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交银施罗德成长股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2009 年第1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行 股份有限公司
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德成长股票证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 经2006 年 9 月25
日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2006】197 号文核准募集。 本基金基金合
同于2006 年10 月23 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险， 投资 人 在认 购 （ 或 申 购 ）本 基 金前 应 认 真 阅 读 本招 募 说明 书 。
基金的 过 往业 绩 并 不代表 未 来 表现 。 基 金 管理人 管 理 的 其他 基 金 的业绩 并 不 构 成
对本 基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2009 年 4 月 23 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2009 年3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德 基金管理有限公司
住所 ：上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
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邮政编码：200120
法定代表人： 彭纯
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
彭 纯 先 生 ， 董 事长 ， 博士 学 历 。 历 任 新疆 财 经学 院 讲 师 、 教 研室 主 任、 科 研
处副处长、 经济研究所副所长； 新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、 处长；1994
年 起 历 任 交通 银 行 乌鲁木 齐 分 行 副行 长 、 行长， 南 宁 分 行行 长 ， 广州分 行 行 长 ，
交通银行总行行长助理；现任交通银行执行董事、副行长。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 历 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、 施罗德投资 管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
莫 泰 山 先 生 ， 董事 ， 总经 理 ， 硕 士 学 历。 历 任中 国 证 券 监 督 管理 委 员会 基 金
监 管 部 副 处长 、 办 公厅主 席 秘 书 、基 金 监 管部处 长 、 交 银施 罗 德 基金管 理 有 限 公
司副总经理。
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阮 红 女 士 ， 董 事， 博 士学 历 。 历 任 交 通银 行 办公 室 综 合 处 副 处长 兼 宣传 处 副
处 长 、 办 公室 综 合 处处长 、 交 通 银行 海 外 机构管 理 部 副 总经 理 、 总经理 、 交 通 银
行 上 海 分 行副 行 长 、交通 银 行 资 产托 管 部 总经理 ， 现 任 交通 银 行 投资管 理 部 总 经
理。
吴伟先生， 董事， 博士学历。 历任交通银 行总行财会部财务处主管、 副处长、
总行预算财务部副总经理，现任交通银行总行预算财务部总经理。
葛礼达先生，董事 ， 大专 学 历 。 历 任 施罗 德 集团 信 息 技 术 工 作集 团 信息 技 术
部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。
孙祁祥女士， 独立董事， 博士学历、 国务院政府特殊津贴专家、 博士生导师 。
现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。
王松奇先生， 独立 董 事， 博士学历 。 历任 中 国人 民 大 学 讲 师 、 中 国 社会 科 学
院 财 贸 所 金融 研 究 中心研 究 员 ， 现任 中 国 社会科 学 院 金 融研 究 中 心副主 任 、 研 究
员，北京创业投资协会常务副理事长、 秘书长。
陈家乐先 生 ， 独立 董 事， 博士学历。历 任 香 港科 技 大 学 金 融 学系 副 教授 、 教
授，现任香港科技大学金融学系系主任。
2、基金管理人监事会成员
徐 俊 康 先 生 ， 监事 长 ，学 士 学 历 。 曾 任职 于 中国 人 民 银 行 长 宁区 办 事处 和 工
商 银 行 长 宁区 办 事 处，历 任 交 通 银行 上 海 分行人 事 教 育 处副 处 长 ，交通 银 行 人 事
教育部副总经理、总经理，交通银行党委委员、纪委书记。
金玉凤女 士 ， 监事 ， 学士 学 历 。 历 任 海通 证 券有 限 公 司 办 公 室副 主 任（ 主 持
工 作 ） 、 交通 银 行 信托部 主 任 科 员、 交 通 银行基 金 托 管 部综 合 处 副处长 、 交 通 银
行资产托管部客 户服务处处长，现任交银施罗德基 金管理有限公司总经理助理。
裴关淑仪女士 ， 监事，CFA、CIPM、FRM， 双硕士 学位。 历任 施罗德投资管理(香
港)有限公司资讯科技部主管、 业务延续计划 的负责人。 曾任中国证 监会开放式基
金海外专家评审委员会委员， 负责营运及 IT 部分。 现任交银施罗德 基金管理有限
公司监察稽核 及风险管理总监 。
3、公司高管人员
彭纯先生， 董事长， 博士学历。简历同上。
莫泰山 先生，董事，总经理， 硕士学历。简历同上。
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吴 建 中 先 生 ， 督察 长 ，大 专 学 历 。 历 任交 通 银行 宁 波 分 行 副 行长 、 行长 、 交
通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行 长、党委书记。
许珊燕女士， 副总经理， 硕士学历， 高级经济师。 历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师， 湘 财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理 总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理， 经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 经公司第二届董事会
第三次会议审议通过，决定聘任谢卫先 生担任公司副总经理。
4、本基金基金经理
周炜炜 先生， 基金经理，CFA， 金融学硕士学位 ，7 年基金从业经验。1998 年
加入德意志银行集团并任上海分行助理副总裁，2001 年加入美国思腾思特管理咨
询公司，任中国区副总裁 ，2002 年加入招商基金管理有限公司，一直从事研究和
投资工作，历任基金管理部副总监和基金经理 。2004 年周炜炜先生率先将经济增
加值（EVA ）的现代金融理念引入中国，为许多中国公司在价值创造、财务评估、
资 本 结 构 、收 购 兼 并和激 励 机 制 方面 提 供 咨询， 在 财 务 分析 、 公 司金融 、 结 构 融
资 、 债 务 市场 和 风 险管理 方 面 有 丰富 的 从 业经验 。 周 炜 炜具 有 美 国 特许 金融分析
师资格（CFA）和中国注册律师资格 。2005 年8 月至 2006 年4 月担任招商先锋证
券投资基金的基金经理。2006 年加入交银施罗德基金管理有限公司，2006 年 10
月23 日起担任本基金基金经理至今。
5、投资决策委员会成员
主席：李旭利 （投资总监）
委员：莫泰山（总经理）
华昕（研究总监 ）
周炜炜（权益部副总经理 ）
项廷锋（固定收益部总经理 ）
上述人员之间无近亲属关系。
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二 、基 金托 管人
（ 一 ） 基金托 管人 情况
名称：中国农业银行 股份有限公司（简称中国农业 银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：2009 年 1 月15 日
注册资金：2600 亿元人民币
存续期间：持续经营
电话： （010）68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
2009 年 1 月15 日， 中国农业银行股份有限公司正式成立， 承继原中国农业银行全
部 资 产 、 负债 、 业 务、机 构 网 点 和员 工 。 中国农 业 银 行 网点 遍 布 中国城 乡 ， 成 为
国 内 网 点 最多 、 业 务辐射 范 围 最 广， 服 务 领域最 广 ， 服 务 对 象 最 多，业 务 功 能 齐
全 的 大 型 国有 商 业 银行之 一 。 作 为一 家 城 乡并举 、 联 通 国际 、 功 能齐备 的 大 型 国
有 商 业 银 行， 中 国 农业银 行 一 贯 秉承 以 客 户为中 心 的 经 营理 念 ， 坚持审 慎 稳 健 经
营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力打造 “伴
你 成 长 ” 服务 品 牌 ，依托 覆 盖 全 国的 分 支 机构、 庞 大 的 电子 化 网 络和多 元 化 的 金
融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共创价值、 共同成长。
