1
汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2008年年度报告
2008 年12月31日
基金管理人：汇添富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2009 年 3 月26 日
2
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 3
月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2008 年1月1日起至12月 31日止。
1.2 目录
§1
重要提示及目录 ............................................................................................................. 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ......................................................................................................................... 3
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................... 3
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................... 4
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................... 5
2.5其他相关资料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ........................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................... 5
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................... 6
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ....................................................................................... 7
§4 管理人报告 ....................................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................... 7
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................. 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................. 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................. 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................. 11
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 .............................................................. 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................... 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................. 13
§5 托管人报告 ..................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................. 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
3
................................................................................................................................................. 14
5.3 托管人对本年度报告/半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
................................................................................................................................................. 14
§6 审计报告 ......................................................................................................................... 14
§7 年度财务报表 ................................................................................................................. 16
7.1资产负债表 ...................................................................................................................... 16
7.2 利润表 ............................................................................................................................. 17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................. 18
7.4 报表附注 ......................................................................................................................... 19
§8
投资组合报告 ............................................................................................................... 45
8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................. 45
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................. 45
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................... 46
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................. 48
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................. 49
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ..... 50
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................. 50
8.9 投资组合报告附注 ......................................................................................................... 50
§9 基金份额持有人信息 ..................................................................................................... 51
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................... 51
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ............................................. 51
§10
开放式基金份额变动 ................................................................................................. 51
§11 重大事件揭示 ............................................................................................................... 51
11.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................... 51
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................... 52
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................... 52
11.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................... 52
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................... 52
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................... 52
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................... 52
11.8 其他重大事件 ............................................................................................................... 55
§12 备查文件目录 ............................................................................................................... 59
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富成长焦点股票型证券投资基金
基金简称 添富焦点
交易代码 519068
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 3月 12日
4
报告期末基金份额总额 12,250,149,446.54 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金是主动股票型基金，精选成长性
较高，且估值有吸引力的股票进行布
局，在有效管理风险的前提下，追求中
长期较高的投资回报。
投资策略 本基金采用积极的资产配置和股票投
资策略。在资产配置中，通过资产战略
配置和战术配置来确定每一阶段投资
组合中股票、债券和现金类资产等的投
资范围和比例； 在股票投资中， 采用 “自
下而上”的策略，精选出成长性较高，
且估值有吸引力的股票，精心构建股票
投资组合，并辅以严格的投资组合风险
控制，以获得长期的较高投资收益。本
基金投资策略的重点是精选股票策略
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指
数收益率×20%。
风险收益特征 本基金为主动股票型基金，属于证券投
资基金中风险偏上的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理有
限公司
中国工商银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 李文 蒋松云
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.c
om
custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地址 上海市黄浦区大沽
路 288 号 6 幢 538
室
北京市西城区复兴门内
大街55号
办公地址 上海市富城路 99
号震旦国际大楼
21层
北京市西城区复兴门内
大街55号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 桂水发 姜建清
5
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、
《上海证券报》和
《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.99fu
nd.com
基金年度报告备置地点 上海市富城路 99
号震旦国际大楼
21 层汇添富基金
管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 会计师事务所 注册登记机构
名称 安永华明会计师事务所 中国证券登记结算有限
责任公司
办公地址 北京市东城区东长安街 1
号东方广场东方经贸城
安永大楼16层
北京西城区金融大街 27
号投资广场22 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2008 年
2007年3 月12日至
2007年12 月31日
本期已实现收益 -2,589,117,780.88 4,057,016,114.90
本期利润 -11,637,779,370.08 12,297,114,487.76
加权平均基金份额本期利润 -0.8512
0.7085
本期加权平均净值利润率 -77.55% 51.41%
本期基金份额净值增长率 -50.85% 75.34%
3.1.2 期末数据和指标
2008 年
2007年3 月12日至
2007年12 月31日
期末可供分配利润 -2,641,911,750.91 1,268,446,056.87
期末可供分配基金份额利润 -0.2157 0.0747
期末基金资产净值 9,608,237,695.63
27,099,994,157.18
期末基金份额净值 0.7843 1.5958
3.1.3 累计期末指标
2008 年
2007年3 月12日至
2007年12 月31日
基金份额累计净值增长率 -13.82% 75.34%
6
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基
金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -6.45% 1.57% -14.33% 2.43% 7.88% -0.86%
过去六个月 -20.55% 1.62% -26.52% 2.38% 5.97% -0.76%
过去一年 -50.85% 1.83% -50.88% 2.41% 0.03% -0.58%
过去三年 — — — — — —
过去五年 — — — — — —
自基金合同
生效起至今
-13.82% 1.77% -22.64% 2.14% 8.82% -0.37%
注：本基金的《基金合同》生效日为2007年 3月12日，至本报告期末未满三年。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
07-3-12
07-4-12
07-5-12
07-6-12
07-7-12
07-8-12
07-9-12
07-10-12
07-11-12
07-12-12
08-1-12
08-2-12
08-3-12
08-4-12
08-5-12
08-6-12
08-7-12
08-8-12
08-9-12
08-10-12
