友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
更新的招募说明书
2009年第 1号
基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
2009年 6月
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
重要提示
本基金经中国证监会 2005年 2月 6日证监基金字 [2005]19号文核准募集。本基金的基金合 同于 2005年 4月 27日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业 绩 并不 预示 其 未来 表 现 。
基金管理人 承诺以恪尽职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不对投 资人保证基金 一定盈利 ，也不 向 投资人保证 最低 收益。
本更新招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2009年 4月 26日，有 关财务 和业 绩 表 现数据截止 日 为 2009年 3月 31日， 财务 和业 绩 表 现数据未 经 审计 。
本基金 托 管人中国 银行 股份有 限公司已 对本 次 更新的招募说明书 进行了复 核确认。
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目 录
一、绪言 .................................................................................................................................................1
二、释义 .................................................................................................................................................2
三、基金管理人 ......................................................................................................................................5
四、基金托管人 ....................................................................................................................................13
五、相关服务机构 ................................................................................................................................17
六、基金的募集 ....................................................................................................................................34
七、基金合同的生效 ............................................................................................................................37
八、基金份额的申购与赎回 .................................................................................................................38
九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ..................................................................................48
十、基金的投资 ....................................................................................................................................49
十一、基金的业绩 ................................................................................................................................60
十二、基金的财产 ................................................................................................................................62
十三、基金财产的估值 ........................................................................................................................63
十四、基金的收 益 与 分配 .....................................................................................................................68
十五、基金的 费用 与 税 收 .....................................................................................................................69
十六、基金的 会计 与 审计 .....................................................................................................................72
十七、基金的 信息披露 ........................................................................................................................73
十八、基金的 风险揭 示 ........................................................................................................................76
十九、基金合同的 变 更、 终止 与基金财产的 清算 ...............................................................................78
二十、基金合同的 内容摘 要 .................................................................................................................80
二十一、基金托管 协议 的 内容摘 要 .....................................................................................................91
二十二、 对 基金份额 持 有人的服务 .....................................................................................................98
二十三、 其他应披露事项 ....................................................................................................................100
二十四、招募说明书 存放及查阅方式 .................................................................................................102
二十五、 备查文件 ...............................................................................................................................103
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友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金招募说明书 （ 更新 ）
一、绪言
本招募说明书 依据《 中华人 民共 和国证券投资基金 法》 、 (以下简称“《 基金 法》” )、 《 证
券投资基金 运 作管理 办法》 、 《 证券投资基金 销售 管理 办法》 、 《 证券投资基金 信息披露 管理 办法》及 其 他 有 关法律法规及《 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金合同 》 （ 以下简称 “ 基金合同 ” ） 编写 。
本招募说明书 阐述了 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金的投资 目标 、 策略 、风险、 费 率等与 投资人投资 决策 有 关 的 全部必要事项 ，投资人 在 作出投资 决策前 应 仔 细 阅读本招募说明 书。
本基金管理人 承诺 本招募说明书不 存 在 任何虚假记 载 、 误导 性 陈 述 或 重大遗漏 ，并对其真 实性、准确性、完整性 承 担 法律责 任 。
本基金 根 据 本招募说明书 所载 明资 料 申 请 募集。本招募说明书 由 友邦华泰基金管理有 限公 司 解释 。本基金管理人没有 委 托 或 授权任何 其 他 人 提供 未在 本招募说明书中 载 明的 信息 ，或对 本招募说明书作出 任何解释 或 者 说明。
本基金招募说明书 依据 基金合同 编写 ，并经中国证监会核准。基金合同 是约 定 基金合同 当 事 人 之间权 利 、 义 务 的 法律 文 件 。投资人 自 依 基金合同 取得 基金份额， 即成 为 基金份额 持 有人 和基金合同的 当 事 人，其 持 有基金份额的 行为 本 身即 表明其对基金合同的 承 认和 接受 ，并 按照 《 中华人 民共 和国证券投资基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规定 享 有 权 利 、 承 担义 务 ，基金投 资人 欲 了 解 基金份额 持 有人的 权 利 和 义 务 ，应 详细查 阅基金合同。
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二、释义
本招募说明书中， 除非 文 义另 有 所 指 ， 下 列词语 或 简称 代 表 如 下 含义：
基金或本基金 ： 指 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 ；
基金合同或本基金合同 ： 指 《 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金合同 》及
对本合同的 任何 有效 修订 和 补充；
招募说明书 ： 指 《 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金招募说明书 》 及 其 定 期 更新 ；
发 售公 告： 指 《 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 发 售公 告 》
中国证监会 ： 指 中国证券监 督 管理 委员 会 ；
中国 银 监会 ： 指 中国 银行 业监 督 管理 委员 会 ；
《 证券 法》 ： 指 《 中华人 民共 和国证券 法》 ；
《 合同 法》 ： 指 《 中华人 民共 和国合同 法》 ；
《 基金 法》 ： 指 《 中华人 民共 和国证券投资基金 法》 ；
《运 作管理 办法》 ： 指 《 证券投资基金 运 作管理 办法》 ；
《销售 管理 办法》 ： 指 《 证券投资基金 销售 管理 办法》 ；
《信息披露 管理 办法》 ： 指 《 证券投资基金 信息披露 管理 办法》 ；
元： 指 人 民 币元；
基金合同 当 事 人 ： 指受 本基金合同 约束 ， 根 据 本基金合同 享受权 利 并 承 担义
务 的 法律 主体 ， 包括 基金管理人、基金 托 管人和基金份额
持 有人 ；
基金管理人 ： 指 友邦华泰基金管理有 限公司 ；
基金 托 管人 ： 指 中国 银行 股份有 限公司 ；
注册登记 业 务 ： 指 本基金 登记 、 存 管、 清算 和 交 收业 务 ， 具体 内容 包括 投 资人基金 账户 管理、基金份额 注册登记 、 清算 及 基金 交易
确认、 发放红 利 、 建立 并保管基金份额 持 有人 名册 等 ；
注册登记机构： 指 办 理本基金 注册登记 业 务 的 机构 。本基金的 注册登记机
构 为 友邦华泰基金管理有 限公司 或 接受 友邦华泰基金管理
有 限公司 委 托 代 为办 理本基金 注册登记 业 务 的 机构；
投资人 ： 指个 人投资人、 机构 投资人、合 格 境外 机构 投资人和 法律友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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法规 或中国证监会 允许 购 买 证券投资基金的其 他 投资 者；
个 人投资人 ： 指 依据 中华人 民共 和国有 关法律法规及 其 他 有 关规定 可 以
投资于证券投资基金的 自 然 人投资人 ；
机构 投资人 ： 指 在 中国 境 内合 法 注册登记 或经有 权 政府 部 门批 准 设 立 和 有效 存 续 并 依法 可 以 投资证券投资基金的 企 业 法 人、 事 业
法 人、 社 会 团 体 或其 它组织 ；
合 格 境外 机构 投资人 ： 指 符 合 《 合 格 境外 机构 投资 者 境 内证券投资管理 暂 行办法》 及 相 关法律法规规定 可 以 投资于 在 中国 境 内合 法 设 立 的证
券投资基金的中国 境外 的 机构 投资人 ；
基金份额 持 有人 大 会 ： 指按照 本基金合同 第八 部 分 之 规定 召 集、 召开 并 由 基金份
额 持 有人 进行 表 决 的会 议 ；
基金募集 期： 指 基金合同和招募说明书中 载 明，并经中国证监会核准的
基金份额募集 期 限 ， 自 基金份额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 三
个 月 ；
基金合同生效日 ： 指 基金募集 期 满 ，基金募集的基金份额 总 额 超 过核准的 最 低 募集份额 总 额，并 且 基金份额 持 有人人 数 符 合 相 关法律
法规 和基金合同 规定 的，基金管理人 依据《 基金 法》向 中 国证监会 办 理 备案手续后 ，中国证监会的书 面 确认 之 日 ；
存 续 期： 指 本基金合同生效 至终 止 之间 的不 定 期期 限 ；
工 作日 ： 指 上海 证券 交易 所 和 深圳 证券 交易 所 的正 常 交易 日 ；
认购 ： 指 在 基金募集 期 内，投资人 按照 本基金合同的 规定 申 请 购 买 本基金基金份额的 行为 ；
申购 ： 指 在 本基金合同生效 后 的 存 续 期间 ，投资人申 请 购 买 本基
金基金份额的 行为 ；
赎回 ： 指 基金份额 持 有人 按 本基金合同 规定 的 条 件 ，投资人申 请 卖 出本基金基金份额的 行为 ；
转换 ： 指 基金份额 持 有人 按 基金管理人 规定 的 条 件 ， 将 其 持 有的
基金管理人管理的 某 一 基金的基金份额 转换 为 基金管理人
管理的 另 一 只 基金的基金份额的 行为 ；
转 托 管 ： 指 基金份额 持 有人 将 其 所 持 有的 某 一 基金份额 从 同 一 个 基
金 账户 下 的 一 个交易账户指 定 到 另 一 交易账户 进行 交易 的友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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行为 ；
投资 指 令 ： 指 基金管理人 在运用 基金 财产进行 投资时， 向 基金 托 管人
发 出的资金 划拨 及 实 物 券 调拨 等 指 令 ；
代 销 机构： 指接受 基金管理人 委 托 代 为办 理本基金认购、申购、 赎回
和其 他 基金业 务 的 机构；
销售 机构： 指 基金管理人 及 本基金 代 销 机构；
基金 销售 网点 ： 指 基金管理人的 直 销 中 心 及 基金 代 销 机构 的 代 销 网点 ；
指 定 媒 体： 指 中国证监会 指 定 的 用以进行信息披露 的 报刊 和 互联网网
站 ；
基金 账户： 指注册登记机构 为 基金投资人 开 立 的 记 录 其 持 有的 由 该 注 册登记机构 办 理 注册登记 的基金份额 余 额 及 其 变动情况 的 账户；
交易账户： 指 销售 机构 为 投资人 开 立 的 记 录 投资人 通 过 该 销售 机构 买 卖开 放 式基金份额的 变动 及 结余情况 的 账户；
开 放 日 ： 指 为 投资人 办 理基金申购、 赎回 等 业 务 的 工 作日 ；
T 日 ： 指 销售 机构受 理投资人申购、 赎回 或其 他 业 务 申 请 的日 期；
基金收益 ： 指 基金投资 所 得红 利 、股 息 、 债 券 利息 、 买卖 证券价 差 、
银行 存 款 利息及 其 他 合 法 收 入 ；
基金资 产 总 值 ： 指 基金购 买 的 各类 证券、 银行 存 款 本 息 、应收申购 款 以及
其 他 资 产等 形 式 存 在 的基金 财产 的价值 总 和 ；
基金资 产 净 值 ： 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负债后 的价值 ；
基金资 产 估 值 ： 指 计 算 评估 基金资 产 和 负债 的价值， 以 确 定 基金资 产 净 值 和基金份额 净 值的过 程 ；
法律法规 ： 指 中华人 民共 和国 现行 有效的 法律 、 行 政 法规 、 司法 解释 、 地方 法规 、 地方 规 章 、 部 门 规 章 及 其 他规 范 性文 件 以及 对 于 该 等法律法规 的不时 修 改 和 补充；
不 可 抗力 ： 指任何 无 法预 见 、 无 法 克服 、 无 法 避免 的 任何 事 件 和 因素 ， 包括 但不 限 于 洪水 、 地震 及 其 他 自 然 灾害 、 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政府 征 用 、没收、 法律 变 化 、 突 发 停电 或其 他 突 发 事 件 、证券 交易 场 所 非 正 常暂 停 或 停 止 交易 等 。
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三、基金管理人
（ 一 ）基金管理人 概 况
名 称 ： 友邦华泰基金管理有 限公司
住 所 ： 上海 浦东 新 区 民 生 路 1199弄 上海 证 大 五道口广场 1号 楼 17层
法定 代 表人 ： 齐亮
成立 日 期： 2004年 11月 18日
批 准 设 立机 关 ： 中国证券监 督 管理 委员 会
批 准 设 立 文号 ： 中国证监会证监基金字 [2004]178号
经 营范围 ： 基金管理业 务 ；发 起设 立 基金 ； 中国证监会 批 准的其 他 业 务
组织形 式 ： 有 限责 任 公司
注册 资本 ： 贰亿 元 人 民 币
存 续 期间：持 续 经 营
联 系 人 ： 沈炜
联 系电话 ： 400-888-0001， 021-38601777
股 权 结 构： AIG Global Investment Corp.（ AIGGIC） 49%、华泰证券股份有 限公司 49%、 苏州 新 区高 新 技术 产 业股份有 限公司 2%。
（ 二 ） 主 要 人 员 情况
1、 董 事 会 成员
齐亮先 生 ： 董 事 长 ， 硕士 ， 1994-1998年 任 国 务 院 发 展研究 中 心情报 中 心 处 长 、 副局 长 ， 1998-2001年 任 中 央 财 经 领 导 小 组 办公 室副局 长 ， 2001年 至 2004年 任 华泰证券有 限责 任 公司 副 总 裁 。
谢贯珩 （ Ada Tse） 女士 ： 董 事 ， 博士 ， 曾 在 摩 根 士丹 利公司 任 职 ， 1994年 至 今 担任 美 国 国 际 集 团 （ 亚洲 ）投资有 限公司 总 裁 及行 政总 裁 。
吴祖芳先 生 ： 董 事 ， 硕士 ， 1992年 起至 今历 任 华泰证券有 限责 任 公司部 门负 责 人、 子 公司 负 责 人、 总 裁助 理、业 务 总 监、 总 经 济师 、 副 总 裁 。
陈 国 杰 先 生 ： 董 事 ， 学 士 ， 曾 任 怡富 投资管理有 限公司 董 事 ， 1999年 加 入 美 国国 际 集 团（ AIG），
先 后 担任 美 国国 际 集 团 环球退休 服 务及 投资管理资 深 副 总 裁 兼 区 域 总 监（ 亚洲 ）、 美 国国 际 集 团 （ 亚洲 ）投资有 限公司 执 行 董 事等职 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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徐耀 华 先 生 ： 独 立 董 事 ， 硕士 ， 1994-2000年 任 香港 联 合 交易 所 有 限公司 执 行 总 监、 行 政 总 裁 ， 1997年 至 今 担任 香港 证券 专 业 学 会 主 席 ， 2006年 至 今 任 香港 华 高 和 昇 财务 顾问 有 限公司
主 席 。
林 征女士 ： 独 立 董 事 ， 硕士 ， 1983-1992年 任 全 国人 大 法 工 委 副处 长 ， 1999-2001年 任 华 夏 证券有 限责 任 公司 副 总 经理， 2001年 至 今 任 天 相 投资 顾问 有 限公司 副 总 经理。
王学林 先 生， 独 立 董 事 ， 学 士 ， 1987-1988 年 任 上海 市 对 外 经 济贸 易委员 会 主任 科 员 ，
1988-1999年 任 上海 市 外 国投资 工 作 委员 会 副处 级 调 研 员 ， 1999-2003年 任 上海 市 国 际 贸 易 促 进 委员 会 副处 级 调 研 员 。
2、监 事 会 成员
黄宁宁 先 生 ： 监 事 长 ， 硕士 ， 1997-2001年 任 国 浩 律 师 集 团 （ 上海 ） 事务所律 师 ， 2001-2007
年 任 上海 中 汇 律 师 事务所律 师 、合 伙 人， 2007年 至 今 任 美 国国 际 集 团 中国 成员 公司 副 总 裁 、 法 律 顾问 。
王桂 芳女士 ： 监 事 ， 硕士 ， 1993-1995年 任 上海 大 陆 期 货 公司 交易 部 、 市 场 部 经理， 1995-1996
年 任 江 苏东 华 期 货 公司 上海 业 务部 副 总 经理， 2003-2006年 任 华泰证券有 限责 任 公司 上海总 部 总 经理， 2006年 至 今 任 华泰证券有 限责 任 公司 上海 城市 中 心 营 业 部 总 经理。
柳军 先 生 ： 监 事 ， 硕士 ， 2000-2001年 任 上海 汽车 集 团 财务 有 限公司财务 ， 2001-2004年 任 华 安 基金管理有 限公司 高 级 基金核 算员 ， 2004年 7月 加 入 友邦华泰基金管理有 限公司 ， 历 任 基
金 事务部 总 监、 上 证 红 利 ETF基金经理 助 理。
3、 总 经理 及 其 他 高 级 管理人 员
陈 国 杰 先 生 ： 总 经理， 学 士 ， 曾 任 怡富 投资管理有 限公司 董 事 ， 1999年 加 入 美 国国 际 集 团 （ AIG）， 先 后 担任 美 国国 际 集 团 环球退休 服 务及 投资管理资 深 副 总 裁 兼 区 域 总 监（ 亚洲 ）、 美
国国 际 集 团 （ 亚洲 ）投资有 限公司 执 行 董 事等职 ，并 自 友邦华泰基金管理有 限公司 成立 至 今 任 公司 董 事 。
王溯舸 先 生 ： 副 总 经理， 硕士 ， 1997-2000年 任 深圳 特 区 证券 公司 总 经理 助 理、 副 总 经理， 2001-2004年 任 华泰证券有 限责 任 公司 受 托 资 产 管理 总 部 总 经理。
陈 晖 女士 ：督 察 长 ， 硕士 ， 1993-1999年 任 江 苏 证券有 限责 任 公司 北京 代 表 处 代 表， 1999-2004
年 任 华泰证券有 限责 任 公司 北京 总 部 总 经理。
房伟 力先 生 ： 副 总 经理， 硕士 ,1997-2001年 任 上海 证券 交易 所 登记 结 算 公司 交 收 系 统 开 发
经理， 2001-2004年 任 华 安 基金管理有 限公司 基金 登记 及 结 算 部 门总 监。 2004-2008年 5月 任 友 邦华泰基金管理有 限公司 总 经理 助 理。
刘宏 友 先 生 ： 副 总 经理， 硕士 ,1992－ 2004年 历 任 华泰证券有 限责 任 公司部 门 副 总 经理、 总 经理， 2004－ 2006年 任 华 夏 基金管理有 限公司 上海 营 销 总 部 副 总 经理。 2006－ 2008年 5月 任友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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友邦华泰基金管理有 限公司 总 经理 助 理。
4、本基金基金经理
现 任 本基金基金经理 ：
梁丰 先 生， 浙江 大 学 经 济学 硕士 。 14年证券（基金） 从 业经 历 。 历 任 中 信 集 团深圳 市 大 中 投资管理有 限公司 证券投资 部 总 经理、 公司 总 经理 助 理、中 信 基金管理有 限责 任 公司 基金经理、 投资管理 部 总 监、股 权 投资 部 总 监 及行 政负 责 人。 2004年 3月 至 2006年 1月 任 中 信 经 典配置 基金的基金经理， 2005年 11月 至 2007年 4月 任 中 信 红 利 精选 股票基金的基金经理。 2007年 4
月 加 入 友邦华泰基金管理有 限公司 ， 2007年 7月 起 任 本 公司 投资 部 总 监， 2007年 7月 26日 至 今 任 本基金基金经理。
郭楷泽 先 生， 复 旦 大 学 工 商 管理 硕士 。 11年证券（基金） 从 业经 历 。 历 任 中 信 集 团深圳 市 中 大 投资管理有 限公司 研究 员 、投资经理，中 信 基金管理有 限责 任 公司 研究 员 、基金经理、投 委 会 成员 。 2005年 9月 至 2007年 3月 任 中 信 经 典配置 基金的投资经理， 2007年 4月 至 2008年 5月 任 中 信 红 利 精选 股票基金的基金经理。 2008年 6月 加 入 友邦华泰基金管理有 限公司 ， 2008
年 9月 3日 至 今 任 本基金基金经理。
历 任 本基金基金经理 ：
李 文 杰 先 生， 自 本基金 成立 2005年 4月 27日 至 2007年 5月 31日 任 本基金基金经理。
汪晖 先 生， 2007年 5月 31日 至 2008年 6月 5日 任 本基金基金经理。
5、投资 决策 委员 会 成员
主 席 ： 总 经理 陈 国 杰 先 生 ；
成员： 副 总 经理 王溯舸 先 生 ； 研究 部 总 监 张 净 女士 ； 投资 部 总 监 梁丰 先 生 ； 基金经理 汪晖 先 生 ； 基金经理 秦岭松 先 生 ； 基金经理 沈 涛 先 生 ； 基金经理 郭楷泽 先 生。
列 席 人 员：督 察 长 陈 晖 女士 ； 投资 决策 委员 会 主 席 指 定 的其 他 人 员 。
上 述 人 员之间 不 存 在 近亲属 关 系 。
（ 三 ）基金管理人的 权 利
1、 依法 募集基金， 办 理基金 备案手续 ；
2、 自 基金合同生效 之 日 起 ，基金管理人 依 照 法律法规 和基金合同 独 立 管理基金 财产 ；
3、 根 据法律法规 和基金合同的 规定 ， 制 订 、 修 改 并 公 布 有 关 基金募集、认购、申购、 赎回 、 转 托 管、基金 转换 、 非交易 过 户 、 冻 结 、收益 分 配 等 方 面 的业 务规则 ；
4、 根 据法律法规 和基金合同的 规定决定 本基金的 相 关费率 结 构 和收 费 方 式， 获 得 基金管理 费 ，收 取 认购 费 、申购 费 、基金 赎回手续 费及 其 它 事 先 批 准或 公 告 的合理 费用以及法律法规规 定 的其 它 费用 ； 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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5、 根 据法律法规 和基金合同 之 规定销售 基金份额 ；
6、 依据法律法规 和基金合同的 规定 监 督 基金 托 管人， 如 认 为 基金 托 管人 违反 了法律法规 或 基金合同 规定 对基金 财产 、其 它 基金合同 当 事 人的 利 益 造 成重大 损失 的，应 及 时 呈 报 中国证监 会和中国 银 监会， 以及 采 取 其 它 必要 措 施 以 保 护 本基金 及 相 关 基金合同 当 事 人的 利 益 ；
7、 根 据 基金合同的 规定 选 择适 当 的基金 代 销 机构 并有 权 依 照代 销 协 议 对基金 代 销 机构 行为 进行必要 的监 督 和 检 查；
8、 自 行 担任 基金 注册登记机构 或 选 择 、更 换 基金 注册登记代 理 机构 ， 办 理基金 注册登记 业
务 ，并 按照 基金合同 规定 对基金 注册登记代 理 机构 进行必要 的监 督 和 检 查；
9、 在 基金合同 约 定 的 范围 内， 拒绝 或 暂 停 受 理申购和 赎回 的申 请；
10、 在法律法规 允许 的 前 提 下 ， 为 基金份额 持 有人的 利 益 依法为 基金 进行 融 资 ；
11、 依据法律法规 和基金合同的 规定 ， 制 订 基金收益的 分 配 方 案 ；
12、 按照 法律法规 ， 代 表基金对 被 投资 企 业 行 使 股 东 权 利 ， 代 表基金 行 使 因 投资于其 它 证 券 所产 生的 权 利 ；
13、 在 基金 托 管人 职责 终 止 时， 提名 新的基金 托 管人 ；
14、 依据法律法规 和基金合同的 规定 ， 召 集基金份额 持 有人 大 会 ；
15、 以 基金管理人 名义 ， 代 表基金份额 持 有人 利 益 行 使诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他法律行为 ；
16、 选 择 、更 换 律 师 、 审计 师 、证券经 纪 商 或其 他为 基金 提供 服 务 的 外 部 机构 并确 定 有 关 费率 ；
17、 法律法规 、基金合同 以及依据 基金合同 制 订 的其 它 法律 文 件 所规定 的其 它 权 利 。
（ 四 ）基金管理人的 义 务
1、 依法 募集基金， 办 理基金 备案手续 ；
2、 自 基金合同生效 之 日 起 ， 以诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ；
3、 配 备 足够 的 具 有 专 业资 格 的人 员 进行 基金投资 分 析 、 决策 ， 以 专 业 化 的经 营方 式管理和
运 作基金 财产 ；
4、 配 备 足够 的 专 业人 员 办 理基金份额的认购、申购和 赎回 业 务 或 委 托 其 他 机构代 理 该 项 业 务 ；
5、 配 备 足够 的 专 业人 员 和 相 应的 技术 设 施 进行 基金的 注册登记 或 委 托 其 他 机构代 理 该 项 业 务 ；
6、 建立 健 全 内 部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核、 财务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理的基金
财产 和基金管理人的资 产 相互 独 立 ，对 所 管理的不同基金 分 别 管理、 分 别 记账 ， 进行 证券投资 ；
7、 除 依据《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规定 外 ，不 得 以 基金 财产为 自 己 及 任何 第三 人 谋 取 利 益，不 得委 托 第三 人 运 作基金 财产 ； 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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8、 接受 基金 托 管人 依法进行 的监 督；
9、 采 取 适 当 合理的 措 施使 计 算 基金份额认购、申购、 赎回 的 方 法 符 合基金合同 等法律 文 件
的 规定 ， 按照 有 关规定计 算 并 公 告 基金份额 净 值，确 定 基金份额申购、 赎回 的价 格；
10、 严 格按照 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规定 ， 履 行信息披露及 报 告义 务 ；
11、保 守 基金 商 业 秘密 ，不 泄 露 基金投资 计 划 、投资 意 向等 。 除 基金 法 、基金合同 及 其 他 有 关规定 另 有 规定 外 ， 在 基金 信息公 开 披露前 ，应 予 以 保 密 ，不 得 向他 人 泄 露 ；
12、 按 基金合同确 定 基金收益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基金份额 持 有人 分 配 基金收益 ；
13、 按照 法律法规 和本基金合同的 规定 受 理申购和 赎回 申 请 ， 及 时、 足 额 支付 赎回 和 分 红 款 项 ；
14、不 谋求 对 上 市 公司 的 控 股和 直 接 管理 ；
15、 依据《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规定 召 集基金份额 持 有人 大 会，或 配 合基金 托 管人、基金份额 持 有人 依法 召 集基金份额 持 有人 大 会 ；
16、 按 规定 保 存 基金 财产 管理业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相 关 资 料；
17、 进行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金的 财务 会 计 报 告；
18、确保 需 要向 基金份额 持 有人 提供 的 各 项 文 件 或资 料 ， 在规定 时 间 内 发 出 ； 保证投资人 能够 按照 基金合同 约 定 的时 间 和 方 式， 随 时 查 阅 到 与 基金有 关 的 公 开 资 料 ，并 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件；
19、 组织 并 参 加 基金 财产 清算 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分 配 ；
20、 面 临 解 散 、 依法 被撤 销 、 破 产 或 者由接 管人 接 管其资 产 时， 及 时 报 告 中国证监会并 通 知 基金 托 管人 ；
21、 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 的 损失 或 损 害 基金份额 持 有人的合 法 权 益，应 承 担 赔偿 责 任 ，其 赔偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除；
22、基金 托 管人 违反 基金合同 造 成 基金 财产 损失 时，应 为 基金份额 持 有人 利 益 向 基金 托 管 人 追偿 ；
23、不 从 事 任何 有 损 基金 财产及 本基金其 他 当 事 人 利 益的 活 动 ；
24、 公 平 对 待 所 管理的不同基金， 防 止在 不同基金 间 进行 有 损 本基金份额 持 有人的 利 益 及 资 源 分 配 ；
25、 以 基金管理人的 名义 ， 代 表基金份额 持 有人 利 益 行 使诉讼 权 利 或实 施 其 他法律行为 ；
26、 执 行 生效的基金份额 持 有人 大 会 决定 ；
27、 法律法规及 基金合同 规定 的其 他 义 务 。
（ 五 ）基金管理人的 承诺
1、本基金管理人 将 根 据 基金合同的 规定 ， 按照 招募说明书 列 明的投资 目标 、 策略及限 制 全友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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权 处 理本基金的投资。
2、本基金管理人不 从 事 违反 法律法规 的 行为 ，并 建立 健 全 内 部 控 制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ，
防 止 违反 法律法规行为 的 发 生。
3、本基金管理人 建立 健 全 内 部 控 制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 禁 止 将 基金 财产用 于 下 列 投资或 活 动 ：
1） 承销 证券 ；
2） 向他 人 贷 款 或 者提供担 保 ；
3） 从 事承 担 无 限责 任 的投资 ；
4） 买卖 其 他 基金份额，但 是 国 务 院 另 有 规定 的 除 外 ；
5） 向 其基金管理人、基金 托 管人出资或 者 买卖 其基金管理人、基金 托 管人 发 行 的股票或 者
债 券 ；
