景 顺 长城 内 需增 长 贰号 股 票型 证 券投 资 基金
2009 年第 1 号更 新 招募 说 明书 摘要
重 要提 示
（一 ） 景 顺长 城 内 需增 长 贰号股 票型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “本 基金 ” ） 由 基金管 理人 依
照 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 （以 下简 称 《基金 法》 ） 、 《证 券投 资基金 运作 管理
办法 》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 （ 以下 简称 《 销售办 法 》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 （ 以下 简称 《 信息披 露办 法 》 ） 、 《景 顺长城 内需 增 长
贰号 股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 （ 以下 简称 “ 基金合 同 ” 或 “本 基金 合 同” ） 及 其他 有
关规定 募集 ， 并 经 中 国证 监会 2006 年 8 月 24 日证 监基金 字 【2006】175 号文 核准募 集，批
准日期 为 2006 年 8 月 24 日。基 金合 同 于 2006 年 10 月 11 日 正式 生效 。
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书 经中国 证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
（三） 投资 有风 险， 投资 人申购 本基 金时 应认 真阅 读本招 募说 明书 。
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（五 ） 本 摘要 根据 本 基 金 的基金 合同 和基 金招 募说 明书编 写 ， 并 经中 国证 监 会核准 。 基金 合
同是约 定基 金当 事人 之间 权利、 义务 的法 律文 件。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 ，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并 按 照 《 基金 法》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（七 ） 本 基金 与景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金采 用相 同的 投资 目标 、 投 资理 念、 投
资策略 和业 绩比 较基 准 ， 但在投 资运 作上 完全 独立 。 由 于两 只基 金推 出时 的 证券市 场环 境不
同， 建仓 时机 不同 等因 素 ， 因此景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金的 过往 业绩不 预示 本
基金的 未来 表现 。本 基金 与景顺 长城 内需 增长 开放 式证券 投资 基金 的未 来业 绩可能 存在 差
异。
（八） 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2009 年 4 月
11 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为 2009 年 3 月 31 日。 本 招 募说 明书 中 财务数 据未
经审计 。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行 股 份有 限公 司
景顺长 城内需增长贰号股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一 、基金管理人
一 、基 金管 理人 概况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立文 号： 证监 基金 字 ［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话：0755-82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真：0755-25987356
联系人 ：刘 焕喜
二 、基 金管 理人 基本 情况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 ［2003 ］76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 （ 集团 ） 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设九 个部 门 ， 分 别 是： 投资 部 ； 国 际投 资部 ； 中央交 易室 ； 市场 部 ； 机 构 理财部 ；
法律 、 监 察稽 核部 ； 运 营 部； 财务 、 行 政和 人力 资 源部 ； 总 经理 办公 室。 投 资部负 责根 据投
资决策委员会制定的 投资 原则进行国内股票及 债券 选择和组合的投资管 理并 完成对宏观经
济、行 业公 司及 市场 的研 究。国 际投 资部 主要 从事 与 QDII 、QFII 等国际业 务 相关的 基金 产
品设计 、 投资 管理 、 国 际 合作和 培训 等业 务 。 中 央 交易室 主要 负责 完成 投资 部、 国际 投资 部
下达的 交易 指令 ， 并进 行 事前的 风险 控制 。 市场 部 从事基 金产 品设 计 、 市 场 开发及 销售 、 项
目管理 、 客户 服务 等工 作 。 机 构理 财部 负责 机构 专 户理财 业务 ， 开发 机构 客 户， 使其 认识 并
了解我 公司 在企 业年 金 、 社保等 方面 所提 供的 基金 产品及 服务 。 法律 、 监 察 稽核部 负责 对公
司管理 和基 金运 作合 规性 进行全 方位 的监 察稽 核 ， 并向公 司管 理层 和监 管机 关提供 独立 、 客
观、 公正 的法 律监 察稽 核 报告 。 运 营部 负责 公司 开 放式基 金的 注册 登记 、 清 算和会 计工 作并
负责公 司的 计算 机设 备维 护、 系统 开发 及网 络运 行 和维护 。 财务 、 行 政和 人 力资源 部负 责公
司财务 管理 、 人力 资源 管 理及日 常行 政事 务管 理等 。 总 经理 办公 室主 要受 总 经理委 托 ， 协 调
各部门 的工 作， 并负 责公 司日常 办公 秩序 监督 、工 作项目 管理 跟进 、风 险管 理控制 等 工 作 。
公司现 有员 工 97 人 ， 其中 54 人 具有 硕士 以上 学历 。 所有人 员在 最近 三年 内均 没有受 到
所在单 位或 有关 管理 部门 的处罚 。
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公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
三 、主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
徐英女 士 ， 董 事长 ， 北 京 财贸学 院金 融系 毕业 ， 经 济学学 士 。 曾 任北 京燕 山 石化总 厂研
究院车 间副 主任 、 党支 部 书记 ， 北 京财 贸学 院金 融 系讲师 ， 海南 汇通 国际 信 托投资 公司 副总
经理、 常务 副总 经理 ，长 城证券 有限 责任 公司 总裁 、董事 长。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美 国 Babson 学院 ，获 学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。现 任
景顺集 团亚 太区 首席 执行 官。 曾任 大通 银行 信用 分析 师、 花旗 银行 投资 管理 部副 总裁 、 Capital
House 亚 洲分 公司的 董事 总经理 。 1992 至 1996 年间 出任香 港投 资基 金公 会管 理委员 会成 员 ，
并于 1996 至 1997 年 间担 任公会 主席 。1997 至 2000 年间， 担任 香港 联交 所委 员会成 员， 并
在 1997 至 2001 年间 担任 香港证 监会 顾问 委员 会成 员。
