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基金管理人：泰达荷银基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金募集申请已于 2008年 7月 18日获中国证监会证监许可『2008』955 号文核准，基金
合同于 2008年 9月 26日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2009年 3月 26日，有关财务数据和净值表现截止日为
2008 年 12 月 31 日，已经托管银行复核，财务数据未经审计。2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达荷银基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：010- 66577725
联系人：邢颖
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；荷银投资管理（亚洲）有限公司： 49％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生， 董事长。毕业于吉林大学经济系， 经济学学士学位， 高级经济师。 1996 年至 2001
年任天津泰达集团有限公司总经理。自 2001 年起担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经
理。自 2005 年起兼任渤海财产保险股份有限公司、北方国际信托股份有限公司等核心企业的董事
长。
刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学，拥有法学学士学位和经济学硕士学位，律师、经
济师、项目数据分析师。2000 年至 2002 年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002年起任
天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
马军先生， 董事。毕业于天津大学管理工程系， 工学学士学位， 经济师、 项目数据分析师。 2002
年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。 2005年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心副
主任。
黄金源（A l e x K . G . N g）先生，董事。马来西亚籍。美国加州大学洛杉矶分校经济学专业毕
业。 1983 年起，先后在美国美林公司任投资人员、在马来西亚任金融研究员。 1988年在新加坡加
盟荷兰银行，后调荷银证券香港分公司。目前担任荷银投资管理（亚洲）有限公司亚太区投资总
监。3
何国良先生， 董事。毕业于香港中文大学统计学专业， 哲学硕士学位，特许金融分析师（ C F A）。
1994 年至 1997 年任职于 G M O（香港）有限公司，担任高级定量分析师； 1997年至 2004年任职
于荷银投资管理（亚洲）有限公司，先后担任高级投资组合经理、研究部主管；2004 年至 2005
年任职于国海富兰克林基金管理有限公司，担任研究部总经理； 2005 年至今，担任荷银投资管理
（亚洲）有限公司香港和中国大陆股票投资主管。
汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，
1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至 1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助
理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理
教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学
经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，兼任《财经》杂志学术顾问。
周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位， 1995年获法
学博士学位。 1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清华大学经
管学院和国家会计学院副教授、安信信托投资股份有限公司总裁。曾担任全国人大常委会财经委
员会《信托法》 、 《证券投资基金法》起草小组成员。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所
长、君泽君律师事务所合伙人。
孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律师。 1993 年至 1997
年任天津市对外经济律师事务所专职律师。 1997年至 1999年任香港 L i va s a r i & C o.律师行中国法律
顾问。1999 年至 2004 年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。2004年至今任嘉德恒时律师
事务所专职律师、高级合伙人。
范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。 1997 年至 2005 年历
任南开大学金融学系讲师、副教授。 2005 年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研究中心主
任。2001 年至 2005 年还担任《南开经济研究》副主编。2005年起任中国金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。 1995年至 1997 年任天津
泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。 1997 年至 2000年任职于天津经济开发区财政局。 2000
年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任。 2001 年起任天津泰达投资控股有限公司监事、
财务中心主任。
潘孝祖先生，监事。毕业于香港树仁学院，持有会计文凭，并为英国特许公认会计师工会资
深会员（ F C C A） ，香港会计师工会会员（ H K C P A）及美国特许金融分析师（ C F A） 。 1984 年以来 ，4
先后任职于陈施会计师事务所、荷兰银行、荷兰证券，以及荷银资产管理公司。现任荷银资产管
理亚太区营运总监，负责亚太区内 10个国家和地区的后勤支持工作。
王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。 2002 年 3 月加入泰达荷银基金管理有限公司
工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经济学硕士和金融
学博士学位；1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部副处长；2003年 3月至 2006年 8月任
海富通基金管理有限公司副总经理。2007 年 2 月起任泰达荷银基金管理有限公司总经理。
刘青山先生，副总经理。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。 1997年就职于华
夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。 2001年起参与筹建湘财合丰基
金管理有限公司（泰达荷银基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金
经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理。 2006年 11月起任泰达荷银基金管理有限公司副总
经理兼投资总监。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士和工商管理硕士学位。
