嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
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嘉实服务增值行业证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2009年第1号）
基金管理人：
嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
嘉实服务增值行业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于 2004
年 2 月 17 日《关于同意嘉实服务增值行业证券投资基金设立的批复》（证监基金字〔2004〕
16 号）核准公开发售。本基金的基金合同于 2004 年 4 月 1 日正式生效。本基金类型为契约型
开放式。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年4月1日（特
别事项注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日（未经审计） 。
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8 层
法定代表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，立信投资有限责任公司 30%,德意志资产管理
（亚洲）有限公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处
长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任
公司董事长兼总经理，2002年 3 月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设
计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货
经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实基金管
理有限公司董事、总经理。
韩家乐先生，董事，硕士研究生。1990 年毕业于清华大学经济管理学院。1990 年至今任
海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年 11
月至今任立信投资有限责任公司董事长。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外
企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、
副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Edouard Fernen Peter 先生，董事，瑞士籍，美国 Carlton 大学行政管理学士。曾任 UBS
董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理
（亚洲）有限公司首席执行官。
Lindsay Megan Wright女士，董事，大学本科（学士） ，新西兰国籍。曾任德意志银行（新
西兰）/新西兰信托银行 CFO&COO、董事总经理，德意志银行 DB 资本合伙公司亚太区 COO、
董事总经理，德意志资产管理公司亚太区 COO、董事总经理，德意志资产管理公司 COO、业
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务及产品主管（PE） 、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董
事总经理。
骆小元女士， 独立董事， 大学本科。 1982 年毕业于中国人民大学财会专业。 1995 年至 2000
年， 担任中国注册会计师协会总会计师； 2000 年至今任职于中国注册会计师协会协会注册中心，
担任中心主任。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银
行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界
银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并
购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任
上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至今任中
欧国际工商学院教授、副院长。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委
员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代
表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投
资有限公司财务总监。
朱成刚先生，监事，法学博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月就职于中国建设银行资产保全
部、法律事务部；2002 年 1 月至今就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月
任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年
7 月至 1999年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3 月至今任职于嘉实基金管理有
限公司，历任督察员和公司副总经理。
李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年 7 月至 1990 年 9月任职
于厦门华侨博物馆。 1993 年 7 月至 1998年 9 月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。 2000
年 10 月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总
经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司
研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。历任
平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司
助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。 2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总
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经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联
合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司
法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
陈勤先生，工商管理硕士（MBA） 、经济学硕士、特许金融分析师（CFA） ，7 年证券基金从
业经历。曾就职于瑞士信贷第一波士顿投资银行证券分析师，华夏基金管理有限公司基金经理
助理，银华基金管理有限公司投资管理部，2006 年 10 月 21 日至 2007 年 11 月 29 日任银华优
势企业混合基金经理，2007 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司股票投资部。2008 年 3 月 20
日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理
2006年 12 月 22日至 2008 年 3月 19 日党开宇女士任本基金基金经理，2004年4月1日至
2006 年 12 月 21 日徐轶先生任本基金基金经理，2005 年 6 月 10 日至 2007 年 4 月 16 日孙林先
生任本基金基金经理。
3、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、
公司副总经理戴京焦女士，总经理助理邵健先生、总经理助理兼海外投资部总监李凯先生、总
经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监林青先
生、研究部总监党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、固定收益部总监刘熹先
生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31 日
变更注册登记日期：2004年 8月 26 日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