6） 买卖 与 其基金管理人、基金 托 管人有 控 股 关 系 的股 东 或 者 与 其基金管理人、基金 托 管人 有其 他 重大 利 害 关 系 的 公司 发 行 的证券或 者 承销 期 内 承销 的证券 ；
7） 从 事 内 幕 交易 、 操纵 证券 交易 价 格 及 其 他 不正 当 的证券 交易 活 动 ；
8） 依 照 法律 、 行 政 法规 有 关规定 ， 由 国 务 院 证券监 督 管理 机构 规定 禁 止 的其 他 活 动 。
4、本基金管理人 将 加 强 人 员 管理， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约束员 工 遵 守 国 家 有 关法律 、 法
规及行 业 规 范 ， 诚 实 信用 、 勤勉尽责 ，不 从 事以下行为 ：
1） 越 权 或 违 规 经 营 ， 违反 基金合同或 托 管 协 议 ；
2） 故意 损 害 基金份额 持 有人或其 他 基金 相 关 机构 的合 法利 益 ；
3） 在向 中国证监会 报 送 的 材 料 中 弄 虚 作 假；
4） 拒绝 、 干扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会 依法 监管 ；
5） 玩忽 职守 、 滥 用职 权；
6） 泄 漏 在 任 职 期间 知悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘密 、 尚 未依法公 开 的基金投资内容、基
金投资 计 划 等信息 ；
7） 除按 依法进行 基金资 产 管理 外 ， 直 接 或 间接 进行 其 他 股票投资 ；
8）其 他法律 、 行 政 法规以及 中国证监会 禁 止 的 行为 。
5、基金经理 承诺
1） 依 照 有 关法律 、 法规 和基金合同的 规定 ，本 着谨慎 的 原则为 基金份额 持 有人 谋 取 最 大 利 益。
2）不 利用职务 之 便 为 自 己 、 代 理人、 代 表人、 受 雇 人或 任何 其 他 第三 人 谋 取 不 当 利 益。
3）不 泄 漏 在 任 职 期间 知悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘密 、 尚 未依法公 开 的基金投资内容、
基金投资 计 划 等信息 ； 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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4）不 以 任何 形 式 为 除 基金管理人 以 外 的其 他 组织 或 个 人 进行 证券 交易 。
（ 六 ）基金管理人的内 部 控 制制 度
1、内 部 控 制 的 原则
1） 健 全 性 原则 。内 部 控 制 必 须覆盖 公司 各 个 部 门 和 各 级 岗位 ，并 渗透 到各 项 业 务 过 程 ， 涵 盖 决策 、 执 行 、监 督 、 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 ；
2）有效性 原则 。 通 过 科学 的内 控 手 段 和 方 法 ， 建立 合理的内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度 的有效
执 行 ；
3） 独 立 性 原则 。 公司在 精 简 的基 础 上设 立 能够 充 分满 足 经 营 运 作 需 要 的 机构 、 部 门 和 岗位 ， 各 机构 、 部 门 和 岗位 职 能 上 保 持 相 对 独 立 。内 部 控 制 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于内 部 控 制 的 建 立 和 执 行部 门 ；
4） 相互 制 约 原则 。 公司 内 部部 门 和 岗位 的 设 置 应 权 责 分 明、 相互 制 衡 ， 消 除 内 部 控 制 中的 盲 点 ；
5） 防 火 墙 原则 。 公司 基金资 产 、 自 有资 产 、其 他 资 产 的 运 作应 当 分 离 ，基金投资 研究 、 决 策 、 执 行 、 清算 、 评估 等部 门 和 岗位 ，应 当 在 物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔离 ， 以 达 到 风险 防 范 的 目 的 ；
6） 成 本效益 原则 。 公司运用 科学 化 的经 营 管理 方 法 降 低运 作 成 本， 提 高 经 济 效益， 以 合理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的内 部 控 制 效 果 。
2、内 部 控 制 的 主 要 内容
1） 控 制环 境
董 事 会 下 设 风险管理 与审计 委员 会， 全 面负 责公司 的风险管理、风险 控 制 和 财务 监 控 ， 审 查 公司 的内 控 制 度 ，并对 重大 关 联 交易 进行审计 ； 董 事 会 下 设 薪酬 、 考 核 与 资 格 审 查委员 会， 对 董 事 、 总 经理、 督 察 长 、 财务 总 监和其 他 高 级 管理人 员 的 候 选 人 进行 资 格 审 查 以 确保其 具 有 中国证监会 所要 求 的 任 职 资 格 ， 制 定 董 事 、监 事 、 总 经理、 督 察 长 、 财务 总 监、其 他 高 级 管理 人 员 及 基金经理的 薪酬 /报 酬 计 划 或 方 案 。
公司 管理 层 在 总 经理 领 导 下 ，认真 执 行 董 事 会确 定 的内 部 控 制 战 略 ， 为了 有效 贯 彻 公司 董 事 会 制 定 的经 营方 针 及 发 展战 略 ， 设 立 了 投资 决策 委员 会和风险 控 制 委员 会， 就 基金投资和风 险 控 制 等 发 表 专 业 意 见 及 建 议 。
公司 设 立督 察 长 ，对 董 事 会 负 责 ， 主 要 负 责 对 公司 内 部 控 制 的合 法 合 规 性、有效性和合理 性 进行审 查 ， 发 现 重大 风险 事 件 时 向公司 董 事 长 和中国证监会 报 告 。
2）风险 评估
公司 风险 控 制 人 员 定 期 评估 公司 风险 状 况 ， 范围 包括 所 有 能 对经 营 目标产 生 负面 影响 的内 部 和 外 部 因素 ， 评估 这些 因素 对 公司 总 体 经 营 目标产 生 影响 的 程 度 及 可 能 性，并 将评估报 告 报友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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公司 董 事 会 及 高层 管理人 员 。
3） 控 制 活 动
控 制 活 动 包括自 我 控 制 、 职责 分 离 、监 察 稽 核、实 物 控 制 、业 绩 评 价、 严 格授权 、资 产 分 离 、 危 机 处 理 等 政 策 、 程 序 或 措 施 。
自 我 控 制 以 各 岗位 的 目标责 任 制 为 基 础 ， 是 内 部 控 制 的 第 一 道 防 线 。 在公司 内 部 建立 科学 、 严 格 的 岗位 分 离 制 度 ， 在 相 关部 门 和 相 关 岗位 之间建立重 要 业 务 处 理 凭 据 传递 和 信息 沟 通 制 度 ，
后续 部 门 及 岗位 对 前一部 门 及 岗位 负 有监 督 责 任 ， 使 相互 监 督 制 衡 的 机 制 成 为 内 部 控 制 的 第 二 道 防 线 。 充 分 发 挥 督 察 长 和 法律 监 察 部 对 各 岗位 、 各 部 门 、 各 机构 、 各 项 业 务全 面 监 察 稽 核作 用 ， 建立 内 部 控 制 的 第三 道 防 线 。
4） 信息与 沟 通
公司 建立 了 内 部办公 自 动 化 信息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 形 成 了 自 上 而 下 的 信息 传播渠 道 和 自 下 而 上 的 信息 呈 报 渠 道 。 通 过 建立 有效的 信息 交 流渠 道 ，保证 了公司 员 工 及 各 级 管理人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职责 相 关 的 信息 ，并 及 时 送 达 适 当 的人 员 进行 处 理。
5）内 部 监 控
内 部 监 控 由 公司 风险管理 与审计 委员 会、 督 察 长 、风险 控 制 委员 会和 法律 监 察 部等部 门 在 各 自 的 职 权 范围 内 开 展 。本 公司 设 立 了 独 立 于 各 业 务部 门 的 法律 监 察 部 ，其中监 察 稽 核人 员 履 行 内 部 稽 核 职 能 ， 检 查 、 评 价 公司 内 部 控 制制 度 合理性、完 备 性和有效性，监 督 公司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情况 ， 揭 示公司 内 部 管理 及 基金 运 作中的风险， 及 时 提 出 改 进 意 见 ， 促 进公司 内 部 管理 制 度 有效 地 执 行 。
3、基金管理人 关 于内 部 控 制 的 声 明
1）基金管理人确 知 建立 、实 施 和 维 持 内 部 控 制制 度 是 本 公司 董 事 会 及 管理 层 的 责 任；
2） 上 述关 于内 部 控 制 的 披露 真实、准确 ；
3）本 公司承诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及公司 的 发 展 不断完 善 内 部 控 制制 度 。
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四、基金托管人
（ 一 ） 基金托管人的基 本情况
名 称 ： 中国 银行 股份有 限公司 （ 简称“ 中国 银行” ）
住 所及办公 地 址 ： 北京市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
首 次 注册登记 日 期： 1983年 10月 31日
变 更 注册登记 日 期： 2004年 8月 26日
注册 资本 ： 人 民 币 贰 仟伍佰叁拾捌 亿 叁仟玖佰壹拾 陆 万 贰 仟零玖 元
法定 代 表人 ： 肖 钢
基金 托 管业 务 批 准文号 ： 中国证监会证监基字 【 1998】 24 号
托 管 及 投资 者 服 务部 总 经理 ： 董 杰
托 管 部 门联 系 人 ： 宁 敏
电话 ：（ 010） 66594977
传 真 ：（ 010） 66594942
发 展概 况 ：
中国 银行 业 务 涵盖 商 业 银行 、投资 银行 和保险 三 大 领 域 ，其中， 商 业 银行 业 务 是 中国 银行 的 传 统 主 营 业 务 ， 包括 公司 金 融 业 务 、 个 人金 融 业 务及 金 融 市 场 业 务 。中国 银行 提供 的 公司 金 融 业 务 包括存 款 业 务 、 贷 款 业 务 、国 际 结 算 及 贸 易 融 资业 务 ， 以及银行 汇 票、本票、 支 票、 汇 兑 、 银行承 兑 汇 票、 委 托 收 款 、 托 收 承 付 、集中 支付 、 支 票 圈 存 及 票 据托 管 等 其 他公司 金 融 业 务 ；个 人金 融 业 务 包括 储蓄 存 款 业 务 、 个 人 贷 款 业 务 、 个 人中 间 业 务 、“ 中 银 理 财” 服 务 、 私 人
银行 业 务 和 银行 卡 业 务等 ； 金 融 市 场 业 务 主 要 包括 本 外 币 金 融 工 具 的 自 营 与 代 客 业 务 、本 外 币 各类 证券或 指 数 投资业 务 、 债 务 资本 市 场 业 务 、 代 客 理 财 和资 产 管理业 务 、金 融 代 理 及托 管业 务等 。
中国 银行在 国内同业中 率 先 引 进 国 际 管理 技术 人 才 和经 营 理 念 ，不断 向 国 际化 一 流 大 银行 的 目标 迈 进 ， 截 至 2008年 末 ，中国 银行 境 内 外 机构 共 有 10,789家 ，其中内 地 机构 9,983家 ， 港 澳 及 境外 机构 806家 。内 地 商 业 银行部 分 ， 一 级 分 行 、 直 属 分 行 37家 ， 二 级 分 行 284家 ，基
层 分 支 机构 9,659家 ， 是 中国国 际化程 度 最 高 的 银行 。
截 至 2008年 末 ，中国 银行 资 产 总 额 69,556.94亿 元 ， 负债总 额 64,617.93亿 元 ， 归 属 于 母 公司 所 有 者权 益合 计 4,682.72亿 元 ，分 别 比 上 年 末增 长 16.01%、 16.63%和 10.24%。实 现 净 利 润 650.73
亿 元 ， 比 上 年 增 长 4.93%； 实 现 归 属 于 母 公司所 有 者 的 净 利 润 635.39亿 元 ，同 比增 长 13.00%；友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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每 股收益 为 0.25元 ， 比 上 年 增 加 0.03元 。不 良 贷 款 率 由 3.12%下 降 至 2.65%。集 团 年 末 总 市 值
达 到 6,699.97亿 元 ， 列 全 球 上 市 银行 第 六位 。
多 年 来 中国 银行 围 绕客 户 需求 所 做 的不 懈努 力 ， 得 到 了来 自 业 界 、 客 户 和 权 威 第三 方 的 广 泛 认 可 。 在与 国 际 同业和国内同业的 激烈竞 争 中， 凭借雄厚 的实 力 和 优良 的 服 务 ，中国 银行 脱 颖 而 出， 成 为 北京 2008年 奥 运 会 唯 一 的 银行 合作 伙 伴 ；自 1990年 以来 ，中国 银行一 直 荣 登 《财 富 》 500强 排 行 榜 ； 2004至 2008年，中国 银行 连 续 被 《 环球 金 融 》 杂志 评 为“ 中国 最 佳 外 汇 银
行” ，并 评 为 2008年 度 中国 最 佳 债 券和 现 金管理 银行 ； 2008年，中国 银行在《银行 家 》 杂志 “ 世 界 1000家 大 银行” 中 排 名 第 10位 ； 2008年中国 银行 被 《财 资 》 评 为 中国 最 佳 贸 易 融 资 银行 ； 2008年中国 银行 被 《 金 融 亚洲 》 评 为最 佳 贸 易 融 资 银行 、 最 佳 外 汇 交易 银行 、 最 佳 派 息 政 策承 诺 奖 、 亚洲 最 佳 公司 （ 最 佳 股 利 政 策 ）； 2008年中国 银行 被 《 亚洲 货 币 》 杂志 和 《 贸 易 融 资 》 杂志 分 别 评 为 中国 最 佳 外 汇 服 务银行 和中国本 土 最 佳 贸 易 服 务银行 ； 2008年中国 银行 被 《 欧 洲 货 币 》 评 为 中国 区 最 佳 商 业 银行 、中国 区 债 务 资本 市 场 最 佳 投资 银行 、 香港 区 最 佳 商 业 银行 和 中国 区 最 佳 外 汇 服 务 奖 ； 2008年中国 银行 再 次 荣 获 “ 优 信 咨询 （ Universum）” 评 选 的 “最 理 想 雇 主 奖 ”。
（ 二 ）主 要人 员情况
肖钢 先 生， 自 2004年 8月 起 任 中国 银行 股份有 限公司 董 事 长 、 党 委 书 记 。 自 2003年 3月
起 任 中国 银行 董 事 长 、 党 委 书 记 、 行 长 ， 自 1996年 10月 起 任 中国人 民银行行 长 助 理， 期间 曾 兼 任 中国人 民银行计 划 资金 司司 长 、 货 币 政 策司司 长 、 广东 省 分 行行 长 及 国 家 外 汇 管理 局广东 省 分 局局 长 。 1989年 10月 至 1996年 10月， 历 任 中国人 民银行 政 策 研究室副 主任 、 主任 、中
国 外 汇 交易 中 心总 裁 、 计 划 资金 司司 长 等职 。 肖 先 生出生于 1958年 8月， 1981年 毕 业于 湖南 财 经 学 院 ， 1996年 获 得 中国人 民 大 学 法 学 硕士 学 位 。
李 礼辉 先 生， 自 2004年 8月 起 担任 中国 银行 股份有 限公司 副董 事 长 、 党 委 副 书 记 、 行 长 。 2002年 9月 至 2004年 8月 担任 海 南省 副 省 长 。 1994年 7月 至 2002年 9月 担任 中国 工 商 银行 副 行 长 。 1988年 至 1994年 7月 历 任 中国 工 商 银行 国 际 业 务部 总 经理、新 加 坡 代 表 处 首 席 代 表、
福 建 省 分 行 副 行 长 等职 。 李 先 生出生于 1952年 5月， 1977年 毕 业于 厦 门 大 学 经 济 系 财 政 金 融 专 业， 1999年 获 得 北京 大 学 光 华管理 学 院 金 融 学专 业 博士研究 生 学 历 和经 济学 博士 学 位 。
李 早航 先 生， 自 2004年 8月 起 任 本 行 执 行 董 事 。 2000年 11月 加 入 本 行 并 自 此 担任 本 行 副 行 长 。于 1980年 11月 至 2000年 11月 任 职 于中国 建 设 银行 ， 曾 工 作于 多 个 岗位 ， 先 后 担任 分 行行 长 、 总 行 多 个 部 门 的 总 经理 及 副 行 长 。 1978年 毕 业于 南 京 信息 工 程 大 学 。 2002年 6月 起 担 任 中 银 香港 控 股 非 执 行 董 事 。
董 杰 先 生， 自 2007年 11月 27日 起 担任 中国 银行 股份有 限公司托 管 及 投资 者 服 务部 总 经理。 自 2005年 9月 起 任 中国 银行 天 津 市 分 行 副 行 长 、 党 委委员 ， 1983年 7月 至 2005 年 9月 历 任 中友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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国 银行 深圳 市 分 行 沙头角 支 行行 长 、 深圳 市 分 行信 贷 经 营处处 长 、 公司 业 务 处处 长 、 深圳 市 分 行行 长 助 理、 党 委委员 等职 。 董先 生出生于 1962年 11月， 获 得 西 南 财 经 大 学 博士 学 位 。
（ 三 ） 基金托管 部门 的 设置及员工情况
中国 银行 总 行 于 1998年 设 立 基金 托 管 部 ， 为进一 步树 立 以 投资 者 为 中 心 的 服 务 理 念 ， 根 据 不断 丰富 和 发 展 的 托 管对 象 和 托 管 服 务 种 类 ，中国 银行 于 2005年 3月 23日正式 将 基金 托 管 部 更 名 为托 管 及 投资 者 服 务部 ， 下 设 覆盖 销售 、 市 场 、 运 营 、风险 与 合 规 管理、 信息 技术 、 行 政 管理 等 各 层 面 的 多 个 团 队 ， 现 有 员 工 90余 人 ；另 外 ， 在 上海 市 分 行 、 深圳 市 分 行 设 有 托 管业 务 团 队 。
（ 四 ） 证券投资基金托管 情况
截止 2008年 12月 末 ，中国 银行已托 管 长 盛 创 新 先 锋混 合、 长 盛同盛 封闭 、 长 盛同 智 优 势 混 合（ LOF）、 大成 2020生 命周 期 混 合、 大成 蓝筹稳 健 混 合、 大成 优 选 封闭 、 大成 景 宏 封闭 、 工 银 大 盘蓝筹 股票、 工 银 核 心 价值股票、国泰 沪 深 300指 数 、国泰金 鹿 保本 混 合（ 二 期 ）、国泰金 鹏蓝筹混 合、国投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股票、 海 富 通 货 币 、 海 富 通 精选 贰 号 混 合、 海 富 通 收益 增 长 混 合、华 宝 兴 业 大 盘 精选 股票、华 宝 兴 业 动 力 组 合股票、华 宝 兴 业 先 进 成 长 股票、 华 夏 策略 混 合、华 夏 大 盘 精选 混 合、华 夏 回报 二 号 混 合、华 夏 回报 混 合、华 夏 行 业股票 (LOF)、 嘉 实 超 短 债债 券、 嘉 实 成 长 收益 混 合、 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混 合、 嘉 实 沪 深 300指 数 (LOF)、 嘉 实
货 币 、 嘉 实 稳 健 混 合、 嘉 实 研究 精选 股票、 嘉 实 增 长 混 合、 嘉 实 债 券、 嘉 实 主 题混 合、金 鹰 成 份 优 选 股票、 银 河 成 长 股票、 易 方 达 平 稳 增 长 混 合、 易 方 达 策略 成 长 混 合、 易 方 达 策略 成 长 二 号 混 合、 易 方 达 积极 成 长 混 合、 易 方 达 货 币 、 易 方 达 稳 健 收益 债 券、 易 方 达 深 证 100ETF、 易 方
达 中 小 盘 股票、 银 华 优 势 企 业 混 合、 银 华 优 质 增 长 股票、 银 华 领先 策略 股票、 景顺 长 城 动 力 平 衡 混 合、 景顺 长 城 优 选 股票、 景顺 长 城货 币 、 景顺 长 城 鼎 益股票 (LOF)、泰 信 天天 收益 货 币 、泰
信 优 质生 活 股票、招 商 先 锋混 合、泰 达 荷 银 精选 股票、泰 达 荷 银 集 利 债 券、友邦华泰盛世中国 股票、友邦华泰 积极 成 长 混 合、友邦华泰价值 增 长 股票、 南 方高 增 长 股票 (LOF)、国 富 潜 力 组 合
股票、国 富 强 化 收益 债 券、 工 银全 球 股票 (QDII)、 嘉 实 海外 中国股票 (QDII)、 银 华 全 球 优 选 (QDII-FOF)等 67只 证券投资基金， 覆盖 了 股票型、 债 券型、 混 合型、 货 币 市 场 型、 指 数 型、 行
业型、 创 新型 等 多 种 类 型的基金和理 财 品种 ， 满 足 了 不同 客 户 多 元 化 的投资理 财 需求 ，基金 托 管 规 模 位 居 同业 前 列 。
（ 五 ） 托管业务的 内部控制制度
中国 银行 开 办 各类 基金 托 管业 务 均 获 得 相 应的 授权 ，并 在 辖 内实 行 业 务 授权 管理和 从 业人 员 核准资 格 管理。中国 银行 自 1998年 开 办托 管业 务以来 严 格按照 相 关法律法规 的 规定以及 监管
部 门 的监管 要 求 ， 以 控 制 和 防 范 基金 托 管业 务 风险 为 主 线 ， 制 定 并 逐步 完 善 了 包括 托 管业 务 授 权 管理 制 度 、业 务 操 作 规 程 、 员 工 职 业 道 德 规 范 、保 密 守则等在 内的 各 项 业 务 管理 制 度 ， 将 风友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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险 控 制 落 实 到 每 个 工 作 环 节 ； 在 敏 感 部 位 建立 了 安 全 保 密 区 和 隔离墙 ， 安 装 了 录 音 监 听 系 统 ， 以 保证基金 信息 的 安 全 ；建立 了 有效核对和监 控 制 度 、应 急 制 度 和 稽 查 制 度 ，保证 托 管基金资 产与银行 自 有资 产以及 各类 托 管资 产 的 相互 独 立 和资 产 的 安 全 ； 制 定了 内 部信息 管理 制 度 ， 严 格 遵 循 基金 信息披露规定 和 要 求 ， 及 时准确 地 披露 相 关信息 。
托 管 及 投资 者 服 务部 总 经理对 托 管业 务 的风险 控 制 负第 一责 任 。 部 门 内 部 设 有 专 门 的风险 控 制 小 组 ,作 为部 内风险管理 与 内 部 控 制 的 审 议 和 决策 机构 ， 负 责审 议 决定托 管 及 投资 者 服 务部 风险管理 战 略 、基本 原则 、风险管理 目标 和 重大 政 策 措 施 ， 检 查 和监 督 风险管理 战 略 、 方 针 和 政 策 的 执 行 情况 。 针 对 托 管业 务 的 特 点 ， 托 管 及 投资 者 服 务部 内 部 设 立 高 级 合 规 官 和风险 与 合 规 管理 团 队 ， 具体 开 展 部 门 内 部 内 控 及 风险管理的 相 关 工 作。
最 近 一 年内，中国 银行 的基金 托 管业 务部 门 及 其 高 级 管理人 员 无 重大 违 法 违 规行为 ， 未 受 到 中国证监会、中国 银 监会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 。
（ 六 ） 托管人 对 管理人 运作 基金 进 行 监督 的 方法和程序
基金 托 管人 负 有对基金管理人的投资 运 作 行 使 监 督权 的 职责 。 根 据《 中华人 民共 和国证券 投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、基金合同的 相 关规定 ， 托 管人 就 基金的投资 范围 、
投资 组 合 比 例 、投资 限 制 、基金管理人 报 酬 和基金 托 管人 托 管 费 的 计 提 比 例 和 支付 方 法 、基金 会 计 核 算 、基金资 产 估 值和基金 净 值的 计 算 、收益 分 配 等事项 ，对基金管理人 进行 业 务 监 督 、 复 核。基金 托 管人 在 履 行 上 述职责 过 程 中， 如发 现 基金管理人的投资 指 令 违反 法律 、 行 政 法规 和其 他 有 关规定 ，或 者 违反 基金合同 约 定 的，应 当 拒绝 执 行 ， 立即 通 知 基金管理人，并 及 时 向 国 务 院 证券监 督 管理 机构 报 告 。基金 托 管人 如发 现 基金管理人 依据 交易 程 序 已 经生效的投资 指 令 违反 法律 、 行 政 法规 和其 他 有 关规定 ，或 者 违反 基金合同 约 定 的 ,应 当立即 通 知 基金管理人，
并 及 时 向 国 务 院 证券监 督 管理 机构 报 告 。
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五、相关服务机构
（ 一 ）基金份额 发 售 机构
基金份额 发 售 机构包括 基金管理人的 直 销 机构 和 代 销 机构 的 销售 网点 ：
1、 直 销 机构：
友邦华泰基金管理有 限公司
注册 地 址 ： 上海 浦东 新 区 民 生 路 1199弄 上海 证 大 五道口广场 1号 楼 17层
办公 地 址 ： 上海 浦东 新 区 民 生 路 1199弄 上海 证 大 五道口广场 1号 楼 17层
法定 代 表人 ： 齐亮
电话 ： 400-888-0001，（ 021） 38784638
传 真 ： （ 021） 50103016
联 系 人 ： 沈炜
客 服电话 ： 400-888-0001，（ 021） 38784638
公司 网 址 ： www.aig-huatai.com
2、 代 销 机构
1）中国 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
办公 地 址 ： 北京市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法定 代 表人 ： 肖钢
传 真 ： （ 010） 66594853
客 服电话 ： 95566
公司 网 址 ： www.boc.cn
2）中国 工 商 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 中国 北京 复 兴 门 内 大 街 55号
办公 地 址 ： 中国 北京 复 兴 门 内 大 街 55号
法定 代 表人 ： 姜 建清
传 真 ： （ 010） 66107914
联 系 人 ： 田耕
客 服电话 ： 95588
公司 网 址 ： www.icbc.com.cn 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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3）中国 农 业 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公 地 址 ： 北京市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法定 代 表人 ： 项 俊波
传 真 ： （ 010） 85109219
客 服电话 ： 95599
公司 网 址 ： www.abchina.com
4）中国 邮 政 储蓄 银行 有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 宣武 门 西 大 街 131号
办公 地 址 ： 北京市 西 城 区 宣武 门 西 大 街 131号
法定 代 表人 ： 刘安 东
联 系 人 ：陈 春 林
电话 ： （ 010） 66599805
传 真 ： （ 010） 66415194
客 服电话 ： 11185
公司 网 址 ： www.psbc.com
5） 交 通 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 仙霞 路 18号
办公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 188号
法定 代 表人 ： 胡怀 邦
联 系 人 ： 曹榕
电话 ： （ 021） 58781234
传 真 ： （ 021） 58408842
客 服电话 ： 95559
公司 网 址 ： www.bankcomm.com
6）招 商 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦
办公 地 址 ： 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦
法定 代 表人 ： 秦 晓
联 系 人 ： 万 丽
电话 ： （ 0755） 83198888
传 真 ： （ 0755） 83195049
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客 服电话 ： 95555
公司 网 址 ： www.cmbchina.com
7） 深圳 发 展 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 深 南 东路 5047号 深圳 发 展 银行 大 厦
办公 地 址 ： 深圳 市 深 南 东路 5047号 深圳 发 展 银行 大 厦
法定 代 表人 ： 法 兰 克 纽曼
联 系 人 ： 周 勤
电话 ： （ 0755） 82088888
传 真 ： （ 0755） 82080714
客 服电话 ： 95501
公司 网 址 ： www.sdb.com.cn
8）中 信银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 富 华 大 厦
办公 地 址 ： 北京市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法定 代 表人 ： 孔 丹
联 系 人 ： 朱庆玲
电话 ： （ 010） 65557035
传 真 ： （ 010） 65550827
客 服电话 ： 95558
公司 网 址 ： bank.ecitic.com
9）中国 民 生 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
办公 地 址 ： 北京市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
法定 代 表人 ： 董 文 标
联 系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话 ： （ 010） 58351666
传 真 ： （ 010） 83914283
客 服电话 ： 95568
公司 网 址 ： www.cmbc.com.cn
10） 北京 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层
办公 地 址 ： 北京市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17号 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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法定 代 表人 ： 闫冰竹
联 系 人 ： 王 光 伟
电话 ： （ 010） 66223236
传 真 ： （ 010） 66223314
客 服电话 ： （ 010） 96169（ 北京 ）、（ 022） 96269（ 天 津 ）、（ 021） 53599688（ 上海 ）、
（ 029） 85766888（ 西 安 ）
公司 网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn
11） 华 夏 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办公 地 址 ： 北京市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法定 代 表人 ： 翟鸿祥
联 系 人 ： 刘丰
电话 ： （ 010） 85238421
传 真 ： （ 010） 85238680
客 服电话 ： 95577
公司 网 址 ： www.hxb.com.cn
12）华泰证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 江 苏 省南 京市 中 山 东路 90号华泰证券 大 厦
办公 地 址 ： 江 苏 省南 京市 中 山 东路 90号华泰证券 大 厦
法定 代 表人 ： 吴 万善
联 系 人 ： 樊昊
电话 ： （ 025） 84457777
传 真 ： （ 025） 84579763
客 服电话 ： 95597
公司 网 址 ： www.htsc.com.cn
13） 联 合证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 深 南 东路 5047号 深圳 发 展 银行 大 厦 10、 24、 25层
办公 地 址 ： 深圳 市 深 南 东路 5047号 深圳 发 展 银行 大 厦 10、 24、 25层
法定 代 表人 ： 马昭 明
联 系 人 ： 盛 宗凌
电话 ： （ 0755） 82492000
传 真 ： （ 0755） 82492962 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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客 服电话 ： 400-888-8555， (0755)25125666
公司 网 址 ： www.lhzq.com
14） 信 泰证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 南 京市 长 江 路 88号
办公 地 址 ： 南 京市 长 江 路 88号
法定 代 表人 ： 钱凯 法
联 系 人 ： 万 鸣
电话 ： （ 025） 84784836
传 真 ： （ 025） 84784830
客 服电话 ： 400-888-8918
公司 网 址 ： www.thope.com
15）中国 银 河 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
办公 地 址 ： 北京市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法定 代 表人 ： 肖 时 庆
联 系 人 ： 李 洋
电话 ： （ 010） 66568587
传 真 ： （ 010） 66568536
客 服电话 ： （ 010） 4008 888
公司 网 址 :www.chinastock.com.cn
16）国泰 君 安 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 商城 路 618号
办公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 168号 上海 银行 大 厦 29层
法定 代 表人 ： 祝幼 一
联 系 人 ： 芮 敏 祺
电话 ： （ 021） 38676666
传 真 ： （ 021） 38670666
客 服电话 ： 400-888-8666
公司 网 址 ： www.gtja.com
17）申 银 万 国证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
办公 地 址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
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法定 代 表人 ： 丁 国 荣
联 系 人 ： 王 序 微
电话 ： （ 021） 54033888
传 真 ： （ 021） 54038844
客 服电话 ： （ 021） 962505
公司 网 址 ： www.sw2000.com.cn
18） 海通 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
办公 地 址 ： 上海 市黄 浦区广东路 689号 海通 证券 大 厦 10楼
法定 代 表人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑鸣
电话 ： （ 021） 63410340
传 真 ： （ 021） 63410456
客 服电话 ： 400-888-8001，（ 021） 95553或 拨 打 各 城市 营 业 网点 咨询 电话
公司 网 址 ： www.htsec.com
19） 中 信 建 投证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 北京市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办公 地 址 ： 北京市 朝阳 门 内 大 街 188号
法定 代 表人 ： 张 佑君
联 系 人 ：权 唐
电话 ： （ 010） 85130577
传 真 ： （ 010） 65182261
客 服电话 ： 400-888-8108，（ 010） 65186758
公司 网 址 ： www.csc108.com
20） 广 发 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 广东 省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 光 大 国 际 贸 易 中 心 26楼 2611室
办公 地 址 ： 广州 市天 河 北 路 183号 大 都 会 广场 36、 38、 41、 42楼