1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室
主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006年 9月起任泰
达荷银基金管理有限公司财务总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于
中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。 2002年起在嘉实基
金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。 2005年 10月起任泰达荷银基金管理有限公司风险
管理部总监。2006 年 11月起任泰达荷银基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
沈毅先生，工商管理硕士、计量金融硕士。 2002 年至 2003年任职嘉实基金投资部，担任固
定收益投资经理及社保基金投资组合经理。 2004 年至 2007年任职光大保德信基金管理公司，先
后担任高级组合经理及资产配置经理、货币市场基金经理、投资副总监、代理投资总监、固定收
益投资总监等职务。2008 年 2 月起任职于泰达荷银基金管理公司，担任固定收益部总经理。7年
基金投资从业经验，具有基金从业资格。
许杰先生， C F A， 7 年基金从业经验。毕业于美国 P e ppe r d i ne U ni ve r s i t y , 取得 M B A ( w i t h
c onc e nt r a t i on i n F i na nc e )学位。曾任 W a l t D i s ne y公司金融分析师。2002 年 3 月起加盟泰达荷银基
金管理有限公司，并先后担任研究部研究员，合丰周期基金经理助理，荷银预算基金经理助理；5
现任泰达荷银研究部副总经理、泰达荷银风险预算基金经理。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟、副总经理兼投资总监及基金经理刘青山、投资
副总监兼研究部总监及基金经理史博、金融工程部总经理及基金经理梁辉、交易部负责人陈力、
督察长兼风险管理与基金评估部总监张萍、固定收益部总经理及基金经理沈毅以及基金经理李泽
刚、陈少平、许杰。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人的基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话：（010）66594977
传真：（010）66594942
发展概况：
中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的
传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业
务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银
行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人
金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务
和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或6
指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的
目标迈进，截至 2008年末，中国银行境内外机构共有 10, 789家，其中内地机构 9, 983家，港澳及
境外机构 806家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行 37家，二级分行 284家，基层分支机
构 9, 659家，是中国国际化程度最高的银行。
截至 2008年末，中国银行资产总额 69, 556. 94亿元，负债总额 64, 617. 93亿元，归属于母公司
所有者权益合计 4, 682. 72亿元，分别比上年末增长 16. 01%、 16. 63%和 10. 24%。实现净利润 650. 73
亿元，比上年增长 4. 93%；实现归属于母公司所有者的净利润 635. 39亿元，同比增长 13. 00%；每
股收益为 0. 25元，比上年增加 0. 03元。不良贷款率由 3. 12%下降至 2. 65%。集团年末总市值达到
6, 699. 97 亿元，列全球上市银行第六位。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛
认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而
出， 成为北京 2008年奥运会唯一的银行合作伙伴；自 1990年以来，中国银行一直荣登《财富》 500
强排行榜； 2004至 2008 年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并
评为 2008年度中国最佳债券和现金管理银行；2008 年，中国银行在《银行家》杂志“世界 1000
家大银行”中排名第 10位；2008 年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；2008年中
国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲
最佳公司（最佳股利政策）； 2008年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为
中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行； 2008年中国银行被《欧洲货币》评为中国
区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服
务奖；2008 年中国银行再次荣获“优信咨询（U ni ve r s um）”评选的“最理想雇主奖”。
（二）主要人员情况
肖钢先生，自 2004年 8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自 2003年 3月起
任中国银行董事长、党委书记、行长，自 1996年 10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任
中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局
局长。1989 年 10月至 1996 年 10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交
易中心总裁、 计划资金司司长等职。 肖先生出生于 1958 年 8 月 ， 1981年毕业于湖南财经学院， 1996
年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生， 自 2004 年 8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、 党委副书记、 行长。 20027
年 9月至 2004年 8月担任海南省副省长。 1994年 7月至 2002年 9月担任中国工商银行副行长。 1988
年至 1994年 7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行
长等职。李先生出生于 1952年 5月，1977 年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得
北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
李早航先生，自 2004年 8月起任本行执行董事。 2000年 11月加入本行并自此担任本行副行
长。于 1980年 11月至 2000年 11月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行
