所合伙人。现任上海国家会计学院副院长。 吴志攀先生,独立董事,法学博士、教授。曾任北京大学法律系讲师副教授、教授、博导,经 2 济法教研室副主任、系主任,北京大学法学院院长,北京大学校长助理。现任北京大学副校长。 裴长江先生,董事,总裁,硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理, 申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理,申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经 理,华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总裁。 陆云飞 (Denis


LEFRANC)先生,董事,文学士,法学士。曾任法国期货市场委员会审计员, 法国兴业银行法律顾问,法国兴业银行资本市场及资产管理部副经理,BAREP 资产管理公司(法国 兴业银行集团子公司)首席法律顾问,法国兴业资产管理有限公司首席法律顾问,华宝兴业基金管 理有限公司常务副总裁。现任法国兴业资产管理(香港)有限公司行政总裁。 陆舜华女士,监事、监事会召集人,现任法兴资产(香港)首席执行官。 贺桂先先生,监事,毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理; 现任公司营运副总监。 向辉先生,监事,金融学硕士,曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、长盛基金管理有限公 司市场部工作,现任华宝兴业基金管理有限公司清算登记部总经理、公司营运部副总监。 2、本基金基金经理 牟旭东先生,经济学硕士,曾在南方证券有限公司担任行业研究部副经理,历任华宝兴业基金 管理有限公司高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理。2003 年 1 月加入本公司。2007 年 10 月开始担任多策略增长基金基金经理。2009年2 月开始担任增强收益债券基金基金经理。 多策略增长基金的历任基金经理为童国林先生,任职时间为 2004 年 5月至 2006 年 4 月。余荣 权先生,任职时间为 2006 年 4 月至 2007 年 4 月。黄小坚先生,任职时间为 2006 年 9 月至 2007 年 10 月。 3、投资决策委员会成员 任志强先生,投资总监、行业精选基金基金经理。 Gabriel Gondard 先生,投资副总监、海外中国成长基金基金经理。 郭鹏飞先生,研究部总经理。 冯刚先生,收益增长基金和大盘精选基金基金经理。 雷勇先生,海外投资管理部总经理,海外中国成长基金基金经理。 Tan Weisi 先生,固定收益部总经理,宝康债券基金基金经理。 牟旭东先生,多策略增长基金基金经理,增强收益债券基金基金经理。 (三) 基金管理人内部控制制度 1、内部风险控制原则


3 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节; 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,维护内部 控制制度的有效执行; 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位, 各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司自有资产、各项委托基金财产、其他资产分离运作, 独立进行; 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制衡 措施来消除内部控制中的盲点; 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门,应当 在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监 督防范措施; 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本, 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果; 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订; 全面性原则。 内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节, 并普遍适用于公司每一位员工, 不留有制度上的空白或漏洞; 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化 解风险为出发点; 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应地修改或完 善。 2、内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整 的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系 统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 3、督察长制度 公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长 4 的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委 员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及 公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议, 并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当 向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 4、内控审计风险管理制度 内控审计风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和适当 的方法,进行公正客观的检查和评价。 内控审计风险管理部负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;进行日常风 险监控工作;负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;评价各项内控制度执行的有效性,对 内控制度的缺失提出补充建议;协助评价基金财产风险状况;负责公司主要领导离任前的审计;调 查公司内部的经济违法案件等。 三、 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人:郭树清 成立时间:2004 年09月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:尹东 联系电话:(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成 立,1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份 5 有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及 相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主 板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日,中国建设银行又 作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并 开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括 224,689,084,000 股 H 股及9,000,000,000 股 A 股) 。 2008 年,中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先,截止 2008 年 12 月 31 日, 中国建设银行实现净利润 926.4 亿元,较上年增长 34%;平均资产回报率为 1.3%,平均股东权益回 报率为 20.7%,分别较上年提高 0.16 个百分点和 1.18 个百分点,居全球银行业最好水平;每股盈 利为 0.4 元,比上年增长 0.10 元;总资产达到 75,554.52 亿元,较上年增长 14.51%;资产质量稳 步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为 2.21%,较上 年下降 0.39 个百分点;拨备水平充分,拨备覆盖率为 131.58%,较上年提升 27.17 个百分点。 中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯 堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约、悉尼设有代表处,纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业 执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机 (ATM)31,896 台,居全球银行业首位。 2008 年,中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球 500 强」中列第 20 位;在美国《财 富》杂志公布的全球企业 500 强中由上年的第 230 位上升至第 171 位;被《福布斯(亚太版) 》评 为“亚太地区最佳上市公司 50 强” ;被《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争力(财务指标)第 一名”和“最佳商业银行” ;被美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷 款银行” ; 荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖” 、 《亚洲银行家》 杂志 “零售风险管理卓越奖” 、 中国民政部颁发的 “中华慈善奖-最具爱心内资企业奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户 境内托管银行奖”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII 托管 处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务 团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室,现有员工 130 余人。2008 年,中国 建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第 70 号(SAS70) 进行的内部控制审计,安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告” ,中国建设 银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证的托管银行。 (二)主要人员情况