法定 代 表人 ： 王 志 伟
联 系 人 ： 肖 中 梅
电话 ： （ 020） 87555888
传 真 ： （ 020） 87555305
客 服电话 ： （ 020） 961133 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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公司 网 址 ： www.gf.com.cn
21）国 信 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法定 代 表人 ：何如
联 系 人 ： 齐 晓燕
电话 ： （ 0755） 82130833
传 真 ： （ 0755） 82133302
客 服电话 ： 95536
公司 网 址 ： www.guosen.com.cn
22）招 商 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 Ａ座 38-45层
办公 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 Ａ座 38-45层
法定 代 表人 ： 宫少 林
联 系 人 ： 黄 健
电话 ： （ 0755） 82943666
传 真 ： （ 0755） 82943636
客 服电话 ： 95565、 400-888-8111
公司 网 址 ： www.newone.com.cn
23） 光 大 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
办公 地 址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法定 代 表人 ： 徐浩 明
联 系 人 ： 刘 晨
电话 ： （ 021） 22169999
传 真 ： （ 021） 22169134
客 服电话 ： 400-888-8788、 10108998
公司 网 址 ： www.ebscn.com
24） 兴 业证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 福 建 省福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦
办公 地 址 ： 上海 浦东 新 区 民 生 路 1199弄 证 大 五道口广场 1号 楼 21楼
法定 代 表人 ： 兰 荣
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联 系 人 ： 杨 盛 芳
电话 ： （ 021） 68419974
传 真 ： （ 021） 68419867
客 服电话 ： 400-8888-123
公司 网 址 ： www.xyzq.com.cn
25） 长 江 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 湖 北 武 汉 新华 路 特 8号
办公 地 址 ： 湖 北 武 汉 新华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法定 代 表人 ： 胡 运 钊
联 系 人 ： 李 良
电话 ： （ 021） 63219781
传 真 ： （ 021） 51062920
客 服电话 ： 400-800-8999或 027-85808318
公司 网 址 ： www.95579.com
26） 齐 鲁 证券有 限公司
注册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128号
办公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128号
法定 代 表人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
电话 ： （ 0531） 81283728
传 真 ： （ 0531） 81283735
客 服电话 ： 95538
公司 网 址 ： www.qlzq.com.cn
27） 财 通 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 杭 州 市 解放 路 111号
办公 地 址 ： 杭 州 市 解放 路 111号金 钱 大 厦
法定 代 表人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 乔骏
电话 ： (0571) 87925129
传 真 ： (0571) 87925129
客 服电话 ： （ 0571） 96336、 上海 地区 962336
公司 网 址 ： www.ctsec.com
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28） 山 西 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西街 69号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
办公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西街 69号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法定 代 表人 ： 侯巍
联 系 人 ： 张 治 国
电话 ： (0351) 8686703
传 真 ： (0351) 8686619
客 服电话 ： 400-666-1618
公司 网 址 ： www.i618.com.cn
29） 平 安 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 八 卦 三 路 平 安 大 厦 三 楼
办公 地 址 ： 深圳 市 福田 区 金 田 路 大 中华 交易 广场 群 楼 8楼
法定 代 表人 ：陈 敬 达
联 系 人 ： 袁 月
电话 ： （ 0755） 22627802
传 真 ： （ 0755） 82433794
客 服电话 ： 95511
公司 网 址 ： www.pa18.com
30） 安 信 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 金 田 路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元
办公 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 6009号新世 界 商 务 中 心 20层
法定 代 表人 ： 牛冠 兴
联 系 人 ： 余 江
电话 ： （ 0755） 82825555
传 真 ： （ 0755） 23982898
客 服电话 ： （ 020） 96210
公司 网 址 ： www.essences.com.cn
31） 东 海 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 59号投资 广场 18楼
办公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 世 纪 大 道 1589号 长 泰国 际 金 融 大 厦 11楼
法定 代 表人 ： 朱 科 敏
联 系 人 ： 李涛 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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电话 ： （ 021） 50586660-8966
传 真 ： （ 021） 50819897
客 服电话 ：（ 021） 52574550、（ 0519） 88166222、（ 0379） 64902266、 免 费 服 务 热 线 ： 400-888-8588
公司 网 址 ： www.longone.com.cn
32） 东方 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 21-29层
办公 地 址 ： 上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 21-29层
法定 代 表人 ： 王 益 民
联 系 人 ： 吴 宇
电话 ： （ 021） 63325888
传 真 ： （ 021） 63327888
客 服电话 ： 95503
公司 网 址 ： www.dfzq.com.cn
33）中 原 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 许 昌 市 南 关 大 街 38号
办公 地 址 ： 郑 州 市 经 三 路 15 号 广 汇 国 贸 大 厦 10楼
法定 代 表人 ： 石 保 上
联 系 人 ： 程 月 艳 耿铭
电话 ： （ 0371） 65585670
65585550
传 真 ： （ 0371） 65585670
65585550
客 服电话 ： （ 0371） 967218
公司 网 址 ： www.ccnew.com
34） 上海 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 西 藏 中 路 336号华 旭 大 厦 6楼
办公 地 址 ： 西 藏 中 路 336号华 旭 大 厦 6楼
法定 代 表人 ： 蒋 元 真
联 系 人 ： 黄 枫
电话 ： （ 021） 62470157
传 真 ： （ 021） 62470244
客 服电话 ： （ 021） 962518
公司 网 址 ： www.962518.com
35）国 都 证券有 限责 任 公司
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注册 地 址 ： 深圳 市 福田 中 心 区 金 田 路 4028号 荣 超 经 贸 中 心 26层 11、 12
办公 地 址 ： 北京市 东东 城 区东 直门 南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层
法定 代 表人 ： 王 少 华
联 系 人 ： 黄 静
电话 ： (010) 84183389
传 真 ： (010) 64482090
客 服电话 ： 400-818-8118
公司 网 址 ： www.guodu.com
36）中 信 万 通 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 青岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层 (1507-1510)
办公 地 址 ： 青岛 市市 南 区东 海 西 路 28号
法定 代 表人 ： 史洁 民
联 系 人 ： 丁 韶 燕
电话 ： （ 0532） 85022026
传 真 ： （ 0532） 85022511
客 服电话 ： （ 0532） 96577
公司 网 址 ： www.zxwt.com.cn
37）中 信 金 通 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 浙江 省 杭 州 市 中 河南 路 11号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A座
办公 地 址 ： 浙江 省 杭 州 市 中 河南 路 11号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A座
法定 代 表人 ： 刘军
联 系 人 ： 王 勤
电话 ： （ 0571） 85783715
传 真 ： （ 0571） 85783771
客 服电话 ： （ 0571） 96598
公司 网 址 ： www.bigsun.com.cn
38） 宏 源 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 新 疆乌 鲁 木 齐 市 建 设 路 2号
办公 地 址 ： 北京 海 淀 区 西 直门 北 大 街 甲 43号金 运 大 厦 B座 6层
法定 代 表人 ： 汤 世生
联 系 人 ： 李 巍
电话 ： （ 010） 62294608 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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传 真 ： （ 010） 62296854
客 服电话 ： （ 010） 62294600
公司 网 址 ： www.hysec.com
39） 东 北 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 长 春 市 自由大 路 1138号
办公 地 址 ： 长 春 市 自由大 路 1138号
法定 代 表人 ： 矫 正中
联 系 人 ： 潘锴
电话 ： （ 0431） 85096709
传 真 ： （ 0431） 85680032
客 服电话 ： （ 0431） 96688-0 、（ 0431） 85096733
公司 网 址 ： www.nesc.cn
40）中 银 国 际 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层
办公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层
法定 代 表人 ： 唐 新 宇
联 系 人 ： 张 静
电话 ： （ 021） 68604866
传 真 ： （ 021） 50372474
客 服电话 ： （ 021） 68604866
公司 网 址 ： www.bocichina.com
41） 万 联 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 广州 市 中 山 二路 18号 广东电 信 广场 36－ 37层
办公 地 址 ： 广州 市 中 山 二路 18号 广东电 信 广场 36－ 37层
法定 代 表人 ： 李 舫 金
联 系 人 ： 王 明 勇
电话 ： （ 020） 37865017
传 真 ： （ 020） 37865008
客 服电话 ： 400-888-8133
公司 网 址 ： www.wlzq.com.cn
42） 长 城 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 6008号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17层 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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办公 地 址 ： 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 6008号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17层
法定 代 表人 ： 黄耀 华
联 系 人 ： 匡婷
电话 ： （ 0755） 83516289
传 真 ： （ 0755） 83516199
客 服电话 ： （ 0755） 33680000、 400-6666-888
公司 网 址 ： www.cc168.com.cn
43） 东吴 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
办公 地 址 ： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法定 代 表人 ： 吴 永 敏
联 系 人 ： 方 晓 丹
电话 ： (0512) 65581136
传 真 ： (0512) 65588021
客 服电话 ： （ 0512） 33396288
公司 网 址 ： www.dwjq.com.cn
44）国 联 证券股份有 限公司 ：
注册 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168号
办公 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168号
法定 代 表人 ： 雷 建 辉
联 系 人 ： 袁丽 萍
电话 ： (0510) 82831662
传 真 ： (0510) 82830162
客 服电话 ： （ 0510） 82588168
公司 网 址 ： www.glsc.com.cn
45） 德 邦证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 上海 市 普陀 区 曹杨 路 510号 南 半幢 9楼
办公 地 址 ： 上海 市 福 山 路 500号 城 建大 厦 26楼
法定 代 表人 ： 方 加 春
联 系 人 ： 罗 芳
电话 ： （ 021） 68761616
传 真 ： （ 021） 68767981
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客 服电话 ： 400-888-8128
公司 网 址 ： www.tebon.com.cn
46） 江 南 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 江 西 省南 昌 市 抚 河 北 路 291号
办公 地 址 ： 江 西 省南 昌 市 抚 河 北 路 291号
法定 代 表人 ： 姚 江涛
联 系 人 ： 余 雅娜
电话 ： （ 0791） 6768763
传 真 ： （ 0791） 6789414
客 服电话 ： （ 0791） 6794724
公司 网 址 ： www.scstock.com
47） 湘 财 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 湖南省 长 沙 市黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
办公 地 址 ： 上海 市陆 家 嘴 环 路 958号华 能 联 合 大 厦 5楼
法定 代 表人 ：陈 学 荣
联 系 人 ： 钟康莺
电话 ： （ 021） 68634518
传 真 ： （ 021） 68865938
客 服电话 ： 400-888-1551
公司 网 址 ： www.xcsc.com
48） 方 正证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 湖南 长 沙 芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层
办公 地 址 ： 湖南 长 沙 芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层
法定 代 表人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 刘 缘
电话 ： （ 0731） 5832340
传 真 ： （ 0731） 5832253
客 服电话 ： 95571
公司 网 址 ： www.foundersc.com
49） 财 富 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 湖南 长 沙 芙蓉 中 路二 段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26楼
办公 地 址 ： 湖南 长 沙 芙蓉 中 路二 段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26楼
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法定 代 表人 ： 周 晖
联 系 人 ： 郭 磊
电话 ： （ 0731） 4403319
传 真 ： （ 0731） 4403439
客 服电话 ： （ 0731） 4403319
公司 网 址 ： www.cfzq.com
50）国 元 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 合 肥 市 寿 春 路 179号
办公 地 址 ： 合 肥 市 寿 春 路 179号
法定 代 表人 ： 凤 良 志
联 系 人 ： 李 蔡
电话 ： (0551) 2207939
传 真 ： （ 0551） 2645709
客 服电话 ： （ 0551） 96888
公司 网 址 ： www.gyzq.com..cn
51） 恒 泰证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 内 蒙古呼 和 浩特市 新 城 区东 风 路 111号
办公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 松林 路 357号 19楼
法定 代 表人 :刘 汝 军
联 系 人 ： 张 同 亮
电话 ： (021) 68405273
传 真 ： (021) 68405181
客 服电话 ： （ 0471） 4961259
公司 网 址 ： www.cnht.com.cn
52） 第 一 创 业证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代 广场 B座 25层
办公 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代 广场 B座 25层
法定 代 表人 ： 刘学 民
联 系 人 ： 徐 菁
电话 ： （ 0755） 25832848
传 真 ： （ 0755） 25831718
客 服电话 ： （ 0755） 25832583 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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公司 网 址 ： www.firstcapital.com.cn
53） 渤 海 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技术 开 发 区 第 一 大 街 29号
办公 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 宾 水道 3号
法定 代 表人 ： 张 志 军
联 系 人 ： 王 兆 权
电话 ： （ 022） 28451861
传 真 ： （ 022） 28451892
客 服电话 ： 400-651-5988
公司 网 址 ： www.bhzq.com.cn
3、基金管理人 可 根 据 有 关法律法规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机构代 理 销售 本基金，并
及 时 公 告 。
（ 二 ） 注册登记机构
名 称 ： 友邦华泰基金管理有 限公司
注册 地 址 ： 上海 浦东 新 区 民 生 路 1199弄 上海 证 大 五道口广场 1号 楼 17层
法定 代 表人 ： 齐亮
联 系 人 ：陈 培
电话 ： 021-38601777
传 真 ： 021-38601799
（ 三 ） 律 师 事务所
名 称 ： 上海 市 通 力 律 师 事务所
住 所 ： 上海 市 浦东 南 路 528号 上海 证券 大 厦南 塔 21楼
负 责 人 ： 韩炯
电话 ： 021-68818100
传 真 ： 021-68816880
经 办律 师 ： 韩炯 、 秦 悦 民
（ 四 ）会 计 师 事务所 和经 办 注册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 有 限公司
住 所 ： 上海 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法定 代 表人 ： 杨 绍 信
经 办 注册 会 计 师 ： 汪 棣 、 单 峰 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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电话 ： 021-61238888
传 真 ： 021-61238800 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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六、基金的募集
（ 一 ）基金 设 立 的 依据
本基金 由 基金管理人 依 照 《 基金 法》 、 《运 作管理 办法》 、 《销售 管理 办法》 、 《信息披 露 管理 办法》 、基金合同 及 其 它 法律法规 的有 关规定 ，经 2005年 2月 6日中国证监会证监基金
字 [2005]19号文 批 准募集。
（ 二 ）基金 存 续 期间： 不 定 期
（ 三 ）基金 类 型 ： 契 约 型、 开 放 式、股票型
（ 四 ）募集对 象
本基金的 发 行 对 象 为 中华人 民共 和国 境 内的 个 人投资人、 机构 投资人、合 格 境外 机构 投资 人和 法律法规 或中国证监会 允许 购 买 证券投资基金的其 他 投资 者 。
（ 五 ）募集 方 式和 销售 场 所
本基金 通 过 销售 机构 的 销售 网点 向 投资人 公 开 发 售 。
（ 六 ）投资人对基金份额的认购
1、认购时 间 安 排
本基金 向 个 人投资人、 机构 投资人和合 格 境外 机构 投资人同时 发 售 ， 具体发 售 时 间由 基金 管理人 根 据 相 关法律法规及 本基金基金合同， 在 基金份额 发 售公 告 中确 定 并 披露 。本基金的实 际 发 售 时 间 为 2005年 3月 7日 至 2005年 4月 20日。
2、投资人认购应 提交 的文 件 和 办 理的 手续
详 见 发 售公 告 。
3、认购的 原则
1）投资人认购 前 ， 需 按 销售 机构 规定 的 方 式 备 足 认购的资金 ；
2） 设 立 募集 期 内，投资人 可 多 次 认购基金份额，认购 费 按 单 次 认购金额 计 算；
3）认购申 请受 理完 成 后 ，投资人不 得 撤 销 。
4、认购的 限 额
代 销 网点 每 个 基金 账户 首 次最低 认购金额 为 1000元 人 民 币 ， 单 笔 认购 最低 金额 为 1000元 人 民 币； 直 销 中 心 每 个 基金 账户 首 次最低 认购金额 为 50万 元 人 民 币 ， 已在 直 销 中 心 有认购本基 金 记 录 的投资人不 受 首 次 认购 最低 金额的 限 制 ， 单 笔 认购 最低 金额 为 1000元 人 民 币；
（ 七 ）认购 费率
认购金额 认购 费率 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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认购金额 < 100万 1.0%
100万 ≤ 认购金额 < 500万 0.8%
500万 ≤ 认购金额 < 1000万 0.6%
认购金额 ≥ 1000万 1000元 /次
认购 费 将 用 于 支付 募集 期间 会 计 师 费 、 律 师 费 、 注册登记 费 、 销售费及 市 场 推 广 等 支 出， 不 计 入 基金资 产 。
（ 八 ）认购份额的 计 算
认购本基金的认购 费用 采 用前 端 收 费 模 式， 即 在 认购基金时 缴纳 认购 费 。投资人的认购金 额 包括 认购 费用 和 净 认购金额。有效认购资金 在 基金募集 期间 所产 生的 利息 折 成 基金份额， 归 投资人 所 有，投资人的 总 认购份额的 计 算 方 式 如 下 ：
认购 费用 ＝ 认购金额 × 认购 费率
净 认购金额 =认购金额 ― 认购 费用
认购份额 ＝ （ 净 认购金额 ＋ 认购 期 利息 ） /基金份额 面 值
认购 费用以 人 民 币元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按照 四 舍 五 入 方 法 ，保 留 小 数 点后 两 位 ；
认购份额保 留 至 小 数 点后 两 位 ， 计 算 结 果 按照 四 舍 五 入 方 法 ，保 留 小 数 点后 两 位 , 由 此 误 差 产 生的 损失 由 基金 财产承 担 ， 产 生的收益 归 基金 财产所 有。
（ 九 ）认购的 方 法与 确认
1、认购 方 法
投资人认购时 间 安 排 、投资人认购应 提交 的文 件 和 办 理的 手续 ， 由 基金管理人 根 据 相 关法 律法规及 本基金基金合同， 在 基金份额 发 售公 告 中确 定 并 披露 。
2、认购确认
销售 网点 （ 包括 直 销 中 心 和 代 销 网点 ） 受 理申 请 并不表 示 对 该 申 请 已 经 成 功 的确认， 而 仅 代 表 销售 网点 确实收 到 了 认购申 请 。申 请是 否 有效应 以 基金 注册登记机构 的确认 登记 为 准。投 资人 可 在 基金合同生效 后到各 销售 网点 查 询 最 终 成交 确认 情况 和认购的份额。
（ 十 ）认购 举 例
例 ： 某 投资人投资 10,000元 认购本基金， 如 果 认购 期 内认购资金 获 得 的 利息为 10元 ， 则
其 可 得 到 的基金份额 计 算如 下 ：
认购 费用 =10,000× 1％ =100元
净 认购金额 =10,000－ 100=9,900元
认购份额 =（ 9,900＋ 10） /1.00=9,910份
即 投资人投资 10,000元 认购本基金， 加 上 认购资金 在 认购 期 内 获 得 的 利息 ， 可 得 到 9,910友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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份基金份额。
（ 十 一 ）募集资金 及利息 的 处 理
1、基金募集 期间 募集的资金 存 入 专 门 账户 ， 在 基金募集 行为 结 束 前 ， 任何 人不 得 动 用 。
2、有效认购资金 在 募集 期间 产 生的 利息 折 成 基金份额， 归 投资人 所 有。 利息 折 算成 基金份
额， 计 算 结 果 按照 四 舍 五 入 方 法 ，保 留 小 数 点后 两 位 。
（ 十 二 ）募集 结 果
截止 到 2005年 4月 20日，基金募集 工 作 已 顺 利 结 束 。经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 有 限
公司 验 资，本 次 募集有效认购 总 户 数 9288户 ， 按照 每 份基金份额 1.00元 人 民 币 计 算 ， 设 立 募 集 期 募集的有效份额 为 900,348,752.84 份基金份额， 利息 结转 的基金份额 为 171,022.93 份基 金份额， 两 项 合 计共 900,519,775.77 份基金份额， 已全部 记 入 投资人基金 账户 ， 归 投资人 所 有。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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七、基金合同的生效
（ 一 ）基金 备案 的 条 件
本基金募集 期 限 届 满 ， 具 备 下 列 条 件 的，基金管理人应 当按照 规定办 理 验 资和基金 备案手 续 ：
1、基金募集份额 总 额不 少 于 2亿 份，基金募集金额不 少 于 2亿 元 人 民 币；
2、基金份额 持 有人的人 数 不 少 于 200人。
（ 二 ）基金的 备案
基金管理人应 当自 募集 期 限 届 满 之 日 起 10日内 聘 请 法定 验 资 机构 验 资， 自 收 到 验 资 报 告之
日 起 10日内， 向 中国证监会 提交 验 资 报 告 ， 办 理基金 备案手续 。
（ 三 ）基金合同的生效
1、 自 中国证监会书 面 确认 之 日 起 ，基金 备案手续 办 理完 毕 ，基金合同生效 ；
2、基金管理人应 当 在 收 到 中国证监会确认文 件 的 次 日 予 以公 告；
3、本基金的基金合同 已 于 2005年 4月 27日正式生效。
（ 四 ）基金募集 失 败 的 处 理 方 式
基金募集 期 限 届 满 ，不 能 满 足 基金 备案 的 条 件 的，基金管理人应 当：
1、 以 其 固 有 财产承 担 因 募集 行为 而 产 生的 债 务 和 费用 ；
2、 在 基金募集 期 限 届 满后 30日内 返还 投资人 已 缴纳 的 款 项 ，并 加 计银行 同 期 活 期存 款 利
息 。
（ 五 ）基金 存 续 期 内的基金份额 持 有人 数 量 和资 产规 模
本基金基金合同生效 期间 ， 连 续 20个 工 作日基金份额 持 有人 数 量 不 满 200人或 者 基金资 产 净 值 低 于 5000万 元 的，基金管理人应 当 及 时 报 告 中国证监会，说明出 现 上 述 情况 的 原 因 及 解 决 方 案 ， 法律法规 另 有 规定 的， 按 其 规定办 理。
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八、基金份额的申购赎回与转 换
（ 一 ）申购 与 赎回 办 理的 场 所
投资人应 当 在销售 机构 办 理 开 放 式基金业 务 或 按 销售 机构提供 的其 他 方 式 办 理基金的申购 与 赎回 。
本基金的 销售 机构包括 友邦华泰基金管理有 限公司及 其 委 托 的 代 销 机构 。
1、 直 销 机构：
友邦华泰基金管理有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 民 生 路 1199弄 证 大 五道口广场 1号 楼 17层
2、 代 销 机构
1）中国 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
2）中国 工 商 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 中国 北京 复 兴 门 内 大 街 55号
3）中国 农 业 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
4）中国 邮 政 储蓄 银行 有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 宣武 门 西 大 街 131号
5） 交 通 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 仙霞 路 18号
6）招 商 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银行 大 厦
7） 深圳 发 展 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 深 南 东路 5047号 深圳 发 展 银行 大 厦
8）中 信银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 富 华 大 厦
9）中国 民 生 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
10） 北京 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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11） 华 夏 银行 股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
12）华泰证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 江 苏 省南 京市 中 山 东路 90号华泰证券 大 厦
13） 联 合证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 深 南 东路 5047号 深圳 发 展 银行 大 厦 10、 24、 25层
14） 信 泰证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 南 京市 长 江 路 88号
15）中国 银 河 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 北京市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
16）国泰 君 安 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 商城 路 618号
17）申 银 万 国证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
18） 海通 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
19） 中 信 建 投证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 北京市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
20） 广 发 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 广东 省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 光 大 国 际 贸 易 中 心 26楼 2611室
21）国 信 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
22）招 商 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 Ａ座 38-45层
23） 光 大 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
24） 兴 业证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 福 建 省福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦
25） 长 江 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 湖 北 武 汉 新华 路 特 8号
26） 齐 鲁 证券有 限公司