长、总行多个部门的总经理及副行长。 1978 年毕业于南京信息工程大学。 2002年 6月起担任中银
香港控股非执行董事。
董杰先生，自 2007年 11月 27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。
自 2005年 9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员， 1983 年 7 月至 2005 年 9月历任中国
银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行
长助理、党委委员等职。董先生出生于 1962年 11月，获得西南财经大学博士学位。
（三）基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不
断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于 2005年 3月 23日正式将基金托管部更名
为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等
各层面的多个团队，现有员工 90余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
（四）证券投资基金托管情况
截止 2008年 12月末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达
平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月
收益、易方达深证 100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含
嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币、嘉实沪深 300 指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、
银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选 2
号、万家 180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系
列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天
天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理 2020、大成优选、泰达荷银行
业精选、国泰沪深 300指数、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方
高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克
林潜力组合、银河竞争优势成长、国投瑞银稳定增利债券型、嘉实研究精选股票、长盛创新先锋8
灵活配置、国泰金鹿保本二期、易方达中小盘股票型、友邦华泰价值、工银瑞信大盘蓝筹、银华
领先策略股票型、泰达荷银集利债券型基金、华宝兴业大盘精选股票型基金、华夏策略精选灵活
配置混合型基金、富兰克林国海强化收益债券型等 64只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、
混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户
多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构及网上直销系统
名称：泰达荷银基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：延慧、潘静
联系电话：010- 66577619、010- 66577668
客服信箱：i r m @ a a t e da . c om
客服电话：400- 698- 8888、010- 66555662
传真：010- 66577760/ 61
公司网站：ht t p: / / w w w . a a t e da . c om
网上直销网址：ht t ps : / / e t r a de . a a t e da . c om / e t r a d i n g /
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
银行网站：w w w . i c bc . c om . c n9
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
银行网站：w w w . c c b. c om
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：东城区建国门内大街 69号
办公地址：东城区建国门内大街 69号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
联系电话：010-68424199
传真：010-68424181
联系人：李芳菲
银行网站：www.abchina.com
4) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖 钢
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦1 0
电话：021-58781234
传真：021-58408843
客服电话：95559
联系人：曹榕
银行网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：秦晓
客服电话：95555
联系人：兰奇
公司网站：www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：金运
客服电话：95528
联系人：徐伟、汤嘉惠
公司网址：www.spdb.com.cn
8) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人： 孔丹
电话：(010)6554-1585(北京)
传真：(010)6554-1230(北京)
联系人：王斌
客服电话：955581 1
网址：bank.ecitic.com
9) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193号
办公地址：东莞市运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人：胡昱
客服电话：0769－22118118 或拨打各营业网点咨询电话
公司网址：www.dongguanbank.cn
10) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 5层
法定代表人：陈学荣
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518-8631
公司网站：www.xcsc.com
11)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29号
办公地址：天津市河西区宾水道 3号
法定代表人：张志军1 2
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
电子邮箱：wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
12)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：肖时庆
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568047
联系人：李洋
公司网站：www.chinastock.com.cn
13) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41和 42楼
法定代表人：王志伟
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人：肖中梅
公司网站：w w w . g f . c om . c n
