联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 1
南方盛元红利股票型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
 
基金管理人：南方基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2009年3月21日 
 
重要提示 
 
本基金经中国证监会 2008 年2 月1 日证监许可[2008]215 号文核准募集，并于 2008 年
3 月21 日正式成立。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金封闭期内基金份额不
能赎回或转让的风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时请仔细阅读本基金的
《招募说明书》及《基金合同》。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书更新部分中与托管人相关的信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为 2009 年3 月21 日,有关财务数据和净值表现截止日 2008年 12 月 31日 （未
经审计）。


2
 
一、基金管理人 
（一） 、基金管理人概况 
名称：南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层 
成立时间：1998 年 3 月 6日 
法定代表人：吴万善 
注册资本：1.5 亿元人民币 
电话： （0755）82763888 
传真： （0755）82763889 
联系人：鲍文革 
基金管理人南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方
证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中
国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。 2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45％、深圳市机场（集团）有限公司 30％、厦
门国际信托有限公司 15％及兴业证券股份有限公司 10％。 
（二） 、主要人员情况 
1、董事会成员 
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（MBA） ，高级经济师。历任中国人民
银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有
限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 
马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第 898厂会
计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁，现任联合证
券董事长、党委书记。 
张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上
海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现
任华泰证券股份有限公司副总裁。 
汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金
管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集 3
团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有
限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。 
周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学
院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中
旅信实业有限公司副总经理； 深圳市商贸投资控股公司审计部部长、 计财部部长、 纪律委员，
兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股
有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。 
洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（EMBA） 。24 年经济工作经验，其中 15
年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经
理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。 
庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助
理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部
副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书
记。 
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)， 
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)， 主要从事基金管理及投资研
究。 历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表， 创立纽约证券交易所大中华区办公室 （香
港） ，银华基金独立董事。现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会
副会长，纽约金融分析师协会的会员。 
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香
港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级） 。曾任中国留美金融学会理
事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长
江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。 
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，
注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会
计师事务所董事长、主任会计师。 
郭文氢女士，独立董事，硕士。曾任北京市大成律师事务所律师，获中国证监会和司法
部授予的证券执业律师资格；国际商会（ICC）中国律师团成员；参加司法部与英国法律事
务大臣办公室中国优秀青年律师赴英培训项目；创办北京市同维律师事务所，现任北京市康
达律师事务所合伙人律师。 
2、监事会成员 
骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公 4
司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。 
舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券
公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划
财务部总经理。 
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA） ，经济师，加拿大证券协会会员。
历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员； 深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目
经理；加拿大 Simon Fraser University 工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高
级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市
投资控股有限公司投资部。 
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982 年 9 月参加工作，曾任职于三明市
财政局、 三明市财委、 厦门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托有限公司财务部副经理、
自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。 
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持
工作） 、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作） ，现任兴业证券计划财务部总经理。 
苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏
证券深圳分公司电脑部经理助理。 现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监兼市场服
务部总监。 
3、公司高管人员 
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（MBA） ，高级经济师。历任中国人民
银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有
限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部
副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书
记。 
俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士（MBA） ，经济师。历任江苏省投资
公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、
江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、
董事会秘书、党委副书记。 
王宏远先生，副总经理，中共党员，公共管理学硕士。曾任职于美林证券股票研究部、
Lazard 共同基金管理公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任研究员、投资部副总监、
总监、总经理助理，期间先后兼任基金天元、基金开元、南方稳健、南稳贰号的基金经理；
现任南方基金管理有限公司副总经理。 
郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（MBA） 。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南 5
方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专
户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理
有限公司副总经理。 
秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（MBA） 。历任华泰证券有限公司营业
部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委
员。 
4、基金经理 
本基金历任基金经理为：2008年 2月至 2008 年 4 月，陈键；2008年 4 月至今，陈键、
蒋朋宸。 
陈键先生，1977 年出生，经济学硕士，2000 年加入南方基金，历任行业研究员、基金
经理助理。2003 年 11 月至 2005 年 6 月，任南方宝元基金经理；2004 年 3 月至 2005 年 3
月，任南方现金基金经理；2005 年 3 月至 2006 年 3 月，任南方积配基金经理；2006 年 3
月至今，兼任天元基金经理。 
蒋朋宸先生，1977 年出生，北京大学生物化学硕士、美国哥伦比亚大学生物学硕士及
金融工程学硕士。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005 年加入南方基金。2008 年
4 月至今，兼任南方隆元基金经理；2009 年 2 月至今，兼任南方宝元基金经理。 
5、投资决策委员会成员 
总经理高良玉先生，副总经理王宏远先生，副总经理郑文祥先生，固定收益部总监李海
鹏先生，投资部总监苏彦祝先生，邱国鹭先生。 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
 
