国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
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国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2009 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金” ）
由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2007 年 3 月 9 日金鼎证券投资基金基金份额持
有人大会决议通过，并获中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字[2007]88 号文核准。自
2007年 4月11 日起，由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金基金合同》生效。
国泰基金管理有限公司（ “本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人” ）保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集
中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的
风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基金管理
人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为 2009 年 4 月 11 日，投资组合报告为 2009 年 1 季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为 2008年 12 月 31日。 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998 年3 月5日
注册地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄98号 201A
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：杨荣华
联系电话： （021）38561735
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 70%
万联证券有限责任公司 20%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2009 年4 月11 日，本基金管理人共管理 3只封闭式证券投资基金：基金金泰、基
金金鑫、基金金盛，以及 10 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金
龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙
债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰
金鹿保本增值混合证券投资基金（二期） 、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金
鼎价值精选混合型证券投资基金（由基金金鼎转型而来） 、国泰金牛创新成长股票型证券投
资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来） 、国泰双利债券证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理
事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月19
日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月24 日，本基金管理人成为首
批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金
公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
2 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，17 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作） 。1992 年起任国泰证券公司国际业务部总经理，总经理助理兼北京分公司总
经理， 1998年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、 总经理， 1999 年 10月起任公司董事长、
党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。1993 年 7 月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务
科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10 月起在中国建银投资有限责任
公司工作， 任企业管理部总经理助理、 副总经理， 兼任中投科信科技股份有限公司董事。 2007
年 11 月起任国泰基金管理有限公司董事。
刘晶，董事，博士研究生，高级经济师。1997 年 4 月起在中国建设银行总行工作，任
投资银行部（中间业务部）高级副经理。2005 年 1 月起任中国建银投资有限责任公司投资
银行部高级经理。2005年 11 月起任中国建银投资证券有限责任公司经纪业务部副总经理兼
市场部总经理、资本市场部总经理。2007 年 7 月起任中国建银投资有限责任公司投资银行
部副总经理。2007年 11月起任国泰基金管理有限公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源
部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公
司副总经理、 总会计师、 副董事长， 中国电力财务有限公司副董事长、 党组副书记 （正局级） 。
现任中国电力财务有限公司正局级调研员。2004 年2 月起任国泰基金管理有限公司董事。
王耀南，董事，大专，16 年证券从业经历。1993年至 1997 年任职广州珠江信托投资公
司证券部。1997 年至 2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001 年至今在万联证券有限
责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事、党总支书记。2006 年 4 月起任
国泰基金管理有限公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，16 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证
监会工作， 历任法规处副处长、 深圳监管专员办事处机构处副处长、 基金监管部综合处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年
7 月至2006年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至2007 年5 月在梅隆全
球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理，
2007年 11 月起任公司董事、总经理、党委副书记。
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龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，1979 起历任
上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理
局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作） ，上海证券期货
学院院长、教授。2001年 5 月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，1979 年起历
任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询
公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。2001 年 5 月起任国泰基金管理有限公司独立董
事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师
事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，
现为北京中伦金通律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月
起任国泰基金管理有限公司独立董事。
2、监事会成员
万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。1984 年起在中国建设银行总行工作，
历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005 年 1 月起任中国建银投
资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。2007 年 11月起任国
泰基金管理有限公司监事会主席。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电
力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，现任中国电力财务有限公司发
展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。2004年 2 月起任国泰基金管理有限公司监事。
黄晓坤，监事，博士研究生，经济师。7 年证券从业经历。1996 年7 月起在广州五星化
工厂任工程师。2000 年 4 月起在广东省电信公司研究员。2001 年 6 月起任南方证券高级经
