中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
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中银收益股票型证券投资基金 2008年年度报告摘要
2008 年 12 月 31 日
基金管理人：中银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期 ：2009 年 3月 28 日
中银收益股票型证券投资基金
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1
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 3 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2008 年1 月1日起至 12 月31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 中银收益
交易代码 163804
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 10月 11 日
报告期末基金份额总额 5,296,363,872.67份
2.2 基金产品说明
投资目标 在长期投资的基础上，将战略资产配置与择时相结合，通过投
资于中国证券市场现金股息率高、 分红稳定的上市公司和国内
依法公开发行上市的各类债券， 致力于为投资者提供稳定的当
期收益和长期的资本增值。
投资策略 本基金采取自上而下的资产配置与自下而上相结合的主动投
资管理策略，股票投资将运用量化的数量模型、严谨的财务、
企业竞争力和治理能力分析以及价值评估， 并配合持续深入的
跟踪调研，精选兼具良好财务品质、稳定分红能力、高股息和
持续盈利增长潜力的上市公司股票； 债券投资将分析判断债券
市场的走势，采取不同的收益率曲线策略、积极的久期管理、
信用风险评估、收益率利差配置策略等投资策略，力求获取高
于业绩基准的投资回报。
业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为新华富时 150 红利指
数；债券投资部分的业绩比较基准为中信标普国债指数。
本基金的整体业绩基准＝新华富时 150 红利指数×60% + 中
信标普国债指数×30% +同业存款利率×10%
风险收益特征 本基金是主动型的混合基金， 由于投资对象将包括上市公司证
券及其它有价债券， 因此本基金属于证券投资基金中等风险的
品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中银基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 程明 蒋松云
联系电话 021-38834999 010-66105799 信息披露负责人
电子邮箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-5566 95588
传真 021-68873488 010-66105798 中银收益股票型证券投资基金
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.bocim.com
基金年度报告备置地点 上海市银城中路 200号中银
大厦 45 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2008年 2007年
2006年 10月 11日 （基
金合同生效日） 至 2006
年12月31日
本期已实现收益 -1,466,559,003.02 1,482,861,817.21 70,707,998.96
本期利润 -2,403,719,343.33 1,913,268,846.93 403,138,653.75
加权平均基金份额本期利润 -0.4561 0.5759 0.1671
本期基金份额净值增长率 -43.17% 105.80% 15.77%
3.1.2 期末数据和指标 2008年 2007年
2006年 10月 11日 （基
金合同生效日） 至 2006
年12月31日
期末可供分配基金份额利润 -0.3879 0.0454 0.0170
期末基金资产净值 3,241,687,616.24 6,057,346,310.05 2,643,469,726.29
期末基金份额净值 0.6121 1.0771 1.1465
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 期末可供分配收益，
采用期末资产负债表中未分配利润与为分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额） ，即如果期
末未分配利润（报表数，下同）的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利
润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未
分配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值收益率
①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④ 中银收益股票型证券投资基金
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过去三个月 -3.12% 1.50% -6.79% 1.76% 3.67% -0.26%
过去六个月 -16.25% 1.48% -17.88% 1.76% 1.63% -0.28%
-43.17% 1.88% -40.99% 1.88% -2.18% 0.00% 过去一年
35.40% 1.76% 38.44% 1.73% -3.04% 0.03% 自基金合同生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动情况及与同期业绩比较基准收
益率的比较
中银收益累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006.10.11-2008.12.31）
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
160.00%
2006-10-11 2007-1-18 2007-5-8 2007-8-10 2007-11-20 2008-3-3 2008-6-12 2008-9-18 2008-12-26
中银收益基金 业绩比较基准
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资
比例已达到基金合同第十一条（二）投资范围、 （四）投资组合中规定的各项比例，投资于股票的
比例不低于基金净资产的 60%，投资于可收益的上市公司的股票占全部股票市值的比例不低于
80%，现金类资产、债券资产及回购比例符合法律法规的有关规定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 中银收益股票型证券投资基金
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5
