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长信恒利优势股票型证券投资基金 长信恒利优势股票型证券投资基金 长信恒利优势股票型证券投资基金 长信恒利优势股票型证券投资基金






招募说明书 招募说明书 招募说明书 招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司






基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司













二 二 二 二零零 零零 零零 零零九 九 九 九年 年 年 年六月 六月 六月 六月长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 
长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示 
 
本基金经 2009 年 5 月 27 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】439 号文核
准募集。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业
绩表现的保证。 
投资有风险，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风
险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，
包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个
别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。投资有风险，投资者认购（或
申购）基金时请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持
有人能全数取回其原始投资。 
投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书。

































































长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 
目 目 目 目


录 录 录 录 
 
一 一 一 一、 、 、 、绪言 绪言 绪言 绪言 ........................................................................................................................................................ 1 
二 二 二 二、 、 、 、释义 释义 释义 释义 ........................................................................................................................................................ 2 
三 三 三 三、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ............................................................................................................................................ 5 
四 四 四 四、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 .......................................................................................................................................... 14 
五 五 五 五、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 ...................................................................................................................................... 19 
六 六 六 六、 、 、 、基金的募集 基金的募集 基金的募集 基金的募集 .......................................................................................................................................... 26 
七 七 七 七、 、 、 、基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 .................................................................................................................................. 30 
八 八 八 八、 、 、 、基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................................... 31 
九 九 九 九、 、 、 、基金的投资 基金的投资 基金的投资 基金的投资 .......................................................................................................................................... 41 
十 十 十 十、 、 、 、基金的财产 基金的财产 基金的财产 基金的财产 .......................................................................................................................................... 53 
十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 .............................................................................................................................. 55 
十二 十二 十二 十二、 、 、 、基金收益与分配 基金收益与分配 基金收益与分配 基金收益与分配 .............................................................................................................................. 62 
十三 十三 十三 十三、 、 、 、基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 .............................................................................................................................. 64 
十四 十四 十四 十四、 、 、 、基金的会计与审计 基金的会计与审计 基金的会计与审计 基金的会计与审计 .......................................................................................................................... 67 
十五 十五 十五 十五、 、 、 、基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 .............................................................................................................................. 68 
十六 十六 十六 十六、 、 、 、风险揭示 风险揭示 风险揭示 风险揭示 .......................................................................................................................................... 73 
十七 十七 十七 十七、 、 、 、基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更、 、 、 、终止和基金财产的清 终止和基金财产的清 终止和基金财产的清 终止和基金财产的清算 算 算 算 .................................................................................. 76 
十八 十八 十八 十八、 、 、 、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 ...................................................................................................................... 79 
十九 十九 十九 十九、 、 、 、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................................. 94 
二十 二十 二十 二十、 、 、 、基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 .................................................................................................................... 104 
二十一 二十一 二十一 二十一、 、 、 、招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................................... 106 
二十二 二十二 二十二 二十二、 、 、 、备查文件 备查文件 备查文件 备查文件 .................................................................................................................................... 107 


































































 长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 1 
一 一 一 一、 、 、 、绪言 绪言 绪言 绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 ” ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金销售管理
办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信
息披露办法》 ” ）和其他有关法律法规的规定，以及《长信恒利优势股票型证券投资基
金基金合同》 （以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 
本招募说明书阐述了长信恒利优势股票型证券投资基金的投资目标、投资策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由长信基金
管理有限责任公司解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

































































 长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 2 
二 二 二 二、 、 、 、释义 释义 释义 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 
释义 
基金或本基金 指长信恒利优势股票型证券投资基金 
基金管理人 指长信基金管理有限责任公司 
基金托管人 指中国建设银行股份有限公司 
基金合同或本基金合
同 
指《长信恒利优势股票型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充 
托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信恒利优势
股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充 
招募说明书 指《长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书》及其定
期的更新 
基金份额发售公告


指《长信恒利优势股票型证券投资基金份额发售公告》 
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的
决定、决议、通知等 
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人
民共和国证券投资基金法》及对其不时作出的修订 
《销售办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 
《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 
《运作办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 
中国 指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法
律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
个人投资者 指合法持有现时有效的中国居民身份证、军人证件等有效身
份证件的中国公民，以及中国证监会允许的其他可以投资证
券投资基金的自然人 
机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中国境内合法注
册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法
人、事业法人、社会团体或其他组织 
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其
他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准投资于中国

































































长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 3 
证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金
管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 
投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的
合称 
基金份额持有人 
指依基金合同、招募说明书及其他有关文件合法取得基金份
额的投资人 
基金销售业务 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办
理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定
期定额投资等业务 
销售机构 指直销机构和代销机构 
直销中心 指长信基金管理有限责任公司 
代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理
协议，代为办理基金销售业务的机构 
基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销
售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基
金份额持有人名册等 
注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长信基
金管理有限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委
托代为办理注册登记业务的机构 
基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买
卖基金份额的变动及结余情况的账户 
基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的
备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完
毕，并获得其书面确认的日期 
基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算
完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过 3 个月 
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
日 指公历日 
月 指公历月 
工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
请的工作日 
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 
开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 
交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
场内销售 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理的基金销

































































长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 4 
售业务 
场外销售 指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统，而通过各销
售机构柜台系统办理的基金销售业务 
认购 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 
申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为 
赎回 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为 
基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基
金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额
的行为 
转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变
更所持基金份额销售机构的操作 
定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人
指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资
方式 
巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总
数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基
金总份额的 10%时 
元 指人民币元 
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来
的成本和费用的节约 
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款及其他资产的价值总和 
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程 
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体 
不可抗力 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在
本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，
使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任
何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、
骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或
其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 


































































 长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 5 
三 三 三 三、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）





基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 
基金管理人概况 
名称 长信基金管理有限责任公司 
住所 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼 
办公地址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 9 楼 
邮政编码 200120 
批准设立机关 中国证券监督管理委员会 
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号 
注册资本 壹亿伍仟万元人民币 
设立日期 2003 年 5 月 9 日 
组织形式 有限责任公司 
法定代表人 田丹 
电话 021-61009999 
传真 021-61009800 
联系人 尹克文 
存续期间 持续经营 
经营范围 
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。 （涉
及许可经营的凭许可证经营） 
股权结构 
长江证券股份有限公司出资 7350 万元，占注册资本的 49％；上
海海欣集团股份有限公司出资 5149.5 万元，占注册资本的 34.33
％； 武汉钢铁股份有限公司出资2500.5万元， 占注册资本的16.67
％。 
 
（二 二 二 二） ） ） ）主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 
1 1 1 1、 、 、 、基金管理人的 基金管理人的 基金管理人的 基金管理人的董事会 董事会 董事会 董事会人员情况 人员情况 人员情况 人员情况






董事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
田丹 董事长 男 
中共党员，硕士。曾任湖北省军区参谋、秘书，
中国人民银行湖北省分行金融调研处科长， 
湖北证券公司证券交易部经理、总经理助理、
副总经理， 三峡证券公司副总经理， 湖北证
券有限责任公司董事、副总裁，长江证券有限
责任公司董事、副总裁、财务负责人，长江证
券有限责任公司董事、总裁。现任长信基金管
理有限责任公司董事长。 
胡运钊 董事 男 
中共党员，研究生学历，高级经济师。曾任湖
北省经委工业处处长、黄石市人民政府副市

































































长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 6 
长、市委常委、常委副市长、湖北省人民政府
副秘书长（正厅） 、办公厅主任、办公厅党组
副书记。现任长江证券股份有限公司党委书
记、董事长。 
王岺 董事 男 
中共党员，硕士，高级工程师。历任武汉钢铁
（集团）公司热轧厂技术员、科长、车间副主
任、厂长助理、副厂长、厂长，武汉钢铁（集
团）公司总经理助理兼武汉钢铁有限责任公司
副总经理，武汉钢铁（集团）公司副总经理兼
钢铁公司党委书记、副总经理，现任武汉钢铁
股份有限公司董事、总经理。 
李国洪 董事 男 
硕士，曾在武汉市人民政府工作。曾任长江证
券有限责任公司投资银行总部副总经理、资产
保全事业部总经理、办公室总经理。现任长江
证券股份有限公司副总裁、合规总监。 
徐文彬 董事 男 
中共党员。历任中国人民解放军 273 团政委，
上海市松江区建设委员会党委书记，上海市松
江区小昆山镇党委书记，上海市松江区洞泾镇
党委书记。现任上海海欣集团股份有限公司党
委书记、总裁。 
陈谋亮 董事 男 
中共党员，硕士，高级经济师。历任湖北经济
学院讲师，扬子石化公司法律顾问，上海交大
南洋股份有限公司部门经理兼证券事务代表，
上海海欣集团股份有限公司董事会秘书兼战
略投资管理部常务副总监、总裁助理。现任上
海海欣集团股份有限公司副总裁兼董事会秘
书。 
蒋学杰 董事 男 
经济学硕士， 澳大利亚墨尔本大学商学院 MBA。
曾任中南财经大学财政金融学院财政系教师、
武汉科技信托投资公司武昌证券营业部总经
理， 并兼公司总助， 副总等职、 Loftus Capital 
Partners Limited, Australia 旗下基金亚洲
市场投资组合及私人股权投资的亚洲区域负
责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia 金融
衍生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有
限责任公司副总经理等职。现任长信基金管理
有限责任公司总经理。 
朱恒 独立董事 男 
中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民
银行、中国农业银行上海市奉贤支行副行长，
中国农业银行上海市分行副行长，上海浦东发
展银行副行长，万国证券公司、申银万国证券
公司董事长，上海浦东发展银行党委副书记、
副行长，上海轻工控股（集团）公司监事会主
席。

































































 长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 7 
余秉立 独立董事 男 
中共党员，本科，注册会计师。历任武汉市财
政局副科长、武汉市政府财贸办公室副科长、
武汉市财政局副科长至副局长、武汉市审计局
局长、党组书记、湖北省财政金融贸易办公室
副主任、 副书记、 审计署驻武汉特派办特派员、
书记、审计署驻武汉特派办正局级审计员。 
黄宪 独立董事 男 
中共党员，博士，博士生导师，曾任武汉大学
教师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访
问学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，
中港合资武新公司财务总经理。现任武汉大学
经济与管理学院金融系教授、博士生导师。 
宋晓燕 独立董事 女 
中共党员，法学博士，律师。曾任武汉大学管
理学院国际金融系教师。现任上海财经大学法
学院教授。 
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不 上述人员之间均不 上述人员之间均不 上述人员之间均不存在近亲属关系 存在近亲属关系 存在近亲属关系 存在近亲属关系 
 
2、监事会成员 
监事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
郭自祥 
监事会 
主席 
男 
硕士，曾任江汉油田新村农场干部，武钢二炼
钢厂宣传部副部长、部长、连铸车间主任，武
钢工会副书记、副主席，武汉钢铁（集团）公
司钢铁公司办公室主任，现任武汉钢铁集团公
司企业管理部部长。 
柳杨 监事 男 
硕士，审计师。曾任长江证券有限责任公司财
务总部会计员、核算部经理、总经理助理，现
任长江证券股份有限公司财务负责人、财务总
部总经理。 
王罗洁 监事 女 
大学本科， 高级会计师， 曾任核工业部国营 792
矿统计员、计划科长，上海海欣股份有限公司
财务副经理、经理、财务副总监等职，现任上
海海欣集团股份有限公司财务总监。 
覃波 监事 男 
中共党员，大学本科。曾任长江证券有限责任
公司债券基金事业部市场部主管、长信基金管
理有限责任公司市场开发部区域经理、营销策
划部副总监、总经理助理兼市场开发部总监。
现任长信基金管理有限责任公司总经理助理
兼专户理财部总监。 
刘耘 监事 女 
中共党员，硕士。曾任湖北经贸实业公司暨大
通（中国）国际运输有限责任公司湖北分公司
会计主管、深圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天
房地产发展有限公司财务部经理、武汉国有资

































































