易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
易 方 达 深 证 1 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金 管理 人： 易方 达基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人： 中国 银行 股份 有限 公司
二○○ 九年 五月易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
1
重 要 提 示
本基 金根据 2006 年 2 月 15 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 易方 达深证 100 交易 型 开
放式 指数 基金 募集 申请 的批 复》 （ 证监 基金 字 [200 6]20 号） 的核 准， 进行 募集 。本 基金 的基 金合
同于 2006 年 3 月 24 日正 式生 效。
基金 管理 人保 证本 《 招募 说明 书》 的 内容 真实 、 准 确 、 完 整 。 本 《 招 募说 明书 》 经 中国 证 监
会核 准， 但 中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准， 并 不 表明 其对 本基 金的 价值 和收 益作 出实 质性 判 断
或保 证， 也不 表明 投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》 。基金的过往业绩并不预
示其 未来 表现 。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写 ,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人 ,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受 ,并按 照 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法》 、 基 金 合同 及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担 义务 ； 基 金投 资 人
欲了 解基 金份 额持 有人 的权 利和 义务 ,应详 细查 阅本 基金 的基 金合 同。
基金 管理 人承 诺恪 尽职 守， 依 照 诚实 信用 、 勤 勉 尽责 的原 则， 谨 慎 、 有 效地 管理 和运 用本 基
金财 产， 但不 保证 本基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。
本 招募 说明 书 已经 本基 金托 管人 复核 。 除 非 另有 说明 ， 本 招募 说明 书所 载内 容截 止日为 200 9
年 3 月 24 日， 有 关 财务 数据 截止 日为 2009 年 3 月 31 日， 净 值 表现 截止 日为 2008 年 12 月 31 日 。
财务 数据 未经 审计 。易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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一 、基金管理人
( ( (
(
一 ) ) )
)
基金 管理 人概 况
基 金管理人：易方达 基 金管理有限 公 司
注 册地址： 广东 省珠 海市 香洲 区情 侣路 428 号九 洲港 大厦 4001 室
办 公地址： 广州 市体 育西路 189 号 城建 大厦 19 、 25 、 27 、 28 楼
设 立日期： 2001 年 4 月 17 日
法 定代表人： 梁棠
联 系 电 话： 400 881 8088
联 系人 ：吴薇
注 册资本： 12,000 万元 人民 币
股 权结构：
(二 ) 主要 人员 情况
1． 董 事、监事及高级管理人员
梁棠 先生 ， 董 事 长， 硕 士， 1958 年生 。 历 任 广东 省财 政学 校副 校长 ， 广 东粤 财实 业发 展公 司
总经 理， 广 东 粤财 信托 投资 有限 公司 副总 经理 、 总 经 理， 广 东 粤财 投资 控股 有限 公司 总经 理。 现
任广 东粤 财投 资控 股有 限公 司董 事长 、 易 方达 基金 管理 有限 公司 董事 长。 2008 年 1 月， 当 选 为 政
协广 东省 第十 届委 员会 常委 。
叶俊 英先 生， 副 董事 长、 总 裁， 博 士， 1963 年生 。 历 任中 国南 海石 油联 合服 务总 公司 条法 部
科员 、 副 科长 、 科 长， 广 发 证券 有限 责任 公司 投资 银行 部总 经理 、 公 司董 事、 副 总 裁， 易 方达 基
金管 理有 限公 司董 事、 总裁 。现 任易 方达 基金 管理 有限 公司 副董 事长 、总 裁。
李建 勇先 生， 董 事， 博 士， 1957 年生 。 曾 任 广发 证券 股份 有限 公司 成都 营业 部总 经理 、 投 资
银行 部总 经理 、公 司总 裁助 理、 公司 副总 裁， 现任 广发 证券 股份 有限 公司 总裁 。
谢亮 先生 ，董 事， 大学 本科 毕业 ， 1963 年生 。曾任 53011 、 53061 部队 财务 部门 助理 员， 广
股东 名称 出资 比例
广东 粤财 信托 有限 公司 1/4
广发 证券 股份 有限 公司 1/4
广东 盈峰 投资 控股 集团 有限 公司 1/4
广东 省广 晟资 产经 营有 限公 司 1/6
广州 市广 永国 有资 产经 营有 限公 司 1/12
总 计 100%易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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州军 区生 产管 理部 财务 部门 助理 员、 处 长， 现 任广 东省 广晟 资产 经营 有限 公司 总经 理助 理、 计 划
财务 部部 长。
刘鹰 先生 ， 董 事 ， 硕 士 ， 1970 年生 。 曾 任 广西 信托 投资 公司 深圳 证券 营业 部部 门经 理， 青 海
证券 有限 责任 公司 营业 部、 交 易部 经理 ， 美 的 技术 投资 有限 公司 总经 理， 现 任 广东 盈峰 投资 控 股
集团 有限 公司 副总 裁。
张优 造先 生， 董 事、 副 总裁 ， 硕 士 ， 1964 年生 。 曾 任 南方 证券 交易 中心 业务 发展 部经 理， 广
