新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
新 世 纪 优 选 分 红 混 合型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ）摘 要
新世纪优选分红混合型证券投资基金 （以下简称本基金） 由 中国证券监督委员 会
于 2005 年 7 月 4 日经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]115 号文 核 准 。 本 基 金 的基
金合同于 2005 年 9 月 16 日正式生效。
重 要 提 示
核准文件名称：中国证监会证监基金字[2005]115 号文
核准日期：2005 年 7 月 4 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准 确、 完整。 本 招募说明书经中国 证
监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并 不表明其对本基金的价值和 收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；
基金的过往业绩并不预示其未来表现；
基金管理人依照恪尽职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 （ 更新） 所载内容截止日为 2009 年 3 月 16 日， 有 关财务数据
和净值表现截止日为 2008 年 12 月 31 日(财务数据已经会计师事务所审计)。
基金 管理 人： 新 世纪 基金 管 理有 限公 司
基金 托管 人： 中 国农 业银 行 股份 有限 公司
一 基 金 管 理 人
（一） 基金管理人概况新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
1、名称：新世纪基金管理有限公司
2、住所：重庆市渝中区邹容路 68 号大都会商厦 32 楼
3、设立日期：2004 年 12 月 9 日
4、法定代表人：陈重
5、办公地址：北京海淀区西三环北路 1 1 号海通时代商务中心 C 1 座；
重庆市渝中区邹容路 68 号大都会商厦 32 楼
6、电话：010－68726666- 306
7、联系人：高峰
8、注册资本：1 亿元人民币
9、 股 权结构： 新华信托股份有限公司出资人民币 4800 万元， 占 注册资本的
48％， 山 东海化集团有限公司出资人民币 3000 万元， 占 注册资本的 30％， 上海
隽基环境产业有限公司出资人民币 2200 万元，占注册资本的 22％。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理层成员
（1）董事会成员
陈重先生： 董 事长， 金融学博士。 历 任原国家经委中国企业管理协会研究 部
副主任、 主 任； 中 国企业报社社长； 中 国企业管理科学基金会秘书长； 重 庆市政
府副秘书长； 中 国企业联合会常务副理事长； 幸福人寿保险公司筹备负责人。 现
任新世纪基金管理有限公司董事长。
孙枝来先生： 董 事， 硕 士。 历 任上海财经大学期货研究中心副主任、 涌 金期
货经纪公司副总经理、 上 海君创财经顾问有限公司副总经理、 总经理、 新 时代证
券有限公司副总经理，现任新世纪基金管理有限公司总经理。
杨国平先生： 董 事， 硕 士， 高 级经济师。 历 任上海杨树浦煤气厂党委代书 记 、
上海市公用事业局党办副主任、 上海市出租汽车公司党委书记。 现 任大众交通 股
份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业股份有限公司董事长、 上 海交大
昂立股份有限公司董事长、 大众保险股份有限公司副董事长、 中 国出租汽车暨 汽
车租赁协会副会长。
谭新良先生： 董 事， 本 科， 高 级会计师。 历 任山东羊口盐场副科级科员， 山
东海化集团制盐公司财务处副处长， 山东海化集团有限公司财务部部长、 总 经理新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
助理。现任山东海化集团有限公司总会计师。
王方华先生： 独 立董事， 硕 士， 教 授， 博 士生导师。 历 任上海川河化工厂 厂
办主任、 工 会主席； 复 旦大学管理学院副教授、 院 长助理； 上 海交通大学管理 学
院副院长； 上 海交通大学管理学院常务副院长， 主持工作。 现 任上海交通大学 安
泰经济与管理学院院长。
孙莉女士： 独 立董事， 硕 士， 证 券期货资格注册会计师。 历 任中国国际期 货
经纪有限公司交易主管、 中瑞华会计师事务所有限公司高级经理， 现 任利安达信
隆会计师事务所部门经理。
黄林芳女士： 独 立 董 事 ， 博 士 ， 教授。 历 任 南京梅山工程指挥部机修厂工 人 、
书记； 上 海财经大学科长、 副 处长、 处 长、 院 系总支副书记。 现 任上海财经大 学
副校长。
（2）监事会成员
陈靖丰先生： 监 事会主席， 硕 士。 历 任大众交通 （ 集团） 股 份有限公司发 展
部经理。 现 任上海大众公用事业 （ 集团） 股 份有限公司董事、 总 经理， 并 兼任大
众交通 （ 集团） 股 份有限公司董事、 上 海大众燃气有限公司董事、 上 海翔殷路隧
道建设发展有限公司董事长、上海隽基环境产业有限公司董事长； 。
安东先生： 监 事， 大 专。 历 任北京手表厂车间主任、 广东银海集团总经理助
理、办公室主任、北京国奥俱乐部副总经理、商友商务有限责任公司副总经理、
新产业投资股份有限公司北京办事处主任， 现 任新华信托股份有限公司总经理 助
理。
马千里先生： 职工监事， 经济学硕士 ， 11年证券从业经历。 现 就职于新世纪
基金管理有限公司市场营销部渠道经理。
（3）经理层成员
孙枝来先生：总经理，简历同上。
向朝勇先生： 副 总经理， 管理学博士。 历 任平安证券资产管理事业部及投 资
管理部研究员、 二 级部门研究部经理、 交易室主任及投资管理部总经理助理； 东
吴证券投资总部副总经理； 东吴基金管理公司投资管理部总经理； 新 世纪基金管
理有限公司总经理助理、 投资管理部总监。 现 任新世纪基金管理有限公司副总 经
理。新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
齐岩先生： 督 察长， 学 士。 历 任中信证券股份有限公司解放北路营业部职 员 、
天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理， 现 任新世纪基金管理有限公司 督