14)中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号1 3
法定代表人：张佑君
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
15)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：祝幼一
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
16)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
法定代表人：陈敬达
联系人：袁月
客服电话：95511
传真：0755-82433794
网址：www.PINGAN.com
17)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29 层
法定代表人：王益民
客服电话：95503
联系人：吴宇
公司网站：w w w . df z q. c om . c n1 4
18)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：王飞
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
19)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 239号 2楼
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
联系电话：021-54033888
客服电话：021－962505
网址：www.sw2000.com.cn
20)齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路 128号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn1 5
21)中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层
法定代表人：唐新宇
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人：张静
公司网站：www.bocichina.com.cn
22)华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-84579897
传真：025-84579879
联系人：张小波、李金龙
公司网站：www.htsc.com.cn
23)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:85096709
客户服务电话:0431-96688-0 0431-85096733
网址：www.nesc.cn1 6
24)联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：0755-82492000
客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666
传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
25)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
客户服务电话：4008888788 10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
26)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区成府路 298号方正大厦二层
办公地址：北京市西城区月坛大厦 15层
法定代表人：马金声
联系人：戴荻
客户服务电话：4006989898
公司网址： w w w . xs dz q. c n
27)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层1 7
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
28)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
传真：0755-83516199
客户服务电话：0755-33680000 400 6666 888
公司网址：www.cc168.com.cn
29) 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：胥春阳
联系电话：025-83364032
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：www.njzq.com.cn
30) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99号标力大厦
办公地址：上海陆家嘴东路 166号中保大厦1 8
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-68419974
客户服务电话：4008888123 或021-68419393 转1098
公司网址：www.xyzq.com.cn
31) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：400-8888-001（全国） 021-95553
联系人: 金芸、李笑鸣
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
32) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 5楼
办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 5楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
33) 广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8、10层
法定代表人：黄金琳1 9
客服电话：0591-87383333，96326（福建省内）
传真：0591-87383610
联系人：张腾
公司网站：www.gfhfzq.com.cn
34) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
35) 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：金春
网站：www.jyzq.cn
36) 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：王军
客服电话：021-68590808
传真：021-687679812 0
联系人：罗芳
公司网站：www.tebon.com.cn
37) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层A02 单元
法人代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
38) 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东区东方路 989号中达广场 17楼
法定代表人：朱科敏
联系人：程学军
电话：021-50586660-8853
传真：021-50586660-8881
公司网络地址：www.longone.com.cn
客户服务热线：021-52574550，0519-8166222，0379-64912266
免费服务热线：400-888-8588
39) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-44033192 1
开放式基金业务传真：0731-4403439
网址：www.cfzq.com
（二）注册登记机构
名称：泰达荷银基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
联系人：王泉