东证 券公 司发 行上 市部 经理 、 深 圳 证券 业务 部总 经理 、 基 金 部总 经理 。 现 任 易方 达基 金管 理有 限
公司 董事 、副 总裁 兼营 运总 监。
佟志 广先 生， 独 立董 事， 1933 年生 。 历 任 中国 驻印 度、 缅 甸大 使馆 商务 处秘 书， 中 国 常驻 联
合国 代表 团秘 书， 中 国驻 美国 联络 处商 务秘 书， 中 国粮 油食 品进 出口 总公 司副 总经 理， 香 港 华 润
集团 有限 公司 常务 董事 、 副 董 事长 、 总 经 理。 1991 年 2 月任 对外 经济 贸易 部副 部长 ， 在 担 任副 部
长期 间曾 任中 国 “复关 ” 首席 谈判 代表 ， 中 美 贸易 谈判 代表 团团 长。 1994 年 4 月任 中国 进出 口 银
行董 事长 、 党 组 书记 。 曾 被 选为 中华 人民 共和 国第 八、 第 九 届全 国人 民代 表大 会常 务委 员会 委 员 、
外事 委员 会委 员， 中国 — 欧洲 议会 友好 小组 副主 席。
项兵 先生 ， 独 立 董事 ， 博 士 ， 1962 年生 。 历 任 加拿大 CALGARY 大学 副教 授， 香 港 科技 大学 讲
师， 中 欧国 际工 商学 院核 心教 授， 北 京大 学教 授、 博 士生 导师 、 EMBA 及高 级管 理培 训部 主任 ， 现
任长 江商 学院 院长 。
谢石 松先 生， 独 立董 事， 法 学博 士， 1963 年生 。 现 任 中山 大学 法学 院教 授、 国 际 法研 究所 所
长， 兼 任 中国 国际 私法 学会 副会 长， 中 国 国际 法学 会、 中 国 国际 经济 法学 会理 事， 广 东 省律 师 高
级专 业资 格评 审委 员会 委员 ， 武 汉 大学 法学 院、 西 北政 法大 学兼 职教 授， 中 国 国际 经济 贸易 仲 裁
委员 会仲 裁员 及专 家咨 询委 员会 委员 ，以 及上 海、 广州 、深 圳、 厦门 等仲 裁委 员会 仲裁 员。
陈国 祥先 生， 监 事会 主席 ， 硕 士 ， 1963 年生 。 曾 任 交通 银行 广州 分行 江南 西营 业部 经理 ， 广
东粤 财信 托投 资公 司证 券部 副总 经理 、 基 金 部总 经理 ， 易 方 达基 金管 理有 限公 司总 裁助 理兼 市 场
拓展 部总 经理 、市 场总 监。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司监 事会 主席 。
刘少 波先 生， 监事 ， 1960 年生 ，曾 任暨 南大 学金 融系 系主 任， 现任 暨南 大学 经济 学院 教授 、
博士 生导 师。
廖智 先生 ， 监 事 ， 硕 士 ， 1971 年生 。 曾 任 广东 证券 股份 有限 公司 基金 部主 管、 易 方 达基 金 管
理有 限公 司综 合管 理部 副总 经理 、 易 方 达基 金管 理有 限公 司人 力资 源部 副总 经理 ， 现 任 易方 达 基
金管 理有 限公 司市 场部 总经 理。
刘晓 艳女 士， 副 总 裁兼 市场 总监 ， 博 士 ， 1969 年生 。 曾 任 广发 证券 有限 责任 公司 投资 理财 部
副经 理、 基 金 经理 ， 基 金 投资 理财 部副 总经 理、 基 金 资产 管理 部总 经理 ， 易 方达 基金 管理 有限 公
司督 察员 兼监 察部 总经 理、 总 经 理助 理兼 市场 部总 经理 。 现 任 易方 达基 金管 理有 限公 司副 总裁 兼
市场 总监 。易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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张南 女士 ， 督 察 长， 博 士， 1970 年生 。 曾 任 广东 省经 济贸 易委 员会 主任 科员 、 副 处 长， 200 1
年 10 月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理，现
任易 方达 基金 管理 有限 公司 督察 长。
2.基 金经理小组介绍
林 飞 先 生 ， 男 ， 1975 年 3 月生 ， 经 济学 博士 。 曾 任融 通基 金管 理有 限公 司基 金经 理助 理。 2006
年 3 月进 入易 方达 基金 管理 有限 公司 工作 ， 曾 任 易方 达深证 100 交易 型开 放式 指数 基金 基金 经 理
助理 ，现 任易 方达 深证 100 交易 型开 放式 指数 基金 基金 经理 （自 2006 年 7 月 4 日起 ）、 易方达
50 指数 基金 基金 经理 （自 2007 年 2 月 10 日起 ）。
本基 金历 任基 金经 理情 况： 王 守 章先 生， 任 职 时间为 2006 年 3 月 24 日至 2006 年 4 月 7 日；
马骏 先生 ，任 职时 间为 2006 年 3 月 24 日至 2007 年 12 月 31 日。
3.投 资决策委员会成员
投资 决策 委员 会成 员包 括： 总 裁 助理 、 基金 投资 总监 兼基 金投 资部 总经 理陈 志民 先生 、 研 究
部总 经理 吴欣 荣先 生以 及基 金投 资部 副总 经理 潘峰 先生 。
陈志 民先 生， 1971 年生 ， 法 学 硕士 、 公 共 管理 硕士 。 曾 任 职于 厦门 国际 信托 投资 公司 、 南 方
基金 管理 有限 公司 ， 在 南 方基 金管 理有 限公 司曾 任研 究员 、 基 金 经理 助理 、 投 资 部副 总经 理 （ 主
管研 究） 。 2000 年 12月开 始参 与易 方达 基金 管理 有限 公司 的筹 建工 作， 公 司 成立 后， 曾 任 基金 投
资部 副总 经理 、 机 构理 财部 总经 理、 基 金 科翔 基金 经理 、 基 金科 瑞基 金经 理、 基 金 科汇 基金 经 理 、
机构 理财 部投 资经 理， 曾 公派 美国 哥伦 比亚 大学 国际 关系 学院 学习 ， 获 公 共管 理硕 士学 位， 并 曾
在美 国 Evergreen Investments 基金 管理 公司 国际 股票 投资 部工 作。 现任 易方 达基 金管 理有 限 公
司总 裁 助理 、基金 投资 总监 、 基金 投资 部总 经理 、易 方达 积极 成长 基金 基金 经理 。
吴欣 荣 先 生 ， 1975 年生 ， 工 学 硕 士 。 2001 年 4 月至 今 ， 在 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 ，