中银收益基金与业绩基准历年收益率对比图
-100.00%
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
2006.10.11-
2006.12.31
2007年 2008年
中银收益 业绩基准
注：本基金合同于2006年10月11日生效，截至报告日本基金合同生效未满五年。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位： 人民币元
备注 年度 每 10 份基金
份额分红数
（元）
现金形式发放总
额
再投资形式发放
总额
年度利润分配
合计
2008 年 ----
2007 年 11.700 855,107,987.17 613,387,583.491,468,495,570.66
2006 年 0.100 24,245,677.27 3,356,242.11 27,601,919.38
合计 11.800 879,353,664.44 616,743,825.60 1,496,097,490.04
§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
中银基金管理有限公司前身为中银国际基金管理有限公司，于 2004 年 7 月 29 日正式开业，是
由中银国际和美林投资管理合资组建（2006 年 9 月 29 日美林投资管理有限公司与贝莱德投资管理
有限公司合并，合并后新公司名称为“贝莱德投资管理有限公司”） 。2007 年 12 月 25 日，经中国证
券监督管理委员会批复， 同意中国银行股份有限公司直接控股中银基金。 公司注册地为中国上海市，
注册资本为一亿元人民币，其中中国银行占 83.5％的股权，贝莱德投资管理占 16.5％的股权。截至
2008年 12 月 31 日本基金管理人共管理六只开放式证券投资基金： 中银中国精选混合型开放式证券中银收益股票型证券投资基金
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投资基金、中银货币市场证券投资基金、中银持续增长股票型证券投资基金、中银收益混合型证券
投资基金、中银动态策略股票型证券投资基金、中银稳健增利债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
陈军
中银收益
基金经理
2006-10-11 - 11
中银基金管理有限公司投资管
理部总经理、副总裁(VP)，金融
学硕士。 曾任中信证券股份有限
责任公司资产管理部项目经理。
2006 年 9 月至今任中银收益基
金经理。具有 11 年投资分析经
验，特许金融分析师（CFA），
香港财经分析师学会会员， 具备
基金从业资格。
甘霖
中银收益
基金经理
2007-8-20 - 15
中银基金管理有限公司投资管
理部总经理助理、副总裁(VP)，
工商管理硕士。 曾任武汉证券公
司交易员、出市代表、交易部经
理。2007 年 8 月至今任中银收
益基金经理。具有 15 年证券交
易和投资经验， 具备基金从业资
格。
孙庆瑞 曾任中银
收益基金
经理；现
担任中银
中国基金
经理、中
银货币基
金经理
2006-10-11 2008-4-1 8
中银基金管理有限公司投资管
理部副总经理、副总裁(VP)，管
理学硕士。 曾任长盛基金管理有
限公司全国社保组合债券基金
经理、基金经理助理、债券研究
员， 联合证券股份有限公司债券
研究员。2007 年 8 月至今任中
银中国基金经理，2006 年 7 月
至今任中银货币基金经理，2006
年10月至2008年4月任中银收
益基金经理。 具有 8 年投资研究
经验，具备基金从业资格。
注：本基金于 2006年 10月 11日成立。基金成立后的任职日期和离职日期均为公司做出决定之日。
关于证券从业年限的计算标准， 例如证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》
的相关规定。 中银收益股票型证券投资基金
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、中国证监会的有关规则和其他有关
法律法规的规定，严格遵循本基金基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和《中银基金管理公司公平交
易管理制度》 ，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交
易，本报告期内未发生异常交易行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
阶段 基金名称 净值收益率
本基金
-43.17%
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日 中银中国
-39.79%
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
对于中国而言，2008年无疑是充满挑战的一年。全球经济波动巨大，以美国、日本和欧元区等
代表的发达国家和地区均出现不同程度的衰退，并且已经开始波及东欧、东南亚等发展中国家。从
国内的经济情况来看，尽管中国经济没有陷入技术性衰退，但是在经历罕见的自然灾害之后，由于
出口形势恶化和房地产市场进入调整，经济增速逐季下滑，GDP在4季度下降至6.8%的低位。
作为此次金融风暴的源头，美国金融机构纷纷收缩杠杆，货币乘数急剧下降，导致广义货币供
应量不断下降，实体经济明显受到负面影响。房屋价格下跌和股指下挫导致居民财富迅速缩水，同
时失业率从08年5月份开始逐月攀升，12月时已高达7.2%，并且有进一步上升趋势。美国经济咨商中银收益股票型证券投资基金
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局消费者信心指数在12月份降至38.6的历史最低水平。4季度，美国居民个人消费支出继续下降
3.5%，投资大幅下降22.4%，4季度GDP环比下降3.3%，创1982年以来的最大单季跌幅。与此同时，
别的发达国家亦步入衰退， 且衰退程度比美国更甚。 2008年4季度德国GDP年化环比大幅萎缩约8.4%，
欧盟和英国经济年化环比亦下滑6%，日本经济更是大幅下滑12.7%。为30年来的最大降幅。面对不
断恶化的经济状况，各国政府纷纷选择扩张的货币和财政政策，其效果还有待观察。
从国内的经济情况来看，出口相关部门无疑直接受到负面影响，出口增速在 11 月和 12 月环比
分别下降 2.2%和 2.8%，同比分别下降 25%和24.5%。房地产市场进入调整阶段，地产投资从下半年
开始大幅下降。因为地产以及相关产业的投资占总投资的比重较大，因此，下半年实际投资增速下
降较大。代表中国制造业活动程度的 PMI 指数也在 11 月达到 38.8 的历史低点。然而，在政府公布
4 万亿财政刺激计划和企业深度去存货之后，经济活动在 11 月份的基础上有所反弹。12 月发电量
由-9.6%回升至-8%，工业增加值由 5.4%回升至 5.7%。在价格方面，受全球大宗商品价格大幅下跌
和国内食品价格下滑影响，CPI 和 PPI 从 4 月开始逐月回落，在 12 月份分别降到 1.2%和 1.4%的年
内最低点。在世界经济暗淡以及通胀回落的情况下，我国央行在 10 月开始下调基准利率。经过四
次降息，1 年期定存利率由 4.14%下降至 2.25%，累计下调 189 个 BP，并且在 4 季度放开信贷数量