08-11-12
08-12-12
添富焦点 基准
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2007年3月12日）起 6个月，
7
建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
-60.00%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
2007年 2008年
添富焦点 基准
注：本基金的《基金合同》生效日为2007年 3月12日，至本报告期末未满五年。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基
金份额分
红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配
合计
备
注
2008年 — — — — —
2007年 1.500
700,905,551.14
2,061,851,428.46
2,762,756,979.60
—
合计 1.500 700,905,551.14 2,061,851,428.46 2,762,756,979.60 —
注：本基金的《基金合同》生效日为 2007年 3月12日，至本报告期末未满三年。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集
团、 东航金戎控股有限责任公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字 （2005）
5 号文批准，于 2005 年 2 月 3 日正式成立，注册资本金为 1 亿元人民币。截止
8
到 2008 年 12 月 31 日，公司管理证券投资基金规模达到 472 亿元，基金份额持
有人户数超过 193 万，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理 6 只开放式
证券投资基金，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金
（A 级、B 级） 、汇添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型
证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵活配置
混合型证券投资基金。
2008 年，汇添富基金凭借优异的业绩和稳健的经营，荣获多家机构评选的
多个奖项：
奖项 颁奖单位 获奖日期
汇添富基金管理有限公司荣获2007年度最具成长性
基金公司――第五届财经风云榜
和讯网 2008 年1月
汇添富基金管理有限公司荣获最具价值基金公司
（吉林地区）――2007年度理财总评榜
中国主流
媒体理财
联盟
2008 年1月
汇添富基金管理有限公司荣获最具竞争力基金公司
（陕西地区）――2007年度理财总评榜
中国主流
媒体理财
联盟
2008 年1月
汇添富基金管理有限公司荣获最具价值基金公司
（全国）――2007 年度理财总评榜
中国主流
媒体理财
联盟
2008 年1月
汇添富基金管理有限公司荣获最具竞争力基金公司
（重庆地区）――2007年度理财总评榜
中国主流
媒体理财
联盟
2008 年1月
汇添富基金管理有限公司荣获 2007年度“金牛基金
管理公司”称号――第五届中国基金业金牛奖评选
《中国证
券报》
2008 年1月
汇添富基金管理有限公司荣获2007年中国基金管理
公司综合实力大奖――“中国赢基金奖”综合奖
《21 世纪
经济报
道》
2008 年1月
汇添富基金管理有限公司荣获2007年中国基金管理
公司最佳公司治理奖――“中国赢基金奖”综合奖
《21 世纪
经济报
道》
2008 年1月
汇添富 400 客户服务中心荣获用户满意电子金融服
务品牌――中国电子金融发展年会
中国电子
商务协会
2008年1月
汇添富基金管理有限公司荣获2007年中国基金公司
投资回报优秀奖――中国基金十年高峰论坛
网易财经 2008 年1月
汇添富基金管理有限公司荣获2007年中国最受尊敬
基金公司――中国基金十年高峰论坛
网易财经 2008 年1月
添富园荣获用户满意电子金融品牌――中国电子金
融发展年会
中国电子
商务协会
2008 年1月
9
汇添富基金管理有限公司荣获 2007年度“金牛基金
管理公司”称号――第五届中国基金业金牛奖评选
《中国证
券报》
2008 年1月
汇添富基金管理有限公司获得“2007 年十大最受欢
迎的基金公司”
《新民晚
报》 、东方
财富网
2008 年2月
汇添富基金管理有限公司获得“十大最受信赖基金
公司”――2008年度《新闻晨报》十大基金评选
新闻晨报 2008 年9月
汇添富基金管理有限公司获得“2008 中国最受尊敬
基金公司”
21 世纪报
系《理财
周报》
2008 年9月
汇添富基金管理有限公司荣获2007年中国基金管理
公司最佳投资团队奖――“中国赢基金奖”综合奖
《21 世纪
经济报
道》
2008年10
月
汇添富基金管理有限公司荣获2008第一财经金融价
值榜(CFV)――年度社会责任奖
《第一财
经日报》
2008年11
月
汇添富基金获 2008 年“最有影响力基金投资者教
育奖”
搜狐理财
2008 年12
月
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
袁建军
本基金
的基金
经理。
2006年9月5
日
- 11年
国籍：中国。学
历： 上海交通大
学工学硕士。 相
关业务资格： 证
券投资基金从
业资格。 从业经
历： 曾任华夏证
券研究所高级
分析师，2005
年 4 月加入汇
添富基金管理
有限公司， 历任
高级行业研究
员、研究主管、
投资决策委员
会成员，2006
年9月5日至今
任汇添富成长
焦点股票型证
券投资基金的
基金经理。
10
注：1、基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
2、基金经理的证券从业年限按其从事证券研究分析、投资管理等业务的年
限计算。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及
其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求
最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基
金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已依据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》建立起健全、有效、规范的公平交易制度体系和公平交易机制，涵盖了各
投资组合、各投资市场、各投资标的，贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估全过程，并通过分析报告、监控、稽核保证制度流程的有效执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金为成长风格的股票型基金，截止报告期，与本基金管理人旗下其他基
金投资组合风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司公平交易制度执行情况良好，未发生任何异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
回顾 2008 年，中国宏观经济跌宕起伏：上半年经济尚处于过热的状态，总
需求空前旺盛， 通胀率不断创新高， 央行不断出台从紧的货币政策抑制经济过热；
下半年形势急转直下，次贷危机升级诱发了全球性经济危机，中国的外需增速开
始明显放缓，同时国内房地产市场依然处于严厉调控中。中国经济增长的双引擎
11
熄火直接造成宏观经济在下半年出现了罕见的硬着陆。从第四季度开始，中国政
府迅速启动了庞大的经济刺激方案，实施宽松的货币政策和积极的财政政策。
A 股市场提前反映了对宏观经济可能变化的担忧，投资者预期恶化直接导致
了A股市场贯穿全年的往下调整格局。 直到政府在年末宣布了庞大的 4万亿元经
济刺激计划和迅速放松货币政策之后，股票市场才在最后两个月逐步稳定下来。
回顾整个 2008 年的操作，本基金采用相对低仓位运作的资产配置策略，在
年初降低了股票投资比例，并在余下时间内有效控制住了这一比例。行业配置和
个股选择方面，针对市场的结构性变化预期，本基金实施了结构调整，降低了与
外需紧密相关的行业的配置，调低了周期性行业的仓位，适度加大了直接受益财
政政策拉动的行业的投资，包括铁路施工、铁路设备和电网设备等；在有吸引力
的估值水平上增持了与内需相关的竞争能力较强、业绩增长较为明确的优质股
票。这一积极调整结构的策略取得了较好的效果。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下一投资年度，我们将面临着一个不确定性的经济和资本市场环境，全
球经济衰退将持续一段时间，中国的外需将受到不小的冲击；内需的私人部门投
资和消费的增速也在放缓。政府的经济刺激方案将以政府主导项目为先导，带动
内需增长，有效实现内需替代外需的目标，平抑经济硬着陆的巨大冲击。大幅度
调整之后，A股市场的整体估值泡沫也得到了充分的挤压，宽松的货币政策和积
极的财政政策明显改善了流动性； 但是， 上市公司盈利企稳回升将需要一个过程，
大小非减持的压力也还在释放中。
结合上述基本面和政策面的预期，本基金认为 A 股市场 2009 年将逐步进入
结构性投资机会阶段，主要把握两个方面的投资方向：一是具备持续成长能力、
短期增速受影响导致估值下降、但成长性能迅速恢复的龙头公司；二是受益于国
家产业政策和经济刺激计划的基本面趋势向好的行业。
因此，本基金依然坚持一贯的投资理念和风格，积极调整行业结构，努力寻找代
表未来成长方向的投资机会，并秉承自下而上的选股思路，继续选择在宏观经济
逐步回升背景下业绩增长清晰度高、 持续性强和估值有吸引力的优质成长股进行
投资。
12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，公司以维护基金份额持人利益为宗旨，有效地组织开展对基金
运作的内部监察稽核。督察长和稽核监察部门根据独立、客观、公正的原则，认
真履行职责，通过常规稽核、专项检查和系统监控等方式方法积极开展工作，强
化对基金运作和公司运营的合规性监察，促进内部控制和风险管理的不断改进，
并依照规定定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。
本报告期内，本基金管理人内部监察工作主要包括以下几个方面：
（一）完善规章制度，健全内部控制体系
在本报告期内， 督察长和稽核监察部门积极督促公司各部门按照法律法规和
监管机构规定对相关制度的合法性、规范性、有效性和时效性进行了评估，并根
据各项业务特点、业务发展实际，建立和健全了业务规章、岗位手册和业务操作
流程，进一步明确了内部控制和风险管理责任，公司内部控制体系和风险管理体
系更加成熟和完善，为切实维护基金持有人利益奠定了坚实的基础。
（二）加强稽核监察，确保基金运作和公司经营合法合规
本报告期内，督察长和稽核监察部门坚持以法律法规和公司各项制度为依
据， 按照监管机构的要求对基金运作和公司经营所涉及的各个环节实施了严格的
稽核监察， 包括对基金投资交易行为、 投资指标的监控， 对投资组合的风险度量、
评估和建议，对基金信息披露的审核、监督，对基金销售、营销的稽核、控制，
对基金营运、技术系统的稽核、评估，切实保证了基金运作和公司经营的合法合
规。
（三）强化培训教育，提高全员合规意识
本报告期内， 督察长和稽核监察部门积极推动公司强化内部控制和风险管理
的教育培训。公司及相关部门通过及时、有序和针对性的法律法规、制度规章、
风险案例的研讨、培训和交流，提升了员工的风险意识、合规意识，提高了员工
内部控制、风险管理的技能和水平，公司内部控制和风险管理基础得到夯实和优
化。
13
通过上述工作，本报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，充
分维护和保障了基金份额持有人的合法权益。 本基金管理人将一如既往地本着诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，继续加强内部控制和风险管理，
进一步提高稽核监察工作的科学性和有效性， 充分保障基金份额持有人的合法权
益 。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核
算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企
业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本
基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值
后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估
值复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、
产品与金融工程部、 基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员
会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具
有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲
突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加
估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议
案但仅享有一票表决权， 从而将其影响程度进行适当限制， 保证基金估值的公平、
合理，保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年
收益分配次数最多为6次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的25%，若基
金合同生效不满3个月可不进行收益分配。基金投资当期出现净亏损，则不进行
收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配。
14
本基金2008年度未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2008年， 本基金托管人在对汇添富成长焦点股票型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
2008年， 汇添富成长焦点股票型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理
有限公司在汇添富成长焦点股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本
报告期内，汇添富成长焦点股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告/半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整
发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理有限公司编制和披露的汇添富成长焦点股
票型证券投资基金2008年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会
计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
安永华明(2009)审字第60466941_B04 号
汇添富成长焦点股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的汇添富成长焦点股票型证券投资基金（以下简称“贵基
15
金”）财务报表，包括2008年 12月31日的资产负债表和 2008年度的利润表及
所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。
一、基金管理人对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵基金的基金管理人汇添富基金
管理有限公司的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制
相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）
选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内
部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及
评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
础。
三、审计意见
我们认为，贵基金财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大
方面公允反映了贵基金2008年12月31日的财务状况以及2008年度的经营成果