长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 8 
产经营公司资产财务部副经理、长信基金管理
有限责任公司基金事务部总监、市场开发部副
总监。现任长信基金管理有限责任公司监察稽
核部总监。 
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 
 
3、经理层成员 
经理层人员 
姓名 职务 性别 简历 
蒋学杰 总经理 男 简历同上。 
周永刚 督察长 男 
金融学硕士，EMBA。曾任湖北证券有限责任公
司武汉自治街营业部总经理，长江证券有限责
任公司北方总部总经理兼北京展览路证券营
业部总经理，长江证券有限责任公司经纪业务
总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路
证券营业部总经理。现任长信基金管理有限责
任公司督察长。 
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 
 
4、本基金基金经理 
本基金基金经理 
姓名 职务 简历 
曾芒 基金经理 
经济学博士，具有基金从业资格。曾就职于上海海通
证券武汉营业部、上海智盛企业管理咨询公司、南京
智昊投资管理公司、武汉华正投资顾问公司，先后从
事证券自营、证券投资管理和研究等工作。2005 年 7
月加入本公司，现任本公司投资管理部总监、长信增
利基金基金经理。 
李枝蓬 基金经理 
应用化学博士，具有基金从业资格。曾就职于湘财证
券有限责任公司研究发展中心，从事石油及化工行业
研究和相关板块上市公司研究。 2006 年 7 月加入本公
司，现任高级研究员，负责化工行业研究工作。 
 
5、投资决策委员会成员 
投资决策委员会成员 
姓名 职务 
蒋学杰 总经理 
叶


琦 总经理助理、金融工程部总监、国际业务部总监 
曾


芒 投资管理部总监、长信增利动态策略股票基金的基金经理 
李小羽 固定收益部总监、长信利丰债券基金的基金经理 
骆泽斌 研究发展部总监

































































 长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 9 
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 
 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况






内部组织结构及员工情况 
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导
下的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 
公司经营管理层下
设的委员会 
内部控制委员会、投资决策委员会、产品发展委员会等三个委
员会 
公司内部组织结构 
金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管
理部、基金事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、
综合行政部、专户理财部、国际业务部 
分支机构 北京分公司、武汉办事处 
员工总数 
（本报告期） 
92 人 
员工学历构成 
博士学历 5 人，占 5%；硕士学历 44 人，占 48%；本科学历 35
人，占 38%；专科学历 6 人，占 7%；其它 2 人，占 2%。具有海
外留学或工作经历的 13 人，占 14%。 
 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）基金管理人的职责 基金管理人的职责 基金管理人的职责 基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，
分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收
益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制基金季度、半年度和年度报告； 
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格； 
8、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
9、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

































































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 10 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为； 
12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）基金管理人的承诺 基金管理人的承诺 基金管理人的承诺 基金管理人的承诺 
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；



2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：



（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律法规有关规定，由中国证监会禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺



（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；



（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；



（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人的风险管理和内部控制制度 
基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体系，从
制度上保障本基金的规范运作。 
1、内部风险管理体系 
基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作
风险、合规性风险以及不可抗力风险。 
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包括以下
内容： 
（1）投资风险管理；

































































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 11 
（2）交易风险管理； 
（3）巨额赎回风险管理； 
（4）基金注册登记风险管理； 
（5）基金核算风险管理； 
（6）市场开发风险管理； 
（7）信息披露风险管理； 
（8）不可抗力风险管理。 
2、内部控制制度的建立情况 
建立健全基金管理公司的规章制度是基金管理公司的基础性工作， 也是保护基金
份额持有人的重要措施。除《公司章程》外，基金管理人还制定了内部控制制度及以
下原则： 
（1）内部控制制度遵循的原则 
A、合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规定。 
B、全面性原则： 内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 
C、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控
制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不得拥有超越制度
约束的权利。 
D、独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需要的机
构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有财产、基金
财产和其他财产的运作应当分离。 
E、相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 
F、防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门，应当
在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的
人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 
G、审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 
H、适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营
战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 
I、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

































































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 12 
J、保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善
和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 
K、定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险控制更具客
观性和操作性。 
（2）内部控制制度的内容 
基金管理人的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部
分组成。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理
制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施
等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露
制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力
资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度。部门业务规章是在基本管理制度的基
础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 
（3）内部风险控制体系结构 
公司董事会、经营管理层、内部控制委员会、督察长、监察稽核部及公司其他部
门、各岗位在各自职责范围内承担风险控制责任。 
A、董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维持其有效
性承担最终责任； 
B、经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制度的有效
执行承担责任； 
C、内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负责对公司
在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度， 协调处理突发
性重大事件或危机事件。 内部控制委员会由公司总经理、 副总经理、 监察稽核部总监、
基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部控制方面的业务骨干组成； 
D、督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、内部各部门、各
岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公司内部风险控制制度的合法
性、合规性、合理性进行评价； 
E、监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完备性、
有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对各部门、各
岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报告检查结果。监察稽
核部独立行使检查权并对经营管理层负责；

































































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F、业务部门：根据公司各项基本管理制度，结合部门具体情况制定本部门的管
理办法和实施细则，加强对各项业务和各业务环节的风险控制； 
G、公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权规范操作，严格控
制操作风险。 
（4）风险管理和内部控制的措施 
A、建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度，确保各
项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、权威性； 
B、建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度，做到研
究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，同时进行
空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上降低和防范风险； 
C、建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都明确自己
的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和化解风险； 
D、建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委员会及其
风险评估小组，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风
险；建立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及
时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； 
E、建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机预
警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； 
F、使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数
量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有
效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； 
G、提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培
训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 
3、基金管理人关于内部合规控制声明书 
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

































































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四 四 四 四、 、 、 、基金托管 基金托管 基金托管 基金托管人 人 人 人 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）





基金托管人情况 基金托管人情况 基金托管人情况 基金托管人情况






1、基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
法定代表人：郭树清 
成立时间：2004 年 09 月 17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：尹东 
联系电话：(010) 6759 5003 
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”
于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银
行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，
承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代
号：HK0939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银
行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H
股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A股在上海证券交易所上市并
开始交易。A 股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000 股（包括
224,689,084,000 股 H股及 9,000,000,000 股 A股） 。 
2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止 2008 年
12 月 31 日，中国建设银行实现净利润 926.4 亿元，较上年增长 34%；平均资产回报
率为 1.3%，平均股东权益回报率为 20.7%，分别较上年提高 0.16 个百分点和 1.18 个
百分点，居全球银行业最好水平；每股盈利为 0.4 元，比上年增长 0.10 元；总资产

































































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达到 75,554.52 亿元，较上年增长 14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷
款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为 2.21%，较上年下降 0.39 个
百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为 131.58%，较上年提升 27.17 个百分点。 
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克
福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、
伦敦子银行正式获颁营业执照。 中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全
资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）31,896 台，居全球银行业首位。 
2008 年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球 500 强」中列第 20 位；
在美国《财富》杂志公布的全球企业 500 强中由上年的第 230 位上升至第 171 位；被
《福布斯（亚太版） 》评为“亚太地区最佳上市公司 50 强” ；被《银行家》杂志评为
“中国商业银行竞争力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行” ；被美国《环球金
融》杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行” ；荣获香港上市公司商
会 “公司管治卓越奖” 、 《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖” 、中国民政部
颁发的 “中华慈善奖-最具爱心内资企业奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客
户境内托管银行奖”等奖项。 
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管
处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资
产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职
能处室，现有员工 130 余人。2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会
计师协会（AICPA）颁布的审计准则公告第 70 号（SAS70）进行的内部控制审计，
安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告” ，中国建设银行成为
取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证的托管银行。 
2、主要人员情况 
罗中涛， 投资托管服务部总经理， 曾就职于国家统计局、 中国建设银行总行评估、
信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具
有丰富的管理经验。 
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计
划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具
有丰富的客户服务和业务管理经验。 
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银

































































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行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
3、基金托管业务经营情况 
截止到 2008 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、
嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等 7
只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、
华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指
数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股
票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯 88 指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混
合、博时主题行业股票（LOF） 、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投
摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法
股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证 180ETF、上投摩根
双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF） 、华夏中小板 ETF、交银稳健配置混
合、 华宝兴业收益增长混合、 华富货币、 工银精选平衡混合、 鹏华价值优势股票 （LOF） 、
中信稳定双利债券、 华安宏利股票、 上投摩根成长先锋股票、 博时价值增长贰号混合、
海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、
工银稳健成长股票、 信达澳银领先增长股票、 诺德价值优势股票、 工银增强收益债券、
国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF） 、华宝兴业行业
精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股
票、华夏全球股票（QDII） 、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债
券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华
宝兴业海外中国股票（QDII） 、海富通中国海外股票（QDII） 、宝盈增强收益债券、
鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策
略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信 2026 周期混合、信达澳银精华配置混合、
大成强化收益债券、交银环球精选股票（QDII） 、长城稳健增利债券、华商盛世成长
股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（LOF） 、华安核心
股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信
稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合等 89 只开放
式证券投资基金。 


































































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（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）





基金托管人的内部控制制度 基金托管人的内部控制制度 基金托管人的内部控制制度 基金托管人的内部控制制度






1、内部控制目标 
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳
健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保
护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核
处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽
核工作职权和能力。 
3、内部控制制度及措施 
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具
备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务
操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序






1、监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规
以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况
进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资
运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
2、监督流程 
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理

































































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人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。 
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金
投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证监会。 
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进
行解释或举证，并及时报告中国证监会。

































































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五 五 五 五、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额发售机 基金份额发售机 基金份额发售机 基金份额发售机构 构 构 构 
1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼 
法定代表人：田丹





联系人：孙赵辉 
电话：021-61009916


 传真：021-61009917 
客户服务专线：400-700-5566


 
公司网站：
www.cxfund.com.cn 




2、场外代销机构： 
（1）中国建设银行股份有限公司（主代销行） 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 
法定代表人：郭树清


 
客户服务电话: 95533





网址：www.ccb.com 
 
（2）中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人：肖钢


 
客户服务电话：95566





网址：www.boc.cn 
 
（3）中信银行股份有限公司 
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
法定代表人：孔丹





联系人：黎珊 
电话：010-65557018



客户服务电话：95558





公司网址：bank.ecitic.com 




(4)交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号


 
法定代表人：胡怀邦


 联系人：曹榕 
电话：021-58781234





 传真：021-58408483 
客户服务电话：95559





网址：www.bankcomm.com 





































































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（5）招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人：秦晓





联系人：万丽 
电话：0755－83198888





传真：0755－83195049 
客户服务电话：95555





 网址：www.cmbchina.com 
 
（6）上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉


 联系人：徐伟、虞谷云 
电话：021-61618888 传真：021-63604199 
客户服务电话：95528





网址：www.spdb.com.cn 




（7）中国邮政储蓄银行有限责任公司 
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 
法定代表人：刘安东 传真：010-66415194 
客户服务电话：95580