二、基金托管人 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼 
法定代表人：郭树清 
成立时间：2004 年 09月 17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人：尹东 
联系电话：(010) 6759 5003


6
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于 2005 年 10 月
27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后建设银行的已发行股份总数
为：233,689,084,000 股（包括 224,689,084,000 股 H股及 9,000,000,000 股 A 股） 。 
2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止 2008 年 12 月
31 日，中国建设银行实现净利润 926.4 亿元，较上年增长 34%；平均资产回报率为 1.3%，
平均股东权益回报率为 20.7%，分别较上年提高 0.16 个百分点和 1.18 个百分点，居全球银
行业最好水平；每股盈利为 0.4 元，比上年增长 0.10 元；总资产达到 75,554.52 亿元，较上
年增长 14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持
续改善，不良贷款率为 2.21%，较上年下降 0.39 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为
131.58%，较上年提升 27.17 个百分点。 
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子银行
正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已
安装运行自动柜员机（AT M）31,896 台，居全球银行业首位。 
2008 年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球 500 强」中列第 20 位；在美
国 《财富》 杂志公布的全球企业 500强中由上年的第 230 位上升至第 171 位； 被 《福布斯 （亚
太版） 》评为“亚太地区最佳上市公司 50 强” ；被《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争
力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行” ；被美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷
款银行”和“最佳按揭贷款银行” ；荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖” 、 《亚洲银行
家》杂志“零售风险管理卓越奖” 、中国民政部颁发的 “中华慈善奖-最具爱心内资企业
奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。 
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、
QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、
养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室，现有员工 130
余人。2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审
计准则公告第 70 号（SAS70）进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最
干净的无保留意见的报告” ， 中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际
专项认证的托管银行。 
（二）主要人员情况


7
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、
委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理
经验。 
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、
筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户
服务和业务管理经验。 
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
截止到 2008 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通
乾、银丰等 7 只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴
业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置 3 只子基金)、博时裕富、长城久恒、
银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯
88 精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、
上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利
精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证 180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷
银效率优选、中小企业板 ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、
工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价
值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳
健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信增强收益债券、国泰金鼎价值、富国
天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优
选、交银施罗德蓝筹、华夏全球精选、易方达增强回报、南方盛元红利、交银施罗德增利、
工银瑞信信用添利、宝盈资源优选、华安稳定收益、兴业社会责任、华宝兴业海外中国成长、
海富通全球精选中国概念、宝盈增强收益、鹏华丰收债券、博时特许价值、华富收益增强、
信诚盛世蓝筹、东方策略成长、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信 2026 生命周期混合、信达澳银
精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选价值、长城稳健增利债券、华商盛世成长
股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票、华安核心优选股票、富国
天丰强化收益债券、 光大保德信增利收益债券、 诺德主题灵活配置混合、 东吴优信稳健债券、
银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合基金等 89 只开放式证券投资基
金。 
 
三、相关服务机构 
（一）基金份额发售机构


8
1、直销机构： 
南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层 
法定代表人：吴万善 
电话： （0755）82763905 
传真： （0755）82763901 
联系人：刘皓 
2、代销机构： 
代销银行： 
（1）中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼（长安兴融中心） 
法定代表人：郭树清 
联系人：王琳 
电话：010-66275654 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
（2）中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号



法定代表人：姜建清



电话：010-66107900



传真：010-66107914



联系人：田耕 
（3）中国农业银行 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人：项俊波 
客户服务电话：95599 
公司网址：www.95599.cn 
（4）中国银行股份有限公司 
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人：肖钢 
电话：010-66594905


9
客户服务电话：95566 
公司网址：www.boc.cn 
（5）招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人：秦晓 
客户服务电话：95555 
传真：0755-83195049 
联系人：王楠 
网址：www.cmbchina.com 
（6）交通银行股份有限公司 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：胡怀邦 
电话： （021）58781234 
传真： （021）58408842 
联系人：曹榕 
网址：www.bankcomm.com



（7）中国邮政储蓄银行有限责任公司 
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 
法定代表人：陶礼明 
客户服务电话：95580 
联系人：陈春林 
传真：010-66415194 
网址：www.psbc.com 
（8）广东发展银行股份有限公司 
注册地址：广州农林下路 83 号



法定代表人：李若虹 
电话：020-38322542、38321207 
传真：020-87311780 
联系人：江璐、罗环宇 
（9）中国光大银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 
法定代表人：唐双宁 
客服电话：95595（全国）