许义明 先生 ， 董事 ， 香 港 城市大 学金 融工 程硕 士学 位， 历任 美国 大通 银行 香 港分行 财资
部副总 裁 、 香 港汇 丰银 行 上海分 行财 资部 总经 理 、 台湾景 顺证 券投 资信 托股 份有限 公司 总经
理、景 顺资 产管 理有 限公 司业务 拓展 总监 。
杨平先生 ， 董事 ，北 京大 学国际MBA 学历 。历 任北 京国际 信托 投资 公司 外汇 部首席 交
易员 、 加 拿大 蒙特 利尔 银 行北京 分行 资金 部和 市场 部高级 经理 、 中国 人民 保 险公司 投资 部投
资总监 、中 国人 保资 产管 理有限 公司 银行/ 外汇 业务 部副总 经理 、中 国人 民保 险（香 港） 有
限公司 投资 部总 经理 、 长 城证券 有限 责任 公司 总裁 助理等 ， 现任 长城 证券 有 限责任 公司 副总
经理。
童赠银 先生 ， 独立 董事 ， 高级会 计师 ， 现已 离休 。 曾任民 生银 行监 事会 监事 长、 中国 人
民银行 总行 会计 司副 司长 、司长 ，中 国人 民银 行 副 行长（ 副部 级） ，国 务院 证 券委员 会副 主
任兼中 国证 监会 副主 席（ 副部级 ） 、 中国 民生 银行 行 长。
伍同明 先生 ， 独 立董 事， 香 港大学 文学 士 （1972 年毕 业 ） ， 香港 会计 师公 会会 员 （HKSA）、
英国特 许公 认会 计师 （ACCA ） 、 香 港执 业会 计师 （CPA ） 、 加 拿大 公认 管理 会计 师 （CMA）。
现为 “伍 同明 会计 师行 ” 所有者 。 拥有 超过 二十 年 以上的 会计 、 审核 、 管治 税务的 专业 经验
及知识 ，1972-1977年 受训 于国际 知名 会计 师楼 “毕 马威会 计师 行” ［KPMG］。
靳庆军 先生 ，独 立董 事，1982 年 毕业 于安 徽大 学外 语 系英语 专业 ，获 文学 学士 ，1987
年毕业 于中 国政 法大 学 ， 获国际 法专 业法 学硕 士 。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。 曾担 任中 信
律师事 务所 涉外 专职 律师 ， 在香 港马 士打律 师行 、 英 国律师 行C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，
1993 年 发起 设立 信达 律师 事务所 ，担 任执 行合 伙人 。
2、 基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监事 ， 硕士 ， 毕 业于 武汉 大学 。 现任 长城证 券有 限责 任公 司副 总经理 ， 曾
任 深圳 新江 南投 资有 限公 司副总 经理 及长 城证 券有 限责任 公司 监事 。 曾 任招 商 银行股 份有 限
公司人 力资 源部 经理 及工 程管理 部经 理。
Mr. Dean Chisholm ，监事 ，毕业 于London School of Economic ，获 得学 士学 位 ，并取 得
英格兰 暨威 尔斯 特许 会计 师机构 （Institute of Chartered Accountants in England and Wales ）
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所颁发 的英 国特 许会 计师 执照 。 现 为景 顺集 团亚 太 区运营 部总 监 。 曾 任职 于 景泰资 产管 理有
限公司 亚太 地区 运营 部， 普华永 道会 计师 事务 所 （PwC ） 英 国及 香港 核数 师。 现在出 任Hong
Kong Securities Industry Group 主 席及Omgeo Hong Kong Advisory Board 的联席 主 席。
吴建军 先生 ， 监事 ，1989 年毕业 于河 南财 经学 院 ， 获学士 学位 ，1992 年毕 业 于人民 银行
总行研 究生 部 ， 获 经济 学 硕士学 位 。 现 任景 顺长 城 基金管 理公 司 副 总经 理 。 曾任海 南汇 通国
际信托 投资 公司 证券 部副 经理， 长城 证券 有限 责任 公司机 构管 理部 总经 理、 公司总 裁 助 理 。
3、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ， 副总 经理 ，1989 年 毕业 于河 南财 经学 院 ， 获 学士 学位 ，1992 年 毕 业于人 民
银行总 行研 究生 部 ， 获 经 济学硕 士学 位 。 曾 任海 南 汇通国 际信 托投 资公 司证 券部副 经理 ， 长
城证券 有限 责任 公司 机构 管理部 总经 理、 公司 总裁 助理。2003 年6 月加 入本 公 司，任 运营 部
总监。2005 年5 月起 任景 顺 长城基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 兼任 运营 部总 监 。2009 年3 月25
日， 公 司发 布公 告， 经董 事 会审议 通过 ， 同 意 梁 华栋 先 生由于 个人 原因 辞去 公司 总经理 职务 ，
并决定 由公 司副 总经 理吴 建军先 生代 为履 行公 司总 经理职 务。
宋宜农 先生 ， 副总 经理 ， 英国雷 丁大 学国 际证 券与 投资银 行硕 士 。 曾 任长 盛 基金管 理有
限公司市场发展部副总监 、总监，光大保德信基金 管理有限公司首席市场营 销总监。2005
年 9 月加 入本 公司 ，任 市场 总监 。2006 年 2 月 起任 景顺长 城基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，
兼任销 售营 销部 （现 为市 场部） 总监 。
蔡宝美 女士， 副 总经 理， 英国克 兰非 尔德 大学 商学 硕士。1997 年至 2006 年 在 汇丰银 行
资产管 理有 限公 司台 湾分 公司担 任国 际投 资部 副总 裁， 兼任 基金 经理 ； 也曾 在 摩根富 林明 投
资信托 股份 有限 公司 担任 研究员 职务 。 加入 本公 司 之前 ， 在 香港 涌金 资产 管 理有限 公司 担任
投资经 理职 务；2008 年 5 月加入 本公 司 ， 任投 资执 行长。2009 年 3 月起 任景 顺长城 基金 管
理有限 公司 副总 经理 。
4、督 察长
刘焕喜 先生 ，1989 年 毕业 于武汉 大学 哲学 系， 获学 士学位 ，1998 年 毕业 于华 中农大 经
贸学院 投资 与金 融系 ， 获 博士学 位 。 曾 任武 汉大 学 教师工 作处 副科 长 、 武 汉 大学成 人 教 育学
院讲师、 《 证券时 报》社编 辑记者、 长城证券 研发中 心研究员 、长城证 券行政 部副总经 理 等
职。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下：
王鹏辉 先生 ， 华 中理 工大 学， 经 济学 硕士 。9 年证 券 、 基金 从业 经历 。 曾 任职 于长城 证
券研究 部，2003 年 1 月加 入 融通 基金 管理 有限 公司 ，任行 业研 究员 ；2007 年 3 月加 入本 公
司，任 投资 分析 师。
6、 本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
7、 本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任基金经理 王 鹏辉 先生目前兼任景顺长城 内需增长开放式证券投资 基金基金
经理。
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8、 本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理 管理时 间
李学文 先生 2006 年 10 月 11 日 至 2007 年 9 月 14 日
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由总经 理、 副总 经理 、 投 资总监 、 投 资副 总监 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
吴建军 先生 ，副 总经 理， 代为履 行总 经理 职务 ；
蔡宝美 女士 ， 主 管投 资 副 总经理 ；
李志嘉 先生 ， 投 资副 总监 ；