 网址：www.psbc.com



 
（8）中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区正义路 4 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：董文标





 联系人：董云巍、吴海鹏 
电话：010-58351666





 传真：010－83914283 
客户服务电话：95568





网址：www.cmbc.com.cn 




（9）申银万国证券股份有限公司 
注册地址：上海市常熟路 171 号 
办公地址：上海市常熟路 171 号 
法定代表人：丁国荣





联系人：邓寒冰 
电话：021-54033888





传真：021-54035333 
客户服务电话：021-962505





网址：www.sywg.com.cn 




（10）长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8 号 
办公地址：武汉市新华路特 8 号 
法定代表人：胡运钊





联系人：李良 
电话：021-63296362


传真：021-33130730 
客户服务电话：400-8888-999


 网址：www.cjsc.com 




（11）国泰君安证券股份有限公司

































































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注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 
法人代表人：祝幼一





联系人：芮敏祺 
电话：021-62580818-177


021-38676666





传真：（021）62583439 
客户服务热线：400-8888-666 021-962588（上海地区）


 网址：www.gtja.com 




（12）中国银河证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：胡长生





联系人：李洋 
电话：010-66568888





传真：010-66568532 
客户服务电话：4008-888-888






网址：
www.chinastock.com.cn 




（13）湘财证券有限责任公司 
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 
办公地址：上海银城中路 188 号交银金融大厦 
法定代表人：陈学荣





联系人：杜颖灏 
电话：021-68634518





传真：021-68865938 
客户服务电话：400-888-1551


 网址：www.xcsc.com 




（14）海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 
法定代表人：王开国





联系人：李笑鸣 
电话：021-23219000





传真：021-23219100 
客户服务电话：400-8888-001


 95553 网址：www.htsec.com 




（15）中信建投证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：张佑君


联系人：权唐 
电话：010-65186758





传真：010-65182261 
客户服务电话：400-8888-108





网址：www.csc108.com 




（16）广发证券股份有限公司 
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室 
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 
法定代表人：王志伟





联系人：肖中梅 
电话：020-87555888 转各营业网点





传真：020-87557985 
客户服务电话：95575


961133 网址：www.gf.com.cn 





































































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 22 
（17） 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 
办公地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 
法定代表人：兰荣





联系人：谢高得 
电话：021-68419974





传真：021-68419867 
客户服务电话：400-8888-123


 网址：www.xyzq.com.cn 




（18）齐鲁证券有限责任公司 
注册地址：山东省济南市经十路 128 号 
办公地址：山东省济南市经十路 128 号 
法定代表人：李玮





联系人：傅咏梅 
电话：0531-81283728、 0531-81283731





传真：0531-81283735 
客户服务电话：95538





网址： www.qlzq.com.cn 








（19）长城证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华





联系人：匡婷 
电话： 0755-83516089





传真： 0755-83998537 
客户服务电话：400-6666-888


 网址：www.cc168.com.cn 




（20）宏源证券股份有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 
法定代表人：汤世生





联系人：李巍 
电话：010-62267799





传真：010-62296854 
客户服务电话：0991-96562


010-62294600


 网址：www.ehongyuan.com 




（21）光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 14-16 楼 
法定代表人：唐双宁


 联系人：刘晨 
电话：021-50818887





传真：021－68817271 
客户服务电话：4008-888-788





网址：www.ebscn.com 




（22）中信金通证券有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A 座 
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A 座 
法定代表人：刘军





联系人：徐蕾 
电话：0571-86811952





传真：0571-85783731 
客户服务电话：96598 网址：www.bigsun.com.cn

































































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 23 




（23）西藏证券经纪有限责任公司 
注册地址：拉萨市罗布林卡路 6 号 
办公地址：上海市辉河路 118 号 
法定代表人：贾绍君 联系人：刘宇 
电话：021-65526481





传真：021-65526481 
客户服务电话：400-8811-177





网址：www.xzsec.com 




（24）东莞证券有限责任公司 
注册地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 
办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 
法定代表人：游锦辉


 联系人：罗绍辉 
电话：0769-22119351





传真：0769－22119423 
客户服务电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn 




（25）招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 
法定代表人：宫少林








联系人：黄新波 
电话：0755-82969223


传真：0755-82943121 
客户服务电话：95555


400-8888-111


 网址：www.newone.com.cn 




（26）德邦证券有限责任公司 
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 
法定代表人：方加春





联系人：罗芳 
电话：021-68761616





传真：021-68767981 
客户服务电话：400-8888-128





网址：www.tebon.com.cn 
 
（27）联合证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、25 层



办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、25 层 
法定代表人：马昭明





联系人：庞晓芸



电话： 0755-82492193


传真：0755-82492962 
客户服务电话： 400-8888-555 网址：www.lhzq.com 
 
（28）国元证券股份有限公司 
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号 
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 
法定代表人：凤良志





联系人：李蔡



电话： 0551-2615542


传真：0551-2634906 
客户服务电话：95578


 400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn

































































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 24 
 
（29）中国民族证券有限责任公司 
注册地址： 北京市丰台区丰北路 81 号 
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 
法定代表人：赵大建


 联系人：管宇



电话： 010-59355974


传真：010-66553791 
客户服务电话：400-8895-618 网址：www.e5618.com 
 
（30）第一创业证券有限责任公司 
注册地址：广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 
办公地址：广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 
法定代表人：刘学民


 联系人：赵晖


 
客户服务电话：0755-25832583 网址： www.firstcapital.com.cn 
 
（31）江海证券经纪有限责任公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺


 
客户服务电话：400-6662-288 网址：www.jhzq.com.cn 
 
3、场内销售机构 
场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站： 
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp 
 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。 
 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与本基金有关的注册登记机构 与本基金有关的注册登记机构 与本基金有关的注册登记机构 与本基金有关的注册登记机构、 、 、 、律师事务所 律师事务所 律师事务所 律师事务所、 、 、 、会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所
信息 信息 信息 信息： ： ： ： 
 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 
名称 中国证券登记结算有
限责任公司 
上海源泰律师事务所 
毕马威华振会计师事
务所 
注册地址 
北京西城区金融大街
27 号投资广场 23 层 
上海市浦东南路 256
号华夏银行大厦 1405
室 
 
北京东长安街 1 号东
方广场东 2 座 8 层 
 
办公地址 
北京西城区金融大街
27 号投资广场 23 层 
上海市浦东南路 256
号华夏银行大厦 1405
室 
上海南京西路 1266
号恒隆广场 50 楼 
 
法定代表人 陈耀先 廖海（负责人） 萧伟强

































































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 25 
联系电话 010-58598839 021-51150298 021-22122888 
传真 010-58598907 021-51150398 021-62881889 
联系人 
朱立元 廖海、吴军娥 
彭成初 
（黄小熠、王国蓓为经
办注册会计师） 


































































 长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 26 
六 六 六 六、 、 、 、基金的募集 基金的募集 基金的募集 基金的募集 
基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》
等有关规定及基金合同，并经中国证监会 2009 年 5 月 27 日证监许可【2009】439 号
文核准募集。 
本基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额的募集期限 基金份额的募集期限 基金份额的募集期限 基金份额的募集期限、 、 、 、募集方式 募集方式 募集方式 募集方式、 、 、 、募集对象 募集对象 募集对象 募集对象 
1、基金募集期限：自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间
见基金份额发售公告。 
2、募集方式：本基金通过场内销售和场外销售两种方式公开发售。场外销售渠
道为直销机构和不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的场外代
销机构的代销网点（具体名单见基金份额发售公告） ；场内销售渠道为通过上海证券
交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位 （具体名单见基
金份额发售公告及基金管理人的其他公告） 。场内认购须遵守上海证券交易所相关规
则。 
除法律法规另有规定外， 任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售
基金份额。 
3、募集对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构
投资者以及合格境外机构投资者。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）认购的时间安排 认购的时间安排 认购的时间安排 认购的时间安排 
具体时间由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确定 （见基金份额发售公告
及基金代销机构相关公告） 。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）募集规模 募集规模 募集规模 募集规模 
本基金募集目标规模具体控制措施见 《长信恒利优势股票型证券投资基金基金份
额发售公告》 。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）基金类型 基金类型 基金类型 基金类型 
股票型证券投资基金 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）基金运作方式 基金运作方式 基金运作方式 基金运作方式

































































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 27 
契约型开放式 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）基金存续期间 基金存续期间 基金存续期间 基金存续期间 
不定期 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）基金份额的场外认购 基金份额的场外认购 基金份额的场外认购 基金份额的场外认购 
本基金采取金额认购、全额缴款的认购方式。投资人在募集期内可以多次认购基
金份额，认购一经受理不得撤销。认购期间单个投资人的累积认购规模没有限制。 
1、认购费率 
募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 
投资人选择前端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率随认购金额的增大
而递减，具体费率如下： 
表 表 表 表 6-1： ： ： ：基金 基金 基金 基金前端认购 前端认购 前端认购 前端认购费率 费率 费率 费率表 表 表 表 
认购金额 认购金额 认购金额 认购金额（ （ （ （M M M M， ， ， ，含认购费 含认购费 含认购费 含认购费） ） ） ）





认购费率 认购费率 认购费率 认购费率






M＜100 万 
1.2% 
100 万≤M＜500 万 
0.8% 
500 万≤M 1000元每笔 
注 注 注 注： ： ： ：M 为投资金额 为投资金额 为投资金额 为投资金额



认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 
2、前端收费模式下的认购份额的计算



认购费用=认购金额－认购金额/（1＋认购费率） ； 
净认购金额=（认购金额+认购利息）－认购费用； 
认购份额=净认购金额/基金份额面值 
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误
差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例：某投资人投资 1 万元认购基金，认购利息为 3 元，认购费率为 1.2%，基金
份额面值为 1 元。则其可得到的认购份额为： 
认购费用=10000－10000/（1+1.2%）=118.58 元 
净认购金额=（10000+3）-118.58=9884.42 元 
认购份额= 9884.42/1.00=9884.42 份 
即： 投资者投资 1 万元认购基金， 认购费用为 118.58 元， 可得到 9984.42 份基金。

































































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 28 
 3、认购金额的限定 
代销网点的投资人每次认购本基金的最低金额为 1,000 元（含认购费） ，若代销
机构有关于交易级差规定的，以代销机构的规定为准； 
直销中心首次认购本基金的最低金额为 10 万元（含认购费） ，追加认购的最低金
额为 1,000 元。本公司网上直销系统可接受个人投资者单笔认购金额在 1,000 元以上
（含 1,000 元）的认购申请。具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。 
基金募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制。投资人认购前，需按销
售机构规定的方式全额缴款。 
4、场外认购的程序 
（1）申请方式：书面申请或基金管理人公告的其他方式。 
（2）认购款项支付：基金投资人认购时，采用全额缴款方式。



5、认购的确认 
当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在 T+2 日到网点查询交易
情况，在基金合同生效后可以到网点打印交易确认书。 
6、认购期利息的处理方式 
有效认购款项在基金募集期间形成的利息在基金合同生效后， 折算成基金份额计
入投资人的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）基金份额的场内认购 基金份额的场内认购 基金份额的场内认购 基金份额的场内认购 
本基金采取金额认购、全额缴款的认购方式。投资人在募集期内可以多次认购基
金份额，认购一经受理不得撤销。 
1、认购费率 
募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 
本基金场内认购费率如下表： 
表 表 表 表 6-2： ： ： ：基金 基金 基金 基金场内认购 场内认购 场内认购 场内认购费率 费率 费率 费率表 表 表 表 
认购金额 认购金额 认购金额 认购金额（ （ （ （M M M M， ， ， ，含认购费 含认购费 含认购费 含认购费） ） ） ）