察长。
2、本基金基金经理
( 1) 历任基金经理：
蒋畅先生：管理本基金时间：2005 年 9 月 16 日—2006 年 7 月 12 日。
(2)现任基金经理
曹名 长 先 生 ： 投 资 决 策 委 员 会 成 员 。 经 济 学 硕 士 ， 12 年证 券 从 业 经 验 ，历
任君安证券有限公司研究员、 红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、 百 瑞
信托股份有限公司投资经理、 新世纪基金管理有限公司策略分析师。 现 任新世纪
优选分红混合型证券投资基金和新世纪优选成长股票型证券投资基金基金经理。
向朝勇先生：简历同上。
3、投资决策委员会成员
主席：总经理孙枝来先生；
成员： 副 总经理向朝勇先生， 投 资总监王卫东先生， 投 资副总监曹名长先 生 ，
投资总监助理朱红先生， 行 业研究员桂跃强先生， 行业研究员何潇先生， 行 业研
究员李会忠先生。
（一 ）基 金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册资本：2600 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68424199
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
京。 2009 年 1 月 15 日， 中 国农业银行股份有限公司正式成立， 承 继原中国农业
银行全部资产、 负 债、 业 务、 机 构网点和员工。 中 国农业银行网点遍布中国城 乡 ，
成为国内网点最多、 业 务辐射范围最广， 服 务领域最广， 服 务对象最多， 业 务功
能齐全的大型国有商业银行之一。 作 为一家城乡并举、 联通国际、 功 能齐备的大
型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚 持审慎稳
健经营、 可 持续发展， 立 足县域和城市两大市场， 实 施差异化竞争策略， 着 力打
造 “伴你成长 ” 服务品牌， 依 托覆盖全国的分支机构、 庞 大的电子化网络和多元
化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与 广大客户共创价值、 共
同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服 务
优质， 业 绩突出， 2004 年被英国 《 全球托管人》 评 为中国 “最佳托管银行” 。 2007
年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70
审计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管
理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行 批 准 成 立 ， 2004 年 9 月更 名 为 托 管 业 务 部 ， 内设 养老 金 管 理 中 心 、 技 术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证 券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综 合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 93 名， 其 中 高 级 会 计 师 、 高 级 经 济 师 、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2008 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 63 只。新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
三 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：新世纪基金管理有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 68 号大都会商厦 32 楼
法定代表人：陈重
直销中心：新世纪基金管理有限公司北京直销中心
联系人：张燕
客户服务咨询电话：400-710-8866；010—68730888
网址：www.ncfund.com.cn
2、代销机构：
场外代销机构
（1）代销机构：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）代销机构：招商银行股份有限公司
注 册 地 址 ： ：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
联系人：万丽
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3）代销机构：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号北京银行大厦
法定代销人：闫冰竹
联系人：王光伟
客服电话： 010- 96169 （北京） 022- 96269 （天津） 021- 53599688 （上海） 029-新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
85766888（西安）
网址：w w w . ba nkof be i j i ng .c om .c n
（4）代销机构：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：宋晓明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5）代销机构：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
客服电话：40066- 99999
网址：w w w . 18e ba nk.c om
（6）代销机构：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：祝幼一
电话：021--62580818 转 213
传真：021—62569400
联系人：芮敏祺
客户服务咨询电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（7）代销机构：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021--53594566 转 4125