参与 过公 司筹 建， 曾 任易 方达 基金 管理 有限 公司 研究 员、 科 瑞基 金基 金经 理、 基 金 投资 部副 总 经
理、 研究 部副 总经 理。 现任 研究 部总 经理 、易 方达 价值 精选 股票 型证 券投 资基 金基 金经 理。
潘峰 先生 ， 1974 年生 ， 理 学 博士 。 曾 任 易方 达基 金管 理有 限公 司行 业研 究员 、 机 构 理财 部 投
资经 理、 易 方达 平稳 增长 证券 投资 基金 基金 经理 助理 ， 现 任 基金 投资 部副 总经 理、 易 方 达价 值 成
长混 合型 证券 投资 基金 基金 经理 。
4. 4. 4.
4.
上 述人员之间均不存 在 近亲属关系 。
二 、基金托管人
本基 金之 基金 托管 人为 中国 银行 股份 有限 公司 （简 称 “中国 银行 ” ） ， 基 本 情 况 如 下 ：易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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名称 ：中 国银 行股 份有 限公 司（ 简称 “ 中国 银行 ”）
住所 及办 公地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
首次 注册 登记 日期 ： 1983 年 10 月 31 日
变更 注册 登记 日期 ： 2004 年 8 月 26 日
注册 资本 ：人 民币 贰仟 伍佰 叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万 贰仟 零玖 元
法定 代表 人： 肖 钢
基金 托管 业务 批准 文号 ：中 国证 监会 证监 基字 【 1998 】24 号
托管 及投 资者 服务 部总 经理 ：董 杰
托管 部门 联系 人： 宁敏
电 话 ： （ 010 ）66594977
传 真 ： （ 010 ）66594942
三 、相关服务机构
（一 ） 基金 份额 发售 机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司（ 以下 排序 不分 先后 ）
(1) 广发 证券
注册 地址 ：广 州市 天河 北路 183 号大 都会 广场 43 楼
办公 地址 ：广 东广 州天 河北 路大 都会 广场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定 代表 人： 王志 伟
联系 人： 肖中 梅
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： （ 020 ） 87555305
客户 服务 电话 ： 95575
网址 ： www.gf.com.cn
(2) 银河 证券
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座
法定 代表 人： 肖时 庆
联系 人： 李洋
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： www.chinastock.com.cn
(3) 国泰 君安 证券
注册 地址 ：上 海市 浦东 新区 商城路 618 号
办公 地址 ：上 海市 银城 中路 168 号上 海银 行大厦 15 楼易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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法定 代表 人： 祝幼 一
联系 人： 芮敏 祺
开放 式基 金咨 询电 话： 021-38676161
传真 ： 021-38670666
客户 服务 电话 ： 4008888666
网址 : www.gtja.com
(4) 国信 证券
注册 地址 : 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法人 代表 人 : 何如
开放 式基 金咨 询电 话 : 0755-82130833
开放 式基 金业 务传 真 : 0755-82133302
联系 人 : 齐晓 燕
客户 服务 电话 :95536
网址 :www.guosen.com.cn
(5) 申银 万国 证券
注册 地址 ：上 海市 常熟路 171 号
办公 地址 ：上 海市 常熟路 239 号 2 楼
法定 代表 人： 丁国 荣
联系 人： 曹晔
电话 ： 021-54033888
传真 ： 021-54038844
客服 电话 ： 021-962505
网址 ： www.sw2000.com.cn
(6) 招商 证券
注册 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 —45 层
法定 代表 人： 宫少 林
电话 ： 0755-82943666
传真 ： 0755-82943636
联系 人： 黄健
客户 服务 热线 ： 95565 、4008888111
网址 :www.newone.com.cn
(7) 中信 建投 证券
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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办公 地址 ：北 京市 朝阳 门内 大街 188 号
法定 代表 人： 张佑 君
开放 式基 金咨 询电 话： 4008888108
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： （ 010 ） 65182261
网址 ： www.csc108.com
(8) 华泰 证券
注册 地址 ：江 苏省 南京 市中 山东路 90 号华 泰证 券大 厦
法定 代表 人： 吴万 善
开放 式基 金咨 询电 话： 95597
开放 式基 金业 务传 真： 025-84579763
联系 人： 张小 波
网址 ： www.htsc.com.cn
(9) 中信 证券
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大厦 A 层
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区新 源南路 6 号京 城大厦 3 层
法定 代表 人： 王东 明
电话 ： 010-84588888
传真 ： 010-84865560
联系 人： 陈忠
网址 ： www.ecitic.com
(10) 联合 证券