和净值变动情况。
安永华明会计师事务所 中国注册会计师 徐艳
中国
北京 中国注册会计师 方侃
2009年3月23日
16
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：汇添富成长焦点股票型证券投资基金
报告截止日：2008年 12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2008 年 12 月31 日
上年度末
2007 年 12 月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 449,582,366.27
2,450,570,802.25
结算备付金
1,922,250.50
6,272,490.78
存出保证金
2,500,000.00
7,042,467.01
交易性金融资产 7.4.7.2
8,647,596,547.84
24,749,322,350.47
其中：股票投资
6,304,424,547.84
24,155,432,030.67
基金投资
— —
债券投资
2,343,172,000.00
593,890,319.80
资产支持证券投资
— —
衍生金融资产 7.4.7.3
— 1,145,955.38
买入返售金融资产 7.4.7.4
479,200,918.80
—
应收证券清算款
48,545,074.01
34,655,374.31
应收利息 7.4.7.5
32,647,498.68
5,428,735.53
应收股利
— —
应收申购款
136,621.38
8,676,922.86
递延所得税资产
— —
其他资产
— —
资产总计
9,662,131,277.48
27,263,115,098.59
负债和所有者权益 附注号
本期末
2008 年 12 月31 日
上年度末
2007 年 12 月31 日
负 债：
短期借款
— —
交易性金融负债
— —
衍生金融负债
— —
卖出回购金融资产款
— —
应付证券清算款
31,799,033.60
22,100,885.57
应付赎回款
1,609,808.09
91,114,645.54
应付管理人报酬
12,345,545.45
33,060,569.47
应付托管费
2,057,590.92
5,510,094.91
应付销售服务费
— —
应付交易费用 7.4.7.7 3,158,290.77
8,191,350.71
应交税费
— —
17
应付利息
— —
应付利润
— —
递延所得税负债
— —
其他负债 7.4.7.8 2,923,313.02
3,143,395.21
负债合计
53,893,581.85
163,120,941.41
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 12,250,149,446.54
16,981,665,878.32
未分配利润 7.4.7.10 -2,641,911,750.91 10,118,328,278.86
所有者权益合计
9,608,237,695.63
27,099,994,157.18
负债和所有者权益总计
9,662,131,277.48
27,263,115,098.59
注：1、报告截止日 2008年12月31日，基金份额净值 0.7843 元，基金份额总
额 12,250,149,446.54 份。
2、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
7.2 利润表
会计主体：汇添富成长股票型证券投资基金
本报告期：2008年 1月1日至2008年12月 31日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2008 年 1月 1日至
2008 年 12 月31 日
上年度可比期间
2007 年 3月 12日至
2007 年 12 月31 日
一、收入
-11,299,518,645.74
12,810,264,285.39
1.利息收入
77,254,652.95
50,806,593.06
其中：存款利息收入 7.4.7.11
19,205,768.56
25,203,101.17
债券利息收入
57,269,522.01
21,690,710.71
资产支持证券利息收入
— —
买入返售金融资产收入
779,362.38
3,912,781.18
其他利息收入
— —
2.投资收益（损失以“-”填列） 7.4.7.12
-2,334,566,980.48
4,501,424,174.89
其中：股票投资收益
-2,487,766,918.99
4,371,998,048.07
基金投资收益
— —
债券投资收益 7.4.7.13 27,740,523.49
3,361,967.86
资产支持证券投资收益
— —
衍生工具收益 7.4.7.14 19,241,519.58
17,159,406.82
股利收益 7.4.7.15 106,217,895.44
108,904,752.14
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列） 7.4.7.16
-9,048,661,589.20
8,240,098,372.86
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
— —
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 6,455,270.99
17,935,144.58
18
二、费用（以“-”号填列）
-338,260,724.34
-513,149,797.63
1．管理人报酬
-226,698,442.42
-291,454,118.06
2．托管费
-37,783,073.77
-48,575,686.39
3．销售服务费
— —
4．交易费用 7.4.7.18 -73,295,375.27
-172,695,382.51
5．利息支出
— —
其中：卖出回购金融资产支出
— —
6．其他费用 7.4.7.19
-483,832.88
-424,610.67
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-11,637,779,370.08
12,297,114,487.76
所得税费用（以“-”号填列）
— —
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-11,637,779,370.08
12,297,114,487.76
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富成长焦点股票型证券投资基金
本报告期：2008年 1月1日至2008年12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2008 年 1月 1日至2008 年12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 16,981,665,878.32
10,118,328,278.86
27,099,994,157.18
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
—
-11,637,779,370.0
8
-11,637,779,370.0
8
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-4,731,516,431.78
-1,122,460,659.69
-5,853,977,091.47
其中：1.基金申购款 519,616,991.19
155,933,438.87
675,550,430.06
2.基金赎回款（以“-”
号填列）
-5,251,133,422.97
-1,278,394,098.56
-6,529,527,521.53
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列）
— — —
五、 期末所有者权益 （基金净值） 12,250,149,446.54
-2,641,911,750.91
9,608,237,695.63
项目
上年度可比期间
2007 年 3月 12日至2007 年 12 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 9,998,992,977.85 —
9,998,992,977.85
二、 本期经营活动产生的基金净 —
12,297,114,487.76 12,297,114,487.76
19
值变动数（本期利润）
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列） 6,982,672,900.47 583,970,770.70 7,566,643,671.17
其中：1.基金申购款 17,145,640,778.08 4,769,114,806.75 21,914,755,584.83
2.基金赎回款（以“-”
号填列） -10,162,967,877.61 -4,185,144,036.05
-14,348,111,913.6
6
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列）
-2,762,756,979.60 -2,762,756,979.60
五、 期末所有者权益 （基金净值） 16,981,665,878.32 10,118,328,278.86 27,099,994,157.18
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
汇添富成长焦点股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]41号文 《关于同意汇
添富成长焦点股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由汇添富基金管理有限
公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于2007年3月12日正式生效，首
次设立募集规模为9,998,992,977.85份基金份额。本基金为契约型开放式，存续
期限不定。本基金的基金管理人为汇添富基金管理有限公司，注册登记机构为中
国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准
则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定
的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》及其
他中国证监会颁布的相关规定而编制。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
20
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2008
年12月31日的财务状况以及2008年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、 《证
券投资基金会计核算业务指引》 和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估
计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。 除有特别说
明外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融
负债（或资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项。
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
主要包括股票投资、债券投资和衍生工具（主要系权证投资）。
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划
分为其他金融负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
21
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，
以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金
额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息
或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确
认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合
金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 该金融负债或其一部分将终
止确认。
金融资产转移， 是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外
的另一方(转入方)； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上
几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终
止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照
其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本，按成交日应支付
的全部价款扣除交易费用入账。
因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对价，于股权分置改
革方案实施后的股票复牌日，冲减股票投资成本。
卖出股票于成交日确认股票投资收益，出售股票的成本按移动加权平
均法于成交日结转。
22
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，按成交日应支付
的全部价款扣除交易费用入账， 其中所包含的债券应收利息单独核算，
不构成债券投资成本。
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、
到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方
法核算。
卖出债券于成交日确认债券投资收益。
卖出债券的成本按移动加权平均法结转。
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的
全部价款扣除交易费用后入账。
配股权证及由股权分置改革而被动获得的权证，在确认日记录所获分
配的权证数量，该等权证初始成本为零。
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加
权平均法于成交日结转。
(4) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分
离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全
部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付的全部价款扣减可
分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行
计算。
(5) 回购协议
基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率（当实
际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间
23
内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债
务清偿的金额。 存在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场中的报价确定公
允价值。不存在活跃市场的金融资产或金融负债采用估值技术确定公允价值。采
用估值技术得出的结果反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。 估值技术
包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实
质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
本基金以上述原则确定的公允价值进行估值， 本基金主要金融工具的估值方法如
下：
1)
股票投资
(1) 上市流通的股票的估值
上市流通的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值。估值日
无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的
收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公
