银华优势企业证券投资基金
2008 年年度报告摘要
2008 年12月 31日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：
二零零九年三月二十八日
1
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2009年 3月27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自 2008 年1 月1日起至 12 月31 日止。
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 银华优势企业
交易代码 180001（前端收费代码）180011（后端收费
代码）
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2002年 11月 13 日
报告期末基金份额总额 4,918,128,359.54 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为平衡型基金，主要通过投资于中国
加入 WTO 后具有竞争优势的上市公司所发行
的股票与国内依法公开发行上市的债券，在
控制风险、确保基金资产良好流动性的前提
下，以获取资本增值收益和现金红利分配的
方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。
投资策略
坚持平衡原则：平衡收益与风险；平衡长期
收益与短期收益；平衡股票与债券的投资；
平衡成长型与价值型股票的投资。
股票投资比例浮动范围：20-70%；债券投资
比例浮动范围：20-70%；现金留存比例浮动
范围：5-15% 。
基于大盘走势关系基金投资全局，本基金充
分重视对各市场趋势尤其是对股市大盘趋势
的研判，并因此将控制基金仓位放在资产配
2
置和投资组合中的优先位置。
资产配置采取自上而下的操作流程，而股票
选择采取自下而上的操作流程。
业绩比较基准 中信标普 300 指数×70％＋中信全债指数×
20％＋同业活期存款利率×10％
风险收益特征 注重收益与风险的平衡，通过控制股票、债
券的投资比重来获取中低风险下的中等收
益。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 凌宇翔 宁敏
联系电话 (010)58163000 （010）66594977
信息披露负责人
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 （010）85186558
4006783333
95566
传真 (010)58163027 （010）66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.yhfund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公地址
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2008年 2007年 2006年
本期已实现收益 -1,966,189,506.21 4,862,519,499.53 857,471,243.85
本期利润 -3,690,179,753.89 4,105,842,251.81 614,514,192.39
加权平均基金份额本期利润 -0.6599 0.7590 0.9383
本期加权平均净值利润率 -64.89% 59.25% 73.12%
本期基金份额净值增长率 -45.47% 101.85% 93.53%
3.1.2 期末数据和指标 2008年 2007年 2006年
期末可供分配利润 -1,172,858,954.73 2,045,096,089.73 127,056,321.00
期末可供分配基金份额利润 -0.2385 0.2937 0.0317
期末基金资产净值 3,745,269,404.81 9,725,605,658.73 4,484,653,373.40
期末基金份额净值 0.7615 1.3965 1.1195
3.1.3 累计期末指标 2008年 2007年 2006年
基金份额累计净值增长率 168.32% 392.07% 143.73%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的认
3
购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -8.16% 1.32% -11.61% 2.10% 3.45% -0.78%
过去六个月 -19.69% 1.27% -23.35% 2.07% 3.66% -0.80%
过去一年 -45.47% 1.55% -49.60% 2.10% 4.13% -0.55%
过去三年 113.02% 1.42% 76.94% 1.65% 36.08% -0.23%
过去五年 132.00% 1.25% 54.96% 1.41% 77.04% -0.16%
自基金合同生
效起至今
168.32% 1.18% 59.78% 1.32% 108.54% -0.14%
注：中信标普 300 包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大、最具流动性的 300
只股票并以流通股本加权的股票指数， 是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适
配同时公信力较好的股票指数。本基金的股票投资比例范围为：20-70%，所以本基金加入
20%的中信全债指数和 10%的同业活期存款利率一起构成本基金的业绩比较基准。根据 2004
年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及编报规则第 2 号<基金净值表现
的编制及披露>的规定：本基金的业绩比较基准由“国泰君安指数”变更为中信标普 300 指
数×70％＋中信全债指数×20％＋同业活期存款利率×10％，该变更已于 2004 年 12 月 28
日公告。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
4
-20%
10%
40%
70%
100%
130%
160%
190%
220%
250%
280%
310%
340%
370%
400%
430%
2002-11-13
2003-1-2
2003-2-21
2003-4-12
2003-6-1
2003-7-21
2003-9-9
2003-10-29
2003-12-18
2004-2-6
2004-3-27
2004-5-16
2004-7-5
2004-8-24
2004-10-13
2004-12-2
2005-1-21
2005-3-12
2005-5-1
2005-6-20
2005-8-9
2005-9-28
2005-11-17
2006-1-6
2006-2-25
2006-4-16
2006-6-5
2006-7-25
2006-9-13
2006-11-2
2006-12-22
2007-2-10
2007-4-1
2007-5-21
2007-7-10
2007-8-29
2007-10-18
2007-12-7
2008-1-26