控制，贷款从 11 月开始大幅度增加。
2008 年的股市基本处于单边下滑中。作为经济晴雨表，A 股市场充分体现了中国乃至全球的经
济下滑态势。08 年年初的下跌更多的是对于 2007 年大幅上涨之后对于过高估值的修正，而之后的
下跌则更多是由于对经济前景的担忧， 这期间基本没有像样的反弹， 基金的仓位决定了基金的业绩。
直到政府提出 4 万亿的经济刺激方案后，投资者开始转变前期的悲观情绪，谨慎地介入可以明
确受益的行业及公司，股指出现了企稳迹象。
中银收益基金在 2008 年保持了防御的操作风格，对于仓位严格控制，并且在医药、食品、零
售等防守行业积极布局。由于经济前景不确定性较大，本基金基本没有参与任何的技术反弹操作，
同时在 3 季度初大幅增加了债券的配置。在政府公布四万亿的刺激经济方案之后，本基金开始增加
股票仓位，着重布局业绩能够提前反弹或者反转的建材、电力设备等行业，同时降低了风险相对较
高的债券的配置。
截至 2008 年 12 月 31 日为止，本基金的累计单位价格为 1.7921 元，年内本基金净值增长率
为-43.17%，同期业绩基准增长率为-40.99%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 中银收益股票型证券投资基金
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美国经济有望在新的经济刺激方案下逐步走稳，但是经济恢复增长仍然有待时日。欧洲、日本
由于自身的种种限制，其经济情况更弱于美国，复苏应在美国之后。在发展中国家中，过分依赖出
口或者外债的国家或地区风险程度更高。中国的出口部门必然会继续受到负面影响，但是我们也注
意到在经济下滑周期中，类似沃尔玛的销售呈现上升趋势，如果没有贸易保护或者人民币升值，中
国高性价比的产品和服务将更有市场。
面对此次金融危机，中国政府的反应是最快的，执行力也是最强的。随着 4 万亿刺激经济计划
的执行、银行贷款的快速增长以及各行业去库存的完成，2009 年上半年国内经济会出现逐步回暖的
现象。在此背景下，将出现明确受益的行业，这些行业的业绩和估值都会出现增长。本基金将密切
跟踪存货和流动性的变化，继续重点配置电力设备、水泥和医药等行业的同时，择机增加周期类行
业的配置。当然，外围经济的不稳定使得国内经济的复苏乃至股市的上升都会有反复，2009年将是
股市大幅波动的一年。
作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，努力为投资人创造应有的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根据证监会的相关规定，本公司为建立健全、有效的估值政策和程序，经公司执行委员会批准，公
司成立估值委员会，明确参与估值流程各方的人员分工和职责，由投资管理部、风险管理部、基金
运营部、 法律合规与稽核部和信息披露相关人员担任委员会委员。 估值委员会委员具备应有的经验、
专业胜任能力和独立性，分工明确，在上市公司研究和估值、基金投资、投资品种所属行业的专业
研究、估值政策、估值流程和程序、基金的风险控制与绩效评估、会计政策与基金核算以及相关事
项的合法合规性审核和监督等各个方面具备专业能力和丰富经验。估值委员会严格按照工作流程诚
实守信、勤勉尽责地讨论和决策估值事项。日常估值项目由基金运营部严格按照新会计准则、证监
会相关规定和基金合同关于估值的约定执行。当经济环境和证券市场发生重大变化时，针对特殊估
值工作，按照以下工作流程进行：由公司估值委员会依据行业协会提供的估值模型和行业做法选定
与当时市场经济环境相适应的估值模型并征求托管行、会计师事务所的相关意见，由投资部中央交
易室做出提示，风险管理部相关人员负责估值相关数值的处理和计算，待运营部人员复核后，将估
值结果反馈基金经理，并提交公司估值委员会。基金运营部将收到的公司估值委员会确认的公允价中银收益股票型证券投资基金
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值数据传至托管银行，并提示托管银行认真核查。当存有异议时，公司应做出合理解释，并与托管
银行积极商讨达成一致意见。公司按上述规定原则进行估值时，导致基金资产净值的变化在 0.25％
以上的，将聘请会计师事务所进行审核。基金运营部负责联系会计师事务所，会计师事务所应对公
司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。各方确认无误后，基金
运营部可使用上述公允价值进行日常的证券投资基金净值计算处理，将具体品种公允价值手工维护
入估值系统，与托管行核对无误后产生当日估值结果，并将结果反馈至公司估值委员会，同时按流
程对外公布。
4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论，对估值结果提出反馈意见，与估值委员会共同商定估值原则和政
策。
4.6.3 本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4.6.4 本公司现没有签订任何与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同第十五部分基金的收益与分配相关约定：基金投资当期出现净亏损，则不进行
收益分配。
本基金投资当期出现净亏损，根据基金合同约定，无相关收益分配事项。
§5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2008年，本基金托管人在对中银收益混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资
基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2008年，中银收益混合型证券投资基金的管理人——中银基金管理有限公司在中银收益混合型
证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题
上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进中银收益股票型证券投资基金
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行。本报告期内，中银收益混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对中银基金管理有限公司编制和披露的中银收益混合型证券投资基金2008年度
报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以
上内容真实、准确和完整。
二○○九年三月二十日
§6审计报告
本报告期的基金财务会计报告经普华永道中天会计师事务所审计，注册会计师薛竞、单峰签字出具
了普华永道中天审字（2009）第 20181 号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文
查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：中银收益混合型证券投资基金(原名为中银国际收益混合型证券投资基金)
报告截止日：2008年 12月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2008年12月 31 日