允价格。如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值，调
整最近交易市价，确定公允价格。
(2) 未上市的股票的估值
A. 送股、转增股、公开增发新股或配股的股票，以其在证券交易所挂牌
的同一证券估值日的估值方法估值；
B. 首次公开发行的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按其成本价计算；
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，以其
在证券交易所挂牌的同一证券估值日的估值方法估值。
C. 非公开发行有明确锁定期的股票的估值
本基金投资的非公开发行的股票按以下方法估值：
24
a. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行
股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所的同一股票的市价
作为估值日该非公开发行股票的价值；
b. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行
股票的初始取得成本时，应按中国证监会相关规定处理。
2)
债券投资
(1) 证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。估值日无
交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收
盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允
价格。如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值，调整
最近交易市价，确定公允价格；
(2) 证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。估值日无交易的且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘净价估
值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
如有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值，调整最近交
易市价，确定公允价格；
(3) 未上市债券、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值
技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按
成本进行后续计量；
(4) 在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。
3)
权证投资
(1)上市流通的权证按估值日该权证在证券交易所的收盘价估值。估值日无
交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；
25
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。如有充足证据表明最近交易
市价不能真实反映公允价值，调整最近交易市价，确定公允价格；
(2)未上市流通的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本计量；
(3)因持有股票而享有的配股权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
4) 分离交易可转债
分离交易可转债，上市日前，采用估值技术分别对债券和权证进行估
值；自上市日起，上市流通的债券和权证分别按上述2)、3)中的相关
原则进行估值。
5)
其他
(1) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价
值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的方法估值；
(2) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利
现在是可执行的， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金
融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此
以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的
实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购和赎
回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金
减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金
指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损
26
益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计
算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并
于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账；若提前支
取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据
提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息
损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除
应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有
期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由
资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际
持有期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当实
际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计
提；
(5) 股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其
成本的差额入账；
(6) 债券投资收益/(损失)于成交日确认债券投资收益/(损失)，并按成交总额
与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其
成本的差额入账；
(8) 股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣
除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
27
(9) 公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易
性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利
得或损失；
(10) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额
可以可靠计量的时候确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提；
(3) 卖出回购证券支出，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率（当实际
利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基
金费用；如果影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的
方法。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6次，
全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 25%， 若基金合同生效不满 3个
月可不进行收益分配；
(2) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金
红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3) 基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
(4) 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
(5) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
(6) 每一基金份额享有同等分配权；
(7) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
28
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本年度本基金未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
根据中国证监会公告[2008]38号 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的
指导意见》（以下简称“指导意见”）的要求，本基金自2008年9月16日起，对
特定投资品种变更了估值方法，具体如下：
(1) 对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济
环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25％以
上的，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交
易市价，确定公允价值进行估值；
(2) 当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基
金资产净值的影响在0.25％以上的,采用市场参与者普遍认同， 且被以
往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公
允价值进行估值。
另外，根据《指导意见》的要求，本基金的管理人对管理的不同基金持有的
同一投资品种采用一致的估值政策、程序及相关的方法。对于该会计估计变更，
本基金采用未来适用法进行核算。此项会计估计变更于 2008 年度均系因股票长
期停牌而引起， 对本基金 2008年9月16日的净利润和资产净值的影响为减少人
民币 108,725,221.12 元，对本基金 2008 年度净利润和 2008 年末资产净值的影
响为减少人民币1,191,631.50 元。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本年度不存在重大会计差错。
7.4.6 税项
1. 印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券（股票）交
易印花税率的通知》的规定，自2007年5月30日起，调整证券（股票）交易印花
税税率，由原先的1‰调整为3‰；
29
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调
整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调
整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率
不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通
股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2. 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政
策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营
业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得
税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、
债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征
收企业所得税。
3. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的
利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发
股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；
30
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市
公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代
扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
31
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2008年12月31日
上年度末
2007年12月 31日
活期存款 449,582,366.27
2,450,570,802.25
定期存款 — —
其他存款 — —
合计 449,582,366.27
2,450,570,802.25
注: 本基金2008年度未投资于定期存款。
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2008 年12月31日
成本 公允价值 估值增值
股票 7,184,683,492.58
6,304,424,547.84
-880,258,944.74
债券
交易所市场 — — —
银行间市场 2,271,476,271.60
2,343,172,000.00
71,695,728.40
合计 2,271,476,271.60
2,343,172,000.00
71,695,728.40
资产支持证券 — — —
其他 — — —
合计 9,456,159,764.18
8,647,596,547.84
-808,563,216.34
项目
上年度末
2007 年12月31日
成本 公允价值 估值增值
股票 15,916,201,632.31
24,155,432,030.67
8,239,230,398.36
债券
交易所市场 1,657,727.62
1,605,319.80
-52,407.82
银行间市场 591,991,300.68
592,285,000.00
293,699.32
合计 593,649,028.30
593,890,319.80
241,291.50
资产支持证券 — — —
其他 — — —
合计 16,509,850,660.61
24,749,322,350.47
8,239,471,689.86
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
单位：人民币元
项目
本期末
2008年12月31日
合同/名义
金额
公允价值
备注
资产 负债
权益衍生工具 — — — —
权证 — — — —
32
合计 — — — —
项目
上年度末
2007年12月31日
合同/名义
金额
公允价值
备注
资产 负债
权益衍生工具 — 1,145,955.38 — 519,272.38
权证
— 1,145,955.38 — 519,272.38
合计 — 1,145,955.38 — 519,272.38
注: 本基金本期末未持有衍生金融资产/负债；备注栏里列示的为投资成本。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2008 年12月31日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售金融资产 479,200,918.80
—
合计 479,200,918.80
—
项目
上年度末
2007 年12月31日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售金融资产 — —
注：本基金上年度期末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本期末和上年度期末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2008年12月31日
上年度末
2007年12月 31日