认购费率 认购费率 认购费率 认购费率






M＜100 万 1.2% 
100 万≤M＜500 万 0.8% 
500 万≤M 1000 元 元 元 元每笔 






注 注 注 注： ： ： ：M 为认购金额 为认购金额 为认购金额 为认购金额

































































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认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 
2、认购份额的计算 
认购份额的计算方法如下： 
认购费用=认购金额－认购金额/（1＋认购费率） ； 
净认购金额=（认购金额+认购利息）－认购费用； 
认购份额=净认购金额/基金份额面值 
认购份额的计算保留到整数位， 小数位部分截去， 并将截位产生的资金退回客户。
例：某投资人投资 1 万元认购基金，认购利息为 3 元，认购费率为 1.2%，基金份额
面值为 1 元。则其可得到的认购份额为： 
认购费用=10000－10000/（1+1.2%）=118.58 元 
净认购金额=（10000+3）-118.58=9884.42 元 
认购份额= 9884.42/1.00=9884 份 
即：投资人投资 1 万元认购基金，认购费用为 118.58 元，可得到 9984 份基金。 
 
3、认购金额的限定 
通过场内代销机构认购本基金时，每笔最低认购金额为 1,000 元人民币且必须是
100 元的整数倍, 单笔认购最高不超过 99,999,900 元人民币。 
 
4、场内认购的程序 
投资人按上海证券交易所会员单位的规定办理认购手续。 
 
5、认购的确认 
当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在 T+2 日到网点查询交易
情况，在基金合同生效后可以到网点打印交易确认书。 
 
6、认购期利息的处理方式 
有效认购款项在基金募集期间形成的利息在基金合同生效后， 折算成基金份额计
入投资人的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

































































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 30 
七 七 七 七、 、 、 、基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 基金合同的生效 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金备案和基金合同生效 基金备案和基金合同生效 基金备案和基金合同生效 基金备案和基金合同生效 
1、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基
金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售， 且基金募
集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资
机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备
案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以
公告。 
3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。
认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额， 归投
资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金募集失败 基金募集失败 基金募集失败 基金募集失败 
1、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。 
2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务
和费用，在基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同
期存款利息。 
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人不得请求报酬。基金管理人、基
金托管人为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 
基金合同生效后的存续期内， 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值
低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20
个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理
人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

































































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 31 
八 八 八 八、 、 、 、基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）申购和赎回的场所 申购和赎回的场所 申购和赎回的场所 申购和赎回的场所 
本基金通过场内销售和场外销售两种方式公开发售。 
场外销售渠道为基金管理人的直销中心和不通过上海证券交易所开放式基金销
售系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点 （具体名单见基金份额发售公告及基
金管理人的其他公告） 。 
场内销售渠道为通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海
证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告及基金管理人的其他公告） 。场
内认购须遵守上海证券交易所相关规则。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发
售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所的正常交易日的交易时间。场内申购、赎回业务的开放时间为 9:30-11:30 和
13:00-15:00，场外申购、赎回业务的开放时间由基金管理人与销售机构约定，但基金
管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
除外。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特
殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办理时
间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办理时
间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 由基金管理人最迟于办理申购赎回开始日前
2 日在指定媒体及基金管理人网站上公告。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回

































































长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书 
 32 
或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，
其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）申购和赎回的原则 申购和赎回的原则 申购和赎回的原则 申购和赎回的原则 
1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为
基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序
赎回； 
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。 基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）申购和赎回的程序 申购和赎回的程序 申购和赎回的程序 申购和赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购
或赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金， 投资人在提交
赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申
请日（T 日） ，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进
行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若
申购不成功或无效， 基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购
款项退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）申购和赎回的 申购和赎回的 申购和赎回的 申购和赎回的金额 金额 金额 金额

































































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 33 
1、申购金额的限制 
场外申购时，代销网点每个账户单笔申购本基金的最低金额为 1,000 元（含申购
费） ，若代销机构有关于交易级差规定的，以代销机构的规定为准。直销中心每个账
户首次申购本基金的最低金额为 10 万元（含申购费） ，追加申购的最低金额为 1,000
元（含申购费） 。已在直销中心有本基金认购记录的投资人不受首次申购最低金额的
限制。在本公司网上直销系统可接受个人投资者单笔申购金额在 1,000 元人民币以上
（含 1,000 元）的申购申请。具体申购限额以投资者指定结算机构的规定为准。代销
网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。 投资人当期分
配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情
况，调整本基金首次申购的最低金额。 
场内申购时，每笔申购金额最低为 1,000 元（含申购费） ，同时每笔申购必须是
100 元的整数倍，并且单笔申购最高不超过 99,999,900 元（含申购费） 。 
2、赎回份额的限制 
场外赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 1.00 份基金份额。场内赎回时，
赎回的最低份额为 1.00 份； 
基金份额持有人赎回时或赎回后，导致每个交易帐户的基金份额余额不足 1.00
份时，在赎回时需一次全部赎回。 
3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，对以上限制进行
调整，最迟在调整前 2 日在指定媒体及基金管理人网站上公告。 
4、申购份额及余额的处理方式：申购费用以人民币元为单位，计算结果按照四
舍五入方法，保留至小数点后 2 位；申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除
相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后 2 位，小
数点 2 位以后的部分四舍五入。由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归入基
金财产。 
5、赎回金额的处理方式：赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入
方法，保留小数点后 2 位；赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额
净值并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍
五入。由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归入基金财产。 
6、基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归入基金财产。

































































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 34 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）申购费用和赎回费用 申购费用和赎回费用 申购费用和赎回费用 申购费用和赎回费用






1、申购费用 
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申购时
交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 
投资人选择前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 
表 表 表 表 8 8 8 8- - - -1 1 1 1： ： ： ：基金 基金 基金 基金前端申购 前端申购 前端申购 前端申购费率 费率 费率 费率表 表 表 表






申购 申购 申购 申购金额 金额 金额 金额（ （ （ （M M M M， ， ， ，含申购费 含申购费 含申购费 含申购费） ） ） ）





前端 前端 前端 前端申购费率 申购费率 申购费率 申购费率






M＜100 万 1.5% 
100 万≤M＜500万 1.0% 
500 万≤M 1000 1000 1000 1000 元每笔 
注 注 注 注： ： ： ：M M M M 为申购金额 为申购金额 为申购金额 为申购金额






投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率随持有时间的
增加而递减，具体费率如下：





 
表 表 表 表 8 8 8 8- - - -2 2 2 2： ： ： ：基金 基金 基金 基金后端申购 后端申购 后端申购 后端申购费率 费率 费率 费率表 表 表 表 
持有年限 持有年限 持有年限 持有年限（ （ （ （N） ） ） ） 后端 后端 后端 后端申购费率 申购费率 申购费率 申购费率 
N＜1 年 1.8% 
1 年≤N＜3年 1.2% 
3 年≤N＜5年 0.6% 
5 年≤N 0 
注 注 注 注： ： ： ：N 为持有年限 为持有年限 为持有年限 为持有年限 
投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 
2、赎回费用 
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的增加
而递减，具体费率如下： 
表 表 表 表 8 8 8 8- - - -3 3 3 3： ： ： ：基金 基金 基金 基金赎回 赎回 赎回 赎回费率 费率 费率 费率表 表 表 表






持有时间 持有时间 持有时间 持有时间（ （ （ （N， ， ， ，年 年 年 年） ） ） ） 赎回费率 赎回费率 赎回费率 赎回费率 
N＜ ＜ ＜ ＜1 年 年 年 年


 0.5%

































































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 35 
1 年 年 年 年≤ ≤ ≤ ≤N＜ ＜ ＜ ＜2 年 年 年 年


 0.2% 
2 年 年 年 年≤ ≤ ≤ ≤N 0 
注 注 注 注： ： ： ：N 为持有年限 为持有年限 为持有年限 为持有年限 
3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎
回费率或调整收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至
少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。 
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金
交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人
可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调整基金申购费率、 基金赎回费
率和基金转换费率。 
5、本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基
金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的
25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）申购份额和赎 申购份额和赎 申购份额和赎 申购份额和赎回金额的计算 回金额的计算 回金额的计算 回金额的计算 
1、申购份额的计算公式 
申购本基金的申购费用收取方式包括前端收费模式和后端收费模式两种； 
（1）前端收费模式 
申购费用=申购金额－申购金额/（1＋申购费率） 
净申购金额＝申购金额－申购费用 
申购份额＝净申购金额? T 日基金份额净值 
例： 假定 T 日的基金份额净值为 1.1 元， 申购金额为 1 万元， 采用前端收费模式，
申购费率为 1.5％，则需负担的申购费用和得到的基金份额为： 
前端申购费用=10000－10000/（1+1.5%）=147.78 元 
净申购金额=10000-150=9852.22 元 
申购份额=9852.22/1.1=8956.56 份



即：投资人投资 1 万元申购本基金，可得到 8956.56 份基金份额。 
（2）后端收费模式

































































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 36 
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值 
例： 假定 T 日的基金份额净值为 1.1 元， 申购金额为 1 万元， 采用后端收费模式，
假定申购当日基金份额净值为 1.1 元，则其可得到的申购份额为： 
申购份额=10000/1.1=9090.91 份 
2、赎回金额的计算 
投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 
（1）如果投资人在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 
赎回费用=赎回总额×赎回费率 
赎回金额=赎回总额－赎回费用 
例：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基
金份额净值是 1.2 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额=10,000×1.2=12000 元 
赎回费用=12000×0.5%＝60 元



赎回金额=12000-60＝11940 元 
即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为 1.2 元，
则其可得到的赎回金额为 11940 元。 
（2）如果投资人在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）×后端申购费
率 
赎回费用=赎回总额×赎回费率 
赎回金额=赎回总额－后端申购费用-赎回费用 
例：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基
金份额净值是 1.2 元，对应的后端申购费率为 1.8%，申购时的基金份额净值为 1.1
元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额=10000×1.2=12000 元 
后端申购费用=10000×1.1×1.8%=198 元 
赎回费用=12000×0.5%=60 元 
赎回金额=12000－198－60=11742 元

































































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即该投资者赎回 1 万份基金，可得金额为 11742 元。 
3、基金份额净值的计算公式为： 
基金份额净值＝基金资产净值总额? 基金份额总数。 
本基金 T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）申购和赎回的注册登记 申购和赎回的注册登记 申购和赎回的注册登记 申购和赎回的注册登记 
投资人申购基金份额成功后， 基金注册登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办
理注册登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎回基金份额成功后， 基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资人办理扣除
权益的注册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，
但不得实质影响投资人的合法权益， 并最迟于开始实施前 3 个工作日在中国证监会指
定媒体及基金管理人网站公告。 
（ （ （ （九 九 九 九） ） ） ）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 
2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日的基金
资产净值； 
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员
支持等不充分；



5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管理人
认为会损害已有基金份额持有人的利益的申购； 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指
定媒体及基金管理人网站上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申
购业务的办理、 依法公告并报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。

































