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二 、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市 海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦
法定代 表人 ： 项 俊波
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 金：2600 亿 元人 民 币
存续期 间： 持续 经营
电话：68424199
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。2009 年 1
月 15 日， 中国 农业 银行 股 份有限 公司 正式 成立 ，承 继原中 国农 业银 行全 部资 产、负 债、 业
务、 机构 网点 和员 工。 中 国农业 银行 网 点 遍布 中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最 多 、 业 务辐 射范 围
最广 ， 服 务领 域最 广， 服 务对象 最多 ， 业务 功能 齐 全的大 型国 有商 业银 行之 一。 作为 一家 城
乡并举 、 联通 国际 、 功 能 齐备的 大型 国有 商业 银行 ， 中 国农 业银 行一 贯秉 承 以客户 为中 心的
经营理 念 ， 坚 持审 慎稳 健 经营 、 可 持续 发展 ， 立 足 县域和 城市 两大 市场 ， 实 施差异 化竞 争策
略， 着力 打造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌 ， 依 托覆 盖全 国的分 支机 构 、 庞 大的 电 子化网 络和 多元
化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务，与 广大 客户 共创 价值 、共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
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立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 93 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高级 经济 师、 高 级工程 师、
律师等 专家 10 余名 ，服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2009 年 3 月 31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金共 64 只， 包括 基金 裕 阳、基 金裕 隆、 基金 汉盛 、基金 景福 、基 金天 华、 基金鸿 阳、 基
金丰和 、 基金 久嘉 、 富 国 动态平 衡开 放式 基金 、 长 盛成长 价值 开放 式基 金 、 宝盈鸿 利收 益开
放式基 金 、 大 成价 值增 长 开放式 基金 、 大成 债券 开 放式基 金 、 银 河稳 健开 放 式基金 、 银河 收
益开放 式基 金、 长盛 债券 开 放式基 金、 长信 利息 收益 开 放式基 金、 长盛 动态 精选 开 放式基 金、
景顺长 城内 需增 长开 放式 基金 、 万 家增 强收 益债 券 型证券 投资 基金 、 大成 精 选增值 混合 型证
券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式基 金 、 富 国天 瑞 强势开 放式 基金 、 鹏华 货 币市场 基金 、 国
联分红 增利 开放 式基 金 、 国泰货 币市 场基 金 、 新 世 纪优选 分红 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 精
选股票 证券 投资 基金 、 泰 达荷银 货币 市场 基金 、 交 银施罗 德货 币市 场基 金 、 景顺长 城资 源垄
断股票型证券投资基金（LOF ） 、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林 国海弹性市值
股票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金 、 富 国天 时货 币市 场 基金 、 益 民货 币
市场基 金 、 华 夏平 稳增 长 混合型 证券 投资 基金 、 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核
心精选 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票 型证券 投资 基金 、 景顺 长 城内需 增长 贰号
股票型 证券 投资 基金 、 长盛 中证 100 指 数证 券投 资基 金、 大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、
东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 、 宝盈 策 略增长 股票 型证 券投 资基 金、 泰达 荷银 首
选企业 股票 型证 券 投 资基 金、 鹏华 动力 增长 混合 型 证券投 资基 金 ， 国 泰金 牛 创新成 长股 票型
证券投 资基 金 、 大 成创 新 成长混 合型 证券 投资 基金 、 益 民创 新优 势混 合型 证 券投资 基金 、 中
邮核心 成长 股票 型证 券投 资基金 、 华夏 复兴 基金 、 大成景 阳领 先 股 票型 证券 投资基 金 、 长 盛
同德主 题增 长股 票型 证券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 申 万巴 黎竞 争 优势股 票型 证券 投资 基金 基金 、 富 兰克 林
国海深 化价 值股 票型 证券 投资基 金 、 新 世纪 优选 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 金元比 联成 长动
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 天治 稳健 双盈 债 券型 证 券投 资基 金 、 中 海 蓝筹灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 长信 利丰债 券型 证券 投资 基金 、金元 比联 丰利 债券 型证 券投资 基金 。
二 、基 金托 管人 的内 部控 制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 ， 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察 ， 确 保业务 的稳 健运 行 ， 保 证 基金资 产的 安全 完整 ， 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时 ， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
景顺长 城内需增长贰号股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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风险与 内控 管理 委员 会直 接负责 中国 农业 银行 的风 险管理 与内 部控 制工 作 ， 对 托管业 务
风险控 制工 作进 行检 查指 导。 基金 托管 部专 门 设 置 了监督 稽核 处 ， 配 备了 专 职内控 监督 人员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作 ， 具有 独立 行使 监督 稽核工 作职 权和 能力 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程,可以 保证托管 业务的规范操 作和顺利 进行；业 务人员 具备从业 资格；业 务管理 实行严 格
的复 核、审核 、检查制 度,授权 工作实行 集中控制 ， 业务 印章按规 程保管、 存放、 使用 ， 账
户资料 严格 保管 ， 制约 机 制严格 有效 ； 业务 操作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实 施音像 监控 ； 业