注册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128号 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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27） 财 通 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 杭 州 市 解放 路 111号
28） 山 西 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西街 69号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
29） 平 安 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 八 卦 三 路 平 安 大 厦 三 楼
30） 安 信 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 金 田 路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元
31） 东 海 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 59号投资 广场 18楼
32） 东方 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 21-29层
33）中 原 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 许 昌 市 南 关 大 街 38号
34） 上海 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 西 藏 中 路 336号华 旭 大 厦 6楼
35）国 都 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 中 心 区 金 田 路 4028号 荣 超 经 贸 中 心 26层 11、 12
36）中 信 万 通 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 青岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层 (1507-1510)
37）中 信 金 通 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 浙江 省 杭 州 市 中 河南 路 11号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A座
38） 宏 源 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 新 疆乌 鲁 木 齐 市 建 设 路 2号
39） 东 北 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 长 春 市 自由大 路 1138号
40）中 银 国 际 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层
41） 万 联 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 广州 市 中 山 二路 18号 广东电 信 广场 36－ 37层
42） 长 城 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 6008号 特 区 报 业 大 厦 14、 16、 17层 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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43） 东吴 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
44）国 联 证券股份有 限公司 ：
注册 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168号
45） 德 邦证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 上海 市 普陀 区 曹杨 路 510号 南 半幢 9楼
46） 江 南 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 江 西 省南 昌 市 抚 河 北 路 291号
47） 湘 财 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 湖南省 长 沙 市黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
48） 方 正证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 湖南 长 沙 芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层
49） 财 富 证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 湖南 长 沙 芙蓉 中 路二 段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26楼
50）国 元 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 合 肥 市 寿 春 路 179号
51） 恒 泰证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 内 蒙古呼 和 浩特市 新 城 区东 风 路 111号
52） 第 一 创 业证券有 限责 任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12号中 民 时 代 广场 B座 25层
53） 渤 海 证券股份有 限公司
注册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技术 开 发 区 第 一 大 街 29号
（ 二 ）申购 与 赎回 办 理的时 间
1、 开 放 日 及 开 放 时 间
上海 证券 交易 所 和 深圳 证券 交易 所 同时 开 放交易 的 工 作日 为 本基金的 开 放 日。 具体 业 务办 理时 间 以销售 机构 规定为 准。
若 出 现 新的证券 交易 市 场 或其 他 特 殊 情况 ，基金管理人 将 视 情况 对 前述 开 放 日 及 时 间 进行 相 应的 调 整并 公 告 。
2、申购 与 赎回 的 开 始 时 间
本基金的申购 自 基金合同生效日 后 不 超 过 30个 工 作日 开 始 办 理。
本基金的 赎回 自 基金合同生效日 后 不 超 过 3个 月的时 间 开 始 办 理。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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在 确 定 申购 开 始 时 间 与 赎回开 始 时 间 后 ， 由 基金管理人 最 迟 于 开 放 日 3个 工 作日 前在 中国
证监会 指 定 的 信息披露 媒 体 公 告 。
3、不 得 在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 或时 间 办 理基金的申购 与 赎回 ； 投资人 在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 和时 间提 出申购 与 赎回 申 请 的，其基金份额申购、 赎回 价 格 为下次办 理基金份额申 购、 赎回 时 间 所在 开 放 日的价 格 。
（ 三 ）申购 与 赎回 的 原则
1、 “未 知 价 ”原则 ， 即 本基金的申购、 赎回 价 格 以 受 理申 请当 日收 市 后 计 算 的基金份额 净 值 为 基准 进行计 算；
2、本基金 采 用 金额申购和份额 赎回 的 方 式， 即 申购 以 金额申 请 ， 赎回 以 份额申 请；
3、基金份额 持 有人 在 赎回 基金份额时，基金管理人 按 先 进 先 出的 原则 ， 即 对 该 基金份额 持
有人 在 该 销售 机构 托 管的基金份额 进行 处 理时，申购确认日 期 在 先 的基金份额 先 赎回 ，申购确 认日 期 在 后 的基金份额 后赎回 ， 以 确 定所 适 用 的 赎回 费率 ；
4、 当 日的申购 与 赎回 申 请 可 以在 基金管理人 规定 的时 间 以前 撤 销 ， 在 当 日的 交易 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 ；
5、基金管理人 在 不 损 害 基金份额 持 有人 权 益的 情况 下 可 更 改 上 述原则 。基金管理人 最 迟 须
于新 规则 开 始 实 施 日 3个 工 作日 前在 中国证监会 指 定 媒 体 上 公 告 。
（ 四 ）申购 与 赎回 的 程 序
1、申购 与 赎回 的申 请 方 式
基金投资人 须 按 销售 机构 规定 的 手续 ， 在规定 的 开 放 日的业 务办 理时 间提 出申购或 赎回 的 申 请 。
投资人申购本基金， 须 按 销售 机构 规定 的 方 式 备 足 申购资金， 否 则 其 提交 的申购申 请 无 效， 不 予 成交 。
投资人 提交 赎回 申 请 时，其 在销售 机构 （ 网点 ） 必 须 有 足够 的 可 用 基金份额 余 额。 否 则 其 提交 的 赎回 申 请 无 效，不 予 成交 。
2、申购 与 赎回 申 请 的确认
基金管理人应 以 收 到 申购或 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购或 赎回 申 请 日，并 在 收 到 申 请 后 的 下 一 个 工 作日（ T+1日）内对 该 交易 的有效性 进行 确认。
3、申购 与 赎回 申 请 的 款 项 支付
申购 采 用全 额 交 款 方 式， 若 资金 在规定 时 间 内 未全 额 到 账 则 申购不 成 功 ，申购不 成 功 或 无 效 款 项 将 退 回 投资人 账户 。投资人 赎回 申 请成 功 后 ， 赎回款 项在 自受 理基金投资人有效 赎回 申 请之 日 起 不 超 过 7个 工 作日的时 间 内 划 往 赎回 人 银行 账户 。 在 发 生 巨 额 赎回 时， 款 项 的 支付 办 法 按 基金合同有 关规定 处 理。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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（ 五 ）申购 与 赎回 的 数 额 限 制
1、 代 销 网点 每 个账户 首 次 申购的 最低 金额 为 1000元 人 民 币； 单 笔 申购的 最低 金额 为 1000
元 人 民 币；
2、 直 销 中 心 每 个账户 首 次 申购的 最低 金额 为 5万 元 人 民 币； 已在 直 销 中 心 有认购本基金 记 录 的投资人不 受 首 次 申购 最低 金额的 限 制 ， 单 笔 申购的 最低 金额 为 1000元 人 民 币 。
3、 赎回 的 最低 份额 为 500份基金份额。基金份额 持 有人 发 起 的 赎回 、基金 转换 或 将 基金份 额 转 托 管 至 另 一 个交易账户 等 业 务 ， 导 致 单 个交易账户 的基金份额 余 额 少 于 500份时， 余 额 部 分 基金份额 将 被强 制 赎回 。 具体 处 理 结 果 以 注册登记 中 心 确认 结 果 为 准。
4、基金管理人 可 根 据 市 场 情况 ， 调 整申购的金额和 赎回 的份额的 数 量 限 制 ，基金管理人 必
须 在 调 整 3个 工 作日 前在 中国证监会 指 定 媒 体 上刊 登 公 告 并 报 中国证监会 备案 ；
（ 六 ）申购 与 赎回 的 数 额和价 格
1、申购份额、 余 额 以及 赎回 金额的 处 理 方 式 ：
申购份额、 余 额的 处 理 方 式 ： 申购的有效份额 为 按 实 际 确认的申购金额 在 扣 除 相 应的 费用 后 ， 以 申 请当 日基金份额 净 值 为 基准 计 算 ， 各 计 算 结 果 均 按照 四 舍 五 入 方 法 ，保 留 小 数 点后 两 位 , 由 此 误 差 产 生的 损失 由 基金 财产承 担 ， 产 生的收益 归 基金 财产所 有 ；
赎回 金额的 处 理 方 式 ： 赎回 金额 为 按 实 际 确认的有效 赎回 份额 乘 以 申 请当 日基金份额 净 值 的金额， 赎回净 额 为 赎回 金额 扣 除 相 应的 费用 的金额， 各 计 算 结 果 均 按照 四 舍 五 入 方 法 ，保 留 小 数 点后 两 位 , 由 此 误 差 产 生的 损失 由 基金 财产承 担 ， 产 生的收益 归 基金 财产所 有。
2、申购 费 和 赎回 费
1）申购 费 （ 2007年 5月 11日 前 按 以下费率 表） ：
申购金额 申购 费率
申购金额 < 100万 1.5%
100万 ≤ 申购金额 < 500万 1.2%
500万 ≤ 申购金额 < 1000万 0.9%
申购金额 ≥ 1000万 1000元 /次
2007年 5月 11日 起 （ 含 5月 11日） 采 用以下 新 费率 表 ：
申购金额 申购 费率
申购金额 < 50万 1.5%
50万 ≤ 申购金额 ＜ 100万 1.2%
100万 ≤ 申购金额 ＜ 200万 1%
200万 ≤ 申购金额 ＜ 500万 0.6% 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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申购金额 ≥ 500万 1000元 /次
申购 费用 由 申购人 承 担 ，不 列 入 基金资 产 ，申购 费用用 于本基金的 市 场 推 广 、 注册登记 和 销售 。本基金 自 2007年 5月 11日 起调 整申购 费率 结 构 ， 详细 内容 见 我 公司 2007年 4月 27日
刊 登 在 中国证券 报 、 上海 证券 报 、证券时 报 的 《 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 关 于 调 整申购 费率 结 构 的 公 告 》 。
2） 赎回 费
持 有 期 限 赎回 费率
持 有 期 ＜ 一 年 0.5%
一 年 ≤ 持 有 期 ＜ 两 年 0.25%
持 有 期 ≥ 两 年 0
赎回 费用 由 赎回 人 承 担 ， 赎回 费 中 至 少 25%归 入 基金资 产 ，其 余 部 分 作 为 本基金 用 于 支付 注册登记 费 和其 他必要 的 手续 费 。
3、申购份额的 计 算
申购本基金的申购 费用 采 用前 端 收 费 模 式（ 即 申购基金时 缴纳 申购 费 ），投资人的申购金 额 包括 申购 费用 和 净 申购金额。申购份额的 计 算 方 式 如 下 ：
净 申购金额 ＝ 申购金额 /（ 1＋ 申购 费率 ）
申购 费用 ＝ 申购金额 － 净 申购金额
申购份额 ＝ 净 申购金额 /申购 当 日基金份额 净 值
例 ： 某 投资 者 投资 5万 元 申购本基金， 假 设 申购 当 日基金份额 净 值 为 1.0520元 ， 则 可 得 到 的 申购份额 为 ：
净 申购金额 =50000/(1+1.5%)=49261.08元
申购 费用 =50000-49261.08=738.92元
申购份额 =49261.08/1.0520=46826.12份
即： 投资 者 投资 5万 元 申购本基金，其对应 费率为 1.5%， 假 设 申购 当 日基金份额 净 值 为 1.0520
元 ， 则 其 可 得 到 ： 46826.12份基金份额。
4、 赎回净 额的 计 算
投资人 在 赎回 本基金时 缴纳 赎回 费 ，投资人的 赎回净 额 为 赎回 金额 扣 减赎回 费用 。其中，
赎回 金额 =赎回 份额 × T日基金份额 净 值
赎回 费用 =赎回 金额 × 赎回 费率
赎回净 额 =赎回 金额 － 赎回 费用
例 ： 某 投资 者 赎回 本基金 1万 份基金份额， 持 有时 间 为一 年 两 个 月，对应的 赎回 费率为友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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0.25%， 假 设赎回 当 日基金份额 净 值 是 1.0520元 ， 则 其 可 得 到 的 赎回 金额 为 ：
赎回 金额 =10000× 1.0520=10520元
赎回 费用 =10520× 0.25%=26.3元
赎回净 额 =10520-26.3=10493.7元
即： 投资 者 赎回 本基金 1万 份基金份额， 假 设赎回 当 日基金份额 净 值 是 1.0520元 ， 则 其 可 得 到 的 赎回 金额 为 10493.7元 。
5、基金份额 净 值 计 算
T日基金份额 净 值 =T日基金资 产 净 值 /T日 发 行在 外 的基金份额 总 数 。
基金份额 净 值 为计 算 日基金资 产 净 值 除 以计 算 日 发 行在 外 的基金份额 总 数 ，基金份额 净 值 单 位 为 元 ， 计 算 结 果 保 留 在 小 数 点后 四位 ， 小 数 点后第 五 位四 舍 五 入 。
T日的基金份额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ，并 在 T＋ 1日 公 告 。 遇 特 殊 情况 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 ，并 报 中国证监会 备案 。
（ 七 ）申购 与 赎回 的 注册登记
1、投资人申购基金 成 功 后 ， 注册登记机构 在 T＋ 1日 为 投资人 办 理 增 加 权 益的 登记 手续 ， 投资人 自 T＋ 2日 起 有 权 赎回该 部 分 基金份额。
2、投资人 赎回 基金 成 功 后 ， 注册登记机构 在 T＋ 1日 为 投资人 办 理 扣 除权 益的 登记 手续 。
3、基金管理人 可 在法律法规 允许 的 范围 内，对 上 述 注册登记 办 理时 间 进行 调 整，并 最 迟 于
开 始 实 施 3个 工 作日 前在 中国证监会 指 定 媒 体 上 公 告 。
（ 八 ） 巨 额 赎回 的认 定及 处 理 方 式
1、 巨 额 赎回 的认 定
单 个 开 放 日基金 净赎回 申 请 超 过 上 一 日基金 总 份额的 10％ 时， 为 巨 额 赎回 。
2、 巨 额 赎回 的 处 理 方 式
出 现 巨 额 赎回 时，基金管理人 可 以 根 据 本基金 当 时的资 产 组 合 状 况 决定 接受 全 额 赎回 或 部 分 延 期 赎回 。
1） 接受 全 额 赎回 ：当 基金管理人认 为 有 能 力 兑 付 投资人的 全部 赎回 申 请 时， 按 正 常赎回 程
序 执 行 。
2） 部 分 延 期 赎回 ：当 基金管理人认 为 兑 付 投资人的 赎回 申 请 有 困难 ，或认 为 兑 付 投资人的 赎回 申 请 进行 的资 产 变 现 可 能使 基金资 产 净 值 发 生 较 大 波 动 时，基金管理人 在 当 日 接受 赎回 比 例 不 低 于 上 一 日基金 总 份额 10％ 的 前 提 下 ，对其 余赎回 申 请 延 期 办 理。对于 当 日的 赎回 申 请 ， 应 当按 单 个 基金份额 持 有人申 请 赎回 份额 占 当 日申 请 赎回总 份额的 比 例 ，确 定 该 单 个 基金份额 持 有人 当 日 办 理的 赎回 份额 ； 未 受 理 部 分 除 投资人 在 提交 赎回 申 请 时 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外 ， 延 迟 至 下一 开 放 日 办 理， 赎回 价 格 为下一 个 开 放 日的价 格 。 转入 下一 开 放 日的友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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赎回 申 请 不 享 有 赎回 优 先 权 ， 以 此 类 推 ， 直到 全部 赎回 为止 。
3） 当发 生 巨 额 赎回 并 延 期 办 理时，基金管理人应 当 通 过招募说明书 规定 的 方 式， 在 3个交 易 日内 通 知 基金份额 持 有人，说明有 关 处 理 方 法 ，同时 在 指 定 报刊 及 其 他 相 关 媒 体 上 予 以公 告 。
4） 暂 停 接受 和 延 缓 支付 ： 本基金 连 续 两 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎回 ， 如 基金管理人认 为 有 必要 ， 可暂 停 接受 赎回 申 请； 已 经确认的 赎回 申 请 可 以 延 缓 支付 赎回款 项 ，但不 得 超 过正 常 支 付 时 间 20个 工 作日，并应 当 在 中国证监会 指 定 报刊 和其 他 相 关 媒 体 公 告 。
（ 九 ） 拒绝 或 暂 停 申购、 暂 停 赎回 及 延 缓 支付 赎回款 项 的 情形 及 处 理
1、 在 如 下 情况 下 ，基金管理人 可 以 拒绝 或 暂 停 接受 投资人的申购申 请：
1） 因 不 可 抗力 导 致 基金管理人 无 法 接受 投资人的申购申 请；
2）证券 交易 场 所 交易 时 间 临 时 停 市 ；
3） 发 生本基金合同 规定 的 暂 停 基金资 产 估 值 情况 ；
4）基金资 产规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品种 ，或其 他 可 能 对基金业 绩产 生 负面 影响 ， 从 而 损 害 现 有基金份额 持 有人的 利 益的 情形 ；
5） 法律 、 法规规定 或经中国证监会 批 准的其 他 情形 。
2、 在 如 下 情况 下 ，基金管理人 可 以 暂 停 接受 投资人的 赎回 申 请 或 延 缓 支付 赎回款 项 ：
1） 因 不 可 抗力 导 致 基金管理人不 能支付 赎回款 项 ；
2）证券 交易 场 所 交易 时 间 临 时 停 市 ；
3） 发 生 巨 额 赎回 ， 根 据 本基金合同 规定 ， 可 以 暂 停 接受 赎回 申 请 的 情况 ；
4） 发 生本基金合同 规定 的 暂 停 基金资 产 估 值 情况 ；
5） 法律法规规定 或经中国证监会 批 准的其 他 情形 。
发 生 上 述 情形 之 一 的， 已 经确认的 赎回 申 请 ，基金管理人应 当 足 额 支付 ；如 暂 时不 能足 额 支付 ，应 当按 单 个 赎回 申 请 人 已 被 接受 的 赎回 申 请 量占 已 接受 的 赎回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人，其 余 部 分 在 后续开 放 日 予 以 支付 。
在 暂 停 赎回 的 情况 消 除 时，基金管理人应 及 时 恢 复 赎回 业 务 的 办 理。
3、 发 生基金合同、招募说明书中 未 予 载 明的 事项 ，但基金管理人有正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停 接受 基金申购、 赎回 申 请 的， 报 经中国证监会 必要 的 审 核 后可 以 暂 停 接受 投资人的申购、 赎回 申 请 。
4、 暂 停 基金的申购、 赎回 ，基金管理人应 按 规定公 告 并 报 中国证监会 备案 。
5、 暂 停 期间 结 束 ，基金 重 新 开 放 时，基金管理人应 按 规定公 告 并 报 中国证监会 备案 。
1） 如 果 发 生 暂 停 的时 间 为 1天 ，基金管理人 将 于 重 新 开 放 日， 在 中国证监会 指 定 报刊 或其 他 相 关 媒 体 ， 刊 登 基金 重 新 开 放 申购或 赎回 的 公 告 ，并 公 告 最 新的基金份额 净 值。
2） 如 果 发 生 暂 停 的时 间 超 过 1天 但 少 于 2周 ， 暂 停 结 束 ，基金 重 新 开 放 申购或 赎回 时，基友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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金管理人 将 提 前 1 个 工 作日， 在 中国证监会 指 定 报刊 或其 他 相 关 媒 体 ， 刊 登 基金 重 新 开 放 申购 或 赎回 的 公 告 ，并 在 重 新 开 放 申购或 赎回 日 公 告 最 新的基金份额 净 值。
3） 如 果 发 生 暂 停 的时 间 超 过 2周 ， 暂 停 期间 ，基金管理人应 每 2周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告 一次 ；当 连 续暂 停 时 间 超 过 2个 月时， 可 对 重 复 刊 登 暂 停 公 告 的 频 率进行 调 整。 暂 停 结 束 ，基
金 重 新 开 放 申购或 赎回 时，基金管理人应 提 前 3个 工 作日， 在 中国证监会 指 定 报刊 或其 他 相 关 媒 体 连 续刊 登 基金 重 新 开 放 申购或 赎回 的 公 告 ，并 在 重 新 开 放 申购或 赎回 日 公 告 最 新的基金份 额 净 值。
（ 十 ） 定 期 定 额投资 计 划
本基金 为 基金投资 者提供 定 期 定 额投资 计 划 服 务 。 通 过 定 期 定 额投资 计 划 ，基金投资 者 可 通 过 固 定 的 渠 道 ， 采 用定 期 定 额的 方 式申购本基金基金份额。 该 定 期 申购 计 划 不 受 最低 申购份 额 限 制 ， 具体 以 基金管理人的 公 告 为 准。
（ 十 一 ）基金 转换
基金管理人 可 以 根 据 相 关法律法规以及 本基金合同的 规定 ， 在 条 件成 熟 的 情况 下 提供 本基
金 与 基金管理人管理的其 他 基金 之间 的 转换 服 务 。基金 转换可 以 收 取 一定 的 转换 费 ， 相 关规则 及 转换 费率 由 基金管理人 届 时 根 据 相 关法律法规及 本基金合同的 规定 制 定 并 公 告 。
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九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（ 一 ） 基金 注册登记机构 只 受 理 继 承 、 遗 赠 、 司法 执 行等 情况 下 的 非交易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情况 下 ， 接受 划转 的 主体 必 须 是 合 格 的 个 人投资 者 或 机构 投资 者 。
1、 “ 继 承” 指 基金份额 持 有人 死亡 ，其 持 有的基金份额 由 其合 法 的 继 承 人 继 承 ；
2、 “ 遗 赠 ” 指 基金份额 持 有人 立遗 嘱 将 其 持 有的基金份额 赠给 法定 继 承 人 以 外 的其 他 人 ；
3、 “司法 执 行” 是指根 据 生效 法律 文书，有 履 行 义 务 的 当 事 人（基金份额 持 有人） 将 其 持 有的基金份额 依 生效 法律 文书 之 规定 主 动 过 户 给 其 他 人，或 法 院 依据 生效 法律 文书 将 有 履 行 义 务 的 当 事 人（基金份额 持 有人） 持 有的基金份额 强 制 划转 给 其 他 人。
（ 二 ） 基金投资 者 办 理 非交易 过 户 必 须 到 基金 注册登记机构 或其 指 定 的 网点 办 理。对于 符 合 条 件 的 非交易 过 户 申 请按 《 友邦华泰基金管理有 限公司 开 放 式基金业 务规则》 的有 关规定办 理。
（ 三 ） 符 合 条 件 的 非交易 过 户 申 请由 基金 注册登记机构 进行 确认， 该 确认 一 般 情况 下 应 在
非交易 过 户 申 请 经 审 核 通 过 之 日 起 5个 工 作日内 做 出 ； 申 请 人 按 基金 注册登记机构 规定 的 标 准 缴纳 过 户 费用 。
（ 四 ） 基金份额 持 有人 可 以以 同 一 基金 账户 在 多 个 基金 销售 机构 申购（认购）基金份额，
但 必 须 在原 申购（认购）的基金 销售 机构 赎回该 部 分 基金份额。
基金份额 持 有人 可 以办 理其基金份额 在 不同基金 销售 机构 的 转 托 管 手续 。 转 托 管 在 转 出 方 进行 申 报 ，基金投资 者 于 T日 转 托 管基金份额 转 出 成 功 后 ， 一 般 情况 下 转 托 管份额 可 于 T+1日
在 转入 方 网点 办 理 转入手续 ，基金投资 者 可 于 T+3日 起赎回该 部 分 基金份额。
（ 五 ） 基金 注册登记机构 只 受 理国 家 有 权机 关依法要 求 的基金 账户 或基金份额的 冻 结 与 解 冻 。基金 账户 或基金份额 被 冻 结 的， 当 相 关 基金 分 红 时， 被 冻 结 部 分 产 生的 权 益 将 被强 制 按照 红 利 再 投资 方 式 处 理，同时新 增 的 权 益 亦 将 一 并 冻 结 。
（ 六 ） 在 有 关法律法规 有明确 规定 的 情况 下 ，基金管理人 将可 以办 理基金份额的质 押 业 务 或其 他 业 务 ，并会同基金 注册登记机构 制 定 、 公 布 和实 施 相 应的业 务规则 。
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十、基金的投资
本基金 属 于 积极 的股票型基金 产 品 。
自 改 革 开 放 以来 ， 特 别 是 加 入 WTO后 ，中国经 济 快速 融 入 全 球 经 济 体 系 ，整 体 竞 争力 不断 提 升 ，出 现了一 批 具 有国 际 竞 争力 的 企 业，对世 界 经 济 的 影响 日益 加 强 。中国经 济 进 入 近 代 以 来前所未 有的盛世时 期 。投资中国， 分 享 中国 优 秀 企 业 成 长 中的资本 增 值， 成 为全 球 投资人的 共 识 。
与 此 同时，中国 产 业 结 构 面 临 巨 大 调 整， 各 行 业 在 经 济 中的 地 位 此 消 彼涨 ， 变 化 迅速 。 企 业生 命周 期 加 快 ， 优 势 企 业的 发 展 伴 随着 弱 势 企 业的 淘汰 ，价值的 创 造 与 价值 毁灭 的 进 程 同 样 迅速 。 选 择 优 秀 企 业， 把握 其 成 长 周 期 ， 以 合理价 格 投资于 企 业有效价值 创 造 阶 段 ， 是 投资中 国 成 功 的 关 键 。
本基金 借 鉴 美 国国 际 集 团 （ American International Group， 以下简称 AIG） 全 球 行 之 有 效的投资 哲 学 和投资 技术 ， 针 对中国经 济 结 构 和 企 业生 命周 期 快速 变 化 的 特 点 ， 将 价值投资和 成 长 投资有 机 结 合， 以 合理价 格 投资于 具 有 良 好 增 长 趋 势 的 企 业， 分 享 盛世中国 优 秀 企 业 成 长 中的资本 增 值。
（ 一 ）投资 目标
主 要 通 过股票 选 择 ， 辅 以 适度 的 大 类 资 产 1
配置 调 整， 追求 管理资 产 的 长 期 稳 定 增 值。
（ 二 ）投资 范围
限 于 具 有 良 好 流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依法公 开 发 行 上 市 的股票、 债 券和 法律 、 法规 或中国证监会 允许 投资的其 他 金 融 工 具 。
本基金投资于股票的 比 例 为 基金 净 资 产 的 60-90%， 债 券投资 为 基金 净 资 产 的 0%-40%。
此 外 ，本基金保 留 的 现 金或 者 投资于 到 期 日 在一 年 以 内的 政府债 券的资 产 比 例 合 计 不 低 于 基金 净 资 产 5％ ， 如 果 法律法规 对 该 比 例 要 求 有 变 更的， 以 变 更 后 的 比 例 为 准，本基金的 该 部 分 投资 范围 将相 应 调 整。
（ 三 ）投资理 念
本基金认 为 ， 任 一 企 业 都 有其 产 生、 发 展 、 成 熟 、 衰 退 的过 程 ，有 着 与 之 相 对应的价值 创 造 和价值 毁灭 的 模 式。 通 过对 这些 模 式的有效 辨识 ，本基金 可 以 投资于价 格 合理 且 具 有 良 好 增 长 趋 势 的 企 业。 以 合理 估 值 为 投资基 础 ， 以 增 长 趋 势 的 变 化 为 投资 契 机 ， 通 过 阶 段 性的投资 回 报 累 积 ， 获 得 管理资 产 的 长 期 稳 定 增 值。
1
大 类 资 产 ： 本基金 将 大 类 资 产 分 为 股票、 债 券、 现 金 三 大 类 资 产 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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（ 四 ）投资 策略
本基金 以 股票 类 资 产为 主 要 投资 工 具 ， 通 过 精选 个 股 获 取 资 产 的 长 期 增 值 ； 以 债 券 类 资 产 作 为 降 低 组 合风险的 策略 性投资 工 具 ， 通 过 适 当 的 大 类 资 产 配置 来 降 低 组 合的 系 统 性风险。
1、股票投资 策略
本基金管理人 充 分 借 鉴 AIG全 球 行 之 有效的投资理 念 和 技术 ， 在公司 主 要 股 东 AIGGIC（ AIG
Global Investment Corp., 以下简称 AIGGIC） 提供 的 全 球 股票投资 交 流 平 台 上 ， 建立 了 适 应 中国资本 市 场 的、 系 统 的、 定 性 定 量 相结 合的投资 分 析 体 系 ：
本基金 首 先 根 据 企 业 成 长 的 阶 段 特 性， 将 股票 进行 分类 ； 针 对不同 成 长 特 性的股票， 建立 不同的 分 析 标 准，确 立 不同的 关 注 点 。
对 分类后 的股票，本基金 借 鉴 AIGGIC的投资 评 级 体 系 ， 从企 业基本 面 趋 势 2
、 估 值 3
以及 企 业基本 面 趋 势 的认同 度 4
三 方 面 综 合 评 级 ，确 定 股票投资 组 合。
具体 流 程 如 下 ：
2
企 业基本 面 趋 势 ： Fundamental Progress
3
估 值 ： Valuation
4
企 业基本 面 趋 势 的认同 度 ： Fundamental Revision 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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1）基于认 知能 力范围 确 定 可 投资股票 范围
资本 市 场 具 有 高 度 的不确 定 性。人 们 的认 知 存 在 种种 局 限 ， 难 以 穷 尽 市 场 的 所 有 因素 。投 资人 只 有 在 自身 有效认 知能 力范围 内判断 及决策 ， 才 会有 较 高 的 成 功 概 率 。
确 定 可 投资股票 库
对股票 进行 分类
对股票 进行 深入 的 分 析
l 借 鉴 公司 主 要 股 东 提供 的
全 球 股票 交 流 平 台 , 在 我 们 认
知能 力范围 内， 选 取具 有 持 续 经
营 能 力 的 上 市 公司 ，确 定 可 投资
股票 库 。
l 根 据 企 业的 成 长 阶 段 特 性， 对股票 进行 分类 。
l 在 对 每 一 类 的股票 进行 深
入分 析 的基 础 上 ， 从企 业基本 面 趋 势 、 估 值 以及 企 业基本 面 趋 势 的认同 度 三 方 面 ，对股票 进行 综 合 评 级 ， 构建 股票 备 选 库 。
l 对 每 一 类 的股票， 运用 相 对
应的 分 析 标 准 体 系 ， 从企 业基本
面 趋 势 、 估 值 以及 企 业基本 面 趋
势 的认同 度 三 方 面 进行 深入 的
分 析 。
l 基于对股票的 分类 、 评 级
结 果 ， 遵 循 构建 股票投资 组 合的
原则 ， 形 成 本基金 最 终 的股票投
资 组 合。
对股票 进行 综 合 评 级
构建 股票 备 选 库
构建 股票投资 组 合 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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对 企 业 持 续 经 营 能 力 的判断， 包括 对其 商 业 模 式、 财务 状 况 、管理 能 力 等 多 方 面 的认 识 。 本基金 将 充 分 借 鉴 公司 主 要 股 东 提供 的 全 球 股票 交 流 平 台 ， 分 享 AIGGIC投资 团 队 行 之 有效的投 资经 验 ， 以 国 际 的、 历 史 的 眼 光 判断中国 上 市 公司 ， 在 我 们 认 知能 力范围 内， 选 择 具 有 持 续 经 营 能 力 或 持 续 经 营 可 能 的 公司 ，确 定 可 投资股票 库 。
2）基于 企 业生 命周 期 的股票 分类分 析 体 系
企 业生 命周 期 理 论 将企 业 划分 为产 生、 成 长 、 成 熟 和 衰 退 等 几 个 不同性质的 成 长 阶 段 。
企 业 所 处 的生 命周 期 阶 段 由 其 外 部 因素 和内 部 因素 共 同 决定 。 外 部 因素 包括 所 属 行 业 周 期 以及 宏 观 经 济 周 期 等 ，内 部 因素 包括 企 业的 商 业 模 式、 产 品 策略 、管理 机 制 以及 创 新 能 力 等 。
企 业 所 处 的生 命周 期 阶 段随着 企 业的内 外 因素 的 变 化 而 变 化 ； 但 在一定 的时 期 内， 它 又 是 相 对 稳 定 的， 是 可 以 有效 辨识 的。
为了 更 好 地 对 企 业 进行 分 析 ， 我 们 基于 企 业生 命周 期 理 论 ， 根 据 企 业的 成 长 特 性， 将企 业 分 为 突 出 成 长 、 高 速 稳 定 成 长 、 高 速 周 期成 长 、 成 熟 /良 性 转 折 、 成 熟 /周 期 性、 成 熟 /防 御 性 等 类 别 ； 针 对不同 类 别 的股票， 我 们 建立 了 不同的 定 性、 定 量 分 析 体 系 。
3）价值 与 成 长相结 合的股票投资 评 级 体 系
a) 针 对 个 股， 我 们 从企 业基本 面 趋 势 、 估 值 以及 企 业基本 面 趋 势 的认同 度 三 方 面 进行 评 级 。
该评 级 体 系 如 下 图 所示
