鹏华中国 50 开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二○○九年六月本基金经中国证监会 2004 年 3 月 9 日证监基金字[2004]26号文件《关于同意鹏华中国
50 开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规，本基金基金合
同已于 2004 年 5 月 12 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
重要提示
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收
益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己
的基金产品。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2009 年 5 月 11
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2009 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。
1
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
3、设立日期：1998年 12月 22 日
4、法定代表人：孙枫
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
6、电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
7、联系人：徐丽萍
8、注册资本：人民币 1.5 亿元
9、股权结构：
出资人名称
出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司
7,500 50%
欧利盛金融集团（Eurizon Financial Group）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司
150 1%
总
计
15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市
分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证
券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总
经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 2
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁。
Francis Candylaftis 先生，董事，商业经济学士，国籍：法国。曾在法国农业信贷集团
（Credit Agricole） 工作 27年， 历任米兰 Credit Agricole Alternative Investment Products Group
SGR 常务董事、巴黎 Credit Agricole Structured Asset Management 董事以及加里帕尔马
（Cariparma）银行董事、农业信贷资产管理股份公司（Credit Agricole Asset Management
SGR）常务董事，现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席执行官
兼总经理、欧利盛另类投资管理股份公司（Eurizon Alternative Investments SGR S.p.A）和欧
利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事长、意大利资产管理工业协会执
行委员会和行政委员会委员。
Ciro Beffi 先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所
主管银行与金融部门业务，曾任那波里银行资产管理股份公司（Banco Di Napoli Asset
Management SGR）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Sanpaolo Wealth Management S.p.A.）
Eptaconsors 股份公司（EPTA 集团控股公司）代理执行董事、Eptafund 股份公司（Eptafund
SGR）董事、Banca Marche Gestione Internazionale Lux股份公司董事、Cr Firenze Gestion
International股份公司执行董事、 SICAV 集团董事， 现任欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital
S.A.）（卢森堡）总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、
省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书
记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查
局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，
并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、
研究员、教授、博士生导师。
张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对
外经济贸易大学国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国 MBA教育指导委员会委员， 3
英国特许公认会计师（FCCA），澳洲注册会计师（FCPA）。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中
国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经
理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，
深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基
金管理有限公司监事会主席。
Pierre Bouchoms 先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（Price
Waterhouse Luxembourg） 高级审计， 卢森堡 TSB国际私人银行 （TSB Private Bank International
Luxembourg）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份有限公司（SANPAOLO Bank S.A.
Luxembourg）内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务有限公司（SANPAOLO
SERVICES LUXEMBOURG S.A.）总经理，卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司
（SANPAOLO WM Luxembourg S.A.）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股份有限
公司（SANPAOLO AM Luxembourg S.A.）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会
成员、职业发展部副主席，意大利 Banca delle Marche国际管理部董事会成员，SUNGARD
欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）联合总经理。
张兴和先生，职工监事，经济学硕士，高级经济师，国籍：中国。历任安徽铜陵财经专
科学校财税系副主任，深圳市南山区投资管理公司结算中心主任，南山风险投资基金管理公
司财务经理、研究部经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁办公室总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，CFA，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收