10
网址：www.cebbank.com 
（10）中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 
法定代表人：孔丹 
电话：010-65541405 
传真：010-65541281 
联系人：秦莉 
客服电话：95558 
网址：http://bank.ecitic.com 
（11）上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉 
电话：021-61618888 
传真：021-63602431 
联系人：徐伟、汤嘉惠 
客户服务热线：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
（12）中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：董文标 
客户服务电话：95568 
传真：010-83914283 
联系电话：010-58560666 
联系人：李群 
公司网站：www.cmbc.com.cn 
（13）兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号 
办公地址：福州市湖东路 154 号 
法定代表人：高建平 
联系人：陈晓瑾 
电话：021-62677777 
客户服务电话：95561


11
公司网站：www.cib.com.cn 
（14）华夏银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
法定代表人：翟鸿祥 
联系人：陈宇 
电话：85238422 
客户服务电话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
（15）深圳发展银行股份有限公司 
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman） 
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 
邮政编码：518001 
联系人：周勤 
联系电话：0755-82088888 
传真电话：0755-82080714 
客户服务电话：95501 
公司网址：www.sdb.com.cn 
（16）北京银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 
法定代表人：阎冰竹 
电话：010-66226044、66223251 
传真：010-66226045、66226047 
联系人：王光伟 
客服电话：010-96169 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（17）上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人：陈辛 
联系人：张萍 
联系电话：021-68475888 
传真：021-68476111 
客户服务热线：021-962888


12
网址：www.bankofshanghai.com 
（18）平安银行股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市深南中路 1099 号商业银行大厦 
法定代表人：黄立哲 
电话：25879127 
传真：25878304



联系人：霍兆龙 
网站：www.18ebank.com 
（19）东莞银行股份有限公司 
注册地址：东莞市运河东一路 193号 
办公地址：东莞市运河东一路 193号 
法定代表 ：廖玉林 
电话：0769-22119061 
传真：0769-22117730 
联系人：胡昱 
客户服务热线：96228 
公司网站：www.dongguanbank.cn



（20）宁波银行股份有限公司 
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：钱庚旺 
客户服务统一咨询电话：96528，上海地区 962528 
传真：021-63586215 
网址：www.nbcb.com.cn 
（21）浙商银行股份有限公司 
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 
法定代表人：张达洋 
联系人：吴军阳 
联系电话：0571-87659084 
传真：0571-87659188 
客户服务热线：95105665 
公司网址：www.czbank.com 
代销券商及其他代销机构：


13
（1）华泰证券股份有限公司 
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善 
电话：025-84457777-950、248 
联系人：李金龙 
客户咨询电话：025-84457777-950 
网址：www.htsc.com.cn 
（2）中国银河证券股份有限公司



注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：肖时庆 
联系人：李洋 
电话：010-66568047 
客户服务电话：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（3）国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人：祝幼一 
电话：021-62580818-177 
传真：021-62583439 
客户服务热线：4008888666


 
联系人：芮敏祺 
网址：www.gtja.com 
（4）兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦 
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1 号楼 21 层 
法定代表人：兰荣 
注册资金：14.9 亿元人民币 
客服电话：400-888-8123 
业务联系电话：021-38565785 
业务联系人：谢高得 
兴业证券公司网站：www.xyzq.com.cn 
（5）联合证券有限责任公司


14
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层



法定代表人：马昭明



电话：4008888555



传真：0755-82492962 
联系人：盛宗凌 
网址：www.lhzq.com 
（6）海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市广东路 689 号 
法定代表人：王开国 
电话：021-23219000 
传真：021- 23219100 
联系人：金芸、李笑鸣 
客服电话：400-8888-001、021-95553



公司网址：www.htsec.com 
（7）广发证券股份有限公司 
法定代表人：王志伟 
成立日期：1993 年 5 月 21 日 
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42 楼 
联系人：肖中梅 
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 
开放式基金业务传真： （020）87555305 
公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn 
（8）湘财证券有限责任公司 
地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 
法定代表人：陈学荣 
电话：021-68634518 
传真：021-68865938 
联系人：钟康莺 
网址：www.xcsc.com 
（9）长城证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层 
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层


15
法定代表人：黄耀华 
联系人：匡婷 
电话：0755-83516289 
客户服务电话：0755-82288968；400-6666-888



网址：www.cc168.com.cn 
（10）中信建投证券有限责任公司 
法定代表人：张佑君 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
联系人：魏明 
开放式基金咨询电话：4008888108 
公司网站：www.csc108.com 
（11）国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
法人代表人：何如 
联系电话：0755-82130833 
基金业务联系人：齐晓燕 
联系电话：0755-82130833 
传真：0755-82133302 
全国统一客户服务电话：95536 
公司网址：www.guosen.com.cn 
（12）申银万国证券股份有限公司 
注册地址：上海市常熟路 171 号 
办公地址：上海市常熟路 171 号 
法定代表人：丁国荣 
联系人：曹晔