上年度末
2007年12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1
123,031,971.98
1,796,791,790.62
结算备付金
5,589,027.22
2,273,115.57
存出保证金
794,718.31
2,677,241.36
交易性金融资产 7.4.7.2
2,985,396,382.26 4,176,606,686.37
其中：股票投资
1,949,943,382.26
3,918,077,662.37
债券投资
1,035,453,000.00
258,529,024.00
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 7.4.7.3 -
7,021,865.07
买入返售金融资产 7.4.7.4 120,000,000.00 -
应收证券清算款
22,433,204.79
144,807,365.84
应收利息 7.4.7.5 19,158,434.96
2,975,558.56
应收股利
--中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
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应收申购款
7,312.27
8,418,302.64
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计
3,276,411,051.79
6,141,571,926.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2008年12月 31 日
上年度末
2007年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
26,442,593.11 -
应付赎回款
784,074.83
71,951,158.80
应付管理人报酬
4,184,414.53
7,524,686.95
应付托管费
697,402.43
1,254,114.48
应付销售服务费
--
应付交易费用 7.4.7.7 1,741,159.49
2,627,364.99
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
其他负债 7.4.7.8 873,791.16
868,290.76
负债合计
34,723,435.55 84,225,615.98
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 5,296,363,872.67
5,623,758,833.03
未分配利润 7.4.7.10 -2,054,676,256.43
433,587,477.02
所有者权益合计
3,241,687,616.24
6,057,346,310.05
负债和所有者权益总计
3,276,411,051.79
6,141,571,926.03
注： 报告截止日2008年12 月31日， 基金份额净值0.6121 元， 基金份额总额5,296,363,872.67
份。
后附 7.4 报表附注为本财务报表的组成部分。
7.2 利润表
会计主体：中银收益混合型证券投资基金(原名为中银国际收益混合型证券投资基金)
本报告期：2008 年1 月1 日至 2008 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2008年1月1日至2008
年12月31日
上年度可比期间
2007 年1 月1 日至
2007年12月 31 日
一、收入
-2,311,613,533.64
2,021,963,430.88
1.利息收入
31,034,371.40 13,992,548.82中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
13
其中：存款利息收入 7.4.7.11
6,352,822.04
8,448,840.01
债券利息收入
23,646,348.94
4,721,633.05
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
1,035,200.42
822,075.76
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,406,937,625.56 1,570,416,154.57
其中：股票投资收益 7.4.7.12
-1,460,523,907.33
1,523,172,920.25
债券投资收益 7.4.7.13 10,483,633.89
7,100,450.12
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14
14,955,162.33 33,317,020.24
股利收益 7.4.7.15
28,147,485.55
6,825,763.96
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
7.4.7.16
-937,160,340.31
430,407,029.72
4.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 1,450,060.83
7,147,697.77
二、费用（以“-”号填列）
-92,105,809.69
-108,694,583.95
1．管理人报酬
-62,244,028.49
-56,925,647.16
2．托管费
-10,374,004.76
-9,487,607.89
3．销售服务费
--
4．交易费用 7.4.7.18
-17,931,185.72 -39,530,832.03
5．利息支出
-1,185,441.91 -2,508,862.98
其中：卖出回购金融资产支出
-1,185,441.91 -2,508,862.98
6．其他费用 7.4.7.19
-371,148.81 -241,633.89
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-2,403,719,343.33 1,913,268,846.93
后附 7.4 报表附注为本财务报表的组成部分。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中银收益股票型证券投资基金(原名为中银国际收益混合型证券投资基金)
本报告期：2008 年1 月1 日至 2008 年12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2008年1月1 日至2008年12 月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 5,623,758,833.03 433,587,477.02
6,057,346,310.05
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -2,403,719,343.33 -2,403,719,343.33
