稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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博时稳定价值债券投资基金更
新招募说明书 摘要
2009 年 第 1 号
基金 管理人：博时基 金管理有限公 司
基金托 管人： 中国建 设银行股份有 限公司
送出日期 ： 2009 年 3 月
稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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重要提 示
本基金 经2005 年7 月5 日中国证券监督管理委员会 证监基金字【2005】116
号
文 核准募集 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准， 但中国证监会 对 本基金募集的核准， 并 不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之
日后的45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
博时稳定价值基金份额持有人大会于 2007 年 8 月 1 日－8 月 16 日以 通讯方式召
开，会议审议通过了《关于博时稳定价值债券投资基金转型的议案》 。2007 年 9 月 4
日中国证券监督管理委员会下发了 《关于核准博时稳定价值债券投资基金基金份额持
有人大会有关变更基金类别决议的批复》 （证监基金字[2007]245 号） ，同意博时稳定
价值基金基金份额持有人大会决议生效。自 2007 年 9 月 6 日起原《 博时稳定价值债
券投资基金基金合同》 、 《博时稳定价值债券投资基金托管协议》 修订 为新的 《博时稳
定价值债券投资基金基金合同》 、 《博时稳定价值债券投资基金托管协议》 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2009 年2 月24 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2008 年12 月31 日(财务 数据未经审计)。
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一 一. .
基金管 理人
（一） 基金管理 人概况
名
称：
博时基金管理有限公司
注册地址：
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址：
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人： 杨鶤
成立时间：
1998 年7 月13 日
注册资本：
1 亿元人民币
存续期间：
持续经营
博时基金管理有限公司（以下简称“公司” ）经中国证监会证监基字[1998]26 号
文批准设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司， 持有股份 73％； 中国长城资产
管理公司， 持有股份 25％； 广厦建设集团有限责任公司， 持有股份 2％。 注册资本为
1 亿元人民币。
公 司 设 立 了投 资 决 策委员 会 。 投 资决 策 委 员会负 责 指 导 基金 资 产 的运作 、 确 定 基
本的投资策略和投资组合的原则。
公 司 下 设 十三 个 直 属部门 和 两 大 销售 业 务 体系， 分 别 是 ：总 裁 办 公室、 股 票 投 资
部、 特定资产管理部、 固定收益部、 研究部、 交易部、 产品规划部、 市场部、 基金运
作部、 财务部、 信息技术部、 监察法律部、 人力资源部、 零售业务和机构业务。 总裁
办公室专门负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文件管理、 公司文化建
设、 外事活动管理、 档案管理 、 董事会、 党办及工会工作。 股票投资部负责进行股票
选择和组合管理。 特定 资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。 固定收益部
负责进行固定收益证券的选择和组合管理。 研 究部负责完成对宏观经济、 行业公司及
市场的研究。 交易部负 责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 产品
规划部负责新产品设计、 产品维护和业绩分析等。 市场部负责基金营销策划、 渠道沟
通、 国际业务开发等工作。 基金运作部负责基金会计、 基金注册登记、 直销及客户服
务业务。 财务部负责公司财务事宜。 信息技术部负责系统开发、 网络运行及维护。 监
察法律部负责对公司投 资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察， 并
向公司管理层和有关机构提供独立、 客观、 公 正的意见和建议。 人力资源部负责公司
的人员招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 人事信息管理工作。 零售业务下辖北
京区域、 上海区域、 南方区域和客户服务中心， 负责公司全国范围内的零售客户、 渠
道销售和服务工作。 机 构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。 机构
业务下辖养老金业务部、 年金顾问部、 战略客 户部、 机构理财部－上海和机构理财部
－南方。 养老金业务部负责养老金业务的研究、 拓展和服务等工作。 年金顾问部负责
为客户提供年金 方案设计与精算等企业年金咨询工作。 战略客户部负责北方地区由国
资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构理财部－上
海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、 华南地区以及其他指定区域的机构客
户销售与服务工作。 另 设北京分公司和上海分公司， 分别负责对驻京 沪人员日常行政
管理和对赴京沪处理公务人员给予协助。
截止到2009 年2 月24 日，公司总人数238 人，其中61%以上的员工具有硕士以上学稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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历。
公 司 已 经 建 立健 全 投 资管 理 制 度 、 风险 控 制 制度 、 内 部 监 察制 度 、 财务 管 理 制
度、人事管理制度、信息披露制度和员工 行为准则等公司管理制度体系。
（二）主 要成员情况
1. 基金管理人董事会成员
杨鶤女士， 硕士， 董事 长。1983 年起先后在中 国银行国际金融研究所、 香港中银
集团、 招商银行证券部、 深圳中大投资管理公司、 长盛基金管理公司、 中信基金管理
有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。
肖风先生，副董事长，博士学历。1989 年入职深圳康佳电子集团股份有限公司，
历任总经理办公室秘书、 股份制改造委员会秘书、 董事会秘书兼股证委员会主任， 具
体负责康佳公司股份制改造及 A、B 股发行和上市等筹备工作。1992 年在中国人民银
行深圳 经济特区分行工作，历任证券管理处科长、副处长，具体负责深圳市 A、B 股
发行及上市的审查工作。 1993 年进入深圳市证券管理办公室工作， 历任副处长、 处长、
证管办副主任和深圳证券交易所上市委员会委员，主管深圳市上市公司 A、B 股发行
审查、 市场建设及监管稽查工作。 1998 年4 月1 日起负责筹建博时基金管理有限公司，
现任副董事长、总裁。
汤维清先生， 硕士， 董 事。1988 年起先后在成 都探矿工艺研究所、 深 圳天极光电
技术股份有限公司、 深 圳中大投资管理有限责任公司、 中信基金管理 有限责任公司工
作。现任招商证券股份有限公司副总裁。
王 金宝先生， 硕士， 董 事。1988 年起先后在上 海同济大学、 招商证券 股份有限公
司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生，硕士。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，
中 国 民 族 信托 投 资公 司理 财 总 部 副总 经 理， 银河 基 金 管 理有 限 公司 督察 员 （ 长 ） 、 董
事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生， 独立董事， 高级经济师。 历任中 华人民共和国驻英国大使馆国防副
武官，北京国际战略问题研究学会副秘书长，原中共中央政治体制改革研究室局长，