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计 报 告 ， 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、
内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、 技术保障处 、
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营运中心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境外资产
托 管 处 、 综合 管 理 处、 风 险 管 理 处， 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银 行托管业务部现有员工 93 名， 其中高级会计师、 高级经济师、 高
级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能
力强， 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精 通国内外证券
市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2009 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共64 只， 包括基金裕阳、 基金裕隆、 基金汉盛、 基金景福、 基金天
华 、 基 金 鸿阳 、 基 金丰和 、 基 金 久嘉 、 富 国动态 平 衡 开 放式 基 金 、长盛 成 长 价 值
开 放 式 基 金、 宝 盈 鸿利收 益 开 放 式基 金 、 大成价 值 增 长 开放 式 基 金 、大 成 债 券 开
放 式 基 金 、银 河 稳 健开放 式 基 金 、银 河 收 益开放 式 基 金 、长 盛 债 券开放 式 基 金 、
长 信 利 息 收益 开 放 式基金 、 长 盛 动态 精 选 开放式 基 金 、 景顺 长 城 内需增 长 开 放 式
基金、 万 家增 强 收 益债券 型 证 券 投资 基 金 、大成 精 选 增 值混 合 型 证券投 资 基 金 、
长 信 银 利 精选 开 放 式基金 、 富 国 天瑞 强 势 开放式 基 金 、 鹏华 货 币 市场基 金 、 国 联
分 红 增 利 开放 式 基 金、国 泰 货 币 市场 基 金 、新世 纪 优 选 分红 证 券 投资基 金 、 交 银
施 罗 德 精 选股 票 证 券投资 基 金 、 泰达 荷 银 货币市 场 基 金 、交 银 施 罗德货 币 市 场 基
金 、 景 顺 长城 资 源 垄断股 票 型 证 券投 资 基 金（LOF ） 、 信 诚四 季 红 混合型 证 券 投 资
基金、 富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资
基 金 、 富 国天 时 货 币市场 基 金 、 益民 货 币 市场基 金 、 华 夏平 稳 增 长混合 型 证 券 投
资基金、 长城安心回报 混合型证券投资基金、 中邮核心精选股票型证券投资基金、
交 银 施 罗 德成 长 股 票型证 券 投 资 基金 、 景 顺长城 内 需 增 长贰 号 股 票型证 券 投 资 基
金、长盛中证 100 指 数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴
价 值 成 长 双动 力 股 票型证 券 投 资 基金 、 宝 盈策略 增 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 泰 达
荷 银 首 选 企业 股 票 型证券 投 资 基 金、 鹏 华 动力增 长 混 合 型证 券 投 资基金 ， 国泰金
牛 创 新 成 长股 票 型 证券投 资 基 金 、大 成 创 新成长 混 合 型 证券 投 资 基金、 益 民 创 新
优 势 混 合 型证 券 投 资基金 、 中 邮 核心 成 长 股票型 证 券 投 资基 金 、 华夏复 兴 基 金 、
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大 成 景 阳 领先 股 票 型证券 投 资 基 金 、 长 盛 同德主 题 增 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 富
国 天 成 红 利灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、长信 双 利 优 选灵 活 配 置混合 型 证 券 投
资 基 金 、 申万 巴 黎 竞争优 势 股 票 型证 券 投 资基金 基 金 、 富兰 克 林 国海深 化 价 值 股
票 型 证 券 投资 基 金 、新世 纪 优 选 成长 股 票 型证券 投 资 基 金、 金 元 比联成 长 动 力 灵
活 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 、 中 海蓝 筹 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 天 治 稳 健
双 盈 债 券 型证 券 投 资基金 、 长 信 利丰 债 券 型证券 投 资基金 、 金 元 比联丰 利 债 券 型
证券投资基金 。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 直 接 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。 托管业务部专门设置了风险管理处,配备
了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作
职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系,建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业
务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业 务 管 理 实行 严 格 的复核 、 审 核 、检 查 制度,授 权 工 作 实行 集 中控 制, 业务印章按
规 程 保 管 、存 放 、 使用, 账 户 资 料严 格 保管, 制约 机 制 严 格有 效 ；业 务操 作 区 专 门
设置,封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专 职信息披露人负责,防止泄密； 业务
实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人 运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议规
定 的 投 资 比例 和 禁 止投资 品 种 输 入监 控 系 统，每 日 登 录 监控 系 统 监督基 金 管 理 人
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的 投 资 运 作， 并 通 过基金 资 金 账 户， 基 金 管理人 的 投 资 指令 等 监 督基金 管 理 人 的
其他行为。
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标 、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所 ： 上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
法定代表人： 彭纯
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055023
传真： （021）61055054
联系人： 张蓉
客户服务 电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.jysld.com ，www.bocomschroder.com
个人 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购 、 赎回、转
换及定期定额投资 等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：
www.jysld.com ，www.bocomschroder.com 。
2 、代销机构
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场外代销机构
（1） 中国农业银行
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
住所： 北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话： （010）66107900
客户服务 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行
住所：上海市 浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
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网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所： 深圳市福田区深南大 道7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 秦晓
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人： 万丽
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市 银城中路 168 号
办公地址：上海市 银城中路 168 号
法定代表人：陈辛
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话：（021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