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 38 
（ （ （ （十 十 十 十） ） ） ）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 
2、证券交易场所交易非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
3、连续两个开放日发生巨额赎回； 
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，
基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金
份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支
付最长不得超过 20 个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选
择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时
恢复赎回业务的办理并予以公告。 
（ （ （ （十一 十一 十一 十一） ） ） ）巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的
余额）超过前一日基金总份额的 10%时，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额
赎回或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正
常赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对
其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申

































































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 39 
请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申
请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续
赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份
额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申
请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但
不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时
在指定媒体上刊登公告。 
（ （ （ （十二 十二 十二 十二） ） ） ）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，
并在规定期限内在依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站刊登暂停公告。 
2、如果发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒体上刊登
基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎
回时， 基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放
申购或赎回公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。 
4、如果发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂
停公告一次。暂停结束基金重新开放申购和赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在
指定媒体及基金管理人网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并公告最近一
个开放日的基金份额净值。 
（ （ （ （十三 十三 十三 十三） ） ） ）基金的转换 基金的转换 基金的转换 基金的转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，
基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本

































































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基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
（ （ （ （十四 十四 十四 十四） ） ） ）基金的转托管 基金的转托管 基金的转托管 基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售
机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限
制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 
（ （ （ （十五 十五 十五 十五） ） ） ）定期定额投资计划 定期定额投资计划 定期定额投资计划 定期定额投资计划 
在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资人提供定期定额投资计划服务，具体
实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。 投资人在办理定期定
额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关
公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
（ （ （ （十六 十六 十六 十六） ） ） ）基金的非交易过户 基金的非交易过户 基金的非交易过户 基金的非交易过户 
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其
它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可
以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠
指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司
法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制
划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要
求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机构的有 关 规 定 办
理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 
（ （ （ （十七 十七 十七 十七） ） ） ）其他情形 其他情形 其他情形 其他情形 
基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。 
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
注册登记机构认可的其他情况的基金份额的冻结与解冻。 
当基金份额处于冻结状态时， 基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝基金份额
的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。

































































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九 九 九 九、 、 、 、基金的投资 基金的投资 基金的投资 基金的投资 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）投资目标 投资目标 投资目标 投资目标 
把握经济及产业发展趋势和市场运行特征， 充分利用产业升级和产业机构调整的
机会，挖掘在经济发展以及市场运行不同阶段中优势产业内所蕴含的投资机会，重点
投向受益于产业增长和兼具优质品质的个股，力争获取基金资产的长期稳定增值。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）投资范围 投资范围 投资范围 投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、债
券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金投资于股票资产的比例范围是基金资产的 60%-95%，投资于现金、债券资
产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的 5％-40
％，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。本基金投资优
势产业的资产不低于股票资产的 80%。投资于权证、资产支持证券或其它衍生金融工
具的比例遵守法律法规或中国证监会的有关规定。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）投资策略 投资策略 投资策略 投资策略 
1、投资理念 
采用全球产业分析的框架，以全球产业分析的视野和角度，选择符合经济发展趋
势、产业发展趋势以及市场运行特征的优势产业作为重点投资对象，将优势产业的巨
大发展潜力转化为获取持续投资回报的源动力。 
采用上市公司品质评价模型，对上市公司进行深入研究和跟踪，真正发掘上市公
司的内在价值及其持续增长的潜力， 利用上市公司内在价值持续稳定增长的前景所推
动的持续股价上涨为投资者获取投资回报。 
本基金管理人将用产业投资的视角， 选择具备价值增值优势的产业作为重点投资
对象选取范围，结合深入的上市公司内在价值分析，投资于产业价值增值背景下的优
质上市公司，为投资者获取长期、稳定的预期投资收益。 
2、投资策略

































































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本基金实行风险管理下的主动投资策略， 即采用自上而下和自下而上相结合的投
资策略，自上而下是以战略的角度强调资产配置和组合管理，自下而上是以战术的角
度强调精选个股。 
具体而言，在资产配置和组合管理方面，利用组合管理技术和金融工程相结合的
方法，严格控制及监测组合的风险和保持组合流动性。在股票组合方面，自上而下通
过深入研究宏观经济环境、市场环境、产业特征等因素，优选增长前景良好和增长动
力充分，具备价值增值优势的产业作为重点投资对象，并结合自下而上的对上市公司
的深入分析，投资于精选出来的个股，为投资者获取优势产业增长所能带来的最佳投
资收益； 
根据本基金对优势产业特征的定义和分析， 现阶段本基金重点关注的优势产业为
具备以下特征的产业： 
（1）在全球拥有竞争优势的产业； 
（2）在经济全球化趋势下具有资源优势的产业； 
（3）在中国经济增长环境下呈现出具有持续竞争优势，良好成长性和持续盈利
增长潜力的产业；这类产业细分为以下三个板块： 
A、内需增长背景下具有竞争优势的产业 
B、国家政策导向和大力扶持的优势产业 
C、产业结构变化带来价值增值的优势产业 
本基金将捕捉各个产业中各行业发展的不同态势， 从而选取优势产业方向中细分
的行业进行投资，并且随其变化适时调整，以更好把握经济变化的趋势。 
未来，全球产业结构会随着各国社会和经济的发展而变化，中国经济增长也将发
生适应自身需求的转变，本基金管理人将根据产业变化的前瞻性的研究和判断，对投
资方向作出适合本国经济增长变化的调整。 
个股分析是本基金股票投资策略中“自下而上”投资策略的体现，在有效控制风
险的前提上，为投资者实现尽可能高的投资回报。在个股分析中采用本公司特有的品
质分析模型，结合风险收益特征分析和估值分析来确定股票的投资价值。在优势产业
确定的基础上，本基金对个股的投资可以在不同风格类型、不同市值大小和不同行业
板块之间进行灵活选择。 
3、资产配置 
（1）资产配置策略和决策流程

































































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在资产配置的具体流程中，本基金采用“自上而下”的资产配置方法，以及定性
分析与定量分析相补充的方法，从全球和国家的视野出发，通过短期和长期两个角度
进行深入研究和分析，充分把握宏观经济增长的长期趋势，短期的经济周期波动，以
及国家的长期和短期发展策略， 从而判断各类资产的风险程度和收益特征在控制风险
的前提下，合理配置股票、债券、及其他金融工具在整体基金资产中的配置比例，调
整原则和调整范围， 并进行定期或不定期的调整， 以达到控制风险、 增加收益的目的。 
本基金进行资产配置时所采用的指标包括 GDP 增长率、货币供应量及其变化、利
率水平与走势、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。 
此外，本基金还将对市场信心指标、行业动量指标、收益率曲线变化等指标进行
观察和分析，对市场变化特征和运行规律进行判断，增加整体资产配置的有效性。 
（2）大类资产配置的流程 
本基金的大类资产的配置流程如下图所示： 
 
图 图 图 图 9-1： ： ： ：长信恒利优势股票型基金资产配置决策流程 长信恒利优势股票型基金资产配置决策流程 长信恒利优势股票型基金资产配置决策流程 长信恒利优势股票型基金资产配置决策流程 
具体分析流程为： 
A、宏观经济分析 
根据各类经济指标，对宏观经济进行长期和短期分析，判断出经济运行的周期，
产业发展景气等特征。 
经济增长分析 经济增长分析 经济增长分析 经济增长分析






宏观经济分析 宏观经济分析 宏观经济分析 宏观经济分析 
资本市场分析 资本市场分析 资本市场分析 资本市场分析 
风险控制 
股票类资产 债券类资产 其他资产 
政策法规分析 政策法规分析 政策法规分析 政策法规分析 
短期分析 
长期分析 
确定和修正资产配置比例

































































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B、对经济增长、资本市场和政策法规进行分析 
这包括分析经济增长和法律法规对产业和上市公司的盈利预期影响， 考察市场整
体的估值水平，大类资产的风险和预期收益等。 
C、风险控制 
基于上述的分析，对大类资产的风险和预期收益在各种经济状况下进行情景分
析，得到风险控制和资产配置的预案。 
D、组合的优化和修正 
金融工程部对资产配置比例进行资产配置优化分析， 给出优化后各大类资产的配
置比例。 
E、确定和修正资产配置比例 
利用资产配置组合优化的结果和资产配置预案确定最后的资产配置比例， 并定期
根据市场环境的变化，及时修正资产配置比例。 
4、股票投资策略 
（1）股票投资组合的分析框架和构建 
A、全球产业分析框架下优势产业的选择 
a、本基金按照“自上而下”的原则进行优势产业的分析和选择； 
b、本基金从全球产业分析的视野和角度出发，对各个产业的演进和变迁进行分
析； 
c、国家分析 
在全球产业分析的指导下对国家因素进行分析， 国家分析从短期和长期两个角度
出发，通过以下指标来分析，其中短期指标包括：出口、投资和消费结构、预期真实
增长率、货币政策、财政政策、工资刚性、竞争优势、社会环境、政治环境以及投资
环境等。长期指标包括：经济周期、经济周期的波动、经济增长的长期可持续性和长
短期产业政策的导向。 
d、产业分析 
产业分析从风险和收益两个角度出发具体对各个产业进行深入的分析和预测。 
B、具竞争优势的个股选择 
a、本基金按照“自下而上”的原则进行个股的分析和选择； 
b、通过长信基金的财务品质评估模型和经营品质评估模型对个股进行评估； 
长信基金的品质评估模型包括：财务品质评估、经营品质评估，从多个角度的对

































































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上市公司的情况进行分析和评估。 
c、风险因素分析 
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两个角度
进行，一个是利用个股本身特有的信息进行分析。另一个是利用线性回归模型对风险
因素进行敏感性分析。 
d、估值分析 
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估的个股
进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收入折现模型、
P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等针对不同类型的产业和个股进行估
值分析，另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股票估值的影响，排除通胀的
影响因素。 
C、股票备选库的构建 
通过前面阐述的个股选择方法，本基金管理人将通过研究现有资料、实地调研和
团队讨论分析相结合的方法，形成基金的备选股票库。基本流程如下： 
剔除基金禁止投资的股票； 
通过历史数据和市场表现对个股进行综合分析和评估； 
结合实地调研对个股进行深入评定； 
通过个股论证会，最终形成基金的备选股票库； 
根据对个股影响因素的变化，及时对备选股票库中的股票进行调整。 
D、股票资产投资组合的调整 
结合产业分析和个股分析最终确定出基金股票类资产的投资组合， 之后本基金将
定期和不定期的对股票组合进行调整。 
a、定期调整 
本基金将定期召开投资决策委员会会议，对资产配置和产业配置进行讨论，评估
投资组合的构成，动态纳入优势产业，剔除缺乏优势的产业，以及评估整体资产配置
效果以优化资产配置。 
b、不定期调整 
当遇到突发性的事件时，导致整体市场、产业或个股的基本面发生显著变化，则
及时对资产配置和优势产业的选择进行评估和调整。例如，当国家或地区出台产业扶
持政策或者限制政策，导致产业的发展出现重大变化；或者由于兼并重组、新技术的

































































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运用导致产业结构发生重大变化等。 
（2）股票投资组合管理流程 
本基金根据宏观研判、产业分析和个股分析确定基金资产的类属配置和类别配
置。在类别配置中，股票资产的配置为本基金的核心，在此阶段本基金通过优势产业
的选择和具有竞争优势的个股分析，明确基金资产的配置目标，最后进入投资管理决
策阶段。 
本基金的股票投资组合管理流程如下图所示： 
 