亚龙湾开发股份有限公司总经理。现任标准 国际投资管理公司董事长。
赵榆江女士， 独立董事， 经济学硕士。 历任国家经济体制改革委员会研究员， 英
国高诚证券(香港)有限公司董事，北京代表处首席代表，法国兴业证券 (香港) 有限
公司董事总经理。现任康联马洪 (中国) 投资管理有限公司董事、高级投资顾问。
姚钢先生， 独立董事， 经济学硕士， 研究员(教授)。 历任中国社会科学院农村发
展研究所副研究员， 海 南汇通国际信托投资公司证券业务部副总经理， 深圳证券交易
所上市委员会委员， 深 圳证券商协会副主席。 现任中国社会科学院经济文化研究中心
副主任。
2. 基金管理人监事会成员
夏永平 女士， 硕士， 监 事。1984 年起先后在中 国农业银行总行、 中国 长城信托投
资公司、中国长城资产管理公司工作。2000 年7 月起任博时基金管理有限公司董事。 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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车晓昕女士，硕士，监 事。1983 年起先后在 郑州航空工业管理学院 、珠海证券
有限公司、 招商证券股 份有限公司投资银行总部工作。 现任招商证券 股份有限公司财
务部总监。
郑波先生，博士，监事 。2001 年起先后在中 国平安保险公司总公司 、博时基金
管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
3. 公司高管人员
杨鶤女士 ，简历同上。
肖风先生， 简历同上。
李全先生， 硕士 ， 博时 基金管理有限公司副总裁。1988 年在中国人民银行总行金
融研究所工作， 同年进入中国农村信托投资公司。1991 年进入正大国际财务有限公司
工作， 历任北京代表处 首席代表、 资金部总经 理、 总经理助理。1998 年5 月加入博时
基金管理有限公司，任督察员兼监察部经理。2000 年至2001 年，在梅隆信托的伦敦
总部及其下属牛顿基金管理公司工作。2001 年4 月回到博时任副总经理， 主管公司投
资业务。2003 年主管公司运作部门和市场营销部门。2005 年1 月获得“2004 年度中
国优秀CIO” 称号；2006 年2 月获得由亚洲权威的资产 管理专业杂志 《亚洲资产管理》
颁发的"2005 年度亚太地区最佳营销人物奖"；2007 年12 月荣获 “2007 年度深圳市金
融创新奖一等奖” 。 李 全先生注重金融创新与风险控制， 倡导规范管 理和标准化运作，
对博时的规范化建设起了重要作用。此外，他还在新华富时指数委员会担任委员。
王德英先生，硕士。1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经 理、清华紫
光股份公司 CAD 与信息事业部工作。 2000 年加入博时基金管理有限公司， 历任行政
管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
孙麒清女士, 商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年 加入博时基金
管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。
4. 本基金基金经理
过钧先生，MBA 。1991 至 1995 年在上海对外贸易学院经济系国际贸易专业学习，
获经济学学士学位；1995 至1996 年在上海工艺品进出口公司工作，任外销员；1996
至 1997 年在德累斯顿银行上海市分行工作，任信贷员；1997 至 1999 年在美国 Wake
Foreot 大学商学院学习，获 MBA 学位；1999 至 2000 年在美国 GE 资产公司工作，任
风险分析员；2000 至2001 年在美国Babcock 社区学院学习数学与计算机知识。2001
至 2005 年在华夏基金 管理有限公司固定收益部工作，任债券经理；2002 年获得 CFA
资格；2005 年3 月入职博时基金管理有限公司，任固定收益部基金经理。
5. 投资决策委员会成员
主任委员：肖风
委员：李全、杨锐、陈亮、邵凯、董良泓、夏春、邹志新、张志峰。
肖风先生（同上） 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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李全先生 (同上)
杨锐先生，博士。1999 年毕业于南开大学国际经济研究所。1999 年 8 月加入博
时基金管理有限公司， 先后担任研究部策略分析师、 策略分析师兼博 时价值增长基金
基金经理助理、研究部副 总经理兼策略分析师。2005 年1 月至2006 年1 月由博时公
司 派 往 纽 约 大 学 Stern 商 学 院 做 访 问 学 者 。2005 年 6 月至 2006 年 1 月在
AllianceBernstein 的股票投资部门工作。 2006 年1 月回国继续担任 研究部副总经理、
策略分析师，5 月兼任博时平衡配置基金经理。2008 年1 月任首席策略分析师， 兼任
混合组投资总监、 博时价值增长基金经理、 博时价值增长贰号基金经理、 博时平衡配
置混合型基金经理。 现任首席策略分析师， 兼任混合组投资总监、 博时平衡配置混合
型投资基金基金经理。
陈亮先生，硕士。1998 年 12 月起先 后在中 信证券金融产品开发小组、北京玖方
量子软件技术公司工作。2001 年3 月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程师、
博时价值增长基金经理助理、 博时裕富基金经 理、 数量组投资总监兼 任博时裕富基金
经理， 博时裕泽基金经理。 现任股票投资部总经理， 兼任数量组投资总监、 博时裕泽
基金经理、博时特许价值基金经理。
邵凯先生， 经济学硕士 。1997 年8 月起在河北 省经济开发投资公司投资管理部工
作。1999 年9 月至 2000 年7 月在英国READING 大学学习国际证券与投资银行专业，
获硕士学位。 2000 年8 月入博时基金管理有限公司， 历任 基金管理部债券组合经理助
理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理、社保债券基金基金经理、
固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。 现任固定收益部总经理兼社保债券基
金基金经理。
董良泓先生，MBA。1993 年起先后在中国技术进出口总公司财务部、中技投资公
司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司工作。2005 年 2 月加入博时基金
管理有限公司， 历任股票投资部基金经理、 社保股票基金经理、 研究部总经理兼任特
定资产高级投资经理、 社保股票基金经理。 现任特定资产管理部总经理， 兼任股票投
资部价值组投资总监、高级 投资经理、社保股票基金经理。
夏春，经济学硕士。1996 年毕业于上海交通大学管理工程系。1996 年起先后在
上海永道 （现为普华永道） 会计财务咨询公司、 招商证券研发中心策略部工作。2004
年2 月加入博时基金管理有限公司， 历任研究 部宏观与策略研究员、 研究部副总经理，
兼任策略分析师、 博时平衡配置基金基金经理助理。 现任研究部总经理， 兼任策略分
析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。
邹志新先生， 博士， 中国注册会计师协会非执业注册会计师。1992 年毕业于北京
理工大学，获理学学士学位，1997 年在江西财经大 学获经济学硕士学位，2008 年获
南开大学经济学博士学位。1997 年至1999 年在君安证券研究所从事研究工作，任核
心研究员。1999 年加入 博时基金管理有限公司， 曾任研究员、 交易员 、 基金裕隆基金
经理助理。 历任研究员、 交易员、 基金裕隆基金经理助理、 基金裕泽基金经理、 基金
裕元基金经理。现任成长组投资总监兼任第三产业成长基金经理 。
张志峰 先生 ， 博 士。 1996 年 5 月 起先 后在 摩根 士丹 利集 团、 巴 克莱 全球 投资 集团、 LABRENCHE
STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年 1 月加 入博 时基金 管理 有限 公司， 现 任股票 投资 部另 类投
资组投 资总 监 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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6. 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 二. .