益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管
理有限公司副总裁。
曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国
人民银行深圳中心支行副主任科员， 南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、 渠道部总监， 4
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科
长。2001 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、
监察稽核部总监，现任公司督察长兼监察稽核部总经理。
4、本基金基金经理
黄鑫先生，工学硕士，8 年证券从业经验。曾在民生证券公司证券投资部、长城证券公
司研究所从事研究工作；2004 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，曾担
任鹏华基金管理有限公司机构理财部理财经理助理和理财经理。2007 年 8 月至今担任鹏华
中国 50 基金基金经理。黄鑫先生具备基金从业人员资格。
本基金历任基金经理：
自 2004 年 5月基金合同生效至 2006 年 3 月由黄钦来先生担任本基金基金经理；
自 2006 年 3月至 2006 年 9 月由胡建平先生担任本基金基金经理；
自 2006 年 9月至 2007 年 7 月由黄敬东先生担任本基金基金经理。
自 2007 年 8月至今由黄鑫先生担任本基金基金经理。
本基金基金经理管理其它基金情况：
黄鑫先生于 2008 年 9 月 26 日起至今担任鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）基
金经理。
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部副总经
理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部副总经理程世杰先生、固定收益部副总
经理初冬女士、投研顾问唐定中先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（2009 年 5 月 11 日）前基金管理人主要
人员情况。截止日后，上述人员若有变更，请以基金管理人届时发布的公告为准。
二、 基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
5
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：489.94亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：张咏东
电话：021-68888917
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交
通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世
博会唯一的商业银行全球合作伙伴，目前在我国166个城市设有2636家营业网点。根据英国
《银行家》杂志发布的2008年全球1000家银行排名，交通银行总资产排名位列第66位，一级
资本排名位列第54位。截止2008年末，交通银行总资产超过人民币2.6万亿元，全年实现净
利润人民币284.23亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备
基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层
次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、
开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉
分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；2006年9月
担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级
经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。
2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发
部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处 6
长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001 年 1 月任交通银行证券投资基金
托管部总经理助理，2002 年5 月起任交通银行资产托管部副总经理，2007 年12 月起任交通
银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2008 年末，交通银行共托管证券投资基金 42 只，包括博时现金收益货币、博时新
兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、
海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、
华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动
态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘
精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、鹏华普惠封闭、鹏华普天收
益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达
荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心
成长股票(LOF)、 万家公用事业行业股票(LOF)、 易方达科汇灵活配置混合、 易方达科瑞封闭、
易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此
外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司
集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12类产品，托管资产规模超过四千亿元。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43 层
法定代表人：孙枫
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：徐丽萍
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
7
办公地址：北京市海淀区三里河路 13 号中国建筑文化中心北塔楼 10 层
电话：（010）88082426-166
传真：（010）88082018
联系人：王蕴畅
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
2、代销机构：
（1）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
热线电话：95559
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010－67598409
联系人：曲华蕊
客户服务热线：95533
网站：www.ccb.cn
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
8
法定代表人：肖钢
地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）深圳发展银行
住所：深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：法兰克纽曼(Frank N. Newman)
办公地址：深圳市深南中路 5047 号
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82081020
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
热线电话：95501
（5）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客服电话：40066-99999或（0755）961202