联系人：詹全鑫、张大奕
客户服务电话：（020 ）38322542、38322974 、38322730
网址：www.gdb.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
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电话： （010）65557013
传真： （010）65550827
联系人： 金蕾
客户服务电话：95558
网址 ：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）83914283
联系人： 董云巍、吴海鹏
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11） 宁波银行股份有限公司
住所： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人： 陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
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客户服务电话：96528 （上海地区962528）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（12） 光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
电话：（021）68816000
传真： （021）68815009
联系人：刘晨
客户服务电话 ：10108998
网址：www.ebscn.com
（13） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：祝幼一
电话：（021）62580818
传真： （021）62569400
联系人：芮敏棋
客户服务电话 ：400-8888-666，（021）962588
网址 ：www.gtja.com
（14） 中信建投证券有限责任公司
住所： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：黎晓宏
电话：（010）65186080
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话 ：400-8888-108
网址 ：www.csc108.com
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（15） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：（021）53594566
传真：（021）53858549
联系人：金芸、杨薇
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（16） 广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真：（020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话 ：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（17） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 肖时庆
电话：（010）66568587
联系人：郭京华
客户服务电话 ：800-820-1868
网址：www.chinastock.com.cn
（18） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益 田路江苏大厦A 座38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
15
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话 ：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（19） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
联系人：杨盛芳
客户服务电话 ：（021 ）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
（20） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明
电话：（010）84588266
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：（010 ）84588903
网址：www.cs.ecitic.com
（21） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：黄维琳
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16
客户服务电话 ：（021 ）962505
网址：www.sw2000.com.cn
（22） 联合证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表 人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
联系人： 盛宗凌
客户服务电话：400-8888-555，（0755）25125666
网址：www.lhzq.com
（23） 湘财证券有限责任公司
住所 ： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 上海浦东 陆家嘴环路958 号华能联合大厦五层
法定代表人：陈学荣
电话：（021）68634518
传真： （021）68865680
联系人： 钟康莺
客户服务电话：400-888-1551 或当地营业部客服电话
网址：www.xcsc.com
（24） 国都证券有限 责任公司
住所： 深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层11、12
办公地址： 北京市东东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（25） 华泰证券股份 有限公司
住所： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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17
法定代表人： 吴万善
电话： （025）84457777-950、248
传真：（025）84579778
联系人： 李金龙、张小波
客户服务电话： （025 ）95597
网址：www.htsc.com.cn
（26） 中信金通证券有限 责任公司
住所： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人： 刘军
电话： （0571）85783715
传真：（0571）85783771
联系人： 王勤
客户服务电话： （0571 ）96598
网址：www.96598.com.cn
（27） 中银国际证券 有限责任公司
住所： 上海市银城中路 200 号39 层
办公地址： 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人： 唐新宇
联系人： 张静
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（28） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
客户服务电话：（0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（29） 恒泰证券股份有限 公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
18
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：刘汝军
客户服务电话： （0471 ）4960762、（021）68405273
传真： （021）68405181
网址：www.cnht.com.cn
（30） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
联系人： 齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（31） 国元证券股份 有限公司
住所： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定 代表人： 凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（32） 东北证券股份有限公司
住所： 长春市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
电话：（ 0431）85096709
联系人 ：潘锴
客户服务电话： （0431 ）96688-0，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（33） 江南证券有限责任公司
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
19
住所： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：姚江涛
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话： （0791 ）6768763
网址：www.scstock.com