基金托 管人
（一） 基金托管 人 情况
1. 基金情况：
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行 股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史， 其前身 “中 国人民建设
银行” 于1954 年成立 ，1996 年易名为 “中国 建设银行” 。 中国建设 银行是中国四大商
业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成
立 ， 承 继 了原 中 国建 设银 行 的 商 业银 行 业务 及相 关 的 资 产和 负 债。 中国 建 设 银 行( 股
票代号：HK0939) 于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业
银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日，中国建设银行又作为第一家
H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中 国建设银行 A 股在上海证券交易所上市
并开始交易。A 股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000 股（包括
224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股） 。2008 年，中国建设银行的综合
盈利能力和资产质量继续同业领先， 截止 2008 年6 月30 日， 中国建 设银行实现净利
润 586.92 亿元，同比 增长 71.34%。年化平均资产回报率为 1.72%，年化平均股东权
益回报率为26.36%， 分别较上年同期提高 0.54 个百分点和6.56 个百分点， 每股盈利
为0.25 元，同比增长 0.10 元。总资产达到 70,577.06 亿元，较上年末增长 6.96%。
资产质量稳步上升， 不良贷款额和不良贷款率实现双降， 信贷资产质量持续改善， 不稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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良 贷 款 率 为 2.21% ， 较 上 年 末 下 降 0.39 个 百 分 点 。 拨 备 水 平 充 分 ， 拨 备 覆 盖 率 为
117.23%，较上年末提升 12.82 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构， 并在香港、 新加 坡、 法兰克
福 、 约 翰 内斯 堡 、 东京及 首 尔 设 有分 行 ， 在伦敦 、 纽 约 、悉 尼 设 有代表 处 。2006 年
12 月， 中国建设银行在香港收购了美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份
有限公司100％的股权，美国银行(亚洲) 有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份
有限公司” 。
2008 年上半年， 中国建设银行在英国 《银行家》 杂志公布的世界银行 500 强中列
第 18 位；被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司 2000 强第 69 位 ；被英国《金融
时报》评为“全球 500 强”第62 位；在英国《金融时报》公布的全球市值 500 强中
列第20 位；在美国《财富》杂志全球企业 500 强排名中列第171 位，较上年大幅提
升59 位； 荣获英国 《欧洲货币》 杂志 「最佳房地产投资奖」 、 香港 《资本》 杂志 「中
国 杰 出 零售 银 行奖 」 、万 事 达 国际 组 织「 最 佳商 务 卡 奖」 、 「 最 佳 联名卡 奖 」 、 「 最 佳 产
品设计奖」和香港《财资》杂志「中国最佳托管银行」等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资产托管
处、QFII 托管处、 基金核算处、 基金清算处、 监督稽核处和投资托管团队、 涉外资产
核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能
处室， 现有员工110 余人。2008 年， 中国建设 银行一次性通过了根据美国注册会计师
协会（AICPA）颁布的审计准则公告第 70 号（SAS70）进行的内部控制审计，并被安
永 会 计 师 事务 所 评价 为“ 业 内 最 干净 的 无保 留意 见 的 报 告” ， 中国 建设 银 行 成 为取 得
国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证的托管银行。
2 、主要人员情况
罗中涛， 投资托管服务部总经理， 曾就职于国家统计局、 中国建设银行总行评估、
信贷、 委托代理等业务部门并担任领导工作， 对统计、 评估、 信贷及委托代理业务具
有丰富的领导经验。
李 春 信 ， 投资 托 管 服务部 副 总 经 理， 曾 就 职于中 国 建 设 银行 总 行 人事教 育 部 、 计
划部、 筹资储蓄部、 国际业务部， 对商业银行综合经营计划、 零售业务及国际业务具
有较丰富相关工作经验。
纪 伟 ， 投 资托 管 服 务部副 总 经 理 ，曾 就 职 于中国 建 设 银 行南 通 分 行、中 国 建 设 银
行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服务工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3 、基金托管业务经营情况
截止到 2008 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金
盛、 通乾、 银丰等 7 只封闭式证券投资基金， 以及华夏成长、 融通新蓝筹、 博时价值
增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置 3 只子基金)、
博时裕富、 长城久恒、 银华保本增值、 华夏现金增利、 华宝兴业多策略增长、 国泰金
马稳健回报、银华－道琼斯 88 精选、上投摩 根中国优势、东方龙、博时主题行业、
华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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银华核心价值、 上投摩根阿尔法、 中信红利精选、 工银瑞信货币市场、 长城消费增值、
华安上证180ETF 、 上投摩根双息平衡、 泰达荷银效率优选、 华夏深圳中小企业板 ETF、
交银施罗德稳健配置、 华宝兴业收益增长、 华富货币市场、 工银瑞信精选平衡、 鹏华
价值优势、 中信稳定债券、 华安宏利、 上投摩根成长先锋、 博时价值增长贰号、 海富
通风格优势、 银华富裕主题、 华夏优势增长、 信诚精萃成长、 工银瑞信稳健成长、 信
达澳银领先增长、 诺德价值优势、 工银瑞信增强收益、 国泰金鼎 价值、 富国天博、 融
通领先成长、 华宝兴业行业精选、 工银瑞信红利、 泰达荷银市值优选、 长城品牌优选、
交银施罗德蓝筹、 华夏全球精选、 易方达增强回报、 南方盛元红利、 交银施罗德增利、
工银瑞信信用添利、 宝盈资源优选、 华安稳定收益、 兴业社会责任、 华宝兴业海外中
国成长、海富通全球精选中国概念、宝盈增强收益、鹏华丰收债券、博时特许价值、
华富收益增强、信诚盛世蓝筹、东方策略成长、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信 2026 生
命周期混合、 信达澳银精华配置混合、 大成强化收益债券、 交银环球精选价值、 长城
稳健增利债券、 华商盛世成长股票、 信诚三得益债 券、 长盛积极配置债券、 鹏华盛世
创新股票、华安核心优选股票、富国天丰强化收益债券、光大保德信增利收益债券、
诺德主题灵活配置混合、 东吴优信稳健债券、 银华增强收益债券、 东方稳健回报债券、
华富策略精选混合基金等 89 只开放式证券投资基金。
（ 二） 、基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制目标
作为基金托管人， 中国 建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监
管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运
行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金
份额持有人的 合法权益。
2 、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资 托管服务部专门设置了监督稽核处， 配
备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工作职
权和能力。
3 、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备
从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按 规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；
业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1 、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利 用 自 行 开发 的 “托 管业 务 综 合 系统 —— 基 金监 督 子 系 统” ， 严格 按照 现 行 法 律法 规
以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况
进行监督， 并定期 编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在 日常为基金投资
运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对 基金管理人发送的投资指令、 基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2 、监督流程
（1）.每工作日按时通 过基金监督子系统， 对 各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金管理
人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）.收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）.根据基金 投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显 著性等方面进行评价， 报送中国证监会。
（4）.通过技术或非技 术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要 求管理人进
行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 三. .