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-327,394,960.36 -84,544,390.12 -411,939,350.48
其中：1.基金申购款
942,061,985.99 -140,287,447.68 801,774,538.31中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
14
2.基金赎回款（以“-”号填列） -1,269,456,946.35 55,743,057.56 -1,213,713,888.79
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 5,296,363,872.67 -2,054,676,256.43 3,241,687,616.24
上年度可比期间
2007年1月1 日至2007年12 月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,305,620,046.02
337,849,680.27
2,643,469,726.29
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润） - 1,913,268,846.93 1,913,268,846.93
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列） 3,318,138,787.01
-349,035,479.52 2,969,103,307.49
其中：1.基金申购款 8,113,560,281.39
608,831,868.74
8,722,392,150.13
2.基金赎回款（以“-”号填列） -4,795,421,494.38 -957,867,348.26 -5,753,288,842.64
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列） -
-1,468,495,570.66 -1,468,495,570.66
五、期末所有者权益（基金净值） 5,623,758,833.03
433,587,477.02
6,057,346,310.05
后附 7.4 报表附注为本财务报表的组成部分。
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除以下会计估计发生变更外，本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金自
2008 年 9 月 16 日起变更特殊事项停牌股票公允价值的确定方法，从按停牌前最后交易日的收盘价
估值改按《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法估
值。
上述会计估计变更导致本基金持有的特殊事项停牌股票的公允价值于 2008 年 9 月 16 日下调
19,901,874元，相应调减本基金的净利润 19,901,874 元和基金资产净值 19,901,874 元。
7.4.1.3 差错更正的说明
本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.2 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系 中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
15
中银基金管理有限公司(原名为中银国际基金管
理有限公司)(i)
基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国银行股份有限公司 (“中国银行”) (i) 基金管理人的股东(2008 年 1月 16 日起)、基金
代销机构
贝莱德投资管理（英国）有限公司(原名为美林投
资管理有限公司)(i)
基金管理人的股东
中银国际证券有限责任公司(“中银证券”) (i) 基金管理人的股东(2008年 1月 16日之前) 、
受中国银行重大影响(2008 年 1月 16 日起)、基
金代销机构
中银国际控股有限公司(“中银控股”) (i) 基金管理人的股东(2008 年 1月 16 日之前)
7.4.2.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
(i) 根据中银国际基金管理有限公司于 2008 年 1月 16日发布的公告，经公司股东会审议通过，并
报经中国证监会证监基金字[2007]339 号文批准，本公司的股东中银国际证券有限责任公司和中银
国际控股有限公司将其持有的占本公司总股本 83.5%的股权一次性转让给中国银行股份有限公司。
公司原股东美林投资管理有限公司更名为贝莱德投资管理(英国)有限公司。中银国际基金管理有限
公司正式更名为中银基金管理有限公司。
7.4.2.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司 ( “中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
中银国际证券有限责任公司(“中银证券”) 基金管理人的股东(2008 年 1月 16 日
之前) 、
受中国银行重大影响(2008 年 1 月 16 日
起)、基金代销机构
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2008年1月1 日至2008年12 月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
中银证券
967,509,107.26 13.17%1,701,433,427.26 14.89%
中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
16
7.4.3.1.2 权证交易
金额单位：人民币元
本期
2008年1月1日至 2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
中银证券 - - 30,515,689.72 75.33%
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末佣金
余额
占应付佣金余额的比例
中银证券
786,108.61 12.73% 99,911.33 5.76%
上年度可比期间2007年1月1日至2007年12月31日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末佣金
余额
占应付佣金余额的比例
中银证券
1,331,383.40 14.43% 381,936.28 14.55%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费
和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期2008年1月1日至2008
年12月31日
上年度可比期间 2007年1月1
日至 2007 年12 月 31 日
当期应支付的管理费
62,244,028.49
56,925,647.16
其中：当期已支付
58,059,613.96
49,400,960.21
期末未支付
4,184,414.53
7,524,686.95