图 图 图 图 9-2： ： ： ：长信恒利优势基金股票投资组合管理流程 长信恒利优势基金股票投资组合管理流程 长信恒利优势基金股票投资组合管理流程 长信恒利优势基金股票投资组合管理流程 
5、债券投资组合管理 
本基金在债券资产的投资过程中，将采用积极主动的投资策略，结合宏观经济政
策分析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素分析来配
置债券品种，在兼顾收益的同时，有效控制基金资产的整体风险。总体而言，在股票
市场的上升阶段，增加股票资产的配置比例，减少债券资产的投资比例；在股票市场
的下降阶段，减少股票资产的配置比例，增加债券资产的配置比例。 
在个券的选择上，本基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等
组合风险与业绩 组合风险与业绩 组合风险与业绩 组合风险与业绩评估 评估 评估 评估 构建投资组合 
资产配置分析 资产配置分析 资产配置分析 资产配置分析 
股票类资产配置 
优势产业 
所有 A股 
确定基本选择范围 
重点选择范围 
初选剔除 初选剔除 初选剔除 初选剔除 
个股分析模型 个股分析模型 个股分析模型 个股分析模型 
产业分析模型 产业分析模型 产业分析模型 产业分析模型 
基金资产

































































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多种方法，结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素，对各券进行积极的管理。 
（1）估值策略 
通过建立收益率曲线预测模型，对各券进行估值，确定各券的合理价格，选择具
有合理投资价值的个券进行投资。 
（2）久期管理策略 
久期是影响债券价格的重要因素， 本基金将基于对各种利率影响因素的前瞻性判
断，制定债券投资组合的目标久期，平衡基金组合的预期风险与收益。简单而言，如
果预测利率趋于上升， 基金则适当降低债券投资组合的久期； 如果预测利率趋于下降，
基金则适当增加债券投资组合的久期。 
（3）利率预期策略 
本基金根据对宏观经济发展趋势、资本市场的变化进行分析和预测，重点分析利
率趋势的变化，同时结合国家的货币政策、财政政策、物价指数、固定资产投资增长
等因素变化形成利率的合理预期。 
6、其它类型资产投资策略 
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基础上适
当参与对权证、资产支持证券等金融工具的投资。 
（1）权证投资策略 
权证在收益结构上类似于期权，可以赋予权证买方在一定期限、既定价格下买入
或卖出某项资产的权利，而不是义务。本基金对权证的投资将以控制投资风险为主，
适当采用以下方式进行投资。 
A、综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定
价因素，对权证的合理价值做出判断； 
B、基于权证的价值分析以及对权证标的股票未来走势的预期，对权证进行单向
投资； 
C、基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断，
将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资。 
（2）资产支持证券投资策略 
目前国内的资产支持证券市场尚处于发展初期，市场的品种数量、发行规模、信
息透明度等方面仍有较大的提升空间， 本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投
资于这类金融工具。在具体品种和分支的选择上，本基金从资产池信用状况、违约相

































































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关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿程度等方面对资产
支持证券各个分支的风险与收益状况进行评估， 根据基金投资组合管理的目标选择合
适的分支进行投资。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准 
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数， 债券投资部分的业绩比较
基准为上证国债指数，本基金的业绩比较基准为复合指数： 
沪深 300 指数*70%+上证国债指数*30% 
如果将来出现更合适的业绩比较基准， 本基金将根据实际情况适当调整业绩比较
基准，并在报送有关监管机构后予以公布。 
选择业绩比较基准的理由为： 
（1）沪深 300 指数是国内股票市场广受投资者关注的市场指数之一，指数本身
对国内股票市场的走势有很强的代表性和广泛的影响力， 可以在本基金的投资运作中
较好地表征市场平均收益水平。 上证国债指数的成分股包括在上海证券交易所上市的
所有固定利率国债，该指数能够较好地反映债券市场的整体变动状况，在目前交易所
债券市场和银行间市场尚未推出公认的全市场债券指数的情况下， 上证国债指数是一
个较为合适的选择。 
（2）本基金为股票型基金，在对国内股票市场长期看好的情况下，本基金将长
期保持相对较高的股票配置比例，设定股票指数和债券指数各自的权重分别为 70%和
20％能够体现基金的这一运作目标。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征 
本基金属于股票型证券投资基金， 属于证券投资基金中较高预期风险和预期收益
的证券投资基金产品，其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场
基金。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）投资决策依据 投资决策依据 投资决策依据 投资决策依据 
1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定； 
2、宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等； 
3、国家财政政策、货币政策、产业政策，以及利率走势、通货膨胀预期等； 
4、股票、债券、衍生产品等类别资产的预期收益率及风险水平。

































































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（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）投资决策流程 投资决策流程 投资决策流程 投资决策流程 
1、研究发展部向投资决策委员会提交有关宏观经济分析、投资策略、债券分析
等各类研究报告和投资建议，为投资运作提供决策支持； 
2、投资决策委员会对宏观经济形势、利率走势、微观经济运行环境和证券市场
走势等因素进行综合分析，制定本基金投资组合的资产配置比例等重大决策； 
3、根据研究团队的报告和对市场的判断，在遵守投资决策委员会制定的投资原
则的前提下，向投资决策委员会提交基金的投资策略和资产配置建议； 
4、投资决策委员会在认真分析研究团队所提供的研究报告和投资策略草案后，
确定公司所管理的基金资产的投资战略、投资方向，形成决策，并以投资决议形式下
达执行； 
5、根据投资决策委员会的投资决策，结合研究人员提供的投资建议、自己的研
究与分析判断以及每日基金申购和赎回的净现金流量和市场整体情况、 投资组合和个
股的流动性变化，在授权范围内制订具体的投资组合及操作方案，交由交易管理部执
行； 
6、交易管理部主要是根据基金经理的投资指令，进行基金资产的日常交易活动，
对交易情况及时反馈， 并对投资指令进行监督， 遇有异常情况要及时向投资总监反映；
同时对投资指令合规性检查； 
7、 金融工程部的风险与业绩评估人员定期对基金投资组合进行业绩和风险评估，
提供基金业绩评估报告，提出风险控制意见，作为投资决策委员会调整风险控制策略
和评估投资业绩的参考； 
8、监察稽核部负责监督整个投资交易全过程是否有违反国家相关法律、法规和
公司规章制度的规定，检查有无涉嫌内幕交易、侵犯基金份额持有人权益的行为，并
考察所有参与基金投资全过程管理及业务人员的职业操守； 
9、对整体投资组合及资金运用进行日常跟踪、分析，并根据市场变化、实际交
易情况及研究发展部的追踪研究，在其权限范围内及时调整投资组合； 
10、在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境的变化和实际的需要对
上述投资决策程序进行合理的调整。 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）投资限制 投资限制 投资限制 投资限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：

































































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（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40％； 
（6）本基金投资于股票资产的比例范围是基金资产的 60%-95%，投资于现金、
债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的 5
％-40％，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。本基金
投资优势产业的资产不低于股票资产的 80%；



（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的 10％； 
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％； 
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告
发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（12） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净
值的 0.5％； 
（14）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当

































































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在 10 个交易日内进行调整。 
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在
10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，
基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法规如
有变更，从其变更。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督与
检查自本基金合同生效之日起开始。 
（ （ （ （九 九 九 九） ） ） ）禁止行为 禁止行为 禁止行为 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券； 
6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； 
9、法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。 
（ （ （ （十 十 十 十） ） ） ）基金管理人代表基金行使股东 基金管理人代表基金行使股东 基金管理人代表基金行使股东 基金管理人代表基金行使股东和债券人权利 和债券人权利 和债券人权利 和债券人权利权利的 权利的 权利的 权利的处理原则 处理原则 处理原则 处理原则
及方法 及方法 及方法 及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持
有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟

































































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取任何不当利益。 
（ （ （ （十一 十一 十一 十一） ） ） ） 基金的融资 基金的融资 基金的融资 基金的融资、 、 、 、融券 融券 融券 融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 


































































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十 十 十 十、 、 、 、基金的财产 基金的财产 基金的财产 基金的财产 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金资产总值 基金资产总值 基金资产总值 基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息和基金应收申购款以
及其他资产的价值总和。 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、清算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、股票投资及其估值调整； 
7、债券投资及其估值调整和应计利息； 
8、其他投资及其估值调整； 
9、其他资产等。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
其构成主要有：



1、基金份额持有人申购基金份额所支付的款项； 
2、运用基金资产所获得收益（亏损） ； 
3、以前年度实现的尚未分配的收益或尚未弥补的亏损。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金财产的账户 基金财产的账户 基金财产的账户 基金财产的账户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户， 以基金托管人的名义开立证券交易清
算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以
本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托
管人、基金销售机构和注册登记机构固有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）基金财产的保管和处分 基金财产的保管和处分 基金财产的保管和处分 基金财产的保管和处分

































































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基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管
人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财
产和收益归入基金财产。 基金管理人、 基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、
托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其固有资产承担法
律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进
行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同
基金财产的债权债务，不得相互抵销。 
除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非
因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

































































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十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）估值目的 估值目的 估值目的 估值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值。依据经基金
资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值， 是计算基金申购与赎回价
格的基础。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）估值日 估值日 估值日 估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日， 以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）估值对象 估值对象 估值对象 估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）估值方法 估值方法 估值方法 估值方法 
1、股票估值方法 
（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
以最近交易日的收盘价估值。 
（2）未上市股票的估值 
1）首次发行未上市的股票，按成本计量； 
2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券
交易所挂牌的同一股票的市价估值； 
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的市价估值； 
4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值； 
（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对
基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为
按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价

































































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格估值； 
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、债券估值方法 
（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，按最近交易日的收盘价估值； 
（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘净价
估值； 
（3）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本进行后续计量； 
（4）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值； 
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值； 
（6）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（5）小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按
本项第（1）-（5）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础
上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公
允价值的价格估值； 
（7）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值方法 
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证
按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易
日的收盘价估值； 
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值； 在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本计量； 
（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产
进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第
（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

































































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（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
4、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对
方，共同查明原因，双方协商解决。 
5、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理
人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）估值程序 估值程序 估值程序 估值程序 
1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其
规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资
产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。基金
日常估值由基金管理人进行。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的确认和估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准
确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基
金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代
销机构、或投资人自身的行为造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人
应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔
偿承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系
同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能抗拒，则属不可抗力，按照下述规定

































































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执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因
不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差错取得不当
得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更
正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若
差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更
正， 则其应当承担相应赔偿责任。 差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。 
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失（“受损方”） ，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权
利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当
将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额
部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金资产损失
时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基
金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管
人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错
方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、
基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔
偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由
此发生的费用和遭受的损失。

































































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（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差
错的责任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及时通知
基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案； 
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 
（1）当基金份额净值后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值
错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%
时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额
净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发
生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失
的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。


 
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿
时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下
条款进行赔偿：



1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如
经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金会计责任方的建议执行，
由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；



2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基
金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 份额净值出错且造成基
金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，就实际向

































































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投资人或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%； 
3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算
和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理
人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负
责赔付；



4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，进
而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失， 由基金管理人
负责赔付；



（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由
于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基
金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除
由此造成的影响； 
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准；



（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通
行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）暂停估值的情形 暂停估值的情形 暂停估值的情形 暂停估值的情形 
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产
价值时； 
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资
人的利益，已决定延迟估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）特殊情形的处理 特殊情形的处理 特殊情形的处理 特殊情形的处理 
1、 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第 （3） 项、 债券估值方法的第 （7）
项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，

































