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电话： （010）66594977
传真： （010）66594942
中国银行总行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据
不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部
更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政
管理等各层面的多个团队；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。
中国银行托管及投资者服务部现有员工 90 余人，其中硕士学历以上人员 21 人，具有一年
以上海外工作和学习经历的人员有 10余人。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65180615
联系人 赵虹
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区富城路 99号震旦国际大楼1702 室
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 唐伟宏
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市人民南路一段 86号城市之心 30H 嘉实基金
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 胡清泉
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市深南东路 5047号发展银行大厦附楼二楼
电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663
联系人 钟俊杰
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区香港中路 10号颐和国际大厦A 座 3502室
电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676
联系人 曹涌
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市西湖区杭大路 15号嘉华国际商务中心 313室
电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331
联系人 沈峥
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场25 层04 单元
电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670
联系人 吴冬梅
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（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 施镜葵
2.代销机构
（1）中国银行
住所 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法定代表人 肖钢
电话 （010）66596688 传真 （010）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
（2）中国工商银行
（3）中国建设银行
（4）中国农业银行
（5）交通银行
（6）招商银行
（7）中国民生银行
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010）66107900 传真 （010）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
住所 北京市西城区金融大街 25号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010）85109219 传真 （010）85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
住所 上海市仙霞路18 号
办公地址 上海市银城中路 188号
法定代表人 蒋超良 联系人 曹榕
电话 （021）58781234 传真 （021）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人 秦晓 联系人 万丽
电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195049
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
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（8）上海浦东发展银行
（9）兴业银行
（10）北京银行
（11）深圳发展银行
（12）平安银行
（13）中信银行
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 董文标 联系人 吴海鹏、董云巍
电话 （010）58351666 传 真 （ 010）83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
住所 上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址 上海市北京东路 689号
法定代表人 吉晓辉 联系人 徐伟、虞谷云
电话 （021）61618888 传真 （021）63602431
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
住所 福州市湖东路154号
办公地址 福州市五一中路元洪大厦 25层
法定代表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021）62677777 传真 （021）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
住所 北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦
法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010）662235844 传真 （010）66223314
网址 www.bankofbeijing.com.cn
客服电话 （010）96169
住所、办公地址 深圳深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人 法兰克纽曼(Frank N. Newman)
联系人 周 勤
电话 （0755）82088888 传真 （0755）82080714
网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501
住所、办公地址 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755）25859591 传真 （0755）25879453
网址 www.pingan.com 客服电话 4006699999
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 孔丹 联系人 金蕾
电话 （010）65557013 传真 （010）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
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（14）青岛银行
（15）宁波银行
（16）东莞银行
（17）中信建投证券有限责任公司
（18）海通证券股份有限公司
（19）国泰君安证券股份有限公司
（20）中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人 张广鸿 联系人 徐楠
电话 （0532）85709793 传 真 （ 0532）85709839
网址 www.qdccb.com
客服电话 96588（青岛） 、4006696588（全国） 、 （0532）85709799
住所、办公地址 宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021）63586210 传真 （021）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528，962528上海地区
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193号
法定代表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769）22119061 传真 （0769）22117730
客服电话 96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 张佑君 联系人 权唐
清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