务信 息由专职 信息披露 人负责 ，防止泄 密；业务 实现自 动化操作 ，防止人 为 事故 的发生,技
术系统 完整 、独 立。
三 、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户， 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、 相 关 服 务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人 ： 严 丽娟
2、代 销机 构
（1 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注 册地 址： 北京 市 东 城区建 国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街69 号
景顺长 城内需增长贰号股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代 表人 ： 项 俊波
传真：010-85109219
联系人 ：蒋浩
客户服 务电 话 ：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：田 耕
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
网址： www.ccb.com
（4） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：王 明权
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（5） 广东 发展 银行 股份 有 限公司
住所： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ： 李 若虹
客户服 务电 话 ：020-38322730 、38322974
联系人 ：罗 环宇 、张 大奕
网址：www.gdb.com.cn
（6） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：蓝 德彰 （John D. Langlois ）
电话：0755-82080714
联系人 ：周 勤
网址：www.sdb.com.cn
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
注册资 本：102.72 亿元 人 民币
法定代 表人 ：秦 晓
电话：95555
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9
联系人 ：刘 薇
网址：www.cmbchina.com
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：金 运
客户服 务电话 ：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电话 ：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（10） 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：蒋 超良
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（11 ） 北 京银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话： 010-66226044
传真： 010-66223314
联系人 ： 李娟
客户服 务电 话：010-96169 （北京 ） 022-96269 （天 津） 021-53599688 （ 上海 ）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 中信 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔丹
电话： （010 ）65541585
传真： （010 ）6554-1230
客户服 务电 话 ：95558
网址：bank.ecitic.com
（13） 中国 银行 股份 有限 公司
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10
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（14） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659084
传真： （0571 ）87659188
联系人 ：吴 军阳
客户服 务热 线：95105665
公司网 站：www.czbank.com
（15） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号深 圳特 区 报业大 厦
法定代 表人 ：魏 云鹏
联系人 ：高 峰
电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（16） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 益田路 江苏 大厦
法定代 表人 ：宫 少林
电话：400888811 、0755-26951111
联系人 ：王 玉亭
网址：www.newone.com.cn
（17） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：黎 晓宏
电话：010-65186080
传真：010-65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务电 话: 400-8888-108（免 长途 费）
网址： 中信 建投 证券 网 www.csc108.com
（18） 中国 银河 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：朱 利
电话：010-66568613 、66568587
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11
联系人 ：赵 荣春 、郭 京华
网址：www.chinastock.com.cn
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
（20） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：谢平
电话：021-54033888
联系人 ： 王 序微
客户服 务电 话: 021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（21） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号 上海 证券 大厦 南 塔 15 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号 上海 证券 大厦 南 塔 15 楼
法定代 表人 ： 王 明权
联系人 ：刘晨
电话：021-68816000
传真：021-68815009
客户服 务电 话：021-68823685
网址：www.ebscn.com
（22） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国际 贸易 中心 26 楼 2611 室
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场 36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：王 志伟
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87557985
联系人 ： 肖 中梅
网址：www.gf.com.cn
（23） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格广 场 45 层
法定代 表人 ：王 少华
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12