电话：021-54033888 
客户服务电话：021-962505 
网址：www.sw2000.com.cn 
（13）东莞证券有限责任公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 
联系人：张建平 
电话：0769-22119426


16
公司网址：www.dgzq.com.cn 
（14）招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层 
法定代表人：宫少林 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
联系人：黄健 
客户服务热线：95565、400-888-8111 
（15）中信证券股份有限公司 
注册地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 
法定代表人：王东明 
联系电话：010-84864818-63266 
联系人：陈忠 
（16）中信金通证券有限责任公司 
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座 
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座 
法定代表人：王勤 
开放式基金咨询电话：0571-96598 
联系人：0571-85783715 
联系电话：0571-85783715 
公司网址：www.96598.com.cn 
（17）渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号 
办公地址：天津市河西区宾水道 3号 
法定代表人：张志军 
联系人：王兆权 
电话：022-28451861 
客户服务电话：022-28455588 
网址：www.bhzq.com 
（18）国联证券股份有限公司 
注册地址：江苏省无锡市县前东街 8 号 
法定代表人：范炎 
联系人：袁丽萍


17
电话：0510-2831662 
客服电话：0510-82588168 
公司网址：www.glsc.com.cn 
（19）广州证券有限责任公司 
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼 
法定代表人：吴志明 
电话：020-87322668 
传真：020-87325036 
联系人：樊刚正 
客户服务热线：020-961303 
公司网址：www.gzs.com.cn 
（20）光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：徐浩明 
联系人：刘晨 
电话：021-68816000 
传真：021-68815009 
客户服务热线：10108998 
公司网址：www.ebscn.com 
（21）南京证券有限责任公司 
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 
法定代表人：张华东



电话：025-83364032 
联系人：胥春阳 
公司网址：www.njzq.com.cn 
（22）齐鲁证券有限公司 
注册地址：山东省济南市经十路 128 号 
办公地址：山东省济南市经十路 128 号 
法定代表人：李玮 
联系人：傅咏梅 
电话：0531-81283728 
客户服务电话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn


18
（23）中信万通证券有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号 
办公地址：青岛市东海西路 28 号 
法定代表人：史洁民 
联系电话：0532-85022026 
传真：0532-85022026 
联系人：丁韶燕 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
客户咨询电话：0532-96577 
（24）东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：李树



联系人：高新宇 
电话：85096709 
客户服务电话：0431-96688-0、0431-85096733 
网址：www.nesc.cn 
（25）信泰证券有限责任公司 
办公地址：南京市长江路 88 号 
法定代表人：钱凯法 
电话：025-84784765 
传真：025-84784830 
联系人：舒萌菲 
公司网址：www.thope.com 
（26）中银国际证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 
法定代表人：平岳 
联系电话：021-68604866 
联系人：张静 
公司网址：www.bocichina.com 
（27）财通证券经纪有限责任公司 
注册地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦 
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦 
法定代表人：沈继宁


19
联系人：乔骏 
电话：0571-87925129 
客户服务电话：0571-96336 
网址：www.ctsec.com 
（28）山西证券股份有限公司 
办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
成立时间： 1988年 7 月 
客服电话：400-666-1618 
联系人：张治国 
联系电话：0351-8686703 
传真：0351-8686619 
网址：www.i618.com.cn 
（29）江南证券有限责任公司 
法定代表人：姚江涛 
地址：江西省南昌市抚河北路 291号 
邮政编码：330008 
联系人：余雅娜 
联系电话：0791-6768763



传真电话：0791-6789414 
客服电话：0791-6768763 
公司网址：www.scstock..com 
（30）安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元



办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代表人：牛冠兴 
联系人：余江 
开放式基金咨询电话：400-8001-001，020-96210 
联系电话：0755-82558323 
网址：www.essence.com.cn 
（31）大同证券经纪有限责任公司 
法定代表人：董祥 
联系人：苏妮 
邮政编码：030001


20
联系电话：0351-4167056 
传真：0351-4192803 
网址：www.dtsbc.com.cn 
（32）华西证券有限责任公司 
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号华西证券大厦 
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部） 
法定代表人：胡关金 
联系人：张有德 
电话：0755-83025046 
客服电话：4008-888-818 
公司网址：www.hx168.com.cn 
（33）国海证券有限责任公司 
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号 
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：覃清芳 
联系电话： （0771）5539262 
客户服务电话：400-8888-100（全国） 、96100（广西） 
网址：www.ghzq.com.cn 
（34）华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业大厦 25 层 2512、2513 
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 
法定代表人：王文学 
联系人：杨小江 
联系电话：021-64339000-826 
传真：021-64374849 
客服热线：021-62163333，029-68918888 
网址：www.cfsc.com.cn 
（35）银泰证券经纪有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 
法定代表 ：高颂 
电话：0755-83706665 
传真：0755-83704195