相关服 务机构
（一） 基金份额 发售机构
1. 直销机构
机构名称 ： 博时基金 管理有 限公司
注册地址 ：
广东省深 圳市福 田区深 南 大道7088 号招商 银行大 厦29层
办公地址 ： 广东省深 圳市福 田区深 南 大道7088 号招商 银行大 厦29层 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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法定代表 人：
杨鶤
成立日期 ： 1998年7月13日
批准机关 ： 中国证监 会
批 准 设 立 机 关 及 批 准
设立文号 ：
中国证监 会证监 基金字 【1998】26 号
组织形式 ：
有限责任 公司
注册资本 ：
1亿元人民 币
存续期间 ：
持续经营
2. 代销机构
(1). 中国建设 银行股份有限公司
名称： 中国建设银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼
法定代表人：
郭树清
客户服务电话:
95533
网址： www.ccb.com
(2). 中国工商 银行股份有限公司
名称： 中国工商银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：
姜建清
电话： 010-66107900
传真：
010-66107914
客户服务电话:
95588
网址： www.icbc.com.cn
(3). 中国农业 银行
名称： 中国农业银行
注册地址：
北京市东城区建国门内大街 69 号
办公 地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：
项俊波
客户服务电话:
95599
网址： www.abchina.com；www.95599.cn
(4). 交通银行 股份有限公司
名称： 交通银行股份有限公司 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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注册地址：
上海市仙霞路18 号
办公地址： 上海市银城中路188 号
法定代表人：
蒋超良
电话： 021-58781234
传真：
021-58408842
联系人：
曹榕
客户服务电话:
95559
网址： www.bankcomm.com
(5). 招商银行 股份有限公司
名称： 招商银行股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：
秦晓
电话： 0755-83195834;83195771
传真：
0755-83195049
联系人：
朱小姐、刘小姐
客户服务电话:
95555
网址： www.cmbchina.com
(6). 上海浦东 发展银行股份有限公司
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：
上海市浦东南路500 号
办公地址： 上海市北京东路689 号东银大厦17 楼
法定代表人：
金运
电话： 021-61616188-6152 ，6153
传真：
021-63602431
联系人：
汤嘉惠、倪苏云
客户服务电话:
95528
网址： www.spdb.com.cn
(7). 中信银行 股份有限公司
名称： 中信银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：
陈小宪
电话： 010－65557020
传真：
010－65550827
联系人：
宋晓明
客户服务电话:
95558
网址： www.ecitic.com
稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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(8). 深圳发展 银行股份有限公司
名称： 深圳发展银行股份有限公司
注册地址：
深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：
法兰克纽曼
电话： 0755-82088888 转 8811
传真：
0755-82080714
联系人：
周
勤
客户服务电话:
95501
网址： www.sdb.com.cn
(9). 北京银行 股份有限公司
名称： 北京银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
办公地址： 北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
法定代表人：
阎冰竹
电话： 010－66223236
传真：
010－66223314
联系人： 王光伟
客户服务电话:
010－96169
网址： www.bankofbeijing.com.cn
(10). 中国光大 银行股份有限公司
名称： 中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公 地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人： 唐双宁
电话： 010-68098778
传真： 010- 68560312
联系人： 李伟
客户服务电话: 95595
网址 www.cebbank.com
(11). 中国民生 银行股份有限公司
名称： 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 董文标
电话： 010－58351666
传真： 010－83914283
联系人： 李群 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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客户服务电 话: 95568
网址 www.cmbc.com.cn
(12). 广东发展 银行
名称： 广东发展银行
注册地址： 广州市农林下路83 号
办公地址： 广州市农林下路83 号
法定代表人： 李若虹
电话： 020-38323701
传真： 020-87311780
联系人： 赵亮
客户服务电话:
020-38322542，020-38322974
网址： www.gdb.com.cn
(13). 浙商银行 股份有限公司
名称： 浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
电话： 0571-87659084
传真： 0571-87659188
联系人： 吴军阳
客户服务电话:
95105665
网址： http://www.czbank.com
(14). 上海农村 商业银行股份有限公司
名称： 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：
上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址： 上海市延安西路728 号华敏瀚尊国际25－26 楼
法定代表人：
李秀仑
客户服务电话:
021－962999
联系人： 翁敏芬
电话： 021－62126969－1156
网址： www.shrcb.com
(15). 宁波银行 股份有限公司
名称： 宁波银行股份有限公司
注册地址：
宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：
陆华裕 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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电话： 021-63586210
传真：
021-63586215
联 系人： 胡技勋
电话： 021-63586210
客户服务电话:
96528（上海地区 962528）
网址： www.nbcb.com.cn
(16). 中信建投 证券有限责任公司
名称： 中信建投证券有限责任公司
注册地址：
北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：
张佑君
电话： 010－85130588
传真：
010－65182261
联系人：
权唐
客户服务电话:
400-8888-108（免长途费）
网址： www.csc108.com
(17). 招商证券 股份有限公司
名称： 招商证券股份有限公司
注册地址：
深圳市益田路江苏大厦 40-45 层
法定代表人：
宫少林
电话： 0755-82943666
传真：
0755-82943636
联系人：
黄健
客户服务电话:
400-8888-111，95565
网址： www.newone.com.cn
(18). 国泰君安 证券股份有限公司
名称： 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：
上海浦东新区商城路618号
法定代表人：
祝幼一
电话： 021－38676666
传真：
021－38670161
联系人：
芮敏祺
客户服务电话:
400-8888-666
网址： www.gtja.com
(19). 海通证券 股份有限公司
名称： 海通证券股份有限公司
办公地址：
上海市淮海中路 98 号 －上海市广东路 689 号 海通证券稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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大厦
法定代表人：
王开国
联系人：
金芸、李笑鸣
电话： 021-23219275
传真：
021-63410456
客户服务电话:
400-8888-001
网址： www.htsec.com
(20). 广发证券 股份有限公司
名称： 广发证券股份有限公司
注册地址：
广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 36、37、41 和 42 楼
法定代表人：
王志伟
联系人：
肖中梅
电话： 020-87555888
传真：
020－87555305
客户服务电话:
95575 或致电各地营业网点
网址： www.gf.com.cn
(21). 国信证券 有限责任公司
名称： 国信证券有限责任公司
注册地址：
深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦
办公地址： 深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦
法定代表人：
何如
联系人：
林建闽
电话： 0755-82130833
传真：
0755-82133302
客户服务电话:
800-810-8868
网址： www.guosen.com.cn
(22). 申银万国 证券股份有限公司
名称： 申银万国证券股份有限公司
注册地址：
上海市常熟路171 号
法定代表人：
丁国荣
联系人：
黄维琳、曹晔
电话： 021-54033888
传真：
021-54038844
客户服务电话:
021-962505
网址： www.sw2000.com.cn
(23). 兴业证券 股份有限公司 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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名称： 兴业证券股份有限公司
注册地址：
福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：
兰荣
联系人：
杨盛芳
电话： 021-68419974
传真：
021-68419867
客户服务电话:
021-68419974
网址： www.xyzq.com
(24). 长江证券 股份有限公司
名称： 长江证券股份有限公司
注册地址：
武汉市新华下路特 8 号
办公地址： 武汉市新华下路特 8 号
法定代表人：
胡运钊
联系人：
李良
电话： 027-65799560
传真：
027-85481532
客户服务电话:
400-8888-999
网址： www.95579.com
(25). 东吴证券 有限责任公司
名称： 东吴证券有限责任公司
注册地址：
江苏省苏州市石路爱 河桥28 号
办公地址： 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号
法定代表人：
吴永敏
联系人：
方晓丹
电话： 0512-65581136
传真：
0512-65588021
客户服务电话:
0512-96288
网址： www.dwjq.com.cn
(26). 联合证券 有限责任公司
名称： 联合证券有限责任公司
注册地址：
深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25
层
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25
层
法定代表人：
马昭明
联系人：
盛宗凌
电话： 0755-82492000
传真：
0755-82492962 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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客户服务电话:
400-8888-555,0755-25125666
网址： www.lhzq.com
(27). 华泰证券 股份有限公司
名称： 华泰证券股份有限公司
注册地址：
江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：
吴万善
联系人：
李金龙
电话： 025-84457777
传真：
025-84579879
客户服务电话:
95597
网址： www.htsc.com.cn
(28). 中信证券 股份有限公司
名称： 中信证券股份有限公司
注册地址：
北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：
王东明
联系人：
陈忠
电话： 010-84588888
传真：
010-84865560
客户服务电话:
010-84588818-266
网址： www.cs.ecitic.com
(29). 中国银河 证券股份有限公司
名称： 中国银河证券股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：
肖时庆
联系人：
李洋
电话： 010-66568047
传真：
010-66568536
客户服务电话:
010-68016655
网址： www.chinastock.com.cn
(30). 光大证券 股份有限公司
名称： 光大证券股份有限公司
注册地址：
上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：
徐浩明
电话： 021-68816000 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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传真：
021-68815009
联系人：
刘晨
客户服务电话:
10108998
网址： www.ebscn.com
(31). 浙商证券 有限责任公司
名称： 浙商证券有限责任公司
注册地址：
杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 座6－7 楼
法定代表人：
吴承根
联系人：
吴颖
电话： 0571-87901963
传真：
0571-87902081
客户服务电话:
0571-87902079
网址： www.stocke.com.cn
(32). 长城证券 有限责任公司
名称： 长城证券有限责任公司
注册地址：
深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
法定代表人：
黄耀华
联系人：
高峰
电话： 0755-83516094
传真：
0755-83516199
客户服务电话:
0755-82288968
网址： www.cc168.com.cn
(33). 东方证券 股份有限公司
名称： 东方证券股份有限公司
注册地址：
上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：
王益民
联系人：
吴宇
电话： 021-63325888
传真：
021-63326173
客户服务电话:
021-95503 或 40088-88506
网址： www.dfzq.com.cn
(34). 平安证券 有限责任公司
名称： 平安证券有限责任公司 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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办公地址： 深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：
陈敬达
联系人：
袁月
庄维佳
电话： 0755-82450826
22622287
传真：
0755-82433794
客户服务电话:
95511
网址： www.pa18.com
(35). 财通证券 经纪有限责任公司
名称： 财通证券经纪有限责任公司
注册地址： 杭州市解放路111 号
法定代表人：
沈继宁
联系人：
乔骏
电话： 0571－87925129
传真：
0571-87925100
客户服务电话:
0571-96336
网址： www.ctsec.com
(36). 世纪证券 有限责任公司
名称： 世纪证券有限责任公司
注册地址：
深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
办公地址： 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：
段强
电话： 0755－83199511
传真：
0755－83199545
联系人：
刘军辉、王飞
客户服务电话:
0755－83199511
网址： www.csco.com.cn
(37). 华西证券 有限责任公司
名称： 华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部）
法定代表人： 张慎修
电话： 0755-83025046
传真： 0755-83025991
联系人： 王京红
客户服务电话： 400-8888-818
网址： www.hx168.com.cn
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(38). 湘财证券 有限责任公司
名称： 湘财证券有限责任公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：
上海市浦东陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼
法定代表人：
陈学荣
联系人：
钟康莺
电话： 021-68634518－8503
传真：
021-68865938
客户服务电话:
021-68865020
网址： www.xcsc.com;www.eestart.com
(39). 天相投资 顾问有限公司
名称： 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 4 层
法定代表人：
林义相
联系人：
陈少震
电话： 010-66045522
传真：
010-66045500
客户服务电话:
010-66045678
网址： www.txsec.com；www.txjijin.com
(40).