网址：www.18ebank.com
（6）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
9
（7）中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
联系电话：010-68297268
传真：010-68297268
联系人：蒋浩
客户服务中心电话：95599
（8）上海银行
注册地址： 上海市中山东二路 585号
办公地址：上海市中山东二路 585号
法定代表人： 陈辛
联系电话：021-63371293
客服热线：021-962888
传真电话：021-63370777
联系人：张浩
网址：www.bankofshanghai.com
（9）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
电话：(0755) 83198888
联系人：万丽
客户服务电话：95555
网站：www.cmbchina.com
(10）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
地址：北京市东城区正义路甲 4 号
电话： （010）58351666
10
联系人：吴海鹏
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
联系人：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（12）中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：胡蓉
电话：010-68098783
客服电话：95595
公司网址：http://www.cebbank.com
（13）宁波银行
注册（办公）地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： 021 63586189
传真： 021 63586215
联系人：钱庚旺
客户电话：96528（上海地区 962528）
网址： www.nbcb.com.cn
（14）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡长生
11
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
联系电话：010-66568047
传真：010-66568532
联系人：李洋
网址：www.chinastock.com.cn
（15）中信证券股份有限公司
住所：深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦
法定代表人：王东明
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
电话：（010）84864818—63266
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
网址：www.citics.com
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市唐山路 218 号
法定代表人：王开国
办公地址：上海市淮海中路 98 号
电话：（021）23219000
联系人：李笑鸣
客户服务电话：021-962503
网址：www.htsec.com
（17）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
法定代表人：祝幼一
办公地址：上海市延平路 135 号
客户服务电话：（021）962588、800-820-6888
传真：（021）62583439
联系人：芮敏祺
联系电话：021-62580818-213
网址：www.gtja.com
12
（18）中信建投证券有限责任公司(原华夏证券股份有限公司)
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
联系电话：(010) 85130577
传真：(010)65182261
联系人：权唐
客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
网址：www.csc108.com
（19）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 21 层
联系电话：（0755）82133066
传真：（0755）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务电话：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
（20）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路 166 号中保大厦 19 楼
电话：（021）38565775
传真：（021）68419867
联系人：杨盛芳
客户服务电话：021-68419125
网址：www.xyzq.com.cn
（21）华泰证券有限责任公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
13
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
电话：（025）84457777-950
联系人：李金龙
网址： www.htsc.com.cn
（22）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市东海路 28 号
法定代表人：史洁民
办公地址：青岛市东海路 28 号
联系电话：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.wtzq.com.cn
（23）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45 层
法定代表人：宫少林
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40 层
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人：黄健
客户服务电话：4008888111、0755-26951111
网址：www.newone.com
（24）东吴证券有限责任公司
住所：江苏省苏州市十梓街 298 号
法定代表人：吴永敏
办公地址：苏州市石路爱河桥 26 号
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
（25）长江证券有限责任公司
14
住所：湖北省武汉市新华下路特 8号
法定代表人：胡运钊
办公地址：上海市汉口路 130 号长江证券大厦 5F
电话：（021）63219781
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-318、027-65799883
网址：www.cz318.com.cn
（26）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：陈学荣
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路华能联合大厦 5 楼
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（27）国元证券有限责任公司
住所：合肥市寿春路１７９号国元大厦 11 楼
法定代表人：凤良志
办公地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦 11 楼
联系电话：0551－2207936
传真：0551-2207935
联系人：程维
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（28）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心 26 楼 2611 室
法定代表人：王志伟
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
电话：（020）87555888
15
传真：（020）87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
（29）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
办公地址：上海市常熟路 171 号