住所 上海市淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路689号
法定代表人 王开国 联系人 金芸
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 (021)95553
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676161 传真 (021)38670161
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
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（21）兴业证券股份有限公司
（22）联合证券有限责任公司
（23）华泰证券股份有限公司
（24）招商证券股份有限公司
（25）东吴证券有限责任公司
（26）国信证券股份有限公司
（27）广发证券股份有限公司
住所、 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人 肖时庆 联系人 李洋
电话 （010）66568047 传真 （010）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888
住所 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199弄证大·五道口广场 1号楼21层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021）38565785 传真 （021）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 4008888123
住所、办公地址 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25层
法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755）82492000 传真 （0755）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电话 4008888555
住所、办公地址 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
住所、办公地址 苏州市石路爱河桥 28 号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)96288
住所、办公地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
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（28）国都证券有限责任公司
（29）申银万国证券股份有限公司
（30）中信证券股份有限公司
（31）长城证券有限责任公司
（32）平安证券有限责任公司
（33）民生证券有限责任公司
（34）光大证券股份有限公司
住所 广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址 广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼
法定代表人 王志伟 联系人 沈东燮
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 961133
住所 深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层 11、12
办公地址 北京市东东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010）84183389 传真 (010)64482090
网址 www.guodu.com 客服电话 4008188118
住所、办公地址 上海市常熟路 171 号
法定代表人 丁国荣 联系人 王序微
电话 （021）54033888 传真 （021）54035333
网址 www.sw2000.com.cn 客服电话 （021）962505
住所 深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦
办公地址 北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010）84863893 传真 （010）84865560
网址 www.ecitic.com 客服电话 （010）84588888
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755）83516289 传真 （0755）83516199
网址 www.cc168.com.cn 客服电话 (0755)3360800
4006666888
住所、办公地址 深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 400-886-6338 传真 （0755）82433794
网址 www.pa18.com 客服电话 95511
住所、办公地址 北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901室
法定代表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010）85252656 传真 （010）85252655
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
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（35）东方证券股份有限公司
（36）渤海证券股份有限公司
（37）国元证券股份有限公司
（38）安信证券股份有限公司
（39）长江证券股份有限公司
（40）浙商证券有限责任公司
（41）中信万通证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788，10108998
住所、办公地址 上海市中山南路 318 号 2号楼 22-29 层
法定代表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021）63325888 传真 （021）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
住所 天津市经济技术开发区第一大街 29号
办公地址 天津市河西区宾水道 3号
法定代表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022）28451883 传真 （022）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电话 4006515988
住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人 凤良志 联系人 祝丽萍
电话 （0551）2207938 传真 （0551）2207965
网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 400-8888-777、95778
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755）82558305 传真 （0755）82558355
网址 www.essences..com.cn 客服电话 4008001001
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦5F
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021）63219781 传真 （021）51062920
客服电话 400-8888-999或 （027）85808318
网址 www.cjsc.com、www.95579.com
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6-7楼
法定代表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571）87902080 传真 （0571）87902061
网址 www.stocke.com 客服电话 （0571）96777
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12
（42）山西证券股份有限公司
（43）财富证券有限责任公司
（44）国海证券有限责任公司
（45）东北证券股份有限公司
（46）南京证券有限责任公司
（47）江南证券有限责任公司
（48）德邦证券有限责任公司
住所 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510室）
办公地址 青岛市东海西路 28号
法定代表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532）85022026 传真 （0532）85022026