6 罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托 代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。 李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储 蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财 务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 截止到 2008 年 12 月 31 日,中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封 闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等 7 只封闭式证券投资基金,以 及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消 费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金 增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华-道琼斯 88 指数、上投摩根中国优势 混合、东方龙混合、博时主题行业股票(LOF) 、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投 摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红 利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证 180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率 优选混合(LOF) 、华夏中小板 ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银 精选平衡混合、鹏华价值优势股票(LOF) 、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋 股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信 诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益 债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票(LOF) 、华宝兴业行业精选股票、 工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票(QDII) 、 易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华 安稳定收益债券、 兴业社会责任股票、 华宝兴业海外中国股票 (QDII) 、 海富通中国海外股票 (QDII) 、 宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、 东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信 2026 周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强 化收益债券、交银环球精选股票(QDII) 、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债 券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票(LOF) 、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德 信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、 7 华富策略精选混合等 89只开放式证券投资基金。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行 内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完 整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风 险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实 行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料 严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职 信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发 的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金 管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督 报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投 资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正, 并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行 合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合 8 规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,并 及时报告中国证监会。 四、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: (1)直销中心 本公司在上海开设直销中心。 地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 48 层 邮政编码:200121 直销中心电话:021-38505888-301或 302、38505731、38505732 直销中心传真:021-50499663、50499667、50988055 (2)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务,具体交易细则请 参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.fsfund.com。 2、代销机构: (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人:郭树清 客户服务统一咨询电话:95533 银行网址:www.ccb.com (2)中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号


9 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 秦晓 客服电话:95555 联系人:万丽 电话:0755-83195915 公司网站:www.cmbchina.com (4) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系电话:010-58351666 传真:010-83914283 联系人:吴杰 客户服务电话:95568


公司网址:www.cmbc.com.cn (5)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (6)中信银行股份有限公司 注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 24 小时客户服务热线:95558


网址:bank.ecitic.com (7)中国农业银行


注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:项俊波


客户服务电话:95599


网址: www.95599.cn (8)交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


10 法定代表人:蒋超良 电话: (021)58781234


传真: (021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (9)深圳发展银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman) 联系人:周勤 联系电话:0755-82088888 传真电话:0755-82080714 客户服务电话:95501 公司网址: www.sdb.com.cn (10)联合证券有限责任公司





注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层





办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层





法定代表人:马昭明





客服电话:400-8888-555





电话:0755-82493561





联系人:盛宗凌 公司网站:www.lhzq.com (11)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海浦东新区商城路 618 号





办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 法定代表人:祝幼一 电话:021-38676161 传真:021-38676161





联系人:芮敏祺 服务热线:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


11 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:肖时庆 联系人:李洋 电话:010-66568047 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (13)中信建投证券有限责任公司





注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼





办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号





法定代表人:张佑君





电话:400-8888-108(免长途费)








联系人:权唐 公司网址:www.csc108.com (14)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:沈东燮 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (15)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:4008-888-999 或027-85808318 联系人:李良 电话:021-63219781 传真:021-51062920 长江证券长网网址:www.95579.com


(16)海通证券股份有限公司 注册地址:上海淮海中路 98 号


12 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 服务热线:95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人:李笑鸣 公司网址:www.htsec.com (17)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943167 联系人:黄健 客户服务热线:4008888111、0755-26951111 公司网址:www.newone.com.cn (18)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54035333 服务热线:021-962505 联系人:王序微 公司网址:www.sw2000.com.cn 或 www.sywg.com.cn (19)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:上海市陆家嘴东路 166号中保大厦 19 楼 法定代表人:兰荣 电话:021-68419974 联系人:杨盛芳 客户服务热线:4008888123 公司网站:www.xyzq.com.cn


13 (20)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 法定代表人:王东明 电话:010-84588888 传真:010-84865560 联系人:陈忠 公司网址:www.ecitic.com (21)国元证券股份有限公司 注册地址:合肥寿春路 179 号 办公地址:合肥寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 电话: (0551)2634400 传真: (0551)2626941 联系人:程维 客户服务热线:4008888777(全国统一客户服务热线) 公司网址:www.gyzq.com.cn (22)东吴证券有限责任公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客户服务电话:0512-33396288 公司网站:www.dwzq.com.cn (23)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:唐双宁 电话:021-22169081 传真:021-22169134


14 联系人: 刘晨 客户服务热线:10108998、4008888788 公司网址:www.ebscn.com (24) 平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人:叶黎成 联系人:袁月 电话:0755-22627802 客户服务热线:4008816168 网站:www.pa18.com (25) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2号楼 21F-29F 法定代表人:王益民 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63327888 客户服务热线:021-95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (26)中信金通证券有限责任公司 住所:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座 法定代表人:


