景 顺 长 城 新兴 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2009 年 第一 季 度 报 告
2009 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 景顺 长城基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇〇 九年 四月二 十一 日
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年第一季度报告
§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2009 年 04
月 14 日复核了本报告 中的财务指标 、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2009 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简 称
景顺长 城新 兴成 长股 票
交易代 码
260108
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2006年6月28 日
报 告期 末基 金份 额总 额
5,564,826,997.29 份
投资目 标
以长期 看好 中国 经济 增长 和资本 市场 发展 为立 足点 ，
通过投 资于 具有 合理 值的 高成长 性上 市公 司股 票， 以
获取基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资策 略
本基金 重点 投资 于成 长型 公司。 根据 不同 类型 成长 型
公司扩 张起 源的 背景 因素 ，本基 金主 要采 取“ 自下 而
上” 的投 资策 略， 并结 合估 值因素 最终 确定 投资 标的 。
业绩比 较基 准
基金整 体业 绩比 较基 准= 新 华富时600 成长 指数 ×80 %
＋同业 存款 利率 ×20 %
风险收 益特 征
本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种
基金管 理人
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年第一季度报告
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期(2009 年1 月1日-2009 年3月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -189,818,373.24
2. 本期 利润 593,232,542.58
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.105
4. 期末 基金 资产 净值 4,743,275,128.93
5. 期末 基金 份额 净值 0.852
备注： （1 ） 本期 已实 现收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动
收益） 扣除 相关 费用 后的 余额， 本期 利润 为本 期已 实现收 益加 上本 期公 允价 值变动 收益 。
（2）上述 基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基 金的各项 费用，计 入费用 后实际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 14.06% 1.52% 29.72% 1.91% -15.66% -0.39%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2006 年 6 月 28 日至 2009 年 3 月 31 日）
备注： 本基 金的 资产 配置 比例为 ：股 票投 资的 比例 为基金 资产 净值 的 65% 至 95% ；债 券投
资和现 金的 比例 为基 金资 产净值 的 5% 至 35% 。 本 基 金自 2006 年 6 月 28 日合 同生效 日起 至
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年第一季度报告
2006 年 12 月 27 日 为建 仓 期。建 仓期 满至 今， 本基 金投资 组合 达到 上述 投资 组合比 例的 要
求。
§4
管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李志嘉
本基金
基金经
理， 投资
副总监
2006-3-2 - 12年
首都经 济贸 易大 学经 济学
硕士学 位。 1999 年3 月加
入长盛 基金 管理 公司 ，历
任交易 员、 研究 员、 基金
经理助 理、 集中 交易 室主
管等职 。2002 年11月 进入
招商基 金管 理公 司， 历任
研究员 、基 金经 理、 投资
副总监 等职 。2005 年8 月入
我公司 ， 现 任投 资副 总监。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 作出 决定 之日 ；
2、 证券 从业 的含 义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 报 告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
报告期 内， 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求 ；
交易行 为合 法合 规 ， 未 出 现异常 交易 、 操纵 市场 的 现象 ； 未 发生 内幕 交易 的 情况 ； 相 关的 信
息披露 真实 、 完整 、 准 确 、 及 时； 基金 各种 账户 类 、 申 购赎 回、 注册 登记 业 务及其 他交 易类
业务， 未出 现重 大违 法违 规或违 反基 金合 同的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 了公 平交 易制 度 ，未 出现 异常 交易 行为 。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告 期内 ，本 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 投资 风格与 本基 金的 投资 风格 不相似 。
4.3.3 异常交易行为 的专项说明
本报告 期内 未出 现异 常交 易行为 。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
2009 年 第一季度 ，证券 市 场在流动性 充裕及 宏观经 济预期向好 等因素 的带动 下强劲反
弹， 并引 领全 球资 本市 场 止跌回 稳 。 虽 然证 券市 场 呈现出 较强 的上 涨态 势 ， 但我们 认为 宏观
经济结 构调 整之 路仍 然漫 长， 乐 观预 期的 落空 及市 场 过高的 估值 水平 都将 制约 市场 进 一步 向
上。 因此 本管 理人 仍然 保 持着较 为谨 慎的 投资 策略 ， 在 控制 股票 仓位 的同 时 ， 重 点投 资于 未
来增长 明确 的行 业和 个股 ，对于 周期 反转 、新 能源 等热点 把握 不足 。
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年第一季度报告
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.852 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 14.06%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为29.72% ，低 于业 绩基 准15.66 个 百分 点。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 3,532,968,732.46 73.92
其中： 股票 3,532,968,732.46 73.92
2 固定收 益投 资 219,318,000.00 4.59
其中： 债券 219,318,000.00 4.59
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 985,431,035.82 20.62
6 其他资 产 41,753,049.85 0.87
7 合计 4,779,470,818.13 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 568,529,927.48 11.99
C 制造业 1,755,769,126.26 37.02
C0
食品 、饮 料 393,089,517.02 8.29
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 11,437,200.00 0.24
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 169,905,239.31 3.58
C5
电子 577,965.00 0.01
C6
金属 、非 金属 299,220,299.90 6.31
C7
机械 、设 备、 仪表 628,626,045.20 13.25
C8
医药 、生 物制 品 252,912,859.83 5.33
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 158,323,330.46 3.34
E 建筑业 375,433,228.93 7.92
F 交通运 输、 仓储 业 89,200,000.00 1.88
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年第一季度报告
G 信息技 术业 85,548,876.28 1.80
H 批发和 零售 贸易 67,428,313.00 1.42
I 金融、 保险 业 305,451,416.16 6.44
J 房地产 业 127,284,513.89 2.68
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,532,968,732.46 74.48
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 2,500,000 286,850,000.00 6.05
2 600583 海油工 程 14,873,013 244,809,793.98 5.16
3 000157 中联重 科 9,000,000 188,280,000.00 3.97
4 601766 中国南 车 40,083,860 176,368,984.00 3.72
5 601390 中国中 铁 27,081,470 147,323,196.80 3.11
6 601186 中国铁 建 15,539,714 146,073,311.60 3.08
7 000968 煤 气 化 10,000,000 141,900,000.00 2.99
8 600089 特变电 工 4,500,000 128,115,000.00 2.70
9 600036 招商银 行 7,640,000 121,705,200.00 2.57
10 600276 恒瑞医 药 2,700,851 107,682,929.37 2.27
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 219,318,000.00 4.62
其中： 政策 性金 融债 219,318,000.00 4.62
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 219,318,000.00 4.62
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基 金 资产 净
值比例 （％ ）
1 080217 08国开17 2,200,000 219,318,000.00 4.62
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年第一季度报告
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 投 资组 合报 告附注
5.8.1 报 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 36,756,652.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,805,016.82
5 应收申 购款 691,380.82
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 41,753,049.85
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 5,662,852,268.51
报告期 期间 基金 总申 购份 额 49,029,673.25
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 147,054,944.47
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以“- ”填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 5,564,826,997.29
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 2009 年第一季度报告
§7
备 查文件 目录
7.1 备 查文 件目 录
1．中 国证 监会 批准 景顺 长 城新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2． 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3． 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4． 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5． 《景 顺长 城基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ；
6．景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
7．其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
7.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
7.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景 顺 长 城基 金管 理有 限公司
二 〇 〇九 年四月 二十 一日