 21
客户服务热线：0755-83710885



公司网站：www.ytzq.net 
（36）中原证券股份有限公司 
注册地址：许昌市南关大街 38 号 
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼 
法定代表人：石保上 
开放式基金咨询电话：0371-967218 
开放式基金业务传真：0371-65585665 
联系人：程月艳 
联系电话：0371-65585670 
网址：www.ccnew.com、www.zyzq.cn 
（37）第一创业证券有限责任公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25层 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25层 
法定代表人：刘学民 
联系人：王立洲 
电话：0755-25832494 
公司网址：www.fcsc.cn 
（38）国都证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层 11、12 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 
法定代表人：王少华 
联系人：黄静 
客户服务电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com



（39）德邦证券有限责任公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼 
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 
法定代表人：方加春 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
业务联系人：罗芳 
客服电话：400-8888-128 
公司网站：www.tebon.com.cn


22
（40）国盛证券有限责任公司 
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼 
法定代表人：管荣升 
联系电话：0791-6289771 
联系人：徐美云 
公司网址：www.gsstock.com 
（41）上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市西藏中路 336 号 
法定代表人：蒋元真 
联系电话：021-51539888 
联系人：谢秀峰 
公司网址：www.962518.com 
客服电话：021-962518 
（42）上海远东证券有限公司 
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼 
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼 
法定代表人：田德军 
联系人：高滋生 
客户服务电话：021-58788888-310 
网址：www.ydstock.com 
（43）华安证券有限责任公司 
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 
法定代表人：李工 
联系人：唐泳 
电话：0551-5161671 
客户服务电话：0551-96518、4008-096-518 
网址：www.hazq.com 
（44）华林证券有限责任公司 
地址：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203房 
法定代表人：段文清 
联系人：杨玲 
联系电话：0755-83749624


23
客服电话：0755-82707866 
公司网址：www.chinalions.com 
（45）财富证券有限责任公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
法定代表人：周晖 
联系人：郭磊 
客户咨询电话：0731-4403360 
公司网址：www.cfzq.com 
（46）民生证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 
法定代表人：岳献春 
电话：010-85252664 
联系人：张颢 
客服电话：4006198888 
公司网址：www.mszq.com.cn 
（47）西部证券股份有限公司 
地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 
法定代表人：刘建武 
电话：029-87406172 
传真：029-87406387 
客服热线：029—96708 
联系人：黄晓军 
网址：www.westsecu.com.cn 
（48）宏源证券股份有限公司 
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路 2 号 
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B座 6 层 
联系人：魏海 
电话：010-62267799 
公司网站：www.ehongyuan.com.cn 
（49）西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层 
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层 
法定代表人：范剑


24
联系人：杨卓颖 
电话：023-63786397 
网址：www.swsc.com.cn 
（50）万联证券有限责任公司 
注册地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 
法人代表：李舫金 
联系人：李俊 
联系电话：020-37865026 
客服电话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
（51）长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客户服务热线：4008-888-999或 027-85808318 
联系人：李良 
电话：021-63219781 
传真：021-51062920 
长江证券客户服务网站：www.95579.com



（52）新时代证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层 
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层 
法定代表人：马金声 
联系人：戴荻 
电话：010-68084591 
传真：010-68084986 
公司网站：www.xsdzq.cn 
（53）国金证券股份有限公司 
公司注册地址：成都市东城根上街 95 号 
公司办公地址：成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：雷波 
联系人：王丹 
联系电话：028-86690125 
传真：028-86690126


25
网址：www.gjzq.com.cn 
客服电话：028-95105111 
（54）东吴证券有限责任公司 
注册地址：苏州市石路爱河桥路 28 号 
办公地址：苏州市石路爱河桥路 28 号 
法定代表人：吴永敏



联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 
客户服务电话：0512-65588066 
网址：www.dwzq.com.cn 
（55）东海证券有限责任公司 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号投资广场 18 楼 
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 17 楼 
法定代表人：朱科敏 
联系人：程学军 
电话：021-50586660-8853 
传真：021-50586660-8881 
网址：www.longone.com.cn 
客户服务热线：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266


 
免费服务热线：400-888-8588 
（56）金元证券股份有限公司



注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层



办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层



法定代表人：陆涛



电话：0755-83025695



传真：0755-83025625



联系人：金春 
客服电话：4008-888-228



网址：www.jyzq.com.cn



（57）世纪证券有限责任公司 
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层 
法人代表：段强 
联系人：刘军辉 
电话：0755-83199511