联系电话：021- 54047892
联 系 人：曹晔
客户服务电话：021-962505
公司网址： www.sw2000.com.cn
（30）联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
联系电话：（0755）82492193
传真：（0755）82492962
联系人：庞晓芸
公司网址：www.lhzq.com
（31）山西证券有限责任公司
住所：山西省太原市迎泽大街 282 号
法定代表人：吴晋安
办公地址：山西省太原市迎泽大街 282 号
联系电话：0351- 8686602
联系人：孟婉娉
网址：www.i618.com.cn
（32）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
16
联系电话：0755- 83516289
联系人：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
（33）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
电话：（0531）81283906
联系人：王霖
客户服务电话：（0531）82024184
网址：www.qlzq.com.cn
（34）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3层
法定代表人：王少华
办公地址：北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3 层
联系电话：010- 84183389
联系人：黄静
全国业务咨询电话：800-810-8809
网址：http://www.guodu.com
（35）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路 15 号
法定代表人：管荣升
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
电话：（0791）6285337
传真：(0791)6289395
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
（36）财通证券经纪有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号
办公地址：杭州市解放路 111 号
17
法定代表人：沈继宁
电话：（0571）87925129
传真：（0571）87828033
联系人：乔骏
客服电话：（0571）87828018
公司网址：www.goodyou.com.cn
（37）金元证券有限责任公司
住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025511
客户服务热线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（38）东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
联系人：张建平
电话： （0769）22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
(39) 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B座 6 层
法定代表人：汤世生
联系人：韩梅
电话：010- 62294608-6240
咨询电话：010-62267799-6789
网址：www.ehongyuan.com.cn
18
（40）东北证券有限责任公司
住所：长春市人民大街 138-1 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系电话：0431- 85096709
传真：0431-5680032
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
（41）上海证券有限责任公司
住所：上海市九江路 111 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元真
联系电话：021- 62470157
传真：021-65081434
联系人：黄枫
客服热线：800-6200-071
公司网站：www.962518.com
（42）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 13 楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
联系人：霍晓菲
客服热线：021-50585609、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（43）中信金通证券有限责任公司
住所：杭州市凤起路 108 号国信房产大厦 9-12 楼
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯商务大楼
法定代表人：刘军
19
联系电话： （0571）85776115
传真： （0571）85783771
联系人：俞会亮
客服热线： （0571）96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（44）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
电话： （021）22169081
传真： （021）68817271
客服电话： （021）68823685
联系人：刘晨
公司网站：www.ebscn.com
（45）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：0755- 22627802
传真：0755-82433794
联系人：袁月
客服电话：0755-95511
网站：www.pa18.com
(46) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
20
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
(47) 江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市象山北路 208 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：姚江涛
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
传真电话：0791-6789414
客服电话：0791-6768763
公司网址：www.scstock.com
（48）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357号
法定代表人：汪永平
办公地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
咨询电话：0551-5161670
公司网址：www.hazq.com
（49）信泰证券有限责任公司
住所：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
办公地址：南京市长江路 88 号
电话：025- 84784782
传真：025-84784830
联系人：舒萌菲
咨询电话：025-84784782
公司网址： www.thope.com
（50）安信证券股份有限公司
21
住所：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
电话：0755- 82558323
传真：0755-23982898
联系人：余江
咨询电话：0755-82825555
公司网址：www.axzq.com.cn
（51）渤海证券有限责任公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街29号
法定代表人：张志军
地址：天津市河西区宾水道3号
联系人：王兆权
电话：（022）28455588
传真：（022）28451892
（52）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403343
网址：www.cfzq.com
（53）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区福华三路 168 号国际商会中心 48-50 层
办公地址：深圳福田区福华三路 168 号国际商会中心 48-50 层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