刘军 客户服务电话:96598 联系人:王勤


电话:0571-85783715 公司网址:www.bigsun.com.cn (27)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 联系人:林建闽 电话:0755-82130833-2181


15 传真:0755-82133302 客户服务热线:800-810-8868 国信证券网站:www.guosen.com.cn (28) 中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区香港东路 316 号 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:史洁民 电话:0532-85022026 传真:0532-85022026 联系人:丁韶燕 客户咨询电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn (29) 华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84457777-950、248 传真:025-84579763 联系人:李金龙、张小波 客户服务热线:025-84579897 公司网址:WWW.HTSC.COM.CN (30)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:唐新宇 咨询电话:4006208888 或各地营业网点咨询电话 传真:021-50372474 (31)恒泰证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 法定代表人:刘汝军 电话:0471-4913998


16 传真:


0471-4930707 联系人:常向东 客户服务电话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (32)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客户服务热线:


0755-33680000、400 6666 888





长城证券网站:www.cc168.com.cn (33)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市开发区第一大街 29 号 办公地址:天津市河西区宾水道 3 号 法定代表人: 张志军 电话: (022)28451861 传真: (022)28451892 联系人:王兆权 客服电话:28455588 网址:www.bhzq.com (34)中国建银投资证券有限责任公司 住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层 法定代表人: 杨小阳 客服电话:400-600-8008 网址:www.cjis.cn (35)安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层,28 层 A02 单元


法定代表人: 牛冠兴


联系电话:0755-23982995


17 传真:0755-23982898


联系人: 张林


客服电话:4008-001-001


公司网址:www.essences.com.cn (36)中国国际金融有限公司


住所:北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


法定代表人:李剑阁 (37)华宝证券经纪有限责任公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 法定代表人: 陈林 客户服务电话:4008209898、021-38929908 公司网站: http://www.cnhbstock.com/ (38)齐鲁证券有限公司 住所: 济南市经十路 128 号 法定代表人:李玮 注册资本: 52.12 亿元


公司网站:www.qlzq.com.cn 齐鲁证券有限公司客户服务电话:95538 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公 告。 (二)基金注册登记机构:华宝兴业基金管理有限公司 注册地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 48 层 办公地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 48 层 电话:021-38505888 传真:021-38505777 联系人:宋三江 (三)律师事务所和经办律师 名称: 上海市海华永泰律师事务所 住所: 上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 楼7 层 办公地址:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 楼7 层


18 负责人:颜学海 联系电话:021-58773177 传真: 021-58773268 联系人: 冯加庆 经办律师:冯加庆、李楠 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:上海市浦东新区东昌路 568 号 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:(021) 61238888 传真:(021) 61238800 联系人:陈兆欣 经办注册会计师:肖峰 陈玲 五、 基金简介


基金名称:华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金


基金类型:契约型开放式基金 六、 基金的投资 (一)投资目标 通过各风格板块间资产配置以及各板块内精选个股,在控制风险的前提下为持有人谋求最大回 报。 (二)投资范围和对象 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、债券 以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块:大盘价值、大盘成长、中 小盘价值、中小盘成长。80%以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票。 (三)投资理念


19 风格转换及个股精选策略能够有效控制风险,创造超额收益。 (四)投资策略 本基金看好中国经济的发展前景和证券市场存在的投资机会,注重资产在各风格板块间的配 置,同时在各风格板块内部精选个股。 在正常的市场情况下,本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的 50%-95%;债券为 0% -45%,现金或者到期日在一年内的政府债券比例在 5%以上。 1、股票投资策略 (1) 风格板块轮动策略 根据数量化辅助模型和公司内部研究支持以及基金经理自身判断,决定股票资产在各风格板块 间的配置。当某一风格板块相对大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设的临界点时, 我们增加或者减少该板块的权重。 (2)


风格板块的股票精选策略 针对各风格板块,有不同的板块内精选个股标准,定性指标与定量指标相结合,定性指标主 要考察上市公司的治理结构、管理水平、竞争优势及行业特点等因素。 1)大盘价值板块:采用股息率、市盈率、市净率、市销率、市现率五个指标。股息率较高 的股票得分较高,市盈率、市净率、市销率、市现率较低的股票得分也较高。 2)大盘成长板块:我们侧重于选取具有难以超越的竞争优势的个股。主要考虑公司是否具 有优越的管理团队,具有长期发展策略;具有垄断优势;公司所处行业基本面已经好转,且已有 融资计划的上市公司;所在行业中处于领先地位,或者占据绝对多数的市场份额;高收益增长率, 高利润率;专利产品多,低成本的生产和/或分销能力。 3)中小盘价值:我们侧重选取内在价值被市场低估的个股。具体的评价指标是股票被低于 其清算价值或其有形帐面价值出售;相对于其获益潜力或者重置成本来说,股票价格偏低;公司 进行资产重组,股票价格大大低于市场估值;公司具有至少 10-20%的增长率,财务状况良好, 市盈率低于市场平均水平。 4)中小盘成长:我们倾向于选择业绩可能大幅增长、股本扩张能力强的上市公司的个股。 主要考虑过往盈利持续增长或盈利增长潜力巨大;获取具有吸引力的净资产收益率(ROE)的能 力;低于基金经理对未来三年预期盈利增长率的 P/E 指标;不断扩大的市场份额;良好的资产负 债情况;股东及管理团队实力雄厚;较强的新产品开发能力。 2、债券投资策略 (1)本基金定位为股票型基金;在政策允许的情况下,本基金债券投资的下限为零;