传真：021--53858549新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
联系人：金芸
客户服务咨询电话： 021--962503
网址：www.htsec.com
（8）代销机构：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：黎晓宏
联系人：权唐
电话：010--65186758
传真：010--65182261
客户服务咨询电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（9）代销机构：中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：朱利
电话：010--66568587
传真：010--66568536
联系人：郭京华
客户服务咨询电话：010--68016655
网址： www.chinastock.com.cn
（10）代销机构：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层
办公地址：北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层
法定代表人：李文义
电话：010-- 82529778
传真：010--82529778
联系人：戴荻
网址：www.xsdz q.cn新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
（11）代销机构：西北证券股份有限公司
注册地址：宁夏银川民族北街 1 号
办公地址：宁夏银川民族北街 15 号
法定代表人：姜巍
电话：0951--6024716
传真：0951--6030195
联系人：杨晓东
网址：www.nws.com.cn
（12）代销机构：天同证券有限责任公司
注册地址：山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦五层
办公地址：山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦五层
法定代表人：段虎
电话：0531--5689690
传真：0531--5689900
联系人：罗海涛
网址：www.ttstock.com.cn
（13）代销机构：华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人：张慎修
电话：0755--83025430
传真：0755--83025991
联系人：杨玲
客户服务咨询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（14 ）代销机构：西南证券有限责任公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 22-25 层
法定代表人：蒋辉新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
电话： 023--63786397
传真： 023--63786312
联系人：杨卓颖
网址： www.swsc.com.cn
（15）代销机构：国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 21 楼
法定代表人：何如
电话：0755--8213 0833 转 2181
传真：0755--82133302
联系人：林建闽
客户服务咨询电话：800-810-8868
网址：www.guosen.com
（16 ）代销机构：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市阜南路 166 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号
法定代表人：汪永平
电话： 0551--5161671
传真： 0551--5161672
联系人：唐泳
网址： www.huaans.com.cn
（17）代销机构：恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市东风路 111 号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：李庆阳
电话： 0471— 6980744
传真： 0471— 6980743
联系人：吴夕芳
网址： www.cnht.com.cn新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
（18）代销机构：齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李炜
电话：0531--82024184
传真：0531--82024197
联系人：付咏梅
网址： www.qlz q.com.cn
（19）代销机构：山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：吴晋安
电话：0351--8686703
传真：0351--8686709
联系人：张治国
网址： www.i618.com.cn
（20）代销机构：联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、10 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、10 层
法定代表人：马国强
电话：0755--82493561
传真：0755--82492062
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：400-8888-555
网址：www.lhz q.com
（21）代销机构：长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：魏云鹏新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
电话：0755--83516094
传真：0755--83516199
联系人：高峰
网址：www.cc168.com.cn
（22）代销机构：民生证券有限责任公司
住所、办公地址：北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
法定代表人：岳献春
电 话 ： （ 010）85252605
传 真 ： （ 010）85252655