应收活期存款利息 182,034.99 710,368.43
应收定期存款利息 — —
应收其他存款利息 — —
应收结算备付金利息 865.00 2,822.60
应收债券利息 32,450,340.81 4,715,544.50
应收买入返售证券利息 14,257.88 —
应收申购款利息 — —
其他 — —
合计 32,647,498.68 5,428,735.53
7.4.7.6 其他资产
本基金本期末和上年度末均未持有其他资产。
33
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2008年12月 31日
上年度末
2007年12 月31日
交易所市场应付交易费用 3,145,921.97
8,187,003.21
银行间市场应付交易费用 12,368.80
4,347.50
合计 3,158,290.77
8,191,350.71
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2008年12月 31日
上年度末
2007年12 月31日
应付券商交易单元保证金 2,500,000.00
2,500,000.00
应付赎回费 3,313.02
343,395.21
预提审计费用 90,000.00
90,000.00
预提信息披露费 330,000.00
210,000.00
合计 2,923,313.02
3,143,395.21
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2008年 1月1日至2008年12月 31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 16,981,665,878.32 16,981,665,878.32
本期申购 519,616,991.19 519,616,991.19
本期赎回 -5,251,133,422.97 -5,251,133,422.97
本期末 12,250,149,446.54 12,250,149,446.54
注: 表中“申购”含红利再投、转换入份额； “赎回”含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,268,446,056.87 8,849,882,221.99 10,118,328,278.86
本期利润 -2,589,117,780.88 -9,048,661,589.20
-11,637,779,370.08
本期基金份额交易产生
的变动数
-387,331,419.59 -735,129,240.10 -1,122,460,659.69
其中：基金申购款 34,402,310.15
121,531,128.72
155,933,438.87
基金赎回款 -421,733,729.74
-856,660,368.82
-1,278,394,098.56
本期已分配利润 — — —
本期末 -1,708,003,143.60
-933,908,607.31
-2,641,911,750.91
7.4.7.11 存款利息收入
项目 本期 上年度可比期间
34
2008 年1月1日至 2008年
12月31 日
2007年3 月12日至2007
年12 月31日
活期存款利息收入 19,070,154.24
24,726,046.43
定期存款利息收入 — —
其他存款利息收入 — —
结算备付金利息收入 132,262.29
423,955.93
其他 3,352.03
53,098.81
合计 19,205,768.56
25,203,101.17
注: 表中“其他”指直销申购款利息收入。
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2008年1 月1日至2008
年12 月31日
上年度可比期间
2007年3月12日至2007
年12 月31日
卖出股票成交总额 15,109,270,350.99
22,565,821,493.99
卖出股票成本总额 -17,597,037,269.98
-18,193,823,445.92
买卖股票差价收入 -2,487,766,918.99
4,371,998,048.07
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12
月31日
上年度可比期间
2007年3月12日至2007年12
月31日
卖出债券及债券到期兑付成交金
额 4,928,706,749.75 5,211,588,311.27
卖出债券及债券到期兑付成本总
额 -4,840,774,920.19 -5,152,805,963.44
应收利息总额 -60,191,306.07 -55,420,379.97
债券投资收益 27,740,523.49
3,361,967.86
7.4.7.14 衍生工具收益
7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1日至 2008年
12月31日
上年度可比期间
2007年3月12 日至2007年
12月 31日
卖出权证成交金额 44,695,739.75
31,582,339.50
卖出权证成本总额 -25,454,220.17
-14,422,932.68
买卖权证差价收入 19,241,519.58
17,159,406.82
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
35
项目
本期
2008年1月1日至2008年
12月31日
上年度可比期间
2007年3月 12日至2007
年12月 31日
股票投资产生的股利收益 106,217,895.44
108,904,752.14
合计 106,217,895.44
108,904,752.14
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2008年1月1日至2008年12
月31日
上年度可比期间
2007年3月12 日至2007年
12月 31日
1.交易性金融资产 -9,048,034,906.20
8,239,471,689.86
——股票投资 -9,119,489,343.10
8,239,230,398.36
——债券投资 71,454,436.90
241,291.50
——资产支持证券投资 — —
2.衍生工具 -626,683.00
626,683.00
——权证投资 -626,683.00
626,683.00
3.其他 — —
合计 -9,048,661,589.20
8,240,098,372.86
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2008 年1月1日至2008年12 月
31日
上年度可比期间
2007年3月12日至2007年12月
31日
基金赎回费收入 6,346,713.72
17,935,138.81
其他 108,557.27
5.77
合计 6,455,270.99
17,935,144.58
注：本基金本期其他收入中的“其他”是指根据上海证券交易所发布的有关规定返还
的2007年券商印花税。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008年12
月31日
上年度可比期间
2007年3月12日至 2007年
12月31 日
交易所市场交易费用 73,262,700.27
172,680,807.51
银行间市场交易费用 32,675.00
14,575.00
合计 73,295,375.27
172,695,382.51
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1日至2008 年
12月31日
上年度可比期间
2007年3月12日至2007年12
月31日
36
审计费用 90,000.00
90,000.00
信息披露费 360,000.00
300,000.00
账户维护费 18,000.00
9,000.00
银行划款费用 15,832.88
24,710.67
其他 —
900.00
合计 483,832.88
424,610.67
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的日后事项。
7.4.9 关联方关系
7.4.9.1本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、基金直销机
构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人股东、基金代销机构
东航金戎控股有限责任公司 基金管理人股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人股东
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年3月12日（基金合同生效日）至
2007年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
东方证券股份
有限公司 5,559,801,826.94
23.52% 14,514,991,964.57
25.96%
7.4.10.1.2 权证交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2008年1月 1日至2008年12月31 日
上年度可比期间
2007年3月12日（基金合同生效日）
至2007年12月31日
37
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
东方证券股
份有限公司
26,701,065.54 59.74% — —
7.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2008年1月 1日至2008年12月31 日
上年度可比期间
2007年3月12日（基金合同生效日）
至2007年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
东方证券股
份有限公司
76,792,744.40 97.83% 589,970,432.10 92.72%
7.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额
的比例
东方证券股
份有限公司
4,685,363.42 23.58% 407,990.77 12.97%
关联方名称
上年度可比期间
2007年3月12日至2007年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金总额的
比例
东方证券股
份有限公司
11,635,080.19 25.73% 1,052,154.29 12.85%
注: 上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)
经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联
方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1日至 2008
年12月31日
上年度可比期间
2007年3月12日至2007
年12月31 日
当期应支付的管理费 226,698,442.42 291,454,118.06
其中：当期已支付 214,352,896.97
258,393,548.59
38
期末未支付 12,345,545.45
33,060,569.47
注: 1、 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法
如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
2、上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1日至 2008
年12月31日
上年度可比期间
2007年3月12日至2007
年12月31 日
当期应支付的托管费 37,783,073.77
48,575,686.39
其中：当期已支付 35,725,482.85
43,065,591.48
期末未支付 2,057,590.92
5,510,094.91
注: 1、 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法
如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
2、 上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。
39
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期和上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回
购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于2008年年末及2007年年末均未投资本
基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2008年1月1日至2008年12月31
日
上年度可比期间
2007年3月12日至2007 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行有限公司 449,582,366.27
19,071,769.79
2,450,570,802.25
24,726,450.96
注：由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入包含了关联方保管的银行存
款期末余额、除了最低备付金以外的结算备付金期末余额及当期产生的利息收入。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在承销期内未参与关联方承销证券。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况
本基金在本期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（2008 年12月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌股票
股票代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
000792
盐湖
钾肥
2008-
06-26
重大
资产
重组
56.78 2008-
12-26
78.23 4,766,52
6
176,437,6
04.12
270,643,3
46.28
40
注：本基金年末持有的盐湖钾肥因重大资产重组事项自 2008 年 6 月 26 日至 2008 年
12 月 25 日止期间停牌。本基金自 2008 年 9 月 16 日起采用指数收益法对该股票进行
估值。虽然该股票于2008 年12月26日复牌，但截至 2008年12月31 日该股票仍然
处于不活跃的市场交易状态，2008年12月31 日的收盘价为57.03元，该价格由于交
易所涨跌幅限制而无法充分反映其公允价值，故本基金于 2008 年 12 月 31 日仍按照
指数收益法对该股票进行估值，估值价格为 56.78 元。该股票至 2009 年 1 月 8 日恢
复活跃市场交易。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限
额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险
管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本
基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金
投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收
和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
41
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因
此，本年末本基金的资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本
基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2008 年12月31
日
1个月以内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
449,582,366.
27 - - - - - 449,582,366.27
结算备付金 1,922,250.50 - - - - - 1,922,250.50
存出保证金 - - - - -
2,500,0
00.00 2,500,000.00
交易性金融资产 - -
999,192,
000.00
886,935,
000.00
457,045
,000.00
6,304,4
24,547.