理。2004 年5 月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年 10 月起任万联证券研究发展
中心总经理，万联证券副总裁。2007 年11 月起任国泰基金管理有限公司监事。
王骏，监事，硕士研究生，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年10月加
入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部副总监（主持工作） 。
2007年 11 月起任公司职工监事。
安萍，监事，硕士研究生。1999 年 7 月起在上海司法审计事务所、渣打银行上海分行
工作。2001 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，一直从事稽核监察部内审工作，曾任稽核
监察部副总监。现任人力资源部总监。2008年9 月起任公司职工监事。
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3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，副总经理，硕士研究生，15 年证券从业经历。曾任华夏证券有限公司计划财
务部副总经理兼上海分公司财务部经理，华夏基金管理有限公司基金运营总监、稽核总监。
现任国泰基金管理有限公司副总经理。
初伟斌，副总经理，硕士研究生，14 年证券从业经历。曾任中国证监会基金监管部副
处长，景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核总监、副总经理。现任国泰基金管理有限公
司副总经理。
丁昌海，督察长，硕士研究生，15 年证券从业经历。曾任国泰证券公司证券发行部副
经理，证券投资二部和基金管理部经理，1998 年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部
总监，稽核监察部总监，公司督察长。
4、本基金基金经理及相关研究人员配备
（1）现任基金经理
邓时锋，男，硕士研究生，8 年证券基金从业经验。2000 年 7 月至 2001 年 9 月在天同
证券研究所任研究员；2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经
理助理；2008 年4 月起任国泰金鼎价值精选基金的基金经理。
（2）历任基金经理
国泰金鼎价值基金：2007 年 4 月 11 日至 2008 年 3 月由崔海峰担任基金经理，2008 年
4 月起由邓时锋担任基金经理。
金鼎基金（2000年 5月 16日至 2007 年4 月10 日） ：2000 年 5 月至 2002 年5 月由张以
杰担任基金经理，2002 年 5 月至 2003 年 1 月由胡定超担任基金经理，2003 年 1 月至 2004
年 3 月由何江旭担任基金经理，2004 年 3 月至 2007 年 2 月由徐学标担任基金经理，2007
年 2 月起由崔海峰担任基金经理。
（3）相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标， 本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的
研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行
业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的
结果提出投资可行性分析。
5、投资决策委员会成员
5 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员由公司总经理、分管副总经理、投资总
监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员组成，督
察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合
同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及
研究或相关投资部门提出重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭、余荣权、初伟斌、何江旭、刘夫、梁之平。
上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于 2005 年 10 月
27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。 A股发行后建设银行的已发行股份总数为：
233,689,084,000 股（包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股） 。
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2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止 2008 年 12 月
31 日，中国建设银行实现净利润 926.4 亿元，较上年增长 34%；平均资产回报率为 1.3%，
平均股东权益回报率为 20.7%，分别较上年提高 0.16 个百分点和 1.18 个百分点，居全球银
行业最好水平；每股盈利为 0.4 元，比上年增长 0.10 元；总资产达到 75,554.52 亿元，较
上年增长 14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量
持续改善，不良贷款率为 2.21%，较上年下降 0.39 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率
为 131.58%，较上年提升 27.17 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子银行
正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已
安装运行自动柜员机（ATM）31,896台，居全球银行业首位。
2008 年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球 500 强」中列第 20 位；在美
国 《财富》 杂志公布的全球企业 500强中由上年的第 230 位上升至第 171 位； 被 《福布斯 （亚
太版） 》评为“亚太地区最佳上市公司 50 强” ；被《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争
力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行” ；被美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷
款银行”和“最佳按揭贷款银行” ；荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖” 、 《亚洲银行
家》杂志“零售风险管理卓越奖” 、中国民政部颁发的 “中华慈善奖-最具爱心内资企业
奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资产托管处、 QFII
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室，现有员工 130 余
人。2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审计准
则公告第 70号（SAS70）进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最干净的
无保留意见的报告” ，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认
证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、
委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理
经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到 2008 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实
泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等 7 只封闭式证券
投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混
合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银
华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道
琼斯 88 指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF） 、华富竞争
力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银
华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华
安上证 180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF） 、华夏中小板 ETF、
交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势
股票（LOF） 、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰
号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、
工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰
金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF） 、华宝兴业行业精选股票、工
银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票