22
客户服务热线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（54）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层
法定代表人：李舫金
电话：020- 37865031
传真: 020－37865008
联系人：刘广
联系电话：02037865026
网址：www.wlzq.com.cn
（55）第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：王力洲
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
（56）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：阎冰竹
联系人：王光伟
客服电话：010-96169（北京）
022-96269（天津）
021-53599688（上海）
029-85766888（西安）
公司网址： www.bankofbeijing.com.cn
（57）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
23
法定代表人：吴泳良
业务联系人：胡蓉
咨询电话：0755-82943750
公司网址：www.zszq.com.cn
（58）广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
办公地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
法定代表人：吴志明
联系人： 樊刚正
联系电话：020－87322668－347
网址：www.gzs.com.cn
（59）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人：袁丽萍
联系电话：4008885288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(60) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 4１楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
电话：0755－83199511
传真：0755－83199545
联系人：刘军辉、王飞
咨询电话：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn
(61) 浙商证券有限责任公司
24
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系电话：0571-87902080
网址：www.stocke.com
(62) 华林证券有限责任公司
注册地址：广东省珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房
公司地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人：段文清
联系电话：0755-82707888
传真：0755-82707700
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
(63) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人：洪明
联系人：张利军
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
(64)方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0571-5832343
客服电话：95571
网址：www.sunsc.com.cn
（65）江海证券经纪有限责任公司
25
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451- 82269280-221
传真：0451-82269286
联系人：刘丹梅
全国统一热线：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（66）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：0755-83025046
传真：0755-83025991
联系人：王京红
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（67）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（68）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：吴军阳
26
电话：0571-87659084
客户服务电话：95105665
网址：http://www.czbank.com
（69）厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
负责人：王丽
电话：（010）66575888
传真：（010）65232181
联系人：苏文静
经办律师：陈静茹、苏文静
（四）会计师事务所与经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
27
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608室
法定代表人：杨绍信
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
电话：021-61238888
传真：021-63863300
联系人：单峰
经办注册会计师：汪棣、单峰
四、 基金的名称
本基金名称：鹏华中国 50 开放式证券投资基金
五、 基金的类型
本基金类型：混合型
六、 基金的投资目标
以价值投资为本， 通过集中投资于基本面和流动性良好同时收益价值或成长价值相对被
低估的股票，长期持有结合适度波段操作，以求在充分控制风险的前提下分享中国经济成长
成果和实现基金财产的长期稳定增值。
七、 基金的投资方向
本基金以股票、中央银行票据、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具为主
要投资方向。
八、 基金的投资策略
1、债券投资方法
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的， 采取积极主动的
投资策略，谋取超额收益。如投资有需要则可在严格控制风险的前提下通过回购参与有价值
的新股配售和增发。
28
2、股票投资方法
本基金股票投资中，精选个股，长期持有结合适度波段操作，注重长期收益。将类指数
的选股方式与积极的权重配置相结合， 从而在保持了收益空间的前提下一定程度上降低了投
资风险。股票价值分析兼顾收益性和成长性。
具体流程是：首先选择全市场基本面流动性较好、流通市值较大的 100 只股票；由行业
研究小组运用鹏华财务评级系统对其财务指标和资产质量的真实性进行评估， 进一步筛选到
80 只；基金经理再根据市场价格波动的情况，动态分析其价值低估程度，选择收益价值或
成长价值相对被低估的 50 只左右的股票长期投资；为避免行业配置过于集中，由金融工程
研究部对拟投资组合进行行业比例测算， 如果个别行业的投资比例过高， 则进行适当之调整。
3、决策程序
投资决策委员会： 确定本基金总体资产配置和投资策略。 投资决策委员会定期召开会议，
如需及时做出重大决策或经基金管理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
金融工程研究员及行业研究员：对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略、金融工程、
可投资股票备选库的建立与完善、 投资风险控制与基金绩效评估等与投资决策有关的内容进
行全面深入的研究，作为投资决策的依据。
基金管理部：构造和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：投
资决策委员会决议、每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同所设定的投资限制和比例限
制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理向交易员分配交易
指令，交易员执行投资指令。
绩效与风险评估小组：对基金投资组合进行绩效评估，对各种投资风险指标进行测量并
