国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
国泰沪深 300 指数
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2009 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。 国泰金象保本增值混合证券投
资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》 （证监
基金字[2004]140 号） 和 《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》 （基
金部函[2004]109 号） 的核准募集。 《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于2004
年 11 月 10日正式生效。
根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会
表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307 号），本基金管理人对《国泰金象
保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在
保本期满后转型为国泰沪深 300 指数证券投资基金。
自 2007 年 11 月 11 日起，《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰
金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险
收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要
承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、
合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由
投资者自行负责。
1国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和更新基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2009 年5 月11
日，投资组合报告为 2009 年 1 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2008 年 12 月
31 日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998 年3 月5日
住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄98号 201A
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：杨荣华
联系电话：（021）38561735
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 70%
万联证券有限责任公司 20%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2009 年5 月11 日，本基金管理人共管理 3只封闭式证券投资基金：基金金泰、基
金金鑫、基金金盛，以及 10 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金
龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙
债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰
金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金
鼎价值精选混合型证券投资基金（由基金金鼎转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投
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资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来）、国泰双利债券证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金
理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月
19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2 月24 日，本基金管理人成为
首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国
证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基
金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，17 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年起任国泰证券公司国际业务部总经理，总经理助理兼北京分公司
总经理，1998 年3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10 月起任公司董事
长、党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。1993 年 7 月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务
科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006 年10 月起在中国建银投资有限责任
公司工作， 任企业管理部总经理助理、 副总经理， 兼任中投科信科技股份有限公司董事。 2007
年 11 月起任国泰基金管理有限公司董事。
刘晶，董事，博士研究生，高级经济师。1997 年 4 月起在中国建设银行总行工作，任
投资银行部（中间业务部）高级副经理。2005 年 1 月起任中国建银投资有限责任公司投资
银行部高级经理。2005年 11 月起任中国建银投资证券有限责任公司经纪业务部副总经理兼
市场部总经理、资本市场部总经理。2007 年 7 月起任中国建银投资有限责任公司投资银行
部副总经理。2007年 11月起任国泰基金管理有限公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源
部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公
司副总经理、 总会计师、 副董事长， 中国电力财务有限公司副董事长、 党组副书记 （正局级） 。
现任中国电力财务有限公司正局级调研员。2004 年2 月起任国泰基金管理有限公司董事。
王耀南，董事，大专，16 年证券从业经历。1993年至 1997 年任职广州珠江信托投资公
司证券部。1997 年至 2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001 年至今在万联证券有限
责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事、党总支书记。2006 年 4 月起任
国泰基金管理有限公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，16 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证
监会工作， 历任法规处副处长、 深圳监管专员办事处机构处副处长、 基金监管部综合处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年
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7 月至2006年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006年 1 月至2007 年5 月在梅隆全
球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理，
2007年 11 月起任公司董事、总经理、党委副书记。
龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，1979 起历任
上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理
局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货
学院院长、教授。2001年 5 月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，1979 年起历
任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询
公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。2001 年 5 月起任国泰基金管理有限公司独立董
事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师
事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，
现为北京中伦金通律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月
起任国泰基金管理有限公司独立董事。
2、监事会成员：
万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。1984 年起在中国建设银行总行工作，
历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005 年 1 月起任中国建银投
资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。2007 年 11月起任国
泰基金管理有限公司监事会主席。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电