（34） 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金 田路4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金 田路4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人： 陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址： www.axzq.com.cn
（35） 宏源证券股份有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐市建 设路 2 号
办公地址： 北京市海淀区西直门北大街 甲43 号金运大厦 B 座6 层
法定代表人： 汤世生
电话： （010）62294608-6240
传真： （010）62296854
联系人：李茂俊
客户服务电话： （010 ）62294600
网址：www.hysec.com
（36） 长江证券股份有限公司
住所： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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20
法定代表人： 胡运钊
电话： （021）63219781
传真： （021）51062920
联系人： 李良
客户服务电话：4008-888-999，（ 027）85808318
网址：www.95579.com
（37） 德邦证券有限责任公司
住所： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人： 方加春
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（38） 齐鲁证券有限公司
住所： 山东省济南市经十路 128 号
法定代表人： 李玮
客户服务电话：95538
公司 网址：www.qlzq.com.cn
（39） 江海证券经纪有限责任公司
住所 ：哈尔滨市 香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）82269286
传真： （0451）82269286
客服热线：400-666-2288
联系人：葛新
公司网址：www.jhzq.com.cn
（40） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82433794
联系人：袁月
客服热线：95511，400-886-6338
公司网址：www.pingan.com
（41） 天相投资顾问有限公司
住所： 北京市西城区金融 街19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区金融大 街5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045500
联系人：莫晓丽
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com ，www.txjijin.com
场 内 代 销 机 构是 指 由 中国 证 监 会 核 准的 具 有 开放 式 基 金 代 销资 格, 并经 上海证
券交易所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会员( 以下简
称“有资格的上证所会员 ”)，名单详见上海证券交易所 网站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（ 二） 份额登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京西城区金融大街 27 号投资广场23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
电话：（010）58598839
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传真：（010）58598907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所 ： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 吴军娥、毛慧
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所 ： 上海市浦东新区东昌路 568 号
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 杨绍信
电话： （021）23238888
传真 ： （021）23238800
联系人： 金毅
经办注册会计师： 薛竞 、金毅
四 、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德成长股票证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金 类型：契约开放式
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23
六 、基 金的 投资 目标
本基金的投资 目标 ： 本基金属于成长型股票基金， 主要通过投资于 经过严格
的 品 质 筛 选且 具 有 良好成 长 性 的 上市 公 司 的股票 ， 在 适 度控 制 风 险并保 持 基 金 资
产良好流动性的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股 票 、 债 券、 货 币 市场工 具、权证 、 资 产 支持证 券 及 法 律法 规 或 中国证 监 会 允 许
基金投资的其他证券品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金 的 投 资 对象 重 点为 经 过 严 格 品 质筛 选 和价 值 评 估 ， 具 有完 善 的治 理 结
构、 较大的发展潜力、 良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票， 具体而言，
以同时具有以下 良好成长性特征的上市公司的股票为主：
1、未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过 GDP 增长率；
2、 根据交银施罗德企 业成长性评估体系， 在 全部上市公司中成长性综合评分
排名前10%；
3、根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于 2 级。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%—95%；债券、货币市场
工具、权证 、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允许 基 金 投资的 其 他 证 券
品种占基金资产的5%-40% ，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八 、基 金的 投资 策略
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势， 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极
主 动 的 投 资风 格 相 结合， 在 分 析 和判 断 宏 观经济 运 行 和 行业 景 气 变化、 以 及 上 市
公司成长潜力的基础上， 通过优选 成长性好、 成长具有可持续性、 成长质量优良、
定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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为 此 ， 本 基 金 建立 了 一套 上 市 公 司 成 长性 评 价指 标 体 系 ， 该 评价 体 系以 上 市
公 司 未 来 两年 的 预 期成长 性 为 核 心， 通 过 定量与 定 性 相 结合 的 评 价方法 ， 选 择 出
满足以下三个条件的上市公司为主要投资对象：
①未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过 GDP 增长率；
②根据该成长性评价体系，在全部上市公司中成长性排名前 10%；
③根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于 2 级。
其 中 ， 对 于 一 些高 成 长性 行 业 中 具 备 显著 竞 争优 势 的 企 业 ， 或 者 面 临重 大 的
发 展 机 遇 ，具 备 超 常规增 长 潜 力 的公 司 优 先考虑 。 满 足 上述 条 件 的股票 占 全 部 股
票投资组合市值的比例不低于 80%。
1 、资 产配置
本 基 金 采 用 “ 自上 而 下” 的 多 因 素 分 析决 策 支持 系 统 ， 结 合 定性 分 析和 定 量
分 析 ， 形 成对 不 同 市场的 预 测 和 判断 ， 确 定基金 资 产 在 股票 、 债 券及货 币 市 场 工
具 等 类 别 资产 间 的 分配比 例 ， 并 随着 各 类 证券风 险 收 益 特征 的 相 对变化 ， 动 态 调
整 股 票 资 产、 债 券 资产和 货 币 市 场工 具 的 比例， 以 规 避 或控 制 市 场风险 ， 提 高 基
金收益率。
2 、重 点行业 选择
高 成 长 性 行 业 通常 都 是国 民 经 济 快 速 增长 的 火车 头 和 发 动 机 ，这 些 行业 的 总
体 增 长 率 往往 大 大 超过整 个 市 场 的平 均 水 平。本 基 金 选 择的 投 资 重点行 业 以 这 一
类 行 业 为 主， 在 这 些高成 长 性 行 业中 具 备 显著竞 争 优 势 和行 业 领 先地位 的 企 业 将
优先入选我们的核心股票池。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管理人 通过 对 宏观 经 济 运 行 趋 势、 产 业环 境 、