电话：010-64482828-390
传真：010-64482090
客户服 务电话 ：800-810-8809
联系人 ：马 泽承
网址：www.guodu.com
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-53594566-4125
联系人 ：金 芸
网址：www.htsec.com
（25） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯商 务 楼 A 座
办公地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571- 85783750
传真：0571-85783771
联系人 ：龚 晓军
网址：www.bigsun.com.cn
www.96598.com.cn
客户服 务电话 ：0571-96598
（26） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
网址：http://www.bocichina.com.cn
客户服 务热 线：4006208888 或各 地营 业 网 点咨 询电话
（27） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 2028 号 中国 凤凰 大厦 1 号楼 7 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-82825555
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558003
联系电 话：0755-82558332
网址：http://www.axzq.com.cn
（28） 国元 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客户服 务电话 ：0551-96888
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网址： www.gyzq.com.cn
（29） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信 托 大厦 16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
客户服 务电话 ：029 —87419999
网址：www.westsecu.com.cn
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
二、注 册登 记人
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
电
话：0755-82370388-1668
传
真：0755-22381325
联系人 ：杨波
三、律 师事 务所 及经 办律 师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所： 北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层
负责人： 田予
电
话：010-85237766
传
真：010-65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
四、会 计师 事务 所及 经办 注册会 计师
法定名 称： 普华 永 道 中天 会计师 事务 所 有 限公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区沈家 弄 325 号
办公地 址： 上海 市淮 海中 路 333 号瑞 安广 场 12 楼
法定代 表人 ：Kent Watson
电话：021-63863388
传真：021-63863300
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 单峰
四、基金的名称
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金
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五、基金的类型
契约型 开放 式
六 、 基 金 份 额 的申 购 和 赎 回
一 、申 购费 用和 赎回 费用
1、本基金 的申购费 用由基 金申购人 承担，不 列入基 金财产， 主要用于 本基金 的市场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
本基金 的申 购费 率不 高 于 2.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ，适 用以 下前 端收 费费率 标
准：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 2.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
2、本基金 的赎回费 用在投 资人赎回 本基金份 额时收 取，扣除 用于市场 推广、 注册登 记
费和其 他手 续费 后的 余额 归基金 财产 。 本 基金 赎回 费的 25% 归 入基 金财 产所 有。
本基金 的赎 回费 率不 高 于0.5% ， 随持 有期 限的 增加 而递减 。
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（3）本基 金的申购 费率、 赎回费率 最高不得 超过法 律法规规 定的限额 。基金 管理人 可
以在 《基 金合 同》 约定 的 范围 内 调整 费率 或收 费方 式， 基金 管理 人最 迟应 于 新的费 率或 收费
方式实 施日 前 2 个工 作日 在至少 一家 中国 证监 会指 定的媒 体公 告。
（4）基金 管理人可 以在不 违背法律 法规规定 及《基 金合同》 约定的情 形下根 据市场 情
况制定 基金 促销 计划 ， 针 对特定 地域 范围 、 特定 行 业、 特定 职业 的投 资者 以 及以特 定交 易方
式 （如 网上 交易 、 电 话交 易 等） 等 进行 基金 交易 的投 资 者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。
在基金 促销 活动 期间 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
二 、申 购份 额、 赎回 金额 的计算 方式
1、基 金申 购费 用及 申购 份 额的计 算
本基金 的 申 购费 用及 申购 份额的 计算 公式 如下 ：
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ：
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净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
例：某 投资 者投 资 5,000 元申购 本基 金， 申购 费率 为 2.5% ， 假设 申购 当日 基 金份额 净
值为 1.128 元， 则其 可得 到的申 购份 额为 ：
净申购 金额=5000/ （1+2.5% ）=4878.05 元；
申购费 用=5000-4878.05=121.95 元；
申购份 额=4878.05/1.128=4324.51
即：投 资者 投 资 5,000 元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日的基 金份 额净 值 为 1.128 元 ，可 得
到4324.51 份基 金份 额。
2、本 基金 赎回 金额 的计 算
本基金 采用 “份 额赎 回” 方式， 赎回 价格 以 T 日 的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算， 计
算公式 ：
赎回总 额 = 赎回 份额 × 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 = 赎回 总额 × 赎回费 率
赎回金 额 = 赎回 总额 － 赎回费 用
例： 某投 资者 持有本 基 金 10,000 份基 金份 额 18 个 月 ，赎 回费 率为 0.25% ，假 设赎回 当