注册 地址 ：深 圳市 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大厦 10、 24、 25 层
办公 地址 ：深 圳市 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大厦 10、 24、 25 层
法定 代表 人： 马昭 明
联系 人： 盛宗 凌
电话 ： 0755-82492000
开放 式基 金咨 询电 话： 400-8888-555 ， 0755-25125666
开放 式基 金业 务传 真： 0755- 82492962
网址 ： www.lhz q.com
(11) 光大 证券
注册 地址 ：上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公 地址 ：上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 3 楼
法定 代表 人： 徐浩 明易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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联系 人： 刘晨 、李 芳芳
电话 ： 021－ 22169999
传真 ： 021-22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 、 10108998
网址 ： www.ebscn.com
(12) 长江 证券
住所 ：武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
客户 服务 电话 ： 4008-888-999 或 027-85808318
联系 人： 李良
电话 ： 021-63219781
传真 ： 021-51062920
网址 ： www.95579.com
(13) 东方 证券
注册 地址 ：上 海市 中山 南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层
法定 代表 人： 王益 民
联系 人： 吴宇
电话 ： 021-63325888
传真 ： 021-63326173
客户 服务 电话 ： 021-95503 或 40088-88506
网址 ： www.dfz q.com.cn
(14) 国联 证券
法定 代表 人： 雷建 辉
注册 地址 ：无 锡市 县前 东街 168 号
办公 地址 ：无 锡市 县前 东街 168 号
联系 人： 袁丽 萍
开放 式基 金咨 询电 话： 0510-82588168
开放 式基 金业 务传 真： 0510-82830162
网址 ： www.glsc.com.cn
(15) 平安 证券
注册 地址 ：深 圳市 福田 区八 卦岭 八卦 三路 平安 大厦
办公 地址 ：深 圳市 八卦 岭八 卦三 路平 安大 厦三 楼（ 518029 ）
法定 代表 人： 陈敬 达易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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联系 人： 袁月 、毛 娟梅
客户 服务 电话 ： 95511
开放 式基 金业 务传 真： 0755-82433794
联系 电话 ： 0755-82450826
网址 ： www.pa18 .com
(16) 国元 证券
注册 地址 ： 合肥 市寿 春路 179 号
办公 地址 ：合 肥市 寿春路 179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 程维
开放 式基 金咨 询电 话： 95578 和 400-8888-777
开放 式基 金业 务传 真： 0551 — 2207935
网址 ： www.gyz q.com.cn
(17) 中原 证券
注册 地址 ：许 昌市 南关 大街 38 号
办公 地址 ：郑 州市 经三路 15 号广 汇国贸 11 楼
法定 代表 人： 石保 上
开放 式基 金咨 询电 话： 0371-967218
开放 式基 金业 务传 真： 0371-65585665
联系 人： 陈利 民 程月 艳
联系 电话 ： 0371-65585670
网址 ： www.c cnew.com 或 www.z y z q.cn
(18) 南京 证券
注册 地址 ：江 苏省 南京 市大 钟亭 8 号
法人 代表 ：张 华东
联系 电话 ： 025-83367888-4101
联系 人： 胥春 阳
传真 ： 025-83320066
网址 ： www.njz q.com.cn
(19) 中信 万通 证券
注册 地址 ：青 岛市 崂山 区苗 岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（ 1507-1510 室）
办公 地址 ：青 岛市 东海 西路 28 号
法定 代表 人： 史洁 民易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
1 0
客户 服务 电话 ： 0532-96577
联系 人： 丁韶 燕
联系 电话 ： 0532-85022026
传真 ： 0532-85022026
网址 ： www.z xwt.com.cn
(20) 第一 创业 证券
注册 地址 ：广 东省 深圳 市罗 湖区 笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25、 26 层
办公 地址 ：广 东省 深圳 市罗 湖区 笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25、 26 层
法定 代表 人： 刘学 民
联系 人 : 徐菁
电话 : 0755-25832848
客户 服务 电话 : 0755-25832583
网址 ： www.firstcapital.com.cn
(21) 东海 证券
注册 地址 ：常 州延 陵西路 59 号常 信大厦 18 楼
办公 地址 ：上 海市 浦东 区东 方路 989 号中 达广场 17 楼
法定 代表 人： 朱科 敏
联系 人： 程学 军
电话 ： 021-50586660-8853
传真 ： 021-50586660-8881
网址 ： www.longone.com.cn
客户 服务 电话 ： 021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
免费 服务 热线 ： 400-888-8588
(22) 齐鲁 证券
通讯 地址 ：山 东省 济南 市经 十路 128 号