5
：
b) 在 对 企 业基本 面 趋 势 、 估 值 以及 企 业基本 面 趋 势 的认同 度 三 方 面分 别 评 级 的基 础 上 ，
我 们 将 按照 一定 的 权重 加 总 得 出对 该 股票的 综 合 评 级 。
4）股票投资 组 合的 构建 原则
本基金 遵 循 自 下 而 上 的 选 股 原则 ，基于对股票的 分类 、 评 级 的 结 果 进行 股票 组 合的 构建 。 重
点 投资于 高 速 稳 定 成 长 、 高 速 周 期成 长类 股票。
5
数据来 源 ： 友邦华泰基金管理有 限公司
企业基本面
趋势
企业基本面趋势
的认同度
合理估值
投资
目标
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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为了 避免 自 下 而 上 的 选 股 方 法 造 成 的 行 业集中 度 过 高 而 引 起 的 组 合 流 动 性 下 降 的风险， 以 及 较 高 的 组 合 非 系 统 性风险，本基金 将 在 对 行 业的基本 面 趋 势 、 行 业整 体 估 值 水 平 等 因素 进行 深入 研究 的基 础 上 ，对股票 组 合 进行 适 当 的 行 业 分 布 调 整。
2、 债 券投资 策略
1)债 券投资 原则
本基金的 债 券 类 资 产 作 为 降 低 基金 组 合 系 统 性风险的 策略 性 工 具 。
本基金 将债 券 市 场 视 为 金 融 市 场 整 体 的 一 个 有 机 部 分 ， 通 过 建立包括 核 心 指 标 和 辅 助 指 标 的 债 券 分 析 框架 ， 分 析 金 融 市 场 中 各 种 关 联 因素 的 变 化 ， 从 而 判断 债 券 市 场 趋 势 。
2)债 券投资的 分 析 框架
本基金 债 券 分 析 框架 包括 核 心 指 标 和 辅 助 指 标 。核 心 指 标 有 信 贷 增 长 率 和 货 币供 应 量 增 长 率 ； 辅 助 指 标 主 要 包括 CPI、 PPI、 企 业 商 品 指 数 、 固 定 资 产 投资 增 长 率 、 GDP增 长 率 、 居 民 储 蓄增 长 率等 指 标 。
3)个 券的 选 择 和 债 券 组 合的 构建
在 个 券 选 择 上 ，本基金 将 综 合 运用利率预 期 、 公司信用 分 析 、 流 动 性 评估 等 方 法来 评 价 个 券的风险收益。
具 有 以下一项 或 多 项 特 征 的 债 券， 将 是 本基金 债 券投资 重 点 关 注 的对 象 ：
a）有 良 好 流 动 性的 债 券 ；
b）有 较 高 信用等 级 的 债 券 ；
c） 在信用等 级 和 剩 余 期 限 类 似 的 条 件 下 ， 到 期 收益 率 较 高 的 债 券 ；
d）风险 水 平 合理、有 较好 下行 保 护 、基本 面 有 良 性 变 化 的 可转换债 券。
在 债 券 组 合的 构建 上 ，本基金 将通 过 上 述 债 券 分 析 框架 ，判断 债 券 市 场 的 短 、中、 长 期 趋 势 ，本 着 风险收益 配 比 最 优 的 原则 确 定 债 券资 产 的 类 属 6
配置 比 例 。
4)债 券 组 合的 调 整 与 管理
本基金 将 综 合 运用 久 期 管理、 期 限 结 构 配置 、 跨 市 场 套 利 、 相 对价值判断、 现 金管理 等 债 券 组 合管理 技术 进行 日 常 管理。
a） 期 限 结 构 配置 是 在 确 定 组 合 久 期 后 ， 针 对收益 率 曲 线 形 态 特 征 确 定 合理的 组 合 期 限 结 构 ，
在 短 、中、 长 期 债 券 间 进行 动 态 调 整， 从债 券 各 品种 的 相 对价 格 变 化 中 获 利 ；
b)跨 市 场 套 利 是 针 对 相 同 债 券 品种 在 交易 所 市 场 和 银行 间 市 场 收益 率 的 差 异 进行 套 利 ， 提 高 组 合投资收益 ；
c)相 对价值判断 是 在现 金 流 特 征 相 近 的 债 券 品种 之间 选 取 价值 相 对 低 估 的 债 券 品种 ， 选 择
6债 券资 产 的 类 属 ： 我 们 将债 券资 产 分 为 货 币 市 场 工 具 、 短 期 债 、中 期 债 、 长 期 债 、 可转债 以及 其 他 固 定 收益
投资 工 具 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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合 适 的 交易 时 机 ， 增 持 相 对 低 估 的 品种 ， 减 持 相 对 高 估 的 品种 。
另 外 ， 为 满 足 日 常赎回 要 求 及 资 产 配置 和 调 整过 程 中 产 生的 流 动 性 要 求 ，基金资 产 中有 一 定 比 例 现 金 类 资 产 。本基金 将 充 分 利用 货 币 市 场 投资 工 具如 回 购、 央 行 票 据等 工 具提 高 现 金资 产 的收益 率 。
3、 大 类 资 产 配置 策略
本基金 为 股票型基金， 以 股票投资 为 主 ， 大 类 资 产 配置 不作 为 本基金的核 心 策略 。但 考 虑 到 中国股票 市 场 现 阶 段 仍 存 在 较 大 的 系 统 性风险，本基金会 适度 进行 大 类 资 产 配置 调 整。
与 个 股投资 评 级 类 似 ，本基金 将从 基本 面 趋 势 、 估 值 以及 基本 面 趋 势 的认同 度 三 方 面 对股 票资 产 系 统 性风险 进行 评 级 。
在 基本 面 趋 势 方 面 ，本基金 重 点 关 注 市 场 整 体 盈利 的 变 化 趋 势 ； 在 估 值 方 面 ， 我 们 关 注 市 场 平 均 市 净 率以及 平 均 市 盈率等 估 值 指 标 的 历 史 比 较 ； 在 考 察 基本 面 趋 势 的认同 度 时， 则 主 要 关 注 各 家 机构 对股票 市 场 大 势 的判断。
除 了 上 述 因素 外 ， 政 策 变 化 有 可 能 改 变 整 体 资 产 的 估 值 水 平 。中国资本 市 场处 于不断 发 展 成 熟 过 程 中， 政 策 的 调 整 是 不 可 避免 的。本基金对 政 策 变 化 可 能 引 发 的 市 场 整 体 估 值的 变 化 保 持 高 度 的 关 注 。
本基金 将 基于对股票 类 资 产 系 统 性风险的 评 级 ， 适度 增 加 或 减 少 股票 类 资 产 配置 比 重； 并 相 应 调 整 债 券 类 资 产 的 配置 比 重 。
基于国 际 国内的投资经 验 ，过于 频繁 的 大 类 资 产 调 整不 利 于本基金的管理。本基金 仅 在 股 票 类 资 产 系 统 性风险过 高 或过 低 时 进行 适度 的 配置 调 整， 一 般 情况 下 本基金 将 保 持 配置 的基本 稳 定 。
（ 五 ）业 绩 比 较 基准
本基金的业 绩 比 较 基准 选 定为 ： 中 信标 普 300指 数 × 70%+中 信 国 债 指 数 × 30%
中 信标 普 300指 数 由 深 沪 两 市 具 有 行 业 代 表性的 公司 构成 ， 样 本股经过 了 流 动 性和 财务 稳 健 性的 审 慎检 查 ， 能 较 全 面 地 描 述 中国 A股 市 场 的 总 体 趋 势 。基于 该 基金股票、 债 券投资和 现 金 留 存 的 比 例 ， 选 用 该 业 绩 比 较 基准 能够 忠 实 地 反 映 本基金的风险收益 特 征 。
如 果 今 后 证券 市 场 中有其 他 代 表性更 强 的业 绩 比 较 基准 推 出，或 者 有更 科学 客 观 的 权重 比 例 适 用 于本基金时，本基金管理人 可 以依据 维 护 基金份额 持 有人合 法 权 益的 原则 ， 根 据 实 际 情 况 对业 绩 比 较 基准 进行 相 应 调 整。
本基金 由 于 上 述原 因 变 更业 绩 比 较 基准应经投资 决策 委员 会 批 准 后 ， 报 中国证监会核准， 基金管理人 将 在 调 整 前 3个 工 作日 在 中国证监会 指 定 的 信息披露 媒 体 上刊 登 公 告 。
（ 六 ）风险收益 特 征
本基金 属 于证券投资基金中 较 高 风险、 较 高 收益的基金 产 品 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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（ 七 ）投资 禁 止行为与限 制
1、 禁 止用 本基金 财产 从 事以下行为 ：
1） 承销 证券 ；
2） 向他 人 贷 款 或 者提供担 保 ；
3） 从 事承 担 无 限责 任 的投资 ；
4） 买卖 其 他 基金份额，但 是 国 务 院 另 有 规定 的 除 外 ；
5） 向 其基金管理人、基金 托 管人出资或 者 买卖 其基金管理人、基金 托 管人 发 行 的股票或 者
债 券 ；
6） 买卖 与 其基金管理人、基金 托 管人有 控 股 关 系 的股 东 或 者 与 其基金管理人、基金 托 管人 有其 他 重大 利 害 关 系 的 公司 发 行 的证券或 者 承销 期 内 承销 的证券 ；
7） 从 事 内 幕 交易 、 操纵 证券 交易 价 格 及 其 他 不正 当 的证券 交易 活 动 ；
8） 依 照 法律 、 行 政 法规 有 关规定 ， 由 国 务 院 证券监 督 管理 机构 规定 禁 止 的其 他 活 动 。
2、基金投资 组 合 比 例 限 制
1） 持 有 1家 上 市 公司 的股票，其 市 值不 超 过基金资 产 净 值的 10%；
2）本基金 与 基金管理人管理的其 他 基金 持 有 1家 公司 发 行 的证券 总 和，不 超 过 该 证券的 10%；
3）基金 财产 参 与 股票 发 行 申购，本基金 所 申 报 的金额不 超 过基金 总 资 产 ，本基金 所 申 报 的 股票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股票 公司 本 次 发 行 股票的 总 量 ；
4） 法律法规 和基金合同 规定 的其 他限 制 。
3、 如 果 法律法规 对本基金合同 约 定 的投资 禁 止行为 和投资 组 合 比 例 限 制 进行 变 更的， 以 变
更 后 的 规定为 准。
（ 八 ）投资 组 合 比 例 调 整
基金管理人应 当自 基金合同生效 之 日 起 六 个 月内 使 基金的投资 组 合 比 例 符 合基金合同的 约 定 。 因 证券 市 场 波 动 、 上 市 公司 合并、基金 规 模 变动 等 基金管理人 之 外 的 因素 致使 基金投资不 符 合基金合同 约 定 的投资 比 例 规定 的，基金管理人应 当 在 十 个交易 日内 进行 调 整。
（ 九 ）基金管理人 代 表基金 行 使 股 东 权 利 处 理 原则 和 方 法
1、不 谋求 对 上 市 公司 的 控 股，不 参 与所 投资 上 市 公司 的经 营 管理 ；
2、有 利 于基金 财产 的 安 全与 增 值 ；
3、基金管理人 按照 国 家 有 关规定 代 表基金 独 立 行 使 股 东 权 利 ，保 护 基金投资人的 利 益。
（ 十 ）基金投资 组 合 报 告
投资 组 合 报 告 截止 日 为 2009年 3月 31日。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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1、 报 告期 末 基金资 产 组 合 情况
序 号 项目 金额（ 元 ）
占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益投资 4,016,049,190.10 62.88
其中 ： 股票 4,016,049,190.10 62.88
2 固 定 收益投资 295,048,597.00 4.62
其中 ： 债 券 295,048,597.00 4.62
资 产 支 持 证券 － －
3 金 融 衍 生 品 投资 － －
4 买入 返 售 金 融 资 产 － －
其中 ： 买 断式 回 购的 买入 返 售 金 融 资 产
－ －
5 银行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 2,054,389,246.35 32.17
6 其 他 资 产 21,479,010.87 0.34
7 合 计 6,386,966,044.32 100.00
2、 报 告期 末 按 行 业 分类 的股票投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 33,360,000.00 0.53
B 采 掘 业 694,231,633.34 10.95
C 制造 业 1,620,181,667.44 25.57
C0
食 品 、 饮 料
158,620,340.33 2.50
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 64,287,679.68 1.01
C2
木 材 、 家 具 － －
C3
造 纸 、 印 刷 － －
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 92,273,396.53 1.46
C5
电子 1,537,037.94 0.02
C6
金 属 、 非 金 属 681,390,541.81 10.75
C7
机 械 、 设备 、 仪 表 382,388,838.66 6.03
C8
医药 、生 物 制 品 239,683,832.49 3.78
C99
其 他 制造 业 － －
D 电力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应业 65,772,618.51 1.04
E 建 筑 业 63,958,527.60 1.01
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 95,729,431.46 1.51 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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G 信息 技术 业 285,633,407.28 4.51
H 批 发 和 零 售 贸 易 124,800,598.48 1.97
I 金 融 、保险业 202,665,139.37 3.20
J 房 地 产 业 444,363,410.02 7.01
K 社 会 服 务 业 75,528,560.32 1.19
L 传播 与 文 化 产 业 128,329,882.80 2.02
M 综 合 类 181,494,313.48 2.86
合 计 4,016,049,190.10 63.37
3、 报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数 量 （股） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 601699 潞 安环 能 7,999,901 195,197,584.40 3.08
2 000024 招 商 地 产 8,461,981 189,294,514.97 2.99
3 600123 兰 花 科 创 7,499,920 168,373,204.00 2.66
4 600588 用 友 软 件 6,567,883 151,126,987.83 2.38
5 600348 国 阳 新 能 7,740,463 144,050,016.43 2.27
6 600895 张江 高 科 9,299,812 132,894,313.48 2.10
7 600030 中 信 证券 5,112,632 130,218,737.04 2.05
8 000825 太 钢 不 锈 21,999,982 129,139,894.34 2.04
9 600880 博 瑞 传播 8,789,718 128,329,882.80 2.02
10 600600 青岛 啤酒 5,018,373 103,328,300.07 1.63
4、 报 告期 末 按 债 券 品种 分类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品种 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 21,792,318.10 0.34
2 央 行 票 据 182,628,000.00 2.88
3 金 融 债 券 － －
其中 ： 政 策 性金 融 债 － －
4 企 业 债 券 － －
5 企 业 短 期 融 资券 － －
6 可转债 90,628,278.90 1.43
7 其 他 － － 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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8 合 计 295,048,597.00 4.66
5、 报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 0801037 08央 行 票 据 37 1,900,000 182,628,000.00 2.88
2 110598 大 荒 转债 250,500 35,919,195.00 0.57
3 110971 恒 源 转债 217,890 31,979,715.30 0.50
4 110227 赤 化 转债 167,140 22,729,368.60 0.36
5 010107 21国 债 (7) 90,040 9,573,052.80 0.15
6、 报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
注： 本基金本 报 告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
7、 报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
注： 本基金本 报 告期 末 未 持 有 权 证。
8、投资 组 合 报 告 附 注
1） 报 告期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主体 没有 被 监管 部 门 立 案调 查 的，也没有 在 报 告 编 制 日 前一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的。
2）基金投资的 前 十 名 股票中，没有投资于 超 出基金合同 规定 备 选 股票 库 之 外 的。
3）其 他 资 产 构成
序 号 名 称 金额（ 元 ）
1 存 出保证金 2,321,542.18
2 应收证券 清算 款 7,700,186.74
3 应收股 利 －
4 应收 利息 8,098,776.89
5 应收申购 款 3,358,505.06
6 其 他 应收 款 －
7 待 摊 费用 －
8 其 他 －
9 合 计 21,479,010.87
4） 报 告期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的 可转换债 券明 细 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 110598 大 荒 转债 35,919,195.00 0.57
2 110971 恒 源 转债 31,979,715.30 0.50
3 110227 赤 化 转债 22,729,368.60 0.36
5） 报 告期 末 前 十 名 股票中 存 在 流 通 受 限 情况 的说明
注： 本基金本 报 告期 末 前 十 名 股票中不 存 在 流 通 受 限 情况 。
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十一、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证基金 一定盈 利 。基金的过往业 绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，投资 者 在 做 出投资 决策前 应 仔 细 阅读
本基金的招募说明书。
下述 基金业 绩 指 标 不 包括持 有人认购或 交易 基金的 各 项费用 ， 计 入 费用 后 实 际 收益 水 平 要 低 于 所 列 数 字。基金的业 绩 报 告 截止 日 为 2009年 3月 31日。
1、 基金份额 净 值 增 长 率与 同 期 业 绩 比 较 基准收益 率 比 较
阶 段
净 值
增 长 率 ①
净 值 增 长 率标 准 差 ②
业 绩 比 较 基准收 益 率 ③
业 绩 比 较 基准收益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
基金合同 生效日 至 2005年年 底
3.66% 0.70% 0.43% 0.91% 3.23% -0.21%
2006年 109.81% 1.22% 77.22% 0.98% 32.59% 0.24%
2007年 137.79% 1.83% 98.43% 1.61% 39.36% 0.22%
2008年 -51.94% 2.15% -49.24% 2.10% -2.70% 0.05%
2009年 前 3
个 月
17.02% 1.75% 25.05% 1.61% -8.03% 0.14%
2、基金的收益 分 配 情况
期间 每 10份基金份额 分 红 数 （ 元 ） 备 注
基金合同生效日 至 2005年年 底
0.300 2005年 8月 23日实 施
2006年 3.750
2006年 3月 10日、 6月 9日、 11月 20日实 施
2007年 6.000 2007年 1月 19日实 施
2008年 0.660 2008年 12月 25日实 施
2009年 前 3个 月 － －
合 计 10.71
3、 图 示 自 基金合同生效 以来 基金份额 净 值的 变动情况 ，并 与 同 期 业 绩 比 较 基准的 变动 的 比友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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较
基金份额 累 计 净 值 增 长 率与 业 绩 比 较 基准收益 率 历 史 走 势 对 比 图
基金 基准 2005-04-27 2005-11-17 2006-06-16 2007-01-04 2007-07-26 2008-02-19 2008-09-03 2009-03-31
450%
400%
350%
300%
250%
200%
150%
100%
50%
0%
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十二、基金的财产
（ 一 ）基金资 产 总 值
本基金基金资 产 总 值 包括 以 各类 有价证券、 银行 存 款 本 息 、应收 款 项 和其 他 形 式 存 在 的基 金资 产 的价值 总 和。
（ 二 ）基金资 产 净 值
本基金基金资 产 净 值 是指 基金资 产 总 值 减去负债后 的价值。
（ 三 ）基金 财产 的 账户
本基金 根 据 相 关法律法规 、 规 范 性文 件 开 立 基金资金 账户 以及 证券 账户 ， 与 基金管理人、 基金 托 管人、基金 代 销 机构 和基金 注册登记机构自 有 财产 的 账户 以及 其 他 基金 财产 账户 独 立 。
（ 四 ）基金 财产 的保管 及 处 分
1、基金 财产 由 基金管理人和基金 托 管人 严 格按照 法律 、 法规 和基金合同的 规定 保管和 处 分 。
2、本基金 财产 独 立 于基金管理人 及 基金 托 管人的 固 有 财产 ，并 由 基金 托 管人保管。
3、基金管理人、基金 托 管人 因 基金 财产 的管理、 运用 或 者 其 他 情形 而 取得 的 财产 和收益，
归 基金 财产 。
4、基金管理人、基金 托 管人 因 依法 解 散 、 被 依法 撤 销 或 者 被 依法 宣 告 破 产等原 因 进行 清算 的，基金 财产 不 属 于其 清算 范围 。
5、 非 因 基金 财产 本 身 承 担 的 债 务 ，不 得 对基金 财产 强 制执 行 。
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十三、基金财产的估值
（ 一 ） 估 值 目 的
基金 估 值的 目 的 是 为了 准确、真实 地 反 映 基金 相 关 金 融 资 产 和金 融 负债 的 公 允 价值。 开 放 式基金份额申购、 赎回 价 格 应 按 基金 估 值 后 确 定 的基金份额 净 值 计 算 。
（ 二 ） 估 值日
本基金合同生效 后 ， 每 个交易 日对基金 财产进行 估 值。
（ 三 ） 估 值对 象
基金 所 持 有的金 融 资 产 和金 融 负债 。
（ 四 ） 估 值 方 法
1、股票 估 值 方 法
（ 1） 上 市 流 通 股票的 估 值
上 市 流 通 股票 按 估 值日其 所在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重大 变 化 ， 以最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重 大 变 化 的， 可 参 考 类 似 投资 品种 的 现行 市 价 及 重大 变 化因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定公 允 价 格 。
（ 2） 未 上 市 股票的 估 值
送 股、 转 增 股、 配 股和 公 开 增 发 新股 等 发 行未 上 市 的股票， 按 估 值日 在 交易 所 挂牌 的同 一 股票的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重大 变 化 ， 以最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的， 可 参 考 类 似 投资 品种 的 现行 市 价 及 重大 变 化因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定公 允 价 格 。
首 次 发 行未 上 市 的股票， 采 用 估 值 技术 确 定公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 的 情况 下 ， 按成 本 估 值。
（ 3）有明确 锁 定 期 股票的 估 值
首 次公 开 发 行 有明确 锁 定 期 的股票，同 一 股票 在 交易 所 上 市 后 ， 按交易 所 上 市 的同 一 股票 的收 盘 价 估 值 ；非 公 开 发 行 且 处 于明确 锁 定 期 的股票， 按 监管 机构 或 行 业 协 会的有 关规定 确 定 公 允 价值。
2、 固 定 收益证券的 估 值 办法
（ 1）证券 交易 所 市 场 实 行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 净 价 估 值， 估 值日没有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重大 变 化 ， 按 最 近 交易 日的收 盘 净 价 估 值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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环 境 发 生 了 重大 变 化 的， 可 参 考 类 似 投资 品种 的 现行 市 价 及 重大 变 化因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价， 确 定公 允 价 格 。
（ 2）证券 交易 所 市 场 未 实 行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 减去债 券收 盘 价中 所 含 的 债 券 应收 利息 (自 债 券 计息 起 始 日或 上 一 起 息 日 至估 值 当 日的 利息 )得 到 的 净 价 进行 估 值， 估 值日没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重大 变 化 ， 按 有 交易 的 最 近 交易 日 所 采 用 的 净 价 估 值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的， 可 参 考 类 似 投资 品种 的 现行 市 价 及 重大 变 化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定公 允 价 格 。
（ 3） 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技术 确 定公 允 价值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 的 情况 下 ， 按成 本
估 值。
（ 4） 在银行 间 债 券 市 场 交易 的 债 券、资 产 支 持 证券 等 固 定 收益 品种 ， 采 用 估 值 技术 确 定公 允 价值。
（ 5） 交易 所以 大 宗 交易 方 式 转 让 的资 产 支 持 证券， 采 用 估 值 技术 确 定公 允 价值， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情况 下 ， 按成 本 进行 后续 计 量 。
（ 6）同 一 债 券同时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交易 的， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值。
3、 权 证 估 值 ：
（ 1） 配 股 权 证的 估 值 ：
因 持 有股票 而 享 有的 配 股 权 ， 类 同 权 证 处 理 方 式的， 采 用 估 值 技术 进行 估 值。
（ 2）认 沽 /认购 权 证的 估 值 ：
从 持 有确认日 起到卖 出日或 行 权 日 止 ， 上 市 交易 的认 沽 /认购 权 证 按 估 值日的收 盘 价 估 值，
估 值日没有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重大 变 化 ， 按 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的， 可 参 考 类 似 投资 品种 的 现行 市 价 及 重大 变 化因素 ，
调 整 最 近 交易 市 价，确 定公 允 价 格 。 未 上 市 交易 的认 沽 /认购 权 证 采 用 估 值 技术 确 定公 允 价值，
在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 的 情况 下 ， 按成 本 估 值 ； 因 持 有股票 而 享 有的 配 股 权 ， 停 止 交易 、但 未行 权 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确 定公 允 价值。
4、其 他 资 产 的 估 值 方 法
其 他 资 产 按照 国 家 有 关规定 或 行 业 约 定进行 估 值。
5、 在 任何 情况 下 ，基金管理人 采 用 上 述 1-4项规定 的 方 法 对基金 财产进行 估 值， 均 应 被 认 为 采 用了 适 当 的 估 值 方 法 。但 是 ， 如 果 基金管理人有 充 足 的理 由 认 为 按 上 述 方 法 对基金 财产进 行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的，基金管理人 可 在 综 合 考 虑 市 场 成交 价、 市 场 报 价、 流 动 性、 收益 率 曲 线 等 多 种 因素 的基 础 上 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价值的价 格 估 值。
6、国 家 有 最 新 规定 的， 按 其 规定进行 估 值。
（ 五 ） 估 值 程 序
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基金日 常估 值 由 基金管理人同基金 托 管人 一 同 进行 。基金份额 净 值 由 基金管理人完 成 估 值 后 ， 将估 值 结 果 以 书 面形 式 报 给 基金 托 管人，基金 托 管人 按 《 基金合同 》规定 的 估 值 方 法 、时 间 、 程 序 进行复 核，基金 托 管人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 基金管理人， 由 基金管理人对 外 公 布 。 月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计 账 目 的核对同时 进行 。
（ 六 ） 暂 停 估 值的 情形
1、基金投资 所 涉 及 的证券 交易 所 遇 法定 节 假 日或 因 其 他原 因 暂 停营 业时 ；
2、 因 不 可 抗力 或其 他 情形 致使 基金管理人、基金 托 管人 无 法 准确 评估 基金 财产 价值时 ；
3、中国证监会认 定 的其 他 情形 。
（ 七 ）基金份额 净 值的确认
用 于基金 信息披露 的基金份额 净 值 由 基金管理人 负 责计 算 ，基金 托 管人 进行复 核。基金管 理人应于 每 个 工 作日 交易 结 束 后 计 算当 日的基金份额 净 值并 发 送 给 基金 托 管人。基金 托 管人对 净 值 计 算 结 果 复 核确认 后 发 送 给 基金管理人， 由 基金管理人对基金份额 净 值 予 以公 布 。
基金份额 净 值的 计 算 精 确 到 0.0001 元 ， 小 数 点后第 五 位四 舍 五 入 。国 家 另 有 规定 的， 从 其 规定 。
（ 八 ） 估 值 错 误 的 处 理
1、 当 基金资 产 的 估 值 导 致 基金份额 净 值 小 数 点后 四位 （ 含 第 四位 ）内 发 生 差 错 时， 视 为 基 金份额 净 值 估 值 错 误 。
2、基金管理人和基金 托 管人 将 采 取 必要 、 适 当 合理的 措 施 确保基金资 产 估 值的准确性、 及 时性。 当 基金份额 净 值出 现 错 误 时，基金管理人应 当立即 予 以 纠 正，并 采 取 合理的 措 施防 止 损 失 进一 步 扩 大；当 计 价 错 误 达 到 或 超 过基金份额 净 值的 0.25%时，基金管理人应 当 报 中国证监会 备案 ；当 计 价 错 误 达 到 或 超 过基金份额 净 值的 0.5%时，基金管理人应 当 公 告 ，并同时 报 中国证 监会 备案 。
3、 前述 内容 如 法律法规 或监管 机构另 有 规定 的， 按 其 规定 处 理。
关 于 差 错 处 理，本合同的 当 事 人 按照 以下 约 定 处 理 ：
1） 差 错 类 型
本基金 运 作过 程 中， 如 果 由 于基金管理人、基金 托 管人、 注册登记机构 、 代 理 销售 机构 或 投资人 自身 的过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损失 的，过 错 的 责 任 人应 当 对 由 于 该差 错遭 受 损失 的 当 事 人（ “受 损 方 ”） 按 下述 “差 错 处 理 原则 ”给 予赔偿 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包括 但不 限 于 ： 资 料 申 报差 错 、 数据 传 输 差 错 、 数据计 算 差 错 、 系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令差 错 等 ； 对于 因技术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技术水 平 无 法预 见 、 无 法 避免 、 无 法 抗 拒 ， 则 属 不 可 抗力 。
由 于不 可 抗力 原 因 造 成 投资人的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人不对其 他 当 事 人 承 担 赔偿 责 任 ，但 因 该差 错 取得 不 当得 利 的 当 事 人 仍 应友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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负 有 返还 不 当得 利 的 义 务 。
2） 差 错 处 理 原则
因 基金 估 值 错 误 给 投资人 造 成 损失 的应 由 基金管理人和基金 托 管人 依 照 法律法规 的 规定 予 以承 担 。基金管理人或基金 托 管人对不应 由 其 承 担 的 责 任 ，有 权根 据 过 错 原则 ， 向 过 错 人 追偿 。 本基金合同的 当 事 人应 将 按照 以下 约 定 的 原则 处 理基金 估 值 差 错 。
（ 1） 差 错 已 发 生，但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损失 时， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调各 方 ， 及 时 进行 更 正， 因 更正 差 错 发 生的 费用 由 差 错 责 任 方 承 担；由 于 差 错 责 任 方 未及 时更正 已产 生的 差 错 ， 给 当 事 人 造 成 损失 的 由 差 错 责 任 方 承 担； 若 差 错 责 任 方 已 经 积极 协 调 ，并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足够 的时 间 进行 更正 而 未 更正， 由 此 造 成 或 扩 大 的 损失 由 差 错 责 任 方 和 未 更正 方 根 据 各 自 的 过 错 程 度 分 别 各 自 承 担 相 应的 赔偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应对更正的 情况 向 有 关 当 事 人 进行 确认， 确保 差 错 已 得 到 更正 ；
（ 2） 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人的 直 接 损失 负 责 ，不对 间接 损失 负 责 ，并 且 仅 对
差 错 的有 关 直 接当 事 人 负 责 ，不对 第三 方 负 责 ；