26
公司网址：www.csco.com.cn 
（58）方正证券有限责任公司 
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层 
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层 
法定代表人：雷杰 
联系人：邢铁英 
开放式基金咨询电话：95571 
开放式基金业务传真：0731-2882332 
公司网站：www.foundersc.com 
（59）中国国际金融有限公司 
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 
法定代表人：李剑阁 
联系人：王雪筠 
电话：010-85679265 
传真：010-85679535 
客户服务电话： （010）85679238、 （010）85679169



网址：www.ciccs.com.cn 
（60）平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层 
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层 
法定代表人：陈敬达 
联系人：袁月 
电话：0755-22627802 
客户服务电话：95511 
网址：pa18.com.cn 
（61）华龙证券有限责任公司 
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 
法定代表人：李晓安 
电话： （0931）8888088 
传真： （0931）4890515 
联系人：李昕田 
客户服务热线： （0931）4890619、4890618、4890100 
网址：www.hlzqgs.com


27
（62）浙商证券有限责任公司 
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼 
法定代表人：吴承根 
电 话： （0571）87901963 
联系人：吴颖 
客户咨询电话：0571-87902079 
网址：www.stocke.com 
（63）恒泰证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
法定代表人：刘汝军 
电话：0471-4913998 
传真：0471-4930707 
联系人：常向东 
客户服务电话：0471-4961259 
网址：www.cnht.com.cn 
（64）国元证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 
法定代表人：凤良志 
公司电话：0551-2634400 
传真：0551-2645709 
网址：www.gyzq.com.cn 
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 
邮政编码：230001 
（65）东方证券股份有限公司 
注册地址：上海浦东大道 720 号 20 楼 
法定代表人：王益民 
联系电话：021-68562200-3019 
客服热线：021-962506 
联系人：盛云 
公司网址：www.dfzq.com.cn 
（66）日信证券有限责任公司





 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层


28
法定代表人：洪明 
联系人：张明 
电话：010-88086830



网址：www.rxzq.com.cn 
（67）天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座 4 层



法人代表：林义相 
联系人：陈少震


 
联系电话：010-66045522 
客服电话：010-66045678 
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com



（68）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询 
 
（二）注册登记机构 
南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层 
法定代表人：吴万善 
电话： （0755）82763848 
传真： （0755）82763868 
联系人：代庆红 
 
（三）律师事务所和经办律师 
名称：广东华瀚律师事务所 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A座 16 楼 G. H 室 
负责人：李兆良 
电话： （0755）82687860 
传真： （0755）82687861 
经办律师：杨忠、戴瑞冬 
 
（四）会计师事务所和经办注册会计师 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608室 
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


29
法定代表人：杨绍信 
联系电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
联系人：单峰 
经办注册会计师：汪棣、单峰 
 
四、基金的名称



南方盛元红利股票型证券投资基金。 
 
五、基金的类型 
股票型证券投资基金。本基金合同生效后一年内为封闭式，基金合同生效满一年后转为
开放式。 
 
六、基金的投资目标



本基金为股票型基金，重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市
公司，以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间，力争
为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。 
 
七、基金的投资方向



本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 
封闭期内，基金的投资组合比例为：股票占基金资产的 60％-100％，其中对红利股的
投资不低于股票投资比例的 80％；债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的 0-40
％；权证占基金资产净值的 0-3％；资产支持证券占基金资产净值的 0-20％；基金保留的现
金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为 0。 
封闭期届满转型为开放式基金后，基金的投资组合比例为：股票占基金资产的 60％-95
％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的 80％；债券、货币市场工具及其他金融工
具占基金资产的 0-35％；权证占基金资产净值的 0-3％；资产支持证券占基金资产净值的
0-20％； 基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5％。 