联系人：杨甦华
客 户 服 务 电 话 ： （ 0371）67639999
网址：www.msz q.com
（23）代销机构：东北证券股份有限公司
住所、办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李树
电 话 ： （ 0431）-85096710
传 真 ： （ 0431）-85680032
联系人：高新宇
客 户 服 务 电 话 ： （ 0431）-85096733
网址：www.nesc.cn
（24）代销机构：中信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦
办公地址： 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.ecitic.com
（25）代销机构：中信万通证券有限责任公司新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
住所、办公地址：青岛市东海西路 28 号龙翔广场
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.z xwt.com.cn
（26）代销机构：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
客户服务热线：010-66045666
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
场内代销机构
具有开放式基金代销资格的、 经 中国结算登记结算有限责任公司认可的上 海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相 关信息同时通过上海证券交 易
所网站（w w w . s s e .c om .c n ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构代理销售本基金， 并 按
照相关规定及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 27 号投资广场 22、23 层
法定代表人：陈耀先
电话：010－58598839
传真：010－58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
联系电话：021—61638452新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
传真：021—51 150398
联系人：吕红
经办律师：廖海 田卫红
（四）会计师事务所
名称：万隆亚洲会计师事务所有限公司
住所：北京市海淀区中关村南大街 18 号北京国际大厦 B 座 1 1 层
法定代表人：王晓鹏
联系电话：010－5271 1566
传真：010－5271 1577
经办注册会计师：刁云涛、李荣坤
联系 人： 张吉文
四 、 基 金 的 名 称
本基金名称：新世纪优选分红混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
基金类型：契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
有效 地 控 制 风 险 ， 实 现 基 金 净 值 增 长 持 续 地 超 越 业 绩 比 较 基 准 并 提 供 稳定
的分红。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
国内依法公开发行上市的股票、 债券， 以 及其他经中国证监会批准的投资 工
具。 本 基 金 股 票 的 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 20% —90% ；债 券 及 短 期 金 融 工具
的投资比例为基金资产净值的 10%-80%。 其 中本基金实时持有的现金和到期日 在新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的 5%。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
（一）投资策略
1、大类资产配置
根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围，采用战术型资产配置策略。
即不断评估各类资产的风险收益状况， 以调整投资组合中的大类资产配置， 从 变
化的市场条件中获利。 本 基金一方面动态地考察中国宏观经济和制度变革带来的
国内金融资产估值水平的变化趋势， 根 据国内市场 “新兴加转轨” 的特点对政策
等因素进行研究； 另 一方面， 对 无风险收益率、 股 权风险溢价进行分析， 在 比较
收益风险状况的基础上综合确定股票、债券和其他金融工具之间的配置比例。
2、行业配置策略
动态研究行业基本面、 景气周期变化形成行业投资价值评价， 参 考国际竞 争
力比较因素，形成行业配置。
3、股票优选策略
在财务分析和上市公司调研的基础上， 寻 找品质优异且有分红潜力的高成 长
型上市公司及分红能力强的价值型上市公司， 构建股票库。 并 辅助以国际竞争 力
比较， 提 高选股的有效性， 寻找具有国际竞争优势的股票， 增 强最终投资组合 的
盈利能力和抗风险能力。
4、债券投资策略
本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势， 采 取
利率预期、 久 期管理、 收益率曲线策略等积极投资策略， 力 求获取高于业绩比 较
基准的回报。
（ 二 ） 、 投 资 决 策 程 序
（1）决策和交易机制：
本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。 投 资决策委员会的主要 职
责是审批基金大类资产的配置策略， 以及重大单项投资。 基 金经理的主要职责 是
在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。 基 金经理负新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
责下达投资指令。 集中交易室负责资产运作的一线监控， 并 确保交易指令在合 法 、
合规的前提下得到执行。
（2）资产配置策略的形成：
基金经理在内外研究平台的支持下， 对 不同类别的大类资产的收益风险状 况
作出判断。 本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议， 股 票分析师提 供