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 （0532）96577
住所、办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351）8686703 传真 （0351）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
住所、办公地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731）4403319 传真 （0731）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）4403319
住所、办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771）5539262 传真 （0771）5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 4008888100 （ 全 国 ），
96100（广西）
住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号
法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431）85096709 传真 （0431）85680032
网址 www.nesc.cn 客服电话 （0431）966880
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人 张华东 联系人 胥春阳
电话 （025）83367888 传真 （025）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所、办公地址 江西省南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791）6768763 传真 （0791）6789414
网址 www.scstock.com 客服电话 （0791）6781119
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13
（49）东海证券有限责任公司
（50）北京证券有限责任公司
（51）华西证券有限责任公司
（52）世纪证券有限责任公司
（53）湘财证券有限责任公司
（54）金元证券股份有限公司
住所 上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26楼
法定代表人 方如春 联系人 罗芳
电话 （021）68761616 传真 （021）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888182
住所 江苏省常州市延陵西路 59号常信大厦 18、19楼
办公地址 上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 17楼
法定代表人 朱科敏 联系人 邵一明
电话 （021）50586660-8853 传真 （021）50586660-8880
网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
住所、办公地址 北京海淀区车公庄西路乙 19号华通大厦 B座 10层
法定代表人 凌新源 联系人 白源
电话 (010)68431166 传真 （010）88018657
网址 www.bjzq.com.cn 客服电话 （010）68431166－8002、8009
住所 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址 深圳市深南大道4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
法定代表人 杨炯洋 联系人 武斌
电话 （0755）83025430 传真 （0755）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818
住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42层
法定代表人 卢长才 联系人 刘军辉
电话 （0755）83199511 传真 （0755）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755）83199511
住所 湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址 上海市陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼
法定代表人 陈学荣 联系人 陈伟
电话 （021）68634518 传真 （021）68865938
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人 陆涛 联系人 张萍
电话 （0755）83025022 传真 （0755）83025625
网址 www.jyzq.com.cn 客服电话 400-8888-228
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14
（55）西部证券股份有限公司
（56）国联证券股份有限公司
（57）中银国际证券有限责任公司
（58）中信金通证券有限责任公司
（59）国盛证券有限责任公司
（60）广州证券有限责任公司
（61）恒泰证券股份有限公司
住所、办公地址 西安市东新街 232 号信托大厦 16、17层
法定代表人 刘春茂 联系人 冯萍
电话 （029）87406488 传真 （029）87406692
网址 www.westsecu.com.cn 客服电话 （029）96708
住所 江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址 江苏省无锡市县前东街 8号国联大厦 6-8 楼
法定代表人 雷建辉 联系人 袁丽萍
电话 （0510）82588168 传真 （0510）82830162
客服电话 4008885288 网址 www.glsc.com.cn
住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40层
法定代表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021）50372474 客服电话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、办公地址 浙江杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人 刘军 联系人 王勤
电话 （0571）85783715 传真 （0571）85783771
网址 www.96598.com.cn 客服电话 （0571）96598
住所 江西省南昌市永叔路 15号
办公地址 江西省南昌市永叔路 15号信达大厦 10-13 楼
法定代表人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791）6285337 传真 （0791）6289390
网址 www.gsstock.com 客服电话 （0791）6285337、6283827
住所、办公地址 广州市先烈中路 69号东山广场主楼 5楼
法定代表人 吴志明 联系人 樊刚正
电话 （020）87322668 传真 （020）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
住所、办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人 刘汝军 联系人 常向东
电话 （0471）4913998 传真 （0471）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4961259
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（62）宏源证券股份有限公司
（63）信泰证券有限责任公司
（64）中原证券股份有限公司
（65）华龙证券有限责任公司
（66）新时代证券有限责任公司
（67）上海证券有限责任公司
（68）东莞证券有限责任公司
住所 新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址 北京海淀西直门北大街甲43号金运大厦B座6层 （营销经纪总部）
法定代表人 汤世生 联系人 李巍
电话 （010）62294610－6460 传真 （010）62296854
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
住所、办公地址 南京市长江路 88号
法定代表人 钱凯法 联系人 舒萌菲
电话 （025）84784782 传真 （025）84784741
网址 www.thope.com 客服电话 400-8888-918
住所 许昌市南关大街 38号
办公地址 郑州市经三路 15号广汇国贸 11楼
法定代表人 石保上 联系人 耿铭、 程月艳
电话 （0371）65585670 传真 （0371）65585670
网址 www.ccnew.com、www.zyzq.cn