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 傅咏 梅
联系 电话 ： 0531-81283938
传真 电话 ： 0531-81283735
客户 服务 电话 ： 95538
邮政 编码 ： 250001
网址 ： www.qlz q.com.cn
(23) 兴业 证券易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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注册 地址 ：福 州市 湖东路 99 号标 力大 厦
办公 地址 ：浦 东新 区民 生路 1199 弄证 大 · 五道 口广场 1 号楼 21 层
法定 代表 人： 兰荣
业务 联系 人： 谢高 得
业务 联系 电话 ： 021-38565785
客户 服务 电话 ： 4008888123
网站 ： www.xyz q.com.cn
(24) 上海 证券
注册 地址 ： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公 地址 ： 上海 市临 平北 路 19 号
法定 代表 人： 蒋元 真
联系 电话 ： 021 － 53519888
客户 服务 电话 ： 021-962518
传真 ： 021-65081069
联系 人： 刘永 、方 凌云
网址 ： www.962518.com
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资 者在 深圳 证券 交易 所各 会员 单位 证券 营业 部均 可参 与基 金二 级市 场交 易。
（二 ） 登记 结算 机构
名称 ：中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司深 圳分 公司
地址 ：深 圳市 深南 中路 1093 号中 信大厦 18 楼
法定 代表 人： 陈耀 先
联系 人： 严峰
电 话 ： （ 0755 ）25946013
传 真 ： （ 0755 ）25987122
（三 ） 律师 事务 所和 经办 律师
律师 事务 所： 北京 金杜 律师 事务 所
地址 ：北 京市 朝阳 区东 三环 中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
负责 人： 王玲
电话 ： 0755-82125533
传真 ： 0755-82125580/5590
经办 律师 ：靳 庆军 、宋 萍萍易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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联系 人： 宋萍 萍
（四 ） 会计 师事 务所 和经 办注 册会 计师
会计 师事 务所 ：普 华永 道中 天会 计师 事务 所有 限公 司
住所 ：上 海市 浦东 新区 东昌路 568 号
办公 地址 ：上 海湖 滨路 202 号普 华永 道中心 11 楼
法定 代表 人： 杨绍 信
联系 电话 ： 021-61238888
传真 电话 ： 021-61238800
经办 注册 会计 师： 汪棣 、薛 竞
联系 人： 陈兆 欣
四、基金的名称
本基 金名 称： 易方 达深证 100 交易 型开 放式 指数 基金
五、基金的类型
本基 金类 型： 交易 型开 放式 指数 基金
六、基金的投资目标
紧密 跟踪 目标 指数 ，追 求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小 化。
七、基金的投资方向
本基 金投 资范 围主 要为 目标 指数 成份 股及 备选 成份 股。 此 外， 为 更好 地实 现投 资目 标， 本 基
金可 少量 投资 于部 分非 成份 股、 参 与 新股 市值 配售 、 以 及 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金融 工
具。 本 基 金将 把全 部或 接近 全部 的基 金资 产用 于跟 踪标 的指 数的 表现 ， 正 常 情况 下指 数化 投资 比
例不 低于 基金 资产 净值的 95% 。易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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八、基金的投资策略
本基 金主 要采 取完 全复 制法 ， 即 完 全按 照标 的指 数的 成份 股组 成及 其权 重构 建基 金股 票投 资
组合 ， 并 根 据标 的指 数成 份股 及其 权重 的变 动进 行相 应调 整。 但 在 因特 殊情 况导 致无 法获 得足 够
数量 的股 票时 ， 基 金 管理 人将 采用 优化 方法 计算 最优 化投 资组 合的 个股 权重 比例 ， 以 此 构建 本 基
金实 际的 投资 组合 ，追 求尽 可能 贴近 目标 指数 的表 现。
在法 律法 规许 可时 ， 基 金 管理 人可 运用 股票 期货 、 期 权 等相 关金 融衍 生工 具， 以 提 高投 资 效
率， 更好 达到 本基 金的 投资 目标 。
基金 管理 人运 用上 述金 融衍 生工 具必 须是 出于 追求 基金 充分 投资 、 减 少 交易 费用 、 降 低 跟 踪
误差 的目 的， 不得 将之 应用 于投 机目 的， 或用 作杆 杠工 具放 大基 金的 投资 。
本基 金投 资于 股票 期货 、期 权等 相关 金融 衍生 工具 必须 经过 投资 决策 委员 会的 批准 。
1. 决策 依据
有关 法律 、法 规、 基金 合同 和标 的指 数的 相关 规定 是基 金管 理人 运用 基金 财产 的决 策依 据。
2. 投资 管理 体制
本基 金管 理人 实行 投资 决策 委员 会领 导下 的基 金经 理团 队制 。 投 资 决策 委员 会负 责决 定有 关
指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他 重大 组合 调整 决策 以及 重大 的单 项投 资决 策； 基 金 经理 决定 日 常
指数 跟踪 维护 过程 中的 组合 构建 、调 整决 策以 及每 日申 购赎 回清 单的 编制 决策 。
3. 投资 程序
研究 、 决 策 、 组 合 构建 、 交 易 、 评 估 、 组 合维 护的 有机 配合 共同 构成 了本 基金 的投 资管 理 程
序。 严格 的投 资管 理程 序可 以保 证投 资理 念的 正确 执行 ，避 免重 大风 险的 发生 。