产 业 政 策 和行 业 竞 争格局 等 多 因 素的 分 析 和预测 ， 确 定 宏观 及 行 业经济 变 量 的 变
动 对 不 同 行业 的 潜 在影响 ， 得 出 各行 业 的 相对投 资 价 值 与投 资 时 机，据 此 挑 选 出
具有良好景气和发展潜力的行业。
具 体 操 作 中 ， 本基 金 从经 济 周 期 因 素 评估 、 行 业 政 策 因 素 评 估和 行 业基 本 面
指 标 评 估 （包 括 行 业生命 周 期 、 行业 发 展 趋势和 发 展 空 间、 行 业 内竞争 态 势 、 行
业 收 入 及 利润 增 长 情况等 ） 三 个 方面 挑 选 高成长 性 行 业 。一 般 而 言，对 于 国 民 经
济 快 速 增 长中 的 先 锋行业 ， 受 国 家政 策 重 点扶持 的 优 势 行业 ， 以 及受国 内 外 宏 观
经济运行有利因素影响具备高成长特性的行业，为本基金重点投资的行业。
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对 于 挑 选 出 的 重点 行 业， 该 行 业 中 满 足下 列 条件 、 具 备 显 著 竞争 优 势的 上 市
公司优先入选核心股票池：
①主营业务收入和息税前利润属于行业前 25% 之列；
②市场占有率高于行业平均水平；
③ 拥 有 难 以 为 竞争 对 手模 仿 的 竞 争 优 势 ， 如 在资 源 、 技 术 、 人才 、 资金 、 经
营许可证、销售网络等方面的优势。
3 、股 票选择
本 基 金 综 合 运 用施 罗 德集 团 的 股 票 研 究分 析 方法 和 其 它 投 资 分析 工 具挑 选 具
有高成长性特征的股票构建股票投资组合。具体分以下三个层次进行：
（1）品质筛选
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司， 构 建
备选股票池。 主要筛选指标包括： 盈利能力 （ 如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF 、P/S、
P/EBIT 等 ） ， 经 营 效 率 （ 如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等）和财务
状况（如 D/A、流动比率等）等。
（2）成长性评估
对 公 司 成 长 性 的评 估 分为 两 个 部 分 ： 收入 和 利润 增 长 率 预 测 ，以 及 成长 性 综
合 评 价 。 首先 对 未 来两年 预 期 主 营业 务 收 入增长 率 和 息 税前 利 润 进行预 测 ， 对 根
据 预 测 结 果计 算 的 主营业 务 收 入 和息 税 前 利润未 来 两 年 预期 的 年 复合增 长 率 低 于
GDP未来两年预期的年复合 增长率的股票进行剔除。 然后根据交银施罗德企业成长
性 评 价 体 系， 对 公 司的成 长 性 进 行综 合 评 分并排 序 ， 挑 选出 其 中 最具成 长 潜 力 而
且 成 长 质 量优 良 的 股票进 入 核 心 股票 池 。 交银施 罗 德 企 业成 长 性 评价体 系 从 宏 观
环 境 、 行 业前 景 、 公司质 量 和 成 长性 质 量 四个方 面 对 企 业的 成 长 性进行 评 价 ， 采
用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。
核心股票池的股票数量占全部上市公司数量的10%。 如果根据收入和利润增长
率预测结果剔除后剩下的股票的数目不足全部上市公司数量的10%， 则这些股票全
部直接进入核心股票池。
（3）多元化价值评估
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研
究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
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4 、债 券投资
在 债 券 投 资 方 面， 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转
换 债 券 等 债券 品 种 。本基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ，获得 与 风 险 想
匹 配 的 投 资收 益 ， 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资
产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管理人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货
币 政 策 变 化作 出 判 断，运 用 数 量 化工 具 ， 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变
化 作 出 预 测， 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风
险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ，构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ，本基 金 运 用 久
期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换
券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益 。
5 、权 证投资 策略
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
6 、资 产支持 证券 投资策 略
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的整体业绩比较 基准采用：
75%×新华富时 A600 成长指数+25%×新华富时中国国债指数
如 果 新 华 富 时 指数 有 限公 司 停 止 计 算 编制 上 述基 准 指 数 或 更 改指 数 名称 ， 或
者 今 后 法 律法 规 发 生变化 ， 又 或 者市 场 推 出更具 权 威 、 且更 能 够 表征本 基 金 风 险
收 益 特 征 的 指 数, 则 本 基 金 管 理 人 可 以 视 情 况 在 经 过 适 当 的 程 序 后 调 整 本 基 金 的
业绩评价基准,并及时公告。
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十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 是 一 只 股票 型 基金 ， 以 具 有 良好 成 长 性的 公 司 为 主 要 投资 对 象， 追 求
超额收益，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种。
十一 、 基金 的 投 资组 合报 告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会 及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2009 年 4 月 17 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
报告期为 2009 年1 月1 日至2009 年3 月31 日。 本报告财务资料未经审计师
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 4,193,212,712.25 82.81
其中：股票 4,193,212,712.25 82.81
2 固定收益投资 339,460,848.27 6.70
其中：债券 339,460,848.27 6.70
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 410,549,651.55 8.11
6 其他资产 120,578,461.20 2.38
7 合计 5,063,801,673.27 100.00
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序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 4,193,212,712.25 82.81
其中：股票 4,193,212,712.25 82.81
2 固定收益投资 339,460,848.27 6.70
其中：债券 339,460,848.27 6.70
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金合
计
410,549,651.55 8.11
6 其他资产 120,578,461.20 2.38
7 合计 5,063,801,673.27 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 542,012,067.88 10.75
C 制造业 1,436,438,479.74 28.49
C0
食品、饮料 264,096,818.71 5.24
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸、印刷 106,992,000.00 2.12
C4
石油、 化学、 塑胶、 塑
料
155,202,172.40 3.08
C5
电子 567,060.00 0.01
C6
金属、非金属 564,299,586.61 11.19
C7
机械、设备、仪表 59,187,218.40 1.17
C8
医药、生物制品 286,093,623.62 5.67
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
29
C99
其他制造业 - -
D
电力、 煤气及水的生产和供应
业
246,682,855.38 4.89