力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，现任中国电力财务有限公司发
展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。2004年 2 月起任国泰基金管理有限公司监事。
黄晓坤，监事，博士研究生，经济师。7 年证券从业经历。1996 年7 月起在广州五星化
工厂任工程师。2000 年 4 月起在广东省电信公司研究员。2001 年 6 月起任南方证券高级经
理。2004年5 月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年 10 月起任万联证券研究发展
中心总经理，万联证券副总裁。2007 年11 月起任国泰基金管理有限公司监事。
王骏，监事，硕士研究生，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年10月加
入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部副总监（主持工作）。
2007年 11 月起任公司职工监事。
安萍，监事，硕士研究生。1999 年 7 月起在上海司法审计事务所、渣打银行上海分行
工作。2001 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，一直从事稽核监察部内审工作，曾任稽核
监察部副总监。现任人力资源部总监。2008年9 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
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陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，副总经理，硕士研究生，15 年证券从业经历。曾任华夏证券有限公司计划财
务部副总经理兼上海分公司财务部经理，华夏基金管理有限公司基金运营总监、稽核总监。
现任国泰基金管理有限公司副总经理。
初伟斌，副总经理，硕士研究生，14 年证券从业经历。曾任中国证监会基金监管部副
处长，景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核总监、副总经理。现任国泰基金管理有限公
司副总经理。
丁昌海，督察长，硕士研究生，15 年证券从业经历。曾任国泰证券公司证券发行部副
经理，证券投资二部和基金管理部经理，1998 年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部
总监，稽核监察部总监，公司督察长。
4、本基金基金经理及相关研究人员配备
（1）现任基金经理
刘翔，男，工商管理硕士，4 年证券基金从业经验。曾就职于中国海员对外技术服务公
司深圳分公司、Sprint AAA 公司、美国通用电气公司、深圳中兴通讯股份有限公司，2005
年 8 月至2007 年7 月在标准普尔信息服务公司任资深分析师，2007年 7 月至 2007 年 12 月
在招商基金管理有限公司任高级信用分析师。2007 年12 月加盟国泰基金管理有限公司，任
高级策略分析师。2009年 3 月12 日起担任国泰沪深 300 指数基金的基金经理。
（2）历任基金经理
自本基金成立至 2009 年3 月31 日，由黄刚担任本基金的基金经理。
（3）相关研究人员配备情况
为确保实现基金合同规定的投资目标， 本基金专门配备了精通数量分析的金融工程师和
基本面分析研究员协助基金经理的投资管理工作。金融工程部负责数量化分析，根据标的指
数的变化等因素提出投资组合管理建议，研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行
业个股分析的基础上提出研究分析报告。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总
监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。
公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人
列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，
审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
余荣权先生：拟任副总经理
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归江先生：投资总监
初伟斌先生：副总经理
梁之平先生：总经理助理兼财富管理中心总经理
何江旭先生：权益类资产投资副总监兼基金管理部总监
刘夫先生：固定收益类资产投资副总监
张则斌先生：研究开发部副总监
黄焱先生：基金管理部总监助理
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10月 31日
变更注册登记日期：2004 年8 月26日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话：（010）66594977
传真：（010）66594942
发展概况：
中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银
行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公
司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支
票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公
司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、 “中银理财”
服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客
业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金
融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念， 不断向国际化一流大银
行的目标迈进，截至 2008 年末，中国银行境内外机构共有 10,789 家，其中内地机构 9,983
6国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
家，港澳及境外机构 806 家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行 37家，二级分行 284
家，基层分支机构 9,659 家，是中国国际化程度最高的银行。
截至 2008 年末，中国银行资产总额 69,556.94 亿元，负债总额 64,617.93 亿元，归属
于母公司所有者权益合计 4,682.72亿元，分别比上年末增长 16.01%、16.63%和 10.24%。实
现净利润 650.73 亿元， 比上年增长 4.93%； 实现归属于母公司所有者的净利润 635.39 亿元，
同比增长 13.00%；每股收益为 0.25 元，比上年增加 0.03 元。不良贷款率由 3.12%下降至
2.65%。集团年末总市值达到 6,699.97 亿元，列全球上市银行第六位。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的
广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银
行脱颖而出，成为北京 2008 年奥运会唯一的银行合作伙伴；自 1990 年以来，中国银行一直
荣登《财富》500 强排行榜；2004 至 2008 年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中
国最佳外汇银行”，并评为 2008 年度中国最佳债券和现金管理银行；2008 年，中国银行在
《银行家》杂志“世界 1000 家大银行”中排名第 10 位；2008 年中国银行被《财资》评为
中国最佳贸易融资银行；2008 年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外
汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；2008 年中国银行被
《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易
服务银行；2008 年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市
场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；2008 年中国银行再次荣
获“优信咨询（Universum）”评选的“最理想雇主奖”。
（二）主要人员情况
肖钢先生，自 2004 年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自 2003年 3
月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自 1996 年10 月起任中国人民银行行长助理，期
间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理
局广东省分局局长。1989 年10 月至1996年 10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、
主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于 1958 年8 月，1981 年
毕业于湖南财经学院，1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生，自 2004 年 8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行
长。2002 年9 月至2004年8 月担任海南省副省长。1994 年7 月至2002年9 月担任中国工
商银行副行长。1988 年至 1994 年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处