客服电话 （0371）967218
住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931）4890619 传真 （0931）4890118
客服电话 （0931）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、办公地址 北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 15层
法定代表人 马金声 联系人 戴荻
电话 （010）68084591 传真 （010）68084986
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
住所、办公地址 上海市西藏中路 336号
办公地址 上海市临平北路 19号
法定代表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话 （021） 65076608－557 传真 （021）65217206
网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518
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（69）万联证券有限责任公司
（70）大同证券经纪有限责任公司
（71）齐鲁证券有限公司
（72）国金证券股份有限公司
（73）财通证券经纪有限责任公司
（74）第一创业证券有限责任公司
（75）中国建银投资证券有限责任公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人 游锦辉 联系人 张建平
电话 （0769）22119426 传真 （0769）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769）961130
住所、办公地址 广州市中山二路 18号广东电信广场 36-37层
法定代表人 李舫金 联系人 刘广
电话 （020）37865031 传真 （020）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
住所 山西省大同市大北街 13 号
办公地址 山西省太原市青年路 8号
法定代表人 董祥 联系人 苏妮
电话 （0351）4167056 传真 （0351）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 （0351）4167056
住所、办公地址 山东省济南市经十路 128号
法定代表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531）81283728 传真 （0531）81283735
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号
法定代表人 雷波 联系人 王丹
电话 （028）86690125 传真 （028）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 （028）95105111
住所、办公地址 浙江杭州市解放路 111 号
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571） 87925129 传真 （0571）87925100
网址 www.ctsec.com 客服电话 （0571）96336、962336（上海
地区）
住所、 办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26 层
法定代表人 刘学民 联系人 赵晖
电话 （010）68055776 传真 （010）68059099
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电话 （0755）25832583
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（76）华鑫证券有限责任公司
（77）中山证券有限责任公司
（78）中国国际金融有限公司
（79）天相投资顾问有限公司
（二）注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
住所、办公地址 深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755）82026521 传真 （0755）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008
住所 深圳罗湖区深南东路 5045号深业中心大厦 25层 2512、2513
办公地址 上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021）64339000 传真 （021）64376097
客服电话 （021）62163333， （029）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
法定代表人 吴泳良 联系人 刘军
电话 （0755）82944659 传真 （0755）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电话 （0755）82943750
住所 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人 汪建熙 联系人 刘海霞
电话 （010）65051166-1089 传真 （010）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电话 （010）85679238； （010）85679169
住所 北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4层
法定代表人 林义相 联系人 莫晓丽
电话 （010）66045529 传真 （010）66045500
客服电话 （010）66045678
网址 www.txsec.com 、www.txjijin.com
名称 国浩律师集团（北京）事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010）65890661 传真 （010）65176801
经办律师 黄伟民
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18
（四）会计师事务所和经办注册会计师
四、基金的名称
本基金名称：嘉实服务增值行业证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩基准，在追求长期稳定增长的同时不放弃短
期收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券
以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置
的比例范围是：股票资产25%-95％；债券资产0%-70%；现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%。其中，基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的80%。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1.大类资产配置
本基金管理人在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率
的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。
2.行业选择
本基金所投资对象主要定位于服务业，而这里的服务业是一个大行业概念，主要包含以下
子行业：交通运输仓储业、批发和零售贸易业、房地产业、金融业、电气水的生产和供应业、
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所 上海市浦东新区东昌路 568 号
办公地址 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021）61238888 传真 （021）61238800
经办注册会计师 许康伟、陈宇
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社会服务业、信息技术业、传播与文化产业等。
本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素，对行业进行优选并积极轮换，以尽享服务行
业的增长机会。
3.股票选择
本基金在个股选择时，主要采取“以价值指标为基础、在价值基础上求成长”的价值增长策
略（GARP）确定具体选股标准。主要选股标准：较高的BP值、较高的主营业务收入增长率、
较强的核心竞争力、较高的客户满意度、良好的品牌和商誉。
通过核心竞争力、客户满意度及品牌和商誉等定性指标可以对通过前两个定量指标选择的
价值成长股进行修正，从而使本基金的个股选择更加有效。
4.债券选择
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。在进行债券投资时，重点分析利