日基金 份额 净值 是 1.148 元，则 可得 到的 赎回 金额 为：
赎回总 额 = 1.148 × 10,000 = 11480 元
赎回费 用 = 11480 × 0.25% = 28.7 元
赎回金 额 = 11480 － 28.7= 11451.3 元
即：投 资者 赎回 10,000 份 本基金 ，假 设赎 回当 日的 基金份 额净 值为 1.148 元 ，则可 得
到 11451.3 元 净赎 回金 额 。
3、本 基金 份额 净值 的计 算
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监
会同意 ， 可以 适当 延迟 计 算或公 告 。 本 基金 份额 净 值的计 算 ， 保 留到 小数 点 后 3 位 ， 小数 点
后第 4 位四 舍五 入。
4、申 购份 额的 处理 方式
本基金 申购 的有 效份 额为 按实际 确认 的申 购金 额在 扣除相 应的 费用 后， 以当 日 基金份 额
净值为 基准 计算 ， 计算 结 果 保留 到小 数点 后 2 位， 小数点 后两 位以 后的 部分 舍去 ， 舍 去部 分
所代表 的资 产归 基金 所有 。
5、赎 回金 额的 处理 方式
本基金的赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额以 当日基金份额净值为基准 计算并扣
除相应 的费 用 ， 计 算结 果 保留到 小数 点 后 2 位， 小 数点后 两位 以后 的部 分四 舍五入 ， 由此 产
生的误 差计 入基 金财 产 。
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16
七、基金的投资 投资目标
本基金 通过 优先 投资 于内 需拉动 型行 业中 的优 势企 业， 分 享中 国经 济和 行业 的 快速增 长
带来的 最大 收益 ，实 现基 金资产 的长 期、 可持 续的 稳定增 值。
八 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
在 资产 配置 方面 ，投 资于股 票的 最大 比例 和最 小比例 分别 是 95%和 70% ， 投资于 债券 的
最大比 例 是30% 。
本基金 优先 投资 于和 经济 增长最 为密 切的 内需 拉动 型行业 中的 优势 企业 ， 对 这 些行业 的
投资占 股票 投资 的比 重不 低于 80% 。
九 、 基 金 的 投 资策 略
1、股 票投 资策 略
在构建 和管 理投 资组 合的 过程中 ， 主要 采 取 “ 自 上 而下 ” 为主 的投 资方 法 ， 着重在 内需
拉动型 行业 内部 选择 基本 面良好 的优 势企 业或 估值 偏低的 股票 。 基 于对 宏观 经 济运行 状况 及
政策分 析 、 金 融货 币运 行 状况及 政策 分析 、 产业 运 行景气 状况 及政 策的 分析 ， 对 行业 偏好 进
行修正 ，进 而结 合证 券市 场状况 和政 策分 析， 做出 资产配 置及 组合 构建 的决 定。
股票投 资部 分以 “ 内需 拉 动型 ” 行 业的 优势 企业 为 主， 以成 长、 价值 及稳 定收 入为基 础，
在合适 的价 位买 入具 有高 成长性 的成 长型 股票 ， 价 值被市 场低 估的 价值 型股 票， 以及 能提 供
稳定收 入的 收益 型股 票。
2、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 部分 着重 本金安 全性 和流 动性 。 综 合分析 宏观 经济 形势 ， 并 对货币 政策
与财政 政策 以及 社会 政治 状况等 进行 研究 ， 着重 利 率的变 化趋 势预 测 ， 建 立 对收益 率曲 线变
动的预 测模 型 。 通 过该 模 型进行 估值 分析 ， 确定 价 格中枢 的变 动趋 势 ； 同 时 ， 计 算债 券投 资
组合久 期、 到期 收益 率和 期限等 指标 ，进 行“ 自下 而上” 的选 券和 债券 品种 配置。
3、权 证投 资策 略
本公司 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下 ， 通 过对 权 证标的 证券 的基 本面 研究 ， 并 结合 期
权定价 模型 估计 权证 价值 ，谨慎 进行 投资 。
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
本基金将持续地进行定期 与不定期的投资组合回顾 与风险监控 ， 适 时 地 做 出相 应 的 调
整。
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十 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准= 沪 深 综 合 指 数 总 市 值 加 权 指 数 ×80% ＋中国债券总指数×
20% 。
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 ：
1、 市 场代 表性
上证/ 深证 综合 指数 分别是 反映上 海/ 深圳 证券 交易所 全部上 市股 票价格 变动 的 总股本 加
权指数 ， 以 两者 按照 总市 值 权重加 权形 成的 沪深 综合 指数总 市值 加权 指数 可以 完整地 反映 国
内全部 上市 股票 价格 变动 情况， 具有 很好 的市 场代 表性。
2、复 合基 准构 建的 公允 性
本基金 是一 只高 持股 率的 基金， 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的 70-95% ， 其 中市场 中
性时的股 票 仓位 为 80% 。本基金股票 和债券投资的比较基准分 别使用具有充分市场认同 度
的沪深 综合 指数 总市 值加 权指数 和中 国债 券总 指数 ， 股票和 债券 投资 的比 较基 准在基 金整 体
业绩比 较基 准的 占比 按照 市场中 性时 两类 资产 的投 资比例 确定 ， 可 以比 较公 允 地反映 基金 管
理人的 投资 管理 能力 。
如果本 基金 业绩 比较 基准 中所使 用的 指数 暂停 或终 止发布 ， 本 基金 的管 理人 可 以在报 备
中国证 监会 后， 使用 其他 可以合 理的 作为 业绩 比较 基准的 指数 代替 原有 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出 ，
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后 变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十一、基金的 风险 收 益 特 征
本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种。
（一） 各类 别风 险定 义
1、投 资组 合风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对投 资组 合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
包括以 下几 种：
（1） 系统 性风 险： 基金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（2） 行 业配 置风 险： 基 金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的 风 险 ；
（3） 证券 选择风 险：基 金中 某只 股票的 持仓比 例出现 与基 准的较 大偏差 而可能 产生 的
风险；
（4） 风格 风险： 基金在 投资 风格 上与基 准之间 产生偏 差， 偏重于 某种 风 格而产 生的 风
险。
2、个 股风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 此类 风 险主要 包括
以下几 种：
（1） 财务 风险： 基金在 投资 过程 中，由 于对上 市公司 基本 面特别 是财务 状况判 断出 现
失误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ；
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（2） 流动 性风险 ：基金 资产 不能 迅速、 低成本 地转变 成现 金，或 者不能 应付可 能出 现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ；