20 (2)本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险,同时能够获 取债券投资的收益; (3)本基金投资债券将采取稳健的投资策略。 3、权证投资策略 本基金具备投资权证的条件。我公司在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合 期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价 值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性 的认沽权证策略等。 (五)业绩比较基准 80%×复合指数+20%×上证国债指数。其中, 复合指数= 上证 180 流通市值 ╳ 上证 180指数+


深证 100流通市值


╳ 深证 100指数 成分指数总流通市值











成分指数总流通市值 成分指数总流通市值=上证 180 流通市值+深证 100 流通市值 (六) 投资程序


1、公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资 策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。


2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场 发展趋势等要素的分析判断,按照基金的合同规定,提出下一阶段本基金类属资产配置比例。 3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的 总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考本公司研究部和其他研究机构的研究 报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。 5、设置独立的中央交易室,基金经理将投资指令下达给中央交易室,交易主管在复核投资指 令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。 6、内部控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,内控审计风险管理部 对基金投资过程进行日常监督,出具风险报告。 7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流 量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。


(七)基金的禁止行为


21 1、投资于其他基金; 2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券; 3、动用银行信贷资金从事证券买卖;


4、将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款; 5、从事证券信用交易; 6、以基金财产进行房地产投资; 7、从事有可能使基金承担无限责任的投资; 8、将基金财产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券; 9、违反证券交易业务规则,利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格; 10、进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为; 11、通过股票投资取得对上市公司的控制权; 12、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有 5%以上投票权 的股东恶意串通,致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益;


13、法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 (八)基金投资组合比例限制 1、基金持有的股票、债券比例不低于基金资产总值的 80%; 2、基金持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%; 3、基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%; 4、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人 应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。 5、我公司运用基金财产进行权证投资时,将严格参照证监会的有关规定,进行管理和控制: (1) 一只基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五; (2)一只基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; (3)本公司管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十。 中国证监会另有规定的,不受上述(1) 、 (2) 、 (3)项规定的比例限制。 因证券市场波动、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金 投资不符合上述(2) 、 (3)项及基金合同或基金权证投资方案约定的投资比例的,本公司将在十个 交易日内调整完毕。 (九)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法


22 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3、独立行使股东权利,保护基金投资人的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金出席上市公司股东大会,行使股东权利,履行股东 义务。 (十)基金的融资


基金可以按照国家的有关规定进行融资。 七、 基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2009 年 3 月31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 5,317,280,183.44 70.25 其中:股票 5,317,280,183.44 70.25 2 固定收益投资 997,734,423.30 13.18 其中:债券 997,734,423.30 13.18








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 1,187,413,451.17 15.69 6 其他资产 67,059,018.02 0.89 7 合计 7,569,487,075.93 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 29,601,685.50 0.39 B 采掘业 565,290,135.22 7.51 C 制造业 2,455,760,907.97 32.63 C0








食品、饮料 224,941,528.77 2.99 C1








纺织、服装、皮毛 39,901,530.54 0.53 C2








木材、家具 - - C3








造纸、印刷 - - C4








石油、化学、塑胶、塑料 484,171,927.92 6.43 C5








电子 96,090,691.76 1.28 C6








金属、非金属 804,075,365.86 10.68 23 C7








机械、设备、仪表 376,230,942.95 5.00 C8








医药、生物制品 398,891,534.45 5.30 C99








其他制造业 31,457,385.72 0.42 D 电力、煤气及水的生产和供应业 222,780,808.36 2.96 E 建筑业 67,554,819.60 0.90 F 交通运输、仓储业 159,601,044.54 2.12 G 信息技术业 420,063,449.06 5.58 H 批发和零售贸易 352,078,283.59 4.68 I 金融、保险业 435,532,586.67 5.79 J 房地产业 374,030,753.78 4.97 K 社会服务业 50,555,917.80 0.67 L 传播与文化产业 - - M 综合类 184,429,791.35 2.45 合计 5,317,280,183.44 70.66 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600028 中国石化 31,063,938 276,469,048.20 3.67 2 002001 新 和 成 8,999,369 271,510,962.73 3.61 3 600588 用友软件 11,637,973 267,789,758.73 3.56 4 600900 长江电力 19,803,502 188,529,339.04 2.51 5 600036 招商银行 10,889,887 173,475,899.91 2.31 6 600895 张江高科 11,132,149 159,078,409.21 2.11 7 600488 天药股份 18,586,271 149,805,344.26 1.99 8 000877 天山股份 9,146,566 132,259,344.36 1.76 9 600309 烟台万华 7,344,822 117,149,910.90 1.56 10 601398 工商银行 26,779,436 105,510,977.84 1.40 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 813,240,000.00 10.81 3 金融债券 162,102,000.00 2.15 其中:政策性金融债 162,102,000.00 2.15 4 企业债券 22,392,423.30 0.30 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 997,734,423.30 13.26 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