注：支付基金管理人中银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
17
7.4.3.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期2008年1月1日至2008
年12月31日
上年度可比期间 2007 年1 月1 日
至2007年12月31日
当期应支付的托管费
10, 37 4, 00 4. 76
9,4 87 ,6 0 7.8 9
其中：当期已支付
9,676,602.33
8,233,493.41
期末未支付
6 97, 40 2 .43
1,2 54 , 1 1 4.4 8
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25%/ 当年天数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2008年1月1 日至2008年12 月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的各关联方名
称 基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额
利息
支出
中国工商银行 72,716,119.86 -
- - - -
上年度可比期间
2007年1月1 日至2007年12 月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的各关联方名
称 基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额
利息
支出
中国工商银行
- 30,442,137.95 - - - -
7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期末及 2007 年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构未投资于本基金。
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2008年1月1 日至_2008年12 月31日
上年度可比期间
2007年1月1 日至2007年12 月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
18
中国工商银行 123,031,971.98 6,119,582.44 1,796,791,790.62 8,261,202.48
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2008年1月1 日至_2008年12 月31日
基金在承销期内买入
关联方名称
证券
代码
证券名称 发行方式
数量 （单位： 张） 总金额
中银证券 125528 柳工转债 首次发行 9,880.00张 988,000.00
中银证券 126016 08宝钢债 首次发行 61,040.00张 6,104.000.00
上年度可比期间
2007年1月1 日至2007年12 月31日
基金在承销期内买入
关联方名称
证券
代码
证券名称 发行方式 数量（单位：张
/股）
总金额
中银国际证券有
限责任公司
601808 中海油服 首次发行 584,736股 7,882,241.28
中银国际证券有
限责任公司
126008 08上汽债 首次发行 214,680张 21,468,000.00
7.4.4 期末（2008 年12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
002257
立立
电子
08/06/30 未知 新股网上
申购
21.81 21.81 22,500 490,725.00 490,725.00
注：根据宁波立立电子股份有限公司 2008 年 7 月 7 日发布的公告，有关监管部门要求保荐人等中
介机构对媒体报道的有关问题进行核查，上市日期待定。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名称
停牌日
期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
000792 盐湖钾肥 08/06/26 资产重组 56.78 08/12/26 78.23 912,930 28,756,272.39 51,836,165.40中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
19
注: 青海盐湖钾肥股份有限公司股票自2008年12月26日复牌至2008年12月31日证券交易所闭市时连
续跌停且成交量极低，故作为流通受限证券列示且于2008年12月31日采用指数收益法估值。该股票
于2009年1月8日打开跌停板，当日的收盘价为每股37.99元。
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回购
注：无。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回购
注：无。
7.4.5 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注：无。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目
金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,949,943,382.26 59.51
其中：股票 1,949,943,382.26 59.51
2 固定收益投资 1,035,453,000.00 31.60
其中：债券 1,035,453,000.00 31.60
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 120,000,000.00 3.66
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 128,620,999.20 3.93
6 其他资产 42,393,670.33 1.29
7 合计 3,276,411,051.79 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元 中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
20
代码
行业分类 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 15,437,967.84 0.48
B 采掘业 58,414,530.95 1.80
C 制造业 1,137,339,582.21 35.08
C0 食品、饮料 131,065,327.11 4.04
C1 纺织、服装、皮毛 5,594,050.00 0.17
C2 木材、家具 --
C3 造纸、印刷 --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 172,157,170.61 5.31
C5 电子 21,639,762.00 0.67
C6 金属、非金属 211,375,027.71 6.52