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 135,049,028.14 2.68
G 信息技术业 164,428,055.69 3.26
H 批发和零售贸易 313,916,578.63 6.23
I 金融、保险业 640,467,267.90 12.70
J 房地产业 243,314,453.34 4.83
K 社会服务业 183,202,000.00 3.63
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 287,701,925.55 5.71
合计 4,193,212,712.25 83.15
3、报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 000983 西山煤电 14,083,206 234,062,883.72 4.64
2 000069 华侨城Ａ 13,900,000 183,202,000.00 3.63
3 601318 中国平安 4,500,000 175,995,000.00 3.49
4 600585 海螺水泥 4,200,000 147,336,000.00 2.92
5 601628 中国人寿 5,500,000 126,445,000.00 2.51
6 000002 万 科Ａ 15,000,000 124,200,000.00 2.46
7 000001 深发展Ａ 7,000,000 111,580,000.00 2.21
8 600895 张江高科 7,500,000 107,175,000.00 2.13
9 600963 岳阳纸业 14,400,000 106,992,000.00 2.12
10 601601 中国太保 5,999,920 100,678,657.60 2.00
4、报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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2 央行票据 338,805,000.00 6.72
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 655,848.27 0.01
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 339,460,848.27 6.73
5、 报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 0801064 08 央行票据64 2,500,000 241,575,000.00 4.79
2 0801095 08 央行票据95 1,000,000 97,230,000.00 1.93
3 112005 08万科G1 3,498 371,837.40 0.01
4 112006 08万科G2 2,629 284,010.87 0.01
6、本基金本 报告期期末未持有资产支持证券。
7、本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报 告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 未 受到公 开 谴 责 和
处罚。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,623,543.58
2 应收证券清算款 104,999,919.05
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
31
3 应收股利 -
4 应收利息 10,561,501.15
5 应收申购款 3,393,497.42
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 120,578,461.20
（4） 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6） 交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额 23,334,139.18 份， 占
本基金期末总份额的 0.87% ，报告期内未发生申购、赎回。
十 二 、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2009 年3 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、 本 报告期本基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较基准收益率比较 列表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 22.04% 1.80% 27.16% 1.78% -5.12% 0.02%
2008 年度 -45.11% 1.98% -54.48% 2.28% 9.37% -0.30%
2007 年度 124.76% 2.06% 90.80% 1.66% 33.96% 0.40%
2006 年度 （ 自基金
合同生效日起至
2006 年12 月31
日）
33.11% 1.12% 29.12% 1.11% 3.99% 0.01%
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
32
自基金合同生效
日起至今 （2006
年10 月23 日－
2009 年3 月31 日）
100.39% 1.95% 42.65% 1.93% 57.74% 0.02%
2、 自 基金合同生效以来基金 累计净值增长率 变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
交银施罗德成长股票证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年 10 月 23 日至 2009 年 3 月 31 日）
注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至 2009 年 3 月 31 日，本基金各项 资产配置比例
符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十 三、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的基金信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
33
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 销
售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金基金合同终止 基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
本 基 金 的管理费按基金 资产 净值的1.5%的年费率计提。 管理费的计算方法如
下：
H = E×1.5% ? 当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 。 若 遇法定 节 假 日 、公 休 假 等，支 付 日 期 顺
延。
（2） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如
下：
H＝E ×0.25% ? 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
34
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 上述“（一） 基 金费用的种类”中3－8 项费用由基金托管人根据有关法
规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本 基 金 在 申 购 时收 取 的申 购 费 用 称 为 前端 申 购费 用 ， 在 赎 回 时收 取 的申 购 费
用 称 为 后 端申 购 费 用。场 外 申 购 可以 采 取 前 端收 费 模 式 和后 端 收 费模式 ， 场 内 申
购目前只支持前端收费模式。
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、份额注册登记等各项费用。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000
元
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
（2）申购份额的计算
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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场 外 申 购 可 以 采取 前 端收 费 模 式 和 后 端收 费 模式 ， 场 内 申 购 目前 只 支持 前 端
收费模式。
前端收费模式：
申购 总金额=申请总 金额
净申购 金额=申购总金额/（1+申购费率）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
申购 份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
例一 ：某投资人投资 4 万元申购本基金（非网上交易） ，申购费率为 1.5%，
假设 申购当日基金份额净值为 1.0400 元， 如 果其选择前端收费方式， 则其可得到
的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购 费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
如果投资人是场内申购，申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份对应 金额返回