2008-3-16
2008-5-5
2008-6-24
2008-8-13
2008-10-2
2008-11-21
银华优势企业基金 基金基准
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日本基金的各
项投资比例已达到基金合同第十八条：基金的投资（二）投资对象及投资范围、 （四）投资
组合中规定的各项比例，本基金股票投资比例浮动范围：20-70%；债券投资比例浮动范围：
20-70%；现金留存比例浮动范围：5-15%。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
-60%
-50%
-40%
-30%
-20%
-10%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
110%
2004 2005 2006 2007 2008
银华优势 比较基准
3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
5
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配
合计
备注
2008年 - - - -
2007年 6.300
794,555,709.98
834,569,257.80
1,629,124,967.78
2006年 8.200
418,039,699.46
142,070,896.59
560,110,596.05
合计 14.500
1,212,595,409.44 976,640,154.39 2,189,235,563.83
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日， 是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7
号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证
券股份有限公司（出资比例：29％） 、第一创业证券有限责任公司（出资比例：29％） 、东北
证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：21％） 。
公司的主要业务是发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务。公司注册地为广
东省深圳市。
截止到2008年12月31日， 本基金管理人管理着一只封闭式证券投资基金－－基金天华和
十只开放式证券投资基金（含一只QDII基金）——银华优势企业证券投资基金、银华保本
增值证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资
基金、银华货币市场证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华-道琼斯88精
选证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、
银华全球核心优选证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张继荣先
生
本基金的
基金经理
2007 年 11
月28日
— 8 年 博士。 曾就职大鹏证券股份有限
公司综合研究所，任行业研究
员；2001 年起就职于融通基金
管理有限公司， 历任研究策划部
行业研究员、 研究策划部总监助
理，2004 年 7 月 21 日至 2005
年 10月 12日任通乾证券投资基
金基金经理。2006 年 9 月加入
银华基金管理有限公司， 任策略
分析师。具有从业资格。
注：1、经银华基金管理有限公司研究批准张继荣先生因个人原因辞去本基金基金经理
职务，聘任金斌先生担任本基金基金经理，该事项于2009年2月20日在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及公司网站公开披露。金斌先生, 硕士。曾在国泰君安证券股份
有限公司从事行业研究工作。2004年8月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基
金经理助理、研究主管等职，现任研究部副总监。具有从业资格。
2、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券
6
投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》及其各项实施准则、 《银华优势企业证券投资基金基金合同》和其他
有关法律法规的规定,本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险
的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金投资
组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，本基金管理人制定并
执行了公平交易制度。公平交易制度的范围包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市
场交易等所有投资管理活动。公平交易的执行情况包括：公平对待不同投资组合，严禁直接
或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送； 在保证各投资组合投资决
策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有公平的机会；
实行集中交易制度和公平的交易分配制度；加强对投资交易行为的监察稽核力度等。综上所
述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格与本基金相似的投资组合，因此未进行业绩比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
2008 年，在百年不遇的经济危机的冲击下，沪深 300 指数单边下跌 66%。年底之前中国
政府果断出台了 4 万亿元经济拯救计划，利率也大幅下调，股指逐渐企稳，市场信心有所
恢复。
报告期内，为了规避系统性风险，本基金主要通过控制股票投资仓位和精选个股来规避
风险。总体上跑赢业绩比较基准，但仍无法避免系统性风险，给基金净值带来一定的损失。
截至报告期末，本基金份额净值为 0.7615 元，本报告期份额净值增长率为-45.47%，同
期业绩比较基准增长率为-49.60%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2009 年，过度透支的美国消费者，将不得不降低消费和增加储蓄；欧美企业和居
民部门资产负债表的修复之路，仍然十分漫长。失衡的世界经济，恐怕需要多年的时间，才
能找到新的平衡点。
但我们对中国经济仍充满信心。过去 10 年来，中国工业企业的资产负债率一直处于下
降通道，而银行由于受到存贷比限制，杠杆也较低。未来几年，无论是中国金融企业还是实
体企业，均不存在去杠杆化的压力。再加上 30 年改革开放的积累，以及中国人民坚韧和勤
劳的优良传统，我们相信，中国经济已经具有较强的内在弹性以及自我修复能力。