率走势和发行人的基本面情况，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水
平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀
率、商品价格和GDP增长等因素。
（二）投资管理程序
1.研究部提供宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和
基金经理小组提供决策依据。
2.在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会按照基金合同规定，提出
下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其他重要股票资产类
别上的具体配置计划。
3.投资决策委员会根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并
批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。
4.基金经理小组根据投资决策委员会决议，选择具体的投资目标，构建投资组合。
5.基金经理将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，
将指令分发给交易员执行。
6.风险控制委员会对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟
踪，出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
7.基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金
流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资
程序作出调整。
九、基金的业绩比较基准
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
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中信综合指数和中信国债指数的复合指数。即：投资基准指数＝中信综合指数×80％＋中
信国债指数×20％
十、基金的风险收益特征
本基金的投资目标和投资理念决定了本基金属于中等风险证券投资基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2009 年 4月 16 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审
计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
权益投资 3,571,264,497.26 84.64 1
其中：股票 3,571,264,497.26 84.64
固定收益投资 220,372,377.84 5.22
其中：债券 220,372,377.84 5.22
2
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资产
-- 4
其中：买断式回购的买入返售金融资产
--
5
银行存款和结算备付金合计
376,434,113.72 8.92
6 其他资产 51,314,150.03 1.22
合计 4,219,385,138.85 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 63,031,729.50 1.51
B 采掘业 82,252,200.68 1.97
C 制造业 1,371,939,369.08 32.79
C0 食品、饮料
--
C1
纺织、服装、皮毛 --
C2
木材、家具 --
C3
造纸、印刷 42,975,000.00 1.03
C4
石油、化学、塑胶、塑料 105,951,623.08 2.53
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21
C5
电子 71,807,692.68 1.72
C6
金属、非金属 318,712,745.17 7.62
C7
机械、设备、仪表 667,473,208.93 15.95
C8
医药、生物制品 165,019,099.22 3.94
C99
其他制造业 --
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 245,237,906.34 5.86
E 建筑业 42,703,974.88 1.02
F 交通运输、仓储业 158,028,021.02 3.78
G 信息技术业 109,857,300.00 2.63
H 批发和零售贸易 106,538,747.44 2.55
I 金融、保险业 886,052,746.03 21.18
J 房地产业 332,377,502.29 7.94
K 社会服务业 --
L 传播与文化产业 --
M 综合类 173,245,000.00 4.14
合计 3,571,264,497.26 85.36
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票简称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601601 中国太保 18,091,580 303,576,712.40 7.26
2 600048 保利地产 11,100,109 244,313,399.09 5.84
3 601166 兴业银行 8,100,000 186,138,000.00 4.45
4 600795 国电电力 25,692,834 166,489,564.32 3.98
5 002202 金风科技 4,128,097 165,743,094.55 3.96
6 600835 上海机电 12,749,990 150,322,382.10 3.59
7 000527 美的电器 11,599,949 119,827,473.17 2.86
8 600837 海通证券 7,199,992 101,447,887.28 2.42
9 600307 酒钢宏兴 11,539,338 95,661,112.02 2.29
10 600895 张江高科 6,300,000 90,027,000.00 2.15
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券 --
2 央行票据 154,335,000.00 3.69
金融债券 49,975,000.00 1.19 3
其中：政策性金融债 49,975,000.00 1.19
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转换债券 16,062,377.84 0.38
7 资产支持证券 - -
8 其他 - -
合计 220,372,377.84 5.27
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券简称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
22
1 0801044 08央行票据 44 500,000 53,015,000.00 1.27
2 0801017 08央行票据 17 500,000 52,840,000.00 1.26
3 090404 09农发 04 500,000 49,975,000.00 1.19
4 0801081 08央行票据 81 500,000 48,480,000.00 1.16
5 125960 锡业转债 129,944 16,062,377.84 0.38
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8. 投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制
日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3）报告期末其他资产构成
序号 项目 金额(元)
1 存出保证金 3,986,662.04
2 应收证券清算款 39,716,581.80
3 应收股利 -
4 应收利息 4,190,574.69
5 应收申购款 3,420,331.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 51,314,150.03
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码
债券名称
公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 125960 锡业转债 16,062,377.84 0.38
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金持有的前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2009年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
23