江南证券 有限责任公司
名称： 江南证券有限责任公司
注册地址：
江西省南昌市象山北路 208 号
办公地址： 江西省南昌市抚河北路 291 号江西教育出版大厦
法定代表人：
姚江涛
电话： 0791-6768763
传真：
0791-6789414
联系人：
余雅娜
客户服务电话:
0791-6794724
网址： http://www.scstock.com/
(41). 大同证券 经纪有限责任公司
名称： 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：
山西省大同市大北街 13 号
办公地址： 山西省太原市青年路 8 号
法定代表人：
董祥
电话： 0351-4167056
传真：
0351-4192803 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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联系人：
苏妮
客户服务电话:
0351-4167056
网址： www.dtsbc.com.cn
(42). 国海证券 有限责任公司
名称： 国海证券有限责任公司
注册地址：
广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：
张雅锋
电话： （0771 ）5539262
传真：
（0771 ）5539033
联系人：
覃清芳
客户服务电话:
4008888100 （全国） 、96100（广西）
网址： www.ghzq.com.cn
(43). 中信万通 证券有限责任公司
名称： 中信万通证券有限责任公司
注册地址：
青岛市东海西路28 号
办公地址： 青岛市东海西路28 号
法定代表人：
史洁民
电话： 0532-85022026
传真：
0532-85022026
联系人：
丁韶燕
客户服务电话:
0532-96577
网址： www.zxwt.com.cn
(44). 中信金通 证券有限责任公司
名称： 中信金通证券有限责任公司
注册地址：
浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：
刘军
电话： 0571-85783715
传真：
0571-85783771
联系人：
俞会亮
客户服务电话:
96598
网址：
www.96598.com.cn
(45). 华林证券 有限责任公司
名称： 华林证券有限责任公司
注册地址：
广东省江门市港口路 1 号
办公地址： 广东省深圳市振华路 21 号航天立业大厦三楼 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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法定代表人：
姚桥盛
电话： 0755-83749454
传真：
0755-83749248
联系人：
杨玲
客户服务电话:
北京：010-64405981
上海：021-52905648
深圳：
0755-83040035 、 广 州 ： 020-81969715
长沙：
0731-2329088
合肥：0551-2883033 、 江门：
0750-3160388
网址： www.chinalions.com
(46). 信泰证券 有限责任公司
名称： 信泰证券有限责任公司
注册地址：
南京市长江路88 号
办公地址： 南京市长江路88 号
法定代表人：
钱凯法
电话： 025-84784765
传真：
025-84784741
联系人：
舒萌菲
客户服务电话:
4008888918
网址： www.thope.com
(47). 国联证券 有限责任公司
名称： 国联证券有限责任公司
注册地址：
无锡市县前东街168 号
办公地址： 无锡市县前东街168 号国联大厦703 室
法定代表人：
范炎
电话： 0510-82831662
传真：
0510-82830162
联系人：
袁丽萍
客户服务电话:
4008885288（全国热线 ） ，0510-82588168( 无锡)
网址： www.glsc.com.cn
(48). 国盛证券 有限责任公司
名称： 国盛证券有限责任公司
注册地址：
江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：
管荣升
电话：
0791- 6285337
传真：
0791-6289395
联系人：
徐美云 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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客户服务电话:
0791-6285337
网址：
www.gsstock.com
(49). 安信证券 股份有限公司
名称： 安信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦34 层、28 层A02
单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2028 号中国凤凰大 厦 1 号楼 7
层
法定代表人：
牛冠兴
电话： 0755-82558323
传真：
0755-82558355
联系人：
余江
客户服务电话:
4008001001
网址： www.essences.com.cn
(50). 东莞证券 有限责任公司
名称： 东莞证券有限责任公司
注册地址：
东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：
陈就明
联系人： 张建平
电话： 0769-22118336
传真：
0769-22118336
客户服务电话:
961130
网址： www.dgzq.com.cn
(51). 中原证券 股份有限公司
名称： 中原证券股份有限公司
注册地址：
许昌市南关大街38 号
办公地址： 郑州市经三路15 号广汇国贸 11 楼
法定代表人：
石保上
电话： 0371—65585670
传真：
0371—65585670
联系人： 程月艳
客户服务电话:
0371---967218
网址： www.ccnew.com
www.zyzq.cn
(52). 华龙证券 有限责任公司
名称： 华龙证券有限责任公司 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 25 页 共 40 页
注册地址：
甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：
李晓安
电话： 0931-8888088
传真：
0931-4890515
联系人： 李昕田
客户服务电话:
0931-4890619
4890618
4890100
网址： http://www.hlzqgs.com
(53). 广州证券 有限责任公司
名称： 广州证券有限责任公司
注册地址：
广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
办公地址： 广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
法定代表人：
吴志明
电话： 020-87322668
传真：
020-87325036
联系人： 樊刚正
客户服务电话:
020-961303
网址： www.gzs.com.cn
(54). 万联证券 有限责任公司
名称： 万联证券有限责任公司
注册地址：
广州市中山二路18 号广东电信广场36－37 层
办公地址： 广州市中山二路18 号广东电信广场36－37 层
法定代表人：
李舫金
电话： 020－37865188
传真：
020-37865008
联系人： 李俊
客户服务电话:
4008888133
网址： www.wlzq.com.cn
(55). 恒泰证券 有限责任公司
名称： 恒泰证券有限责任公司
注册地址：
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010
法定代表人：
刘汝军
电话： 0471-4913998
传真：
0471-4930707
联系人： 常向东
客户服务电话:
0471-4961259
网址： www.cnht.com.cn 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 26 页 共 40 页
(56). 南京证券 有限责任公司
名称： 南京证券有限责任公司
注册地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：
张华东
电话： 025-83364032
传真：
025-83320066
联系人： 胥春阳
客户服务电话:
400 828 5888
网址： www.njzq.com.cn
(57). 中银国际 证券有限责任公司
名称： 中银国际证券有限责任公司
注册地址：
上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：
唐新宇
电话： 02168604866
传真：
021-50372474
联系人： 张静
客户服务电话:
4006208888
网址：
www.bocichina.com.cn
(58). 国元证券 股份有限公司
名称：
国元证券股份有限 公司
注册地址：
安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：
安徽省合
安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：
凤良志
电话： 0551-2207114 0551-2207114
联系人： 程维
客户服务电话:
全国统一热线4008888777 ，安徽省内热线 96888
网址：
www.gyzq.com.cn
(59). 中国建银 投资证券有限责任公司
名称： 中国建银投资证券有限责 任公司
注册地址：
深圳市福 田区益 田路与 福 中路交界 处荣超 商务中 心 A 栋第 18
层至 20 层
办公地址：
深圳市福 田区益 田路与 福 中路交界 处荣超 商务中 心 A 栋第 18
层至 20 层
法定代表人：
杨小阳
电话： 0755-82026521
传真：
0755-82026539 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 27 页 共 40 页