30
八、 基金的投资策略 
（一）资产配置策略 
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段， 对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估， 并据此制定本基金
在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调
整，以达到规避风险及提高收益的目的。 
（二）股票投资策略 
本基金的股票投资部分将有不低于 80％比例投资于红利股。所谓“红利股”是指具备
持续良好盈利和分红能力，分红政策稳定的上市公司，这些上市公司具备如下一项或多项特
征： 
①过去 5 年中至少进行过 3 次分红； 
②最近一期股息率在上市公司前三分之一； 
③预期将会推出较优厚红利分配方案。 
符合上述特征之一的上市公司，即是为符合本基金重点投资标准的“红利股” 。 
本基金对红利股的具体选择标准是：综合评价上市公司过去三年的股息率、 每股收益
波动性、净资产收益率、现金充足率等。特别关注那些能够持续提供高于市场平均水平的股
息或者有潜力提供高于市场平均股息率的上市公司股票；同时仔细分析入选个股行业属性，
筛选出现金股息率高、分红稳定、行业地位领先的高品质上市公司，最终形成本基金的备选
股票池。 
除红利股外， 本基金其余股票投资部分将重点关注 “持续成长型企业” 蕴含的投资机会。
本基金认为的“持续成长型企业”是指：具备在较长一段时间内持续提高资源利用和管理效
率能力、使公司内在价值持续不断增长的企业。持续成长型企业或者正处于其生命周期的成
长期，或者在所处行业当中具备领先竞争优势从而在较长时间内拥有持续成长能力。当这类
企业价值尚未被市场发现、或是其成长能力没有被市场充分定价时对其进行投资，从长期来
看可以有效地为投资人增加投资回报。 
符合本基金投资标准的“持续成长型企业”将至少具备以下一项或多项特征：









①历史成长性突出， 过去两年的主要财务指标增长率领先于国民经济增长率或行业平均
水平； 
②未来成长性预期良好， 预期未来两年净利润复合增长率仍将领先于国民经济增长率或
行业平均水平； 
③市盈率增长比率（PEG）在整体上市公司或同行业上市公司处于相对较低水平。 
（三）债券投资策略 
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在
研判利率走势的基础上力争做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重 31
点分析债券发行人的债信品质， 包括发行机构以及保证机构的偿债能力、 财务结构与安全性，
并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，降
低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。 
（四）权证投资策略 
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 
本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类
属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 
 
九、 基金的业绩比较基准



业绩基准为：90％×上证红利指数＋10％×上证国债指数 
 
十、基金的风险收益特征 
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险
和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。 
 
十一、基金的投资组合报告（如无特别说明以下单位均为元） 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2009 年 4 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。 
本投资组合报告所载数据截至 2008年 12 月 31日，本报告中所列财务资料未经审计。 
（一）报告期末基金资产组合情况



序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（%） 
1 权益投资 2,685,838,601.12 61.60
 其中：股票


2,685,838,601.12 61.60
2 固定收益投资


1,257,503,295.00 28.84
 其中：债券


 1,257,503,295.00 28.84









 资产支持证券


 -- 32
3 金融衍生品投资 2,466,000.00 0.06
4 买入返售金融资产


- -
 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计


371,141,449.90 8.51
6 其他资产


 43,245,776.65 0.99
7 合计





 4,360,195,122.67 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合


 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 13,757,415.85 0.32
B 采掘业 274,138,404.86 6.37
C 制造业 1,156,358,610.47 26.85
C0 食品、饮料 369,913,348.76 8.59
C1 纺织、服装、皮毛 14,419,596.24 0.33
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 169,906,144.02 3.95
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 195,839,383.38 4.55
C7 机械、设备、仪表 256,293,684.48 5.95
C8 医药、生物制品 149,986,453.59 3.48
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 112,622,152.06 2.62
E 建筑业 60,706,327.88 1.41
F 交通运输、仓储业 136,622,256.31 3.17
G 信息技术业 50,977,148.66 1.18
H 批发和零售贸易 113,682,139.76 2.64
I 金融、保险业 447,200,997.94 10.38
J 房地产业 248,232,819.25 5.76
K 社会服务业 11,765,743.90 0.27
L 传播与文化产业 59,369,257.18 1.38
M 综合类 405,327.00 0.01
 合计 2,685,838,601.12 62.36
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 000792 盐湖钾肥 2,992,359 169,906,144.02 3.95
2 000002 万


科Ａ 23,484,619 151,475,792.55 3.52
3 600036 招商银行 11,321,162 137,665,329.92 3.20
4 601006 大秦铁路 14,979,608 120,136,456.16 2.79 33
5 600519 贵州茅台 1,081,884 117,600,790.80 2.73
6 600030 中信证券 6,467,291 116,217,219.27 2.70
7 601766 中国南车 23,431,524 100,989,868.44 2.34
8 000937 金牛能源 7,036,171 98,506,394.00 2.29
9 000858 五 粮 液 6,909,279 92,169,781.86 2.14
10 601898 中煤能源 10,412,442 67,368,499.74 1.56
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合


