景 顺 长 城 内需 增 长 开 放式 证 券 投 资基 金
2009 年 第一 季 度 报 告
2009 年 3 月 31 日
基 金管 理人: 景顺 长城基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 中国 农业银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 : 二 〇〇 九年 四月二 十一 日
景顺长城内需增长开放式证券 投资基金 2009 年第一季度报告
§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2009 年 04
月 14 日复核了本报告 中的财务指标 、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2009 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简 称
景顺长 城内 需增 长股 票
交易代 码
260104
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2004 年6月25 日
报 告期 末基 金份 额总 额
624,350,292.77 份
投资目 标
本基金 通过 优先 投资 于内 需拉动 型行 业, 分享 中国 经
济和行 业的 快速 增长 带来 的最大 收益 ,实 现基 金资 产
的长期 、可 持续 的稳 定增 值。
投资策 略
股票投 资部 分以 “内 需拉 动型 ” 行 业的优 势企 业为 主,
以成长 、价 值及 稳定 收入 为基础 ,在 合适 的价 位买 入
具有高 成长 性的 成长 型股 票,价 值被 市场 低估 的价 值
型股票 ,以 及能 提供 稳定 收入的 收益 型股 票。 债券 投
资部分 着重 本金 安全 性和 流动性 。
业绩比 较基 准
本基金 整体 业绩 比较 基准= 沪深综 合指 数总 市值 加权
指数 × 80% +中 国债 券总 指 数 ×20 %
风险收 益特 征
本基金 在风 险较 高的 股票 型基金 中属 于中 低风 险基
金,依 据本 基金 投资 组合 管理方 法的 特征 对投 资组 合
风险进 行控 制, 力争 使本 基金的 平均 单位 风险 收益 值
高于业 绩比 较基 准的 平均 单位风 险收 益值 。
基金管 理人
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国农 业银 行股 份有 限公 司
景顺长城内需增长开放式证券 投资基金 2009 年第一季度报告
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位: 人民 币元
主要财 务指 标 报告期(2009 年1 月1日-2009 年3月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -50,409,803.71
2. 本期 利润 402,427,827.95
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.618
4. 期末 基金 资产 净值 1,666,973,850.16
5. 期末 基金 份额 净值 2.670
注: (1 ) 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 ( 不含 公允价 值变 动收
益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
(2)上述 基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基 金的各项 费用,计 入费用 后实际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 29.42% 2.10% 24.78% 1.75% 4.64% 0.35%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2004 年 6 月 25 日至 2009 年 3 月 31 日)
景顺长城内需增长开放式证券 投资基金 2009 年第一季度报告
备注 : 按 照本 基金 基金 合 同的规 定 , 本 基金 的投 资 建仓期 为 自 2004 年 6 月 25 日合 同生 效日
起 3 个 月 。 建 仓期 满至 今 , 本 基金 的投 资组 合达 到 本基金 合同 第十 八条 之 ( 五) 规定 的比 例
限制及 本基 金投 资组 合的 比例范 围。
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理( 或基金经 理小 组)简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鹏辉
本 基 金
经理, 景
顺 长 城
内 需 贰
号 证 券
投 资 基
金 基 金
经理
2007-8-29 - 8年
华中理 工大 学经 济学 硕
士。曾 任职 于长 城证 券研
究部,2003 年1 月加 入融 通
基金管 理有 限公 司, 任行
业研究 员。
注:1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公 司 作出 决定 之日
2、 证券 从业 的含 义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定
4.2 报 告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
报告期 内, 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求 ;
交易行 为合 法合 规 , 未 出 现异常 交易 、 操纵 市场 的 现象 ; 未 发生 内幕 交易 的 情况 ; 相 关的 信
息披露 真实 、 完整 、 准 确 、 及 时; 基金 各种 账户 类 、 申 购赎 回、 注册 登记 业 务及其 他交 易类
业务, 未出 现重 大违 法违 规或违 反基 金合 同的 行为 。
景顺长城内需增长开放式证券 投资基金 2009 年第一季度报告
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 了公 平交 易制 度,未 出现 异常 交易 行为 。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告 期内 , 本基 金与 景 顺长城 内需 增长 贰号 股票 型证券 投资 基金 投资 风格 相似 , 业 绩
表现差 异不 超 过5% 。
4.3.3 异常交易行为 的专项说明
本报告 期内 未出 现异 常交 易行为 。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
2009 年 第一季度 本基金 保 持适当持股 比例, 积极调 整组合,重 点增持 了受益 于政府投
资相关 行业 配置 比例 ,降 低了与 居民 收入 相关 之消 费类行 业配 置比 例。