联系电话：010- 66577768
传真：010- 66577750
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电话： （ 021）51 150298
传真： （ 021）51 150398
经办律师：廖海、毛慧
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 1604- 1608室
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （ 021）61238888
传真： （ 021）612388002 2
四、基金的名称
泰达荷银集利债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在有效控制风险及保持流动性基础上，力求实现基金财产稳定的当期收益和长期增值的综合
目标。
七、基金的投资方向
本基金投资范围包括：国债、央行票据、金融债、企业（公司）债、资产支持证券、可转换
公司债券（含分离交易的可转换公司债券，下同） 、债券回购等固定收益类金融工具，以及股票、
权证等权益类品种和法律法规及中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的 80%，在一般情况下，
基金资产将主要投资于企业（公司）债、金融债、可转换债券、国债及央行票据等。投资于股票
等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%，其中包括参与一级市场新股申购、投资二级市场股
票、持有可转换公司债券转股后所得股票以及权证等。基金持有现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
1.战略性资产配置策略，确定债券股票配置比例
本基金以债券投资为主，最低为 80%，股票等权益类资产投资比例最高为 20%，最低为 0%，
并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5％，以符合基金2 3
资产流动性的要求。
投资组合的资产分配是基于对未来市场的信心程度，根据信心度对风险进行预估和分配，从
而决定资产的分配。对市场信心程度的判断将以 M V P S模型为基础，通过召开投资决策委员会，
形成 M V P S的评分，从而确定基金中各类资产的配置比例范围。
本基金将使用成功运用的 M V P S模型来进行资产配置调整。 M V P S模型主要考虑 M（宏观经
济环境） 、 V（价值） 、 P（政策） 、 S（市场气氛）四方面因素，具体因素如下：
M V P S模型作为本基金管理人持续一致的资产配置工具，通过定量和定性分析的有效结合判
断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持。
①M－宏观经济环境（M a c r o E nvi r onm e n t）
研究分析的主要指标包括
? G D P增幅
? 固定资产投资
? 工业企业利润增长率
? 货币供应量 M 2的增长 等等
②V -价值（V a l ua t i on）
? P / B、P / E 运行模型
我们衡量市场整体价值的主要标准是 P / B和 P / E，这两个指标有其自身的运行规律，都有价
值回归的特征。当市场偏离真实价值太远时，都会有回归的趋势。现实中我们总是无法准确判断
市场的真实价值是多少，而只能尝试用各种模型来描述其运行轨迹。通过实证分析，我们运用的
P / B、P / E 运行模型能基本显示市场的重要拐点。2 4
? 公司治理结构
公司治理结构是影响证券市场发展的长期因素，这一因素虽然很难用具体指标来量化，但它
的完善和提高，能促进企业的良性运作，最终在业绩和市场形象中得到体现。
③P -政策（P ol i c y）
国家宏观经济政策和监管政策对证券市场下一阶段的发展具有重要影响作用。
④S -气氛（S e nt i m e n t）
市场气氛是证券市场政策发挥作用的土壤。在短期内，市场气氛是决定国家政策，甚至宏观
政策变化在证券市场中能否得到体现的重要基础。
? 保证金：代表投资者对股票市场未来趋势的看法。
? 分析师指数：反映了市场上大多数分析师对市场的看法，能体现一定
市场气氛。
? 基金仓位：基金逐渐成为市场上的一支有代表性的机构投资者队伍，其对股票的持仓比例
反映了对市场的预期。
? 市场的特殊效应：每个市场都会因为自身的特殊性而反映出一定的效应。
投资决策委员会将每月召开例会，研究部将对以上各层面提供分析报告，为投资决策会提供
参考依据，会议将形成对 M V P S的评分，从而确定基金中各类资产的配置比例范围。
2.债券投资策略
对于债券投资组合构建，本基金管理人将充分发挥在研究能力方面的优势，进行积极主动式
的管理，采用“自上而下”的方式结合我公司成功运用的 M V P S模型辅助市场利率预期分析、信
用分析、流动性分析和敏感性分析并获得债券类属价值判断和类属配置比例，同时，结合类属价
值判断运用“自下而上”的定量及定性的方法对个券进行信用分析、久期及凸性分析、收益率分
析、相对价值分析和税收因素分析，根据分析结果挑选出优质个券，最后根据类属配置比例构建
债券投资组合。通过综合运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、品质互换、回购套
利等策略提高债券组合回报水平。
（1）利率预期分析策略
固定收益研究小组根据本公司成功运用的 M V P S模型对影响债券投资的宏观经济状况、货币
政策、市场环境等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期，主动地调整债券投资
组合的久期，提高债券投资组合的收益水平。
（2）凸性挖掘策略2 5
结合债券市场期限结构的历史数据、新债发行、回购及市场拆借利率，形成对收益率曲线形
状变化的预期判断，当收益率曲线凸度价值被低估时采取相应的“哑铃”策略，高估时采取“子
弹”策略或合理时的梯形策略已获得由收益率曲线变形得来的投资收益。
（3）信用分析策略
借助本基金管理人在股票市场中专业的研究能力，对发债企业进行深入的信用及财务分析，
分析内容及指标包括：
? 短期偿债能力分析：流动比率、速动比率、现金比率、利息保证倍数等。
? 长期偿债能力分析：有形资产负债率等。
? 盈利能力分析：主营业务利润率、营业利润率等。
? 营运能力分析：应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。
? 现金流量分析：短期债务偿还比率、长期债务偿还比率、现金流量资产利润率、现金流量
利润率、经营指数等。
根据对债券发行人的基本面研究及上面的信用财务分析确定债券发行人及其所在行业的信用
风险利差水平，并通过市场风险偏好变化导致的信用利差变化和定价偏差获得相对回报。
（4）波动性交易策略
对于内含赎回或回售选择权的债券和可转换为股本选择权的可转换公司债券，金融工程小组
将对其所隐含的期权进行合理定价，并根据其价格的波动水平获得该债券的期权调整利差，并以
此作为该债券投资估值的主要依据。
3.股票投资策略
（1）新股申购策略
本基金将研究首次发行 ( I P O )股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整体定价水
平，发行折价水平及一、二级市场间资金供求关系，制定相应的新股认购策略。对通过新股申购
获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（2）二级市场股票投资策略
对于股票投资组合，本基金将主要关注具有持续分红特征的优质上市企业，在符合基金整体
资产配置及本基金整体投资风格的前提下，采用“自下而上”的个股精选策略。
本基金股票投资部分将重点投资于具有持续分红特征的股票，该类股票一般是指具有良好稳
定的分红政策和意愿、持续良好的盈利及分红能力的上市公司。在筛选该类股票时采取以下策略：
? 在公司股票池中选取现金股息率（税后）> 0的上市公司；2 6
? 在此基础上筛选出预期未来 3年连续税后分红> 0的上市公司形成备选库；
? 最后结合“行业文档”分析方法及 R O A和 R O E 指标对备选库中股票深入分析，通过对
盈利水平、现金流状况、股息率、P / E、P / B、持续分红潜力和分红意愿的重点研究及实地考察精