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或国家会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、 合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。

































































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十二 十二 十二 十二、 、 、 、基金收益与分配 基金收益与分配 基金收益与分配 基金收益与分配 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）收益的构成 收益的构成 收益的构成 收益的构成 
本基金合同项下基金收益指基金利润，具体包括： 
1、买卖证券差价； 
2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 
3、银行存款利息； 
4、已实现的其他合法收入。 
5、持有期间产生的公允价值变动。 
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则 
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 
2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人
的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机
构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额； 
3、本基金收益每年最多分配 12 次，每次基金收益分配比例不低于期末可供分配
利润的 10%（期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数） ，全年累计基金收益分配比例不低于期末可供分配利润的 30%；



4、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配； 
5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金
红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投
资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
6、基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）不
得超过 15 个工作日；



7、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不
能低于面值；



8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 


































































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（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案 
本基金收益方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及
比例、分配方式、支付方式等内容。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）收益分配方案的确定 收益分配方案的确定 收益分配方案的确定 收益分配方案的确定、 、 、 、公告与实施 公告与实施 公告与实施 公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人复核，2 日内指定媒体及
基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）收益分配中发生的费用 收益分配中发生的费用 收益分配中发生的费用 收益分配中发生的费用 
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基
金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用， 注册登记机构自动将
该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。

































































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十三 十三 十三 十三、 、 、 、基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 
1、与基金运作有关费用包括： 
（1）基金管理人的管理费； 
（2）基金托管人的托管费； 
（3）基金财产拨划支付的银行费用； 
（4）基金合同生效后的信息披露费用； 
（5）基金份额持有人大会费用；



（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； 
（7）基金的证券交易费用； 
（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费； 
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
基金合同终止、本基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中
扣除。 
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
（1）基金管理费 
本基金的管理费按前一日本基金资产净值的 1.5%年费率计提，计算方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
（2）基金托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提，计算方法如下： 
H=E×0.25%÷当年天数

































































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H 为每日应支付的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托管人
根据有关法律法规及相应协议规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金费用。 
3、不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。 
4、基金管理费和托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日前 3 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告并报中
国证监会备案。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与基 与基 与基 与基金销售有关的费用 金销售有关的费用 金销售有关的费用 金销售有关的费用 
1、基金认购费用 
基金认购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书 “六、
基金的募集”相应部分。 
2、申购费用 
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书 “八、
基金份额的申购与赎回”相应部分。 
3、赎回费用 
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书 “八、
基金份额的申购与赎回”相应部分。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金税收 基金税收 基金税收 基金税收

































































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基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

































































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十四 十四 十四 十四、 、 、 、基金的会计与审计 基金的会计与审计 基金的会计与审计 基金的会计与审计 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金 基金 基金 基金的 的 的 的会计政策 会计政策 会计政策 会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 
3、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单位； 
4、会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计
核算，按照有关规定编制基金会计报表；



7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以
书面方式确认。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金的审计 基金的审计 基金的审计 基金的审计 
1、本基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计
师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 会计师事务所及其注册会计师与
基金管理人、基金托管人相互独立。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金
托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务
所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站
上公告。

































































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十五 十五 十五 十五、 、 、 、基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 
本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同
及其他有关规定。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证
所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会
的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通
过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管
人的网站等媒介披露， 并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）公 公 公 公开披露的基金信息 开披露的基金信息 开披露的基金信息 开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基
金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应
当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

































































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（1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45
日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊
上；基金管理人在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更
新内容提供书面说明。 
（2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的
事项的法律文件。 
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招
募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 
3、基金合同生效公告 
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效
公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 
4、基金开始申购、赎回公告 
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定报刊及网站上公告。 
5、基金资产净值、基金份额净值 
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通
过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份
额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份
额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点

































































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查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度
报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会
计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将
半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告，
并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本和书面报告两种方
式。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以
公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开及决议； ； 
（2）终止《基金合同》 ； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管
人基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过 50％；

































































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（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
30％； 
（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行
政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大关联交易事项； 
（15）基金收益分配事项； 
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5％； 
（18）基金改聘会计师事务所； 
（19）基金变更、增加或减少代销机构； 
（20）基金更换注册登记机构； 
（21）本基金开始办理申购、赎回； 
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26）中国证监会或基金合同规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在基金合同存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当
立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以
公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人
大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对
基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履行相关信
息披露义务。

































































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10、中国证监会规定的其他信息。 
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）信息披露事务管理 信息披露事务管理 信息披露事务管理 信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信
息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露
内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管
理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）信息披露文件 信息披露文件 信息披露文件 信息披露文件的存放与查阅 的存放与查阅 的存放与查阅 的存放与查阅 
基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场
所和营业场所查阅；投资人也可按工本费购买基金合同复制件，但内容应以基金合同
正本为准。 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，供公众
查阅、复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件。

































































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 73 
十六 十六 十六 十六、 、 、 、风险揭示 风险揭示 风险揭示 风险揭示 
基金份额持有人须了解并承受以下风险： 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）风险 风险 风险 风险揭示 揭示 揭示 揭示 
1、市场风险 
证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响
而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 
（1）政策风险 
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，
导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2）经济周期风险 
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状
况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
（3）利率风险 
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时直接
影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化
的影响。 
（4）上市公司经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会
导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 
（5）购买力风险 
如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而
影响基金资产的保值增值。 
2、信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝
支付到期本息，导致基金财产损失。 
3、债券收益率曲线变动风险。 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的久期

































































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指标并不能充分反映这一风险的存在。 
4、再投资风险 
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利
率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降
时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将获得较少的收益率。 
5、流动性风险 
指基金资产不能迅速转变成现金， 或者不能应付可能出现的投资人大额赎回的风
险。在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基
金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
6、管理风险 
在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、
获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理
手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 
7、操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成
操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易
错误、IT 系统故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差
错而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。 这种技术风险可能来自基
金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 
8、合规性风险 
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规
及基金合同有关规定的风险。 
9、本基金的管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响
其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水平。 因此，
本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。
因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
10、人才流失风险 
公司主要业务人员的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续性， 并可能对基

































































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金运作产生影响。 
11、其他风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导
致基金财产的损失。 
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接
控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）声明 声明 声明 声明 
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金，须自行
承担投资风险。

































































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十七 十七 十七 十七、 、 、 、基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更、 、 、 、终止 终止 终止 终止和基金财产的清算 和基金财产的清算 和基金财产的清算 和基金财产的清算 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 
1、下列涉及到基金合同内容变更的事项须召开基金份额持有人大会： 
（1）更换基金管理人； 
（2）更换基金托管人； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外； 
（5）变更基金类别； 
（6）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
（7）变更基金份额持有人大会程序； 
（8）本基金与其他基金合并； 
（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项； 
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他事项。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管
人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调低基金的申购费率、赎回费率或
变更收费方式； 
（3）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（4）基金管理人、代销机构、注册登记机构在法律法规规定的范围内调整有关
基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； 
（5）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
（6）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
（7）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（8） 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并

































































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经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效执行， 并自生效之日起 2 日内在至少
一种指定媒体上公告。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金合同的终止 基金合同的终止 基金合同的终止 基金合同的终止 
1、有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后应当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人承接的； 
（3）基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金托管人承接的； 
（5） 《基金合同》约定的其他情形； 
（6）相关法律法规和中国证监会允许的其他情况。 
2、基金合同终止时，基金管理人应组织清算小组对基金财产进行清算。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金财产的清算 基金财产的清算 基金财产的清算 基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
（1）基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督
下进行基金财产清算。 
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产
清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依
法以基金的名义进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
（2）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（3）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行估值和变现； 
（5）制作清算报告； 
（6）聘请律师事务所出具法律意见书； 
（7）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（8）将基金清算结果报告中国证监会； 
（9）公布基金清算报告；

































































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（10）对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按照下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）缴纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



基金财产未按前款（1） 、 （2） 、 （3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师
事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并
公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

































































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十八 十八 十八 十八、 、 、 、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额持有人 基金份额持有人 基金份额持有人 基金份额持有人、 、 、 、基金管理人和基金托管人的权利 基金管理人和基金托管人的权利 基金管理人和基金托管人的权利 基金管理人和基金托管人的权利、 、 、 、义务 义务 义务 义务 
1、基金管理人的权利与义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 
（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运
用基金财产； 
（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入； 
（3）发售基金份额； 
（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决
定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 
（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基
金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 
（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 
（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
（9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 
（10）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对
其行为进行必要的监督和检查； 
（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 
（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（13）依法召集基金份额持有人大会； 
（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。 


































































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根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记
账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定； 
（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（12）编制中期和年度基金报告； 
（13）严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务； 
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人
泄露； 
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益； 
（16）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

































































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（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为； 
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿； 
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通
知基金托管人； 
（24）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 
（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
 
2、基金托管人的权利与义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 
（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入； 
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金
合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 
（6）依法召集基金份额持有人大会； 
（7）按规定取得基金份额持有人名册资料； 
（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。

































































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根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 
（1）安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
（4）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行基金
合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割
事宜； 
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作； 
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项； 
（16） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会； 
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除； 
（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人
追偿； 
（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

































































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（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构，并通知基金管理人； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（23）建立并保存基金份额持有人名册； 
（24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
 
3、基金份额持有人的权利与义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼； 
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 
（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。

































































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（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金份额持有人大会召集 基金份额持有人大会召集 基金份额持有人大会召集 基金份额持有人大会召集、 、 、 、议事及表决的程序和规则 议事及表决的程序和规则 议事及表决的程序和规则 议事及表决的程序和规则 
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共
同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。 
2、召开事由 
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基
金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的
基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
1）终止基金合同； 
2）转换基金运作方式； 
3）变更基金类别； 
4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
5）变更基金份额持有人大会程序； 
6）更换基金管理人、基金托管人； 
7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标
准的除外； 
8）本基金与其他基金的合并； 
9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，
不需召开基金份额持有人大会： 
1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调低基金的申购费率、赎回费率或变
更收费方式； 
3）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
4）基金管理人、代销机构、注册登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基
金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； 
5）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
6）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
7）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

































































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8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
3、召集人及召集方式 
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人
大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定
不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金
托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份
额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备
案。 
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
（1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会
时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开
日前 30 日在指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明
以下内容： 
1）会议召开的时间、地点和出席方式； 
2）会议拟审议的主要事项； 
3）会议形式；

































































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4）议事程序； 
5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； 
6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和
代理有效期限等） 、送达时间和地点； 
7）表决方式； 
8）会务常设联系人姓名、电话； 
9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
10）召集人需要通知的其他事项。 
（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托
的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书
面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 基金管
理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决
结果。 
5、基金份额持有人出席会议的方式 
（1）会议方式 
1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 
2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席， 如基金管理人或基金托管
人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 
3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
4）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换
或基金托管人的更换、 终止基金合同等事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人
大会。 
（2）召开基金份额持有人大会的条件 
1）现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

































































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A、对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基
金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同） ； 
B、到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备， 到会者出具的相关文件符合有
关法律法规和基金合同及会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持
有的注册登记资料相符。 
2）通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
A、召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告； 
B、召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为
“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 
C、召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基
金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，
不影响表决效力； 
D、本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代
表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
E、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人
提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知
的规定，并与注册登记机构记录相符。 
6、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 
2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以
上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
 3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行
审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且
不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审

































