金融危机让大批的投资者在惊慌失措中，迷失了价值标准。对我们而言，这是个机会。
我们相信，再平衡后的世界经济，中国一定会占据在更有利的位置，也一定会有一批的中国
企业，跻身于国际著名企业之列。我们的长期目标，就是忽略短期业绩波动，寻找具有长期
增长潜力的优势企业。
具体到 2009 年的策略，我们相信中国政府针对世界经济危机的积极政策，将有助于中
国经济渡过最困难的时期。虽然世界经济面临不确定性，企业盈利也有下调的风险，但是经
过大幅度修正后的中国 A 股市场，已经对这种不确定性和风险做了一定的反应，股票价格
已经包含了大量的不利因素。因此我们对 2009 年的中国股市相对乐观，并计划在 2009 年大
部分时间，维持较高的权益资产配置比重。
我们将主要从三个方面把握股票投资机会。第一，寻找具有较强竞争优势、有机会在危
机过后竞争力变得更为强大的企业，这包括部分先进制造业、品牌消费品以及服务型企业；
7
第二，我们也关注行业和公司业绩反转带来的投资机会，例如公用事业，以及管理改善的消
费品等等；第三，政府政策支持对其有积极影响的行业和企业，也是我们关注的对象。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本基金管理人制定了《基金估值制度》 ，并建立了估值委员会。 《基金估
值制度》对估值委员会的人员职责分工、估值政策、估值程序、估值方法、基金估值及份额
净值计价错误的识别及处理等内容进行了规定。 估值委员会召开定期会议对上述内容进行审
阅，并按照《估值制度》规定召开临时会议就估值业务中遇到的问题、需要调整的估值方法、
程序等进行讨论。报告期内估值委员会通过定期会议与临时会议结合的方式，综合考虑基金
估值流程各关联方意见，审议公司旗下基金估值政策、程序及方法的科学合理性，保证了基
金估值的公允、合理。
4.6.1 参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.6.1.1参与估值流程各方及人员的职责分工
运作保障部分管高管与运作保障部总监分别担任估值委员会主任与副主任，估值
委员会其他成员包括监察稽核部副总监、投资管理部副总监、研究部金融工程分析师、运作
保障部估值主管、投资管理部合规控制员组成。以上人员均为公司各核心部门直接领导及主
要业务负责人，具备多年从业经验与扎实专业技能。涉及境外投资的估值业务由境外投资部
相关人员参与。
估值委员会主任职责：负责召开估值委员会工作会议，就估值参与各方提交的估值问题
组织讨论，进行决议并组织实施。
投资管理部、境外投资部职责：负责对不存在活跃市场投资品种的估值方法建立相关模
型进行跟踪，并在该投资品种存在活跃市场后比较估值价格和市价，判断检测估值方法的公
允性。负责对无法按照估值方法取得公允价值投资品种的估值方法、托管行提出异议的投资
品种的公允价值确定方法提出建议并提交估值委员会审议。
运作保障部职责： 负责将无法按照 《基金估值制度》 估值方法取得公允价值的投资品种、
托管行提出估值异议的投资品种提交估值委员会召开临时会议进行决议， 负责执行估值会议
决议。
监察稽核部：负责对投资管理部提交的估值方法合规性进行评价和判断，对估值程序进
行监督和检查。
4.6.1.2参与估值流程各方人员的专业胜任能力和相关工作经历
姓名 职务 估值委员会职责 专业胜任能力 相关工作经历
陈建军
总经理助
理
估值委员会主任
22 年金融证券行业
从业经历、8 年基金
行业从业经历；硕士
学位，经济师
曾在中国农业银行内蒙古自治区
分行从事工商信贷工作；曾任深圳
经济特区证券公司沈阳管理总部
副总经理、总经理；首创资产管理
公司成都分公司总经理；银华基金
管理有限公司北京办事处主任。目
前任银华基金管理有限公司总经
理助理。
8
龚飒
运作保障
部总监
估值委员会副主
任；运作保障部代
表
11 年证券行业从业
经历、6 年基金行业
从业经历；硕士学
位；注册会计师、高
级会计师
曾在湘财证券有限责任公司从事
财务管理、稽核工作；在泰达荷银
基金管理有限公司、交银施罗德基
金管理有限公司从事基金营运管
理工作。目前任银华基金管理有限
公司运作保障部总监。
张树峰
基金会计
主管
运作保障部代表
12 年证券行业从业
经历、2 年基金行业
从业经历；经济学学
士；会计师
曾在南京保利实业有限公司从事财
务工作；曾任华泰证券有限责任公
司财务经理；巨田证券有限责任公
司财务经理；目前任银华基金管理
有限公司运作保障部基金会计主
管。
王莹倩
监察稽核
部副总监
监察稽核部代表
16 年证券行业从业
经历、5 年基金行业
从业经历；硕士学
位；英国标准协会
ISO9001：2000 内审
员证书
曾在海南港澳国际信托有限公司从
事投资研究工作；曾任国信证券有
限责任公司研究员。目前任银华基
金管理有限公司监察稽核部副总
监。
陆文俊
投资管理
部副总监、
基金经理
投资管理部代表
11 年证券行业从业
经历、4 年基金行业
从业经历；学士学位
曾在君安证券任行政主管、交易部
经理；曾为上海华创创投管理事务
所合伙人；曾任富国基金管理有限
责任公司交易员；东吴证券投资经
理、部门副总经理；长信基金管理
有限责任公司研究员、基金经理。
目前任银华基金管理有限公司投
资管理部副总监、基金经理。
俞世典
金融工程
分析师
研究部代表
5 年金融工程研究分
析工作经历；数量经
济学硕士学位
曾在上海博弘投资公司先后担任投
资研究部经理和公司副总经理。目
前任银华基金管理有限公司金融工
程分析师。
卞玺云
投资管理
风险合规
控制员
投资管理部代表
4 年审计工作经历， 1
年风险控制工作经
历；学士学位，注册
会计师
曾任毕马威会计师事务所助理经
理，从事审计工作；目前任银华基
金管理有限公司投资管理部风险合
规控制员。
4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度
基金经理代表参与估值委员会会议，并就具体的估值问题提出建议和意见，估值委员会
决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。 运作保障部保证估值委员会制定的估值政
策、程序及方法得到严格有效执行。
9
4.6.3 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4 管理人未签约与估值相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
因本基金在本报告期内出现亏损，依据基金合同第二十三条基金收益与分配中约定，基
金投资当期出现亏损，则不进行收益分配。所以本报告期未进行基金利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在银华优势企业证券投
资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律
法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托
管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基
金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现本基金管理
人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中