首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于 1952 年5 月，1977年毕业于厦门大学经
济系财政金融专业，1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济
学博士学位。
李早航先生，自 2004 年 8 月起任本行执行董事。2000 年 11 月加入本行并自此担任本
行副行长。于 1980 年 11 月至2000年 11 月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后
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担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕业于南京信息工程大学。2002
年 6 月起担任中银香港控股非执行董事。
董杰先生，自 2007 年 11 月 27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总
经理。自 2005 年 9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983 年 7 月至 2005 年
9 月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处
长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于 1962 年11 月，获得西南财经大学
博士学位。
（三）基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，
根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类， 中国银行于 2005 年3月 23 日正式将基金
托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技
术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工 90 余人；另外，在上海市分行、深圳市分行
设有托管业务团队。
（四）证券投资基金托管情况
截止 2008 年12 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封
闭、 工银大盘蓝筹股票、 工银核心价值股票、 国泰沪深 300 指数、 国泰金鹿保本混合 （二期） 、
国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混
合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进
成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行
业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300
指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉
实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混
合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、
易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领
先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股
票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰
达荷银集利债券、 友邦华泰盛世中国股票、 友邦华泰积极成长混合、 友邦华泰价值增长股票、
南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、工银全球股票(QDII)、嘉
实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等 67 只证券投资基金，覆盖了股票型、
债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
电话：021-38561727 传真：021-68775881
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
1
联系人：靖研 网址：www.gtfund.com
地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
电话：010-66553055 传真：010-66553082
国泰基金管理有限
公司北京直销柜台
2
联系人：魏文
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金电子交易
平台
3
电话：021-38561735 联系人：杨荣华
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
中国银行股份有限
公司
1
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清 客服电话：95533
中国建设银行股份
有限公司
2
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599
联系人：蒋浩 传真：010-85109219
中国农业银行股份
有限公司
3
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
中国工商银行股份
有限公司
4
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银城中路 188 号
交通银行股份有限
公司
5
法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
9国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓 联系人：兰奇
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
招商银行股份有限
公司
6
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528
上海浦东发展银行
股份有限公司
7
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客服服务热线：95577
华夏银行股份有限
公司
8
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹 联系人：李博
电话：010-65557060 传真：010-65550827
中信银行股份有限
公司
9
客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
中国民生银行股份
有限公司
10
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号
法定代表人：阎冰竹 联系人：王曦
电话：010-66223584 传真：010-66226073
北京银行股份有限
公司
11
客服电话：010-96169 网址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东 联系人：陈春林
中国邮政储蓄银行
有限责任公司
12
客服电话：95580 网址：www.psbc.com
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第18层至20层
法定代表人：杨小阳 联系人：刘权
电话：0755-82026521 客服电话：400-600-8008
中国建银投资证券
有限责任公司
13
网址：www.cjis.cn
10国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
国泰君安证券股份
有限公司
14
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路 2 号宏源大厦
法定代表人：汤世生 联系人：李茂俊
电话：010-62294608 传真：010-62296854
宏源证券股份有限
公司
15
客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人：李舫金 联系人：王明勇
电话：020-37865017 传真：020-37865030
万联证券有限责任
公司
16
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
法定代表人：张佑君 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
中信建投证券有限
责任公司
17
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553
海通证券股份有限
公司
18
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡长生 联系人：李洋
电话：010-66568047 传真：010-66568536
中国银河证券股份
有限公司
19
www.chinastock.com.cn 网址：
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军 联系人：王勤
电话：0571-85783715 客服电话：0571-96598
中信金通证券有限
责任公司
20
网址：www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
申银万国证券股份
有限公司
21
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
11国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
东方证券股份有限
公司
22
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
东吴证券有限责任
公司
23
客服电话： 0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、41 和42 楼