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①-③ ②-④
2004年4月1日至
2004年12月31日 -6.60% 0.65% -24.11% 1.10% 17.51% -0.45%
2005年 -1.82% 0.97% -6.56% 1.14% 4.74% -0.17%
2006年 130.79% 1.30% 83.30% 1.13% 47.49% 0.17%
2007 年 125.61% 1.94% 122.38% 1.82% 3.23% 0.12%
2008 年 -47.30% 2.12% -53.34% 2.42% 6.04% -0.30%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
-80%
0%
80%
160%
240%
320%
400%
480%
2004-4-1
2004-7-2
2004-9-27
2004-12-28
2005-4-4
2005-7-5
2005-9-28
2005-12-29
2006-4-5
2006-7-6
2006-9-29
2006-12-29
2007-4-3
2007-7-3
2007-9-26
2007-12-25
2008-3-26
2008-6-25
2008-9-19
2008-12-19
2009-3-25
嘉实服务 业绩基准
图：嘉实服务增值行业混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2004年4月1日至2009年3月31日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。报告期内，本基金的各
项投资比例符合基金合同第十八条（ （二）投资范围和（六）投资组合比例限制）的约定：
（1） 在正常市场情况下， 本基金资产配置的比例范围： 股票资产25%-95％； 债券资产0%-70%；
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，基金投资于服务业股票
的比例不低于基金股票资产的80%。 （2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%。
（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的
10%。 （4）法律法规规定的其他限制。
由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应在10个交
易日内进行调整，并符合相应的规定。
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
（1) 基金管理人的管理费
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
24
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2) 基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3）与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、
基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率
按单笔分别计算，费率表如下：
档次 费率
100万元以下 1.5%
100万元（含）－500万元 1.2%
500万元（含）以上 每笔 1000 元
投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务实行申购费率优惠，其申
购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。但招商银行借记卡、中国建设银行龙
卡的持卡人申购本基金的申购费率按申购金额分档，优惠为招募说明书及相关公告规定的申购
费率的 80％，优惠后费率如果低于 0.6%，则按 0.6%执行；中国农业银行金穗卡的持卡人申购
本基金的申购费率按申购金额分档，优惠为招募说明书及相关公告规定的申购费率的 70％，优
惠后费率如果低于 0.6%，则按 0.6%执行。
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
25
基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。
（2）赎回费根据赎回时间实行递减收费，费率表如下：
档次 费率
1年以内 0.5%
1年（含）－2年 0.25%
2年（含）以上 0
基金的赎回费用在扣除必要的手续费后， 赎回费余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，
并归入基金财产。
（3）转换费
基金份额持有人办理基金份额转换需要支付转换费，费率为被转出基金份额净值的 0.5％。
如所转换的基金份额已被连续持有超过三个月时间，基金份额持有人可以免费转换。转换后的
基金份额的持有时间重新开始计算。但以下情形除外：
①由嘉实货币、嘉实超短债债券转出至嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、
嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实
研究精选股票、嘉实多元债券 A，转换费率为转入基金适用的申购费率。
计算公式如下：
净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M
转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率）
转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
其中 M 为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益
②嘉实货币、嘉实超短债债券与嘉实多元债券 B互换时，无转换费用。
③嘉实策略混合转出至嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业
混合、嘉实主题混合；嘉实债券转出至嘉实策略混合；嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票
与嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉
实主题混合、嘉实策略混合之间互转，嘉实主题混合与嘉实债券之间互转，嘉实优质企业股票
与嘉实研究精选股票之间互转。嘉实多元债券基金（嘉实多元债券 A、嘉实多元债券 B）与嘉
实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主
题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票之间互转；嘉实多元 A转入嘉
实货币、嘉实超短债债券。
计算公式如下：
净转入金额＝B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额＝净转入金额/E
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
26
其中，B 为转出的基金份额； C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金
的对应赎回费率， G 为对应的申购补差费率； E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其
中赎回费的 25%归入转出基金资产。
（4）销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持
续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后
公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，
对基金管理人于 2004 年 2 月 10 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理
人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。
主要更新内容如下：
1. 在“重要提示”部分： 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分：增加东莞银行、中国国际金融有限公司、天相投资顾问有限
公司3家代销机构并更新相关代销机构信息。
5.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
6.在“十二、基金的业绩”部分：说明了基金合同生效以来基金业绩。
7.在“二十五、其他应披露事项”部分：增加了 2008 年 10 月 1 日至 2009 年 4 月 1 日本基
金的相关临时公告事项。
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
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嘉实基金管理有限公司
2009年6月2日