（QDII） 、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈
资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（QDII） 、
海富通中国海外股票（QDII） 、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华
富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信 2026
周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票（QDII） 、长城
稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股
票（LOF） 、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混
合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合等 89
只开放式证券投资基金。
8 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
电话：021-38561727 传真：021-68775881
客户服务专线：4008-888-688，021-38569000
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
1
联系人：靖研 网址：www.gtfund.com
地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
电话：010-66553055 传真：010-66553082
国泰基金管理有限
公司北京直销柜台
2
联系人：魏文
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金电子交易
平台
3
电话：021-38561735 联系人：杨荣华
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清 客服电话：95533
中国建设银行股份
有限公司
1
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
中国银行股份有限
公司
2
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599
联系人：蒋浩 传真：010-85109219
中国农业银行股份
有限公司
3
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
中国工商银行股份
有限公司
4
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银城中路188号 5
法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
交通银行股份有限
公司
联系人：曹榕 电话：021-58781234
9 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓 联系人：兰奇
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
招商银行股份有限
公司
6
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528
上海浦东发展银行
股份有限公司
7
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：李博
电话：010-65557060 传真：010-65550827
中信银行股份有限
公司
8
客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
中国民生银行股份
有限公司
9
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东 联系人：陈春林
中国邮政储蓄银行
有限责任公司
10
客服电话：95580 网址：www.psbc.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层至20层
法定代表人：杨小阳 联系人：刘权
电话：0755-82026521 客服电话：400-600-8008
中国建银投资证券
有限责任公司
11
网址：www.cjis.cn
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
国泰君安证券股份
有限公司
12
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大
厦
法定代表人：汤世生 联系人：李茂俊
电话：010-62294608 传真：010-62296854
宏源证券股份有限
公司
13
客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
10 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：李舫金 联系人：王明勇
电话：020-37865017 传真：020-37865030
万联证券有限责任
公司
14
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：张佑君 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
中信建投证券有限
责任公司
15
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国） ，021-95553
海通证券股份有限
公司
16
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：肖时庆 联系人：李洋
电话：010-66568047 传真：010-66568536
中国银河证券股份
有限公司
17
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军 联系人：王勤
电话：0571-85783715 客服电话：0571-96598
中信金通证券有限
责任公司
18
网址：www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
申银万国证券股份
有限公司
19
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
东方证券股份有限
公司
20
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
东吴证券有限责任
公司
21
客服电话：0512-96288 网址：www.dwzq.com.cn
11 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
12
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
法定代表人：王志伟 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
22
广发证券股份有限
公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人：管荣升 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
23
国盛证券有限责任
公司
网址：www.gsstock.com
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦
1901室
法定代表人：岳献春 联系人：赵明
电话：010-85252656 传真：010-85252655
24
民生证券有限责任
公司
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：蒋元真 联系人：王伟力
电话：021-53519888 传真：021-62470244
25
上海证券有限责任
公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：10108998、400-888-8788
26
光大证券股份有限
公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕
电话：0532-85022026 传真：0532-85022026
27
中信万通证券有限
责任公司
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
28
中信证券股份有限
公司
网址：www.ecitic.com国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
13
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
29
华泰证券股份有限
公司
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：021-63219781 传真：021-51062920
客服电话：400-888-8999、027-85808318
30
长江证券股份有限
公司
网址：www.95579.com
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋 联系人：武斌
电话：0755-83707413 传真：0755-83700205
客服电话：400-888-8100（全国） 、96100（广西）
31
国海证券有限责任
公司
网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
32
渤海证券股份有限
公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
10、25层
法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客服电话：400-888-8555或95513
33
联合证券有限责任
公司
网址：www.lhzq.com