行业和个股配置建议， 债券分析师提供债券和货币市场工具的投资建议， 数 量分
析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。 基 金经理
结合自己的分析判断和分析师的投资建议， 根据合同规定的投资目标、 投 资理念
和投资范围拟定大类资产的配置方案， 向投资决策委员会提交投资策略报告。 投
资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断， 并 根据审核和判断 结
果予以审批。
（3）组合构建：
分析师根据自己的研究独立构建股票、 债券等投资品的备选库。 基 金经理 在
其中选择投资品种， 并决定交易的数量和时机。 对 投资比例重大的单一品种的 投
资必须经过投资决策委员会的批准；投委会根据相关规定进行决策程序的审核、
投资价值的实质性判断， 并听取数量分析师的风险分析意见， 最 终作出投资决 策 。
基金经理根据审批结果实施投资。
（4）交易执行、监控和反馈：
由集中交易室负责投资指令的操作和执行。 集 中交易室确保投资指令的处 于
合法、 合 规的执行状态， 对 交易过程中出现的任何情况， 负 有监控、 处 置的职责 。
集中 交 易 室 确 保 将 无 法 自 行 处 置 并 可 能 影 响 指 令 执 行 的 交 易 状 况 和 市 场 变 化 向
基金经理、投资总监及时反馈。
（5）风险评估和绩效分析：
数量 分 析 师 定 期 和 不 定 期 地 对 基 金 组 合 进 行 风 险 评 估 和 绩 效 分 析 并 提 交 报
告。 风 险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平
和风险的来源。 绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功， 以 及组合收益
来源是否是依靠实现既定策略获得。 数 量分析师就风险评估和绩效分析的结果 随
时向 基 金 经 理 和 投 资 决 策 委 员 会 反 馈 ， 对 重 大 的 风 险 事 项 可 报 告 风 险 控 制 委 员
会。新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
（6）投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变
化和实际需要调整上述投资管理程序。
（三）投资限制
基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ） 买 卖与其基金管理人、 基 金托管人有控股关系的股东或其基金管理人 、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 当时有效的法律法规、 中 国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行
为。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 标 准
本基金的业绩比较基准是：60% *中信标普 300 指数+ 40% * 中信全债指数。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属于中等风险的混合型基金， 其风险收益特征从长期平均来看， 介 于
股票基金与债券基金之间。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述 或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
本基 金 的 托 管 人 ―― 中国 农 业 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的
财务指标、 净 值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2008 年 12 月 31 日。
1．2008 年 12 月 31 日基金资产组合情况
2．2008 年 12 月 31 日按行业分类的股票投资组合
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 743,950,757.12 79.10
其中：股票 743,950,757.12 79.10
2 固定收益投资 138,426,167.91 14.72
其中：债券 138,426,167.91 14.72
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 47,182,790.47 5.02
6 其他资产 10,946,359.26 1.16
7 合计 940,506,074.76 100.00
代码 行业类别
公允 价 值 （人 民币
元）
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（％）
A 农、林、牧、渔业 18,133,365.18 1.95
B 采掘业 14,131,501.79 1.52
C 制造业 282,262,760.95 30.33
C0 食品、饮料 37,245,334.13 4.00
C1 纺织、服装、皮毛 5,665,000.00 0.61
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4
石油、 化 学、 塑胶、 塑
料
49，345,364.12 5.30
C5 电子 5,610,150.00 0.60
C6 金属、非金属 32,701,489.71 3.51
C7 机械、设备、仪表 90,142,659.20 9.69
C8 医药、生物制品 55,170,661.79 5.93
C99 其他制造业 6,382,102.00 0.69新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
3． 2008 年 12 月 31 日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明
细
4．2008 年 12 月 31 日按券种分类的债券投资组合
D
电力、 煤 气及水的生产和供 应
业
- -
E 建筑业 34,184,250.24 3.67
F 交通运输、仓储业 6,576,400.00 0.71
G 信息技术业 62,446,416.46 6.71
H 批发和零售贸易 79,324,867.45 8.52
I 金融、保险业 180,654,715.67 19.41