C7 机械、设备、仪表 317,430,716.39 9.79
C8 医药、生物制品 278,077,528.39 8.58
C99 其他制造业 --
D 电力、煤气及水的生产和供应业 17,479,946.67 0.54
E 建筑业 32,807,677.88 1.01
F 交通运输、仓储业 76,564,060.05 2.36
G 信息技术业 84,527,108.75 2.61
H 批发和零售贸易业 139,810,146.19 4.31
I 金融、保险业 313,542,669.92 9.67
J 房地产业 54,369,261.84 1.68
K 社会服务业 19,650,429.96 0.61
L 传播与文化产业 --
M 综合类 --
合
计 1,949,943,382.26 60.15
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 600089 特变电工 4,619,029 110,302,412.52 3.40
2 600030 中信证券 6,063,009 108,952,271.73 3.36
3 002022 科华生物 4,285,634 99,855,272.20 3.08
4 600517 置信电气 3,549,535 79,474,088.65 2.45
5 601939 建设银行 19,108,362 73,185,026.46 2.26
6 000895 双汇发展 2,096,557 72,289,285.36 2.23中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
21
7 600425 青松建化 9,491,858 69,290,563.40 2.14
8 600697 欧亚集团 4,451,665 64,326,559.25 1.98
9 600118 中国卫星 3,439,972 61,128,302.44 1.89
10 600315 上海家化 2,156,201 60,438,314.03 1.86
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.bocim.com网站的年度
报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例
（％）
1 600036 招商银行 218,548,194.63 3.61
2 601318 中国平安 191,812,561.02 3.17
3 600030 中信证券 179,908,401.34 2.97
4 600000 浦发银行 160,555,261.96 2.65
5 600005 武钢股份 157,252,580.70 2.60
6 600028 中国石化 146,189,561.28 2.41
7 601628 中国人寿 145,407,632.75 2.40
8 601939 建设银行 105,007,307.99 1.73
9 600089 特变电工 83,051,746.45 1.37
10 601919 中国远洋 82,106,353.22 1.36
11 000423 东阿阿胶 78,581,907.26 1.30
12 000063 中兴通讯 74,493,220.00 1.23
13 000983 西山煤电 71,682,234.47 1.18
14 000568 泸州老窖 67,867,580.96 1.12
15 600557 康缘药业 65,763,291.34 1.09
16 000895 双汇发展 63,875,542.80 1.05
17 600425 青松建化 61,340,961.25 1.01
18 600315 上海家化 61,264,454.44 1.01
19 600586 金晶科技 56,828,562.87 0.94
20 600517 置信电气 55,705,590.51 0.92
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
22
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例
（％）
1 600005 武钢股份 159,106,305.06 2.63
2 000488 晨鸣纸业 125,183,387.74 2.07
3 601318 中国平安 118,828,391.69 1.96
4 600030 中信证券 103,409,437.63 1.71
5 601628 中国人寿 96,574,587.20 1.59
6 600019 宝钢股份 96,108,186.23 1.59
7 600201 金宇集团 87,340,087.57 1.44
8 600036 招商银行 86,973,111.16 1.44
9 600138 中青旅 82,240,542.35 1.36
10 600028 中国石化 81,768,149.15 1.35
11 000609 绵世股份 76,969,746.60 1.27
12 601088 中国神华 71,543,163.66 1.18
13 600000 浦发银行 69,330,828.06 1.14
14 601166 兴业银行 68,513,175.10 1.13
15 000002 万
科Ａ 67,673,802.81 1.12
16 000983 西山煤电 65,260,357.58 1.08
17 601857 中国石油 61,094,724.00 1.01
18 600740 山西焦化 58,683,117.21 0.97
19 600995 文山电力 57,035,882.40 0.94
20 600202 哈空调 56,332,294.83 0.93
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,935,462,931.58
卖出股票收入（成交）总额 3,492,118,853.12
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 1,025,068,000.00 31.62
3 金融债券 10,385,000.00 0.32
其中：政策性金融债 10,385,000.00 0.32
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
23
6 可转债 --
7 其他 --
8 合计 1,035,453,000.00 31.94
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例（％）
1 0801106 08央票106 2,000,000 196,220,000.00 6.05
2 0801016 08央票16 1,500,000 144,705,000.00 4.46
3 0801101 08央票101 1,300,000 127,400,000.00 3.93
4 0801112 08央票112 1,200,000 118,068,000.00 3.64
5 0801108 08央票108 1,000,000 98,170,000.00 3.03
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编
制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 794,718.31