24 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 0801035 08 央行票据35 3,000,000 317,730,000.00 4.22 2 0801098 08 央行票据98 2,000,000 194,560,000.00 2.59 3 080213 08 国开 13 1,200,000 131,340,000.00 1.75 4 0801053 08 央行票据53 1,000,000 106,150,000.00 1.41 5 0801106 08央行票据106 1,000,000 97,460,000.00 1.30 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、 投资组合报告附注 (1)基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调 查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。 (2)本基金股票投资对象为上海和深圳两个交易所上市交易,并符合基金投资策略规定的各 风格板块选股标准的股票,没有特定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,354,060.10 2 应收证券清算款 43,570,954.62 3 应收股利 - 4 应收利息 17,598,514.91 5 应收申购款 4,510,532.71 6 其他应收款 - 7 其他 24,955.68 8 合计 67,059,018.02 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 八、 基金的业绩 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 600900 长江电力 188,529,339.04 2.51 重大资产重组


25 基金业绩截止日为 2009 年 3 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现,本报告中所列数据未经 审计。 1、净值增长率与同期比较基准收益率比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2004/05/11-2004/12/31 -3.26% 0.78% -12.24% 1.08% 8.98% -0.29% 2005/01/01-2005/12/31 -1.84% 1.06% -3.62% 1.08% 1.78% -0.02% 2006/01/01-2006/12/31 106.10% 1.21% 92.16% 1.13% 13.94% 0.08% 2007/01/01-2007/12/31 138.71% 1.98% 117.16% 1.84% 21.55% 0.14% 2008/01/01-2008/12/31 -37.79% 1.79% -55.80% 2.44% 18.01% -0.65% 2009/1/01-2009/3/31 20.81% 1.44% 30.02% 1.87% -9.21% -0.43% 2004/05/11-2009/3/31 251.11% 1.49% 102.80% 1.67% 148.31% -0.18% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2004年 5月 11 日至 2009 年 3月 31 日)


26 注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合,截至 2004 年 11 月 11 日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。 九、 基金的申购和赎回 (一)基金投资人范围 个人投资者、机构投资者(法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外)及合格的境外机 构投资者(QFII) 。 (二)申购与赎回办理的场所 基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点进行。 本基金的销售机构包括华宝兴业基金管理有限公司及其委托的代销机构,目前的代销机构为中 国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有 限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行、中信银行股份有限公司、交通银行股份有限 公司、深圳发展银行股份有限公司、联合证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建 投证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国元证券股份有限 公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、光大证券股 份有限公司、平安证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、国信 证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中银国际证券有限责任 公司、恒泰证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、中国建银投资证 27 券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、华宝证券经纪有限责任公司和 齐鲁证券有限公司的代销网点。 华宝兴业基金管理有限公司可根据情况变更或增减基金销售代理人,并予以公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点) ,并另行公告。 条件成熟时,投资人可通过华宝兴业基金管理有限公司或者指定的基金销售代理人以电话或互 联网等形式进行申购与赎回。 (三)申购与赎回办理的时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易日。具体业务办理 时间由基金管理人与代销机构约定。 申购赎回的时间根据招募说明书及其更新的招募说明书的规定执行。若出现新的证券交易市 场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理 时间进行相应的调整并公告。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回价格 为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、申购的开始时间及业务办理时间 本基金自 2004 年 6 月 18日起开始办理日常申购业务。 3、赎回的开始时间及业务办理时间 本基金自 2004 年 8 月 10日起开始办理日常赎回业务。 (四)申购与赎回的原则 1、未知价原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额资产净值为 基准进行计算; 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、基金份额持有人赎回时,基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机构 托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎回; 4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤消,在当日的交易时间结束后不得撤 销; 5、基金的申购与赎回申请以书面方式或经基金管理人认可的其他方式进行; 6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但应最迟在新的原则 28 实施前三个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 (五)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续,在开放日的交易时间段内提出 申购或赎回的申请。 投资人申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人提交赎回申请时,必须在其提出赎回申请的销售机构(网点)的交易账户内有足够的基 金份额余额。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回 申请日(T日) ,并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资人可在T+2工作日及之后通过本公 司客户服务电话或到其提出申购、赎回申请的网点进行成交查询。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式, 若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效, 基金管理人或基金管理人指定的代理人将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。 投资人赎回款按有关规定自成交确认日起 5 个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回 时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 (六)申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销网点和直销E网金申购的单笔最低金额为1,000元人民币(含申购费) 。 通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币(含申购费) ,追加申购最低金额为1000元 人民币(含申购费) 。已有认购基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最 低金额的限制。 代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据 市场情况,调整首次申购的最低金额。 投资人将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。 投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规 定的除外。 2、申请赎回基金的份额 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数 29 点后两位,单笔赎回份额不得低于100份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保 留的基金份额余额不足100份的,在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的程序和数额限制,但应最迟在调整生效前3 个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 (七)申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中, 净申购金额=申购金额/[1+ 申购费率] 申购费用=申购金额 - 净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位。申购份额的计算结果保 留小数点后两位,两位以后舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有。 2、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中, 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额资产净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 3、T 日的基金份额资产净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊情况,可以适当延 迟计算或公告,并报中国证监会备案。 (八)申购与赎回的注册登记 基金投资人提出的申购和赎回申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后即不得 撤销。 1、投资人申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 工作日为投资人办理增加权益并办理注 册登记手续,投资人自 T+2 工作日起有权赎回该部分基金份额。 2、投资人赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 工作日为投资人扣除权益并办理相应的 注册登记手续。 基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实 施前3个工作日予以公告。 十、 与基金管理人管理的其他基金转换