的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确
和完整。
§6 审计报告
本基金 2008 年度财务会计报告经安永华明会计师事务所审计，注册会计师签字出具了
安永华明（2009）审字第60468687_A02 号标准无保留意见的审计报告， 投资者可通过年度
报告正文查看审计报告全文。
10
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：银华优势企业证券投资基金
报告截止日：2008年 12月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2008年12月 31 日
上年度末
2007年12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 434,869,395.90 809,482,179.42
结算备付金
7,694,953.92 11,335,588.63
存出保证金
1,388,549.18 8,327,931.75
交易性金融资产 7.4.7.2 3,283,003,492.93 9,010,195,362.63
其中：股票投资
1,888,834,252.07 6,564,140,516.89
基金投资
- -
债券投资
1,394,169,240.86 2,446,054,845.74
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - 9,625,111.64
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
54,619,938.29 -
应收利息 7.4.7.5 22,911,209.75 29,090,645.04
应收股利
- -
应收申购款
246,053.82 6,878,325.97
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
3,804,733,593.79 9,884,935,145.08
负债和所有者权益 附注号
本期末
2008年12月 31 日
上年度末
2007年12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 68,909,649.18
应付赎回款
49,803,886.11 57,977,550.34
应付管理人报酬 7.4.10.2 5,001,451.75 12,219,996.46
应付托管费 7.4.10.2 833,575.31 2,036,666.09
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 2,727,331.74 17,268,530.91
应交税费
60,187.20 60,187.20
应付利息
- -
11
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 1,037,756.87 856,906.17
负债合计
59,464,188.98 159,329,486.35
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 4,918,128,359.54 6,964,136,494.96
未分配利润 7.4.7.10 -1,172,858,954.73 2,761,469,163.77
所有者权益合计
3,745,269,404.81 9,725,605,658.73
负债和所有者权益总计
3,804,733,593.79 9,884,935,145.08
注：报告截止日 2008 年12月 31 日，基金份额净值 0.7615 元，基金份额总额 4,918,128,359.54 份。
12
7.2 利润表
会计主体：银华优势企业证券投资基金
本报告期：2008年1月1日至2008年12月31日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2008年1 月1 日
至 2008 年12 月31 日
上年度可比期间
2007年1 月1 日
至2007年12月31日
一、收入
-3,540,709,384.40 5,197,537,196.77
1.利息收入
70,428,884.54 59,718,861.96
其中：存款利息收入 7.4.7.11 5,497,824.56 8,217,772.01
债券利息收入
64,931,059.98 51,441,965.25
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 59,124.70
其他利息收入
- -
2.投资收益
-1,890,146,710.76 4,366,427,278.96
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -1,777,017,167.43 4,249,457,920.32
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -143,627,621.52 76,454,169.02
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 8,740,897.29 20,292,749.68
股利收益 7.4.7.15 21,757,180.90 20,222,439.94
3.公允价值变动收益 7.4.7.16 -1,723,990,247.68 756,677,247.72
4.汇兑收益
--
5.其他收入 7.4.7.17 2,998,689.50 14,713,808.13
二、费用
-149,470,369.49 -335,017,697.24
1．管理人报酬 7.4.10.2 -85,983,885.29 -120,742,627.86
2．托管费 7.4.10.2 -14,330,647.55 -20,123,771.42
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 -48,321,337.01 -184,252,380.29
5．利息支出
-404,041.00 -9,478,365.37
其中：卖出回购金融资产支出
-404,041.00 -9,478,365.37
6．其他费用 7.4.7.19 -430,458.64 -420,552.30
三、利润总额
-3,690,179,753.89 4,862,519,499.53
所得税费用
- -
四、净利润
-3,690,179,753.89 4,862,519,499.53
13
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华优势企业证券投资基金
本报告期：2008年1月1日至2008年12月31日
单位：人民币元
本期
2008年1 月1 日至 2008年 12月 31日
项目 附注号
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
6,964,136,494.96 2,761,469,163.77 9,725,605,658.73