84
8,647,596,547.
84
其中：股票 - - - - -
6,304,4
24,547.
84
6,304,424,547.
84.
债券 - -
999,192,
000.00
886,935,
000.00
457,045
,000.00 -
2,343,172,000.
00
42
买入返售金融资
产
479,200,918.
80 - - - - - 479,200,918.80
应收证券清算款 - - - - -
48,545,
074.01 48,545,074.01
应收利息 - - - - -
32,647,
498.68 32,647,498.68
应收申购款 4,948.05 - - - -
131,673
.33 136,621.38
资产总计
930,710,483.
62 -
999,192,
000.00
886,935,
000.00
457,045
,000.00
6,388,2
48,793.
86
9,662,131,277.
48
负债
应付证券清算款 - - - - -
31,799,
033.60 31,799,033.60
应付赎回款 - - - - -
1,609,8
08.09 1,609,808.09
应付管理人报酬 - - - - -
12,345,
545.45 12,345,545.45
应付托管费 - - - - -
2,057,5
90.92 2,057,590.92
应付交易费用 - - - - -
3,158,2
90.77 3,158,290.77
其他负债 - - - - -
2,923,3
13.02 2,923,313.02
负债总计 - - - - -
53,893,
581.85 53,893,581.85
利率敏感度缺口
930,710,483.
62 -
999,192,
000.00
886,935,
000.00
457,045
,000.00
6,334,3
55,212.
01
9,608,237,695.
63
上年度末
2007 年12月31
日
1个月以内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
2,450,570,80
2.25 - - - - -
2,450,570,802.
25
6,272,490.78 结算备付金 6,272,490.78 - - - - -
存出保证金 - - - - -
7,042,4
67.01 7,042,467.01
交易性金融资产
97,280,000.0
0
495,005,
000.00 - -
1,605,3
19.80
24,155,
432,030
.67
24,749,322,350
.47
其中：股票 - - - - -
24,155,
432,030
24,155,432,030
.67
43
.67
债券
97,280,000.0
0
495,005,
000.00 - -
1,605,3
19.80 - 593,890,319.80
衍生金融资产 - - - - -
1,145,9
55.38 1,145,955.38
应收证券清算款 - - - - -
34,655,
374.31 34,655,374.31
应收利息 - - - - -
5,428,7
35.53 5,428,735.53
应收申购款 - - - - -
8,676,9
22.86 8,676,922.86
资产总计
2,554,123,29
3.03
495,005,
000.00 - -
1,605,3
19.80
24,212,
381,485
.76
27,263,115,098
.59
负债
应付证券清算款 - - - - -
22,100,
885.57 22,100,885.57
应付赎回款 - - - - -
91,114,
645.54 91,114,645.54
应付管理人报酬 - - - - -
33,060,
569.47 33,060,569.47
应付托管费 - - - - -
5,510,0
94.91 5,510,094.91
应付交易费用 - - - - -
8,191,3
50.71 8,191,350.71
其他负债 - - - - -
3,143,3
95.21 3,143,395.21
负债总计 - - - - -
163,120
,941.41 163,120,941.41
利率敏感度缺口
2,554,123,29
3.03
495,005,
000.00 - -
1,605,3
19.80
24,049,
260,544
.35
27,099,994,157
.18
注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债
的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假
设
1. 该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
2. 该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25 个基点，且除利率之
外的其他市场变量保持不变；
3. 该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动；
4.银行存款和结算备付金均以活期存款利率计息，假定利率变动仅影响该类资产的
44
未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响。
分
析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元
）
本期末 （2008年12月31日） 上年度末 （2007年12月31日）
基准利率增加0.25% -16,802,035.48 -258,554.60
基准利率减少0.25% 17,107,442.74 259,571.45
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持
金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素
变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的
股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基
金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有
的证券价格实施监控。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2008年12月31日
上年度末
2007年12 月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 6,304,424,547.84 65.61% 24,155,432,030.67 89.13%
交易性金融资产-债券投资 2,343,172,000.00 24.39% 593,890,319.80 2.19%
衍生金融资产－权证投资 — — 1,145,955.38 0.01%
合计 8,647,596,547.84 90.00% 24,750,468,305.85 91.33%
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
金额单位： 人民币元
假
设
1. 基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金投资组合的贝塔系
数紧密相关；
2. 对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝塔系
数；
45
3. 以下分析，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
分
析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币千元
）
本期末（2008年12月 31日） 上年度末（2007 年12月31日）
业绩比较基准增加5% 247,637.80 1,105,373.81
业绩比较基准减少5% -247,637.80 -1,105,373.81
注: 本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。
上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合
的价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 6,304,424,547.84 65.25
其中：股票 6,304,424,547.84 65.25
2 固定收益投资 2,343,172,000.00 24.25
其中：债券 2,343,172,000.00 24.25
资产支持证券 — —
3 金融衍生品投资 — —
4 买入返售金融资产 479,200,918.80 4.96
其中：买断式回购的买入返售金融资产 — —
5 银行存款和结算备付金合计 451,504,616.77 4.67
6 其他资产 83,829,194.07 0.87
7 合计 9,662,131,277.48 100
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 — —
46
B 采掘业 399,239,054.78 4.16
C 制造业 3,043,350,083.61 31.67
C0 食品、饮料
1,174,261,015.61 12.22
C1
纺织、服装、皮毛 — —
C2
木材、家具 — —
C3
造纸、印刷 — —
C4
石油、化学、塑胶、塑料 310,037,114.11 3.23
C5
电子 — —
C6
金属、非金属 24,720,591.28 0.26
C7
机械、设备、仪表 808,543,687.59 8.42
C8
医药、生物制品 725,787,675.02 7.55
C99
其他制造业 — —
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 — —
E 建筑业 433,163,404.84 4.51
F 交通运输、仓储业 321,760,233.80 3.35
G 信息技术业 227,990,508.52 2.37
H 批发和零售贸易 798,293,499.74 8.31
I 金融、保险业 479,956,194.11 5.00
J 房地产业 86,400,000.00 0.90
K 社会服务业 46,414,890.56 0.48
L 传播与文化产业 — —
M 综合类 467,856,677.88 4.87
合计 6,304,424,547.84 65.61
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
1 600519 贵州茅台 6,672,137 725,261,291.90 7.55
2 002024 苏宁电器 34,972,944 626,365,427.04 6.52
3 600415 小商品城 6,403,527 351,425,561.76 3.66
4 601186 中国铁建 33,738,143 338,730,955.72 3.53
5 000869 张
裕Ａ 6,587,938 319,514,993.00 3.33
6 000792 盐湖钾肥 4,766,526 270,643,346.28 2.82
7 600036 招商银行 21,794,283 265,018,481.28 2.76
8 002007 华兰生物 6,197,471 238,602,633.50 2.48
9 601766 中国南车 50,449,685 217,438,142.35 2.26
10 600267 海正药业 14,442,193 215,766,363.42 2.25
11 601939 建设银行 51,364,276 196,725,177.08 2.05
12 600089 特变电工 8,221,766 196,335,772.08 2.04
47
13 000651 格力电器 8,824,787 171,553,859.28 1.79
14 600028 中国石化 18,599,757 130,570,294.14 1.36
15 000729 燕京啤酒 9,695,951 128,083,512.71 1.33
16 601006 大秦铁路 15,596,778 125,086,159.56 1.30
17 002022 科华生物 5,139,389 119,747,763.70 1.25
18 600858 银座股份 7,095,132 116,431,116.12 1.21
19 600583 海油工程 7,296,575 111,126,837.25 1.16
20 600588 用友软件 4,397,113 96,736,486.00 1.01
21 600048 保利地产 6,000,000 86,400,000.00 0.90
22 600511 国药股份 2,888,165 82,514,874.05 0.86
23 000423 东阿阿胶 6,093,935 82,268,122.50 0.86
24 002242 九阳股份 1,803,381 80,250,454.50 0.84
25 002161 远望谷 3,792,353 70,841,154.04 0.74
26 002252 上海莱士 2,751,895 69,402,791.90 0.72
27 601808 中海油服 5,373,221 63,887,597.69 0.66
28 600066 宇通客车 6,617,784 59,560,056.00 0.62
29 600269 赣粤高速 7,430,646 57,959,038.80 0.60
30 601088 中国神华 3,020,230 52,974,834.20 0.55
31 600875 东方电气 1,749,880 52,163,922.80 0.54
32 600970 中材国际 1,521,412 48,685,184.00 0.51
33 600428 中远航运 7,437,114 47,597,529.60 0.50
34 000069 华侨城Ａ 5,674,192 46,414,890.56 0.48
35 601333 广深铁路 12,304,852 45,651,000.92 0.48
36 601390 中国中铁 8,319,191 45,090,015.22 0.47
37 000759 武汉中百 4,670,243 43,900,284.20 0.46
38 600377 宁沪高速 7,700,228 41,889,240.32 0.44
39 601857 中国石油 3,999,950 40,679,491.50 0.42
40 600315 上海家化 1,200,661 33,654,527.83 0.35
41 600517 置信电气 1,389,222 31,104,680.58 0.32
42 000063 中兴通讯 1,143,061 31,091,259.20 0.32