30 (一)基金转换申请人的范围 本基金的持有人均可以按照基金合同的规定申请和办理本基金与基金管理人管理的其他基金 的转换。 (二)基金转换受理场所 基金转换受理场所与基金份额申购、赎回申请的受理场所相同。 目前,本公司直销柜台、直销 e 网金、中国建设银行、中国银行、民生银行和交通银行已开通 本基金与公司管理的宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金) 、现金 宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金间 的相互转换。 招商银行、中信银行已开通本基金与公司管理的宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配 置基金、宝康债券基金) 、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精 选基金间的相互转换。 申银万国证券、国泰君安证券、海通证券、兴业证券、中信建投证券、联合证券、招商证券、 光大证券、长江证券、东吴证券、中信金通证券、渤海证券、恒泰证券、中投证券、中信证券、平 安证券、广发证券和华泰证券已开通本基金与公司管理的宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵 活配置基金、宝康债券基金) 、现金宝基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业 精选基金、大盘精选基金间的相互转换。 其他销售机构基金转换业务的具体办理时间、流程以销售机构及其网点的安排和规定为准。 基金转换只能在同一销售机构进行,转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管 理的基金。 (三)基金转换受理时间 投资人可以在基金开放日的交易时间段申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎 回业务办理时间一致。 (四)基金转换费用 本基金与宝康消费品基金、 宝康灵活配置基金、 宝康债券基金之间转换: 转换费率为 0.4%, 25% 转换费计入转出基金财产,其余用于注册登记等费用。 现金宝货币市场基金转换成本基金:投资人持有现金宝货币市场基金基金份额 90 个自然日以 上(含 90 个自然日)的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率的 80%。持有时间少于 90 个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的 申购费率。


31 本基金转换成现金宝货币市场基金:转换费率为 0.4%,其中转换费的 25%计入转出基金财产, 其余用于注册登记等费用。 本基金与动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金之间转 换,转换费用由二部分组成:转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。 赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基金财产,其余作 为注册登记费和相关的手续费。 申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的 转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额; 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。 (五)基金转换公式 1、基金转换公式为: A=[B×C×(1-D)]÷E 其中, A为转入基金的基金份额; B为转出基金的基金份额; C为转换当日转出基金的基金份额净值; D为转换费率; E为转换当日转入基金的基金份额净值。 转入份额保留小数点后两位,小数点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。 2、基金管理人在不损害本基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式,但应最迟在新的公 式适用前 3个工作日予以公告。 (六)不同基金之间的转换不影响投资者的持有基金时间的计算。 (七)基金转换的程序 1、基金转换的申请方式 基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续,在开放日的交易时间段内 提出基金转换申请。 2、基金转换申请的确认 基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日(T 日) ,并在 T+1 工作日对该交 易的有效性进行确认。投资人可在 T+2 工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。


32 基金份额持有人申请转换时,基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机构 托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先转换,后确认的份额后转换。 (八)基金转换的数额限制 基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额精确到小数点后两位。从本基金、宝康系列 基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金转出,单笔转 换申请份额不得低于 100 份;从现金宝货币市场基金转出,单笔转换申请份额不得低于 1000 份。 因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构(网点)保留的基金份额余额少于该基金最低保留份 额数量限制的,注册登记机构不作强制赎回处理。 (九)基金转换的注册登记 1、基金投资人提出的基金转换申请,在当日交易时间内可以撤销,交易时间结束后不得撤销。 2、基金注册登记机构在 T+1 日内对基金份额持有人基金转换申请进行确认,确认成功后为基 金份额持有人办理相关的注册登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开 始实施前 3个工作日予以公告。 (十)拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 1、除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停接受基金份额持有人的基金转换申请: (1) 不可抗力; (2) 证券交易场所在交易时间非正常停市; (3) 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换; (4)