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- -3,690,179,753.89 -3,690,179,753.89
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
-2,046,008,135.42 -244,148,364.61 -2,290,156,500.03
其中：1. 基金申购款
304,816,781.01 39,793,034.07 344,609,815.08
2. 基金赎回款
-2,350,824,916.43 -283,941,398.68 -2,634,766,315.11
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金
净值变动
7.4.11
-
-
-
五、期末所有者权益
（基金净值）
4,918,128,359.54 -1,172,858,954.73
3,745,269,404.81
上年度可比期间
2007年1 月1 日至 2007年 12月 31日
项目 附注号
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
4,005,952,564.06 478,700,809.34 4,484,653,373.40
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- 4,862,519,499.53 4,862,519,499.53
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
2,958,183,930.90 -950,626,177.32 2,007,557,753.58
其中：1. 基金申购款
12,603,138,310.88 1,728,601,585.24 14,331,739,896.12
2. 基金赎回款
-9,644,954,379.98 -2,679,227,762.56 -12,324,182,142.54
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的
基金净值变动
- -1,629,124,967.78 -1,629,124,967.78
五、期末所有者权益
（基金净值）
6,964,136,494.96
2,761,469,163.77
9,725,605,658.73
14
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期不涉及会计政策变更事项。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
根据中国证券监督管理委员会证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》的要求，本基金自2008年9月16日起，对证券投资的估值方法进一步明确如下：
1) 对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变
化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基
金资产净值的影响在0.25％以上的， 应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，
调整最近交易市价，确定公允价值进行估值；
2) 当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响
在0.25％以上的,应采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证具有可靠
性的估值技术，确定投资品种的公允价值进行估值；
因上述估值事项而进行的会计估计变更，本基金采用未来适用法进行核算。此项会计估计变更
对本基金2008年9月16日资产净值和净利润的影响为减少人民币52,718,248.00元，对本基金本
年末资产净值的影响为减少净值人民币212,997.50元，对本基金本年度净利润的影响为减少利
润人民币212,997.50元。
7.4.2差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
西南证券股份有限公司(原西南证券有限责任公司)
（“西南证券”） 基金管理人股东
第一创业证券有限责任公司（“第一创业”） 基金管理人股东
山西海鑫实业股份有限公司 基金管理人股东
东北证券股份有限公司（“东北证券”） 基金管理人股东
南方证券股价有限公司（“南方证券”） 基金管理人原股东
银华基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人
7.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
2006年8月16日本基金管理人的原非控股股东南方证券股份有限公司被深圳市中级人民法院依
法宣告破产。2007年10月22日，南方证券股份有限公司破产清算组以公开招标方式转让南方证
券股份有限公司持有的本基金管理人21%的股权，山西海鑫实业股份有限公司中标。2008年6月
16日，该股权转让事宜已经获得中国证监会批准。2008年12月29日，本基金管理人已就上述股
15
东变更及增加注册资本事宜完成了工商变更登记手续，并于2009年1月7日在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》及公司网站披露。
7.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银华基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
西南证券 基金管理人股东
中国银行 基金托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
2008 年度 2007年度
关联方名称
成交金额 占当年股票成交
总额的比例(%)
成交金额 占当年股票成交
总额的比例(%)
西南证券 1,376,494,136.25 8.17 5,094,273,034.42 9.22
7.4.4.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
2008 年度 2007年度
关联方名称
成交金额 占当年债券成交
总额的比例(%)
成交金额 占当年债券成交
总额的比例(%)
西南证券 166,565,255.80 7.36 271,568,550.95 3.61
7.4.4.1.3 权证交易
金额单位：人民币元
2008 年度 2007年度
关联方名称
成交金额 占当年权证成交
总额的比例(%)
成交金额 占当年权证成交
总额的比例(%)
西南证券
-
- 17,883,639.08 81.11
7.4.4.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
2008年度
关联方名称
当年佣金 占当年佣金总量
的比例(%)
年末应付佣金余额 占年末应付佣金
余额的比例(%)
西南证券 1,162,313.79 8.22
-
-
2007年度
关联方名称