向基金管理小组提出预警和调整建议。
监察稽核部：对投资流程的合法合规性进行监控。
九、 基金的业绩比较基准
上证 180 指数涨跌幅×65%＋深证 100 指数涨跌幅×30%＋金融同业存款利率×5%(本
基准权重设置若与市场出现较大偏离，将做动态调整)。
选择上证 180 指数和深证 100 指数作为本基金的业绩比较基准主要是基于如下原因： 本
基金主要以基本面和流动性良好同时收益价值或成长价值相对被低估的股票为投资对象， 且 29
股票投资数目有限，适合用成分指数作为比较基准。
十、 基金的风险收益特征
本基金属平衡型证券投资基金，为证券投资基金中的中风险品种。长期平均的风险和预
期收益低于成长型基金，高于价值型基金、指数型基金、纯债券基金和国债。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 已于 2009 年 4 月 20日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2009 年 3 月 31 日，未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,804,601,268.00 75.37
其中：股票 2,804,601,268.00 75.37
2 固定收益投资 337,237,874.50 9.06
其中：债券 337,237,874.50 9.06
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 540,646,553.76 14.53
6 其他资产 38,385,755.67 1.03
7 合计 3,720,871,451.93 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 158,029,248.06 4.33
C 制造业 913,357,692.43 25.01
C0
食品、饮料 200,662,479.51 5.50
C1
纺织、服装、皮毛 21,745,716.12 0.60 30
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 34,834,356.75 0.95
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 191,775,616.52 5.25
C7
机械、设备、仪表 202,197,061.53 5.54
C8
医药、生物制品 262,142,462.00 7.18
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 107,804,789.46 2.95
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 95,304,475.30 2.61
G 信息技术业 130,103,552.18 3.56
H 批发和零售贸易 193,115,384.82 5.29
I 金融、保险业 719,030,856.97 19.69
J 房地产业 420,729,186.10 11.52
K 社会服务业 67,126,082.68 1.84
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,804,601,268.00 76.81
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 11,500,043 183,195,684.99 5.02
2 000024 招商地产 7,213,236 161,360,089.32 4.42
3 000001 深发展Ａ 10,000,090 159,401,434.60 4.37
4 601318 中国平安 3,699,907 144,703,362.77 3.96
5 600325 华发股份 7,781,190 127,533,704.10 3.49
6 600016 民生银行 24,713,029 125,542,187.32 3.44
7 600519 贵州茅台 1,000,000 114,740,000.00 3.14
8 000513 丽珠集团 5,485,821 110,813,584.20 3.03
9 600518 康美药业 6,444,971 83,784,623.00 2.29
10 600048 保利地产 3,487,668 76,763,572.68 2.10
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 96,790,000.002.65
3 金融债券 205,080,000.00 5.62
其中：政策性金融债 205,080,000.00 5.62
4 企业债券 35,367,874.500.97
5 企业短期融资券 -- 31
6 可转债 --
7 其他 --
8 合计 337,237,874.509.24
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 080219 08 国开 19 2,000,000 205,080,000.00 5.62
2 0801073 08 央票 73 1,000,000 96,790,000.00 2.65
3 126011 08 石化债 381,250 33,218,312.50 0.91
4 126015 08 康美债 26,920 2,149,562.00 0.06
注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 715,560.38
2 应收证券清算款 30,360,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 5,341,651.64
5 应收申购款 1,968,543.65
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 38,385,755.67
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
32
十二、基金的业绩
1、基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：
净值增长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基准
收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差 4 1-3 2-4
2004 年 5 月 12 日至
2004 年 12 月 31 日
-4.90% 0.68% -13.42% 1.09% 8.52% -0.41%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
5.15% 0.89% -7.45% 1.28% 12.60% -0.39%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
157.92% 1.30% 115.20% 1.34% 42.72% -0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
127.81% 1.98% 149.71% 2.18% -21.90% -0.20%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-48.86% 2.08% -63.21% 2.89% 14.35% -0.81%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 3 月 31 日
20.58% 1.54% 36.74% 2.23% -16.16% -0.69%
自基金合同生效起至
2009 年 3 月 31 日
262.33% 1.56% 116.63% 1.96% 145.70% -0.40%
2、基金合同生效以来基金份额净值变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
-100.00%
0.00%
100.00%
200.00%
300.00%
400.00%
500.00%
600.00%
2004-5-12
2004-7-15
2004-9-17
2004-11-29
2005-2-2
2005-4-18
2005-6-28
2005-8-31
2005-11-10
2006-01-16
2006-3-30
2006-6-9
2006-8-14
2006-10-23
2006-12-26
2007-3-9