法定代表人：王志伟 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
广发证券股份有限
公司
24
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：江西省南昌市永叔路 15号
办公地址：江西省南昌市永叔路 15号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：管荣升 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
国盛证券有限责任
公司
25
网址：www.gsstock.com
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦
1901 室
法定代表人：岳献春 联系人：赵明
电话：010-85252656 传真：010-85252655
民生证券有限责任
公司
26
www.mszq.com 客服电话：400-619-8888 网址：
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元真 联系人：王伟力
电话：021-53519888 传真：021-62470244
上海证券有限责任
公司
27
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：10108998、400-888-8788
光大证券股份有限
公司
28
网址：www.ebscn.com
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号
中信万通证券有限
责任公司
29
法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕
12国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
电话：0532-85022026 传真：0532-85022026
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
中信证券股份有限
公司
30
网址：www.ecitic.com
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
华泰证券股份有限
公司
31
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：021-63219781 传真：021-51062920
客服电话：400-888-8999、027-85808318
长江证券股份有限
公司
32
网址：www.95579.com
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋 联系人：武斌
电话：0755-83707413 传真：0755-83700205
客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）
国海证券有限责任
公司
33
网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29号
办公地址：天津市河西区宾水道 3号
法定代表人：张志军 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
渤海证券股份有限
公司
34
www.ewww.com.cn 客服电话：400-651-5988 网址：
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
10、25 层
法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
联合证券有限责任
公司
35
客服电话：400-888-8555或 95513
网址：www.lhzq.com
注册地址：郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼
中原证券股份有限
公司
36
法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭
13国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
咨询电话：0371-967218 网址：www.ccnew.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133302
国信证券股份有限
公司
37
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
招商证券股份有限
公司
38
网址： www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111\95565
注册地址：福建省福州市湖东路 99号标力大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
兴业证券股份有限
公司
39
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅
40 齐鲁证券有限公司
电话：0531-81283728 传真：0531-81283735
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28
层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤
联系电话：021-68801217 传真：021-68801119
安信证券股份有限
公司
41
客服电话：400-800-1001 网址：www.essences.com.cn
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉 联系人：罗绍辉
电话：0769-22119351 传真：0769-22119423
东莞证券有限责任
公司
42
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军 联系人：常向东
电话：0471-4913998 传真：0471-4930707
恒泰证券股份有限
公司
43
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
44 厦门证券有限公司
法定代表人：傅毅辉 联系人：叶朝辉
电话：0592-5161816 传真：0592-5161102
14国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
（二）注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄98号 201A
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心
39 楼
法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800
国泰基金管理有限
公司
1
联系人：杨荣华
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
（三）出具法律意见书的律师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海 联系人：吴军娥
电话：021-51150298 传真：021-51150398
上海源泰律师事务
所
1
经办律师：廖海、吕红
（四）会计师事务所和经办注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦
1604-1608室
办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信 联系人：陈宇
普华永道中天会计
师事务所有限公司
1
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注册会计师：薛竞、陈宇
四、基金名称
国泰沪深 300 指数证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式，股票型指数基金
六、投资目标
本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法， 通过严格的投资约束和数量化风险控
制手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差不超过
0.35%，实现对沪深 300指数的有效跟踪。
15国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
七、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数的成份股及其备选成份
股、新股（一级市场初次发行或增发）等，股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，投资
于沪深 300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 80%，其中备选成份股投资比
例不高于 15%。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
5%。
本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具， 在履行适当
程序后，本基金可以将其纳入投资范围。
八、投资理念
本基金采取被动式指数化投资管理方式，实现与市场的同步增长，获取中国经济增长的
长期稳定回报。
九、投资策略
本基金为以完全复制为目标的指数基金， 按照成份股在沪深 300 指数中的基准权重构建
指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因
基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 基金管理人会对投资组合
进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。
十、业绩比较基准
业绩基准=90%×沪深 300指数收益率+10%×银行同业存款收益率
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国 A 股市场指数， 它