给投资人。
后端收费模式：
申购总金额=申请总 金额
申购份额＝申购 总 金额/T 日基金份额净值
当投资人提出赎回时，后端 认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二 ： 某投资人投资 4 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份
即： 投资人投资 4 万元 申购本基金， 假设申购 当日基金份额净值为 1.0400 元，
则可得到38,461.54 份基金份额。
（3） 赎回费用
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余部分作为份额
注册登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
一年以内（含一年） 0.5%
一年到两年（含两年） 0.2%
超过2 年 0%
（4） 赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除相 应 的
费用 ， 赎回金额单位为 “元”， 计算结果保留到小数点后两位， 第三位四舍五入。
如 果 投 资 人 在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 前端 认（ 申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例三 ：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当
日基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
如 果 投 资 人 在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 后端 认（ 申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认 （申） 购费用＝赎回份额×认 （申） 购日基金份额净值×后端认 （申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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例四 ：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当
日基金份额净值是1.0160 元， 投资人对应的后端申购费是 1.8%， 申购时的基金净
值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当
日基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.8%，申购时的基金净
值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5） 转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购 ， 基金转换费用相应由转出基金 的
赎回费用及 转入基金的 申购补差费用构成。
2） 转入基金时， 从申 购费用低的基金 或无申购费用的货币市场基金 和交银增
利 C 类基金份额向申 购费用高的基金转换 ，收取申购补差费用；从申购费用高的
基金向申购费用低的基金 或无申购费用的货币市场基金 和交银增利 C 类基金份额
转 换 ， 不 收取 申 购 补差费 用 。 申 购补 差 费 用按照 转 换 金 额对 应 的 转出基 金 与 转 入
基金的申购费率差额进行补差 。
3） 转出基金时， 转出货 币市场基金 和交银增利 C 类基金份额不收取赎回费用；
转出 交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹和交银增利 A 类基 金份额 收取赎
回费用， 赎回费用的25% 归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等相关手续
费。
4）前端收费模式下 的基金转换费率：
① 交 银 精 选 、 交银 稳 健、 交 银 成 长 、 交银 蓝 筹之 间 的 转 换 及 由上述 基金 转入
货币市场基金 （交银货 币） 和交银增利C 类基 金份额 ， 申购补差费用 为 0， 投资 人
需支付转出基金的赎回费用，具体如下：
转 出基 金 转 入基 金 持 有时 间 转 换费 率( 即 转
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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出 基金 的 赎回
费率)
前端收费模式下
交银精选
交银稳健
交银成长
交银蓝筹
交银货币
交银增利C 类基金
份额
1 年以下 （含 1 年） 0.5%
前端收费模式下
交银成长
交银稳健
交银精选
交银蓝筹
1 年至 2 年（含 2 年） 0.2%
2 年以上 0
② 货币市场基金 、 交银增利C 类基金份额转入 前端收费模式下的交银精选、
交银稳健、 交银成长和交银蓝筹 ， 赎回费用为0， 投资人需支付转入基金的申购费
用，具体如下：
转 出基 金 转 入基 金 转 换金 额
转 换费 率( 即 转
入 基金 的 申购
费率)
交银货币
交银增利
C 类基金
份额
前端收费模式下
交银精选
交银稳健
交银成长
交银蓝筹
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 1000 元
5） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并最迟应于调整后的收费方式和费率实施前 3 个工作日在 中国证监会指
定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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A ＝［B× C× （1－D）＋F ］／E
其中：
A 为转入的基金份额；
B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为对应的转换费率；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值；
F 为货币市场基金转出 的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 F 为 0）。
转 入 基 金 份 额 的计 算 精确 到 小 数 点 后 两位 ， 小数 点 后 两 位 以 后的 部 分四 舍 五
入，误差部分归基金财产 。
例一： （前端收费模式下 交银精选、 交银稳健、 交银成长和交银蓝筹 之间进行
转换） ：某投资 人持有交银精选前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一年
半，转换申请当日交银精选的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额净
值为 2.2700 。 若该投资人 将 100,000 份交银精选前端基金份额转换为交银稳健前端
基金份额，则转入交银稳健的基金份额为：
转入份额= ［100,000× 1.2500× （1－0.2% ） ］／2.2700=54,955.95 份
例二： （前端收费模式下 交银精选、 交银稳健、 交银成长和交银蓝筹 转换 为货
币市场基金 或交银增利 C 类基金份额） ： 某投资人 持有交银精选前端收费模式的基
金份额 100,000 份 ， 持 有 期 一 年 半 ， 转 换 申 请 当 日 交 银 精 选 的 基 金 份 额 净 值 为
1.2500 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资 人将 100,000 份交银精
选前端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：
转入份额= ［100,000× 1.2500× （1－0.2% ） ］／1.00=124,750.00 份
例三： （货币市场基金 或交银增利 C 类基金份额 转换为前端收费模式下 交银精
选 、 交 银 稳 健 、 交 银 成 长 和 交 银 蓝 筹）： 某 投 资 人 持 有 交 银 增利 C 类基金份额
100,000 份，转换申请当日交银增利 C 类基 金份额净值为 1.2500 元，交银精选的
基金份额净值为 2.2700 元。若该投资人将 100,000 份交银增利 C 类 基金份额转换
为交银精选前端基金份额，则转入的交银精选基金份额为：
转入份额= ［100,000 ×1.2500×（1－1.5% ） ］／2.2700=54,240.09 份
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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（7） 网上交易的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 中国 农 业 银 行 金 穗借 记 卡 （ 以 下 简 称 “ 农行 卡 ”） 、 中
国 建 设 银 行龙 卡 借记 卡（ 以 下 简 称“ 建 行 卡”） 、 上 海 浦东 发 展 银行借 记 卡 （ 以
下 简 称 “ 浦发 卡 ” ）、 兴 业 银 行 借记 卡 （ 以下简 称 “ 兴 业卡 ” ） 和中信 银 行 借 记
卡 （ 以 下 简称 “ 中 信卡” ） 的 基 金网 上 直 销业务 ， 持有 上述 借 记 卡的个人投资 者
可以直接通过本公司网站办理 开户手续,并通过“交银施罗德 基金管理有限公司 e
网行基金 网上直销系统 ” （以下简称 “e 网行 ” ） 办理本基金的申购 、 赎回 和转换
等业务，通过 e 网行 办理 本基金申购业务的个人投资者 将享受前端申购费率 的优
惠，其他费率标准不变。