当年佣金 占当年佣金总量
的比例(%)
年末应付佣金余额 占年末应付佣金
余额的比例(%)
16
西南证券 4,011,817.08 9.00
-
-
注：(1)上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于经手费、证管
费和证券结算风险基金等） 。
(2)该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 2008 年度 2007 年度
当年应支付的管理费 85,983,885.29 120,742,627.86
其中：当年已支付 80,982,433.54 108,522,631.40
年末未支付
5,001,451.75
12,219,996.46
注：(1)基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月
前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)上述表格中“当年已支付”不包含当年已支付的上年应付管理费。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 2008 年度 2007 年度
当年应支付的托管费 14,330,647.55 20,123,771.42
其中：当年已支付 13,497,072.24 18,087,105.33
年末未支付
833,575.31
2,036,666.09
注：(1)基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支取。
(2)上述表格中“当年已支付”不包含当年已支付的上年应付托管费。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
17
2008 年度
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 240,672,689.04
-
-
-
-
-
注：本基金2007年度未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于 2008 年度及2007 年度均未持有本基金份额。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于 2008年末及 2007年末均未持有本基金份额。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
2008 年度 2007 年度
关联方名称
年末余额 当年利息收入 年末余额 当年利息收入
中国银行 434,869,395.90 5,316,158.25 809,482,179.42 7,206,251.86
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于2008年度及2007年度均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.5 期末（2008年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
股票代
码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
600886 国投电力
2008年12
月9日
重大
资产重组 9.13
2009年3
月4日 10.04 1,919,937 16,633,480.53 17,529,024.81
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产
18
的比例（%）
1 权益投资 1,888,834,252.07 49.64
其中：股票 1,888,834,252.07 49.64
2 固定收益投资 1,394,169,240.86 36.64
其中：债券 1,394,169,240.86 36.64
资产支持证券 -
-
3 金融衍生品投资 -
-
4 买入返售金融资产 -
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产 -
-
5 银行存款和结算备付金合计 442,564,349.82 11.63
6 其他资产 79,165,751.04 2.08
7 合计 3,804,733,593.79 100.00
注：由于四舍五入的原因， “占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有尾差。
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 91,609,973.00 2.45
C 制造业 811,895,349.70 21.68
C0 食品、饮料
65,220,000.00 1.74
C1
纺织、服装、皮毛 17,175,067.72 0.46
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 22,979,725.55 0.61
C4
石油、化学、塑胶、塑料 235,355,013.14 6.28
C5
电子 39,473,789.30 1.05
C6
金属、非金属 14,508,051.49 0.39
C7
机械、设备、仪表 330,727,567.72 8.83
C8
医药、生物制品 86,456,134.78 2.31
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 17,529,024.81 0.47
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 131,754,128.16 3.52
H 批发和零售贸易 234,372,009.74 6.26
I 金融、保险业 228,599,756.80 6.10
J 房地产业 256,590,004.30 6.85
K 社会服务业 74,154,661.16 1.98
L 传播与文化产业 22,349,344.40 0.60
M 综合类 19,980,000.00 0.53
合计 1,888,834,252.07 50.43
19
注：由于四舍五入的原因， “占基金资产净值比例”的分项之和与合计可能有尾差。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 002024 苏宁电器 9,619,954 172,293,376.14 4.60
2 000002 万
科Ａ 14,640,630 94,432,063.50 2.52
3 600583 海油工程 6,015,100 91,609,973.00 2.45
4 600596 新安股份 2,633,842 82,544,608.28 2.20
5 600036 招商银行 6,640,605 80,749,756.80 2.16
6 000063 中兴通讯 2,774,895 75,477,144.00 2.02
7 000069 华侨城Ａ 9,065,362 74,154,661.16 1.98
8 000651 格力电器 3,748,665 72,874,047.60 1.95