注册地址：许昌市南关大街38号
办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
34
中原证券股份有限
公司
咨询电话：0371-967218 网址：www.ccnew.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
35 国信证券股份有限
公司
电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
招商证券股份有限
公司
36
客服电话：400-888-8111\95565
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
兴业证券股份有限
公司
37
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅
38 齐鲁证券有限公司
电话：0531-81283728 传真：0531-81283735
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层
A02单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤
联系电话：021-68801217 传真：021-68801119
安信证券股份有限
公司
39
客服电话：400-800-1001
网址：www.essences.com.cn
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉 联系人：罗绍辉
电话：0769-22119351 传真：0769-22119423
客服电话：0769-961130
东莞证券有限责任
公司
40
网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军 联系人：常向东
电话：0471-4913998 传真：0471-4930707
恒泰证券股份有限
公司
41
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才 联系人：王飞
电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511
世纪证券有限责任
公司
42
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
14 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
（二）注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
办公地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22层
法定代表人：陈耀先 传真：010-58598907
中国证券登记结算
有限责任公司
1
联系人：朱立元 电话：010-58598839
（三）出具法律意见书的律师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海 联系人：吴军娥
电话：021-51150298 传真：021-51150398
上海源泰律师事务
所
1
经办律师：廖海、田卫红
（四）审计基金财产的会计师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦
1604-1608室
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信 联系人：陈宇
普华永道中天会计
师事务所有限公司
1
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注册会计师：薛竞、陈宇
四、基金名称
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、投资目标
本基金为价值精选混合型基金，以量化指标分析为基础，在严密的风险控制前提下，不
断谋求超越业绩比较基准的稳定回报。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 债券、
15 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
短期金融工具、 权证、 资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、 金融债、 企业债与可转换债。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的 35%-95%，权证投资比例占基金资产净值的
0-3%；债券资产的投资比例占基金资产的 0-60%，其中资产支持证券类资产的投资比例占基
金资产净值的 0-10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
八、投资策略
（一）大类资产配置
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业
政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价
未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置： 战略性资产配置首先分析
较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回
报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回
报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析
与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模
型的思路是通过测算 A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与 A股市场整体、基金股
票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与
实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收
益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模
型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市
场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程
度等。
（二）股票资产投资策略
本基金以量化分析为基础， 从上市公司的基本面分析入手， 建立基金的一、 二级股票池。
根据股票池中个股的估值水平和α值，运用组合优化模型，积极创建并持续优化基金的股票
16 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
组合，在有效控制组合总体风险的前提下，谋求超额收益。
基金股票池的建立
本基金采取自下而上的方法，从个股选择入手，根据个股的基本面信息，运用多因子模
型，选取各行业中具有内在价值的个股组成基金的一级股票池；在一级股票池的基础上，运
用现金流折现模型和个股超额收益分析，筛选个股组建基金的二级股票池。
1、一级股票池个股筛选
本基金在建立一级股票池时，是以行业为单位，按照不同行业各自的特点，选取不同的
估值因子构建多因子估值模型，对行业内的个股进行估值。本基金的行业分类以天相行业分
类标准为依据。
本基金在运用估值模型对行业内个股内在价值估值的基础上， 选取各行业内价值排名前
1/3 的个股组成基金的一级股票池。
2、二级股票池个股筛选
本基金二级股票池是以现金流折现模型和个股超额收益分析（个股的α值）做为筛选标
准对基金一级股票池中的个股进行二次筛选。
本基金在运用现金流折现模型时，通过对上市公司未来业绩的预测和场景模拟等方法，
估算个股的未来现金流；在折现因子的确定上，本基金运用加权平均资本成本模型（WACC）,
充分考虑到股权成本和债券成本的差异和税务盾牌的作用，精确估算个股的折现值。对于周
期性行业等现金流波动较大的行业，本基金在现金流折现的基础上，依据这类个股的市场表
现，估算个股的α值，以α值作为二次选股的优先考虑因素。
本基金在一级股票池中选取折现值靠前的 300个左右个股组成基金的二级股票池。
3、股票组合构建和调整
本基金在充分考虑个股内在价值和风险收益水平的基础上， 在二级股票池中选取个股构
建基金的股票组合， 运用组合优化模型不断优化股票组合， 以达到单位风险下的收益最大化。
（三）债券资产投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观
政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资
管理。
1、收益率曲线配置具体策略
当预测收益率曲线平行上移或是陡峭化时，适当地降低债券组合的平均久期；当预测收
益率曲线平行下移或是平坦化时，适当地增加债券组合的平均久期；当预测收益率曲线剧烈
17 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
平行上移时，同时降低债券组合的平均久期和债券组合的持仓量；当预测收益率曲线剧烈平
行下移时，同时增加债券组合的平均久期和债券组合的持仓量；当预测收益率曲线（正向或
是反向）蝴蝶型变化时，适当地将债券组合进行子弹型或是哑铃型配置。
2、债券置换策略
本基金以利差分析为基础，当债券利差增大时，适当增加企业债和金融债的数量、减少
国债的数量，当债券利差减小时，适当增加国债的数量、减少企业债和金融债的数量；债券
组合的平均信用等级保持在投资级（A+级）以上。
在通过上述配置方法构建债券组合之后， 本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行
动态调整：
(1) 短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的
市场实际利率的变动；
(2) 中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动， 导致整个投资组合重新
估价；