暂停估值; (5) 法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝,基金份额持有人持有的原基金份额不变。 2、发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要拒绝或 暂停接受基金转换申请的,应当报中国证监会备案。 4、暂停基金转换,基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。 5、暂停期结束,基金管理人应当公告最新的基金收益和转份额的情况。 如果发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体上刊登 基金重新开放基金转换的公告,并公告最新的基金收益情况。 如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周,暂停结束,重新开放基金转换时,基金管理人应提 33 前 1 个工作日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放基金转换的公告, 并在重新开放基金转换日 公告最新的基金收益情况。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次; 当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,重新开放基金 转换时,基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放基金转换的公 告,并在重新开放基金转换日公告最新的基金收益的情况。 十一、 基金费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、费用的种类 (1)基金管理人的管理费(简称“管理费” ) ; (2)基金托管人的托管费(简称“托管费” ) ; (3)基金合同生效后的信息披露费用; (4)基金份额持有人大会费用; (5)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (6)基金的证券交易费用; (7)按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其他费用; 上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率(1.5%)计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基 金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假 日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金的基金托管费按前一日基金资产净值的年费率(0.25%)计提。计算方法 如下:


34 H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金 托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、 休息日,支付日期顺延。 (3)本章第(一)节第1条第(3)至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的 规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金运作费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况,根据基金合同,调整基金管理费率和基金托管 费率。 (二)与基金销售有关的费用 1、基金的申购费 本基金的申购费率表如下: 500 万(含)以上 1000 元 大于等于 200 万,小于 500 万 申购金额的 0.5% 大于等于 100 万,小于 200 万 申购金额的 1.0% 大于等于 50 万,小于 100 万 申购金额的 1.2% 50 万以下 申购金额的 1.5% 投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、基金的赎回费 赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下: 持有时间 费率 730 天以下 0.5% 730 天以上(含) 0.3%


35 赎回费用由赎回人承担,其中 25%归基金资产,其余部分归注册登记机构。 3、基金管理人可自行降低申购、赎回费率;提高费率应召开基金份额持有人大会审议。最新 的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟将于新的费 率开始实施前 3 个工作日在至少一种指定媒体予以公告。 4、基金转换费用 本基金与宝康消费品基金、 宝康灵活配置基金、 宝康债券基金之间转换: 转换费率为 0.4%, 25% 转换费计入转出基金财产,其余用于注册登记等费用。 现金宝货币市场基金转换成本基金:投资人持有现金宝货币市场基金基金份额 90 个自然日以 上(含 90 个自然日)的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率的 80%。持有时间少于 90 个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的 申购费率。 本基金转换成现金宝货币市场基金:转换费率为 0.4%,其中转换费的 25%计入转出基金财产, 其余用于注册登记等费用。 本基金与动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金之间转 换,转换费用由二部分组成:转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。 赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基金财产,其余作 为注册登记费和相关的手续费。 申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的 转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额; 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。 (三)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十二、 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管理人将 根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下: (一)资料寄送 1、基金投资人对账单 基金投资人对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单每季度提供,在每季结束后的15 个工作日内向有交易的持有人以书面或电子文件形式寄送,年度对账单在每年度结束后1个月内对 36 所有持有人以书面或电子文件形式寄送。 2、其他相关的信息资料 管理人以说明或电子形式向投资人寄送基金其他信息资料。 (二)红利再投资 本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金,基金注册登记机构 将其所获红利按分红实施日的基金份额资产净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。基 金份额持有人可以选择和更改基金分红方式。目前,本基金的默认分红方式已由红利再投资修改为 现金分红。 (三)定期定额投资计划








1、定义





本基金的"定期定额投资计划"是指投资人可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请,约 定每月扣款时间、 扣款金额,由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资人指定资金账户内自动完成 扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。 2 、扣款金额限定 投资者应与销售机构就申请开办本业务约定每月固定扣款(申购)金额。投资人在中国建设银 行、招商银行和交通银行的每期扣款金额最低不少于人民币 300 元(含申购费) ;投资人在中国工 商银行、中国银行、民生银行、中信银行、光大证券的每期扣款金额最低不少于人民币 200 元(含 申购费) 。





3、办理场所 投资人可在中国建设银行、招商银行、中国工商银行、中国银行、交通银行、民生银行和中信 银行、光大证券下属各代销网点办理本基金的“定期定额投资计划” ,其中,中国建设银行只接受 个人投资者的申请。 待条件成熟时,本公司还将选择其他销售机构开办此业务。