2007-5-18
2007-7-20
2007-9-24
2007-11-30
2008-2-4
2008-4-16
2008-6-24
2008-8-27
2008-11-6
2009-1-13
2009-3-25
鹏华中国50 基金基准
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
注 1：业绩比较基准（Benchmark）：上证 180 指数涨跌幅×65%＋深证 100 指数涨跌
幅×30%＋金融同业存款利率×5%。
33
注 2：本基金基金合同于 2004 年 5 月 12 日生效；
注 3：基金业绩截止日为 2009 年 3 月 31 日(未经审计)。
十三、基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师费、审计费、验资费和律师费；
（7）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
上述基金费用由基金托管人根据有关法规和相应协议的规定， 按费用的实际支出金额支
付，列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法
定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰年费率计提。计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
34
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人， 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）本条第 1 款第（3）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的
规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。投资者通过场外、场内申购本基金的申
购费率相同，具体申购费率如下：
申购金额 M 申购费率
1000 元≤M＜10 万元 1.50%
10 万元≤M＜100 万元 1.00%
100 万元≤M＜500 万元 0.50%
M ≥500 万元 0.02%
注：投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
场外计算公式：
申购费用＝申购金额／（1＋申购费率）×申购费率
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
场内计算公式：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购手续费＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
场内申购份额保留到整数位， 计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资
者资金账户。
35
2、赎回费用
本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，扣除由基
金管理人等相关当事人收取的注册登记等费用后归基金资产。 本基金的场外赎回费率按持有
年限逐年递减，具体赎回费率如下：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.3%
2 年≤Y＜3 年 0.1%
3 年≤Y 0
说明：赎回费由赎回申请人承担，其中 60%作为注册登记费用由基金管理人收取，40%
归基金财产。
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。赎回费由赎回申请人承担，其中 60%作为注册
登记等费用，40%归入基金财产。
场外计算公式：
赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额–赎回费
场内计算公式：
赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回手续费
赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。
3、转换费用
本基金已经开通与本基金管理人旗下其它基金的转换业务， 相关基金转换费率、计算
公式、使用方法及转换业务规则等相关规定请查看相关业务公告。
说明： 转换费由转换申请人承担， 不低于转换费总额 25%的部分归转出基金的基金财产，
其余部分作为注册登记等费用由基金管理人等收取并使用。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率，无须召开基金份额持有人
大会。本基金可在中国证监会允许的条件下按国家的有关规定增加其他种类的基金费用。如
本基金仅对新发售的基金份额适用新的基金费用种类，不涉及现有基金份额持有人利益的， 36
无须召开基金份额持有人大会。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前
3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新
的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违背法律、法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式(如
网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。对部分投资人费用的减免不
构成对其他投资人的同等义务。
（三）其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产列支。国家另有
规定的除外。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金最近一次
公告的更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、根据 2008 年 12 月 5 日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，经本
公司第三届董事会第三十四次会议审议通过，同意聘请高阳先生担任本公司副总经理，上述
变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1335号文核准。 据此相应调整了 “三、
基金管理人”部分“（二）、主要人员情况”中 “3、高级管理人员情况”的相关内容。
2、根据 2008 年 12月 18 日《鹏华基金管理有限公司关于董事长变更的公告》，因本公
司第三届董事会届满到期，按照《公司法》和本公司章程的有关规定，经本公司董事会会议
选举，一致同意由何如先生担任第四届董事会董事长；孙枫先生不再担任本公司董事长。上
述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1408 号文核准。据此相应调整了
“三、基金管理人”部分“（二）主要人员情况”中 “3、高级管理人员情况”的相关内容。
37
3、本报告期内，公司调整投资决策委员会成员。据此相应调整了“三、基金管理人”
部分“（二）、主要人员情况”中“5、投资决策委员会成员的姓名和职务”的相关内容。
4、 根据基金管理人 2009年 3 月5 日 《鹏华关于上海分公司工商登记信息变更的公告》 ，
鹏华基金管理有限公司上海分公司地址变更为“浦东新区花园石桥路 33 号801B 室”，据此
相应调整了“五、相关服务机构”部分“（一）基金份额发售机构”的相关内容。
5、“四、基金托管人”部分“（一）、基金托管人的基本情况”，已根据托管人提供
的相关内容，更新至 2008 年末。
6、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，
增加了 光大银行、宁波银行、浙商银行、江海证券、华西证券、红塔证券、厦门证券七家
机构为本基金代销机构。
7、在“九、基金的投资”部分，更新了“ （十三）基金投资组合报告”的相关内容，数
据截止日期为 2009 年 3月 31 日。
8、更新了“十、基金的业绩”的相关内容，数据截止日期为 2009 年 3月 31 日。
9、更新了“二十二、其他应披露事项”的相关内容，具体内容为自 2009 年 11月 12
日至 2009 年 5 月 11 日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。
鹏华基金管理有限公司
2009年 6月 24日