J 房地产业 10,135,520.00 1.09
K 社会服务业 23,220,350.22 2.50
L 传播与文化产业 3,107,825.00 0.33
M 综合类 29,772,784.16 3.20
合计 743,950,757.12 79.95
序号 序号 序号 序号 股票 代码 股票 代码 股票 代码 股票 代码 股票 名称 股票 名称 股票 名称 股票 名称 数量 （股 ） 数量 （股 ） 数量 （股 ） 数量 （股 ）
公允 价值 公允 价值 公允 价值 公允 价值 （人 民 （人 民 （人 民 （人 民
币元 ） 币元 ） 币元 ） 币元 ）
占基 金资 产净 值比 例 占基 金资 产净 值比 例 占基 金资 产净 值比 例 占基 金资 产净 值比 例
（％ ） （％ ） （％ ） （％ ）
1 6 0 0 0 3 0 中信证券
3 , 2 2 6 , 3 0 0 5 7 , 9 7 6 , 6 1 1 . 0 0 6 . 2 3
2 6 0 1 0 0 9 南京银行
5 , 1 3 7 , 4 7 0 4 3 , 1 0 3 , 3 7 3 . 3 0 4 . 6 3
3 0 0 2 2 0 2 金风科技
1 , 7 0 0 , 0 0 0 4 2 , 9 2 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 1
4 6 0 0 4 1 5 小商品城
5 4 2 , 5 0 7 2 9 , 7 7 2 , 7 8 4 . 1 6 3 . 2 0
5 6 0 1 3 1 8 中国平安
1 , 1 1 0 , 0 0 0 2 9 , 5 1 4 , 9 0 0 . 0 0 3 . 1 7
6 6 0 0 8 4 5 宝信软件
1 , 5 2 2 , 5 8 0 2 3 , 4 1 7 , 2 8 0 . 4 0 2 . 5 2
7 6 0 0 3 5 1 亚宝药业
1 , 8 0 1 , 6 9 0 2 2 , 4 4 9 , 0 5 7 . 4 0 2 . 4 1
8 6 0 0 5 2 9 山东药玻
2 , 2 8 9 , 1 0 7 2 1 , 8 1 5 , 1 8 9 . 7 1 2 . 3 4
9 6 0 0 5 1 9 贵州茅台
1 7 8 , 7 8 0 1 9 , 4 3 3 , 3 8 6 . 0 0 2 . 0 9
1 0 0 0 2 2 6 9 美邦服饰
6 6 7 , 0 9 0 1 8 , 4 7 8 , 3 9 3 . 0 0 1 . 9 9
序号 序号 序号 序号 债券 品种 债券 品种 债券 品种 债券 品种 公允 价值 公允 价值 公允 价值 公允 价值 （人 民 （人 民 （人 民 （人 民 币 币 币 币
元） 元） 元） 元）
占基 金资 产净 值比 例 占基 金资 产净 值比 例 占基 金资 产净 值比 例 占基 金资 产净 值比 例
（％ ） （％ ） （％ ） （％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 9 4 , 7 2 5 , 2 9 9 . 6 0 1 0 . 1 8新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
5． 2008 年 12 月 31 日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券
投资明细
6．投资组合报告附注
1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2） 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3）期末其它资产购成：
单位：人民币元
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 4 3 , 7 0 0 , 8 6 8 . 3 1 4 . 7 0
7 合计 1 3 8 , 4 2 6 , 1 6 7 . 9 1 1 4 . 8 8
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值（人民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 1 2 2 0 1 3 0 8 北辰债 3 4 4 1 6 0
3 6 , 4 5 3 , 4 2 7 . 2 0 3 . 9 2
2 1 1 0 0 0 3 新钢转债 3 1 4 8 9 0
3 0 , 1 9 7 , 9 5 1 . 0 0 3 . 2 5
3 1 2 2 0 0 9 0 8 新湖债 2 5 0 0 0 0
2 6 , 3 0 7 , 5 0 0 . 0 0 2 . 8 3
4 1 2 2 0 1 1 0 8 金发债 1 6 0 0 0 0
1 6 , 5 1 2 , 0 0 0 . 0 0 1 . 7 7
5 1 2 5 7 0 9 唐钢转债 1 3 3 0 7 3
1 3 , 5 0 2 , 9 1 7 . 3 1 1 . 4 5
序号 序号 序号 序号 名称 名称 名称 名称 金额 金额 金额 金额
1
存出保证金 1 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2
应收证券清算款 6 , 6 3 3 , 5 9 7 . 3 9
3
应收股利 -
4
应收利息 2 , 9 8 3 , 6 1 1 . 6 8
5
应收申购款 2 9 , 1 5 0 . 1 9
6
其他应收款 -
7
其他 -
8
合计
1 0 , 9 4 6 , 3 5 9 . 2 6新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
十 二 、 基 金 的 业 绩
本基金成立以来的业绩如下：
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较
- 5 0 . 0 0 %
0 . 0 0 %
5 0 . 0 0 %
1 0 0 . 0 0 %
1 5 0 . 0 0 %
2 0 0 . 0 0 %
2 5 0 . 0 0 %
3 0 0 . 0 0 %
3 5 0 . 0 0 %
4 0 0 . 0 0 %
2005年 9月 16日 2008年 3月 16日
新 世 纪 优 选 分 红 基 金 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
基金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金资
阶段
份 额 净
值 增 长