选出股息率高、分红稳定且在行业中具有相对优势的优质上市公司股票。
4、权证投资策略
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则，进行权证投资。
依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本面进行分析，评
估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分考虑权证的风险和收益特征，在严格控制风
险的前提下，谨慎投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：90%×上证国债指数收益率+ 10%×中证红利指数收益率。
本基金采用上证国债指数及中证红利指数衡量基金的投资业绩，其主要原因如下：
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本 ,按照国债发行量加权而
成，具有良好的市场代表性。
中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市、现金股息率高、分红比较稳定、
具有一定规模及流动性的股票作为样本股，能综合反映沪深证券市场高股息股票的整体状况和走
势。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护
基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3个工作日在中国证监会指
定的信息披露媒体上刊登公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长期平均风险和
预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）2 7
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年 4月 20日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2008 年12 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 - 0.00
其中：股票 - 0.00
2 固定收益投资 1,637,598,065.78 90.45
其中：债券 1,637,598,065.78 90.45
资产支持证券 - 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 - 0.00
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 144,812,831.43 8.00
6 其他资产 28,112,204.32 1.55
7 合计 1,810,523,101.53 100.00
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 - 0.00
C0 食品、饮料 - 0.00
C1 纺织、服装、皮毛 - 0.00
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 - 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - 0.00
C5 电子 - 0.00
C6 金属、非金属 - 0.00
C7 机械、设备、仪表 - 0.00
C8 医药、生物制品 - 0.002 8
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、 煤气及水的生产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运输、仓储业 - 0.00
G 信息技术业 - 0.00
H 批发和零售贸易 - 0.00
I 金融、保险业 - 0.00
J 房地产业 - 0.00
K 社会服务业 - 0.00
L 传播与文化产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 - 0.00
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
- - - - - 0.00%
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 662,611,384.80 37.16
2 央行票据 258,355,000.00 14.49
3 金融债券 428,035,000.00 24.01
其中：政策性金融债 428,035,000.00 24.01
4 企业债券 269,086,638.20 15.09
5 企业短期融资券 - 0.00
6 可转债 19,510,042.78 1.09
7 其他 - 0.00
8 合计 1,637,598,065.78 91.85
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 080217 08国开 17 2,000,000 209,000,000.00 11.72
2 010112 21 国债⑿ 1,182,980 122,816,983.60 6.89
3 080018 08国债 18 1,000,000 108,320,000.00 6.08
4 0801062 08央票 62 1,000,000 107,170,000.00 6.01
5 080022 08国债 22 1,000,000 103,550,000.00 5.812 9
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末本基金未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
8、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前
一年内未受到公开谴责、处罚。
2）报告期内本基金无股票投资。
9、其他资产构成
10、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
11、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末本基金未持有流通受限的股票。
12、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,434,146.98
5 应收申购款 9,428,057.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 0.00
9 合计 28,112,204.32
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 125709 唐钢转债 19,510,042.78 1.093 0
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2008 年9 月 26日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基
准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截止到 2008年 12月 31日）
荷银集利 A
荷银集利 C
注：1、集利债券基金业绩比较基准：90%×上证国债指数收益率+10%×中证红利指数收益率
本基金采用上证国债指数及中证红利指数衡量基金的投资业绩，其主要原因如下：
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加
权而成，具有良好的市场代表性。
中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市、现金股息率高、分红比较
稳定、具有一定规模及流动性的股票作为样本股，综合反映沪深证券市场高股息股票的整体
状况和走势。
2、集利债券基金合同生效日为2008年9月26日。
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