通过基金管理人网站 （www.jysld.com ， www.bocomschroder.com ） 进 行网上申
购本基金， 前端收费模式优惠费率 具体如下：
申 购金 额 （含 申购 费）
网 上直 销前端 申购 优惠费 率
农 行卡 建 行卡 浦 发卡 兴 业卡 中 信卡
50 万元以下 1.05% 1.2% 0.6% 0.6% 0.6%
50 万元（含）至100 万元 0.84% 0.96% 0.6% 0.6% 0.6%
100 万元（含）至200 万元 0.6% 0.64% 0.6% 0.6% 0.6%
通过农行卡和兴业卡进行网上申购的 最高限额为 单笔 200 万元（不 含 200 万
元） ， 但不受 日交易金 额的限制 。 通过建行卡进行网上申购的 最高限额为单笔 200
万元 （不含 200 万元 ）， 每日累计认（申）购本 基金管理人旗下所有基金的 最高
限额为 500 万元（含 500 万元）。通过浦发卡和中信卡 进行网上申购的单笔申购
及每日累计认（ 申） 购本 基金管理人旗下所有基金的 最高限额为100 万元 （含 100
万元 ）。
本基金管理人于 2008 年 12 月 12 日公告，自 2008 年 12 月 15 日 起持有农行
卡的个人投资者可以通过本基金管理人 e 网 行办理网上直销定期定额投资业务并
享受 前端 申购费率优惠， 统一申购优惠费率为申购金额 的0.6%。投资人通过 本基
金管理人 e 网行定期定 额申购本 基金的单笔申购金额最低 限额为人民币 200 元 （含
200 元） ，不受网上直销日常申购的最低数额限制。
本基金管理人 可根据业务情况调整 上述交易 费用， 并依据相关法规的要求 提前
进行公告。
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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（8）销售服务费
基金管 理人 可以根 据中 国证监 会的 有关规 定从 基金财 产中 计提销 售服 务费，
用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 募 集 期 间 的信 息 披露 费 、 会 计 师 费、 律 师费 及 其 他 费 用 ，不 得 从基 金 财
产中列支。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况协 商 调 整 基 金 管理 费 率、 基 金
托 管 费 率 等相 关 费 率或改 变 收 费 模式 。 调 高基金 管 理 费 率、 基 金 托管费 率 ， 须 召
开 基 金 份 额持 有 人 大会审 议 ， 除 非基 金 合 同或相 关 法 律 法规 另 有 规定； 调 低 基 金
管 理 费 率 、基 金 托 管费率 等 相 关 费率 或 在 不提高 整 体 费 率水 平 的 情况下 改 变 收 费
模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
若 将 来 法 律 法 规或 监 管机 构 许 可 本 基 金或 本 类型 的 基 金 采 取 持续 性 销售 服务
费模式， 则本基金可依 法引入持续性销售服务费收费模式； 若引入该 类收费模式，
并 没 有 增 加现 有 基 金份额 持 有 人 的费 用 负 担，则 无 须 召 开基 金 份 额持有 人 大 会 ，
法律法规或监管机构另有规定的除外。
基 金 管 理 人 必 须最 迟 于新 的 费 率 或 收 费模 式 实施 日 前 依 照 《 信息 披 露办 法 》
的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本 次 更 新 招募 说 明 书主要 更 新 了 “重 要 提示 ” 、 “ 释 义 ” 、 “ 基 金管 理 人” 、 “ 基
交银施罗德成长股票证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2009 年第1 号）
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金 托 管 人” 、 “相 关 服务机 构 ” 、 “ 基 金份 额 的申购 与 赎 回” 、 “基 金 的转换 ” 、 “基 金
的 投 资 ” 、 “ 基金 的 业 绩” 、 “ 托管 协 议内 容 的 摘要 ” 、 “对 基 金份 额 持 有人 的 服 务”
以及 “其他应披露事项”等内容。
“ 重要 提示” 部分
更新本招募说明书所载内容截止日和有关财务数据和净值表现截止日。
“ 二、 释义” 部分
更新“基金托管人”名称。
“ 三、 基金管 理人 ”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新 了公司旗下基金和人员情况。
2、“ (二)主要人员情况”
“3、 公司高管人员 ”
增加一 名公司高管 个人简历信息及聘任信息 。
“4、本基金基金经理”
更新一名基金经理的个人简历。
“ 四、 基金托 管人 ”部分
更新了基金托管人 基本情况、托管业务经营情况 等内容。
“ 五、 相关服 务机 构 ” 部分
1、 “ （一）基金份额发售机构”
“1、直销机构”
更新 个人投资者通过本公司网上交易系统办理 本基金相关业务的业务范围。
“2、场外代销机构 ”
增 加 招 商 银 行 股份 有 限公 司 、 宁 波 银 行股 份 有限 公 司 、 宏 源 证券 股 份有 限 公
司 、 长 江 证券 股 份 有限公 司 、 德 邦证 券 有 限责任 公 司 、 齐鲁 证 券 有限公 司 、 江海
证 券 经 纪 有限 责 任 公司 、 平 安 证 券有 限 责 任公司 和 天 相 投资 顾 问 有限公 司 作为代
销机构的 相关 信 息 ；更新 中 信 银 行股 份 有 限公司 、 中 国 民生 银 行 股份有 限 公 司 、
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广 发 证 券 股份 有 限 公司、 湘 财 证 券有 限 责 任公司 、 国 都 证券 有 限 责任公司 、 华泰
证券股份有限 公 司 、中银 国 际 证 券有 限 责 任公司 、 恒 泰 证券 股 份 有限公司 、 国信
证券股份有限公司 和安信证券股份有限公司 的相关信息。
2、“（ 三）出具法律意见书的律师事务所 ”
更新经办律师信息。
3、“ （四）审计基金财产的 会计师事务所”
更新 普华永道中天会计师事务所有限公司 的相关信息。
“ 八、 基金份 额的 申购和 赎回 ”部分
“2、代销机构 ”
更新广发证券股份有限公司、 国都证券有限责任公司 、 华泰证券股份有限公司 、
湘财证券有 限责任公司、恒泰证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司 和安信证
券股份有限公司 的信息；增加 招商银行股份有限公司、 宁波银行股份有限公司、 宏
源证券股份有限公司 、长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、 齐鲁证券
有限公司 、江海证券经纪有限责任公司 、平安证券有限责任公司 以及天相投资顾问
有限公司 作为代销机构的 名称、网址和客服电话。
2、 “ （六）基金的申购费和赎回费”
“3、网上交易的有关费率” ：
更新中国建设银行龙卡借记卡 参加网上直销前端申购的优惠费率 。 增加持有中
国农业银行金穗借记卡通过 “交银施罗德基金管理有限公司 e 网行基金网上直销系
统” 办理网上直销定期定额投资业务并享受 前端 申购费率优惠的有关内容。
3、“ (十三)定期定额投资计划”
增加本基金在 中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、 宁波银行
股份有限公司 、齐鲁证券有限公司 、江海证券经纪有限责任公司 和平安证券有限责
任公司 开通定期定额投资计划业务的相关信息 ；更新恒泰证券股份有限公司的信
息。增加持有中国农业银行金穗借记卡通过 “交银施罗德 基金管理有限公司 e 网行
基金 网上直销系统 ” 办理网上直销定期定额投资业务并享受 前端申购费率 优惠的有
关内容。
“4、扣款金额”
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修改每月扣 款金额下限的相关表述； 增加通过本公司 e 网行定期定额申购本基
金的单笔申购金额最高限额 的有关内容。
“6、申购费率 ”
增加持有中国农业银行金穗借记卡的个人投资者通过本公司 e 网行办 理 网上直
销定期定额投资业务 享受费率优惠的有关内容。
4、增加 “ （十四）定时 不定额投资计划”部分
增加通过中国工商银行股份有限公司“基智定投”办理本基金定期不定额投资
业务的有关内容。
“ 九、 基金的 转换 ”部分
1、“（三) 转换业务办理地点”
增加 招商银行股份有限公司、 宁波 银行股份有限公司 、 宏源证券股份有限公司、
长江证券股份有限公司 、 德邦证券有限责任公司和 天相投资顾问有限公司 作为办理
基金转换业务代销机构的有关信息 ；更新恒泰证券股份有限公司的信息。
2、“（七）基金转换费用 ”
“4、 前端收费模式下 的基金转换费率： ”
修改转换费率表中关于转换费率的解释。
“ 十 、 基金的 投资 ”部分
更新“ （十二）基金投资组合报告” 。数据截止到 2009 年3 月31 日。
“十 一 、基金 的业 绩”部 分
更新 基金的业绩，数据截止到 2009 年3 月31 日。
“ 二十 一、托 管协 议内容 的摘 要 ”部分
更新基金托管人名称、成立时间、组织形式和注册资金。
“ 二十 二、对 基金 份额持 有人 的服务 ”部分
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统一相关表述。
“ （二）网上交易服务 ”
增加关于通过本基金管理人 e 网行办理定期定额投资 业务的有关内容 。
“ 二十 三、 其 他应 披露事 项 ” 部分
增加关于中国农业银行改制为中国农业银行股份有限公司的有关内容； 更新了
本次招募更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○○九年 六月五日