（3） 价格 风险： 在一定 时间 期限 内，当 基金中 某只证 券的 二级市 场股票 价格波 动幅 度
超出一 定比 例。
3、衍 生工 具风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 目前 ， 此类风 险主
要指由 权证 投资 引发 的风 险。
4、作 业执 行风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由运 营部 及法 律 、 监 察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控 。 此 类风 险主 要包 括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度， 或者 交易 执
行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。
十 二 、 基 金 投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 已 经 复核了 本投 资组 合报 告 ， 保证复 核内
容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 财 务数据 截 至 2009 年 3 月 31 日 ， 本 报告 中
所列财 务数 据未 经审 计 。
( 一) 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 2,228,695,637.47 72.91
其中： 股票 2,228,695,637.47 72.91
2 固定收 益投 资 276,932,000.00 9.06
其中： 债券 276,932,000.00 9.06
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 541,705,249.16 17.72
6 其他资 产 9,581,448.50 0.31
7 合计 3,056,914,335.13 100.00
( 二) 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 226,142,190.42 7.43
C 制造业 1,339,128,279.96 43.99
C0
食品 、饮 料 39,124,576.82 1.29
C1
纺织 、服 装、 皮毛 18,244,611.72 0.60
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 161,726,550.60 5.31
C5
电子 50,720,001.10 1.67
C6
金属 、非 金属 318,679,429.73 10.47
C7
机械 、设 备、 仪表 685,832,789.68 22.53
C8
医药 、生 物制 品 64,800,320.31 2.13
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 41,146,411.04 1.35
E 建筑业 29,015,494.56 0.95
F 交通运 输、 仓储 业 14,169,298.89 0.47
G 信息技 术业 34,538,857.84 1.13
H 批发和 零售 贸易 180,083,683.74 5.92
I 金融、 保险 业 168,886,649.25 5.55
J 房地产业 125,217,129.69 4.11
K 社会服 务业 48,632,434.08 1.60
L 传播与 文化 产业 17,253,988.00 0.57
M 综合类 4,481,220.00 0.15
合计 2,228,695,637.47 73.21
( 三) 报 告期 末按 市值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002202 金风科 技 4,024,031 161,564,844.65 5.31
2 600875 东方电 气 4,075,709 152,920,601.68 5.02
3 600015 华夏银 行 9,234,878 98,720,845.82 3.24
4 600585 海螺水 泥 2,808,059 98,506,709.72 3.24
5 000933 神火股 份 3,736,750 93,568,220.00 3.07
6 600153 建发股 份 8,000,000 81,920,000.00 2.69
7 600309 烟台万 华 5,099,980 81,344,681.00 2.67
8 600089 特变电 工 2,833,227 80,661,972.69 2.65
9 600489 中金黄 金 1,314,956 78,003,189.92 2.56
10 600030 中信证 券 2,700,000 68,769,000.00 2.26
( 四) 报 告期 末按 券种分类 的债 券投资 组合
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序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 176,072,000.00 5.78
3 金融债 券 100,860,000.00 3.31
其中： 政策 性金 融债 100,860,000.00 3.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 276,932,000.00 9.10
( 五) 报 告期 末按 市值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 0801114
08央行 票据
114
1,400,000 137,116,000.00 4.50
2 040211 04国开11 1,000,000 100,860,000.00 3.31
3 0801104
08央行 票据
104
400,000 38,956,000.00 1.28
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（ 七） 报 告期 末按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 八） 投资 组合报 告附 注
8.1 本告期内 未出现基金投资的前十 名证券的发行主体被监管 部门立案调查或者在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开 谴 责、处 罚的 情况 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
8.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 857,202.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,070,578.78
5 应收申 购款 2,653,666.87
6 其他应 收款 -
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7 其他 -
8 合计 9,581,448.50
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 三 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2009 年 3 月 31 日。
1、 净值增长率与同期业 绩比较 基准收益率比较表
阶段
净值增 长率
（1 ）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基 准
收益率 （3 ）
业绩比 较基 准收
益率标 准差 （4）
（1） - （3 ） （2） - （4 ）
2006 年 10 月 11 日
至 2006 年 12 月 31
日
41.20% 1.14% 34.32% 1.07% 6.88% 0.07%
2007 年 114.59% 2.10% 79.80% 1.76% 34.79% 0.34%