9 600309 烟台万华 7,005,317 70,053,170.00 1.87
10 600519 贵州茅台 600,000 65,220,000.00 1.74
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.yhfund.com.cn
网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600050 中国联通 547,707,536.87 5.63
2 000001 深发展Ａ 469,653,245.15 4.83
3 600019 宝钢股份 437,167,538.77 4.50
4 600005 武钢股份 338,160,143.27 3.48
5 600036 招商银行 310,932,541.97 3.20
6 000002 万
科Ａ 266,491,067.47 2.74
7 600596 新安股份 245,700,217.56 2.53
8 601919 中国远洋 212,672,534.88 2.19
9 601186 中国铁建 203,640,192.71 2.09
10 600048 保利地产 197,099,068.38 2.03
11 600348 国阳新能 189,504,175.88 1.95
12 601318 中国平安 161,707,805.74 1.66
13 600000 浦发银行 160,554,370.46 1.65
14 601628 中国人寿 154,806,200.61 1.59
15 601398 工商银行 135,452,775.85 1.39
16 000024 招商地产 133,866,154.89 1.38
17 000651 格力电器 129,115,557.02 1.33
18 600029 南方航空 128,680,717.66 1.32
19 600150 中国船舶 126,383,194.59 1.30
20 000063 中兴通讯 120,471,471.11 1.24
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
20
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600050 中国联通 421,560,793.01 4.33
2 000001 深发展Ａ 368,990,385.90 3.79
3 600005 武钢股份 368,168,304.70 3.79
4 601919 中国远洋 288,847,573.65 2.97
5 600019 宝钢股份 285,999,729.03 2.94
6 600036 招商银行 279,873,098.02 2.88
7 600030 中信证券 273,084,693.07 2.81
8 600000 浦发银行 268,249,470.03 2.76
9 000983 西山煤电 261,610,998.56 2.69
10 601088 中国神华 252,109,338.98 2.59
11 600029 南方航空 250,423,210.96 2.57
12 601939 建设银行 247,865,719.00 2.55
13 601318 中国平安 239,479,211.73 2.46
14 600519 贵州茅台 225,581,626.23 2.32
15 600150 中国船舶 207,326,891.35 2.13
16 601111 中国国航 206,491,870.47 2.12
17 601398 工商银行 194,788,180.31 2.00
18 601186 中国铁建 178,901,119.50 1.84
19 601006 大秦铁路 177,635,953.45 1.83
20 600900 长江电力 176,639,452.38 1.82
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 7,888,136,260.39
卖出股票收入（成交）总额 9,068,148,863.39
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 1,175,482,459.20 31.39
2 央行票据 147,255,000.00 3.93
3 金融债券 - 0.00
其中：政策性金融债 - 0.00
4 企业债券 615,970.13 0.02
5 企业短期融资券 - 0.00
21
6 可转债 70,815,811.53 1.89
7 其他 - 0.00
8 合计 1,394,169,240.86 37.22
注：由于四舍五入的原因， “占基金资产净值的比例”的分项之和与合计可能有尾差。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 009908 99 国债⑻ 5,620,870 571,361,435.50 15.26
2 010004 20 国债⑷ 5,409,930 552,299,753.70 14.75
3 0801108 08央票108 1,500,000 147,255,000.00 3.93
4 125709 唐钢转债 697,899 70,815,811.53 1.89
5 010110 21 国债⑽ 250,000 25,862,500.00 0.69
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内本基金投资的中兴通讯股票（股票代码 000063）于 2008 年10月 7日发布《关于财
政部驻深圳市财政监察专员办事处 2007 年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，中兴通讯
因其 2007 年度会计信息质量问题被处以行政罚款金额计人民币 16 万元整并补缴企业所得税人民币
380 万元。在上述公告公布后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析，认为该处罚不
会对中兴通讯投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改
变。
8.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
8.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 应收证券清算款 54,619,938.29
2 应收利息 22,911,209.75
3 存出保证金 1,388,549.18
4 应收申购款 246,053.82
5 应收股利 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 79,165,751.04
22
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 125709 唐钢转债
70,815,811.53
1.89
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人 户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