（ 3） 因 差 错 而 获 得 不 当得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返还 不 当得 利 的 义 务 。但 差 错 责 任 方 仍 应对 差 错 负 责 ， 如 果 由 于 获 得 不 当得 利 的 当 事 人不 返还 或不 全部 返还 不 当得 利 造 成 其 他 当 事 人的 利 益 损失 ， 则 差 错 责 任 方 应 赔偿 受 损 方 的 损失 ，并 在 其 支付 的 赔偿 金额的 范围 内对 获 得 不 当得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当得 利 的 权 利 ；如 果 获 得 不 当得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当得 利 返 还给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔偿 额 加 上 已 经 获 得 的不 当得 利 返还 的 总 和 超 过其 实 际 损失 的 差 额 部 分 支付 给 差 错 责 任 方 ；
（ 4） 差 错 调 整 采 用尽 量恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的正确 情形 的 方 式 ；
（ 5） 如 果 因 基金管理人过 错 造 成 基金 财产 损失 时，基金 托 管人应 为 基金的 利 益 向 基金管理 人 追偿 ， 如 果 因 基金 托 管人过 错 造 成 基金 财产 损失 时，基金管理人应 为 基金的 利 益 向 基金 托 管 人 追偿 。 除 基金管理人和 托 管人 之 外 的 第三 方 造 成 基金 财产 的 损失 ， 由 基金管理人 负 责向 差 错 方 追偿 ；
（ 6） 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规定 对 受 损 方 进行 赔偿 ，并 且 依据法律 、 行 政 法规 、本基 金合同或其 他规定 ，基金管理人或基金 托 管人 自 行 或 依据法 院 判 决 、 仲 裁裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔偿 责 任 ， 则 基金管理人或基金 托 管人有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进行 追 索 ，并有 权 要 求 其 赔偿 或 补 偿 由 此 发 生的 费用 和 遭 受 的 损失 ；
（ 7） 按 法律法规规定 的其 他原则 处 理 差 错 。
3） 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 ，有 关 的 当 事 人应 当 及 时 进行 处 理， 处 理的 程 序 如 下 ：
（ 1） 查 明 差 错 发 生的 原 因 ， 列 明 所 有 当 事 人， 根 据 差 错 发 生的 原 因 确 定 差 错 责 任 方 ；
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（ 2） 根 据 差 错 处 理 原则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损失 进行 评估 ；
（ 3） 根 据 差 错 处 理 原则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进行 更正和 赔偿 损失 ；
（ 4） 根 据 差 错 处 理的 方 法 ， 需 要 修 改 基金 注册登记机构 的 交易 数据 的， 由 基金 注册登记机 构 进行 更正，并 就 差 错 的更正 向 有 关 当 事 人 进行 确认。
（ 九 ） 特 殊 情形 的 处 理
1、基金管理人 按 本 条第 （ 四 ） 款 有 关 估 值 方 法规定 的 第 5项 条款 进行 估 值时， 所 造 成 的 误 差 不作 为 基金份额 净 值 错 误 处 理。
2、 由 于不 可 抗力 原 因 ，或 由 于证券 交易 所及 登记 结 算 公司 发 送 的 数据 错 误 ，基金管理人和 基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取 必要 、 适 当 、合理的 措 施 进行 检 查 ，但 未 能 发 现 错 误 的， 由 此 造 成 的 基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管人 可 以 免 除 赔偿 责 任 。但基金管理人应 当 积极 采 取 必要 的 措 施 消 除由 此 造 成 的 影响 。
注：根 据 中国证监会 《关 于 进一 步 规 范 证券投资基金 估 值业 务 的 指导 意 见 》 （中国证券监 督 管理 委员 会 公 告 [2008]38号） 等 相 关规定 和 要 求 ， 以及 基金合同、招募说明书的 规定 ， 自 2008
年 9月 16日 起 ，对 旗 下 基金 已 持 有的 长 期 停 牌 股票， 采 用《 中国证券业 协 会基金 估 值 小 组 关 于 停
牌 股票 估 值的 参 考 方 法》 中的 “ 指 数 收益 法”进行 估 值。
2008年 9月 16日，基金管理人 发 布 《关 于 旗 下 基金资 产 估 值 方 法 调 整的 公 告 》 ， 自 2008年 9
月 16日 起 ，对本基金 持 有的 长 期 停 牌 股票 等 没有 市 价的投资 品种 的 估 值 将 根 据“ 中国证监会 《关 于 进一 步 规 范 证券投资基金 估 值业 务 的 指导 意 见 》”规定 的 原则 确 定 其 公 允 价值，并 参 考 《 中 国证券业 协 会基金 估 值 小 组 关 于 停 牌 股票 估 值的 参 考 方 法》 中的 “ 指 数 收益 法”进行 估 值， 指 数 选 用 证券 交易 所公 开 发 布 的 行 业 分类 指 数 。
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十四、基金的收 益 与 分配
（ 一 ）收益的 构成
1、基金收益 包括： 基金投资 所 得红 利 、股 息 、 债 券 利息 、 买卖 证券 差 价、 银行 存 款 利息以 及 其 他 收 入 。
2、 因 运用 基金 财产 带 来 的 成 本或 费用 的 节 约 应 计 入 收益。
3、基金 净 收益 为 基金收益 扣 除按照 有 关规定 可 以在 基金收益中 扣 除 的 费用等项目 后 的 余
额。
（ 二 ）收益 分 配 原则
1、基金收益 分 配采 用现 金 方 式，投资人 可 选 择 获 取 现 金 红 利 自 动转 为 基金份额 进行 再 投资 ； 基金份额 持 有人 事 先 未 做 出 选 择 的， 默 认的 分 红 方 式 为现 金 分 红；
2、 每 一 基金份额 享 有同 等 分 配 权；
3、基金 当期 收益 先 弥 补 上 期 亏 损 后 ， 方 可 进行 当期 收益 分 配 ；
4、基金收益 分 配 后 每 份基金份额的 净 值不 能 低 于 面 值 ；
5、 如 果 基金 当期 出 现 亏 损 ， 则 不 进行 收益 分 配 ；
6、 在 符 合有 关 基金 分 红 条 件 的 前 提 下 ，基金收益 分 配 每 年 至 多 6次 ；
7、 全 年基金收益 分 配 比 例 不 得 低 于年 度 基金 可 供 分 配 收益的 80%；成立 不 满 3个 月，收益
可 不 分 配 ；
8、 法律 、 法规 或监管 机构另 有 规定 的 从 其 规定 。
（ 三 ）收益 分 配 方 案
基金收益 分 配 方 案 中 载 明基金收益的 范围 、基金收益 分 配 对 象 、 分 配 原则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 及 有 关 手续 费等 内容。
（ 四 ）收益 分 配 方 案 的确 定与公 告
基金收益 分 配 方 案 由 基金管理人 拟 定 ，并 由 基金 托 管人核实 后 确 定 ，基金管理人应 在 2日 内 公 告 ，并 在公 开 披露 日 报 中国证监会 备案 。
（ 五 ）收益 分 配 中 发 生的 费用
1、收益 分 配采 用 红 利 再 投资 方 式 免 收 再 投资的 费用 。
2、收益 分 配 时 发 生的 银行 转 账 等 手续 费用 由 基金份额 持 有人 自 行承 担；如 果 基金份额 持 有 人 所 获 现 金 红 利 不 足支付 前述银行 转 账 等 手续 费用 ， 注册登记机构自 动将该 基金份额 持 有人的 现 金 红 利 转 为 基金份额。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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十五、基金的 费用 与 税 收
（ 一 ）基金 运 作有 关 的 费用
1、基金 运 作 费用 的 种 类
1）基金管理人的管理 费 ；
2）基金 托 管人的 托 管 费 ；
3）基金的证券 交易 费用 ；
4）基金合同生效 以 后 的 信息披露费用 ；
5）基金份额 持 有人 大 会 费用 ；
6）基金合同生效 以 后 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
7） 按照 国 家 有 关规定 可 以 列 入 的其 他费用 。
2、基金 运 作 费用 的 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支付 方 式
1）基金管理人的基金管理 费
在 通常情况 下 ，基金管理 费 按 前一 日基金资 产 净 值的 1.5%年 费率计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日应 计 提 的基金管理 费
E 为前一 日基金资 产 净 值
基金管理 费 由 基金管理人 每 日 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 的 2个 工 作日内 从 基金资 产 中 一次 性 支付 给 基金管理人， 若遇 法定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支付 日 期 顺 延 。
基金管理人 可 以 降 低 基金管理 费率 ， 如 降 低 基金管理 费率 ，基金管理人 最 迟 须 于新的 费率 开 始 实 施 3个 工 作日 前在 中国证监会 指 定 媒 体 公 告 。
2）基金 托 管人的基金 托 管 费
在 通常情况 下 ，基金 托 管 费 按 前一 日基金资 产 净 值的 0.25%年 费率计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日应 计 提 的基金 托 管 费
E 为前一 日的基金资 产 净 值
基金 托 管 费 由 基金管理人 每 日 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ，经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 的 2个 工 作日内 从 基金资 产 中 一次 性 支付 给 基金 托 管人， 若遇 法定 节 假 日、 休 息 日， 支付 日 期 顺 延 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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3、本 条第 1款第 3） 至第 7） 项费用 由 基金管理人和基金 托 管人 根 据 有 关法律 、 法规及 相 应 协 议 的 规定 ， 按 费用 实 际 支 出金额 支付 ， 列 入 当期 基金 费用 。基金募集过 程 中 所 发 生的会 计 师 费 和 律 师 费 从 基金认购 费用 中 列 支 ，招募说明书、 发 售公 告 等信息披露费用 根 据 相 关法律及 中国证监会 相 关规定 列 支 。
4． 基金管理人和基金 托 管人 可 根 据 基金 规 模 等 因素 协 商 酌 情调 低 基金管理 费率 、 托 管 费率 ， 无 须 召开 基金份额 持 有人 大 会。 如 降 低 基金管理 费率 、 托 管 费率 ，基金管理人 最 迟 须 于新的 费 率 开 始 实 施 3个 工 作日 前在 中国证监会 指 定 媒 体 公 告 。
（ 二 ） 与 基金 销售 有 关 的 费用
1、认购 费
本基金认购 费率 按 认购金额的 大 小 分 为 不同 档 次 ， 最 高 不 超 过 1.0%， 如 下 表 所示 ：
认购金额 认购 费率
认购金额 < 100万 1.0%
100万 ≤ 认购金额 ＜ 500万 0.8%
500万 ≤ 认购金额 ＜ 1000万 0.6%
认购金额 ≥ 1000万 1000元 /次
认购 费 将 用 于 支付 募集 期间 会 计 师 费 、 律 师 费 、 注册登记 费 、 销售费及 市 场 推 广 等 支 出， 不 计 入 基金资 产 。
2、申购 费
本基金的申购 费用 由 投资人 承 担 ，不 列 入 基金资 产 ， 用 于基金的 市 场 推 广 、 销售 、 注册登 记 等 各 项费用 。本基金 采 用前 端 收 费 的 形 式收 取 申购 费用 ，申购 费率 按 申购金额的 大 小 分 为 不 同 档 次 ， 最 高 不 超 过 1.5%， 具体如 下 表 所示 ：
申购金额 申购 费率
申购金额 < 50万 1.5%
50万 ≤ 申购金额 ＜ 100万 1.2%
100万 ≤ 申购金额 ＜ 200万 1%
200万 ≤ 申购金额 ＜ 500万 0.6%
申购金额 ≥ 500万 1000元 /次
备 注： 本基金于 2007年 5月 11日（ 含 5月 11日） 采 用以 上 新 费率 表
本基金 自 2007年 5月 11日 起调 整申购 费率 结 构 ， 详细 内容 见 我 公司 2007年 4月 27日 刊
登 在 中国证券 报 、 上海 证券 报 、证券时 报 的 《 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 关 于 调 整 申购 费率 结 构 的 公 告 》 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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基金管理人 可 在法律法规 允许 的 情况 下 ， 根 据 市 场 情况 制 定 促 销计 划 ， 在 基金 促 销 活 动 期 间 ，基金管理人 可 以 对 促 销 活 动 范围 内的投资人 调 低 基金申购 费率 。
3、 赎回 费
本基金的 赎回 费用 由 基金份额 持 有人 承 担 ，其中不 低 于 25%的 部 分 归 入 基金 财产 ，其 余 部 分 用 于 支付 注册登记 费等 相 关 手续 费 。 赎回 费率 随 投资人 持 有本基金的时 间 的 增 加 而 递 减 ，投 资人 持 有本基金 一 年 以 内的， 赎回 费率为 0.5%，投资人 持 有本基金 一 年 到 两 年 之间 的 赎回 费率
为 0.25%，投资人 持 有本基金 两 年 以 上 的 赎回 费为 零 。
如 下 表 所示 ：
持 有 期 限 赎回 费率
持 有 期 ＜ 一 年 0.5%
一 年 ≤ 持 有 期 ＜ 两 年 0.25%
持 有 期 ≥ 两 年 0
4、基金管理人 可 以 调 整申购 费率 和 赎回 费率 ，但基金的申购 与 赎回 费率 不 得 超 过 法律法规 规定 的 水 平 ， 最 新的申购 费率 和 赎回 费率在定 期 更新的招募说明书中 列 示 。 费率 如发 生 变 更， 基金管理人 最 迟 将 于新的 费率 开 始 实 施 3个 工 作日 前在 中国证监会 指 定 的 信息披露 媒 体 公 告 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费用 的 项目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费用 支 出或基金资 产 的 损失 ， 以及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事项 发 生的 费用等 不 列 入 基金 费用 。基金合同生效 之 前 的 律 师 费 、 会 计 师 费 和 信息披露费用等 不 得 从 基金资 产 中 列 支 。
（ 四 ） 税 收
本基金 运 作过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主体 ， 依 照 国 家 法律 、 法规 的 规定 履 行 纳 税 义 务 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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十六、基金的 会计 与 审计
（ 一 ）基金会 计 政 策
1、基金的会 计 年 度 为公 历 每 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 ；
2、基金核 算 以 人 民 币 为 记账 本 位 币 ， 以 人 民 币元 为 记账 单 位 ；
3、会 计 制 度 按 国 家 有 关 的会 计 制 度 执 行 ；
4、本基金 独 立建账 、 独 立 核 算；
5、本基金会 计责 任 人 为 基金管理人 ；
6、基金管理人应保 留 完整的会 计 账 目 、 凭 证并 进行 日 常 的会 计 核 算 ， 按照 有 关规定编 制 基 金会 计 报 表，基金 托 管人 定 期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等进行 核对并 以 书 面 方 式确认。
（ 二 ）基金年 度 审计
1、基金管理人 聘 请 与 基金管理人、基金 托 管人 相 独 立 的、 具 有 从 事 证券业 务 资 格 的会 计 师 事务所及 其 注册 会 计 师 等 机构 对基金年 度 财务 报 表 及 其 他规定事项进行审计 ；
2、会 计 师 事务所 更 换 经 办 注册 会 计 师 ，应 事 先征 得 基金管理人同 意 ；
3、基金管理人认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事务所 ， 须 经基金 托 管人同 意 ，并 报 中国证监会 备案 。基金管理人应 在 更 换 会 计 师 事务所 后 2日内 公 告 。
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十七、基金的 信息披露
（ 一 ） 披露原则
基金 信息披露 义 务 人应 当 在 中国证监会 规定 时 间 内 ,将 应 予 披露 的基金 信息 通 过中国证监 会 指 定 的 全 国性 报刊 和基金管理人、基金 托 管人的 互联网网站 等 媒 介 披露 ,并保证投资人 能够 按 照 基金合同 约 定 的时 间 和 方 式 查 阅或 者 复 制 公 开 披露 的 信息 资 料 。
（ 二 ）基金募集 信息披露
1、基金募集申 请 经中国证监会核准 后 ,基金管理人应 当 在 基金份额 发 售 的 3日 前 ,将 招募说 明书、基金合同 摘 要 登 载在 指 定 报刊 和 网站上 ； 基金管理人、基金 托 管人应 当 将 基金合同、基 金 托 管 协 议 登 载在 各 自 公司 的 网站上 。
2、基金管理人应 当 就 基金份额 发 售 的 具体 事 宜 编 制 基金份额 发 售公 告 ,并 在披露 招募说明 书的 当 日 登 载 于 指 定 报刊 和 网站上 。
3、基金管理人应 当 在 基金合同生效的 次 日 在 指 定 报刊 和 网站上 登 载 基金合同生效 公 告 。
4、基金合同生效 后 ,基金管理人应 当 在 每 六 个 月 结 束之 日 起 四 十 五 日内 ,更新招募说明书并 登 载在 网站上 ,将 更新 后 的招募说明书 摘 要 登 载在 指 定 报刊上 。基金管理人应 当 在公 告 的 十 五 日 前向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书 ,并 就 有 关 更新内容 提供 书 面 说明。
（ 三 ） 定 期 报 告
基金 定 期 报 告由 基金管理人 按照 法律法规 和中国证监会 颁 布 的有 关 证券投资基金 信息披露 内容 与 格 式的 相 关 文 件 的 规定 单 独 编 制 ， 由 基金 托 管人 复 核。基金 定 期 报 告 ,包括 基金年 度 报 告 、 基金 半 年 度 报 告 和基金 季 度 报 告 。基金管理人应 当 在 每 个 开 放 日的 次 日 ,通 过 网站 、基金份额 发
售 网点 以及 其 他 媒 介 ,披露 开 放 日的基金份额 净 值和基金份额 累 计 净 值。基金管理人应 当 在 中国 证监会 指 定 的 信息披露 媒 体 公 告 半 年 度 和年 度 最 后 一 个 市 场 交易 日的基金资 产 净 值和基金份额 净 值。
1、基金年 度 报 告： 基金管理人应 当 在 每 年 结 束之 日 起 90日内 ,编 制 完 成 基金年 度 报 告 ,并
将 年 度 报 告 正文 登 载 于 网站上 ,将 年 度 报 告 摘 要 登 载在 指 定 报刊上 。基金年 度 报 告 的 财务 会 计 报 告 应 当 经过 审计 。
2、基金 半 年 度 报 告： 基金管理人应 当 在 上 半 年 结 束之 日 起 60日内 ,编 制 完 成 基金 半 年 度 报 告 ,并 将 半 年 度 报 告 正文 登 载在 网站上 ,将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载在 指 定 报刊上 。
3、基金 季 度 报 告： 基金管理人应 当 在 每 个 季 度 结 束之 日 起 15个 工 作日内 ,编 制 完 成 基金 季 度 报 告 ,并 将 季 度 报 告登 载在 指 定 报刊 和 网站上 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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基金合同生效不 足 两 个 月的 ,基金管理人 可 以 不 编 制 当期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。
（ 四 ） 临 时 报 告 与公 告
基金 发 生 重大 事 件 ,有 关信息披露 义 务 人应 当 在 2 日内 编 制 临 时 报 告 书 ,予 以公 告 ,并 在公 开 披露 日 分 别 报 中国证监会和基金管理人 主 要办公 场 所所在 地 中国证监会 派 出 机构 备案 。
前 款 所称 重大 事 件 ,是指 可 能 对基金份额 持 有人 权 益或 者 基金份额的价 格 产 生 重大 影响 的
下 列 事 件 :
1、基金份额 持 有人 大 会的 召开 ；
2、 提 前 终 止 基金合同 ；
3、 转换 基金 运 作 方 式 ；
4、更 换 基金管理人、基金 托 管人 ；
5、基金管理人、基金 托 管人的 法定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
6、基金管理人股 东 及 其出资 比 例 发 生 变 更 ；
7、基金募集 期 延 长 ；
8、基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及 其 他 高 级 管理人 员 、基金经理和基金 托 管人基金 托 管 部 门负 责 人 发 生 变动 ；
9、基金管理人的 董 事在一 年内 变 更 超 过 50%；
10、基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在一 年内 变动超 过 30%；
11、 涉 及 基金管理人、基金 财产 、基金 托 管业 务 的 诉讼 ；
12、基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部 门 的 调 查；
13、基金管理人 及 其 董 事 、 总 经理 及 其 他 高 级 管理人 员 、基金经理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ,基金 托 管人 及 其基金 托 管 部 门负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
14、 重大 关 联 交易 事项 ；
15、基金收益 分 配 事项 ；
16、管理 费 、 托 管 费等费用计 提 标 准、 计 提 方 式和 费率 发 生 变 更 ；
17、基金份额 净 值 计 价 错 误 达 基金份额 净 值 0.5%；
18、基金 改 聘 会 计 师 事务所 ；
19、 变 更基金 代 销 机构；
20、更 换 基金 注册登记机构；
21、基金 开 始 办 理申购、 赎回 ；
22、基金申购、 赎回 费率及 其收 费 方 式 发 生 变 更 ；
23、基金 发 生 巨 额 赎回 并 延 期 支付 ； 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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24、基金 连 续 发 生 巨 额 赎回 并 暂 停 接受 赎回 申 请；
25、基金 暂 停 接受 申购、 赎回 申 请 后 重 新 接受 申购、 赎回 ；
26、基金份额 上 市 交易；
27、中国证监会 规定 的其 他事项 。
（ 五 ） 公 开 澄 清
在 基金合同 期 限 内 ,任何 公共 媒 体 中出 现 的或 者 在 市 场 上 流传 的 消 息 可 能 对基金份额价 格
产 生 误导 性 影响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ,相 关信息披露 义 务 人 知悉 后 应 当立即 对 该 消 息进行公 开 澄 清 ,并 将 有 关 情况 立即 报 告 中国证监会。
（ 六 ） 信息披露 文 件 的 存放 与 查 阅
1、招募说明书 公 布 后 ,应 当 分 别 置 备 于基金管理人、基金 托 管人和基金份额 代 销 机构 的 住 所 ，投资人 可 免 费 查 阅。 在 支付 工 本 费 后 ， 可 在 合理时 间 内 取得 上 述 文 件 复 印 件 。
2、基金 定 期 报 告 公 布 后 ，应 当 分 别 置 备 于基金管理人和基金 托 管人的 住 所 , 投资人 可 免 费 查 阅。 在 支付 工 本 费 后 ， 可 在 合理时 间 内 取得 上 述 文 件 复 印 件 。
3、基金管理人和基金 托 管人保证 上 述 备 查 文 件 及复 印 件 与公 告 的 相 应文 件 文本内容完 全一 致 。
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十八、基金的 风险揭 示
本基金的投资风险 包括 投资 组 合的风险、投资的合 规 性风险 以及 其 他 风险。
（ 一 ）投资 组 合的风险
投资 组 合的风险 主 要 包括 系 统 性风险、 非 系 统 性风险 以及 流 动 性风险。
1、 系 统 性风险
证券 市 场 价 格 因 受 各 种 影响 市 场 整 体 的 因素 如 经 济 因素 、 政 治 因素 、投资 心 理和 交易 监管 制 度 等 的 影响而 引 起 波 动 ， 从 而 导 致 基金收益 水 平 变 化 ， 使 本基金资 产 面 临 的风险。 主 要 包括：
1） 政 策 风险 ： 货 币 政 策 、 财 政政 策 、 产 业 政 策等 国 家 宏 观 经 济 政 策 的 变 化 导 致 证券 市 场 价 格 波 动 ， 影响 基金收益 而 产 生风险 ；
2) 经 济 周 期 风险 ： 经 济 运行 具 有 周 期 性的 特 点 ，证券 市 场 的收益 水 平 受 到 宏 观 经 济 运行 状 况 的 影响 ，也 呈 现 周 期 性 变 化 ，基金投资于 债 券 与 上 市 公司 的股票，收益 水 平 也会 随 之发 生 变 化 ， 从 而 产 生风险 ；
3) 利率 风险 ： 金 融 市 场 利率 的 波 动 会 导 致 股票 市 场 及 债 券 市 场 的价 格 和收益 率 的 变动 ，同
时 直 接 影响 企 业的 融 资 成 本和 利 润 水 平 。基金投资于股票和 债 券，收益 水 平 会 受 到 利率 变 化 的 影响 ， 从 而 产 生风险 ；
4) 购 买 力 风险 ： 基金 持 有人的收益 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 如 果 发 生 通 货 膨胀 ， 现 金 的购 买 力 会 下 降 ， 从 而影响 基金的实 际 收益。
2、 非 系 统 性风险
本基金的 非 系 统 性风险 主 要来 源 于 持 股的过 度 集中 以及 个 股的 选 择 风险。 主 要 包括：
1) 持 股的过于集中
本基金 “ 自 下 而 上 ” 的股票 组 合 构建 方 法 容 易 造 成 对 某 一行 业或 企 业 持 仓 过于集中的 情况 ， 一 旦 判断 错 误 ，对基金 组 合的整 体 收益的 影响 会 很 大 。
2) 个 股的 选 择 风险
本基金对于股票风险 程 度 的 界 定 ， 将 沿 用 企 业生 命周 期 的理 念 ， 具体 来 说， 单 一 的股价 波 动 率 不 再 被 简 单 地 作 为所 有股票的风险 量 化 标 准。股价的实质风险 是体 现在 对 企 业 未来盈利 的 可 预 测 性 上 。 如 果 企 业的 未来盈利 具 有 较 高 的 可 预 测 性， 那么 其股价的内 在 风险 就 低 ， 反 之 亦 然 。 由 于 属 于不同 成 长类 别 的 企 业的 未来盈利 可 预 测 程 度 存 在 着 较 大 的 差 异 性，其股票的内 在 风险也 将 呈 现 出不同的 特 性。
3、 流 动 性风险 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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流 动 性风险 是指 基金 所 持 证券资 产 变 现 的 难 易 程 度 。本基金的 流 动 性风险 一 方 面 来 自 于投 资 者 的集中 巨 额 赎回 ， 另 一 方 面 来 自 于其投资 组 合中 个 别 投资 品种 持 仓 过 大 带 来 的 变 现 困难 。 主 要 包括：
1) 巨 额 赎回
本基金 属 于 开 放 式基金， 在 开 放 式基金 交易 过 程 中， 可 能 会 发 生 巨 额 赎回 的 情形 。 由 于 我 国证券 市 场 的 波 动 性 较 大 ， 在 市 场 价 格 下 跌 时会出 现 交易 量 急 剧 减 少 的 情形 ， 此 时出 现 巨 额 赎 回可 能 会 导 致 基金资 产 变 现 困难 ， 从 而 产 生 流 动 性风险， 甚 至 影响 基金份额 净 值。
2) 持 股过于集中
本基金 “ 自 下 而 上 ” 的股票 组 合 构建 方 法 容 易 造 成 对 某 一行 业或 企 业 持 仓 过于集中的 情况 ， 这 也会 带 来一定 的资 产 变 现 困难 ， 加 大 了 流 动 性风险。
（ 二 ）投资的合 规 性风险
投资的合 规 性风险 是指 本基金的投资 运 作不 符 合 相 关法律 、 法规 的 规定 和基金合同的 要 求 而 带 来 的风险。
（ 三 ）其 他 风险
其 他 风险 主 要 是指由 于 技术 故 障 、内 控 制 度 的 缺陷 以及 不 可 抗力 等 对基金收益 造 成 损失 的 风险。 主 要 包括：
1、 因技术因素 而 产 生的风险
在 开 放 式基金的 各 种 交易 行为 或 者 后 台 运 作中， 可 能 因 为 技术系 统 的 故 障 或 者 差 错 而影响 交易 的正 常 进行 或 者导 致 投资 者 的 利 益 受 到 影响 。 这 种 技术 风险 可 能 来 自 基金管理 公司 、 注册 登记机构 、 销售 机构 、证券 交易 所 、证券 登记 结 算机构 等 。
2、 因 内 控 因素 而 产 生的风险
相 关 当 事 人 在 业 务 各 环 节操 作过 程 中， 因 内 部 控 制 存 在 缺陷 等 造 成 操 作 失 误 或 违反 操 作 规 程 等 引 致 的风险， 例 如 ， 越 权 违 规 交易 、 欺诈 行为 、 交易 错 误 等 风险。
3、不 可 抗力 风险
战争 、 自 然 灾害 等 不 可 抗力 的出 现 将 会 严 重 影响 证券 市 场 的 运行 ， 可 能 导 致 基金资 产 的 损 失 ， 影响 基金收益 水 平 ， 从 而 带 来 风险 ； 金 融 市 场 危 机 、 行 业 竞 争 、 代 理 商违 约 、 托 管 行 违 约 等 超 出基金管理人 自身 直 接 控 制 能 力 之 外 的风险，也 可 能 导 致 基金或 者 基金 持 有人的 利 益 受 损 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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十九、基金合同的 变 更、 终止 与基金财产的 清算
（ 一 ）基金合同的 变 更
1、 以下 变 更基金合同的 事项 应经基金份额 持 有人 大 会 决 议通 过 ：
1） 转换 基金 运 作 方 式，但基金合同 另 有 约 定 的 除 外 ；
2） 变 更基金的投资 目标 、投资 范围 、投资 策略 ；
3）基金的收益 分 配 事项 ；
4）基金份额 持 有人 大 会的 议 事 程 序 、表 决 方 式和表 决 程 序 ；
5）基金管理人或基金 托 管人 调 高 基金管理 费 或基金 托 管 费 ；
6）其 他 对基金份额 持 有人的 权 利 义 务产 生 重大 影响 的 事项 。
2、 变 更基金合同的基金份额 持 有人 大 会 决 议 应 报 中国证监会核准或 备案 ，并 自 中国证监会 核准或出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生效。
3、但 如 因 相 应的 法律 、 法规 发 生 变动 并 属 于本基金合同 必 须遵 照 进行 修 改 的 情形 ，或 者 基
金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当 事 人 权 利 义 务关 系 发 生 变 化 的， 可 不经基金份额 持 有人 大 会 决 议 ， 而 经基金管理人和基金 托 管人同 意 修 改 后 公 布 ，并 报 中国证监会 备案 。
（ 二 ）基金合同的 终 止
有 下 列 情形 之 一 的，本基金合同 终 止 ：
1、基金份额 持 有人 大 会 决定 终 止 ；
2、基金管理人、基金 托 管人 职责 终 止 ， 在 六 个 月内没有新基金管理人、基金 托 管人 承 接 的 ；
3、 法律法规 和基金合同 规定 的其 他 情形 。
（ 三 ）基金 财产 的 清算
1、基金合同 终 止 ，应 当按 法律法规 和本基金合同的有 关规定 对基金 财产进行 清算 。
2、基金 财产 清算 组
1） 自 基金合同 终 止 之 日 起 30个 工 作日内基金管理人 组织 成立 基金 财产 清算 组 ， 在 基金 财 产 清算 组 接 管基金 财产 之 前 ，基金管理人和基金 托 管人应 按照 基金合同和 托 管 协 议 的 规定 继 续 履 行 保 护 基金 财产 安 全 的 职责 ；
2）基金 财产 清算 组 成员由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关 业 务 资 格 的 注册 会 计 师 、 律 师 以及 中国证监会 指 定 的人 员 组 成 。基金 财产 清算 组可 以 聘 用必要 的 工 作人 员；
3）基金 财产 清算 组负 责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分 配 。基金 财产 清算 组可 以
依法进行必要 的 民事 活 动 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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3、 清算 程 序
1）基金合同 终 止 后 ， 由 基金 财产 清算 组 统 一 接 管基金 财产 ；
2）基金 财产 清算 组 根 据 基金 财产 的 情况 确 定 清算期 限 ；
3）基金 财产 清算 组 对基金 财产进行 清 理和确认 ；
4）对基金 财产进行 评估 和 变 现 ；
5） 将 基金 财产 清算 结 果 报 告 中国证监会 ；
6） 公 布 基金 财产 清算 公 告；
7）对基金 财产进行 分 配 。
4、 清算 费用
清算 费用 是指 基金 财产 清算 小 组 在进行 基金 清算 过 程 中 发 生的 所 有合理 费用 ， 清算 费用 由 基金 清算 小 组 优 先 从 基金 财产 中 支付 。
5、基金 剩 余 财产 的 分 配
基金 财产 清算 后 的 全部 剩 余 财产 扣 除 基金 财产 清算 费用 后 如 有 余 额， 按 基金份额 持 有人 持 有的基金份额 比 例 进行 分 配 。
6、基金 财产 清算 的 公 告
清算 组 做 出的 清算 报 告 经会 计 师 事务所审计 ， 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 ， 报 中国证监 会 备案 并 在 备案后 的 5个 工 作日内 公 告 。
7、基金 财产 清算账册 及 文 件由 基金 托 管人保 存 15年 以 上 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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二十、基金合同的 内容摘 要
一 、基金份额 持 有人、基金管理人和基金 托 管人的 权 利 、 义 务
（ 一 ）基金份额 持 有人的 权 利 、 义 务
基金投资 者 购 买 本基金基金份额的 行为 即 视 为 对基金合同的 承 认和 接受 ，基金投资 者自取 得 依据 基金合同 发 行 的基金份额， 即成 为 基金份额 持 有人和基金合同 当 事 人。基金份额 持 有人 作 为 当 事 人并不 以在 基金合同 上 书 面 签 章 为必要 条 件 。 每 份基金份额 具 有同 等 的合 法 权 益。
1、基金份额 持 有人的 权 利
1） 分 享 基金 财产 收益 ；
2） 参 与 分 配 清算 后 的 剩 余 基金 财产 ；
3） 依法 转 让 或 者 申 请 赎回 其 持 有的基金份额 ；
4） 按照 规定要 求 召开 基金份额 持 有人 大 会 ；