联系人： 刘权
客户服务电话:
4006008008
网址： www.cjis.cn
(60). 中国国际 金融有限公司
名称： 中国国际金融有限公司
注册地址：
中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公 地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：
汪建熙
电话：
(86-10) 6505-1166
传真：
(86-10) 6505-1156
联系人： 王雪筠
客户服务电话:
北京（010）85679238 、85679169
上海（021）63861195, 63861196
深圳（0755）83195000
网址： www.cicc.com.cn、www.ciccs.com.cn
(61). 宏源证券 股份有限公司
名称： 宏源证券股份有限公司
注册地址：
新疆乌鲁木齐建设路 2 号
办公地址： 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座6 层
法定代表人：
汤世生
电话： 010-62294608
传真：
010-62296854
客户服务电话:
010-62294600
网址： www.hysec.com
(62). 瑞银证券 有限责任公司
名称： 瑞银证券有限责任公司
注册地址：
北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、
15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、
15 层
法定代表人：
刘弘
电话： 010-5922 6788
传真：
010-5922 6840
联系人： 谢亚凡
客户服务电话:
400-887-8827
网址： www.ubssecurities.com
(63) 中山证券有限责任公司 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 28 页 共 40 页
名称： 中山证券有限责任公司
注册地址：
广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
法定代表人：
吴泳良
电话： 0755-82943755
传真：
0755-82940511
联系人： 刘军
客户服务电话:
0755-82943750
网址： www.zszq.com.cn
（二） 注册登记 机构
名称： 博时基金 管理有 限公司 （ 内容同基 金管理 人）
（三） 律师事务 所
名称： 国浩律师 集团（ 北京） 事 务所
注册地址 ：
北京市朝 阳区东 三环北 路 38 号泰 康金融 大厦 9 层
办公地址: 北京市朝 阳区东 三环北 路 38 号泰 康金融 大厦 9 层
负责人：
王 卫东
电话： 010-65171188
传真：
021-65176800
联系人：
黄伟民
经办律师 ： 黄伟民、 陈周
（四） 会计师事 务所
名称： 普华永道 中天会 计师事 务 所有限公 司
注册地址 ：
上海市浦 东新区 东昌路568 号
办公地址 ： 上海湖滨 路 202 号普华 永 道中心 11 楼
法定代表 人：
杨绍信
电话： 021-61238888
传真：
021-61238800
联系人：
陈兆欣
经办注册 会计师 ： 薛竞、陈 宇
四 四. .
基金的 名称
博时稳定价值债券投资基金 。 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 29 页 共 40 页
五 五. .
基金的 类型
债券型基金。
六 六. .
基金的 投资目标
本基金为主动式管理的债券型基金 。本基金通过 对宏观经济分析和债券 等固定收
益 市场分析， 对 基金投 资 组合做出相应的 调整，力 争为投资者获取超 越 业绩比较基准
的 投资 回报。
七 七. .
基金的 投资方向
本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、金融债、企业（公司）债、次级
债、 可转换债券 （含分 离交易可转债） 、 资产 支持证券、 央行票据、 短期融资券、 回
购 及银行存款 等。
八 八. .
业绩比 较基准
中信标普全债指数
今后如果市场出现更具代表性的业绩比较基准， 或者更科学的复合指数权重比例，
在与基金托管人协商一致后，本基 金管理人可调整或变更 本基金的 业绩比较基准。
九 九. .
投资策 略
本基金通过宏观经济和债券市场自上而下和自下而上的分析，把握市场利率水平
的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略。
1 ． 普通债券投资策 略
本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势 做出分
析。
自上而下：通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势 做出判断，以作为确定
组合久期大小的依据。 主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征， 对收益率稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 30 页 共 40 页
的未来变化趋势 做 出判断， 从而对组合久期进 行动态调整， 以获取稳 健的超越市场的
投 资收益。
当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮现，央行政策趋于紧缩时，我们将缩短
组合久期，以本金安全为主要策略；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降，
甚至通货紧缩出现时，我们将增加组合久期，以获取更高的票息和价差收益。
自下而上：通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、流动
性和信用风险等指标， 挑选被市场低估的品种。 在严控风险的前提下， 获取稳定的收
益。
在确定债券组合久期之后， 本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析，
结合 税收差异、 信用风险分析、 期权定价分析、 利差分析以及交易所流动性 分析， 判
断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。
基于当前债券市场的状况，本基金具体的投资策略主要有骑乘策略、息差策略及
利差策略等。
（1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期
限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率 水平处于相对高位的债券， 随着持有期
限的延长， 债券的剩余 期限将会缩短， 从而此 时债券的收益率水平将会较投资期初有
所下降， 通过债券的收益率的下滑， 进而获得资本利得收益。 骑乘策略的关键影响因
素是收益率曲线的陡峭程度 。若收益率曲线较为陡 峭，则随着债券剩余期限的缩短，
债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获得较高的资本利得。
（2）息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投
资于债券的策略。 息差策略实际上也就是杠杆放大策略， 进行放大策略时， 必须考虑
回购资金成本与债券收益率之间的关系， 只有 当债券收益率高于回购资金成本 （即回
购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
（3）利差策略 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 31 页 共 40 页
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走
势 做出判断， 进而相应 地进行债券置换。 影响 两期限相近债券的利差水平 的因素主要
有息票因素、 流动性因素及信用评级因素等。 当预期利差水平缩小时， 可以买入收益
率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两 债券利差的缩小获得投资收益； 当预期
利差水平扩大时， 可以 买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券， 通过两债券利
差的扩大获得投资收益。
2．可转换 债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。本
基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化， 判断市场的变化趋势 ， 选择不同的行
业， 再根据可转换债券 的特性选择各行业不同的转债券种。 本基金利 用可转换债券的
债券底价和到期 收益率来判断转债的债性， 增 强本金投资的安全性； 本基金利用可转
换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，
获取超额收益。
在选择可转换债券品种时，本基金将与 本公司的股票投研团队积极合作，对发行
可转债的上市公司的基本面 做出价值分析， 力 求选择被市场低估的品种， 来构建本基
金可转换债券的投资组合。
3．股票等 权益类投资策略
本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等，包括在新股冻结期限内所发生的
送股、 配股、 权证等权益投资。 本基金不直接从二级市场买入股票或权证， 但因可转
债转股所形成的股票及股 票派发或因分离交易可转债分离交易的权证等除外。 本基金
对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的 20% 。
我们将 利用公司的研究体系，对新股的行业属性和基本面 做出判断，利用财务分
析对公司的投资价值 做出评估， 确定公司上市后的合理定价， 做出合理的询价。 然后
结合市场资金利率水平和可能的中签率， 得出 新股申购 预期收益率， 最后 做出是否参
与新股申购的投资判断。
十 十. .