228,597 21,514.40 60,195,425.95 1.22 4,857,932,933.59 98.78
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目
份额
级别
持有份额总数（份） 占基金总份额比例
75,984.14 0.0015% 基金管理公司所有从业人员持
有本开放式基金 合计 75,984.14 0.0015%
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2002年 11 月 13日）
基金份额总额
1,682,572,543.63
报告期期初基金份额总额
6,964,136,494.96
报告期期间基金总申购份额
304,816,781.01
报告期期间基金总赎回份额
2,350,824,916.43
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额
4,918,128,359.54
注：本期申购中包含转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。
23
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 经本公司 2007 年第 7 次临时股东会批准，李树先生不再担任公司董事，增补矫正中先生、王
立新先生为公司董事；
11.2.2 经公司职工代表大会 2008 年第 1 次会议选举， 由李欣先生接替方强先生担任公司职工代表监
事；
11.2.3 经公司第三届董事会审议批准陈湘永先生辞去公司副总经理职务；
11.2.4 本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
无
11.4 基金投资策略的改变
无
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所， 报告期内本基金应支付给安永华明会计师事务所的
报酬共计人民币 110,000 元。目前的审计机构已为本基金连续提供了 7年的服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
无
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
佣金
占当期佣金
总量的
比例（%）
备注
西南证券股份有限公司(原
西南证券有限责任公司) 2 1,376,494,136.25 8.17
1,162,313.79 8.22
招商证券股份有限公司 1 1,916,437,955.96 11.38
1,557,116.93 11.02
首创证券有限责任公司 1 531,857,260.48 3.16
452,078.99 3.20
国信证券股份有限公司 1 3,360,307,622.40 19.95
2,856,252.87 20.21
平安证券有限责任公司 1 1,089,416,448.90 6.47
925,996.00 6.55
24
北京高华证券有限责任公司 1 1,343,944,984.71 7.98
1,091,968.39 7.73
华泰证券股份有限公司 1 1,768,578,879.17 10.50
1,503,284.20 10.64
国泰君安证券股份有限公司 1 315,408,775.39 1.87
268,096.73 1.90
中信建投证券有限责任公司 1 1,175,923,347.36 6.98
999,528.57 7.07
国海证券有限责任公司 1 747,707,054.27 4.44
635,547.19 4.50
中信证券股份有限公司 1 1,812,607,554.85 10.76
1,540,706.36 10.90
中银国际证券有限责任公司 1 1,402,525,256.65 8.33
1,139,560.90 8.06
兴安证券有限责任公司 1 - -
-
-
合
计 14
16,841,209,276.39
100.00
14,132,450.92 100.00
回购交易 权证交易
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例（%）
备注
平安证券有限责任公司 1 500,000,000.00 100.00
-
-
北京高华证券有限责任公司 1 - - 8,499,606.89 82.15
国海证券有限责任公司 1 -
-
1,846,902.60 17.85
西南证券股份有限公司(原
西南证券有限责任公司) 2 - - - -
招商证券股份有限公司 1 - - - -
首创证券有限责任公司 1 - - - -
国信证券股份有限公司 1 - - - -
华泰证券股份有限公司 1 - - - -
国泰君安证券股份有限公司 1 - - - -
中信建投证券有限责任公司 1 - - - -
中信证券股份有限公司 1 - - - -
中银国际证券有限责任公司 1 - - - -
兴安证券有限责任公司 1 - - - -
合计 14 500,000,000.00 100.00 10,346,509.49 100
券商名称 交易单元数量 债券交易 备注
25
成交金额
占当期债券成交
金额的比例（%）
西南证券股份有限公司(原西
南证券有限责任公司) 2 166,565,255.80 7.36
招商证券股份有限公司 1 165,831,258.47
7.33
首创证券有限责任公司 1 100,840,177.50
4.46
国信证券股份有限公司 1 1,146,515,781.60
50.67
平安证券有限责任公司 1 150,292,823.50
6.64
北京高华证券有限责任公司 1 9,114,966.80
0.40
华泰证券股份有限公司 1 257,139,853.30
11.36
国泰君安证券股份有限公司 1 - -
中信建投证券有限责任公司 1 196,520,280.50
8.68
国海证券有限责任公司 1 49,745,889.40
2.20
中信证券股份有限公司 1 20,272,278.60
0.90
中银国际证券有限责任公司 1 - -
兴安证券有限责任公司 1
合
计 14 2,262,838,565.47 100.00
注：1）基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、
定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股
分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2）基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司董
事会批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
3）兴安证券交易单元于 2008 年11 月撤销。
§12
影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金管理人注册资本由人民币 1 亿元增加到 2 亿元，该事宜已完成了工商变更登
记手续，并于 2009 年1月 7 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》及公司网站披露。
26