2 应收证券清算款 22,433,204.79
3 应收股利 -
4 应收利息 19,158,434.96
5 应收申购款 7,312.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,393,670.33
中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
24
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
占总份额比
例
占总份额
比例
持有份额 持有份额
220,103.00
24,063.12
631,806,080.68
4,664,557,791.99
11.93% 88.07%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
份额单位：份
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
356,235.26 0.0067%
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2006年 10 月 11 日）基金份额总额 2,410,621,616.42
报告期期初基金份额总额
5,623,758,833.03
报告期期间总申购份额
94 2,0 61 ,9 8 5.9 9
报告期期间总赎回份额
1,269,456,946.35
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 5,296,363,872.67中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
25
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内基金管理人的重大人事变动：
2008 年 1 月 30 日公司董事会一致通过，同意由中国银行股份有限公司提名的贾建平先生、陈
儒先生、董杰先生和由贝莱德投资管理（英国）有限公司提名的服山清一先生(Mr.Seiichi Fukuyama)
担任公司第二届董事会的董事，同意由中国银行股份有限公司提名的于鸿君先生、赵纯均先生和由
贝莱德投资管理（英国）有限公司提名的葛礼先生（Mr.Gary Rieschel)担任公司第二届董事会的独立
董事；同意贾建平先生担任董事长。
2008 年 1 月 30 日公司董事会一致通过，同意由中国银行股份有限公司提名的赵绘坪先生担任
公司第二届监事会监事。
2008 年 12 月 1 日公司第二届董事会第五次会议通过决议，同意俞岱曦先生担任中银基金管理
有限公司副总经理，分管投资业务。
2、本基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，没有发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，没有发生基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所，报告期内本基金应支付给会计师事务所的报酬
为 122,000.00 元，目前事务所已为本基金提供审计服务的连续年限为 3年（基金成立至报告期末） 。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员没有受到任何稽查或处罚。 中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
26
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票
成交总额
的比例
成交金额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
备注
中银国际证
券有限责任
公司
1 967,509,107.26 13.17% 15,829,874.52 14.89% - - - - 786,108.61 12.73%
中信证券股
份有限公司
1 459,383,213.24 6.25% 1,253,278.00 1.18% - - - - 373,252.05 6.05%
联合证券有
限责任公司
1 1,259,246,501.21 17.14% 23,736,194.40 22.33%
2,193,900,000.00
16.40%
22,248,897.53
55.35%
1,070,356.30 17.34%
东海证券有
限责任公司
1 398,386,166.35 5.42% - -
2,392,200,000.00
17.88%
- - 338,628.78 5.48%
中信建投证
券有限公司
1 693,603,839.63 9.44% 4,363,684.10 4.11%
40,000,000.00
0.30%
10,771,223.09
26.80%
589,560.61 9.55%
安信证券股
份有限公司
1 2,205,180,863.78 30.02% 46,467,419.90 43.72%
5,652,800,000.00
42.25%
- - 1,874,393.80 30.36%
光大证券股
份有限公司
1 455,121,962.26 6.20% - - - -
7,177,968.44
17.86%
369,789.78 5.99%
北京高华证
券有限责任
公司
1 907,846,593.48 12.36% 14,633,199.80 13.77%
3,100,000,000.00
23.17%
- - 771,668.41 12.50%
中银收益股票型证券投资基金
2008年年度报告摘要
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注：报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：2008 年 1 月增租交易单元：安信证券股份有
限公司的上海交易所交易单元。2008 年 6 月增租交易单元：光大证券股份有限公司的深圳交易所
交易单元。2008 年 7 月增租交易单元：北京高华证券有限责任公司的上海交易所交易单元。
专用交易单元的选择标准和程序：根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通
知》 （证监基字<1998>29 号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和
程序。本公司租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营
状况） 、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量） 、券商每日信息评价（及时性和有效性）和
券商协作表现评价等方面。
本公司租用证券公司专用交易单元的选择程序：首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标
准形成《券商研究所服务质量评分表》 ，然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元并与其签订
交易单元租用协议。
中银基金管理有限公司
二〇〇九年三月二十八日
27