2008 年 -54.92% 2.18% -54.74% 2.28% -0.18% -0.10%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 3 月 31 日
30.52% 2.09% 24.78% 1.75% 5.74% 0.34%
2006 年 10 月 11 日
至 2009 年 3 月 31
日
78.29% 2.09% 36.38% 1.96% 41.91% 0.13%
2、累计净值增长率 与业绩 比较基准收益率的历 史走 势比较
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2006 年 10 月 11 日至 2009 年 3 月 31 日）
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备注： 本基 金的 资产 配置 比例为 ：股 票投 资的 比例 为基金 资产 净值 的 70% 至 95% ；债 券投
资和现 金的 比例 为基 金资 产净值 的 5% 至 30% 。 按 照 本基金 基金 合同 的规 定， 本基金 的投 资
建仓期 为自 2006 年 10 月 11 日 合同 生效 日起 6 个 月 。建仓 期满 至今 ，本 基金 投资组 合达 到
上述投 资组 合比 例的 要求 。
十 四、基金概览
一、 与基 金运 作有 关的 费 用
（ 一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、银 行汇 划费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计提 的 基金 管 理费
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝ E× 2.5 ‰ ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计提 的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
3、 销 售服 务费
销售 服务费是 指基金 管理人 根据基金 合同的 约定及届 时有效的 相关法 律法规的 规定，
从开放 式基 金财 产中 计提 的一定 比例 的费 用 ， 用 于 支付销 售机 构佣 金 、 基 金 的营销 费用 以及
基金份 额持 有人 服务 费等 。
基金管 理人 可以 选取 适当 的时机 （但 应于 中国 证监 会 发布有 关收 取开 放式 证券 投资基 金
销售费 用的 规定 后） 开 始 计提 销 售服 务费 ， 但至少应提前 2 个 工作 日在 至少 一种指 定报 刊和
网站上 公告 。
公告 中应 规 定计提 销售 服务 费的 条件 、程序 、用 途和 费率 标准 。
基金管理人依据本基金合 同及届时有效的有关法律 法规公告收取基金销售服 务费或酌
情降低 基金 销售 服务 费的 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－8 项费 用 ， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
二、与 基金 销售 有关 的费 用
1、基 金申 购费 用
(1) 本 基金 可适 用以 下申 购 费率：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 2.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 采用 金额 申购 方法 ， 基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
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（3） 例： 某投 资者 投资 5,000 元 申购 本基 金， 申购 费率 为 2.5% ，假 设申 购当 日基金 份
额净值 为 1.128 元， 则其 可得到 的申 购份 额为 ：
净申购 金额=5000/ （1+2.5% ）=4878.05 元；
申购费 用=5000-4878.05=121.95 元；
申购份 额=4878.05/1.128=4324.51
即：投 资者 投 资 5,000 元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日的基 金份 额净 值 为 1.128 元 ，可 得
到4324.51 份基 金份 额。
2、赎 回费
（1） 本基 金赎 回费 率为 ：
持有期 赎回费率
1 年以 内 0.5 ％
1 年以 上 （ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上 （ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
赎回总 额 =
赎 回份 额× 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 =
赎 回总 额 × 赎回费 率
赎回金 额 =
赎 回总 额 － 赎回费 用
（3） 本基 金赎 回费 的 25% 归入基 金资 产， 其余 部分 作为注 册登 记费 和其 他手 续费支 出。
（4） 例： 某投 资者 持有 本 基金 10,000 份基 金份 额 18 个 月， 赎回 费率 为 0.25% ，假 设赎 回
当日基 金份 额净 值 是 1.148 元， 则可 得到 的赎 回金 额为：
赎回总 额 = 1.148 × 10,000 = 11480 元
赎回费 用 = 11480 × 0.25% = 28.7 元
赎回金 额 = 11480 － 28.7= 11451.3 元
即：投 资者 赎回 10,000 份 本基金 ，假 设赎 回当 日的 基金份 额净 值为 1.148 元 ，则可 得
到 11451.3 元 净赎 回金 额 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基金合 同生效前 的相关 费用，包 括但不限 于验资 费、会计 师和律师 费、信 息披露 费
用等费 用；
4、其 他根 据相 关 法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
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四 、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发 展情况 酎情 降低 基金 管理 费率或 基
金托管费率，无须召 开基 金份额持有人大会。 基金 管理人必须最迟于新 的费 率实施日前 2
个工作 日在 至少 一家 中国 证监会 指定 的媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在“三 、基金 管理人” 部分，更 新了公司 部门设 置、现有 人员构成 及投资 决策委员 会 、
内部控 制的 组织 架 构 的相 关信息 ；更 新了 董事 、高 管人员 变更 相关 信息 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息。
3、 在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，根 据本 期间 公告 的内容 ，增 加了 一个 代销 机构： 浙商 银
行股份 有限 公司 。
4、在 “六 、基 金的 申购 、 赎回” 部分 ，更 新了 与定 期定额 投资 计划 相关 的信 息。
5、 在 “ 八、 基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金的 投资 组合报 告。 数据 截至 2009 年 3 月 31 日。
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”部 分 ， 数据 截 至 2009 年 3 月 31 日
7、在“二 十二、 其他应披 露事项” 部分，更新 了近 期发布 的 与本基金 有关的 公告目录，目
录更新 至 2009 年 4 月 11 日。
8、在“二 十三、 对基金份 额持有人 的服务 ” 部分， 修改了基 金份额持 有人季 度对账单 寄 送
规则 ， 并补 充了 网络 在线 服务 及 客户 投诉 受理 服务 的相关 内容
景顺长城基金管理有 限公 司
二○○九 年五月 二十 六 日