 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％） 
1 国家债券 - -
2 央行票据 1,256,060,000.00 29.16
3 金融债券 - -
 其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 1,443,295.00 0.03
7 其他 - -
8 合计 1,257,503,295.00 29.20
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 
占基金资
产净值比
例（％） 
1 0801013 08 央行票据13 5,000,000 481,750,000.00 11.19 
2 0801108 08 央行票据108 2,000,000 196,340,000.00 4.56 
3 0801010 08 央行票据10 2,000,000 192,580,000.00 4.47 
4 0801004 08 央行票据04 2,000,000 192,360,000.00 4.47 
5 0801022 08 央行票据22 1,000,000 96,560,000.00 2.24 
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值（元) 
占基金资产净
值比例(%) 
1 580024 宝钢CWB1 2,000,000 2,466,000.00 0.06 
（八） 投资组合报告附注 
1.本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
 
2.本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 
 
3、其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 1,441,122.47


34
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 41,804,654.18 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 43,245,776.65 
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序
号 
股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况说明 
1 000792 盐湖钾肥 169,906,144.02 3.95 该股票自2008年12
月26日复牌至2008
年12月31日证券交
易所闭市时连续跌
停且成交量极低，故
作为流通受限证券
列示且于2008年12
月 31 日采用指数收
益法估值。 
 
十二、基金的业绩



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
阶段 
净值增
长率 （1）
净值增长
率标准差
（2） 
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2008.3.21-2008.12.31 -30.70% 1.58% -54.22% 2.91% 23.52% -1.33%
自基金成立起至今 -30.70% 1.58% -54.22% 2.91% 23.52% -1.33%
 
十三、基金费用概览



（一）基金费用的种类 
1.基金管理人的管理费； 
2.基金托管人的托管费； 
3.基金财产拨划支付的银行费用；


35
4.基金合同生效后的基金信息披露费用； 
5.基金份额持有人大会费用； 
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
7.基金的证券交易费用； 
8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律
法规另有规定时从其规定。 
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1.基金管理人的管理费 
基金管理人管理费的收取根据封闭期和封闭期届满转型为开放式基金两个不同时期分
别确定。封闭期内，采用基础管理费加业绩报酬的模式；封闭期届满转型为开放式基金后，
采用普通管理费模式，即基金管理人不再收取业绩报酬，同时相应调整管理费率至 1.5％。 
(1)封闭期内，基础管理费+业绩报酬模式 
①基础管理费 
在通常情况下，基金基础管理费按前一日基金资产净值的 1.0％年费率计提。计算方法
如下： 
H＝E×年基础管理费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
②业绩报酬 
业绩报酬根据基金封闭期的业绩而定，在满足如下条件的情况下计提： 
1)封闭期内累计份额净值不能低于面值； 
2)基金份额净值增长率超过同期加权的银行一年定期储蓄存款利率（税后） ； 
3)基金份额净值增长率超过同期沪深 300 指数增长率的 95％。 
封闭期届满，当本基金满足上述条件时，基金管理人计提业绩报酬，计提标准如下：


36
封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪深 300 指数增长率的 95％以上（含 95％）100
％以下（不含 100％）的部分计提 5％的业绩报酬；封闭期内基金份额净值增长率超过同期
沪深 300 指数增长率的 100％以上（含 100％）的部分计提 10％的业绩报酬。封闭期提取的
业绩报酬与同期提取的基础管理费总和不得超过期初基金资产净值的 5％。 
业绩报酬计算公式为： 
当 N×95％≤M


当 M≥N×100％时， 
业绩报酬=期初基金资产净值×(N×5％)×5％＋期初基金资产净值×（M－N×100％）
×10％。 
其中， 
M：封闭期内基金份额净值增长率，其计算参照法律法规及中国证监会相关规定； 
N：封闭期内沪深 300 指数增长率，其计算公式为：封闭期内沪深 300 指数增长率＝（封
闭期届满之日沪深 300指数收盘价/基金合同生效之日沪深 300 指数收盘价－1）×100％。 
基金管理人的业绩报酬于基金封闭期届满之日计算，若可以提取业绩报酬，则于基金封
闭期届满之日计提。由基金管理人和基金托管人分别计算并将计算结果发送给对方复核，发
现差错的，双方及时改正。核对无误后，根据基金管理人的指令，由基金托管人于封闭期届
满后 20 个工作日内一次性将业绩报酬支付给基金管理人。 
(2)封闭期届满转型为开放式基金后，普通管理费模式 
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年费率计提。 计算方法如下： 
H＝E×年管理费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
2.基金托管人的托管费 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25％年费率计提。计算方法如
下： 
H＝E×年托管费率÷当年天数


37
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
3.除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
 
十四、对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下： 
1、对“3.基金管理人”和“4.基金托管人”的情况进行了更新。 
2、在“5.相关服务机构”部分，对本基金的代销机构进行了更新。 
3、在“8.基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。 
4、对“20.其他应披露事项”进行了更新。 
5、对部分其他表述进行了更新。 
 
 
 




 
















































 南方基金管理有限公司 



















































 二〇〇九年四月三十日