是中国第一支由权威机构编制、发布的全市场指数，流动性高，可投资性强，综合反映了中
国证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况， 其中包括的上市公司对中国经
济的发展具有举足轻重的作用，能够作为指数基金的跟踪标的。
如果基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数替代、或由于
指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数， 或者证券市场有其他代表性更
强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在履行适当程序后，可以变更基金的跟踪目标和
投资对象，并在变更前提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。中证系列指数由中
证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的精确性。
但无论因为疏忽或其他原因，中证指数有限公司，上海证券交易所，深圳证券交易所不因指
数的任何错误对任何人负责，也无义务对任何人和任何错误给予建议。关于指数值和成分股
名单的所有版权归属中证指数有限公司。
16国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
十一、风险收益特征
本基金属于中高风险的证券投资基金品种。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金合同规定， 于 2009年 4月 16日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2009年 3 月31 日。本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额（元）
的比例（%）
1 权益投资 3,813,097,038.13 91.32
其中：股票 3,813,097,038.13 91.32
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 338,126,611.53 8.10
6 其他资产 24,506,415.32 0.59
7 合计 4,175,730,064.98 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产的净
值比例（％）
代码 行业类别 公允价值（元）
A 农、林、牧、渔业 21,834,070.83 0.53
B 采掘业 394,769,808.74 9.58
C 制造业 1,082,419,086.02 26.28
C0
食品、饮料 151,192,376.85 3.67
C1
纺织、服装、皮毛 24,103,675.91 0.59
C2
木材、家具 2,653,229.43 0.06
C3
造纸、印刷 14,534,671.48 0.35
C4
石油、化学、塑胶、塑料 112,327,264.87 2.73
17国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
C5
电子 19,946,930.84 0.48
C6
金属、非金属 369,332,193.31 8.97
C7
机械、设备、仪表 290,831,942.96 7.06
C8
医药、生物制品 77,358,415.14 1.88
C99
其他制造业 20,138,385.23 0.49
D 电力、煤气及水的生产和供应业 171,350,208.10 4.16
E 建筑业 97,552,068.99 2.37
F 交通运输、仓储业 247,622,551.21 6.01
G 信息技术业 123,348,611.16 2.99
H 批发和零售贸易 122,387,057.04 2.97
I 金融、保险业 1,130,681,275.79 27.45
J 房地产业 241,609,914.99 5.87
K 社会服务业 63,541,605.75 1.54
L 传播与文化产业 12,223,094.91 0.30
M 综合类 103,757,684.60 2.52
合计 3,813,097,038.13 92.57
2、积极投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产的净
值比例（％）
代码 行业类别 公允价值（元）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
C0
食品、饮料 - -
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 - -
C7
机械、设备、仪表 - -
C8
医药、生物制品 - -
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
18国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 - -
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票明细
1、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
2、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产的净值比例（%）
1 600036 招商银行 8,928,189 142,226,050.77 3.45
2 600030 中信证券 4,903,296 124,886,949.12 3.03
3 601318 中国平安 3,062,407 119,770,737.77 2.91
4 601328 交通银行 16,605,546 106,773,660.78 2.59
5 600016 民生银行 19,617,701 99,657,921.08 2.42
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产的
序号 债券品种 公允价值（元）
净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 - -
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
19国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 388,549.12
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 62,120.81
5 应收申购款 24,055,745.39
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 24,506,415.32
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末指数投资或积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资或积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金业绩截止日为 2008年 12 月 31日。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2007年11月11日至
2007年12月31日
0.41% 0.09% 5.38% 1.75% -4.97% -1.66%
2008 年度 -62.61% 2.78% -61.64% 2.73% -0.97% 0.05%
2007年11月11日至
2008年12月31日
-62.45% 2.59% -59.57% 2.62% -2.88% -0.03%
十四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
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4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、基金的指数使用费；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第 3 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第一款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2 日依照有关规定在指定媒体上公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
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十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规
的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2008年12月24日刊登的本基金
招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三节
基金管理人”的“基金管理人概况”、“基金管理人管理基金的
基本情况”、“主要人员情况”等内容；
3、更新了“第四节
基金托管人”的“基金托管人基本情况”等相关信息；
4、更新了“第五节
相关服务机构”的相关信息，增加厦门证券有限公司等为本基金
的代销机构；
5、更新了“第十节
基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2009年1季度报告的内
容；
6、更新了“第十一节
基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管
人复核；
7、更新了“第二十二节
对基金份额持有人的服务”，中的相关内容；
8、更新了“第二十三节
其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及
本基金的相关公告；
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○○九年六月二十三日
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