(3) 央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调
整；
(4) 债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与申购情况发生变化， 导致二级市场收
益率产生波动；
(5) 由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
(6) 市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
(7) 单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
九、业绩比较基准
业绩比较基准：65%上证综合指数收益率＋35%上证国债指数收益率
上证综合指数以上海证券交易所上市所有股票为样本， 大部分为中国 A股市场中代表性
强、流动性高的主流投资股票，基本能够反映 A 股市场发展趋势。该指数具有较强的公正性
与权威性，市场代表性较强；上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为
样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反映我
国债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性。
在本基金的运作过程中， 如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较
基准更符合基金份额持有人的利益， 则基金管理人在经过基金托管人同意后可以对业绩比较
18 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
基准进行适当调整，并在报中国证监会核准后，公告并予以实施。
十、风险收益特征
本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2009 年 4 月 16 日复核了投资组合报
告内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2009年 3 月31 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
比例（%）
序号 项目 金额（元）
1 权益投资 4,217,547,806.51 75.34
其中：股票 4,217,547,806.51 75.34
2 固定收益投资 15,544,452.40 0.28
其中：债券 15,544,452.40 0.28
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金 - -
5 银行存款和结算备付金合计 1,362,881,140.60 24.35
6 其他资产 2,061,392.30 0.04
7 合计 5,598,034,791.81 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
比例（%）
代码 行业类别 公允价值（元）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 699,940,580.94 12.58
C 制造业 637,772,951.64 11.46
C0
食品、饮料 165,768,061.48 2.98
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
19 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 37,988,973.14 0.68
C5
电子 21,699,385.40 0.39
C6
金属、非金属 57,195,070.52 1.03
C7
机械、设备、仪表 190,244,586.68 3.42
C8
医药、生物制品 164,876,874.42 2.96
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 228,160,275.70 4.10
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 523,661,126.12 9.41
G 信息技术业 342,949,899.64 6.16
H 批发和零售贸易 344,674,782.53 6.19
I 金融、保险业 1,186,972,404.11 21.33
J 房地产业 184,318,215.23 3.31
K 社会服务业 69,097,570.60 1.24
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,217,547,806.51 75.78
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 600000 浦发银行 10,960,693 240,258,390.56 4.32
2 600036 招商银行 14,219,459 226,515,981.87 4.07
3 600153 建发股份 21,137,700 216,450,048.00 3.89
4 600547 山东黄金 2,693,929 216,214,741.54 3.88
5 601006 大秦铁路 22,550,448 201,149,996.16 3.61
6 601166 兴业银行 8,527,216 195,955,423.68 3.52
7 601001 大同煤业 9,500,000 166,915,000.00 3.00
8 600050 中国联通 28,562,849 164,807,638.73 2.96
9 000089 深圳机场 23,939,021 158,715,709.23 2.85
10 601318 中国平安 3,990,000 156,048,900.00 2.80
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 14,688,148.50 0.26
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 318,155.90 0.01
5 企业短期融资券 - -
20 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
6 可转债 538,148.00 0.01
7 其他 - -
8 合计 15,544,452.40 0.28
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净
值比例（%）
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
1 010004 20国债⑷ 143,790 14,688,148.50 0.26
2 125528 柳工转债 3,950 538,148.00 0.01
3 112005 08万科G1 2,993 318,155.90 0.01
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 821,831.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 821,509.10
5 应收申购款 418,051.51
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,061,392.30
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
值比例(%)
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
1 125528 柳工转债 538,148.00 0.01
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
21 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2008年 12 月 31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2007年4月11日至
2007年12月31日
58.30% 1.69% 32.70% 1.41% 25.60% 0.28%
2008 年年度 -53.83% 2.33% -47.00% 1.84% -6.83% 0.49%
2007年4月11日至
2008年12月31日
-26.91% 2.10% -29.67% 1.68% 2.76% 0.42%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人、基金托管人在法律规定的范围内按照公允的市场价
格按实列支，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
22 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2008年11月21日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期。
23 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2009年第一号）摘要
2、更新了“第三节
基金管理人”的“基金管理人概况” 、 “基金管理人管理基金的基
本情况” 、 “主要人员情况”等内容。
3、更新了“第四节
基金托管人”的“基金托管人基本情况”等相关信息。
4、更新了“第五节
相关服务机构”的相关信息，增加中国工商银行股份有限公司等
为本基金的代销机构。
5、更新了“第十节
基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2009年一季度报告的
内容。
6、更新了“第十一节
基金的业绩” ，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人
复核。
7、更新了“第二十四节
其他应披露事项” ，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇〇九年五月二十二日
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