（1 ）研究：研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究
成果 开展 指数 跟踪 、 成 份 股公 司行 为等 相关 信息 的搜 集与 分析 、 流 动 性分 析、 误 差 及其 归因 分 析
等工 作， 撰写 研究 报告 ，作 为基 金投 资决 策的 重要 依据 。
（2 ）投资决策：投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召
开投 资决 策会 议， 决 策相 关事 项。 基 金经 理根 据投 资决 策委 员会 的决 议， 每 日 进行 基金 投资 管 理
的日 常决 策。
（3 ）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理主要以完全复制指数成份股权重
方法 构建 组合 。 在 追 求跟 踪误 差和 偏离 度最 小化 的前 提下 ， 基 金 经理 将采 取适 当的 方法 ， 以 降 低
买入 成本 、控 制投 资风 险。
（ 4）交 易执 行： 集中 交易 室负 责具 体的 交易 执行 ，同 时履 行一 线监 控的 职责 。
（5 ）投资绩效评估：基金绩效与风险评估小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并
提供 相关 报告 。 绩 效 评估 能够 确认 组合 是否 实现 了投 资预 期、 组 合 误差 的来 源及 投资 策略 成功 与
否， 基金 经理 可以 据此 检讨 投资 策略 ，进 而调 整投 资组 合。易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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（6 ）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状
况、 基 金 申购 和赎 回的 现金 流量 情况 以及 组合 投资 绩效 评估 的结 果， 对 投 资组 合进 行监 控和 调 整 ，
密切 跟踪 标的 指数 。
基金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投资
程序 做出 调整 ，并 在基 金招 募说 明书 及其 更新 中公 告。
九、基金的业绩比较基准
本基 金的 业绩 比较 基准 为标 的指 数。 本基 金标 的指 数为 深证 100 价格 指数 。
如果 指数 编制 单位 变更 或停 止深证 100 价格 指数 的编 制及 发布 、 或 深证 100 价格 指数 由其 他
指数 替代 、 或 由 于指 数编 制方 法等 重大 变更 导致 深证 100 价格 指数 不宜 继续 作为 标的 指数 ， 或 证
券市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适 合投 资的 指数 推出 时， 本 基 金管 理人 可以 依据 维护 投资 者合 法 权
益的 原则 ，变 更本 基金 的标 的指 数。
十、基金的风险收益特征
本基 金属 股票 基金 ， 预 期 风险 与收 益水 平高 于混 合基 金、 债 券基 金与 货币 市场 基金 。 本 基 金
为指 数型 基金 ， 主 要 采用 完全 复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有 与标 的指 数、 以 及 标的 指数 所 代
表的 股票 市场 相似 的风 险收 益特 征。
十一、基金的投资组合报 告（未经审计）
本基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性、 准确 性和 完整 性承 担个 别及 连带 责任 。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2009年4 月30日复核了
本报 告的 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投 资组 合报 告有 关数 据的 期间为 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 3 月 31 日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额 （元 ） 占基 金总 资产 的比 例（ % ）
1 权益 投资 3,428,664,343.15 98.65
其中 ：股 票 3,428,664,343.15 98.65易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
2 固定 收益 投资 1,835,970.24 0.05
其中 ：债 券 1,835,970.24 0.05
资产 支持 证券 - -
3 金融 衍生 品投 资 - -
4 买入 返售 金融 资产 - -
其中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融 资产
- -
5 银行 存款 和结 算备 付金 合计 11,370,509.71 0.33
6 其他 资产 33,846,122.43 0.97
7 合计 3,475,716,945.53 100.00
代码 行业 类别 公允 价值 （元 ）
占基 金资 产净 值
比例 （％ ）
A 农、 林、 牧、 渔业 - -
B 采掘 业 144,025,287.68 4.16
C 制造 业 1,846,123,414.84 53.28
C0 食品 、饮 料 276,611,106.19 7.98
C1 纺织 、服 装、 皮毛 15,612,120.80 0.45
C2 木材 、家 具 - -
C3 造纸 、印 刷 24,712,978.59 0.71
C4 石油 、化 学、 塑胶 、塑 料 193,409,288.23 5.58
C5 电子 48,858,600.98 1.41
C6 金属 、非 金属 569,648,942.40 16.44
C7 机械 、设 备、 仪表 523,472,852.19 15.11
C8 医药 、生 物制 品 175,071,190.74 5.05
C99 其他 制造 业 18,726,334.72 0.54
D 电力 、 煤 气 及水 的生 产和 供应 业 82,345,387.80 2.38
E 建筑 业 17,522,945.84 0.51
F 交通 运输 、仓 储业 73,871,023.84 2.13