4、办理方式





(1)凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资人须首先开立华宝兴业基金管理有限公 司开放式基金基金账户, 具体开户程序请遵循本基金销售机构规定; (2)投资人可携带本人有效身份证件、本人指定资金账户卡到本基金指定的销售机构网点柜 面申请办理本基金的“定期定额投资计划” ,具体办理程序请遵循该销售机构的规定。 5、撤销方式 投资人办理“定期定额投资计划”的撤销,须按照销售机构的要求携带相关材料到指定基金销 37 售网点柜面提出申请。 (四)在线服务 基金管理人利用自己的网站(www.fsfund.com)为基金投资人提供与基金经理(或投资顾问) 的定期在线交流服务以及网上查询服务。目前,基金管理人已经开始提供网上交易服务。 (五)资讯服务 1、投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息,可拨 打华宝兴业基金管理有限公司如下电话: 电话呼叫中心: 4007005588,021—38924558 直销中心电话:021-38505888-301或302、38505731、38505732 传真:021-50499663、50499667、50988055 2、互联网站 公司网址:www.fsfund.com 电子信箱:fsf@fsfund.com 十三、 其他应披露事项 (一)本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产的诉讼;基金未进行收益分配;基金管理人 及其高级管理人员未受监管部门的稽查与处罚。 (二)本报告期内,本基金在指定媒体刊登的公告如下:2008年11月7日刊登了《华宝兴业基 金管理有限公司关于开通招商银行一卡通借记卡基金网上交易及网上定期定额申购业务的公告》 、 2008年12月9日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司全部基金增加安信证券股份有限公司为代 销机构的公告》 、2008年12月25日刊登了《多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书(摘 要) 》 、2008年12月29日刊登了《关于华宝兴业基金公司部分基金参加交通银行定期定额业务申购费 率优惠活动的提示性公告》 、2009年1月1日刊登了《关于华宝兴业基金公司部分基金参加工商银行 “2009倾心回馈”基金定期定额业务申购费优惠活动的提示性公告》和《关于华宝兴业基金公司部分 基金参加建设银行定期定额业务申购费率优惠活动的提示性公告》 、2009年1月20日刊登了《华宝兴 业基金公司关于网上直销建设银行卡交易费率调整的公告》 、2009年1月22日刊登了《华宝兴业多策 略增长开放式证券投资基金2008年第四季度报告》 、2009年3月3日刊登了《华宝兴业基金管理有限 公司关于旗下部分基金开通基金转换业务的公告》 、2009年3月23日刊登了《关于华宝兴业基金管理 有限公司全部基金增加深圳发展银行股份有限公司为代销机构的公告》 、2009年3月25日刊登了《关 于华宝兴业基金管理有限公司增加中国国际金融有限公司为代销机构的公告》 、 2009年3月26日刊登 38 了《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金2008年年度报告摘要》 、2009年4月2日刊登了《关于 华宝兴业旗下部分基金增加华宝证券经纪有限责任公司为代销机构的公告》和《关于华宝兴业旗下 部分基金增加中国农业银行股份有限公司为代销机构的公告》 、2009年4月17日刊登了《华宝兴业基 金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开通基金转换业务的公告》 、2009年4月21日刊登了 《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金2009年第1季度报告》 、2009年4月29日刊登了《关于华 宝兴业基金管理有限公司增加齐鲁证券为代销机构的公告》 、2009年5月8日刊登了《关于华宝兴业 基金管理有限公司在光大证券开办基金定期定额投资计划业务的公告》 。 十四、 《招募说明书》更新部分的说明 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限 公司对《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金》作如下更新: 1、“三、基金管理人”部分 “ (二)主要人员情况”更新了投资决策委员会成员信息。 2、“四、基金托管人”部分更新了托管人的情况和信息。 3、“五、相关服务机构”部分更新了代销机构的相关信息,修改了招商银行、民生银行、中 信银行、联合证券、银河证券、广发证券、海通证券、招商证券、兴业证券、东吴证券、光大 证券等信息,增加了农业银行、深发展银行、安信证券、中金公司、华宝证券和齐鲁证券的信 息。 4、 “八、基金份额的申购与赎回”部分“ (二)申购与赎回办理的场所”增加了农业银行、深 发展银行、安信证券、中金公司、华宝证券和齐鲁证券。 5、更新了“九、与基金管理人管理的其他基金转换”一章。 6、“十、基金的投资”部分,增加了截至 2009 年3 月31 日的基金的投资组合报告。 7、“十一、基金的业绩”部分,增加了截至 2009年 3 月31 日的基金业绩数据。 8、 “十四、基金收益与分配”一章中, “ (二)收益分配原则”部分的增加了“ (2)分红方式的 设置与变更”的内容。 9、 “十五、基金费用与税收”部分, “ (二)与基金销售有关的费用”中“4、基金转换费用” 部分增加了本基金与大盘精选基金之间的转换信息。 10、“十八、风险揭示”部分“ (二)声明”更新了新增的代销机构信息。 11、 更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”一章。


39 12、 “二十三、其他应披露事项”中增加了本公司于报告期内刊登的公告信息。 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。 华宝兴业基金管理有限公司




































































2009 年 6 月 25 日