5）出 席 或 者委 派 代 表出 席 基金份额 持 有人 大 会 ,对基金份额 持 有人 大 会 审 议 事项行 使 表 决 权；
6） 查 阅或 者 复 制 公 开 披露 的基金 信息 资 料；
7）监 督 基金管理人投资 运 作 ；
8）对基金管理人、基金 托 管人、基金份额 发 售 机构 损 害 其合 法 权 益的 行为依法 提 起 诉讼 ；
9） 法律法规 、基金合同 规定 的其 它 权 利 。
2、基金份额 持 有人的 义 务
1） 遵 守 基金合同 ；
2） 缴纳 基金认购、申购 款 项及 基金合同 规定 的 费用 ；
3） 在 持 有的基金份额 范围 内， 承 担 基金 亏 损 或 者 基金合同 终 止 的有 限责 任；
4）不 从 事 任何 有 损 基金 及 其 他 基金份额 持 有人合 法利 益的 活 动 ；
5） 执 行 生效的基金份额 持 有人 大 会 决 议 ；
6） 法律法规及 基金合同 规定 的其 他 义 务 。
（ 二 ）基金管理人的 权 利 和 义 务
1、基金管理人的 权 利
1） 依法 募集基金， 办 理基金 备案手续 ；
2） 自 基金合同生效 之 日 起 ，基金管理人 依 照 法律法规 和基金合同 独 立 管理基金 财产 ；
3） 根 据法律法规 和基金合同的 规定 ， 制 订 、 修 改 并 公 布 有 关 基金募集、认购、申购、 赎回 、友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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转 托 管、基金 转换 、 非交易 过 户 、 冻 结 、收益 分 配 等 方 面 的业 务规则 ；
4） 根 据法律法规 和基金合同的 规定决定 本基金的 相 关费率 结 构 和收 费 方 式， 获 得 基金管理 费 ，收 取 认购 费 、申购 费 、基金 赎回手续 费及 其 它 事 先 批 准或 公 告 的合理 费用以及法律法规规 定 的其 它 费用 ；
5） 根 据法律法规 和基金合同 之 规定销售 基金份额 ；
6） 依据法律法规 和基金合同的 规定 监 督 基金 托 管人， 如 认 为 基金 托 管人 违反 了法律法规 或 基金合同 规定 对基金 财产 、其 它 基金合同 当 事 人的 利 益 造 成重大 损失 的，应 及 时 呈 报 中国证监 会和中国 银 监会， 以及 采 取 其 它 必要 措 施 以 保 护 本基金 及 相 关 基金合同 当 事 人的 利 益 ；
7） 根 据 基金合同的 规定 选 择适 当 的基金 代 销 机构 并有 权 依 照代 销 协 议 对基金 代 销 机构 行为 进行必要 的监 督 和 检 查；
8） 自 行 担任 基金 注册登记机构 或 选 择 、更 换 基金 注册登记代 理 机构 ， 办 理基金 注册登记 业
务 ，并 按照 基金合同 规定 对基金 注册登记代 理 机构 进行必要 的监 督 和 检 查；
9） 在 基金合同 约 定 的 范围 内， 拒绝 或 暂 停 受 理申购和 赎回 的申 请；
10） 在法律法规 允许 的 前 提 下 ， 为 基金份额 持 有人的 利 益 依法为 基金 进行 融 资 ；
11） 依据法律法规 和基金合同的 规定 ， 制 订 基金收益的 分 配 方 案 ；
12） 按照 法律法规 ， 代 表基金对 被 投资 企 业 行 使 股 东 权 利 ， 代 表基金 行 使 因 投资于其 它 证 券 所产 生的 权 利 ；
13） 在 基金 托 管人 职责 终 止 时， 提名 新的基金 托 管人 ；
14） 依据法律法规 和基金合同的 规定 ， 召 集基金份额 持 有人 大 会 ；
15） 以 基金管理人 名义 ， 代 表基金份额 持 有人 利 益 行 使诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他法律行为 ；
16） 选 择 、更 换 律 师 、 审计 师 、证券经 纪 商 或其 他为 基金 提供 服 务 的 外 部 机构 并确 定 有 关 费率 ；
17） 法律法规 、基金合同 以及依据 基金合同 制 订 的其 它 法律 文 件 所规定 的其 它 权 利 。
2、基金管理人的 义 务
1） 依法 募集基金， 办 理基金 备案手续 ；
2） 自 基金合同生效 之 日 起 ， 以诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ；
3） 配 备 足够 的 具 有 专 业资 格 的人 员 进行 基金投资 分 析 、 决策 ， 以 专 业 化 的经 营方 式管理和
运 作基金 财产 ；
4） 配 备 足够 的 专 业人 员 办 理基金份额的认购、申购和 赎回 业 务 或 委 托 其 他 机构代 理 该 项 业 务 ；
5） 配 备 足够 的 专 业人 员 和 相 应的 技术 设 施 进行 基金的 注册登记 或 委 托 其 他 机构代 理 该 项 业 务 ； 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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6） 建立 健 全 内 部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核、 财务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理的基金
财产 和基金管理人的资 产 相互 独 立 ，对 所 管理的不同基金 分 别 管理、 分 别 记账 ， 进行 证券投资 ；
7） 除 依据《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规定 外 ，不 得 以 基金 财产为 自 己 及 任何 第三 人 谋 取 利 益，不 得委 托 第三 人 运 作基金 财产 ；
8） 接受 基金 托 管人 依法进行 的监 督；
9） 采 取 适 当 合理的 措 施使 计 算 基金份额认购、申购、 赎回 的 方 法 符 合基金合同 等法律 文 件
的 规定 ， 按照 有 关规定计 算 并 公 告 基金份额 净 值，确 定 基金份额申购、 赎回 的价 格；
10） 严 格按照 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规定 ， 履 行信息披露及 报 告义 务 ；
11）保 守 基金 商 业 秘密 ，不 泄 露 基金投资 计 划 、投资 意 向等 。 除 基金 法 、基金合同 及 其 他 有 关规定 另 有 规定 外 ， 在 基金 信息公 开 披露前 ，应 予 以 保 密 ，不 得 向他 人 泄 露 ；
12） 按 基金合同确 定 基金收益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基金份额 持 有人 分 配 基金收益 ；
13） 按照 法律法规 和本基金合同的 规定 受 理申购和 赎回 申 请 ， 及 时、 足 额 支付 赎回 和 分 红 款 项 ；
14）不 谋求 对 上 市 公司 的 控 股和 直 接 管理 ；
15） 依据《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规定 召 集基金份额 持 有人 大 会，或 配 合基金 托 管 人、基金份额 持 有人 依法 召 集基金份额 持 有人 大 会 ；
16） 按 规定 保 存 基金 财产 管理业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相 关 资 料；
17） 进行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金的 财务 会 计 报 告；
18）确保 需 要向 基金份额 持 有人 提供 的 各 项 文 件 或资 料 ， 在规定 时 间 内 发 出 ； 保证投资人 能够 按照 基金合同 约 定 的时 间 和 方 式， 随 时 查 阅 到 与 基金有 关 的 公 开 资 料 ，并 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件；
19） 组织 并 参 加 基金 财产 清算 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分 配 ；
20） 面 临 解 散 、 依法 被撤 销 、 破 产 或 者由接 管人 接 管其资 产 时， 及 时 报 告 中国证监会并 通 知 基金 托 管人 ；
21） 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 的 损失 或 损 害 基金份额 持 有人的合 法 权 益，应 承 担 赔偿 责 任 ，其 赔偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除；
22）基金 托 管人 违反 基金合同 造 成 基金 财产 损失 时，应 为 基金份额 持 有人 利 益 向 基金 托 管 人 追偿 ；
23）不 从 事 任何 有 损 基金 财产及 本基金其 他 当 事 人 利 益的 活 动 ；
24） 公 平 对 待 所 管理的不同基金， 防 止在 不同基金 间 进行 有 损 本基金份额 持 有人的 利 益 及 资 源 分 配 ；
25） 以 基金管理人的 名义 ， 代 表基金份额 持 有人 利 益 行 使诉讼 权 利 或实 施 其 他法律行为 ； 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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26） 执 行 生效的基金份额 持 有人 大 会 决定 ；
27） 法律法规及 基金合同 规定 的其 他 义 务 。
（ 三 ）基金 托 管人的 权 利 和 义 务
1、基金 托 管人的 权 利
1） 依据法律法规 和 《 基金合同 》 的 规定 安 全 保管基金 财产 ；
2） 依 照 基金合同的 约 定 获 得 基金 托 管 费 ；
3）监 督 本基金的投资 运 作， 如 托 管人 发 现 基金管理人的投资 指 令 违反 基金合同或有 关法律 法规 的 规定 的，不 予 执 行 并 向 中国证监会 报 告；
4） 在 基金管理人 职责 终 止 时， 提名 新的基金管理人 ；
5） 依据法律法规 和基金合同的 规定 召 集基金份额 持 有人 大 会 ；
6） 依据法律法规 和基金合同的 规定 监 督 基金管理人， 如 认 为 基金管理人 违反 了法律法规 或 基金合同 规定 对基金 财产 、其 它 基金合同 当 事 人的 利 益 造 成重大 损失 的，应 及 时 呈 报 中国证监 会和中国 银 监会， 以及 采 取 其 它 必要 措 施 以 保 护 本基金 及 相 关 基金合同 当 事 人的 利 益 ；
7） 法律法规 、基金合同 规定 的其 它 权 利 。
2、基金 托 管人的 义 务
1） 以诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 安 全 保管基金 财产 ；
2） 设 立 专 门 的基金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足够 的、合 格 的 熟 悉 基金 托 管业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基金 财产托 管 事 宜 ；
3） 建立 健 全 内 部 控 制 、监 察 与 稽 核、 财务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，确保基金 财产 的 安 全 ， 保证其 托 管的基金 财产与 基金 托 管人 自 有资 产以及 不同的基金 财产 相互 独 立； 对不同的基金 分 别 设 置 账户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管理，保证不同基金 之间 在 名册登记 、 账户 设 置 、资金 划拨 、 账 册记 录 等 方 面相互 独 立；
4） 除 依据《 基金 法》 、本基金合同 及 其 他 有 关规定 外 ，不 以 基金 财产为 自 己 及 任何 第三 人 谋 取 利 益，不 得委 托 第三 人 托 管基金 财产 ；
5）保管 由 基金管理人 代 表基金 签 订 的 与 基金有 关 的 重大 合同 及 有 关 凭 证 ；
6） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户；
7） 按照 基金合同的 约 定 ， 根 据 基金管理人的投资 指 令 ， 及 时 办 理 清算 、 交 割 事 宜 ；
8）保 守 基金 商 业 秘密 。 除 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规定 另 有 规定 外 ， 在 基金 信息 公 开 披露前 应 予 以 保 密 ，不 得 向他 人 泄 露 ；
9） 复 核、 审 查 基金管理人 计 算 的基金资 产 净 值、基金份额 净 值 及 基金份额申购、 赎回 价 格；
10） 采 取 适 当 、合理的 措 施 ， 使 基金份额的认购、申购、 赎回 等事项 符 合基金合同 等 有 关 法律 文 件 的 规定 ； 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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11） 采 取 适 当 、合理的 措 施 ， 使 基金管理人 用以计 算 基金份额认购、申购、 赎回 的价 格 的 方 法 符 合基金合同 等法律 文 件 的 规定 ；
12） 采 取 适 当 、合理的 措 施 ， 使 基金投资和 融 资的 条 件 符 合基金合同 等法律 文 件 的 规定 ；
13） 办 理 与 基金 托 管业 务 活 动 有 关 的 信息披露事项 ；
14）对基金 财务 会 计 报 告 、中 期 和年 度 基金 报 告 出 具 意 见 ，说明基金管理人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格按照 基金合同的 规定进行 ；如 果 基金管理人有 未 执 行 基金合同 规定 的 行为 ， 还 应说明基金 托 管人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
15） 按 规定 保 存 有 关 基金 托 管业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相 关 资 料 ，保 存 基金的 会 计 账册 、 报 表和 记 录 等 15 年 以 上 ；
16） 按 规定 制 作 相 关 账册 并 与 基金管理人核对 ；
17） 依据 基金管理人的 指 令 或有 关规定向 基金份额 持 有人 支付 基金收益和 赎回款 项 ；
18） 按照 规定 召 集基金份额 持 有人 大 会或 配 合基金份额 持 有人 依法 自 行 召 集基金份额 持 有 人 大 会 ；
19） 按照 规定 监 督 基金管理人的投资 运 作 ；
20） 参 加 基金 财产 清算 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变 现 和 分 配 ；
21） 面 临 解 散 、 依法 被撤 销 、 破 产 或 者由接 管人 接 管其资 产 时， 及 时 报 告 中国证监会和 银 行 监管 机构 ，并 通 知 基金管理人 ；
22）基金管理人 因 违反 基金合同 造 成 基金 财产 损失 时，基金 托 管人应 为 基金 向 基金管理人 追偿 ；
23） 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 的 损失 ，应 承 担 赔偿 责 任 ，其 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除；
24）不 从 事 任何 有 损 基金 及 基金其 他 当 事 人 利 益的 活 动 ；
25） 执 行 生效的基金份额 持 有人 大 会 决定 ；
26） 法律 、 法规 、本基金合同和 依据 本基金合同 制 定 的其 他法律 文 件 所规定 的其 他 义 务 。
二 、基金份额 持 有人 大 会 召 集、 议 事及 表 决 的 程 序 和 规则
（ 一 ）本基金的基金份额 持 有人 大 会， 由 本基金的基金份额 持 有人 组 成 。
（ 二 ）有 以下事 由 情形 之 一 时，应 召开 基金份额 持 有人 大 会 ：
1、 修 改 或 终 止 基金合同，但基金合同 另 有 约 定 的 除 外 ；
2、 转换 基金 运 作 方 式，但基金合同 另 有 约 定 的 除 外 ；
3、更 换 基金 托 管人 ；
4、更 换 基金管理人 ；
5、 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准，但 根 据法律法规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准的 除 外 ； 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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6、本基金 与 其 它 基金的合并 ；
7、 变 更基金 类 别 ；
8、 变 更基金投资 目标 、 范围 或 策略 ；
9、 变 更基金份额 持 有人 大 会 程 序 ；
10、 法律法规 、基金合同或中国证监会 规定 的其 它 应 当 召开 基金份额 持 有人 大 会的 事项 。
（ 三 ） 以下 情况 不 需 召开 基金份额 持 有人 大 会 ：
1、 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 ；
2、 在法律法规 和基金合同 规定 的 范围 内 变 更本基金的申购 费率 、 赎回 费率 或收 费 方 式 ；
3、 因 相 应的 法律法规 发 生 变动 而 应 当 对基金合同 进行 修 改 ；
4、对基金合同的 修 改 不 涉 及 基金合同 当 事 人 权 利 义 务关 系 发 生 变 化 ；
5、对基金合同的 修 改 对基金份额 持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 ；
6、 除 法律法规 或基金合同 规定 应 当 召开 基金份额 持 有人 大 会 以 外 的其 它情形 。
（ 四 ） 召 集 方 式 ：
1、 除 法律法规 或基金合同 另 有 约 定 外 ，基金份额 持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集。
2、基金 托 管人认 为 有 必要 召开 基金份额 持 有人 大 会的，应 当 向 基金管理人 提 出书 面 提 议 。 基金管理人应 当自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日内 决定 是 否 召 集，并书 面 告 知 基金 托 管人。
基金管理人 决定 召 集的，应 当自 出 具 书 面 决定 之 日 起 六 十 日内 召开 ； 基金管理人 决定 不 召 集，基金 托 管人 仍 认 为 有 必要 召开 的，应 当自 行 召 集。
3、 代 表基金份额 百 分 之 十 以 上 的基金份额 持 有人认 为 有 必要 召开 基金份额 持 有人 大 会的，
应 当 向 基金管理人 提 出书 面 提 议 。基金管理人应 当自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日内 决定 是 否 召 集， 并书 面 告 知 提 出 提 议 的基金份额 持 有人 代 表和基金 托 管人。
基金管理人 决定 召 集的，应 当自 出 具 书 面 决定 之 日 起 六 十 日内 召开 ； 基金管理人 决定 不 召 集， 代 表基金份额 百 分 之 十 以 上 的基金份额 持 有人 仍 认 为 有 必要 召开 的，应 当 向 基金 托 管人 提 出书 面 提 议 。
基金 托 管人应 当自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日内 决定 是 否 召 集，并书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额 持 有人 代 表和基金管理人 ； 基金 托 管人 决定 召 集的，应 当自 出 具 书 面 决定 之 日 起 六 十 日内 召开 。
4、 代 表基金份额 百 分 之 十 以 上 （ 含 百 分 之 十 ）的基金份额 持 有人 就 同 一事项 书 面 要 求 召开 基金份额 持 有人 大 会， 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的， 代 表基金份额 百 分 之 十 以 上 （ 含 百 分 之 十 ）的基金份额 持 有人有 权自 行 召 集，并 至 少 提 前 三 十 日 报 国 务 院 证券监 督 管理 机构 备 案 。
5、基金份额 持 有人 依法 自 行 召 集基金份额 持 有人 大 会的，基金管理人、基金 托 管人应 当 配友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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合，不 得 阻 碍 、 干扰 。
6、基金份额 持 有人 大 会的 召 集人 负 责 选 择 确 定 开 会时 间 、 地 点 、 方 式和 权 益 登记 日。
（ 五 ） 通 知
召开 基金份额 持 有人 大 会， 召 集人应 当 于会 议召开 前 30天 ， 在 中国证监会 指 定 的 信息披露 媒 体 公 告 通 知 。基金份额 持 有人 大 会不 得 就 未 经 公 告 的 事项进行 表 决 。基金份额 持 有人 大 会 通 知 将至 少 载 明 以下 内容 ：
1、会 议召开 的时 间 、 地 点 、 方 式 ；
2、会 议 拟 审 议 的 主 要事项 ；
3、投票 委 托 书 送 达 时 间 和 地 点 ；
4、会 务 常设联 系 人 姓 名 、 电话 ；
5、 权 益 登记 日 ；
6、 如 采 用 通 讯 表 决 方 式， 则载 明 具体 通 讯 方 式、 委 托 的 公 证 机 关及 其 联 系方 式和 联 系 人、
书 面 表 达 意 见 的 寄 交 和收 取 方 式、投票表 决 的 截止 日 以及 表 决 票的 送 达 地 址 等 内容。
（ 六 ） 开 会 方 式
1、基金份额 持 有人 大 会的 召开 方 式 包括 现 场 开 会和 通 讯 方 式 开 会。 现 场 开 会 由 基金份额 持 有人本人出 席 或 通 过 授权委 派 其 代 理人出 席 ， 现 场 开 会时基金管理人和基金 托 管人的 授权代 表 应 当 出 席 ； 通 讯 方 式 开 会 指按照 基金合同的 相 关规定以 通 讯 的书 面 方 式 进行 表 决 。会 议 的 召开 方 式 由 召 集人确 定 ，但 决定 基金管理人更 换 或基金 托 管人的更 换 、 转换 基金 运 作 方 式和 终 止 基 金合同 事 宜 必 须 以现 场 开 会 方 式 召开 基金份额 持 有人 大 会。
2、 现 场 开 会同时 符 合 以下 条 件 时， 可 以进行 基金份额 持 有人 大 会 议 程 ：
1） 亲 自 出 席 会 议 者持 有基金份额的 凭 证和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有基金份额的 凭 证和 授权委 托 书 等 文 件 符 合 法律法规 、本基金合同和会 议通 知 的 规定 ；
2）经核对， 汇 总到 会 者 出 示 的 在 权 益 登记 日 持 有基金份额的 凭 证 显 示 ， 全部 有效的基金份 额不 少 于 权 益 登记 日基金 总 份额的 50%（ 含 50%）。
3 、 在 符 合 以下 条 件 时， 通 讯 开 会的 方 式 视 为 有效 ：
1） 召 集人 按 基金合同 规定公 布 会 议通 知 后 ， 在 两 个 工 作日内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告；
2） 召 集人 按照 会 议通 知 规定 的 方 式收 取 基金份额 持 有人的书 面 表 决 意 见 ；
3）本人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授权 他 人 代 表出 具 书 面 意 见 的基金份额 持 有人 所 代 表的基金份 额不 少 于 权 益 登记 日基金 总 份额的 50%（ 含 50%）；
4） 直 接 出 具 书 面 意 见 的基金份额 持 有人或 受 托 代 表 他 人出 具 书 面 意 见 的其 它 代 表，同时 提 交 的 持 有基金份额的 凭 证和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有基金份额的 凭 证和 授权委 托 书 等 文 件 符 合 法律法规 、基金合同和会 议通 知 的 规定 ； 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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5）会 议通 知 公 布 前已 报 中国证监会 备案 。
4、 采 取 通 讯 方 式 进行 表 决 时， 除非 在计 票时有 充 分 的 相 反 证 据 证明， 否 则 表明 符 合 法律法 规 、基金合同和会 议通 知 规定 的书 面 表 决 意 见 即 视 为 有效的表 决 ;表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相互 矛盾
的 视 为 弃 权 表 决 ，但应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的基金份额 持 有人 所 代 表的基金份额 总 数 。
（ 七 ） 议 事 内容 与 程 序
1、 议 事 内容 及 提 案 权
1） 议 事 内容 限为 本 条 前述 第 （ 二 ） 款 规定 的基金 持 有人 大 会 召开 事 由 范围 内的 事项 。
2）基金管理人、基金 托 管人、 单 独 或合并 持 有 权 益 登记 日本基金 总 份额 10%或 以 上 的基金 份额 持 有人 可 以在 大 会 召 集人 发 出会 议通 知 前向 大 会 召 集人 提交 需 由 基金份额 持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 。
3）对于基金份额 持 有人 提交 的 提 案 ， 大 会 召 集人应 当按照 以下原则 对 提 案 进行审 核 ：
a） 关 联 性。 大 会 召 集人对于基金份额 持 有人 提 案 涉 及事项与 基金有 直 接 关 系 ，并 且 不 超 出
法律法规 和基金合同 规定 的基金份额 持 有人 大 会 职 权 范围 的，应 提交大 会 审 议 ； 对于不 符 合 上 述要 求 的，不 提交 基金份额 持 有人 大 会 审 议 。 如 果 召 集人 决定 不 将 基金份额 持 有人 提 案 提交大 会表 决 ，应 当 在 该 次 基金份额 持 有人 大 会 上 进行 解释 和说明。
b） 程 序 性。 大 会 召 集人 可 以 对基金份额 持 有人的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 作出 决定 。 如 将 其 提 案 进行 分 拆 或合并表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人同 意 ； 原 提 案 人不同 意 变 更的， 大 会 主持 人 可 以 就 程 序 性 问 题 提请 基金份额 持 有人 大 会作出 决定 ，并 按照 基金份额 持 有人 大 会 决定 的 程 序 进行审 议 。
4） 单 独 或合并 持 有 权 益 登记 日基金 总 份额 10%或 以 上 的基金份额 持 有人 提交 基金份额 持 有
人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ，或基金管理人或基金 托 管人 提交 基金份额 持 有人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 未 获 得 基金份额 持 有人 大 会 审 议通 过， 就 同 一 提 案 再 次 提请 基金份额 持 有人 大 会 审 议 ，其时 间 间 隔 不 少 于 六 个 月。 法律法规 另 有 规定 的 除 外 。
5）基金份额 持 有人 大 会不 得 对 未事 先 公 告 的 议 事 内容 进行 表 决 。
2、 议 事 程 序
在现 场 开 会的 方 式 下 ， 首 先 由 召 集人 宣 读 提 案 ，经 讨 论 后 进行 表 决 ，并 形 成大 会 决 议 ， 报 经中国证监会核准或 备案后 生效 ； 在 通 讯 表 决 开 会的 方 式 下 ， 首 先 由 召 集人 提 前 10天 公 布 提 案 ，
在所 通 知 的表 决截止 日 期 第 二 个 工 作日 在公 证 机构 监 督 下 由 召 集人 统 计全部 有效表 决 并 形 成 决 议 ， 报 经中国证监会核准或 备案后 生效。
（ 七 ）表 决
1、基金份额 持 有人 所 持 每 份基金份额 享 有 平 等 的表 决 权 。
2、基金份额 持 有人 大 会 决 议分 为一 般 决 议 和 特 别 决 议 ： 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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1） 特 别 决 议
对于 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会的基金份额 持 有人 所 持 表 决 权 的 三分 之 二 以 上 （ 含 三分 之 二 ） 通 过。更 换 基金管理人或 者 基金 托 管人、 转换 基金 运 作 方 式或 止 基金合同应 当 以 特 别 决 议通 过 方 为 有效。
2） 一 般 决 议
对于 一 般 决 议 应 当 经 参 加 大 会的基金份额 持 有人 所 持 表 决 权 的 百 分 之 五 十 以 上 （ 含 百 分 之 五 十 ） 通 过。
3、基金份额 持 有人 大 会 采 取记名 方 式 进行 投票表 决 。
4、 采 取 通 讯 方 式 进行 表 决 时， 符 合会 议通 知 规定 的书 面 表 决 意 见 视 为 有效表 决 。
5、基金份额 持 有人 大 会的 各 项 提 案 或同 一项 提 案 内并 列 的 各 项 议 题 应 当 分开 审 议 、 逐 项 表
决 。
（ 八 ） 计 票
1、 现 场 开 会
1）基金份额 持 有人 大 会的 主持 人 为 召 集人 授权 出 席 大 会的 代 表， 如大 会 由 基金管理人或基 金 托 管人 召 集，基金份额 持 有人 大 会的 主持 人应 当 在 会 议开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金份额 持 有人中 推举两 名 基金份额 持 有人 代 表 与 大 会 召 集人 授权 的 一 名 监 督员 共 同 担任 监票人 ；如大 会 由 基金份额 持 有人 自 行 召 集，基金份额 持 有人 大 会的 主持 人应 当 在 会 议开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金份额 持 有人中 推举 三 名 基金份额 持 有人 担任 监票人。
2）监票人应 当 在 基金份额 持 有人表 决 后 立即 进行 清 点 并 由大 会 主持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 。
3） 如 果 会 议 主持 人对于 提交 的表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 对 所 投票 数进行 重 新 清 点 ；如 果 会 议
主持 人 未进行 重 新 清 点 ， 而 出 席 会 议 的基金份额 持 有人或 者 基金份额 持 有人 代 理人对会 议 主持 人 宣 布 的表 决 结 果 有 异 议 ，其有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立即 要 求 重 新 清 点 ，会 议 主持 人应 当立即 重 新 清 点 并 公 布 重 新 清 点结 果 。 重 新 清 点 仅 限一次 。
2、 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会的 情况 下 ， 计 票 方 式 为 ：由大 会 召 集人 授权 的 两 名 监 督员 在 基金 托 管人 授 权代 表（ 如 果 基金 托 管人 为 召 集人， 则为 基金管理人 授权代 表）的监 督 下进行计 票，并 由 公 证 机 关 对其 计 票过 程 予 以公 证。
（ 九 ）生效 与公 告
1、基金份额 持 有人 大 会 按照 投资基金 法 有 关规定 表 决 通 过的 事项 ， 召 集人应 当自 通 过 之 日 起 五 日内 报 中国证监会核准或 者 备案 。基金份额 持 有人 大 会 决定 的 事项 自 中国证监会 依法 核准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生效。
2、生效的基金份额 持 有人 大 会 决 议 对 全 体 基金份额 持 有人、基金管理人、基金 托 管人 均 有友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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法律 约束 力 。基金管理人、基金 托 管人和基金份额 持 有人应 当 执 行 生效的基金份额 持 有人 大 会 的 决定 。
3、基金份额 持 有人 大 会 决 议 应 当自 中国证监会核准或 备案后 2日内， 由 基金份额 持 有人 大 会 召 集人 在 中国证监会 指 定 的 信息披露 媒 体 公 告 。 通 讯 方 式表 决 的，应 当 将 公 证 机 关 的 名 称 、 公 证 员 的 姓 名 和 公 证书 全 文 一 同 公 告 。
三 、基金合同 变 更和 终 止
（ 一 ）基金合同的 变 更
1、 以下 变 更基金合同的 事项 应经基金份额 持 有人 大 会 决 议通 过 ：
1） 转换 基金 运 作 方 式，但基金合同 另 有 约 定 的 除 外 ；
2） 变 更基金的投资 目标 、投资 范围 、投资 策略 ；
3）基金的收益 分 配 事项 ；
4）基金份额 持 有人 大 会的 议 事 程 序 、表 决 方 式和表 决 程 序 ；
5）基金管理人或基金 托 管人 调 高 基金管理 费 或基金 托 管 费 ；
6）其 他 对基金份额 持 有人的 权 利 义 务产 生 重大 影响 的 事项 。
2、 变 更基金合同的基金份额 持 有人 大 会 决 议 应 报 中国证监会核准或 备案 ，并 自 中国证监会 核准或出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生效。
3、但 如 因 相 应的 法律 、 法规 发 生 变动 并 属 于本基金合同 必 须遵 照 进行 修 改 的 情形 ，或 者 基
金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当 事 人 权 利 义 务关 系 发 生 变 化 的， 可 不经基金份额 持 有人 大 会 决 议 ， 而 经基金管理人和基金 托 管人同 意 修 改 后 公 布 ，并 报 中国证监会 备案 。
（ 二 ）基金合同的 终 止
有 下 列 情形 之 一 的，本基金合同 终 止 ：
1、基金份额 持 有人 大 会 决定 终 止 ；
2、基金管理人、基金 托 管人 职责 终 止 ， 在 六 个 月内没有新基金管理人、基金 托 管人 承 接 的 ；
3、 法律法规 和基金合同 规定 的其 他 情形 。
四 、 争 议 解 决 方 式
本基金合同 适 用 中华人 民共 和国 法律 并 从 其 解释 。
本基金合同的 当 事 人 之间 因 本基金合同 产 生的或 与 本基金合同有 关 的 争 议可 首 先 通 过友 好 协 商 或 调 解解 决 。 自 一 方 书 面 要 求协 商 解 决 争 议 之 日 起 六 十 日内 如 果 争 议 未 能 以 协 商 或 调 解 方 式 解 决 ， 则 任何 一 方 有 权 将 争 议 提交 中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员 会， 根 据 提交 仲 裁 时有效的 仲 裁 规则进行 仲 裁 ， 仲 裁地 点 为 上海 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 仲 裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约束 力 。
除 争 议 所 涉 内容 之 外 ，本基金合同的其 他部 分 应 当由 本基金合同 当 事 人 继 续 履 行 。
五 、基金合同 存放 地 和投资 者取得 基金合同的 方 式 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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基金合同 可 印 制 成册 ， 存放 在 基金管理人和基金 托 管人 住 所 ， 供 投资人 查 阅，基金合同 条 款 及 内容应 以 基金合同正本 为 准。
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二十一、基金托管 协议 的 内容摘 要
一 、 托 管 协 议 当 事 人
（ 一 ）基金管理人（或 简称“ 管理人 ”）
名 称 ： 友邦华泰基金管理有 限公司
住 所 ： 上海 浦东 新 区 民 生 路 1199弄 上海 证 大 五道口广场 1号 楼 17层
法定 代 表人 : 齐亮
注册 资本 ： 贰亿 元 人 民 币
经 营范围 ： 基金管理业 务 ；发 起设 立 基金 ； 中国证监会 批 准的其 他 业 务
组织形 式 ： 有 限责 任 公司
营 业 期 限 ：持 续 经 营
（ 二 ）基金 托 管人（或 简称“托 管人 ”）
名 称 ： 中国 银行 股份有 限公司
住 所 ： 北京市 复 兴 门 内 大 街 1号