基金的 风险收益特征
本基金属于证券市场中的 低风险品种，预期收益和风险高于货币市场基金，低于
股票型基金。 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 32 页 共 40 页
十 十 一 一. .
基金投 资组合报告
博时基金 管理人的董事会及董事保证本报告所载 资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2008 年 12 月31 日，本财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产 的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 5,557,413,547.47 86.40
其中： 债券 5,557,413,547.47 86.40
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 530,849,195.82 8.25
6 其他资 产 344,051,083.51 5.35
7 合计 6,432,313,826.80 100.00
2. 本 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有 股票。
3. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小 排序的前十名股票明细
本基金本报告期末未持有 股票。
4. 报告期末债券投资组合
(1) 按债券品种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 779,663,879.70 15.63
2 央行票 据 1,567,423,000.00 31.42
3 金融债 券 2,146,105,000.00 43.02
其中： 政策 性金 融债 1,877,555,000.00 37.63
4 企业债 券 697,385,628.50 13.98
5 企业短 期融 资券 362,549,000.00 7.27
6 可转债 4,287,039.27 0.09
7 其他 - - 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 33 页 共 40 页
8 合计 5,557,413,547.47 111.39
(2) 基金投资前五名债券明细
1 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
2 0801047 08 央票 47 3,200,000 342,080,000.00 6.86
3 080215 08 国开 15 3,000,000 335,430,000.00 6.72
4 080017 08 国债 17 3,000,000 326,250,000.00 6.54
5 010604 06 国 债⑷ 3,009,430 306,329,879.70 6.14
1 0801044 08 央票 44 2,600,000 277,810,000.00 5.57
5. 投资 组合报告附注
1 、 报 告 期内 基 金 投资的 前 十 名 证券 的 发 行主体 没 有 被 监管 部 门 立案调 查 ， 或 在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚；
2 、 基 金 投资 的 前 十名股 票 中 ， 没有 投 资 超出基 金 合 同 规定 备 选 股票库 之 外 的 股
票；
3 、基金的其他资产构成：
4 、报告期末未持有处于转股期的可转换债券：
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占 基金 资产 的 净 值比 例(%)
1
125572 海马转 债 2,524,856.67 0.05
2
125528 柳工转 债 1,762,182.60 0.04
5 、本基金本报告期末未持有 资产支持证券。
6 、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
7 、本基金份额变动
序号 名称 金额（ 人民 币元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 149,028,400.10
5 应收申 购款 194,772,683.41
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 344,051,083.51 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 34 页 共 40 页
十 十 二 二. .
基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始至 2008 年 12 月 31 日 止基金份额净值增长率及其与同期业
绩比较基准收益率的比较:
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较（转型前）
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩 比
较基准 收
益率
④业绩 比较
基准收 益率
标准差
①-③ ②-④
2005.8.24-2005.12.31 0.80% 0.01% 0.77% 0.01% 0.03% 0.00%
2006.1.1-2006.12.31 2.04% 0.01% 2.27% 0.01% -0.23% 0.00%
2007.1.1-2007.9.5 1.25% 0.01% 1.95% 0.01% -0.70% 0.00%
2005.8.24-2007.9.5 4.15% 0.01% 4.96% 0.01% -0.82% 0.00%
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （转型后）
稳定价值A
期间
①净值
增长率
②净值 增长
率标准 差
③业绩 比较 基准
收益率
④业绩 比较 基准
收益率 标准 差
①-③ ②-④
2007.9.6-2007.12.31 6.51% 0.33% 0.05% 0.06% 6.46% 0.27%
2008.1.1-2008.12.31 11.16% 0.14% 9.69% 0.10% 1.47% 0.04%
2007.9.6-2008.12.31 18.40% 0.20% 9.75% 0.10% 8.65% 0.10%
稳定价值B
期间 ①净值
增长率
②净值 增长 率
标准差
③业绩 比较 基准
收益率
④业绩 比较 基准
收益率 标准 差
①-③ ②-④
2007.9.6-2007.12.31 6.41% 0.32% 0.05% 0.06% 6.36% 0.26%
2008.1.1-2008.12.31 10.79% 0.14% 9.69% 0.10% 1.10% 0.04%
项目 博时稳 定A 类基 金 博时稳 定B 类基 金
报告期 期初 基金 份额 总额
480,496,460.01 3,208,944,236.43
报告期 期间 基金 总申 购份 额
484,200,449.15 3,353,394,079.02
报告期 期间 基金 总赎 回份 额
169,472,696.93 2,869,063,641.18
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少
以“- ”填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额
795,224,212.23 3,693,274,674.27 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
第 35 页 共 40 页
2007.9.6-2008.12.31 17.90% 0.20% 9.75% 0.10% 8.15% 0.10%
十 十 三 三. .