泰达荷银集利债券型基金累计份额净值增长率及与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（ 2008 年 9 月 26 日至 2008 年 12 月 31 日）
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 3 . 9 4 % 0 . 1 3 % 1 . 4 9 % 0 . 3 0 % 2 . 4 5 % - 0 . 1 7 %
自基金合同生
效起至今
3 . 9 4 % 0 . 1 2 % 1 . 7 5 % 0 . 2 9 % 2 . 1 9 % - 0 . 1 7 %
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 3 . 8 6 % 0 . 1 3 % 1 . 4 9 % 0 . 3 0 % 2 . 3 7 % - 0 . 1 7 %
自基金合同生
效起至今
3 . 8 6 % 0 . 1 2 % 1 . 7 5 % 0 . 2 9 % 2 . 1 1 % - 0 . 1 7 %3 1
集利 A：
-2%
-1%
0%
1%
2%
3%
4%
5%
09-27-08
10-04-08
10-11-08
10-18-08
10-25-08
11-01-08
11-08-08
11-15-08
11-22-08
11-29-08
12-06-08
12-13-08
12-20-08
12-27-08
荷银集利A 业绩比较基准
集利 C：
-2%
-1%
0%
1%
2%
3%
4%
5%
09-27-08
10-04-08
10-11-08
10-18-08
10-25-08
11-01-08
11-08-08
11-15-08
11-22-08
11-29-08
12-06-08
12-13-08
12-20-08
12-27-08
荷银集利C 业绩比较基准
注：1、本基金于2008年9月26日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年；
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项
投资比例已达到基金合同第九条（三）投资范围、 （四）投资策略和（八）投资限制中规定的各项3 2
比例。
十 十 十 十 三 三 三 三 、基金 、基金 、基金 、基金 的 的 的 的 费用 费用 费用 费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经
基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定
节假日、休息日，支付日期顺延。3 3
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经
基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定
节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见招募说明书正文“基金份额的申购与赎
回”一章。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见招募说明书正文“基金份额的申购与赎
回”一章。
（3）销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资产净
值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费费率÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基
金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节
假日、休息日等，支付日期顺延。3 4
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列
支。
（四）基金管理费、托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关
费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议
通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒体上公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对 招募说明书更新 部分的说明 十四、对 招募说明书更新 部分的说明 十四、对 招募说明书更新 部分的说明 十四、对 招募说明书更新 部分的说明
（一）对公司董事长、董事及法定代表人的更新
泰达荷银基金管理有限公司股东会已批准邓嘉明先生辞去公司董事的职务。该事项已按规定
报告中国证监会基金监管部与北京证监局。
（二）对公司高级管理人员的更新
本基金管理人已于2008 年10 月11 日发布 《泰达荷银基金管理有限公司高级管理人员变更公
告》。泰达荷银基金管理有限公司副总经理雷学军先生因个人原因申请辞职，经董事会决议，同
意雷学军先生的辞职申请，雷学军先生不再担任本公司副总经理职务。该事项已按规定报告中国
证监会基金监管部与北京证监局。3 5
（三）对基金托管人的更新
在“二、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。
（四）对相关服务机构的更新：
在“三、相关服务机构”部分，新增了中国农业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司
和齐鲁证券有限公司为本基金的代销机构并按规定履行了信息披露义务。
更新了会计师事务所的住所和法定代表人的信息。
更新了律师事务所的相关信息。
（五）在“十一、基金投资组合报告”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
（六）更新了“十二、基金的业绩”部分的内容。
（七） 对其他内容的更新：
1．本基金管理人已于2008 年10 月13 日发布《泰达荷银集利债券型证券投资基金开放申购、
定期定额投资和转换入业务的公告》 。
2.本基金管理人已于 2008年 10月 16 日发布 《泰达荷银集利债券型证券投资基金参加国泰君
安等证券公司网上申购优惠及中信建投定期定额优惠的公告》 。
3．本基金管理人已于 2008 年 11月 10日发布《泰达荷银集利债券型证券投资基金关于开放
日常赎回及转换出业务的公告》 。
4. 本基金管理人已于 2008 年12 月 26日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于开通中国民
生银行借记卡基金网上交易的公告》 。
5. 本基金管理人已于 2008 年12 月31 日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金参
与中国建设银行定期定额申购费率优惠活动的公告》 。
6．本基金管理人已于 2009 年1 月12 日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于在中国银行开
通泰达荷银旗下基金转换业务的公告》 。
7．本基金管理人已于 2009 年1 月21 日发布《泰达荷银基金管理有限公司在上海浦东发展银
行开展网上基金申购费率优惠活动的公告》 。
8．本基金管理人已于 2009 年1 月 21日发布《泰达荷银集利债券型证券投资基金 2008 年度
第 4季度报告》 。
9．本基金管理人已于 2009 年2 月 3日发布《关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者
身份证明文件的公告》 。
10. 本基金管理人已于 2009年 3月 18日发布《 泰达荷银基金管理有限公司关于泰达荷银集3 6
利债券型证券投资基金分红公告》 。
11.本基金管理人已于 2009年 3月 20日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于调整中国建设
银行龙卡储蓄卡网上交易申购费率的公告》 。
泰达荷银基金管理有限公司
2009 年 5 月 9 日