率 ①
份 额 净
值 增 长
率 标 准
差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -2.27% 2.13% -9.00% 1.80% 6.73% 0.33%
过去六个月 -23.09% 2.11% -18.82% 1.77 % -4.27% 0.34%
过去一年 -55.96% 2.27% -42.89% 1.80 % -13.07% 0.47 %
过去三年 82.61% 1.96% 68.47% 1.41 % 14.14% 0.55%
自基金合同生效
起至今
84.42 % 1.87% 64.41% 1.36% 20.0 1 % 0.51 %新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
产， 但 不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基 金的过往业绩不代表未来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 三 、 基 金 的 费 用 概 览
（一）与 基金运作 有关的 费用
1、费用种类
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费
（3）基金合同生效后的法定信息披露费用；
（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7） 按照国家有关规定和基金合同约定， 可 以在基金财产中列支的其他费 用 。
2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
（1）基金管理人的管理费；
基金管理费以基金资产净值的 1.5% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E × 1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算、 每 日计提， 按月支付。 经 基金托管人复核后
于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费；
基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 每 日计提， 按月支付。 经 基金托管人复核后于次月首
日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3） 上述第 1 条 “费用种类” 中第 （3） 项至第 （7） 项费用根据有关法规、
基金合同及相应协议的规定， 按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期
基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、费用种类
（1）申购费
（2）赎回费
2、费率标准
（1）申购费
投资者可以选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用， 选 择在申 购时
交纳的称为前端申购费用， 选择在赎回时交纳的称为后端申购费用 。 前 端 申购费
率按金额分类，后端申购费率按时间分类。
本基金的申购费按申购金额采用比例费率。
前端申购费率表：
后端申购费率表：
申购金额（记为 M） 申购费率
M ＜ 100 万元 1.20 %
100 ≤ M ＜ 200 万元 1.0 %
200 ≤ M ＜ 500 万元 0.7 %
M ≥ 500 万元 每笔 1000 元
持有期（记为 T ） 申购费率
T ≤ 1 年 1.70%
1 年 ＜ T ≤ 3 年 1.20%
3 年＜ T ≤ 5 年 0.60%
T ＞ 5 年 0新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产。
（2）赎回费
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减， 赎回费率如下
表所示：
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担， 赎 回费用的 75% 用于注册登记费
及相关手续费，25% 归基金财产。
（三）不列入基金费用的项目
基金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售方法》 、 《信息披 露
办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2008 年 10 月 15 日刊登
的本 基金 招 募 说 明 书 （《 新 世 纪 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更
新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财
务数据的截止日期。
2、在“二、释义”中，对托管人名称等进行了修改。
3、在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人的管理人概况、高管及董
事人员情况、 本 基金基金经理情况、 监事、 投 资决策委员会成员情况和基金管 理
人内部控制制度的组织体系进行了更新。
4、在“四、基金托管人”中，对有关基金托管人的情况进行了更新。
5 、在 “ 五、 相 关 服 务 机 构 ” 中， 增 加 了 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 代 销 机 构 ，
并更新了律师事务所、会计师事务所信息。
持有期（记为 T）
赎回费率
T ＜ 1 年
0.5 %
1 年 ≤ T＜ 2 年
0.3 %
2 年 ≤ T＜ 3 年
0.1 %
T ≥ 3 年
0新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
6、在“九、基金的投资”部分更新了本基金投资组合报告的内容，数据截
至时间为 2008 年 12 月 31 日。
7、更新了“十、基金的业绩”的数据。
8、更改了“二十一、对基金份额持有人的服务开通”中定期定额投资计划
服务的机构信息，将“深圳平安银行”变更为“平安银行股份有限公司” 。
9、更 新了 “ 二十 基金托管协议的内容摘要”中基金托管人的信息。
10、 更 新 “二十二、 其 他应披露事项” 内容， 披 露自 2008 年 9 月 16 日至 2008
年 12 月 31 日期间本基金的公告信息分别是：