G 信息 技术 业 140,560,114.90 4.06
H 批发 和零 售贸 易 119,361,324.24 3.45
I 金融 、保 险业 336,788,254.95 9.72
J 房地 产业 496,530,324.28 14.33
K 社会 服务 业 93,632,274.47 2.70
L 传播 与文 化产 业 20,633,943.72 0.60
M 综合 类 57,270,046.59 1.65
合计 3,428,664,343.15 98.96
序号 股票 代码 股票 名称 数量 （股 ） 公允 价值 （元 ）
占基 金资 产净
值比 例（ ％）
1 000002 万科 A 33,108,526 274,138,595.28 7.91
2 000001 深发展 A 10,592,523 168,844,816.62 4.87
3 000858 五粮 液 6,810,979 108,430,785.68 3.13
4 002024 苏宁 电器 5,689,116 102,688,543.80 2.96易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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4. 报告 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
5. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
注： 本报 告期 末本 基金 仅持 有以 上债 券。
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有资 产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有权 证。
8. 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 情形 ：
根据 中兴 通讯 股份 有限 公司 董事会 2008 年 10 月 7 日发 布的 《 中兴 通讯 股份 有限 公司 关于 财
政部 驻深 圳市 财政 监察 专员 办事处 2007 年度 会计 信息 质量 检查 结论 和处 理决 定的 公告 》 ， 中 兴 通
讯在 财政 检查 中受到 16 万元 的行 政罚 款并 被要 求补 缴企 业所 得税 380 万元 。
5 000063 中兴 通讯 2,629,075 92,911,510.50 2.68
6 000792 盐湖 钾肥 1,598,637 92,385,232.23 2.67
7 000651 格力 电器 3,323,234 86,437,316.34 2.49
8 000629 攀钢 钢钒 8,148,701 77,901,581.56 2.25
9 002202 金风 科技 1,795,707 72,097,636.05 2.08
10 000069 华侨城 A 5,231,641 68,953,028.38 1.99
序号 债券 品种 公允 价值 （元 ）
占基 金资 产净 值
比例 （％ ）
1 国家 债券 - -
2 央行 票据 - -
3 金融 债券 - -
其中 ：政 策性 金融 债 - -
4 企业 债券 - -
5 企业 短期 融资 券 - -
6 可转 债 1,835,970.24 0.05
7 其他 - -
8 合计 1,835,970.24 0.05
序号 债券 代码 债券 名称 数 量 （ 张 ） 公允 价值 ( 元)
占基 金资 产
净值 比例
（％ ）
1 125528 柳工 转债 13,476 1,835,970.24 0.05
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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根据 青海 盐湖 钾肥 股份 有限 公司 2009 年 2 月 27 日发 布的 《 青海 盐湖 钾肥 股份 有限 公司 受 到
有关部门相关处罚的提示性公告》 ， 盐湖钾肥因未及时严格履行监管部门制 订的氯化钾销售临时
指导 价格 ，受到 500 万元 的经 济处 罚。
本基 金是 纯被 动指 数基 金， 对中 兴通 讯、 盐湖 钾肥 维持 了标 准配 置比 例。
（ 2）基金 投资 的前 十名 股票 都在 基金 合同 规定 备选 股票 库之 内。
（ 3） 其他 资产 构成
（ 4） 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
（ 5） 报告 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基 金本 报告 期末 前十 名股 票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不 保证 基 金
一定 盈利 ， 也 不 保证 最低 收益 。 基 金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风 险， 投 资 者在 作
出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本基金合同生效日为 2006年3 月24日，基金合同生效以来（截至 2008 年 12月31 日）的投资业
绩及 与同 期基 准的 比较 如下 表所 示：
序号 名称 金额 （元 ）
1 存出 保证 金 1,000,000.00
2 应收 证券 清算 款 32,830,779.77
3 应收 股利 -
4 应收 利息 15,342.66
5 应收 申购 款 -
6 其他 应收 款 -
7 其他 -
8 合计 33,846,122.43
序号 债券 代码 债券 名称 公允 价值 (元 ) 占基金 资产 净值 比例 (%)
1 125528 柳工 转债 1,835,970.24 0.05
阶段
净值 增长
率①
净值 增长
率标 准差
业绩 比较
基准 收益
业绩 比较
基准 收益
①- ③ ② -④易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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十三、费用概览
（ 一）与基金运作有关的费 用
1. 基金 费用 的种 类
（ 1） 基金 管理 人的 管理 费；
（ 2） 基金 托管 人的 托管 费；
（ 3） 基金 合同 生效 后的 信息 披露 费用 ；
（ 4） 基金 上市 费及 年费 ；