法定 代 表人 : 肖钢
经 营范围 ： 吸 收人 民 币存 款 ；发放 短 期 、中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算； 办 理票 据 贴 现 ；发 行 金 融 债 券 ；代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承销 政府债 券 ； 买卖政府债 券 ； 从 事 同业 拆 借 ；提供 信用 证 服 务及 担 保 ；代 理收 付 款 项及 代 理保险业 务 ；提供 保险 箱 服 务 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 汇 兑 换 ； 国 际 结 算； 同业 外 汇 拆 借 ； 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担 保 ； 结 汇 、 售 汇 ；发 行 和 代 理 发 行 股票 以 外 的 外 币 有价证券 ； 买卖 和 代 理 买卖 股票 以 外 的 外 币 有价 证券 ；自 营 外 汇 买卖 ；代 客 外 汇 买卖 ； 外 汇 信用 卡 的 发 行 和 代 理国 外 信用 卡 的 发 行及 付 款 ； 资 信 调 查 、 咨询 、 见 证业 务 ； 组织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 国 际 贵 金 属 买卖 ； 海外分 支 机构 经 营 与 当 地 法律 许可 的 一 切 银行 业 务 ； 在 港 澳 地区 的 分 行依据 当 地 法 令可 发 行 或 参 与 代 理 发 行 当 地 货 币； 经中国人 民银行 批 准的其 他 业 务 。
企 业 类 型 ： 股份有 限公司
注册 资本 ： 人 民 币 壹仟捌佰 陆 拾叁 亿 零叁拾伍万 贰 仟 肆 佰玖拾 柒 元 捌 角
存 续 期间：持 续 经 营
二 、基金 托 管人 与 基金管理人 之间 的业 务 监 督 、核 查
（ 一 ）基金 托 管人对基金管理人的业 务 监 督 、核 查
根 据《 基金 法》 、《运 作管理 办法》 、《 基金合同 》 和有 关 证券 法规 的 规定 ， 托 管人应对基金 管理人 就 基金资 产 的投资对 象 、基金资 产 的投资 组 合 比 例 、基金资 产 的核 算 、基金资 产 净 值的友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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计 算 、基金管理人 报 酬 的 计 提 和 支付 、基金 托 管人 报 酬 的 计 提 和 支付 、基金的申购 与 赎回 、基 金收益 分 配 等行为 的合 法 性、合 规 性 进行 监 督 和核 查 。
1、基金 托 管人 发 现 基金管理人有 违反 《 基金 法》 、《运 作管理 办法》 、《 基金合同 》 和有 关法 律 、 法规规定 的 行为 ，应 及 时 以 书 面形 式 通 知 基金管理人 限 期 纠 正，基金管理人收 到通 知 后 应 及 时核对确认并 以 书 面形 式对基金 托 管人 发 出 回 函 。 在限 期 内，基金 托 管人有 权 随 时对 通 知 事 项进行复 查 ， 督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金 托 管人 通 知 的 违 规事项未 能 在限 期 内 纠 正的，基金 托 管人应 报 告 中国证监会。
2、基金 托 管人 发 现 基金管理人的 指 令 违反 《 基金 法》 、《运 作管理 办法》 、《 基金合同 》 和有
关法律 、 法规规定 的 行为 ， 可 以 拒绝 执 行 ，并 通 知 基金管理人， 向 中国证监会 报 告 。
3、基金 托 管人 发 现 基金管理人 依据 交易 程 序 已 经生效的 指 令 违反 法律 、 行 政 法规 和其 他 有 关规定 ，或 者 违反 《 基金合同 》 约 定 的，应 当立即 通 知 基金管理人，并 及 时 向 中国证监会 报 告 。 按照 规定 监 督 基金管理人的投资 运 作。
4、 如 基金 托 管人认 为 基金管理人的作 为 或不作 为 严 重 违反 了法律法规 、《 基金合同 》 或本 托 管 协 议 ，基金 托 管人应 呈 报 中国证监会和其 他 监管 部 门 ，有 权 利 并有 义 务行 使 法律法规 、《 基 金合同 》 或本 托 管 协 议 赋 予 、 给 予 、 规定 的基金 托 管人的 任何 及所 有 权 利 和 救 济措 施 ， 以 保 护 基金资 产 的 安 全 和基金投资 者 的 利 益， 该 等 措 施 包括 但不 限 于 就 更 换 基金管理人 事 宜 召 集基金 份额 持 有人 大 会、 代 表基金份额 持 有人 利 益对 因 基金管理人 违反 《 基金合同 》 而 造 成 的基金资 产 的 损失 向 基金管理人 索 赔 。
（ 二 ）基金管理人对基金 托 管人的业 务 监 督 、核 查
根 据《 基金 法》 、《运 作管理 办法》 、《 基金合同 》及 其 他 有 关规定 ，基金管理人 就 基金 托 管 人 是 否 及 时 执 行 基金管理人的 指 令 、 是 否 将 基金资 产 和 自 有资 产 分 账 管理、 是 否 擅 自 动 用 基金 资 产 、 是 否 按 时 将分 配 给 基金份额 持 有人的收益 划入分 红 派 息 账户 等事项 ，对基金 托 管人 进行 监 督 和核 查 。
1、基金管理人 定 期 对基金 托 管人保管的基金资 产进行 核 查 。基金管理人 发 现 基金 托 管人 未 对基金资 产 实 行 分 账 管理、 擅 自 挪 用 基金资 产 、 因 基金 托 管人 违反 《 基金合同 》 而 导 致 基金资 产 灭 失 、 减 损 、或 处 于 危 险 状 态 的，基金管理人应 立即 以 书 面 的 方 式 要 求 基金 托 管人 予 以 纠 正 和 采 取 必要 的 补 救 措 施 。基金管理人有 义 务要 求 基金 托 管人 赔偿 基金 因 此 所 遭 受 的 损失 。
2、基金管理人 发 现 基金 托 管人的 行为 违反 《 基金 法》《运 作管理 办法》 、《 基金合同 》 和有 关法律 、 法规 的 规定 ，应 及 时 以 书 面形 式 通 知 基金 托 管人 限 期 纠 正，基金 托 管人收 到通 知 后 应 及 时核对并 以 书 面形 式对基金管理人 发 出 回 函 。 在限 期 内，基金管理人有 权 随 时对 通 知 事项进 行复 查 ， 督 促 基金 托 管人 改 正。基金 托 管人对基金管理人 通 知 的 违 规事项未 能 在限 期 内 纠 正的， 基金管理人应 报 告 中国证监会。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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3、 如 基金管理人认 为 基金 托 管人的作 为 或不作 为 严 重 违反 了法律法规 、《 基金合同 》 或本 托 管 协 议 ，基金管理人应 呈 报 中国证监会和其 他 监管 部 门 ，有 权 利 并有 义 务行 使 法律法规 、《 基 金合同 》 或本 托 管 协 议 赋 予 、 给 予 、 规定 的基金管理人的 任何 及所 有 权 利 和 救 济措 施 ， 以 保 护 基金资 产 的 安 全 和基金投资 者 的 利 益， 该 等 措 施 包括 但不 限 于 就 更 换 基金 托 管人 事 宜 召 集基金 份额 持 有人 大 会、 代 表基金份额 持 有人 利 益对 因 基金 托 管人 违反 《 基金合同 》 而 造 成 的基金资 产 的 损失 向 基金 托 管人 索 赔 。
（ 三 ）基金管理人和基金 托 管人有 义 务 配 合和 协 助 对 方 依 照 本 协 议 对基金业 务 执 行 监 督 、 核 查 。基金管理人或基金 托 管人 无 正 当 理 由 ， 拒绝 、 阻挠 对 方 根 据 本 协 议 规定行 使 监 督权 ，或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进行 有效监 督 ， 情 节严 重 或经监 督 方 提 出 警 告 仍 不 改 正的，监 督 方 应 报 告 中国证监会。
三 、基金 财产 的保管
（ 一 ）基金资 产 保管的 原则
1、基金资 产 的保管 责 任 ， 由 基金 托 管人 承 担 。基金 托 管人 将 遵 守《 基金 法》 、《信托法》 、 《运 作管理 办法》 、《 基金合同 》及 其 他 有 关规定 ， 为 基金份额 持 有人的 最 大 利 益 处 理基金 事务 。
基金 托 管人保证 恪尽职守 ， 依 照 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 ， 谨慎 、有效的 持 有并保管基金资 产 。
2、基金 托 管人应 当 设 立 专 门 的基金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足够 的、合
格 的 熟 悉 基金 托 管业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基金资 产托 管 事 宜 ；建立 健 全 内 部 风险监 控 制 度 ，对 负 责 基金资 产托 管的 部 门 和人 员 的 行为进行事 先 控 制 和 事 后 监 督 ， 防 范 和 减 少 风险。
3、基金 托 管人应 当 购 置 并保 持 对于基金资 产 的 托 管 所必要 的 设备 和 设 施 （ 包括 硬 件 和 软 件 ），并对 设备 和 设 施 进行 维 修 、 维 护 和更 换 ， 以 保 持 设备 和 设 施 的正 常 运行 。
4、 除 依据《 基金 法》 、《信托法》 、《运 作管理 办法》 、本 《 基金合同 》及 其 他 有 关规定 外 ， 不 以 基金资 产为 自 己 及 任何 第三 人 谋 取 利 益，基金 托 管人 违反 此 义 务 ， 利用 基金资 产为 自 己 及 任何 第三 方 谋 取 利 益， 所 得 利 益 归 于基金资 产 ； 基金 托 管人不 得 将 基金资 产 转 为 其 固 有 财产 ， 或 将 不同基金资 产进行 相互 交易； 违 背 此 款 规定 的， 将 承 担 相 应的 责 任 ， 包括 但不 限 于 恢 复 相 关 基金资 产 的 原 状 、 承 担 赔偿 责 任 。
5、基金 托 管人 必 须 将 基金资 产与 自 有资 产 严 格 分开 ， 将 基金资 产与 其 托 管的其 他 基金资 产 严 格 分开 ； 基金 托 管人应 当 为 基金 设 立 独 立 的 账户 ， 建立 独 立 的 账 簿 ， 与 基金 托 管人的其 他 业 务 和其 他 基金的 托 管业 务 实 行 严 格 的 分 账 管理。
6、 除 依据《 基金 法》 、《信托法》 、《运 作管理 办法》 、《 基金合同 》及 其 他 有 关规定 外 ，基金 托 管人不 得委 托 第三 人 托 管基金资 产 。
7、基金 托 管人应 安 全 、完整 地 保管基金资 产 ； 未 经基金管理人的正 当指 令 ，不 得自 行运用 、友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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处 分 、 分 配 基金的 任何 资 产 。
（ 二 ）基金合同生效时募集资金的 验 证和 入 账
1、基金 设 立 募集 期 满 或基金 宣 布 停 止 募集时， 由 基金管理人 聘 请具 有 从 事 相 关 业 务 资 格 的
会 计 师 事务所 对基金 进行 验 资，并出 具 验 资 报 告 ，出 具 的 验 资 报 告 应 由 参 加 验 资的 2名 以 上 （ 含 2名 ）中国 注册 会 计 师 签 字有效。
2、基金管理人应 将 属 于本基金资 产 的 全部 资金 划入 本基金 在 基金 托 管人 开 立 的 银行 账户 中，并确保 划入 的资金 与 验 资确认金额 相 一 致 。基金 托 管人应 在 收 到 资金 当 日出 具 基金资 产 接 受 报 告 。
（ 三 ）基金的 银行 账户 的 开设 和管理
1、基金 托 管人应 负 责 本基金的 银行 账户 的 开设 和管理。
2、基金 托 管人 以 本基金的 名义 开设 本基金的 银行 账户 。本基金的 银行预 留 印 鉴 ， 由 基金 托 管人保管和 使 用 。本基金的 一 切 货 币 收 支活 动 ， 包括 但不 限 于投资、 支付 赎回 金额、 支付 基金 收益、收 取 申购 款 ， 均 需 通 过本基金的 银行 账户 进行 。
3、本基金 银行 账户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本基金业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基金管 理人不 得假 借 本基金的 名义 开 立 其 他 任何 银行 账户； 亦 不 得 使 用 基金的 任何 银行 账户 进行 本基 金业 务以 外 的 活 动 。
4、基金 银行 账户 的管理应 符 合 《 中华人 民共 和国票 据法》 、《银行 账户 管理 办法》 、《现 金管 理 条 例 》、《 中国人 民银行利率 管理的有 关规定》 、 《关 于 大 额 现 金 支付 管理的 通 知 》、《 支付 结 算 办法》以及 其 他 有 关规定 。
（ 四 ）基金证券 账户 和资金 账户 的 开设 和管理
1、基金 托 管人应 当代 表本基金， 以托 管人和本基金 联 名 的 方 式 在 中国证券 登记 结 算 有 限责 任 公司 开设 证券 账户 。
2、本基金证券 账户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本基金业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基金管 理人不 得 出 借 和 未 经 另 一 方 同 意 擅 自 转 让 本基金的 任何 证券 账户； 亦 不 得 使 用 本基金的 任何 证 券 账户 进行 本基金业 务以 外 的 活 动 。
3、基金 托 管人 以 自身 法 人 名义 在 中国证券 登记 结 算 有 限责 任 公司 开 立 结 算 备 付 金 账户 ， 用
于 办 理基金 托 管人 所托 管的 包括 本基金 在 内的 全部 基金 在 证券 交易 所进行 证券投资 所 涉 及 的资 金 结 算 业 务 。 结 算 备 付 金、 结 算 互 保基金的收 取按照 中国证券 登记 结 算 有 限责 任 公司 的 规定 执 行 。
4、基金证券 账户 和资金 账户 的 开设 和管理 可 以 根 据 当 时 市 场 的 通 行 做 法办 理， 而 不 限 于 上 述关 于 账户 开设 、 使 用 的 规定 。
5、 在 本 托 管 协 议 订立 日 之 后 ，本基金 被 允许从 事 其 他 投资 品种 的投资业 务 的， 涉 及 相 关 账友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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户 的 开设 、 使 用 的， 若 无 相 关规定 ， 则 基金 托 管人应 当 比 照 并 遵 守 上 述关 于 账户 开设 、 使 用 的 规定 。
（ 五 ） 债 券 托 管 账户 的 开设 和管理
基金合同生效 后 ，基金管理人 代 表基金 向全 国 银行 间 拆 借 中 心 办 理 债 券 交易 联网手续 ； 基 金 托 管人 负 责以 基金的 名义 在 中 央 国 债 登记 结 算 有 限责 任 公司 开设 银行 间 同业 拆 借 市 场 债 券 托 管 账户 ，并 代 表基金 进行 债 券和资金的 清算 。 在 上 述 手续 办 理完 毕 后三 个 工 作日内， 由 基金 托 管人 负 责向银行 监管 部 门 进行 报备 。
（ 六 ）基金资 产 投资的有 关 实 物 证券的保管
实 物 证券的保管 由 基金 托 管人 负 责 ， 可 由 基金 托 管人 存放 于 托 管人的保管 库 ，但 要与 非 本 基金的其 他 实 物 证券 分开 保管 ； 也 可 存 入 中 央 国 债 登记 结 算 有 限责 任 公司 或中国证券 登记 结 算 有 限责 任 公司 的 代 保管 库 。保管 凭 证 由 基金 托 管人 持 有。实 物 证券的购 买 和 转 让 ， 由 基金 托 管 人 根 据 基金管理人的 指 令 办 理。
（ 七 ） 与 基金资 产 有 关 的 重大 合同的保管
由 基金管理人 代 表基金 签 署 的 与 基金有 关 的 重大 合同的 原 件由 基金 托 管人保管。
四 、基金资 产 净 值 计 算 与复 核
（ 一 ）基金资 产 净 值的 计 算 和 复 核
1、基金资 产 净 值 是指 基金资 产 总 值 减去负债后 的价值。基金份额资 产 净 值 是指 计 算 日基金 资 产 净 值 除 以计 算 日 该 基金份额 总 数 后 的价值。
2、基金管理人应 每 工 作日对基金资 产 估 值。 估 值 原则 应 符 合 《 基金合同 》 、《 证券投资基金 会 计 核 算 办法》及 其 他法律 、 法规 的 规定 。 用 于基金 信息披露 的基金资 产 净 值和基金份额资 产 净 值 由 基金管理人 负 责计 算 ，基金 托 管人 复 核。基金管理人应于 每 个 工 作日 结 束 后 计 算得 出 当 日的 该 基金份额资 产 净 值，并 在 盖 章 后 以 加 密 传 真 方 式 发 送 给 相 应的基金 托 管人。 该 基金 托 管 人应 在 收 到上 述 传 真 后 马 上 对 净 值 计 算 结 果 进行复 核，并 在 盖 章 后 以 加 密 传 真 方 式 将 复 核 结 果 传 送 给 相 应的基金管理人 ；如 果 基金 托 管人的 复 核 结 果 与 相 应的基金管理人的 计 算 结 果 存 在 差 异 ， 且 双 方 经 协 商 未 能 达 成 一 致 ，基金管理人有 权按照 其对基金 净 值的 计 算 结 果 对 外 予 以公 布 ， 相 应的基金 托 管人有 权 将相 关 情况报 中国证监会 备案 。
（ 二 ）基金 账册 的 建账 和对 账
1、基金管理人和基金 托 管人 在 本基金 《 基金合同 》 生效 后 ，应 按照 双 方 约 定 的同 一 记账 方 法 和会 计 处 理 原则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登记 和保管基金的 全 套 账册 ，对 双 方 各 自 的 账册 定 期 进 行 核对， 互相 监 督 ， 以 保证基金资 产 的 安 全 。 若 双 方 对会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ，应 以 基金管理 人的 处 理 方 法为 准。
2、 双 方 应 每 日核对 账 目 ， 如发 现 双 方 的 账 目 存 在 不 符 的，基金管理人和基金 托 管人 必 须 及友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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时 查 明 原 因 并 纠 正，保证 双 方 平 行 登 录 的 账册记 录 完 全 相符 。 若 当 日核对不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而影响 到 基金资 产 净 值的 计 算 和 公 告 的， 以 基金管理人的 账册 为 准。
（ 三 ）基金 财务 报 表 与 报 告 的 编 制 和 复 核
1、基金 财务 报 表 由 相 应的基金管理人和基金 托 管人 每 月 分 别 独 立 编 制 。月 度 报 表的 编 制 ，
应于 每 月 终 了 后 5个 工 作日内完 成； 季 度 报 告 在 本基金 《 基金合同 》 生效 后 每 季 度 公 告 一次 ， 在 该 等 期间 届 满后 15个 工 作日内 公 告； 招募说明书 在 本基金 《 基金合同 》 生效 后 每 六 个 月更新 并 公 告 一次 ，于 该 等 期间 届 满后 45日内 公 告 。 半 年 度 报 告 在 会 计 年 度 上 半 年 终 了 后 40日内 编
制 完 毕 并于会 计 年 度 上 半 年 终 了 后 60日内 予 以公 告； 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 60日内 编 制 完 毕 并于会 计 年 度 终 了 后 90日内 予 以公 告 。
2、基金管理人 在 月 度 报 表完 成当 日， 将报 表 盖 章 后 提供 相 应的基金 托 管人 复 核 ； 基金 托 管 人 在 收 到后 应 立即 进行复 核，并 将 复 核 结 果 书 面通 知 基金管理人。基金管理人 在 半 年 度 报 告 完 成当 日， 将 有 关 报 告提供 给 基金 托 管人 复 核，基金 托 管人应 在 收 到后 10个 工 作日内完 成 复 核，
并 将 复 核 结 果 书 面通 知 基金管理人。基金管理人 在 年 度 报 告 完 成当 日， 将 有 关 报 告提供 基金 托 管人 复 核，基金 托 管人应 在 收 到后 15个 工 作日内完 成 复 核，并 将 复 核 结 果 书 面通 知 基金管理人。 基金管理人和基金 托 管人 之间 的 上 述 文 件 往 来 均 以 加 密 传 真的 方 式或 双 方 商 定 的其 他 方 式 进
行 。
3、基金 托 管人 在复 核过 程 中， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时， 该 基金的基金管理人和基金 托
管人应 共 同 查 明 原 因 ， 进行 调 整， 调 整 以 双 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 ； 若 双 方无 法 达 成 一 致 以 该 基金管理人的 账 务 处 理 为 准。核对 无 误 后 ，基金 托 管人 在 基金管理人 提供 的 报 告 上 加 盖 公 章 ， 双 方 各 自 留 存 一 份。 如 果 基金管理人 与 基金 托 管人不 能 于应 当发 布 公 告之 日 之 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 ，基金管理人有 权按照 其 编 制 的 报 表对 外 发 布 公 告 ，基金 托 管人有 权 就 相 关 情况报 证监会 备案 。
五 、基金份额 持 有人 名册 的 登记 与 保管
基金 注册登记机构 负 责编 制 和保管基金份额 持 有人 名册 。基金份额 持 有人 名册 ， 包括 基金 设 立 募集 期 结 束 时的基金份额 持 有人 名册 、基金 权 益 登记 日的基金份额 持 有人 名册 、基金份额 持 有人 大 会 登记 日的基金份额 持 有人 名册 、 每 月 最 后 一 个交易 日的基金份额 持 有人 名册 ，应 当 根 据 有 关法律法规 的 规定 妥 善 保管 之 。 为 基金 托 管人 履 行 有 关法律法规 、基金合同 规定 的 职责 之 目 的， 注册登记机构 应 当提供任何 必要 的 协 助 。
六 、 适 用法律 和 争 议 解 决 方 式
（ 一 ）本 协 议 适 用 中华人 民共 和国 法律 并 从 其 解释 。
（ 二 ）基金管理人、基金 托 管人 之间 因 本 协 议 产 生的或 与 本 协 议 有 关 的 争 议可通 过友 好 协 商 解 决 ，但 若 自 一 方 书 面 提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 60日内 争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决 的， 则 任何友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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一 方 有 权 将 争 议 提交 位 于 北京 的中国国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员 会， 根 据 提交 仲 裁 时 该 会的 仲 裁 规 则进行 仲 裁 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的，对 仲 裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约束 力 。 除提交 仲 裁 的 争 议 之 外 ， 各 方 当 事 人 仍 应 履 行 本 协 议 的其 他规定 。 争 议 处 理 期间 ， 双 方 当 事 人应 恪守 基金管理人和基金 托 管人 职责 ， 各 自 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽责 地 履 行《 基金合同 》 和 托 管 协 议 规定 的 义 务 ， 维 护 各 基金份额 持 有人的合 法 权 益。
七 、 托 管 协 议 的 修 改 和 终 止
（ 一 ）本 协 议 双 方 当 事 人经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进行 修 改 。 修 改 后 的新 协 议 ，其内容不 得 与《 基金合同 》 的 规定 有 任何 冲 突 。 修 改 后 的新 协 议 ， 报 中国证监会 批 准 后 生效。
（ 二 ） 发 生 以下 情况 ，本 托 管 协 议终 止 ：
1、基金或 《 基金合同 》 终 止 ；
2、本基金更 换 基金 托 管人 ；
3、本基金更 换 基金管理人 ；
4、 发 生 《 基金 法》 或其 他法律法规规定 的 终 止事项 。
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二十二、 对 基金份额 持 有人的服务
基金管理人 承诺为 基金 持 有人 提供 一 系 列 的 服 务 。 以下 是主 要 的 服 务 内容，基金管理人 将 根 据 基金 持 有人的 需 要 和 市 场 的 变 化 ，有 权 增 加 或 修 改 这些 服 务项目 ：
（ 一 ）资 料 寄 送
每 次 交易 结 束 后 ，投资 者 可 在 T+2个 工 作日 后通 过 销售 机构 的 网点 查 询 和 打 印 交易 确认 单 ， 或 在 T+1个 工 作日 后通 过 电话 、 网上 服 务 手 段 查 询 交易 确认 情况 。基金管理人不 向 投资 者 寄 送 交易 确认 单 。
在 从 销售 机构 获 取 准确的 邮 政 地 址 和 邮 政 编 码 的 前 提 下 ，基金管理人 将负 责 寄 送 以下 资 料：
1、基金 账户 确认书
在 开 户 确认 后 为 投资人 寄 送 基金 账户 确认书。 在 基金募集 期间 开 户 的，于基金合同生效 后 的 15个 工 作日内， 以 书 面形 式 寄 送 ；存 续 期 内， 每 个 月 结 束 后 的 15个 工 作日内， 以 书 面形 式 寄 送 。
2、基金 交易 对 账 单
基金 交易 对 账 单 包括 季 度 对 账 单 与 年 度 对 账 单 ：
季 度 对 账 单 在 每 季 度 结 束 后 的 15个 工 作日内 向 当 季 有 交易 的基金 持 有人 以 书 面 或 电子 文 件 形 式 寄 送 ， 若 投资 者 在 季 度 期 内 无 交易发 生， 客 户 服 务部 不 邮 寄 该 季 度 的对 账 单 ；
年 度 对 账 单 在 每 年 度 结 束 后 的 15个 工 作日内对 所 有基金 持 有人 以 书 面 或 电子 文 件 形 式 寄
送 。
3、其 他 相 关 的 信息 资 料
指 随 基金 交易 对 账 单 不 定 期 寄 送 的基金资 讯 材 料 ， 如 基金新 产 品 或新 服 务 的 相 关 材 料 、基 金经理 报 告 、 客 户 服 务 问 答 等 。
（ 二 ） 红 利 再 投资
本基金 黙 认的 分 红 方 式 为现 金 分 红 ， 当 收益 分 配 时，基金 持 有人 可 以 选 择 将 所 获 红 利 再 投 资于本基金， 注册登记机构 将 其 所 获 红 利 按 分 红 实 施 日的基金份额 净 值 自 动转 为 基金 单 位 。 红 利 再 投资 免 收申购 费用 。
（ 三 ） 定 期 定 额投资
本基金 可通 过 销售 机构 为 投资人 提供 定 期 定 额投资的 服 务 ， 即 投资人 可通 过 固 定 的 渠 道 ， 采 用定 期 定 额的 方 式申购基金 单 位 。 定 期 定 额投资不 受 最低 申购金额 限 制 ， 具体 实 施 情况 和业 务规则 详 情 请 见 本 公司 发 布 的 相 关公 告 。
（ 四 ）资 讯 服 务
在 从 销售 机构 获 取 准确的基金 持 有人 账户 信息 （ 邮 政 地 址 、 邮 政 编 码 、 手 机 、 EMAIL等 ）友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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的 前 提 下 ，基金管理人 将 提供 以下 服 务 ：
1、 手 机 短 信 服 务
基金管理人 可 为 投资 者 的 提供个 性 化 的 手 机 短 信息 服 务 ， 如 基金 公 告 信息 、基金 分 红 、基 金 净 值或 公司 各 种 活 动 提 示等信息 。
2、 电子 邮 件 服 务
投资人 在 申 请 开 立 本 公司 基金 账户 时 如 预 留 电子 邮 件 地 址 ， 可 自 动 获 得 电子 邮 件 公共信息 服 务 ，内容 包括 基金资 讯 信息 、基金 分 红提 示信息 、 定 期 基金 报 告 和 临 时 公 告 及 各 种 基金理 财 刊物 等 。 未预 留 相 关 资 料 的投资人 可 致 电电话 呼 叫 中 心 人 工 坐 席 或 上网 修 改 自 己 的 相 关 资 料 获 得 此 项 服 务 。
（ 五 ） 服 务 方 式
1、 电话 呼 叫 中 心
电话 呼 叫 中 心 自 动 语 音 系 统 提供 每 周 7天 、 每 天 24小 时的 自 动 语 音 查 询 服 务 ， 客 户 可通 过 电话 收 听 最 新 公 告 信息 、基金份额 净 值，并 可 自 助 查 询 基金 账户 余 额 信息等 。同时， 电话 呼 叫 中 心 提供 工 作日 9： 00－ 17： 30的人 工 服 务 。
电话 呼 叫 中 心 电话 ： 400－ 888－ 0001（ 免 长 途 费 ），或 021-38784638， 按 “ 0” 可转 人 工 坐 席
传 真 ： 021-50479918
2、 网上 客 户 服 务
网上 客 户 服 务为 投资人 提供查 询 服 务 、资 讯 服 务以及与 基金管理人 一 对 一 的 相互 交 流 平 台 。 登 录网站后 ，投资人 可 以 通 过 输 入 账 号 及 密 码 查 询 个 人 账户 资 料 ， 包括 基金 持 有 情况 、基金 交 易 明 细 、基金 分 红 实 施 情况 等 ； 并 享受 基金管理人 提供 的 各 种 理 财 资 讯 服 务 ； 投资人 还 可 以 查 询 热 点 问 题 及 其 解 答 ，并 一 对 一 的 向 基金管理人 提交 投 诉 和 建 议 。
公司 网 址 ： www.aig-huatai.com
（ 六 ） 客 户 投 诉 处 理
投资人 可 以 通 过基金管理人 提供 的 网上 投 诉 栏 目 、 呼 叫 中 心 自 动 语 音 留 言 、 呼 叫 中 心 人 工 坐 席 、书 信 、 电子 邮 件 、 传 真 等 渠 道 对基金管理人和 销售 机构 所 提供 的 服 务进行 投 诉 。投资人 还 可 以 通 过 代 销 机构 的 服 务 电话 对 该 代 销 机构提供 的 服 务进行 投 诉 。 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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二十三、 其他应披露事项
本基金 及 基金管理人的有 关公 告 （ 自 2008年 10月 27日 至 2009年 4月 26日）， 下 列 公 告
刊 登 在 中国证券 报 、 上海 证券 报 、证券时 报 和基金管理人 公司 网站 ：
公 告 内容 披露 时 间
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 2009年 第 一 季 度 报 告
2009-4-22
友邦华泰 参 加 工 商 银行 个 人 网 银 基金申购 费率 优 惠 活 动 的 公 告
2009-3-31
友邦华泰基金管理有 限公司关 于 变 更 注册 地 址 的 公 告
2009-3-31
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 2008年年 度 报 告
2009-3-28
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 2008年年 度 报 告 摘 要
2009-3-28
友邦华泰 关 于 参 加 中国 工 商 银行“ 基 智 定 投 ” 营 销 活 动 的 公 告
2009-2-25
友邦华泰 关 于 参 加 交 通 银行 网上 交易 优 惠 活 动 的 公 告
2009-2-25
友邦华泰基金 关 于 在 东 海 证券 开 办 基金 定 期 定 额业 务 的 公 告
2009-2-21
友邦华泰 关 于 提请 投资 者 及 时更新 已 过 期身 份证 件 或 者身 份证明文 件
的 公 告
2009-2-5
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 2008年 第 四 季 度 报 告
2009-1-21
友邦华泰 关 于 在 深圳 发 展 银行 开 办 基金 定 期 定 额业 务 并 参 加 定 投申购
优 惠 活 动 的 公 告
2009-1-10
友邦华泰 关 于 旗 下 基金 持 有的 “ 盐 湖 钾 肥 ” 恢 复 采 用 收 盘 价 估 值的 公 告
2009-1-6
友邦华泰基金管理有 限公司关 于 调 整 建 行 网上 交易 申购 费率 的 公 告
2009-1-6
友邦华泰 关 于 旗 下 基金 持 有的 邯郸 钢 铁 股票 恢 复 采 用 收 盘 价 估 值的 提
示公 告
2008-12-31
友邦华泰基金管理有 限公司 迁 址 公 告
2008-12-30
友邦华泰基金 公司 参 加 邮 储 银行定 期 定 额投资 优 惠 期间 延 长 的 公 告
2008-12-30
友邦华泰 参 加 中国 工 商 银行 —— “ 2009 倾 心回 馈 ” 基金 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
2008-12-29
友邦华泰 关 于 旗 下 基金 持 有的 盐 湖 钾 肥 等 长 期 停 牌 股票 复 牌 后估 值 方
法 的 提 示公 告
2008-12-27 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
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友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 第 六 次 分 红 公 告
2008-12-26
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 第 六 次 分 红 预 告
2008-12-20
友邦华泰 关 于 增 加 华 夏 银行为 代 销 机构 的 公 告
2008-12-17
友邦华泰 参 加 深圳 发 展 银行 开 展 网上 交易 和 电话 银行 交易 优 惠 活 动 的
公 告
2008-12-13
友邦华泰 关 于 调 整基金 定 期 定 额 最低 申购金额的 公 告
2008-12-11
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金更新的招募说明书
2008-12-09
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金更新的招募说明书（ 摘 要 ）
2008-12-09
友邦华泰 关 于 在 齐 鲁 证券 开通 基金 定 期 定 额业 务 的 公 告
2008-12-04
友邦盛世基金、友邦 成 长 基金 及 友邦 增 利 基金 关 于 增 加 方 正证券 为 代 销 机构 并 开通转换 业 务 的 公 告
2008-11-12
友邦华泰 旗 下 基金 参 加 光 大 证券 网上 基金申购 费率 优 惠 的 公 告
2008-10-27
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
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二十四、招募说明书 存放及查阅方式
本基金招募说明书 存放 在 基金管理人、基金 托 管人和 代 销 机构 的 住 所 ，投资人 可 免 费 查 阅。 在 支付 工 本 费 后 ， 可 在 合理时 间 内 取得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。基金招募说明书 条款 及 内 容应 以 基金招募说明书正本 为 准。
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金
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二十五、 备查文件
（ 一 ）中国证监会核准友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金募集的文 件
（ 二 ） 《 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金合同 》
（ 三 ） 《 友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 托 管 协 议 》
（ 四 ） 法律 意 见 书
（ 五 ）基金管理人业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 六 ）基金 托 管人业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 七 ）中国证监会 要 求 的其 他 文 件
友邦华泰基金管理有 限公司
二 ○○ 九 年 六 月 十 日