1. 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2. 最近 3 年基金管理人、 基 金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚 。
3. 2008 年 9 月 17 日基金管理人关于估值影响净值的公告。
4. 2008 年 10 月 10 日基金管理人关于本基金第八次调整分红点的公告。
5. 2008 年 10 月 16 日本基金公告 《 新世纪优选分红基金招募说明书 （ 更新 ） 》 。
6. 2008 年 10 月 23 日管理人公告本基金 2008 年第 3 季度报告。
7. 2008 年 10 月 31 日基金管理人关于本基金第九次调整分红点的公告。
8. 2008 年 1 1 月 4 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 在 恒 泰 证 券 开 通 基 金 定 期定
额投资业务的公告。
9. 2008 年 1 1 月 21 日基金管理人关于增加天相投资顾问有限公司为代销机
构的公告。
10. 2008 年 1 1 月 28 日基金管理人关于本基金第十次调整分红点的公告。
1 1. 2008 年 12 月 5 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 在 联 合 证 券 开 通 定 期 定 额投
资业务的公告
12. 2008 年 12 月 1 1 日基金管理人关于开通招商银行一卡通网上交易定期定
额申购业务的公告。
13. 2008 年 12 月 12 日基金管理人关于关于调整旗下基金在部分代销渠道定
期定额投资业务最低扣款金额的公告。
14. 2008 年 12 月 16 日基金管理人关于旗下基金参与平安银行股份有限公司
网上申购和定期定额投资业务费率优惠的公告。
15. 2008 年 12 月 16 日基金管理人关于开通旗下基金直销渠道基金转换业务新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
公告。
16. 2008 年 12 月 19 日基金管理人关于变更法定代表人的公告
17. 2008 年 12 月 24 日基金管理人关于本基金第十一次调整分红点的公告。
18. 2009 年 1 月 5 日基金关于估值影响净值的公告。
19. 2009 年 1 月 21 日基金管理人公告本基金第 4 季度报告。
20. 2009 年 1 月 22 日基金管理人关于本基金第 4 季度报告数据更正公告。
21. 2009 年 2 月 6 日基金管理人关于提请投资者及时更新已过期身份证件或
者身份证明文件的公告。
22. 2009 年 2 月 13 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 在 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司开
通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告。
23. 2009 年 2 月 13 日基金管理人关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。
24. 2009 年 2 月 20 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 托 管 行 名 称 由 “ 中国 农 业银
行 ”变更为 “中国农业银行股份有限公司”的公告。
25. 2009 年 2 月 25 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 在 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限公
司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告。
26. 2009 年 2 月 25 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 参 加 海 通 证 券 股 份 有 限 公司
网银渠道基金申购费率优惠活动的公告。
27. 2009 年 2 月 25 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 在 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司开
通定期定额投资业务的公告。
28. 2009 年 2 月 25 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 在 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限公
司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告。
29. 2009 年 2 月 27 日 基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 代 销 渠 道 “ 深 圳 平 安 银 行 ”
名称由“深圳平安银行”变更为“平安银行股份有限公司”的公告。
30. 2009 年 3 月 3 日基金管理人关于开通多交易账户的公告。
31. 2009 年 3 月 3 日基金管理人关于本基金参加民生证券股份有限公司网上
申购费率优惠活动并开通定期定额投资业务的公告。
32. 2009 年 3 月 1 1 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 在 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司开
通定期定额投资业务并参加网上申购费率优惠活动的公告。
33. 2009 年 3 月 1 1 日基 金 管 理 人 关 于 调 整 旗 下 基 金 网 上 交 易 平 台 定 期 定额新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新) 摘要
申购金额限制的公告。
34. 2009 年 3 月 1 1 日基 金 管 理 人 关 于 旗 下 基 金 在 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司开
通定期定额投资业务的公告。
新世纪基金管理有限公司
2009 年 4 月 30 日