（ 5） 基金 份额 持有 人大 会费 用；
（ 6） 基金 合同 生效 后的 与基 金相 关的 会计 师费 和律 师费 ；
（ 7） 证券 交易 费用 ；
（ 8） 基金 收益 分配 中发 生的 费用 ；
（ 9） 按照 法律 法规 和基 金合 同规 定可 以列 入的 其他 费用 。
法律 法规 另有 规定 时从 其规 定。
2．基 金费 用计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式
（ 1）基 金管 理人 的管 理费
基金 管理 费按 基金 前一 日的 资产 净值 乘以 0.5％ 的管 理费 年费 率来 计算 ， 具 体 计算 方法 如下 ：
每日 应 计提 的基 金管 理费 = 前一 日该 基金 资产 净值 × 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
基金 管理 费每 日计 提， 逐 日累 计至 每个 月月 末， 按 月支 付， 由 基 金管 理人 向基 金托 管人 发 送
基金 管理 费划 付指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次月 的前 两 个工 作日 内从 基金 资产 中一 次性 支付 给 基
金管 理人 。
② 率 ③
率标 准差
④
基 金 合 同 生 效 至
2006 年 12 月 31 日
85.53% 1.56% 92.96% 1.59% -7.43% -0.03%
2007 年 1 月 1 日 至
2007 年 12 月 31 日
185.35% 2.38% 179.05% 2.40% 6.30% -0.02%
2008 年 1 月 1 日 至
2008 年 12 月 31 日 -63.43% 3.04% -63.57% 3.04% 0.14% 0.00%
基 金 合 同 生 效 至
2008 年 12 月 31 日 93.63% 2.48% 96.19% 2.49% -2.56% -0.01%易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
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（ 2）基 金托 管人 的托 管费
本基 金的 托管 费按 该基 金前 一日 资产 净值 乘以 0.1% 的托 管费 年费 率来 计算 。计 算方 法如 下：
每日 应 计提 的基 金托 管费 = 前一 日该 基金 资产 净值 × 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
基金 托管 费每 日 计提 ， 逐 日 累计 至每 个月 月末 ， 按 月 支付 。 由 基 金管 理人 向基 金托 管人 发 送
基金 托管 费划 付指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次月 的前 两个 工作 日内 从基 金资 产中 一次 性支 付给 基
金托 管人 。
（3）上述1. 基金费用的种类中（ 3）至（9）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议
的规 定， 按费 用实 际支 出金 额支 付， 列入 当期 基金 费用 。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全履 行义 务导 致的 费用 支出 或基 金财 产的 损失 ， 以
及处 理与 基金 运作 无关 的事 项发 生的 费用 等不 列入 基金 费用 。
4. 基金 费用 的调 整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费，经中国证监会核准后公告。
此项 调整 不需 要召 开基 金份 额持 有人 大会 。
（ 二）与基金销售有关的费 用
1. 申购 、赎 回费 用
投资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 , 需按 照 本 招 募 说 明 书 第 八 章 第 ( 六 ) 条的 规 定 , 交纳 一 定的
申购 、赎 回佣 金。
本基 金申 购、 赎回 均以 份额 申请 ,费用 计算 公式 为：
申购 /赎回 佣金 ＝申 购 /赎回 份额 × 佣金 比率
本基 金申 购、 赎 回 佣金 由代 办证 券公 司在 投资 者申 购、 赎 回 确认 时收 取 , 用于 市场 推广 费用 、
销售 服务 费用 、证 券交 易所 和登 记结 算机 构收 取的 相关 费用 等。
十四、对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律法规 及《易方达深证 100 交易型开放式指数基金 基 金 合 同 》 ，结合本基金管理人对本
基金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 2008 年 11 月 20 日刊 登 的 本 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新，
主要 更新 的内 容如 下：易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要 2 0 0 9 0 5
2 0
1. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分 ，更 新了 基金 管理 人 基本 情况 、部 分 主要 人员 情况 。
2. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分 ，根 据最 新资 料进 行了 更新 。
3. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ，根 据相 关公 告的 内容 ，增 加了 兴业 证券 1 个申 购赎 回代
办证 券公 司， 并根 据最 新资 料更 新了 基金 份额 发售 机构 信息 。
4. 在“ 八、 基金 份额 的申 购、 赎回 ”部分 ，更 新了 “ 申购 赎回 清单 的格 式 ” 。
5. 在“ 十、 基金 的投 资 ” 部分 ，补 充了 本基 金 200 9年第 1 季度 投资 组合 报告 的内 容。
6. 在“ 十一 、基 金的 业绩 ”部分 ，补 充了 基金 合同 生效 以来 的投 资业 绩。
7. 在“ 二十 三、 其他 应披 露事 项 ” 部分 ，根 据相 关公 告的 内容 进行 了更 新。
易方达基金管理有限公司
2009 年 5 月 19 日