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议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将
基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说
明。 
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。
如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大
会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。 
4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案， 基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会
审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额
持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。 
5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案
进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召开日
期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
（2）议事程序 
1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意
事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法
执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会
的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上
多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称） 、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名
称）等事项。 
2）通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决
并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督， 则在公证机关监督下形成的决议有效。

































































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（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
7、决议形成的条件、表决方式、程序 
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1）一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的 50%以上
通过方为有效，除下列 2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般
决议的方式通过； 
2）特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二
以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基
金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 
（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，
并予以公告。 
（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊不
清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。 
（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
8、计票 
（1）现场开会 
1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举
两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由
基金份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出
席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、 基
金托管人授权的一名监督员共同担任监票人； 但如果基金管理人和基金托管人的授权
代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

































































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2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布
计票结果。 
3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如
大会主持人未组织监票人进行重新清点， 而出席大会的基金份额持有人或代理人对大
会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会
主持人应当组织监票人立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
（2）通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督
人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督
人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证。 
9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会
依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基
金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基
金份额持有人大会决议。 
（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。 
 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更 基金合同的变更、 、 、 、终止和基金财产的清算 终止和基金财产的清算 终止和基金财产的清算 终止和基金财产的清算 
1、基金合同的变更 
（1）基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
1）转换基金运作方式； 
2）变更基金类别； 
3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

































































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4）变更基金份额持有人大会程序； 
5）更换基金管理人、基金托管人； 
6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等
报酬标准的除外； 
7）本基金与其他基金的合并； 
8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管
人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收
费方式； 
3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
（2） 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，
并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起 2 日内在至少一
种指定媒体上公告。 
2、本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人承接的； 
（3）基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金托管人承接的； 
（4） 《基金合同》约定的其他情形； 
（5）相关法律法规和中国证监会允许的其他情况。 
基金合同终止时，基金管理人应组织清算小组对基金财产进行清算。 
3、基金财产的清算 
（1）基金财产清算组 
1）基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下

































































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进行基金财产清算。 
2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基
金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清
算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法
以基金的名义进行必要的民事活动。 
（2）基金财产清算程序 
1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
2）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
3）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
4）对基金财产进行估值和变现； 
5）制作清算报告； 
6）聘请律师事务所出具法律意见书； 
7）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
8）将基金清算结果报告中国证监会； 
9）公布基金清算报告； 
10）对基金剩余财产进行分配。 
（3）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（4）基金财产按照下列顺序清偿： 
1）支付清算费用； 
2）缴纳所欠税款； 
3）清偿基金债务； 
4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



基金财产未按前款 1） 、2） 、3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（5）基金财产清算的公告 
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师
事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并

































































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公告。 
（6）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）争议的 争议的 争议的 争议的处理 处理 处理 处理 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同
当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何
一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委
员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方
当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 
基金合同可印制成册，在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人
所在地， 供公众查阅。 投资人在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件复制件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

































































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十九 十九 十九 十九、 、 、 、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）托管协议当事人 托管协议当事人 托管协议当事人 托管协议当事人 
1、基金管理人 
名称：长信基金管理有限责任公司 
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼 
邮政编码： 200120 
法定代表人：田丹 
批准成立时间：2003 年 4 月 28 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2003】63 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：壹亿伍仟万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他
业务（涉及许可经营的凭许可证经营） 。 
2、基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
邮政编码：100140 
法定代表人：郭树清 
成立日期：2004 年 09 月 17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理

































































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票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管
理机构等监管部门批准的其他业务。 
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金托管人与基金管理人之间的业务监督 基金托管人与基金管理人之间的业务监督 基金托管人与基金管理人之间的业务监督 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、 、 、 、核查 核查 核查 核查 
1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按
照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基金托管人运用相关技
术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存
在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、债
券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。 
本基金投资于股票资产的比例范围是基金资产的 60%-95%，投资于现金、债券资
产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的 5％-40
％，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。本基金投资优
势产业的资产不低于股票资产的 80%。投资于权证、资产支持证券或其它衍生金融工
具的比例遵守法律法规或中国证监会的有关规定。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40％； 
（4）本基金投资于股票资产的比例范围是基金资产的 60%-95%，投资于现金、
债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的 5
％-40％，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。本基金

































































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投资优势产业的资产不低于股票资产的 80%； 
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的 10％； 
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％； 
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告
发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（10）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净
值的 0.5％； 
（11） 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整。法律法规或者监管部门另有规定，从其规定。 
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在
10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，
基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法规如
有变更，从其变更。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例限制的监
督与检查自本基金合同生效之日起开始。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十
五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人
基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的
规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机
构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。 基金管理人和基金
托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的

































































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名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁
止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关
联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管
人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法
阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并
向中国证监会报告。 
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合
法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，
并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交易对手名单的范
围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易
对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未
结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行
间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手
发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交
易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此
造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的
时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对相应损失先行予
以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对
手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由
此造成的任何损失和责任。 
5、本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与
基金托管人就相关事项签订补充协议，明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理
人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风
险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以
及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

































































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6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律
法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金
管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理
人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，
就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。 
8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间
内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、
基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造
成的损失由基金管理人承担。 
10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，
拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方
进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中
国证监会。 
11、基金管理人对基金托管人的业务核查 
（1）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计
算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披
露和监督基金投资运作等行为。 
（2）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

































































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理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基
金法》 、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限
期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管
理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基
金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的
完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
（3）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由，
拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行
有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证
监会。 
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）基金财产的保管 基金财产的保管 基金财产的保管 基金财产的保管 
1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2）基金托管人应安全保管基金财产。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整
与独立。 
（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基
金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应
及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应
负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 
（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
（1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立

































































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 100 
的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 
（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属
于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘
请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资
报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规
定办理退款等事宜。 
3、基金银行账户的开立和管理 
（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和
使用。 
（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。 
4、基金证券账户的开立和管理 
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法
人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资
金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

































































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（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人
比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
5、债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公
司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进
行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债
券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，
由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保
管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实
物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人
对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金
签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除
本协议另有规定外， 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不
限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金
管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人应在
重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人， 并在三十个工作日内
将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）基金资产净值计算与复核 基金资产净值计算与复核 基金资产净值计算与复核 基金资产净值计算与复核 
1、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

































































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基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确
到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，
按规定公告。 
2、复核程序 
基金管理人每开放日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管
人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理
人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金
份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人
和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保
管，则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人
不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途， 并应遵守保
密义务。 
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调
解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点
为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁
决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权
益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

































































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（ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）托管协议的变更 托管协议的变更 托管协议的变更 托管协议的变更、 、 、 、终止 终止 终止 终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容
不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后
生效。 
2、基金托管协议终止出现的情形 
（1）基金合同终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 


































































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二十 二十 二十 二十、 、 、 、基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 基金份额持有人服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 基金管理人将根据基金份
额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
基金份额持有人服务内容 
服务类别 具体服务 服务内容 
对账单服务 每次交易结束后，投资者可在 T＋2 个工
作日后通过销售机构的网点查询和打印
确认单； 
每月结束后的 15 个工作日内，基金管理
人向本月发生的新开户并进行基金交易
的投资者以书面形式寄送交易对账单； 
每一年度结束后 15 个工作日内，基金管
理人向本年度内所有持有本基金基金份
额的投资者，或在本年内有交易、基金份
额余额为零的投资者以书面或电子形式
寄送年度对账单。 
账户服务 账户服务 账户服务 账户服务 
其他资料 基金管理人将按基金份额持有人的需求
不定期向其邮寄相关公司介绍和产品介
绍的资料。 
网络在线查询 客户通过基金账户号码或开户证件号码
和查询密码登录基金管理人网站“帐户查
询”栏目，可享有账户查询、短信/邮件
信息定制、资料修改等多项在线服务。 
交易信息查询 在一笔交易结束后，投资者可在 T+2 个工
作日通过登录基金管理人网站“帐户查
询”栏目或拨打客户服务专线查询交易情
况， 包括客户购买总金额、 基金购买份额、
基金分红份额、历史交易信息等等。 
查询服务 查询服务 查询服务 查询服务






客户账户信息的修
改 
基金份额持有人可以直接登录基金管理
人网站“帐户查询”栏目修改账户的非重
要信息，如联系地址、电话、电子邮箱等。
或致电客户服务专线，由人工坐席专员提
供相关服务。 
为了维护投资者的利益，投资者重要信息
的更改手续办理如下： 
1、正常的身份证升位和更改姓名，由公
安机关出具证明，投资者到证券公司柜台
办理，由证券公司将资料寄到中登。 
2、开户时由于工作人员失误导致的，投
资者将相关资料寄送到基金管理人直销

































































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部门，此类业务由基金管理人提交给中
登。 
信息定制 基金份额持有人可以在基金管理人网站
或致电客户服务专线定制自己所需要的
信息，包括产品净值、交易确认、分红公
告、公司新闻、基金信息等方面的内容。
基金管理人按照要求，将以手机短信或者
电子邮件的方式定期向基金份额持有人
发送信息。



网上交易 投资者除可通过销售机构和基金管理人
的直销网点办理申购、赎回及信息查询
外 ， 还 可 通 过 基 金 管 理 人 的 网 站
（www.cxfund.com.cn）享受网上交易服
务。具体业务规则详见本公司网站说明。 
定期定额投资计划 通过定期定额投资计划，投资者可以通过
固定的渠道，定期定额申购基金份额。定
期定额投资计划的有关规则和开放时间
另行公告。 
基金投资的服务 基金投资的服务 基金投资的服务 基金投资的服务






红利再投资 本基金收益分配时，经投资者选择，基金
管理人将为持有人提供红利再投资服务，
其分红资金按除息日的基金份额净值自
动转成相应的基金份额。红利再投资免收
申购费用。基金份额持有人可以随时（除
权益登记日当天）更改基金分红方式。 
客户服务中心电话 客户服务中心电话 客户服务中心电话 客户服务中心电话
服务 服务 服务 服务






 客户服务中心自动语音系统提供7×24小
时基金净值信息、账户交易情况、基金产
品与服务等信息查询。 
客户服务中心人工坐席提供每周5天的坐
席服务,投资者可以通过该专线获得业务
咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、
资料修改等专项服务。 
客户投诉受理服务 客户投诉受理服务 客户投诉受理服务 客户投诉受理服务





 投资者可以通过各销售机构网点柜台、本
公司网站投诉栏目、自动语音留言栏目、
客户服务专线、书信、电子邮件等 6 种不
同的渠道对基金公司所提供的服务以及
公司的政策规定进行投诉。 
客户服务专线 4007005566（免长话费） 
传真





021-61009800-1000/1001 
公司网址





http://www.cxfund.com.cn 
客户服务联络方式 客户服务联络方式 客户服务联络方式 客户服务联络方式






电子信箱 service@cxfund.com.cn 
 


































































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二十一 二十一 二十一 二十一、 、 、 、招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机
构的办公场所，投资人可在办公时间查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上
述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

































































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二十二 二十二 二十二 二十二、 、 、 、备查文件 备查文件 备查文件 备查文件 
本基金备查文件包括： 
（一）中国证监会批准长信恒利优势股票型证券投资基金募集的文件； 
（二） 《长信恒利优势股票型证券投资基金基金合同》 ； 
（三） 《长信恒利优势股票型证券投资基金托管协议》 ； 
（四）法律意见书； 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照； 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照； 
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照； 
（八）中国证监会要求的其他文件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长信基金管理有限责任公司 








































































二○○九年六月二十三日