43 600529 山东药玻 2,593,976 24,720,591.28 0.26
44 002230 科大讯飞 824,842 19,383,787.00 0.20
45 600000 浦发银行 1,374,531 18,212,535.75 0.19
46 600785 新华百货 1,424,431 15,027,747.05 0.16
47 600729 重庆百货 820,200 11,720,658.00 0.12
48 000417 合肥百货 1,249,745 10,747,807.00 0.11
49 600271 航天信息 360,418 9,086,137.78 0.09
50 600309 烟台万华 573,924 5,739,240.00 0.06
51 600697 欧亚集团 337,000 4,869,650.00 0.05
52 600125 铁龙物流 639,940 3,577,264.60 0.04
53 002269 美邦服饰 113,612 3,147,052.40 0.03
48
54 000568 泸州老窖 76,990 1,401,218.00 0.01
55 002153 石基信息 17,575 851,684.50 0.01
56 002081 金螳螂 32,699 657,249.90 0.01
57 600582 天地科技 10,000 136,800.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 601088 中国神华 462,341,529.77 1.71
2 600005 武钢股份 404,382,400.47 1.49
3 601939 建设银行 399,034,708.78 1.47
4 601808 中海油服 355,967,723.94 1.31
5 601186 中国铁建 318,788,686.95 1.18
6 600415 小商品城 317,536,889.60 1.17
7 601766 中国南车 264,259,333.39 0.98
8 601166 兴业银行 260,560,205.97 0.96
9 600267 海正药业 214,734,026.00 0.79
10 600748 上实发展 205,368,322.49 0.76
11 601006 大秦铁路 199,997,331.39 0.74
12 000878 云南铜业 197,131,928.44 0.73
13 600089 特变电工 196,733,029.30 0.73
14 600028 中国石化 196,115,318.15 0.72
15 601390 中国中铁 179,950,593.36 0.66
16 000709 唐钢股份 179,770,388.89 0.66
17 600026 中海发展 170,946,746.33 0.63
18 000063 中兴通讯 169,477,337.70 0.63
19 600489 中金黄金 150,689,159.49 0.56
20 600309 烟台万华 141,425,350.85 0.52
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 000898 鞍钢股份 703,846,573.99 2.60
2 601318 中国平安 592,112,402.32 2.18
3 600000 浦发银行 575,613,364.97 2.12
4 600030 中信证券 564,568,274.47 2.08
5 600900 长江电力 548,917,668.76 2.03
6 600028 中国石化 540,286,653.13 1.99
49
7 600331 宏达股份 478,641,930.04 1.77
8 601628 中国人寿 413,845,420.19 1.53
9 000878 云南铜业 409,533,186.63 1.51
10 600048 保利地产 394,129,654.02 1.45
11 600519 贵州茅台 369,114,273.27 1.36
12 000983 西山煤电 359,648,514.78 1.33
13 000002 万科A 355,612,194.67 1.31
14 600489 中金黄金 329,113,347.57 1.21
15 600143 金发科技 325,103,343.75 1.20
16 600508 上海能源 311,074,129.82 1.15
17 600309 烟台万华 298,552,882.74 1.10
18 600019 宝钢股份 295,114,221.43 1.09
19 600036 招商银行 253,390,668.02 0.94
20 000755 山西三维 252,768,302.45 0.93
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 8,723,764,177.55
卖出股票收入（成交）总额 15,109,270,350.99
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关
交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 — —
2 央行票据 1,259,227,000.00
13.11
3 金融债券 576,155,000.00
6.00
其中： 政策性金融债 576,155,000.00
6.00
4 企业债券 507,790,000.00
5.28
5 企业短期融资券 — —
6 可转债 — —
7 其他 — —
8 合计 2,343,172,000.00
24.39
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
50
1
0801106 08央票 106 4,500,000.00 441,495,000.00 4.60
2
0801092 08央票 92 4,000,000.00 391,360,000.00 4.07
3
0801062 08央票 62 2,000,000.00 214,340,000.00 2.23
4
080409 08农发 09 2,000,000.00 213,460,000.00 2.22
5
088060 08铁道 05 2,000,000.00 204,000,000.00 2.12
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,500,000.00
2 应收证券清算款 48,545,074.01
3 应收股利 —
4 应收利息 32,647,498.68
5 应收申购款 136,621.38
6 其他应收款 —
7 待摊费用 —
8 其他 —
9 合计 83,829,194.07
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
51
本基金本期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
428,275 28,603.47 68,705,646.91 0.56% 12,181,443,799.63 99.44%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有
本开放式基金
481,068.15 0.00%
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007 年3月12日）基金份额总额
9,998,992,977.85
报告期期初基金份额总额 16,981,665,878.32
报告期期间基金总申购份额 519,616,991.19
报告期期间基金总赎回份额 5,251,133,422.97
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） —
报告期期末基金份额总额 12,250,149,446.54
注：表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额； “总赎回份额”含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内没有举行基金份额持有人大会。
52
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人2008年8月9日公告，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理
办法》及本公司有关制度，本公司第二届董事会第三次会议决议，同意林军女士因个
人及家庭原因辞去公司副总经理职务。上述变更事项已报中国证监会、上海证监局备
案。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
因安永大华会计师事务所有限责任公司与安永华明会计师事务所合并，本公司旗
下基金的审计机构由“安永大华会计师事务所有限责任公司”更名为“安永华明会
计师事务所”。本基金自合同生效日（2007年3月12日）起至本报告期末，未更换会
计师事务所。本报告期末，应付未付的审计费用为人民币玖万元整。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
53
单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券
2
5,559,801,826.94
23.52%
4,685,363.42
23.58%
—
国泰君安
2
1,191,165,678.39
5.04%
1,005,067.90
5.06%
—
申银万国 1
1,110,207,506.34
4.70%
943,670.04
4.75%
—
银河证券 2
688,572,250.43
2.91%
577,427.64
2.91%
—
招商证券 2
761,324,684.16
3.22%
643,097.78
3.24%
—
方正证券 1
638,749,987.89
2.70%
518,987.27
2.61%
—
中银国际 1
326,459,963.33
1.38%
277,493.54
1.40%
—
高华证券 1
2,085,068,483.98
8.82%
1,772,300.51
8.92%
—
国信证券 1
727,944,443.67
3.08%
591,459.61
2.98%
—
中金公司 2
1,599,603,763.55
6.77%
1,312,090.82
6.60%
—
联合证券 2
432,012,018.48
1.83%
351,012.95
1.77%
—
国金证券 2
1,385,304,142.61
5.86%
1,165,523.09
5.86%
—
中信证券 1
1,117,212,543.82
4.73%
949,625.57
4.78%
—
长江证券 1
2,340,381,667.87
9.90%
1,989,325.05
10.01%
—
兴业证券 2
1,585,411,459.80
6.71%
1,315,632.77
6.62%
—
广发证券 1
594,431,481.18
2.51%
505,266.13
2.54%
—
安信证券 1
926,270,982.56
3.92%
787,328.38
3.96%
—
华泰证券 1
216,833,798.62
0.92%
184,306.00
0.93%
—
上海证券 1
188,898,437.65
0.80%
160,560.87
0.81%
—
齐鲁证券 1
163,211,708.53
0.69%
138,729.60
0.70%
—
合计 28 23,638,866,829.80 100.00% 19,874,268.94 100.00% —
注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商
的佣金合计，不单指股票交易佣金。
券商名称
交易单元
数量
债券交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比
例
东方证券
2 76,792,744.40 97.83% 26,701,065.54 59.74%
国泰君安
2 — — — —
申银万国
1 — — — —
银河证券
2 — — 12,357,798.17 27.65%
54
招商证券
2 — — 846,669.00 1.89%
方正证券
1 — — — —
中银国际
1 — — 4,790,207.04 10.72%
高华证券
1 — — — —
国信证券
1 — — — —
中金公司
2 — — — —
联合证券
2 — — — —
国金证券
2 — — — —
中信证券
1 — — — —
长江证券
1 1,706,776.70 2.17% — —
兴业证券
2 — — — —
广发证券
1 — — — —
安信证券
1 — — — —
华泰证券
1 — — — —
上海证券
1 — — — —
齐鲁证券
1 — — — —
合计
28 78,499,521.10 100.00% 44,695,739.75 100.00%
注：1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调
和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交
易单元的分配比例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照
上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名
及累计的交易分配量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时
每个交易单元的分配量不超过总成交量的 30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元
的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部
决定，投资总监审批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定
于合同到期前一个月完成。
55
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会
计应负责协助及时催缴。
2、 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本报告期新增3家证券公司的6个交易单元：华泰证券（上交所交易单元） 、上
海证券（上交所交易单元） 、齐鲁证券（上交所交易单元） 、中金公司（上交所交易单
元） 、联合证券（上交所交易单元） 、兴业证券（上交所交易单元）；
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇添富基金管理有限公司旗下基
金2007年年度资产净值公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年1月2
日
2
汇添富基金管理有限公司关于在
上海浦东发展银行开展网上基金