基金的 费用与税收
（一） 与基金运 作有关的费用
1. 费用种类
(1) 基金管理人的管理费；
(2) 基金托管人的托管费；
(3) 销售服务费；
(4) 基金证券交易费用；
(5) 基金份额持有人大会费用；
(6) 合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
(7) 基金合同生效后的法定信息披露费；
(8) 按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金资产中列支的其它费用。
2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理人的管理费
3. 基金管理费按基金资产净值的 0.60% 年费率计提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值 0.60% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E ×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算， 每日计提， 按 月支付， 由基金托管人于次月首日
起5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节 假日、 休息日等，
支付日期顺延。
(1) 基金托管人的托管费
基金托管费按基金资产净值的 0.20% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方
法如下：
H=E ×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算， 每日计提， 按 月支付， 由基金托管人于次月首日
起5 个工作日内从基金资产中一次性支取， 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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延。
(2) 销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费按不高于前
一日B 类基金资产净值的 0.30%的年费率计提。方法如下：
H=E ×0.30%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日 应计提的基金销售服务费；E 为 B 类基金份额 前一日的基
金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付， 由基金托管 人于次月前 5 个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金销售人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
销售服务费主要 用于支付销售机构佣金、 以及 基 金管理人的基金营销广告费、 促
销活动费、持有人服务费等 。
(3) 其他费用
本章第 （一） 条中所述费用根据有关法规、 基金合同及相应协议的规定， 按费用
实际支出金额，列入当期基金费用。
4. 不列入基金费用的项目
基金募集期间的律师费、 会计师费和信息披露 费用不得从基金财产中列支。 基金
管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
5. 基金管理费、托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费、 基金托管费和销售服务
费， 调低费 率无须召开 基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前3 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
（二） 与基金销 售有关的费用
本基金的申购费率见下表：
表
基金 的 申购费率结构
费用种 类 A 类基金 份额
（ 申购 金额 M 、 持有 年限 Y ）
B 类基金份 额
前端 申 购费 M<100 万
0.8% 0%
100 万≤M<300 万
0.5%
300 万≤M<500 万
0.3%
500 万≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
后端申 购费 Y <1 年
1.0% 0%
1 年≤Y<2 年
0.7% 稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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2 年≤Y<3 年
0.5%
3 年≤Y<5 年
0.3%
5 年≤Y
0%
注：1 年指 365 天。
本基金的赎回费率见下表：
表
基金 的 赎回费率结构
费用种 类 A 类基金 份额
（持有 年 限 Y ）
B 类基金份 额
赎回费 Y<1 年
0.1% 0%
1 年≤Y<2 年
0.05%
2 年≤Y
0%
注：1 年指365 天。
转换费用
基金转换费用由申购费补差和赎回费补差两部分构成， 具体收取情况视每次转换
时的两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。 基金转换费用由基金份额持有
人承担。其中赎回费补差部分的 25% 归入基 金资 产。
(1) 申购费补差
对于两只前收费基金之间的转换， 按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金
和转入基金的申购费，由申购费低的基金转到申购费高的基金时，收取申购费差价；
由申购费高的基金转到申购费率低的基金时，不收取差价。
对于两只后收费基金之间的转换， 基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后
申购费率， 计算转换申 请日的转出基金后收申购费； 基于转入基金的 零持有时间的适
用后申购费率， 计算转 换申请日的同等金额转入基金后收申购费。 由 后收申购费高的
转到后收申购费低的基金时， 收取后收申购费 差价； 由后收申购费低 的转到后收申购
费高 的基金时，不收取差价。
对于后端收费基金往前端收费基金的转换， 基于每份转出基金份额在转换申请日
的适用后申购费率， 计 算转出基金的后收申购费； 基于转出金额计算 转换申请日转入
基金的前收申购费。除收取基金的后收申购费外，当后收申购费低于前收申购费时，
收取申购费差价，否则不另外收取差价。
(2) 赎回费补差
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率， 计算转换申请日的转出基
金赎回费； 基于转入基 金的零持有时间的适用赎回费率， 计算转换申 请日的同等金额
转入基金的赎回费。若转出基金的赎回费高于转入基金的赎回费，则收取赎回费差；
若 转出基金的赎回费不高于转入基金的赎回费，则不收取赎回费差。
稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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十 十 四 四. .
对招募 说明书更新部分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有
关法律法规的要求,对本基金管理人于 2008 年 10 月 8 日刊登的本 基金原招募说明书
（ 《博时稳定价值债券投资基金更新 招募说明书 2008 年第2 号》 ） 进行了更新,并根据
本基金管理人在本基金 合同生效后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和
更新, 主要更新的内容如下：
（一） 在“二、 释义 ”中，对巨额赎回 进行了更新；
（二） 在“三、基金管理人”中，对基金管理公司的最新情况和高管变动情况进行
了更新；
（三） 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进
行了更新；
（四） 在“五、相关服务机构”中，更新、增加了相关服务机构的内容；
（五） 在“六、基金的募集与基金合同的生效”中，更新了相关内容：
（六） 在“ 七、基金 份额的申购与赎回” 中， 对“ 巨额 赎回的情形和处理 ” 进行了更新
（七） 在“十一 、定期定额投资计划” 中，对相关内容进行了更新 ；
（八） 在“十二、基金的投资”中，更新基金投资组合报告（数据内容截止时间为
2008 年12 月31 日）的内容；
（九） 在“十三 、基金的业绩”中，更新了数据及列表内容，数据内容截止时间为
2008 年12 月31 日；
（十） 在“十五 、基金资产的估值”中， 根据《中国证券业协会基金估值工作小组
关于停牌股票估值的参考方法》 更新了 “股票估值方法” 的相关内容；
（十一） 在“二十二 、基金合同内容摘要 ”中，更新了相关内容；
（十二） 在“二十三 、托管协议内容摘要 ”中，更新了相关内容
（十三） 在“二十五、其它 应披 露的事项”中，披 露了 博时稳定价值债券 投资 基金
的公告信息，分别是：
(1). 2008 年8 月29 日， 我公司在中国证券报， 上海证券报， 证券时报上公告了 《博
时稳定价 值债券投资基金 2008 年半年度报告（摘要） 》 ；
(2). 2008 年9 月6 日， 我公 司在中国证券报， 上海 证券报， 证券时报上公 告了 《 博
时基金管理有限公司关于赎回所持博时稳定价值债券投资基金部分基金份额的公
告》 ；
(3). 2008 年10 月8 日， 我公司在中国证券报， 上海证券报， 证券时报上公告了 《博稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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时稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2008 年第2 号（摘要） 》 ；
(4). 2008 年10 月13 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 博
时基金管理有限公司关于限制博时稳定价值债券基金大额申购及转换转入业务的
公告》；
(5). 2008 年10 月22 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 博
时稳定价值债券证券投资基金 2008 年度第 3 季度报告》；
(6). 2008 年11 月12 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 博
时基金管理有限公司关于增加浙商银行股份有限公司为代销机构的公告》；
(7). 2008 年11 月18 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 博
时基金管理有限公司关于继续限制博时稳定价值债券投资基金大额申购业务及转
换转入业务的公告》；
(8). 2008 年11 月25 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 博
时基金管理 有限公司关于增加瑞银证券有限责任公司为代销机构的公告》；
(9). 2008 年12 月10 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 博
时稳定价值债券投资基金第二十次分红公告》；
(10). 2008 年12 月11 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 博
时基金管理有限公司关于增加上海农村商业银行股份有限公司为代销机构的公
告》；
(11). 2008 年12 月13 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 关
于通过深圳发展银行股份有限公司电话银行自助交易系统购买博时旗下基金申购
费率优惠活动的公告》；
(12). 2008 年12 月30 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 关
于 博 时 旗 下 开 放 式 基 金 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 “2009 倾 心 回 馈 ”基金
定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》；
(13). 2008 年12 月31 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 关
于博时旗下开放式基金参加中国建设银行股份有限公司基金定期定额投资业务申
购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告》《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 中 国 建 设 银 行 借 记 卡
网上直销优惠申购费率的公告》；
(14). 2009 年01 月09 日， 我 公司在中国证券报， 上 海证券报， 证券时报上 公告了 《 博稳定价值债券投资基金更新招募说明书 2009 年第 1 号（摘要 ）
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时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 招 商 银 行 借 记 卡 网 上 直 销 优 惠 申 购 费 率 的 公 告 》
《 博时基金管理有限公司关于调整中国农业银行借记卡网上直销定期定额投资业
务优惠申购费率的公告》；
(15). 2009 年1 月12 日， 我公司在中国证券报， 上海证券报， 证券时报上公告了 《 关
于博时旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司基金定期定额投资业务申
购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告》《 关 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限
公司推出定期定额投资业务的公告 》
(16). 2009 年1 月16 日， 我公司在中国证券报， 上海证券报， 证券时报上公告了 《 博
时基金管理有限公司参加中国光大银行 定期定额投资业务费率优惠活动的公告》；
(17). 2009 年 1 月 22 日，我 公司发布了《 博时稳定价值债券投资基金 2008 年第 4
季度报告》；
(18). 2009 年2 月10 日， 我公司在中国证券报， 上海证券报， 证券时报上公告了 《 博
时基金管理有限公司关于博时稳定价值债券投资基金恢复大额申购及转换转入业
务的公告 》
博时基金管理有 限 公司
2009 年4 月10 日