2009 年第 一季 度, 本 基金 收益率 为 29.42% , 同 期业 绩比较 基准 收益 率 为24.78% , 超 越
业绩基 准4.64% 。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 1,229,463,911.73 73.45
其中: 股票 1,229,463,911.73 73.45
2 固定收 益投 资 146,176,000.00 8.73
其中: 债券 146,176,000.00 8.73
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 293,644,555.28 17.54
6 其他资 产 4,706,604.80 0.28
7 合计 1,673,991,071.81 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 127,433,723.00 7.64
C 制造业 745,906,191.99 44.75
景顺长城内需增长开放式证券 投资基金 2009 年第一季度报告
C0
食品 、饮 料 24,386,537.51 1.46
C1
纺织 、服 装、 皮毛 14,293,479.60 0.86
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 96,521,748.32 5.79
C5
电子 27,792,500.20 1.67
C6
金属 、非 金属 166,618,193.13 10.00
C7
机械 、设 备、 仪表 358,921,927.51 21.53
C8
医药 、生 物制 品 57,371,805.72 3.44
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 21,667,520.00 1.30
E 建筑业 14,507,737.92 0.87
F 交通运 输、 仓储 业 7,158,787.69 0.43
G 信息技 术业 9,366,000.00 0.56
H 批发和 零售 贸易 97,615,929.97 5.86
I 金融、 保险 业 97,991,520.08 5.88
J 房地产 业 68,513,057.76 4.11
K 社会服 务业 28,765,593.92 1.73
L 传播与 文化 产业 8,163,414.80 0.49
M 综合类 2,374,434.60 0.14
合计 1,229,463,911.73 73.75
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 600875 东方电 气 2,275,926 85,392,743.52 5.12
2 002202 金风科 技 1,927,125 77,374,068.75 4.64
3 600015 华夏银 行 5,116,232 54,692,520.08 3.28
4 600585 海螺水 泥 1,531,557 53,727,019.56 3.22
5 000933 神火股 份 2,121,745 53,128,494.80 3.19
6 600089 特变电 工 1,529,849 43,554,801.03 2.61
7 600030 中信证 券 1,700,000 43,299,000.00 2.60
8 600489 中金黄 金 711,541 42,208,612.12 2.53
9 600309 烟台万 华 2,599,999 41,469,984.05 2.49
10 600153 建发股 份 3,399,947 34,815,457.28 2.09
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 146,176,000.00 8.77
景顺长城内需增长开放式证券 投资基金 2009 年第一季度报告
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 146,176,000.00 8.77
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 0801104
08央行 票据
104
800,000 77,912,000.00 4.67
2 0801108
08央行 票据
108
700,000 68,264,000.00 4.10
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 投 资组 合报 告附注
5.8.1 本 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 762,108.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,174,457.92
5 应收申 购款 770,038.60
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 4,706,604.80
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
景顺长城内需增长开放式证券 投资基金 2009 年第一季度报告
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位: 份
报告期 期初 基金 份额 总额 671,659,969.22
报告期 期间 基金 总申 购份 额 36,779,869.13
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 84,089,545.58
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以“- ”填 列) -
报告期 期末 基金 份额 总额 624,350,292.77
§7
备 查文件 目录
7.1 备 查文 件目 录
1.中 国证 监会 批准 景顺 长 城内需 增长 开放 式证 券投 资基金 设立 的文 件;
2. 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》 ;
3. 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4. 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
5.景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;
6.其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
7.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
7.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景 顺 长 城基 金管 理有 限公司
二 〇 〇九 年四月 二十 一日