申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年1月7
日
3
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金通过工商银行开展
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年1月11
日
4
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金在中国光大银行开展基金
定投优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年1月17
日
5
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金2007年第四季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年1月22
日
6
汇添富基金管理有限公司关于增
加中信银行为旗下基金代销机构
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年1月22
日
7
汇添富基金管理有限公司关于增
加兴业银行为旗下基金代销机构
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年1月24
日
8
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金参与兴业银行电子渠道交
易及申购费率优惠的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年1月24
日
9
汇添富基金管理有限公司关于通
过兴业银行开展基金定期定额投
资业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年1月24
日
10
汇添富基金管理有限公司关于增
加中国银行为汇添富成长焦点基
金、汇添富增强收益基金代销机构
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年1月25
日
56
的公告
11
汇添富基金管理有限公司关于增
加中银国际行为汇添富成长焦点
基金、汇添富增强收益基金代销机
构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站 2008年1月28
日
12
汇添富基金管理有限公司关于增
加中国民生银行股份有限公司作
为旗下基金代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年1月29
日
13
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金参与上海银行基金定期定
额投资申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年3月12
日
14
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金2007年年度报告摘要
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年3月28
日
15
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金2008年年度报告
管理人网站 2008年3月28
日
16
关于汇添富基金管理有限公司旗
下基金参与中国工商银行个人网
上银行基金申购费率优惠活动的
公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站 2008 年4月1
日
17
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金通过中信银行开展定期定
额投资业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年4月21
日
18
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金2008年第 1季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年4月22
日
19
汇添富基金管理有限公司关于在
国泰君安证券等 13家证券公司开
展定期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年4月24
日
20
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金更新招募说明书摘要
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年4月25
日
21
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金更新招募说明书
管理人网站 2008年4月25
日
22
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金通过广发银行开展定期定
额投资业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年4月30
日
23
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金在中国建设银行全面销售
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年6月5
日
24
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金通过中国建设银行开展定
期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年6月5
日
57
25
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金参与交通银行定期定额申
购业务费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年6月12
日
26
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金参与中信银行网上银行申
购基金费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年6月27
日
27
汇添富基金管理有限公司旗下各
基金2008年半年度资产净值公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年7月1
日
28
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金通过民生银行开展定期定
额投资业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年7月10
日
29
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金在中国光大银行开展基金
定投优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年7月18
日
30
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金2008年第 2季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年7月18
日
31
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金在招商银行定期定额投资
降低申购金额下限的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年8月12
日
32
汇添富基金管理有限公司关于开
通汇添富网上基金定期定额申购
业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年8月15
日
33
汇添富基金管理有限公司关于在
建设银行开通旗下基金转换业务
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年8月18
日
34
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金2007年半年度报告
管理人网站 2008年8月26
日
35
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金2008年半年度报告摘要
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年8月26
日
36
关于通过农业银行金穗借记卡进
行汇添富网上交易申购费率调整
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年8月28
日
37
汇添富基金管理有限公司关于延
长农行金穗卡网上交易费率优惠
期的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年9月1
日
38
汇添富基金管理有限公司关于调
整旗下基金估值方法的临时公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年9月16
日
39
汇添富基金管理有限公司关于估
值方法调整对基金资产净值影响
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
2008年9月17
日
58
的公告
理人网站
40
汇添富基金管理有限公司关于农
业银行金穗借记卡持有人通过汇
添富网上申购基金费率调整的公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站 2008年9月26
日
41
汇添富基金管理有限公司关于增
加万联证券为旗下基金代销机构
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年10月
10日
42
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金2008年第 3季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年10月
22日
43
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金参与光大证券基金网上交
易申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年10月
23日
44
关于开通招商银行卡进行汇添富
网上基金定期定额申购业务的公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年10月
24日
45
汇添富基金管理有限公司关于通
过万联证券开展旗下基金定期定
额投资业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年10月
24日
46
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金参与万联证券基金网上交
易申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年10月
24日
47
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金更新招募说明书摘要
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年10月
24日
48
汇添富成长焦点股票型证券投资
基金更新招募说明书
管理人网站 2008 年10月
24日
49
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金参加上海浦东发展银行基
金定投申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年10月
30日
50
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金的审计机构更名的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年11月
21日
51
汇添富基金管理有限公司关于增
加宏源证券为旗下基金代销机构
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年12月3
日
52
针对近期有不法机构假冒汇添富
基金名义进行非法证券活动的声
明
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年12月5
日
53
汇添富基金管理有限公司关于增
加天相投资顾问有限公司为旗下
基金代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008年12月8
日
59
54
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金参加中国工商银行“2009
倾心回馈”基金定投优惠活动的公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站 2008 年12月
29日
55
汇添富基金管理有限公司关于旗
下基金参加中国建设银行基金定
投长期申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、管
理人网站
2008 年12月
29日
§12 备查文件目录
一、备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富成长焦点股票型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富成长焦点股票型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富成长焦点股票型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富成长焦点股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各
项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
二、 存放地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21楼
汇添富基金管理有限公司
三、 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站
www.99fund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918
查询相关信息。
